[年报]东吴证券：2012年年度报告
东吴证券股份有限公司 601555 2012年年度报告 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事出席董事会会议。 天衡会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人吴永敏先生、主管会计工作负责人马震亚先生及会计机构负责人（会计主管 人员）王菁女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 经董事会审议的报告期利润分配预案： 以2012年12月31日总股本2,000,000,000股为基础，向全体股东每10股派送现金股 利0.5元（含税），共派送现金红利100,000,000.00元，占当年母公司可供股东现金分配的利 润的68.77%。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 公司无对外担保情况、不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 目录 第一节 释义及重大风险提示 ........................................................................................................ 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 .............................................................................................. 12 第四节 董事会报告 ...................................................................................................................... 15 第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 41 第六节 股份变动及股东情况 ...................................................................................................... 44 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 51 第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 63 第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 69 第十节 财务报告 .......................................................................................................................... 70 第十一节 备查文件目录 .............................................................................................................. 71 第十二节 证券公司信息披露 ...................................................................................................... 72 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 东吴证券/本公司/公司／发行人 指 东吴证券股份有限公司 苏州证券/苏州证券公司 指 苏州证券有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司 《章程》 指 《东吴证券股份有限公司章程》 元 指 人民币元 二、重大风险提示： 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中面临的风险，主要包括市场风险、信用风 险、操作风险、流动性风险、合规风险等，详见“第四节董事会报告”中关于“可能面对的 风险因素及对策”部分的内容。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司中文名称：东吴证券股份有限公司 公司中文简称：东吴证券 公司的英文名称：Soochow Securities Co., Ltd. 公司法定代表人：吴永敏 公司总裁：范力 二、 联系人和联系方式 （一） 董事会秘书：魏纯 联系地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号 电 话：0512-62601555 传 真：0512-62938812 电子信箱：dwzqdb@gsjq.com.cn （二） 证券事务代表：余晓瑛 联系地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号 电 话：0512-62601555 传 真：0512-62938812 电子信箱：dwzqdb@gsjq.com.cn （三） 合规总监：魏纯 联系地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号 电 话：0512-62601555 传 真：0512-62938812 电子信箱：dwzqdb@gsjq.com.cn 三、 公司地址 公司注册、办公地址：苏州市工业园区翠园路181号 邮政编码：215028 公司国际互联网网址：http://www.dwzq.com.cn/ 电子信箱：dwzqdb@gsjq.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：苏州市工业园区翠园路181号公司董事会办公室 五、 公司股票简况 股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：东吴证券 股票代码：601555 六、 公司报告期内注册变更情况 （一） 公司报告期内注册情况未发生变更。 （二） 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见公司于2011年12月9日刊登的招股说明书 （三） 公司上市以来，主营业务的变化情况 公司自2011年上市以来，抓住全行业创新发展的历史性机遇，以经营转型为出发点， 致力于竞争能力的提升。公司于2012年5月获得了融资融券业务资格，2013年1月获得了 代销金融产品业务资格，并相应增加了经营范围。此外，2012年以来，公司还先后获得了 中小企业私募债券承销业务试点、债券质押式报价回购业务试点资格、向保险机构投资者提 供交易单元资格、转融通业务试点资格、约定购回式证券交易业务资格等新业务资格。 （四） 公司上市以后，控股股东未发生变更 七、 其他有关资料 （一）公司聘请的会计师事务所名称（境内）： 名 称：天衡会计师事务所 办公地址：南京市正洪街18号东宇大厦25楼 签字会计师姓名：谈建忠、朱丽军 （二）报告期内履行持续督导职责的保荐机构： 名 称：中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦21层 保荐代表人姓名：邵向辉、周继卫 持续督导的期间：2011.12.12-2013.12.31 八、公司注册资本及经营范围 公司注册资本：200,000万元 公司净资本：523,197.36万元 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍 业务、融资融券业务，代销金融产品业务。 公司还具有其他经批准的业务资格：网上证券委托业务资格；股票主承销商资格；从事 受托投资管理业务的资格；中国国债协会会员；全国银行间同业市场进入资格；开办开放式 证券投资基金代销业务资格；东吴期货有限公司提供中间介绍业务的资格；开展直接投资业 务试点资格；证券业务外汇经营资格；代办系统主办券商业务资格；中小企业私募债券承销 业务试点；债券质押式报价回购业务试点资格；向保险机构投资者提供交易单元资格；转融 通业务试点资格；约定购回式证券交易业务资格；上海证券交易所会员资格；深圳证券交易 所会员资格；中国证券业协会会员资格；中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格。 九、历史沿革 东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立，东吴证券有限责任公 司的前身为苏州证券公司。1992年9月4日，中国人民银行以“银复[1992]361号”文批准 设立苏州证券公司。1993年4月10日，苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的 《企业法人营业执照》，注册号为13772051-9，注册资金3,000万元。 1997年2月14日，中国人民银行以“非银证[1997]11号”文同意苏州证券公司与中国 人民银行脱钩改制并增资扩股；公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”，注册资本增至 10,400万元。1998年4月16日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为 3205001103389。 2001年12月18日，中国证监会以“证监机构字[2001]308号”文核准苏州证券有限责 任公司增资扩股至10亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002年4月12日，公司 完成了工商变更登记手续。 2008年6月23日，中国证监会以“证监许可[2008]831号”文核准东吴证券有限责任 公司增资扩股至15亿元。2008年8月8日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为 320500000004432。 2010年3月17日，中国证监会以“证监许可[2010]310号”文核准东吴证券有限责任 公司整体变更为东吴证券股份有限公司。2010年5月28日，公司完成了工商变更登记手续， 并取得了江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。 2011年11月23日，经中国证监会“证监许可[2011]1887号”《关于核准东吴证券股份 有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司以6.50元/股的价格首次公开发行了50,000 万股A 股。经上海证券交易所“上证发字[2011]48 号”文核准，公司股票于2011 年12月 12日起上市交易。公司注册资本增加至20亿元，并于2012年2月21日完成了工商变更登 记手续。 十、公司组织机构情况： 公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》 等法律法规、规章制度和《公司章程》的规定，按照上市证券公司的标准，构建了科学、完 善的法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间责权明晰，相互分 离，相互制衡的治理体系，同时建立了符合公司发展需要的组织构架，确保公司规范运行。 （一）公司组织架构图 注：本公司还设有党委、纪委、工会、团委和监察室 （二）公司主要控股、参股公司情况 股东大会 监事会 董事会 战略委员会 风险控制委员会 审计委员会 经营管理层 资产管理总部 固定收益总部 融资融券部 财富管理中心 场外市场总部 信息技术总部 党委办公室 研 究 所 总裁办公室 财务部 投资银行总部 投资总部 客户服务中心 经纪业务事业部 稽核审 计部 东吴创投 （100％） 东吴创新资本 （100％） 东吴期货 （74.5％） 董事会办公室 薪酬、考核与提名委员会 资本运营中心 各分公司和营 业部 监事会办公室 东吴基金 （49％） 人力资源部 运营清算部 风险合规总部 机构销售交易部 行政事务部 1、东吴基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区源深路279号 成立时间：2004年9月 注册资本：人民币10,000万元 持股比例：49％ 法定代表人：任少华 联系电话：021-50509888 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经 营的凭许可证经营）。 2、东吴期货有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、10楼EFGH室 成立时间：2007年7月 注册资本：人民币20,000万元 持股比例：74.5％ 法定代表人：朱卫国 联系电话：021-63123019 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询（涉及行政许可的凭许可证经 营）。 3、东吴创业投资有限公司 注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦 成立时间：2010年1月 注册资本：人民币60,000万元 持股比例：100％ 法定代表人：衡 敏 联系电话：0512-62938022 经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业 投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理 顾问机构。 4、东吴创新资本管理有限责任公司 注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦 成立时间： 2012年6月 注册资本：人民币30,000万元 持股比例：100％ 法定代表人：李齐兵 联系电话：0512-62938925 经营范围：项目投资、实业投资、股权投资，投资管理，投资信息咨询服务。 （三）公司设立分公司情况 名称 公司地址 成立日期 营运资金 （单位：万元） 负责人 联系电话 吴江分公司 江苏省吴江市中山北 路172号 2009.6.19 2000 成 军 0512-63412262 昆山分公司 江苏省昆山市前进中 路 269号 2009.6.22 2000 方 敏 0512-57310218 张家港分公司 江苏省张家港市杨舍 镇新风桥东堍 2009.6.22 2000 郭 淳 0512-58211475 常熟分公司 江苏省常熟市阜湖路9 号 2009.6.23 2000 张建新 0512-52716888 太仓分公司 江苏省太仓市城厢镇 上海东路6号 2009.6.24 2000 徐 明 0512-53590218 北京分公司 北京市西城区金融大 街19号富凯大厦B座 1003室 2009.7.3 2500 刘 辉 010-66573360 上海分公司 上海市黄浦区西藏南 路1208号19-20层 2009.7.10 2000 余 焕 021-63781769 苏州分公司 苏州工业园区苏华路2 号国际大厦20楼 2009.9.28 2000 高海明 0512-69566888 南京分公司 南京市中山南路501号 江苏通服大厦7楼 2011.12.29 2000 李 斌 025-52368678 （四）证券营业部的数量和分布情况 截止报告期末，公司共有营业部53家，具体情况见下表： 序号 证券营业部名称 地区分布 负责人 任职起始日期 1 苏州狮山路证券营业部 江苏省 汪 健 2010.10.8 2 苏州西北街证券营业部 陈正晖 2009.11.17 3 苏州石路证券营业部 刘家宝 2012.7.20 4 苏州工业园区现代大道证券营业部 董伟年 2009.11.17 5 苏州竹辉路证券营业部 陆如春 2010.4.29 6 苏州干将东路证券营业部 李庆宇 2011.2.16 7 苏州胥江路证券营业部 蒋幸福 2008.6.10 8 苏州吴中区木渎镇证券营业部 王跃建 2009.9.9 9 苏州相城区采莲路证券营业部 倪 伟 2010.4.16 10 苏州滨河路证券营业部 辛宏文 2009.8.31 11 昆山前进中路证券营业部 王月秋 2012.11.7 12 昆山环城北路证券营业部 印 磊 2013.1.23 13 常熟阜湖路证券营业部 唐征东 2011.3.22 14 常熟白雪路证券营业部 王南雁 2011.4.12 15 太仓城厢证券营业部 管春鸣 2012.8.9 16 太仓人民南路证券营业部 林 玲 2012.8.10 17 太仓沙溪镇白云中路证券营业部 顾卫东 2009.12.1 18 张家港杨舍证券营业部 景振新 2008.3.28 19 张家港金港镇证券营业部 苏 张 2009.8.18 20 张家港锦丰镇证券营业部 林 懿 2009.12.1 21 吴江中山北路证券营业部 叶晓晖 2012.10.18 22 吴江盛泽镇西环路证券营业部 沈 超 2011.2.16 23 无锡锡沪路证券营业部 刘 伟 2011.11.3 24 常州关河中路证券营业部 王 坚 2011.2.16 25 泰州海陵南路证券营业部 秦国军 2009.10.23 26 盐城大庆中路证券营业部 季 清 2011.3.31 27 南京中山南路证券营业部 李 斌 2010.8.23 28 仪征真州西路证券营业部 陈 喆 2012.10.18 29 镇江黄山北路证券营业部 王永兴 2011.10.11 30 徐州北京北路证券营业部 俞民良 2012.5.9 31 淮安淮海南路证券营业部 张 峰 2012.5.9 32 南京迈化路证券营业部 卞爱亮 2012.6.4 33 姜堰人民中路证券营业部 李友林 2012.5.9 34 北京安德里北街证券营业部 北京市 张汉彬 2008.7.11 35 北京大兴兴华大街证券营业部 姚 勇 2010.11.26 36 上海西藏南路证券营业部 上海市 孙 捷 2008.12.26 37 上海奉贤环城东路证券营业部 吕 威 2011.6.22 38 东莞鸿福路证券营业部 广东省 江 楠 2005.8.23 39 深圳宝安大道证券营业部 李洪全 2012.11.21 40 福州湖滨路证券营业部 福建省 陈雨晴 2008.8.6 41 沈阳滂江街证券营业部 辽宁省 杨德双 2007.5.23 42 大连中山路证券营业部 周 勇 2011.3.9 43 杭州文晖路证券营业部 浙江省 杨 运 2004.7.14 44 嘉善县嘉善大道证券营业部 姚 眺 2010.8.31 45 昆明春城路证券营业部 云南省 许 波 2010.9.26 46 瑞丽人民路证券营业部 庾晓辉 2012.6.4 47 三亚凤凰路证券营业部 海南省 吴 俊 2010.8.9 48 海口金贸西路证券营业部 段万强 2012.3.19 49 济南纬十二路证券营业部 山东省 杨晓冬 2012.11.9 50 重庆洋河一村证券营业部 重庆市 李 宏 2010.12.06 51 长沙人民中路证券营业部 湖南省 王海宇 2010.11.26 52 合肥黄山路证券营业部 安徽省 张广宏 2011.9.20 53 南宁朝阳路证券营业部 广西省 赵 洪 2011.6.16 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（合并报表） （一）主要会计数据 单位：（人民币）元 主要会计数据 2012年 2011年 本年比上年 增减（％） 2010年 营业收入 1,398,348,948.06 1,297,892,394.75 7.74 1,807,478,101.28 归属于上市公司股东的净利润 281,748,097.84 231,514,459.76 21.70 575,794,820.14 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 282,875,772.84 222,239,213.76 27.28 584,312,974.56 经营活动产生的现金流量净额 -1,666,171,837.10 -7,790,716,499.67 不适用 206,049,064.16 2012年末 2011年末 本年末比上 年末增减 （％） 2010年末 归属于上市公司股东的净资产 7,576,997,052.22 7,389,743,705.05 2.53 4,186,639,314.27 资产总额 15,770,202,620.15 15,859,933,014.01 -0.57 19,884,709,248.07 （二）主要财务指标 单位：（人民币）元 主要财务指标 2012年 2011年 本年比上年增减 （％） 2010年 基本每股收益（元／股） 0.14 0.15 -6.67 0.38 稀释每股收益（元／股） 0.14 0.15 -6.67 0.38 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.14 0.15 -6.67 0.39 加权平均净资产收益率（%） 3.76 5.53 减少1.77个百分点 14.56 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.78 5.31 减少1.53个百分点 14.77 注:1、净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和 每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定计算,计算过程详见财务报表附注补充资料中的15.02每 股收益及净资产收益率。 