[年报]沈阳化工：2012年年度报告
沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告 2013年 04月 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王大壮、主管会计工作负责人王毅及会计机构负责人 (会计主管 人员)范国燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 目录 2012年度报告....................................................................................................................................1 一、重要提示、目录和释义..............................................................................................................1 二、公司简介.....................................................................................................................................2 三、会计数据和财务指标摘要..........................................................................................................2 四、董事会报告.................................................................................................................................3 五、重要事项.....................................................................................................................................6 六、股份变动及股东情况..................................................................................................................8 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................10 八、公司治理...................................................................................................................................10 九、内部控制...................................................................................................................................12 十、财务报告...................................................................................................................................12 十一、备查文件目录........................................................................................................................51 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 释义 释义项指释义内容 沈阳化工/本公司/公司指沈阳化工股份有限公司 沈化集团/控股股东指沈阳化工集团有限公司 蓝星集团/实际控制人指中国蓝星（集团）股份有限公司 中国化工/最终控制人指中国化工集团公司 蜡化公司指沈阳石蜡化工有限公司 金碧兰公司指沈阳金碧兰化工有限公司 槽车运输指沈阳石蜡化工槽车运输有限公司 DCC/催化裂解指 由中国石化石油化工科学研究院开发的，以重质油为原料，使用固体 酸择形分子筛催化剂，在较缓和的反应条件下进行裂解反应，生产低 碳烯烃或异构烯烃和高辛烷值汽油的工艺技术，也称“DCC”。 CPP/催化热裂解指 中国石化石油化工科学研究院开发的制取乙烯和丙烯的专利技术，在 传统的催化裂化技术的基础上，以蜡油、蜡油掺渣油或常压渣油等重 油为原料，采用提升管反应器和专门研制的催化剂以及催化剂流化输 送的连续反应－再生循环操作方式，在比蒸汽裂解缓和的操作条件下 生产乙烯和丙烯。CPP工艺是在催化裂解 DCC工艺的基础上开发的， 其关键技术是通过对工艺和催化剂的进一步改进，使其目的产品转变 为乙烯和丙烯。也称“CPP”。 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 重大风险提示 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称沈阳化工股票代码 000698 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称沈阳化工股份有限公司 公司的中文简称沈阳化工 公司的外文名称（如有） SHENYANG CHEMICALINDUSTRYCO.,LTD. 