[年报]神开股份：2012年年度报告
上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 上海神开石油化工装备股份有限公司 2 22220 00001 11112 2222年度报告 2 22220 00001 11113 3333年 0 00003 3333月 1 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 重要提示、目录 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人顾正先生、主管会计工作负责人李芳英女士及会计机构负责人 ( ((((会计主管人员) ))))方慧珍女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 1 1111、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、 完整性无法保证或存在异议的情况。 2 2222、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。 3 3333、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司年度财务报告进行了审计 并出具了标准无保留意见的审计报告。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2 22220 00001 11112 2222年 1 11112 2222月 3 33331 1111日的公 司总股本为基数，向全体股东每 1 11110 0000股派发现金红利 1 1111. ....5 5555元（含税），以资本公积 金向全体股东每 1 11110 0000股转增 1 1111股。本方案尚需提交股东大会审议。 本年度报告中如涉及未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成对投资者的实 质性承诺，请投资者注意风险。 2 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 目录 第一节、重大风险提示...................................................................................................................... .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4 4444 第二节、公司简介.............................................................................................................................. .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5 5555 第三节、会计数据和财务指标摘要.................................................................................................. .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................6 6666 第四节、董事会报告.......................................................................................................................... .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................9 9999 第五节、重要事项............................................................................................................................ .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................23 23232323 第六节、股份变动及股东情况........................................................................................................ .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................27 27272727 第七节、董事、监事、高级管理人员和员工情况........................................................................ ..............................................................................................................................................................................................................................................................................................3 33330 0000 第八节、公司治理............................................................................................................................ .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3 33334 4444 第九节、内部控制............................................................................................................................ .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3 33339 9999 第十节、财务报告............................................................................................................................ .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4 44442 2222 第十一节备查文件目录................................................................................................................ .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1 11111 11113 3333 3 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 第一节重大风险提示 本年度报告中如涉及未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成对投资者的实 质性承诺，请投资者注意风险。 