2、公司于2011年12月12日上市，总股本从15亿股增加至20亿股，根据中国证监会《公开发行证券 的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》：上表计算 2012年基本每股收益时采用普通股加权平均股数为20亿股；计算2011年、2010年基本每股收益时采用的 普通股加权平均股数为15亿股。 二、非经常性损益项目和金额（合并报表） 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 非流动资产处置损益 -115,540.16 -980,733.45 -1,174,940.58 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 9,562,429.00 13,822,000.00 3,047,000.00 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -10,452,594.31 285,628.94 -11,987,775.79 少数股东权益影响额 -373,395.90 -569,925.62 -931,367.14 所得税影响额 251,426.37 -3,281,723.87 2,528,929.09 合计 -1,127,675.00 9,275,246.00 -8,518,154.42 三、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金 额 交易性金融资产 1,147,492,741.22 2,433,247,111.76 1,285,754,370.54 258,187,004.77 可供出售金融资产 216,550,831.70 2,270,227,326.95 2,053,676,495.25 57,433,873.72 衍生金融资产 2,058,787.15 合计 1,364,043,572.92 4,703,474,438.71 3,339,430,865.79 317,679,665.64 注：对当期利润的影响金额包括： （1）交易性金融资产和衍生工具的公允价值变动损益以及可供出售金融资产减值损失； （2）持有和处置这些项目取得的投资收益。 四、根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008 年修订），公司合并财务报表和母公 司财务报表主要项目会计数据 （一）合并财务报表数据 单位：（人民币）元 项目名称 2012年末 2011年末 增减百分比（%） 货币资金 6,929,826,394.28 10,432,381,715.26 -33.57 结算备付金 776,280,629.52 751,131,633.58 3.35 交易性金融资产 2,433,247,111.76 1,147,492,741.22 112.05 持有至到期投资 38,526,170.15 890,680,931.58 -95.67 可供出售金融资产 2,270,227,326.95 216,550,831.70 948.36 长期股权投资 354,487,745.08 209,122,658.67 69.51 资产总额 15,770,202,620.15 15,859,933,014.01 -0.57 代理买卖证券款 6,679,458,557.97 7,369,446,030.72 -9.36 负债总额 8,131,363,461.21 8,412,204,464.01 -3.34 实收资本 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 0.00 未分配利润 635,133,153.33 593,431,060.44 7.03 项目名称 2012年度 2011年度 增减百分比（%） 手续费及佣金净收入 805,187,974.43 1,174,075,044.49 -31.42 利息净收入 217,013,964.31 153,320,985.78 41.54 投资收益 224,419,865.21 81,516,790.01 175.31 公允价值变动收益 151,397,652.69 -111,049,921.13 － 营业支出 1,052,149,902.90 990,666,774.45 6.21 利润总额 345,193,339.69 320,352,515.79 7.75 净利润 288,155,359.61 235,688,600.41 22.26 归属于母公司的净利润 281,748,097.84 231,514,459.76 21.70 （二）母公司财务报表数据 单位：（人民币）元 项目名称 2012年末 2011年末 增减百分比（%） 货币资金 5,891,452,200.83 9,773,354,539.86 -39.72 结算备付金 814,499,921.24 758,156,746.63 7.43 交易性金融资产 2,348,100,694.87 1,135,446,487.79 106.80 可供出售金融资产 2,075,227,326.95 216,550,831.70 858.31 长期股权投资 1,155,126,824.01 545,727,738.37 111.67 资产总额 14,574,068,190.39 14,892,626,799.21 -2.14 代理买卖证券款 5,553,825,414.00 6,509,305,124.89 -14.68 负债总额 7,031,771,318.33 7,522,655,192.93 -6.53 实收资本 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 - 未分配利润 600,918,877.73 574,144,866.23 4.66 项目名称 2012年度 2011年度 增减百分比（%） 手续费及佣金净收入 696,525,293.21 1,079,865,050.77 -35.50 利息净收入 179,141,392.94 127,145,380.37 40.89 投资收益 230,960,142.48 94,678,601.07 143.94 公允价值变动收益 148,323,739.23 -108,170,427.15 － 营业支出 938,042,609.89 891,667,364.76 5.20 利润总额 313,962,838.08 312,017,144.75 0.62 净利润 266,820,016.45 233,648,732.07 14.20 （三）净资本及相关风险控制指标（母公司） 单位：（人民币）元 项目名称 2012年末 2011年末 增减百分比（%） 净资本 5,231,973,593.01 6,034,280,479.53 -13.30 净资产 7,542,296,872.06 7,369,971,606.28 2.34 净资本/各项风险准备之和（％） 443.80 1,065.67 减少621.87个百分点 净资本/净资产（％） 69.37 81.88 减少12.51个百分点 净资本/负债（％） 354.00 595.48 减少241.48个百分点 净资产/负债（％） 510.32 727.29 减少216.97个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（％） 22.57 13.85 增加8.72个百分点 自营固定收益类证券/净资本（％） 62.04 26.02 增加36.02个百分点 各项风险资本准备之和 1,178,891,234.08 566,243,670.79 108.20 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2012年，是中国发展进程中具有重大而深远意义的一年，是证券行业创新发展的关键一 年，是东吴证券成功上市一周年，抢抓机遇，突破创新的一年。 