公司的法定代表人王大壮 注册地址辽宁省沈阳市经济技术开发区沈大路 888号 注册地址的邮政编码 110141 办公地址辽宁省沈阳市铁西区卫工北街 46号 办公地址的邮政编码 110026 公司网址 http://www.sychem.com 电子信箱 sychem@sychem.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名杨志国周爱君 联系地址 辽宁省沈阳市铁西区卫工北街 46号 （110026） 辽宁省沈阳市铁西区卫工北街 46号 （110026） 电话 024-25553506 024-25553506 传真 024-25553060 024-25553060 电子信箱 000698@126.com 000698@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券办公室 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照税务登记号码组织机构代码 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 注册号 首次注册 1996年 05月 20日 沈阳市工商行政管 理局 210131000002654 210114243490075 24349007-5 报告期末注册 2009年 07月 09日 沈阳市开发区工商 局 210131000002654 210114243490075 24349007-5 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称普华永道中天会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼（200021） 签字会计师姓名孙进程明 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2012年 2011年本年比上年增减(%) 2010年 营业收入（元） 10,260,651,928.18 10,092,193,621.18 1.67% 7,484,080,187.37 归属于上市公司股东的净利润 （元） -161,025,167.69 209,652,969.07 -176.81% 214,838,534.53 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -233,028,474.54 115,406,934.86 -301.92% 197,273,010.52 经营活动产生的现金流量净额 （元） -3,626,776.94 190,375,286.55 -101.91% 717,176,737.54 基本每股收益（元/股） -0.24 0.32 -175% 0.33 稀释每股收益（元/股） -0.24 0.32 -175% 0.33 净资产收益率（%） -5.13% 6.73% -11.86% 7.4% 2012年末 2011年末 本年末比上年末增减 (%) 2010年末 总资产（元） 7,017,234,691.86 6,836,697,181.16 2.64% 6,873,430,688.21 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 3,060,983,072.54 3,222,008,240.23 -5% 3,012,355,271.16 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 -161,025,167.69 209,652,969.07 3,060,983,072.54 3,222,008,240.23 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 -161,025,167.69 209,652,969.07 3,060,983,072.54 3,222,008,240.23 按境外会计准则调整的项目及金额 不适用。 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的 冲销部分） -217,435.40 -764,733.33 125,902.75 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 外） 65,092,588.60 108,243,600.44 23,724,249.54 债务重组损益 6,868,072.89 1,373,955.14 -457,600.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,773,672.20 14,565,024.61 1,247,306.37 所得税影响额 1,434,339.17 28,821,953.92 6,964,378.57 少数股东权益影响额（税后） 79,252.27 349,858.73 109,956.08 合计 72,003,306.85 94,246,034.21 17,565,524.01 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 公司经过多年发展建设，目前已拥有内地电石、沿海盐场和大庆油田等巩固的原料供应基地，逐步形成了以聚氯乙烯 糊树脂为龙头的氯碱化工产业链和以CPP及DCC为上游的特种聚乙烯、丙烯酸、丙烯酸酯等新材料化工产业链，推进了产品 结构向高端化、系列化和精细化发展。 2012年是公司有史以来生产经营最为困难的一年，面对市场价格下滑、能源原材料成 本居高不下、蒸汽不足制约生产等诸多困难和矛盾，公司全体干部员工积极应对市场变化，不断强化内控管理，实现全年销 售收入103亿元，推进了生产经营的平稳发展。 