4 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称神开股份股票代码 002278 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称上海神开石油化工装备股份有限公司 公司的中文简称神开股份 公司的外文名称（如有） Shanghai SK Petroleum & Chemical Equipment Corporation Ltd 公司的法定代表人顾正 注册地址上海市闵行区浦星公路 1769号 注册地址的邮政编码 201114 办公地址上海市闵行区浦星公路 1769号 办公地址的邮政编码 201114 公司网址 www.shenkai.com 电子信箱 shenkai@shenkai.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名顾冰 联系地址上海市闵行区浦星公路 1769号 电话 021-64293895 传真 021-54336696 电子信箱 gubing@shenkai.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点公司董事会办公室 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码组织机构代码 5 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 首次注册 1993年 07月 15日 上海市工商行政管 理局 310000000022001 税沪字 310112133385776 13338577-6 报告期末注册 2011年 06月 08日 上海市工商行政管 理局 310000000022001 税沪字 310112133385776 13338577-6 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址上海市南京东路 61号 4楼 签字会计师姓名沈斌、骆毅 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名 财富里昂证券有限责任公司上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 9楼黄力、韩轶嵘 6 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 2012年 2011年本年比上年增减(%) 2010年 营业收入（元） 749,878,725.92 610,159,763.92 22.90% 442,986,787.22 归属于上市公司股东的净利润 （元） 51,506,192.44 80,020,210.59 -35.63% 78,345,058.38 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 40,213,454.06 60,271,367.38 -33.28% 69,046,150.73 经营活动产生的现金流量净额 （元） 82,338,560.34 24,284,194.70 239.06% 24,700,229.76 基本每股收益（元/股） 0.20 0.31 -35.48% 0.30 稀释每股收益（元/股） 0.20 0.31 -35.48% 0.30 净资产收益率（%） 4.49% 7.10% -2.61% 7.14% 2012年末 2011年末 本年末比上年末增减 (%) 2010年末 总资产（元） 1,555,318,737.47 1,491,217,584.97 4.30% 1,279,020,443.20 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 1,155,459,347.71 1,156,255,622.80 -0.07% 1,109,196,919.61 二、境内外会计准则下会计数据差异 1 1111、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 51,506,192.44 80,020,210.59 1,155,459,347.71 1,156,255,622.80 按国际会计准则调整的项目及金额 2 2222、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 7 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 按中国会计准则 51,506,192.44 80,020,210.59 1,155,459,347.71 1,156,255,622.80 按境外会计准则调整的项目及金额 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 3,086,047.88 1,789,141.28 510,344.55 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 9,263,208.42 18,510,770.75 5,855,192.80 债务重组损益 318,563.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -129,530.28 30,152.09 4,574,354.01 其他符合非经常性损益定义的损益项目 45,244.83 所得税影响额 -743,653.93 -824,428.98 -1,640,983.71 少数股东权益影响额（税后） -183,333.71 -120,599.80 合计 11,292,738.38 19,748,843.21 9,298,907.65 8 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 第四节董事会报告 一、管理层讨论与分析 （一）报告期内公司经营情况回顾 2012年是公司为今后发展夯实基础的重要一年。报告期内，公司全年实现营业收入 7.5亿元，同比增长 22.90 %。公司继续加大科研投入和新产品开发， 2012年研发投入占销售收入的比例进一步上升；实施了具 有高抗硫、耐高温、耐高压等高性能产品的研发和应用，并在相应的市场取得较好的业绩；公司来自海外 的合同金额实现了较快增长，在美国设立了全资子公司，公司正向国际化方向快速发展。 2012年末公司获 得了国家级重大科研项目 —“随钻地质油气多参数分析仪的研制与应用研究”，并于 2013年宣布正式启动 (详 见2013年3月16日公司 008号公告）。 然而公司在经营中也存在不足之处，例如由于公司研发投入增加、人力资源成本上升等因素导致公司 利润率同比下降。 （二）行业分析及前景展望 随着我国石油消耗量的不断上升和我国装备制造业整体水平的提升，国内石油钻采专用设备制造行业 发展迅速。目前，我国石油钻采专用设备行业发展现状为：继续处于快速发展时期；海外市场扩张迅速； 生产技术逐步接近国际先进水平；国产设备仍以中低端产品为主。 （三）公司面临的机遇 1、油气开发向非常规油气资源、深海油气方向发展 在常规油气储量日益减少的情况下，非常规油气资源开发例如煤层气、页岩气的开发，将成为新的关 注点；油气勘探开发正逐渐向海上特别是深海发展。 2、我国油气勘探开发设备和服务前景广阔 中国作为世界第二大经济体，能源需求日益增加。特别是在贫油富煤的背景下，我国石油对外依存度 超过 50％，加大油气勘探开发支出成为必然。既要保证已经投产的国内大油田未来继续稳产、增产，又要 加大煤层气、页岩气等非常规油气勘探开发力度，特别是向着海洋油气资源加大开发力度，这势必会给油 气勘探开发设备和服务带来广阔的市场。 3、石油装备行业将进行产业结构调整 目前，我国的石油装备制造业仍然以中低端产品为主，提高国产高端装备的研发、制造能力是整个行 业乃至整个国家的重点发展战略之一。 4、油气勘探开发所需的耐高温、耐高压、高抗硫等装备制造以及煤层气、页岩气等非常规油气田勘 探开发所需的技术装备将成为行业发展的重点。 （四）公司面临风险因素及挑战 （1）公司面临风险因素 1、全球经济形势波动的风险 2013年，世界经济形势在经济危机的余震中依然不明朗，欧债危机短期内好转无望，美国经济复苏前 景亦不乐观，同时热点地区政治动荡也给经济的稳定发展带来变数。除了世界经济下行带来的外需不足外， 欧美重返高端装备制造业，新型工业化国家承接低端产业的转移，特别是其他一些新型工业化国家还可能 与我们共同争夺一些市场，将对我国的装备制造业形成双重压力。