2012年，世界经济整体放缓，中国经济减速寻底，A股市场长期低迷。上证综指收报 2269.13点，同比（下同）上涨3.17%，日均成交量1320亿，下降24%。根据WIND数据，2012年股票市场新股融资与再融资4263.9亿，下降40%，其中新股发行融资下降63%；企 业债净融资7344亿，上升122%，公司债净融资2444亿，上升90%。 自上市以来，公司以公众上市公司的标准严格要求自己，主动对标一流上市券商，进一 步提升公司治理、进一步完善各项制度、进一步规范企业行为。公司全体员工以积极回报股 东、回报社会为己任，克服经营困难，努力实践创新。 2012年，公司以根据地战略为指导，以综合金融业务为抓手，以做强做实分公司为切 入点，转变观念，加强学习，完善组织，优化机制，积极引导业务创新。 6月8日，中小 企业私募债华东镀膜全国首单发行、首单挂牌、首单交易，进一步提升了公司的品牌形象。 融资融券及转融资业务、债券质押式报价回购业务、约定购回式证券交易业务先后正式上线， 公司服务实体经济能力不断提升。 报告期内，公司各项业务平稳运行，总资产157.7亿元，归属母公司股东权益75.77 亿元，实现营业收入13.98亿元，实现利润总额3.45亿元，归属母公司净利润2.82亿元。 (一)主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：（人民币）元 项目名称 2012年度 2011年度 增减百分比（%） 营业收入 1,398,348,948.06 1,297,892,394.75 7.74 营业支出 1,052,149,902.90 990,666,774.45 6.21 经营活动产生的现金流量净额 -1,666,171,837.10 -7,790,716,499.67 - 投资活动产生的现金流量净额 -1,648,657,466.28 -953,196,358.43 - 筹资活动产生的现金流量净额 -162,550,000.00 2,994,748,848.77 -105.43 2、收入 单位：（人民币）元 项目名称 2012年度 2011年度 增减百分比（%） 营业收入 1,398,348,948.06 1,297,892,394.75 7.74 与 2011年相比，2012年公司营业收入增长了1个亿，增幅为7.74%，主要是公司紧紧 抓住市场的阶段性机会，自营投资业务收入实现大幅增长。另一方面，受市场交易量下降和 IPO监管导向趋严，IPO审核基本停滞的影响，公司的证券经纪业务和投资银行业务收入同 比下滑。自营投资业务收入的增加弥补了证券经纪业务、投资银行业务收入的下降，使得公 司2012年度营业收入同比增加。 3、营业支出 单位：（人民币）元 项目名称 2012年度 2011年度 增减百分比（%） 营业支出 1,052,149,902.90 990,666,774.45 6.21 2012年度，公司营业支出10.52亿，同比增加0.61亿，增幅6.21%， 其中： （1）业务及管理费 单位：（人民币）元 项目名称 2012年度 2011年度 增减百分比（%） 业务及管理费 985,361,827.44 911,530,904.76 8.1 本年度公司业务及管理费用同比增长，主要是公司围绕转型、创新发展及扩大规模的需 要，在人力成本、各项折旧摊销、房租等刚性费用上投入增多所引起的。 （2）营业税金及附加0.56亿，同比减少0.12亿。 4、现金流 单位：（人民币）元 项目名称 2012年度 2011年度 增减百分比（%） 经营活动产生的现金流量净额 -1,666,171,837.10 -7,790,716,499.67 - 投资活动产生的现金流量净额 -1,648,657,466.28 -953,196,358.43 - 筹资活动产生的现金流量净额 -162,550,000.00 2,994,748,848.77 -105.43 现金流增减情况及原因的详细内容见财务报表附注15.03.03现金流量表项目。将净利润 调节为经营活动现金流量净额的详细内容见财务报表附注5.43现金流量项目分析。 5、公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 本公司在《招股说明书》中承诺的募资资金使用方向为用于增加公司资本金，扩展相关 业务。募集资金到位后，公司净资本进一步增加，为与净资本规模挂钩的业务发展拓展了空 间。公司按照招股书承诺及公司实际情况，扩大了自营业务规模，拓展了融资融券业务及其 他创新业务，并且补充了子公司资本金。募集资金增强了公司的资本实力并且推进各项业务 的发展。详细内容见第30页“募集资金使用情况”。 6、发展战略和经营计划进展说明 2012年，公司积极推进“立足苏州、面向全国，打造具有自身特色和核心竞争力的现 代证券控股集团”的发展战略，一方面加快传统业务转型，强化传统优势业务；另一方面持 续拓展公司业务链，推动创新业务发展。报告期内，公司努力克服传统经纪业务收入下滑的 不利形势，加强弹性预算管理，积极拓展创新业务，在中小企业私募债、定向资产管理业务 方面取得重要突破，收入结构进一步优化，归属上市公司股东的净利润同比增长21.70%， 良好的达成了全年的经营目标。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 报告期内公司主营业务分业务情况表（合并报表） 单位：（人民币）万元 业务类别 营业收入 营业支出 营业利润 率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业支出 比上年增 减（%） 营业利润率比上年增减 （%） 证券经纪业务 56,865.61 44,916.45 21.01 -30.12 -11.68 减少16.49个百分点 投资银行业务 19,140.96 22,242.87 -16.21 -46.39 -9.60 减少47.29个百分点 自营投资业务 45,369.51 7,711.89 83.00 - 206.95 － 资产管理业务 1,215.22 1,981.37 -63.05 130.92 -17.95 增加295.85个百分点 （1）证券经纪业务 公司积极推进经纪业务转型升级，在稳定传统经纪业务的同时，大力推进综合金融业务。 为此，公司采取了“统一思想、完善组织、细化流程”的三步走策略，积极满足综合金融的 发展需要，进一步加强营销、投顾、客户经理、经纪人在内的―四支队伍‖建设，完成网点布 局规划，根据实际情况调整外地营业部经营策略，以投行带动经纪业务，开展对公承揽业务， 同时持续推进各项营销推广和客户服务工作。