二、主营业务分析 1、概述 公司主要从事糊树脂、烧碱、丙烯酸及脂、汽柴油、聚乙烯等产品的生产和销售，受行业产能过剩和下游需求不足的 影响，公司主导产品价格较上年同期大幅下降。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 面对复杂多变的经济环境，公司积极应对市场变化，采取加大结构调整、强化内控管理、推进内部改革等措施，经受 住了市场寒冬及生产极限的双重考验，保证了生产的平稳发展。2012年公司的生产经营工作主要有以下几个方面： 一、生产组织平稳有序，安全管理持续加强 公司全年完成大修项目130项，工程项目5项，完善了2200台设备档案，对设备运行全部实现了动态管理，装置自控率 达到90%；全年开展安全检查27次，组织预案演练64次，组织班组安全员集中培训968人次。 二、积极应对市场变化，运营质量不断提升 公司紧跟市场行情，强化效益好的产品销售；积极推进丙烯酸酯合同制销售，与 8家大客户、39家中型客户签订了合作 协议；加大重液蜡北方市场开发，引进新用户 8家；加强同国际用户的有效沟通，糊树脂产品外销荷兰 113吨，填补了欧洲市 场的空白；不断探索进口原油定价方式降低采购成本；获得中联油1.3亿元的信用额度，改变付款方式缓解了资金压力。 三、苦练内功固本强基，管理成果扎实巩固 公司全年开展综合检查251次，考核问题335项；加强辅材、备件、助剂的招标管理，全年节约资金1000余万元；全面 优化资金运作，积极拓宽融资渠道，在取得银行48亿元授信额度的同时成功发行5亿元短期融资券，采取以沉淀的银行承兑 汇票贴现、协定存款利率等方式全年降低利息费用近3000万元。 四、持续改进降本增效，科研能力显著增强 公司针对42种糊树脂生产用助剂进行工业化试生产351釜，通过筛选及评价，使 11种助剂在生产中大批量使用，提高了 糊树脂产品粘度指标及过滤性能质量；《高热稳定性专用PVC糊树脂研发》等4个项目获批辽宁省企业重点技术创新项目， 享受研发费用加计扣除税收优惠；“氯醋生产防破乳技术”获得辽宁省优秀新产品二等奖；获授中国载人航天工程办公室和中 国航天科技集团公司荣誉牌匾，表彰了公司为我国首次载人交会对接任务天宫一号、神舟九号和长征二号 F研制配套作出的 贡献。 五、深入推进内部改革，岗位配置逐步优化 公司制定相关规定，对部分岗位的退休政策进行优化；组织生产一线人员现场操作考试，推动了员工安全认知及操作 技能的提升。 2012年，国内外经济形势十分复杂，欧债危机继续恶化，欧美经济持续疲软。在国内产能大幅增加的同时，出口受阻， 但国内需求能力有限，无法有效吸收新增产能释放带来的冲击。公司受到市场 “寒冬”和生产极限双重挑战，面临能源材料成 本居高不下、蒸汽不足制约、公司主导产品丙烯酸酯、糊树脂产品价格持续低位等不利因素影响，导致 2012年度公司出现较 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 大亏损。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 2、收入 说明 公司2012年共实现营业收入1,026,065万元。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 1,445,479,688.34 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 14.09% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1秦皇岛东奥燃料销售有限公司 589,209,414.05 5.74% 2 中国石油天然气股份有限公司(辽宁销售 分公司) 567,196,240.19 5.53% 3北京通海工贸有限公司 102,819,614.43 1% 4 山东石大胜华化工集团股份公司垦利分公 司 96,208,949.57 0.94% 5浙江永和胶粘制品股份有限公司 90,045,470.10 0.88% 合计 —— 1,445,479,688.34 14.09% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 石油化工行业 7,383,108,839.13 75.27% 7,378,167,914.05 81.34% 0.07% 氯碱化工行业 1,391,603,062.58 14.19% 1,562,198,804.38 17.22% -10.92% 轮胎模具行业 18,208,276.08 0.2% 其他 1,034,376,113.42 10.55% 112,143,767.19 1.24% 822.37% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 糊树脂 920,937,545.79 9.39% 1,002,837,824.66 11.06% -8.17% 烧碱 256,799,741.67 2.62% 256,761,755.77 2.83% -0.01% 丙烯 404,805,167.31 4.13% 557,297,500.00 6.14% -2.01% 丙烯酸及酯 1,383,373,264.36 14.1% 1,414,566,238.60 15.59% -27.36% 汽油 274,488,309.83 2.8% 1,097,985,531.17 12.1% -2.21% 柴油 320,899,075.41 3.27% 720,998,426.18 7.95% -55.49% 聚乙烯 651,863,909.88 6.65% 662,166,900.00 7.3% -1.56% 环氧丙烷 207,963,375.44 2.12% 276,011,581.11 3.04% -24.65% 说明 无。