可能对公司扩大产品出口产生不利影响。 2、油价波动对装备市场需求影响的风险。 公司主要收入来自石油钻采装备的生产和销售，而石油行业每年用于勘探开发的资金投入与国际石油 9 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 价格有关。尽管目前国际油价处于高水平，但影响油价的因素很多且比较复杂，如果油价出现大幅度下跌， 将直接影响公司产品的市场销售。 3、原材料价格波动风险 公司主要产品防喷器、井口装置及采油（气）树、油用钻头的主要原材料为铸钢件、锻钢件、金属成 材及有色金属，如果金属材料价格波动幅度较大，将给公司的成本控制和经营效果带来影响。 4、国际政治局势风险 国家之间的外交关系直接影响到石油钻采设备进口国是否购买产自中国的设备。公司的境外客户主要 集中在北美、前独联体国家、中东、南亚等地区，如果这些地区政治局势出现重大变化，则可能影响到公 司产品在该地区的销售。 （2）公司面临的挑战 1、国产以中低端产品为主，且市场竞争激烈。国内三大石油公司均有自己下属的石油装备制造公司， 三大石油公司外部的企业也多以中低端制造业为主，这样导致了中低端产品的激烈竞争。而高端市场以国 外产品为主，公司研发的耐高温、耐高压、高抗硫等产品会面临来自国外同行的竞争。 2、国内主导企业近年来不断加大研发力度，部分企业通过与国外企业合作，利用国外成熟的高端技 术开发产品，以满足行业发展的需求。公司高端技术的研发和应用正在发展之中，如何加快高端技术研发 和应用成为公司所面临的挑战。 （五）公司竞争优势（公司核心竞争力） 公司作为国内主要的石油钻采设备和石油产品规格分析仪器生产厂商之一，在行业内的核心竞争力主 要体现在： 1、品牌优势 经过二十年的发展， “神开 ”品牌已经成为国内石油钻采设备的知名品牌，业务涵盖石油勘探开发上游 到石油产品加工下游的产品和技术服务，在国内石油化工装备业拥有较高知名度。近年来，随着公司的产 品陆续销往世界各地，公司在国际市场上的品牌形象已逐步建立。 2、销售网络优势 国内市场，公司是三大石油公司一级供应商成员单位，并在主要油田建立了销售网点，已经建立了较 强的销售网络。国际市场，公司亦设立了销售服务网点，初步形成了境外销售网络格局。 3、产品及技术优势 公司生产的综合录井仪具有国际先进水平：例如核心设备氢焰色谱仪率先使用 CAN总线技术等；公 司是国内少数具备生产压力等级为 105兆帕的防喷器厂商之一；是汽油辛烷值自动测定机的主要供应商。 此外，公司具备了生产高端设备的实力，例如生产高抗硫的 HH级采油树、大通径高压力防喷器、自动润 滑油旋转氧弹氧化安定性测定仪、 MWD无线随钻测斜仪等，公司在前述高端设备的市场应用方面已取得 一定的成效。 公司非常重视技术的持续开发，持续加大研发投入，并获得了积极的成效。截至 2012年底，神开共申 请专利 302项，其中发明专利 76项，授权 29项；实用新型专利 226项，授权 197项；软件著作权登记 44项， 软件产品认定 8件，注册商标 9件。 2012年末公司获得了国家级重大科研项目，并于 2013年正式启动。 4、综合配套优势 公司产品以井口控制装备为主，产品系列横跨勘探、开发和炼化生产环节，集机、电、仪器制造于一 体，公司亦是国内唯一具备全套石油钻探井控设备供应能力的厂商。公司目前的产品结构，相比提供单一 产品的设备生产商，更能发挥不同产品间的协同效应，体现公司的竞争实力。 5、地域及人才优势 公司地处上海，有丰富的工业制造资源，为公司的原材料采购提供了众多可供选择的供应商，有利于 公司控制质量和成本。此外，上海是全国优秀人才的主要集中地，为公司长期发展提供丰富的人力资源。 10 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 （六）公司发展战略、2013年经营目标及主要经营措施 面对发展遇到的机遇与挑战，公司将结合自身发展的实际，制定适合自身发展的战略，实施切实有效 的经营措施。 发展战略：伴随国家产业结构升级的浪潮，结合行业发展特性，依据公司自身特点，公司将以国家重 大科技项目为契机向海洋油气勘探开发、煤层气页岩气等非常规油气开发的高端装备制造方向快速发展； 同时公司将加强管理能力，增强核心竞争力，为实现国际一流装备制造企业的目标而努力奋斗。 经营目标：2013年将是公司实现健康稳步发展的重要一年。在充分考虑现实各项业务基础、新产品推 出进度、整体经营能力、成本增加、市场竞争环境等因素，在外部市场、宏观经济政策、国际原油价格等 环境无重大变化的前提下，提出2013年的经营目标是：营业收入比2012年增长15%；净利润比2012年增长 20%。 （特别提示：以上为公司2013年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测，能否实现取 决于市场状况变化等多种因素，存在一定的不确定性，请投资者特别注意。） 2013年的主要经营措施：深化战略布局，加快发展速度；坚持创新发展，提高核心竞争力；立足国内， 着眼国际，拉动外贸增长；全面提升精细化管理水平，控成本增利润；深化企业管理，向管理要效益；优 化人力资源体系，保障企业快速发展；加强资产和募投项目的管理，不断提高公司资产收益率。 二、主营业务分析 1 1111、概述 2012年公司董事会带领公司全体员工创新拼搏、开拓进取，主要开展了如下工作： ..积极开拓国内外市场，销售收入创新高 2012年公司积极拓展国内外市场，在激励的市场竞争环境中巩固老客户，开发新客户，全年承接合同、 销售收入均创公司成立以来的新高；国际贸易快速增长，新市场和新产品开拓有明显起色，公司的国际化 战略步伐不断加快。 ..科研产品开发成效突出 公司成功申报并获批 2012年度国家重大科学仪器设备开发专项项目——“随钻地质油气多参数分析 仪的研制及应用”；自主研发制造具有国际先进水平大通径、高压力的防喷器，自动润滑油旋转氧弹氧化 安定性测定仪等产品。公司不断完善 MWD无线随钻测斜仪、HH级高抗硫井口设备等产品，得到用户进一步 认可。 ..开展质量专题活动，产品品质明显提升 全面强化质量意识，持续完善了 QHSE质量管理体系，加强了质量体系贯彻力度，保证了体系运行的 有效和统一。同时针对公司主要产品的质量问题，积极采取措施，从研发、工艺、采购、生产、质检等各 个环节多管齐下，取得了积极效果。 11 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 ④优化生产组织，提高管理效益 在仓储管理上，加快在制品流转，消化库存商品、减少库存积压效果显著，同时启用条形码现代化管 理，充分保障了物资管理的高效性和有效性；在企业管理上，全面上线 PDM产品数据管理系统，公司信息 化建设不断提升，为公司发展打下坚实的基础。 ⑤设立全资美国子公司，启动测试研发大楼的建设 2012年公司设立全资美国子公司，标志着公司向国际化迈出了重要一步。美国子公司的成立有利于引 进国外先进技术，开拓美洲市场，完善美洲区域产品服务；公司测试研发大楼正式开工，工程建成后，地 面建筑高度为 39.9米，其主体建筑包括地下一层、地面九层附一栋四层裙楼，总体建筑面积将达到 17529 平方米。 2 2222、收入 说明 公司当期营业总收入较上年同期有所增加，从销售额上看，主要是公司当期石油钻采设备销售规模较上年同期增加；从销售 收入增幅上看，录井工程技术服务收入增幅较大。 