报告期内，公司累计实现A股和基金交易量 5,618.49亿元，市占率0.873 %，经纪业务共实现收入56,865.61万元。面对传统业务激烈 市场竞争，公司经纪业务市场份额保持相对稳定。 经纪业务总交易量及市场份额如下： 金额单位：（人民币）亿元 2012年 2011年 交易金额 市场份额 交易金额 市场份额 A股 5565.41 0.89% 7544.43 0.90% B股 11.14 0.64% 18.14 0.69% 基金 53.08 0.33% 25.06 0.20% 权证 － － 31.91 0.46% 其他 3475.05 0.43% 1420.82 0.33% 合计 9104.68 0.63% 9040.37 0.70% （2）投行业务 公司投资银行在抓好传统融资通道服务的同时，积极拓展中小企业私募债、并购重组、 产业基金等资本中介业务，努力打造具有全业务链、全周期、多业务品种的大投行模式。为 了进一步强化根据地战略，公司投资银行部门与各分公司有效对接，并与各地方政府签署了 新的战略合作协议，全力支持新型城镇化建设，推进科技金融创新，为中小企业提供多渠道 全方位的融资服务。 报告期内，投资银行业务实现营业收入19,140.96万元，承销金额合计57亿元，共完 成吴通通讯、联创节能2单新股发行，募集资金4.8亿元；保税科技的再融资项目1单，募 集资金2.3亿元；发行企业债券4单，募集资金46亿元；中小企业私募债10单，募集资金 11.5亿元，其中，公司承销的华东镀膜中小企业私募债为全国首单发行、首单挂牌、首单交 易。新三板业务方面，完成推荐挂牌企业3单，定向增资1单。 发行类型 承销家数 承销金额（万元） 保荐承销收入（万元） 2012 2011 2012 2011 2012 2011 IPO 2 4 48140 383117 4886 27931.53 再融资 1 1 22911.06 35000 1575 1900 债券 14 2 499000 200000 8587 2200 小计 17 7 570051.06 618117 15048 32031.53 （3）自营投资业务 公司自营投资业务始终坚持价值投资理念，遵循稳健增值原则，追求绝对回报，投资业 绩表现突出。2012年公司进一步梳理自营投资条线业务，从资产负债配置角度考虑公司自 营投资业务的规模、结构、期限以及品种；从收益性、风险性、流动性三个方面全局考虑资 产负债配置方案结构。 报告期内，公司自营投资业务实现营业收入45,369.51万元，权益类及衍生品投资、固 定收益类投资大幅跑赢标的指数，现金管理能力也进一步提升。 （4）资产管理业务 公司资产管理业务在市场总体下滑的不利环境下，通过调整资产配置结构，加大对固定 收益类产品的配置比例，有效规避投资风险。面对实体经济领域以及居民的大量资产管理和 财富增值需求，以券商创新大会为契机，公司着力整合资产管理业务资源，完善大资产管理 组织架构，建立产品设计和销售平台，积极研究、设计、开发固定收益类等创新型产品，并 积极推进分级产品设计、类信托业务推广，以满足客户不同需层次需求。 报告期内，资产管理业务实现收入1,215.22万元，资产管理规模合计432.96亿元，跻 身主流券商行列，产品销售实现业务收入812万元。 （5）新业务开展情况 在证券行业创新发展的大背景下，公司加快创新业务推进步伐，报告期内，公司重点推 进资本中介业务开展，加强产品设计，通过各部门相互协作，积累客户资源，为公司收入结 构转型做出较大贡献。在多层次资本市场建设方面，公司积极筹建券商OTC市场、江苏区 域股权交易中心等，全面介入区域资本市场体系建设，为更好的服务实体经济，深化根据地 战略打下坚实基础。 公司融资融券业务于6月11日正式上线，11月12日，转融资业务正式开展。截止12 月31日，公司融资融券余额4.34亿，实现业务收入1,675万元。约定购回式证券交易业务 于9月28日正式上线，截至12月31日，约定购回余额3,537万元，预期收入217.92万元。 公司债券质押式报价回购业务于6月22日正式上线，截至12月31日，已有一日、七 日等不同期限5个品种，入库标准券总额5.7亿元，报价回购日均规模达4.05亿元。 2、主营业务分地区情况 （1）报告期内公司营业收入地区分部情况表（合并口径） 单位：（人民币）万元 地区 2012年 2011年 营业收入增减 百分比（%） 营业部数量 营业收入 营业部数 量 营业收入 江苏省内 40 47,022.29 36 77,151.24 -39.05 江苏省外 27 6,771.61 24 9,308.18 -27.25 总部及子公司 86,041.00 43,329.81 98.57 合计 67 139,834.89 60 129,789.24 7.74 （2）报告期内营业利润地区分部情况（合并口径） 单位：（人民币）万元 地区 2012年 2011年 营业利润增减百分比（%） 营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 江苏省内 40 24,387.36 36 35,323.10 -30.96 江苏省外 27 -4,974.29 24 -3,340.44 － 总部及子公司 15,206.84 -1,260.09 － 合计 67 34,619.90 60 30,722.56 12.69 注：截止2012年12月31日证券公司所属营业部53家，期货公司所属营业部14家，合计营业部67家。 (三)资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位：（人民币）万元 项目 2012.12.31 2012年末数 占总资产（扣 除客户资金） 的比例（%） 2011.12.31 2011年末数 占总资产（扣 除客户资金） 的比例（%） 2012年末数较 2011年末数变 动比例（%） 主要原因 货币资金(扣除客户资金） 149,755.66 16.47 446,606.16 52.62 -66.47 主要是公司自营规模增加、 对外投资增加所致 交易性金融资产 243,324.71 26.77 114,749.27 13.52 112.05 主要是公司自营业务规模增 加所致 应收利息 9,304.14 1.02 6,094.11 0.72 52.67 主要是公司自有资金应收利 息增加以及应收债券利息增 加 可供出售金融资产 227,022.73 24.97 21,655.08 2.55 948.36 可供出售金融资产规模增 加；母公司根据债券收益率 变化，提前处置持有至到期 债券投资，并将剩余债券重 分类至可供出售金融资产 持有至到期投资 3,852.62 0.42 89,068.09 10.49 -95.67 母公司提前处置持有至到期 债券投资，并将剩余债券重 分类至可供出售金融资产 长期股权投资 35,448.77 3.90 20,912.27 2.46 69.51 主要是公司全资子公司对外 投资增加及本年权益法核算 的长期股权投资的投资收益 增加 固定资产 63,301.10 6.96 37,842.90 4.46 67.27 主要是东吴证券大厦投入增 加 其他资产 56,536.30 6.22 13,885.80 1.64 307.15 主要是融出资金增加 卖出回购金融资产款 96,943.80 10.66 71,895.00 8.47 34.84 公司通过回购交易扩大外部 融资规模所致 代理承销证券款 1,785.00 0.20 500.00 0.06 257.00 系期末收到的代理承销证券 款尚未支付 递延所得税负债 1,761.00 0.19 7.50 0.00 23,381.24 公司金融资产公允价值增加 导致应纳税暂时性差异确认 的递延所得税负债增加 总资产（扣除客户资金） 909,074.41 100.00 848,808.68 100.00 7.1 2、公司资产构成与资产质量 截至2012年12月31日，公司总资产157.70亿元，同比下降0.57%。