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 6,633,972,593.74 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 80.98% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1中国联合石油有限责任公司 3,099,029,146.11 37.83% 2 中国石油天然气股份有限公司管道沈阳 结算站 2,454,235,123.23 29.96% 3 中国石油天然气股份有限公司东北化工 销售分公司 585,786,918.42 7.15% 4青岛安邦炼化有限公司 293,513,571.88 3.58% 5本溪富比生电石有限公司 201,407,834.10 2.46% 合计 —— 6,633,972,593.74 80.98% 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 4、费用 所得税费用：公司及子公司所得税费用2012年度较2011年度减少了137.77%，主要系本年公司及子公司亏损所致。 5、研发支出 公司2012年度研发支出合计5,793万元，占公司最近一期经审计净资产的1.89%，占营业收入的0.56%。 6、现金流 单位：元 项目 2012年 2011年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 10,520,966,638.94 10,110,988,008.95 4.05% 经营活动现金流出小计 10,524,593,415.88 9,920,612,722.40 6.09% 经营活动产生的现金流量净 额 -3,626,776.94 190,375,286.55 -101.91% 投资活动现金流入小计 1,080,000.00 59,537,593.10 -98.19% 投资活动现金流出小计 255,191,815.46 253,495,313.37 0.67% 投资活动产生的现金流量净 额 -254,111,815.46 -193,957,720.27 -31.01% 筹资活动现金流入小计 2,935,530,000.00 1,625,000,000.00 80.65% 筹资活动现金流出小计 2,650,302,386.94 1,837,958,637.73 44.2% 筹资活动产生的现金流量净 额 285,227,613.06 -212,958,637.73 233.94% 现金及现金等价物净增加额 27,373,297.38 -216,541,071.45 112.64% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降101.91%，主要是采购量增加，价格上涨所致。 投资活动现金流入小计较上年同期下降98.19%，主要是去年收到原子公司关西涂料经营到期清算后按持股比例分回的款项 所致。 投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降31.01%，主要是去年收到原子公司关西涂料经营到期清算后按持股比例分回 的款项所致。 筹资活动现金流入小计较上年同期增加80.65%，主要是本年借款倒贷比上年同期增加所致。 筹资活动现金流出小计较上年同期增加44.2%，主要是本年借款倒贷比上年增加、本年本金增加及贷款利率上调使利息支出 增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加233.94%，主要是本年借款倒贷比上年增加、本年本金增加及贷款利率上调使 利息支出增加所致。 现金及现金等价物净增加额较上年同期增加112.64%，主要是以上原因综合所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 石油化工行业 7,680,445,489.37 7,383,108,839.13 3.87% -4.21% 0.07% -4.11% 氯碱化工行业 1,540,348,942.22 1,391,603,062.58 9.66% -20.1% -10.92% -9.31% 轮胎模具行业 分产品 糊树脂 1,016,764,146.65 920,937,545.79 9.42% -21.85% -8.17% -13.49% 烧碱 323,204,037.95 256,799,741.67 20.55% 3.67% 0.01% 2.9% 丙烯 416,130,578.59 404,805,167.31 2.72% -29.33% -27.36% -2.63% 丙烯酸及脂 1,566,486,347.44 1,383,373,264.36 11.69% -19.99% -2.21% -16.06% 汽油 294,526,042.12 274,488,309.83 6.8% -74.94% -75% 0.22% 柴油 312,643,679.58 320,899,075.41 -2.64% -55.62% -55.49% -0.29% 聚乙烯 591,422,492.15 651,863,909.88 -10.22% 2.62% -1.56% 4.67% 环氧丙烷 217,758,501.73 207,963,375.44 4.5% -24.27% -24.65% 0.48% 其他 4,481,858,605.38 4,353,581,512.02 2.86% 分地区 沈阳地区 3,009,787,230.59 2,856,177,648.78 5.1% 其他地区 6,211,007,201.00 5,918,534,252.93 4.71% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2012年末 