单位：元 行业分类项目 2012年 2011年同比增减（%） 销售量 663,715,375.6 542,552,690.9 22.33% 工业生产量 533,169,330.14 503,005,941.11 6% 库存量 98,776,491.97 85,219,599.4 15.91% 服务业销售量 81,039,150.94 59,915,220.73 35.26% 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 171,151,463.62 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 22.82% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1第一名 37,269,914.53 4.97% 2第二名 35,343,631.62 4.71% 3第三名 34,698,847.45 4.63% 4第四名 33,000,829.17 4.40% 5第五名 30,838,240.85 4.11% 合计 —— 171,151,463.62 22.82% 12 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 3 3333、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 材料成本 400,594,390.60 84.74% 291,088,415.86 83.51% 1.23% 工业 人工成本 27,260,991.00 5.77% 18,349,149.51 5.26% 0.51% 外协加工费 17,976,566.30 3.80% 12,541,618.48 3.60% 0.20% 其他成本 26,911,859.65 5.69% 26,590,834.96 7.63% -1.94% 合计 472,743,807.55 100% 348,570,018.81 100% 0% 人工成本 19,259,169.45 37.47% 13,287,955.47 33.31% 4.16% 折旧费 8,016,192.53 15.60% 6,113,975.32 15.33% 0.27% 服务业差旅费 6,467,896.79 12.58% 3,818,786.23 9.57% 3.01% 税金 3,685,445.29 7.17% 3,192,546.95 8.00% -0.83% 其他 13,973,154.41 27.18% 13,472,780.31 33.78% -6.6% 合计 51,401,858.48 100% 39,886,044.28 100% 0% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 材料成本 393,554,546.08 85.17% 282,974,645.57 83.91% 1.26% 石油钻采设备 人工成本 24,927,554.17 5.39% 16,004,914.05 4.75% 0.64% 外协加工费 17,976,566.30 3.89% 12,541,618.48 3.72% 0.17% 其他成本 25,632,932.12 5.55% 25,728,947.91 7.62% -2.07% 合计 462,091,598.67 100% 337,250,126.01 100% 0% 材料成本 7,039,844.52 66.09% 8,113,770.29 71.68% -5.59% 石油产品规格分人工成本 2,333,436.83 21.91% 2,344,235.46 20.71% 1.20% 析仪器其他成本 1,278,927.53 12.01% 861,887.05 7.61% 4.40% 合计 10,652,208.88 100% 11,319,892.80 100% 人工成本 19,259,169.45 37.47% 13,287,955.47 33.31% 4.16% 工程技术服务折旧费 8,016,192.53 15.6% 6,113,975.32 15.33% 0.27% 差旅费 6,467,896.79 12.58% 3,818,786.23 9.57% 3.01% 13 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 税金 3,685,445.29 7.17% 3,192,546.95 8.00% -0.83% 其他 13,973,154.41 27.18% 13,472,780.31 33.78% -6.60% 合计 51,401,858.48 100% 39,886,044.28 100% 说明：整体上看，公司当期成本构成没有重大变化。受人力成本上涨的因素影响，当期人工成本和外协加工费占比均比上年 有所增加，对服务业尤为明显。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 69,234,502.58 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 14.49% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1第一名 23,816,128.61 4.98% 2第二名 13,416,733.85 2.81% 3第三名 11,369,202.27 2.38% 4第四名 10,841,182.02 2.27% 5第五名 9,791,255.83 2.05% 合计 —— 69,234,502.58 14.49% 4 4444、费用 费用项目 2012年 2011年同比增减 销售费用（元） 81,632,936.72 64,059,195.96 27.43% 管理费用（元） 89,300,036.15 84,053,615.86 6.24% 财务费用（元） -10,692,534.88 -7,487,811.78 -42.80% 所得税费用（元） 10,860,028.43 12,876,669.69 -15.66% 公司加强了对闲置资金的管理，当期获取的资金收益高于上年同期；另外，由于公司在2011年获取的银行贷款已到 期，公司2012年的利息支出少于上年同期。两个因素共同导致了公司当期财务费用低于上年同期。 5 5555、研发支出 项目 2012年 2011年同比增减 研发费投入金额（元） 42,062,243.87 29,138,936.62 44.35% 研发投入占净资产比例（%） 3.64% 2.52% 1.12% 研发投入占营业收入比例（%） 5.61% 4.78% 0.83% 为了提高整体盈利能力和产品竞争力，公司持续加大科研投入，2012年研发支出比上年同期有较大增加。2012年， 公司的第二代防喷器、高抗硫采气树等科研项目均取得阶段性成果，随钻地质油气多参数分析仪的研制与应用研究项目也获 得了国家科技部的批准立项。上述研发成果将在未来几年内成为公司新的利润增长点。 14 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 6 6666、现金流 单位：元 项目 2012年 2011年同比增减（%）同比发生较大变动原因说明 经营活动现金流入小计 690,225,443.36 560,490,951.82 23.15% 经营活动现金流出小计 607,886,883.02 536,206,757.12 13.37% 经营活动产生的现金流量净 额 82,338,560.34 24,284,194.70 239.06%详见 1 投资活动现金流入小计 4,509,620.96 3,222,564.80 39.94% 投资活动现金流出小计 34,867,617.44 54,087,733.77 -35.54% 投资活动产生的现金流量净 额 -30,357,996.48 -50,865,168.97 40.32%详见 2 筹资活动现金流入小计 15,000,000.00 -100% 筹资活动现金流出小计 67,685,842.90 33,283,728.85 103.36%详见 3 筹资活动产生的现金流量净 额 -67,685,842.90 -18,283,728.85 -270.20%详见 4 现金及现金等价物净增加额 -16,096,906.13 -45,524,295.22 64.64% 1、受公司当期业务量扩大，以及当期票据付款量增加的影响，公司当期经营活动产生的现金流量净额比上年同期有所增加； 2、子公司江西飞龙公司2012年获取的拆迁补偿，是2012年投资活动产生的现金流入高于上年同期的主要原因； 3、公司当期固定资产购置支出少于上年同期，是2012年投资活动产生的现金流出少于上年同期的主要原因； 4、公司当期股利分配支付的现金增加，导致2012年筹资活动产生的现金流出高于上年同期。