扣除客户资金后， 公司资产总额90.91亿元，同比上升7.10%。 从资产总额（扣除客户资金）结构看，资产总额90.91亿元，其中货币资金、结算备付 金和存出保证金合计17.90亿元，占19.69%；应收款项、待摊费用和融出资金合计4.50亿 元，占4.95%；交易性金融资产和买入返售金融资产合计31.81亿元，占34.99%；可供出售 金融资产和持有至到期投资合计23.09亿元，占25.40%；长期股权投资3.54亿元，占3.90%； 固定资产和无形资产合计7.50亿元，占8.25%。公司资产的流动性较强。 从资产负债（扣除客户资金）规模和结构看，2012 年末公司负债总额为14.52亿元， 资产负债率为15.97%，公司有较强的偿债能力。 报告期末，母公司的净资本为52.32亿元，母公司净资本与净资产的比例为69.37％， 报告期各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 综上所述，公司资产结构较为合理，资产质量优良，具备持续经营的稳定性及安全性。 3、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 单位：（人民币）万元 项 目 2011年12月31日 本期公允 价值变动 损益 计入权益的累 计公允价值变 动 计提的减值准 备 2012年12月 31日 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产（不 含衍生金融资产） 114,749.27 15,586.86 － － 243,324.71 衍生金融资产 － -447.09 － － － 可供出售金融资产 21,655.08 － 6,550.52 1,033.65 227,022.73 金融资产小计 136,404.36 15,139.77 6,550.52 1,033.65 470,347.44 投资性房地产 － － - - － 上述合计 136,404.36 15,139.77 6,550.52 1,033.65 470,347.44 金融负债 - - - - - 公司交易性金融资产和可供出售金融资产均严格按照企业会计准则及董事会通过的会 计制度等规定，对金融工具进行分类，对其公允价值进行确认,其他资产、负债均以历史成 本计量。详细内容见财务报表附注2.09金融工具的核算方法。 （四）报表合并范围变更说明 单 位 2012年度 2011年度 东吴期货有限公司 是 是 东吴创业投资有限公司 是 是 东吴创新资本管理有限责任公司 是 - 东吴创新资本管理有限责任公司成立于2012年6月14日，系由东吴证券股份有限公司 全额出资组建的法人独资有限责任公司。依据《企业会计准则》，公司将其纳入2012年度报 表合并范围。详细内容见财务报表附注4控股子公司、合营及联营公司。 （五）比较式会计报表中主要项目变动幅度超过30%以上的情况及主要原因 1、资产负债表项目 单位：（人民币）万元 资 产 2012.12.31 2011.12.31 增减（%） 主要原因 货币资金 692,982.64 1,043,238.17 -33.57 主要是公司自营规模增加、对外投资增加以 及代理买卖证券款减少所致 交易性金融资产 243,324.71 114,749.27 112.05 主要是公司自营业务规模增加所致 应收利息 9,304.14 6,094.11 52.67 主要是公司自有资金应收利息增加以及应收 债券利息增加 可供出售金融资产 227,022.73 21,655.08 948.36 可供出售金融资产规模增加；母公司根据债 券收益率变化，提前处置持有至到期债券投 资，并将剩余债券重分类至可供出售金融资 产 持有至到期投资 3,852.62 89,068.09 -95.67 母公司提前处置持有至到期债券投资，并将 剩余债券重分类至可供出售金融资产 长期股权投资 35,448.77 20,912.27 69.51 主要是公司全资子公司对外投资增加及本年 权益法核算的长期股权投资的投资收益增加 固定资产 63,301.10 37,842.90 67.27 主要是东吴证券大厦投入增加 其他资产 56,536.30 13,885.80 307.15 主要是融出资金增加 负 债 2012.12.31 2011.12.31 增减（%） 主要原因 卖出回购金融资产款 96,943.80 71,895.00 34.84 公司通过回购交易扩大外部融资规模所致 代理承销证券款 1,785.00 500 257 系期末收到的代理承销证券款尚未支付 递延所得税负债 1,761.00 7.5 23,381.24 公司金融资产公允价值增加导致应纳税暂时 性差异确认的递延所得税负债增加 2、利润表项目： 单位：（人民币）万元 损 益 2012年度 2011年度 增减 （%） 主要原因 手续费及佣金净收入 80,518.80 117,407.50 -31.42 经纪及承销业务收入减少 其中：证券承销业务净收 入 15,540.24 33,470.25 -53.57 承销业务收入减少 利息净收入 21,701.40 15,332.10 41.54 存放金融同业利息收入及债券回购利 息收入增加 投资收益 22,441.99 8,151.68 175.31 主要是金融资产持有期间分红增加 公允价值变动收益 15,139.77 -11,104.99 - 交易性金融资产公允价值增加 汇兑收益 -2.7 -40.11 - 汇率变动影响 营业外收入 987.09 1,531.13 -35.53 本期收到的政府补贴减少 营业外支出 1,087.66 218.44 397.92 主要是本期计提的预计负债增加 所得税费用 5,703.80 8,466.39 -32.63 本期投资收益中分红款增加，相应应 纳税所得额减少导致所得税费用减少 其他综合收益 6,550.52 -2,825.89 - 可供出售金融资产公允价值变动所致 3、现金流量表项目： 单位：（人民币）万元 现金流量表项目 2012年度 2011年度 增减 （%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 -166,617.18 -779,071.65 - 报告期内交易性金融资产投资规模增 加以及代买卖证券款净流出减少 投资活动产生的现金流量净额 -164,865.75 -95,319.64 - 报告期内配置可供出售金融资产及子 公司对外投资增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 -16,255.00 299,474.88 -105.43 主要为上年同期权益性筹资增加 现金及现金等价物净增加额 770,610.70 1,118,351.33 -31.09 主要是公司自营规模增加、对外投资 增加以及代理买卖证券款减少，相应 现金及现金等价物减少 (六)核心竞争力分析 区域经济环境始终是公司发展的良好平台。