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 工业 663,715,375.60 472,743,807.55 28.77% 22.33% 35.62% -6.98% 技术服务业 81,039,150.94 51,401,858.48 36.57% 35.26% 28.87% 3.14% 分产品 石油钻采设备 637,571,789.32 462,091,598.67 27.52% 22.82% 37.02% -7.51% 石油产品规格分 析仪器 26,143,586.28 10,652,208.88 59.25% 11.47% -5.90% 7.52% 工程技术服务 81,039,150.94 51,401,858.48 36.57% 35.26% 28.87% 3.14% 分地区 15 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 境内 600,807,739.21 414,829,343.79 30.95% 27.36% 36.97% -4.85% 境外 143,946,787.33 109,316,322.24 24.06% 10.13% 27.7% -10.45% 四、资产、负债状况分析 1 1111、资产项目重大变动情况 单位：元 2012年末 2011年末 比重增减（%） 金额占总资产比例（%）金额占总资产比例（%） 货币资金 534,490,491.5 4 34.37% 548,355,846.51 36.77% -2.41% 应收账款 433,531,105.5 9 27.87% 349,549,526.64 23.44% 4.43% 存货 306,909,633.4 2 19.73% 324,252,681.58 21.74% -2.01% 固定资产 175,867,266.9 6 11.31% 178,182,095.30 11.95% -0.64% 在建工程 15,292,538.32 0.98% 6,706,705.51 0.45% 0.53% 2 2222、负债项目重大变动情况 单位：元 2012年 2011年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 15,000,000.00 1.01% -1.01% 五、净利润下降原因分析 在报告期内，公司净利润5150.61万元，比上年同期有所减少。经研究分析，利润减少的主要原因如 下： （1）2012年人力投入比2011年有所增加，人力投入的增加导致管理费用（包括研发费用）、销售费用、 生产成本均有所增加。 16 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 （2）销售产品结构变动，高毛利产品占销售收入的比重有所降低。在销售产品结构变动和人力投入增 加的双重影响下，导致公司2012年毛利额有所下降。 （3）销售费用随业务量的扩大而有所增加，2012年销售费用比上年增加1757.37万元，增幅为27%。 （4）公司研发投入力度加大，2012年公司研发费用比上年增加1292.33万元，增幅为44%。 （5）公司获取的营业外收入有所减少，2012年公司营业外收入比上年减少837.63万元，其中，公司获 取的政府补贴比上年减少924.76万元。 上述（3）（4）（5）项因素，共同导致公司本年利润比上年减少，为本次利润下降的主要原因。 六、投资状况分析 1 1111、对外股权投资情况 （1 1111）对外投资情况 对外投资情况 2012年投资额（元） 2011年投资额（元）变动幅度 9,392,250.00 100% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） Shenkai petroleum ,LLC 油气勘探开发专用设备、石油化工分析 检测仪器及相关配件的销售、研发、制 造；油气勘探开发领域工程服务；油气 勘探开发装备的采购及贸易；对外投资 和技术合作 100% 2 2222、募集资金使用情况 （1 1111）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 69,999.16 报告期投入募集资金总额 3,298.46 已累计投入募集资金总额 33,367.48 募集资金总体使用情况说明 17 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 （2 2222）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 石油化工装备高科技 产品生产基地发展项 目 否 61,000 61,000 2,324.23 27,703.25 45.42% 2014年 12月 31 日 承诺投资项目小计 -61,000 61,000 2,324.23 27,703.25 -- - - 超 募资金投向 投资并购江西飞龙钻 头制造有限公司 否 4,900 4,900 35 4,725 96.43% 2011年 01月 31 日 投资设立 ShenKai petroleum ,LLC 否 2,500 2,500 939.23 939.23 37.56% 超募资金投向小计 -7,400 7,400 974.23 5,664.23 -- - - 合 计 -68,400 68,400 3,298.46 33,367.48 -- 0 -- 未 达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、由于规划的地铁 8号线紧靠原研发中心大楼和测试中心大楼，距离只有 20多米，建筑方案被迫 进行重新设计，两栋大楼主体合并成一栋，设计方案由原来与地铁平行的东西朝向改为南北朝向， 并涉及对建筑高度指标进行调整，导致该项目 2012年 11月份开始实施，预计 2014年竣工。2、受 金融危机影响部分项目情况发生变化，为确保项目收益率，需要对项目重新评估、论证，调整实施 方案。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无此情况 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 2011年 1月 5日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用超额募集资金增资重组江西 飞龙钻头制造有限公司的议案》，同意将部分超募资金 4,900万元用于对江西飞龙钻头制造有限公司 的增资及相关费用,已使用并购资金 4,690万元，持有其 67%的股权。2012年 8月 23日，公司第二 届董事会第九次会议审议通过了《关于使用超额募集资金在美国投资设立全资子公司的议案》，同意 在美国设立全资注册资本为 2,500万人民币（约合 400万美元）的子公司。 募集资金投资项目实不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 以前年度发生 公司第一届董事会 2009年第三次会议决定，对公司下属三个子公司进行重组，募集资金项目实施主 体随之改变。（1）将原计划对上海神开石油科技有限公司增资的 4,343万元转为向上海神开石油设 18 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 备有限公司增资。（2）将原计划对上海神开采油设备有限公司增资的 4,539万元转为向上海神开石 油设备有限公司增资以上募集资金项目实施主体调整事项已经公司第一届董事会 2010年第六次会 议和公司 2010年第一次临时股东大会审议通过。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 募集资金到位前，公司用自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 1,877.04万元。经公司第一 届董事会 2009年第二次会议批准，母公司和相关子公司分别于 2009年 9月、2009年 10月用募集 资金置换了上述预先已投入募资资金项目的自筹资金。 适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 2012年 7月 10日，第二届董事会 2012年第二次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，批准公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，使用募集资金中 的 6,500万元暂时补充流动资金。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 在未来两年内完成剩余募集资金的投资计划。 19 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 4 4444、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称公司类型所处行业主要产品或服务注册资本总资产（元）净资产（元）营业收入(元)营业利润(元)净利润（元） 研发、生产和销售石油井场测控设备、石油 上海神开 石油设备子公司石油装备 钻探井控设备、采油井口设备，主要产品为 综合录井仪、钻井仪表、随钻测量仪器、防174,390,000.00 817,568,376.13 307,147,772.81 595,062,388.06 34,469,931.33 32,822,240.0 8 有限公司喷器和防喷器控制装置、采油（气）树、压 井和截流管汇等。 上海神开 石油科技 有限公司 子公司录井服务 石油勘探仪器及配件的销售，现场综合录井 技术服务和定向井技术服务。 61,000,000.00 144,395,725.78 113,735,318.98 87,547,271.51 18,307,866.68 16,825,297.2 1 上海神开研发、生产和销售石油产品规格分析仪器， 石油仪器子公司石油装备主要产品为自动汽油辛烷值测定机和手动、39,930,000.00 61,180,564.50 53,364,971.57 30,060,637.46 8,310,571.47 7,529,033.47 有限公司自动油品性能检测仪器 设计、开发、生产、销售地质钻探牙轮钻头、 江西飞龙 钻头制造 有限公司 子公司石油装备 金刚石钻头、取芯钻头、石油钻采配件，石 油化工机械，铁道、建筑机械，自产产品及 相关技术的进出口业务，同类产品的代理业 务，其他机械设备生产销售（以上项目国家 70,000,000.00 114,805,976.73 72,728,223.65 64,960,003.13 2,458,109.22 2,229,142.64 有专项规定的除外） 研发、生产和销售石油井场测控设备、石油 ShenKai 钻探井控设备、采油井口设备，主要产品为 petroleum , 子公司石油装备综合录井仪、钻井仪表、随钻测量仪器、防USD4000000 10,816,416.50 9,427,244.31 -1,005.69 -1,005.69 LLC喷器和防喷器控制装置、采油（气）树、压 井和截流管汇等。 20 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 报告期内取得和处置子公司的情况 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 ShenKai petroleum ,LLC 设立海外交易平台，扩大海外 市场份额 新设 年末新设立的子公司，对整体 生产和业绩暂未构成重大影 响 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 与上年度相比，本期新增合并单位 1家，为公司在本期新设立投资的子公司 ——ShenKai petroleum ,LLC。 九、公司利润分配及分红派息情况 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 1.5 每 10股转增数（股） 1 分配预案的股本基数（股） 261,523,284.00 现金分红总额（元）（含税） 39,228,492.60 可分配利润（元） 91,509,921.21 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况 公司近 3年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 公司2012年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况：以公司 2012年12月31日的总股本261,523,284股为基数，向公司 全体股东实施每10股派现金1.50元(含税)并每10股资本公积转增1股。 公司2011年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况：以 2011年12月31日的总股本261,523,284股为基数，向公司全体 股东实施每10股派现金2.00元(含税)。2011年度公司不以资本公积金转增股本。 公司2010年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况：以 2010年12月31日的总股本217,936,070股为基数，向全体投资 者实施每10股派现金1.50元（含税）并每10股资本公积转增2股。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012年 39,228,492.60 51,506,192.44 76.16% 2011年 52,304,656.80 80,020,210.59 65.36% 2010年 33,283,728.85 78,345,058.38 42.48% 21 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2012年 01月 05日公司会议室实地调研机构平安证券、华夏基金 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 01月 06日公司会议室实地调研机构 华安基金、汇丰晋信基 金、安信证券 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 01月 06日公司会议室实地调研机构华龙证券 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 02月 01日公司会议室实地调研机构东北证券 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 02月 15日公司会议室实地调研机构华夏基金 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 02月 17日公司会议室实地调研机构瑞银证券 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 05月 08日公司会议室实地调研机构盘古天衡 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 06月 20日公司会议室实地调研机构恒泰证券 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 07月 06日公司会议室实地调研机构华宝证券、安信证券 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 08月 28日公司会议室实地调研机构华宝投资、招商基金 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 08月 29日公司会议室实地调研机构 申万菱信基金、鸿鼎资 产管理、海通证券、中 信证券、华泰柏瑞、财 通证券 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 09月 20日公司会议室实地调研机构 财通证券、财通基金、 中原证券、浙商证券、 大智慧国际业务部、齐 鲁证券 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 2012年 11月 02日公司会议室实地调研机构新华基金 了解行业动态，公司基本情况、经 营现状，以及未来发展战略。 