公司总部地处全国经济、文化和工商业中 心城市之一的苏州，地区生产总值位列全国前列，县域经济发达，四个县级市均进入全国百 强县前十位。公司依托地域优势，进一步深化根据地战略，采取缩短服务半径，拓展服务范 围的经营策略，着重提升分公司职能，通过人员培训调配，调整考核机制，在分公司设立投 资银行部等措施，大力开展综合金融业务，与苏州各县市政府签订了战略合作协议，旨在共 同加强区域多层次资本市场建设，优化金融环境和提升金融服务能力。目前，公司各分公司 已由单一对经纪业务进行管理，转变为为地方解决“两多两难”问题提供服务，公司在区域 市场的综合竞争力进一步强化。 模式转型是公司的创新目标。在证券行业面临全新发展趋势下，公司加快创新步伐， 寻求转型突破，提出了三个模式转型：创新盈利模式，改进服务模式，完善管理模式。公司 恪守“以客户为中心、以市场为导向、以合规为原则”的经营理念，主动应对市场变化，逐 渐改变通道主导下的传统盈利模式，大力发展资本中介业务，寻求新的盈利模式。全面推进 综合金融业务，搭建多层次综合金融产品体系，加强金融产品设计及引进，丰富产品资源， 为客户提供全面、专业的综合金融服务。依据创新转型需要，公司进一步完善部门组织架构， 强化管理能力，通过优化机构设置、业务流程和人才队伍，推进条线结合、条块融合，形成 资源共享、决策共商的良好管理机制。 家园文化是公司协作共赢、共同发展的基础。20年来，公司形成了东吴的核心价值观； 20年来，公司形成了强大的根据地战略，做有根的投行；20年来，公司形成了强大的企业 凝聚力，在共同的目标下，上下积极进取、锐意创新。2012年，公司进一步深化、提炼了 企业文化，在总结和坚持“以人为本”的家园文化的基础上，拓展了公司企业文化的高度与 深度，形成了《东吴行动纲领》，并在全体员工中进行了行动纲领签署活动，进一步增强了 公司的凝聚力。 （七）账户规范情况 为加强账户日常管理，完善账户管理长效机制，确保参与交易的投资者账户为合格账户， 公司制定了一套较为完整的经纪业务规章制度和业务操作规程，对经纪业务各业务环节的业 务操作进行了规范，特别是对开户环节强制实行现场拍照、身份证验证等方式严格控制开户 真实性，强化了新开账户监控机制，杜绝新开不合格账户。 2012年，公司继续深入开展账户清理工作，按照监管机构相关规定，新增报送了一批 符合条件的休眠账户并另库存放，进一步理顺休眠账户及不合格账户激活规范业务流程。 截止2012年12月31日，公司剩余不合格证券账户166户，不合格资金账户数143户； 小额休眠证券账户156615户，休眠资金账户数89131 户，纯资金账户34269户；司法冻结 资金账户数16户,司法冻结证券账户数7户。 （八）营业部、分公司、专业子公司新设和处置情况 1、子公司增资、新设情况 2012年1月18日，公司第一届董事会第二十一次（临时）会议通过了《关于对直投子 公司增资的议案》，同意公司对全资直投子公司东吴创业投资有限公司增资人民币三亿元。 东吴创业投资有限公司已于2012年3月28日完成增资相关事宜及工商变更登记，注册资本 增加至人民币六亿元。 2012年3月29日，公司第一届董事会第二十三次（临时）会议通过了《关于设立另类 投资子公司的议案》，同意公司设立全资子公司，注册资本为3亿元人民币。2012年6月14 日，该子公司完成了工商登记手续，并领取了营业执照，公司名称：东吴创新资本管理有限 责任公司；注册资本：3亿元；经营范围：项目投资、实业投资、股权投资，投资管理，投 资信息咨询服务。 2、分公司新设情况 2011年7月13日，根据中国证监会《关于核准东吴证券股份有限公司在江苏设立1家 分公司的批复》（证监许可[2011]1083 号），公司获准设立东吴证券股份有限公司南京分 公司，管理江苏（苏州除外）的证券营业部。2012年1月，南京分公司取得了营业执照及 经营业务许可证，正式营业。 2012年12月25日，根据江苏证监局《关于核准东吴证券股份有限公司在江苏设立2家分 公司的批复》（苏证监机构字[2012]587 号），公司获准在江苏省无锡市设立无锡分公司，管 理无锡市的营业部，根据公司授权开展承销和保荐业务；在江苏省常州市设立常州分公司， 管理常州市的营业部，根据公司授权开展承销和保荐业务。目前，上述两家分公司尚处于筹 建过程中。 3、分公司变更经营范围 2012年12月25日，根据江苏证监局《关于核准东吴证券股份有限公司变更南京分公司业 务范围的批复》（苏证监机构字〔2012〕586号）核准公司南京分公司变更业务范围,由“管 理江苏(苏州除外)的证券营业部”变更为:“管理江苏(苏州、无锡、常州除外)的证券营业 部”。 4、营业部新设、迁址情况 2011年12月30日，根据江苏证监局《关于核准东吴证券股份有限公司在徐州等地设 立5家证券营业部的批复》（苏证监机构字[2011]682号），公司获准在江苏省南京市栖霞区、 江苏省徐州市铜山区、江苏省淮安市清浦区、江苏省姜堰市、云南省瑞丽市各设立1家证券 营业部，证券营业部的营业范围为证券经纪业务。截至本报告期末，上述五家营业部已正常 营业。 2012年2月13日，根据云南证监局文件《云南证监局关于同意东吴证券股份有限公司 昆明春城路证券营业部搬迁开业的通知》（云证监〔2012〕44号），核准公司昆明拓东路营 业部同城迁址并更名为“东吴证券股份有限公司昆明春城路证券营业部”，截至报告期末， 该营业部已在新址正常营业。 (九)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 报告期内公司完成了7个股权投资项目，投资额合计1.36亿元，与2011年相比增加了 0.53亿元，增幅64%，。报告期内被投资的公司情况如下： 单位：（人民币）元 被投资公司名称 主要经营活动 本期投资金额 截止2012年 末占被投资 公司权益的 比例 四川伊顿农业科技开发有限公司 10,000,000.00 15.50% 四川华体灯业有限公司 生产、销售灯具、照明器具、通 用电子产品、锥形钢制灯杆、钢 制电杆 24,969,500.00 4.35% 厦门优传供应链有限公司 国际货物运输代理、国内货物运 输代理、红酒进出口代理 30,000,000.00 5.40% 北京农信通科技有限责任公司 25,000,000.00 13.04% 苏州国发益民投资企业（有限合伙） 对外投资、参与设立其他投资 企业（非股权投资）、投资管理、 投资咨询 30,000,000.00 42.98% 嘉兴东吴融兴投资合伙企业（有限合伙） 实业投资（股权投资除外）、 投资咨询及投资管理服务（上述 经营范围不含国家法律法规规 定禁止、限制和许可经营的项 目） 10,000,000.00 17.74% 新余润富投资管理中心（有限合伙） 企业投资管理、资产管理、市 场营销策划、会务会展服务、市 场信息咨询与调查、计算机领域 内的技术开发、技术转让、技术 咨询技术服务（以上涉及到行政 许可的，凭许可证经营） 6,000,000.00 9.84% 合计 135,969,500.00 注：前4项系由本公司全资子公司东吴创业投资有限公司投资；后3项系由本公司全资子公司东吴创 新资本管理有限责任公司投资。 (1)证券投资情况 单位：（人民币）元 序号 （未完）  |