22 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 第五节重要事项 一、担保及其履行情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 上海神开石油设备 有限公司 2012年 04 月 21日 6,000 2012年 04月 28日 5,000 连带责任保 证 债务履行期 届满之日起 两年 否是 上海神开石油设备 有限公司 2012年 04 月 21日 7,000 2012年 12月 11日 7,000 连带责任保 证 债务履行期 届满之日起 两年 否是 上海神开石油设备 有限公司 2012年 04 月 21日 2,000 2012年 06月 19日 2,000 连带责任保 证 债务履行期 届满之日起 两年 否是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 15,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 14,000 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 15,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 6,755.99 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 15,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 14,000 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 15,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 6,755.99 23 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 5.85% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 如债务人未能按时足额履行债务，公司将在保证范围内承担保 证责任。 24 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 二、承诺事项履行情况 1 1111、公司或持股 5 5555% %%%%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容履行情况 首次公开发行或再融 资时所作承诺 顾正、李芳英、袁建新、王祥伟 顾正、李芳英、袁建新和王祥伟为持有本公司 5%以上的主要股东及实际控制人。上 述 4人在公司上市前均签署了《关于避免同业竞争的承诺函》，郑重承诺如下：“在 作为上海神开石油化工装备股份有限公司实际控制人期间，本人及本人近亲属将不 会以任何方式直接或间接从事与上海神开石油化工装备股份有限公司及其控股子公 司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给上 海神开石油化工装备股份有限公司造成的经济损失承担赔偿责任”。 报告期内，以上四位实际控制人遵 守承诺，未发生违约现象。 股东一致行动协议书顾正、李芳英、袁建新、王祥伟 顾正、李芳英、袁建新和王祥伟为持有本公司 5%以上的主要股东及实际控制人， 上述 4人在公司上市前均签署了《股东一致行动协议书》，郑重承诺如下：“各方同 意在本协议有效期间就本协议所述事项互为一致行动人，各方承诺将严格遵守和履 行相关法律、行政法规、中国证监会行政规章及规范性文件规定的、关于一致行动 人的义务和责任。各方将作为一致行动人共同协力处理涉及神开股份发展相关的各 重要事项。” 报告期内，以上四位实际控制人遵 守承诺，未发生违约现象。 顾正、李芳英、袁建新、王祥伟、 寇玉亭、戴廷轩、毕东杰、王敏、 金盛华、顾冰 自本公司股票在证券交易所上市交易之日起 36个月内不转让或委托他人管理其持有 的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份，超过上述 36个月的期限后，在本公 司任职期间，每年转让的股份不超过持有公司股份总数的 25%，离职后半年内，不 转让所持有的公司股份，并向本公司及时申报所持公司股份及其变动情况。 报告期内，以上四位实际控制人遵 守承诺，未发生违约现象。 25 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 三、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 58 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名沈斌、骆毅 26 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 不适用 二、证券发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]647号文核准，公司于2009年7月28日向社会公开发行人民 币普通股（A股）4,600万股，每股面值1.00元，发行价格为每股15.96元，其中网下向询价对象配售920 万股，网上向社会公众投资者配售3,680万股。2009年8月11日，在深圳证券交易所挂牌上市，公司股份总 数由135,613,392股变更为181,613,392股。 公司实际控制人顾正、李芳英、袁建新、王祥伟及其关联方顾冰、赵树荣、郑帼芳、丁文华等8人承 诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内不转让或委托他人管理其直接持有的本公司股 份，也不由本公司收购该部分股份。 公司全体董事、监事和高级管理人员承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内不转 让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。超过上述36个月的期限后，在本 公司任职期间，每年转让的股份不超过持有公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让所持有的公司股 份，并向本公司及时申报所持公司股份及其变动情况。 三、股东和实际控制人情况 1 1111、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 27,993年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 29,548 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告期内增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情 况 顾正境内自然人 18.52% 48,434,539无 36,325,904 12,108,635 不适用 李芳英境内自然人 12.29% 32,129,491无 24,097,118 8,032,373 王祥伟境内自然人 9.69% 25,328,725无 18,996,544 6,332,181 袁建新境内自然人 8.97% 23,445,809减持 2,000,000股 19,084,357 4,361,452 全国社保基金一 一零组合 国家基金 1.53% 4,000,487 0 4,000,487 中国银行－招商 先锋证券投资基 金 国有法人 1.02% 2,660,028 0 2,660,028 寇玉亭境内自然人 0.82% 2,156,936减持 448,900股 1,954,377 202,559 27 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 陈志敏境内自然人 0.77% 2,004,733减持 565,000股 0 2,004,733 赵树荣境内自然人 0.7% 1,828,800无 0 1,828,800 丁文华境内自然人 0.7% 1,828,800无 0 1,828,800 上述股东关联关系或一致行动的 说明 顾正、李芳英、王祥伟、袁建新系一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称年末持有无限售条件股份数量（注 4） 股份种类 股份种类数量 顾正 12,108,635人民币普通股 12,108,635 李芳英 8,032,373人民币普通股 8,032,373 王祥伟 6,332,181人民币普通股 6,332,181 袁建新 4,361,452人民币普通股 4,361,452 全国社保基金一一零组合 4,000,487人民币普通股 4,000,487 中国银行－招商先锋证券投资基 金 2,660,028人民币普通股 2,660,028 陈志敏 2,004,733人民币普通股 2,004,733 赵树荣 1,828,800人民币普通股 1,828,800 丁文华 1,828,800人民币普通股 1,828,800 郑帼芳 1,828,800人民币普通股 1,828,800 张霞 1,096,000人民币普通股 1,096,000 前 10名无限售流通股股东之间， 以及前 10名无限售流通股股东和 前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 顾正、李芳英、王祥伟、袁建新系一致行动人。 2 2222、公司实际控制人即公司控股股东情况 自然人 控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 顾正中国否 李芳英中国否 袁建新中国否 王祥伟中国否 最近 5年内的职业及职务 顾正：男，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，石油矿场机械及仪器专 业，大学学历，高级工程师，1993年创办上海神开科技工程公司，现任公司董 事长。 李芳英：女，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，工商管理专业，硕士 28 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 毕业，工程师。上海市闵行区第三、第四届人大代表。1993年创办上海神开科 技工程公司，现任公司副董事长、总经理。 袁建新：男，中国国籍，无境外永久居留权，民盟成员，核物理专业毕业，高 级工程师，上海市闵行区第三届政协委员。1993年参与创办上海神开科技工程 公司，曾任公司总工程师，现任公司董事。 王祥伟：男，中国国籍，无境外永久居留权，1993年参与创办上海神开科技工 程公司，曾任公司副总经理，现任公司董事。 过去 10年曾控股的境内外上市公司情况无 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 8.97% 49.47% 12.29%9.69%18.52% 袁建新王祥伟李芳英顾正 上海神开石油化工装备股份有限公司 29 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 期初持股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股数 （股） 顾正董事长现任男 77 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 48,434,539 0 0 48,434,539 李芳英副董事长现任女 58 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 32,129,491 0 0 32,129,491 袁建新董事现任男 66 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 25,445,809 0 2,000,000 23,445,809 王祥伟董事现任男 67 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 25,328,725 0 0 25,328,725 寇玉亭董事现任男 45 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 2,605,836 0 448,900 2,156,936 管彤贤独立董事现任男 79 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 0 0 0 0 胡守钧独立董事现任男 68 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 0 0 0 0 尤家荣独立董事现任男 58 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 0 0 0 0 毕东杰监事现任男 41 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 1,011,671 0 0 1,011,671 王敏监事现任女 46 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 616,372 0 154,093 462,279 金盛华监事现任男 53 2010年 11月 11日 2013年 11月 11日 206,203 0 0 206,203 顾冰 董事会秘 书 现任男 44 2011年 10月 25日 2013年 11月 11日 1,828,800 0 0 1,828,800 方慧珍财务总监现任女 56 2012年 01月 16日 2013年 11月 11日 0 0 0 0 合计 -- - - - - 137,607,446 0 2,602,993 135,004,453 二、任职情况 （一）董事会成员 30 上海神开石油化工装备股份有限公司 2012年度报告全文 顾正：男，石油矿场机械及仪器专业，大学学历，高级工程师，享受国务院专家津贴。 1993年起创 办上海神开科技工程有限公司，现任本公司董事长，曾兼任关联企业 “上海神开投资管理有限公司 ”、“上海 神开气体技术有限公司 ”董事长。从 2010年7月起，不再持有上述两公司股份，亦不再担任两公司董事长职 务。 李芳英：女，工商管理专业，硕士毕业，工程师。上海市闵行区第三、第四届人大代表。 1993年起 创办上海神开科技工程有限公司，获得上海市劳动模范、上海市三八红旗手等称号，现任本公司副董事长、 总经理，曾兼任关联企业 “上海神开投资管理有限公司 ”、“上海神开气体技术有限公司 ”副董事长、总经理。 从2010年7月起，不再持有上述两公司股份，亦不再担任两公司副董事长、总经理职务。 袁建新：男，核物理专业毕业，高级工程师，享受国务院专家津贴。上海市闵行区第三届政协委员。 1993年起参与创办上海神开科技工程有限公司，被评为上海市闵行区专业技术拔尖人才，曾任本公司总工 程师，现任本公司董事。曾兼任关联企业 “上海神开投资管理有限公司 ”、“上海神开气体技术有限公司 ”董 事、总工程师。从 2010年7月起，不再持有上述两公司股份，亦不再担任两公司董事、总工程师职务。 王祥伟：男， 1993年起参与创办上海神开科技工程有限公司，曾任本公司副总经理，现任公司董事， 曾兼任关联企业 “上海神开投资管理有限公司 ”、“上海神开气体技术有限公司 ”董事、副总经理。从 2010年7 月起，不再持有上述两公司股份，亦不再担任两公司董事、副总经理职务。 寇玉亭：男，找矿地球化学专业，工商管理硕士，工程师。 1998年进入上海神开科技工程有限公司， 曾任上海神开科技工程有限公司总经理，现任本公司董事、副总经理，上海神开石油设备有限公司总经理。 顾冰，男，同济大学电子仪器及测量专业本科毕业，上海交通大学 MBA。先后在上海市计量技术监督 局计量技术研究所、芬兰 Valmet公司、瑞典 BTG公司及本公司担任技术员、项目经理、部门经理等职务。 现任本公司副总经理、董事兼董事会秘书。 管彤贤，男，机械专业，本科学历，高级工程师。 1992年创办上海振华重工股份有限公司（原为上海 振华港机股份有限公司）任总裁 ,2009年底退休。曾获得 2009年度上海市科技功臣、上海市解放六十年來有 贡献群英六十人之一、交通部解放六十年來有贡献群英六十人之一。现任本公司独立董事。 胡守钧：男，复旦大学哲学系和社会学系教授，博士生导师，复旦大学传统与发展研究中心主任，兼 任中国社会思想史研究会常务理事、复旦大学发展研究院研究员、上海市政府决策咨询专家、上海市伦理 学会理事、上海炎黄文化研究会理事、上海群众文化研究会理事、上海市社区教育研究会学术委员会主任、（未完）  |