2011年末 比重增减（ %） 金额占总资产比例（%）金额占总资产比例（ %） 货币资金 199,937,171.35 2.85% 165,891,443.99 2.43% 0.42% 应收账款 37,592,663.02 0.54% 20,116,253.71 0.29% 0.25% 存货 447,131,516.44 6.37% 443,246,028.00 6.48% -0.11% 固定资产 4,426,092,618.93 63.07% 4,594,867,278.67 67.21% -4.14% 在建工程 560,933,822.05 7.99% 355,216,713.50 5.2% 2.79% 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2012年 2011年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 792,000,000.00 11.29% 645,000,000.00 9.43% 1.86% 长期借款 1,259,000,000.00 17.94% 320,000,000.00 4.68% 13.26% 本公司及子公司为了补充因为扩大 生产而短缺的流动资金所致。 五、核心竞争力分析 公司是一家大型化工企业，所处地区电、水、原盐、电石、有机化工原料供应充足。几年来，通过大胆开发和应用新 技术，先后投资60多亿元建成投产了一批大型石油化工项目，形成了氯碱化工、石油化工和化工新材料3个业务板块，拥有 世界第一套采用重质渣油为原料生产烯烃的催化热裂解装置。主要产品产量、质量及生产工艺技术都居国内同行业前列，有 的达到国际先进水平。 公司确立了合理的经营战备，不断延伸产业链，形成了独特的产品结构。主导产品以氯碱为龙头，并横向发展石油化 工产品及精细化工产品，发挥上述三大产业相结合的优势，以提高氯碱延伸高附加值产品和精细化工产品为核心，形成了烧 碱、液氯、糊树脂、汽柴油、丙烯酸及酯、聚乙烯、聚醚多元醇、润滑油等产品链。主要产品均依托现有产业链开发，做到 重要原料自给，从而使公司在主要产品上的生产成本在同行业中具有较大的优势。 公司拥有国家级博士后科研工作站和两个省级企业技术中心，系沈阳市双创新示范企业。拥有从日本、意大利、乌克 兰等国家引进的具有世界一流和国内领先的糊用聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱、气相法二氧化硅技术和装置。自行研制开发的 糊用聚氯乙烯树脂项目，填补了国内生产空白；自行研发的产品和项目多次获得国家、省、市科技进步奖。通过雄厚的产品 研发实力，公司成功研发了氯醋共聚专用糊树脂及手套专用糊树脂等系列产品，打破了国外企业垄断，填补了国内生产空白。 主导产品PVC糊树脂被评为“中国名牌产品”；“星塔牌商标”获得“中国驰名商标”称号；丙烯酸及酯和氯碱系列产品被评为 “辽 宁省名牌产品”。 公司坚持创新企业管理，在实践中形成了具有沈阳化工特色的管理模式。积极引进全球最佳管理实践，实施了 ERP和协 同办公（OA）等信息化管理系统，引进世界级制造体系（BWCM）和SHE安全管理体系，坚持开展持续改进活动，使公司 现代化管理水平得到质的提升。近年在项目建设过程中，公司得到了国家发改委、当地政府的基金补助，包括国债专项资金 补助、重大科技专项资金补助、工业发展资金补助和政府补助。根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定管 理办法》和《高新技术企业认定管理工作指引》的有关规定，公司被认定为辽宁省 2011年第一批高新技术企业，有效期自 2011 年1月至2013年12月。在此期间内公司将享受15%的企业所得税税收征收率的优惠政策。 六、投资状况分析 1、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称公司类型所处行业 主要产品或 服务 注册资本 总资产 （元） 净资产 （元） 营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润（元） 沈阳石蜡化 工有限公司 子公司化工 石油化工产 品 人民币 182,131万元 5,672,619,9 59.98 2,021,697,0 65.66 8,731,478,6 40.50 -185,606, 124.19 -116,604,754. 32 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 主要子公司、参股公司情况说明 沈阳石蜡化工有限公司系公司全资子公司。 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 七、公司未来发展的展望 2013年，国内外经济形势仍十分复杂，欧债危机持续恶化，欧美经济增长乏力，产品出口将进一步受阻，国内需求能力 有限，国际国内经济下行压力将不断加大。分析化工行业走势，产能结构性过剩短时间内难以改变，下游需求动力不足，供 需严重失衡，化工市场将步入一个艰难的调整期。加之水、电、汽能源价格刚性上涨，蒸汽不足及设备老化制约生产等因素， 都将给公司新一年的生产经营工作带来严峻的挑战。 近年来，公司产品结构不断优化升级，逐步实现了氯碱化工与石油化工产业链的互补，公司整体实力和竞争力均得到进 一步的增强。面对诸多困难和挑战，我们要坚定信心，进一步树立责任意识和机遇意识，迎难而上，战胜所有困难和挑战。 为实现上述目标，今年要重点做好以下几方面工作： 1、深化营销管理，强力开拓市场提高盈利能力。对烧碱产品，要立足周边市场，加大液碱的销售力度，确保产销平衡； 对糊树脂产品，发挥质量优势，加大开发下游涂层布和广告布等新兴行业，努力向车用革高端市场进军，做高平均价格；加 大盈利能力强的氯醋产品销售力度，巩固市场份额；对丙烯酸酯产品，要牢固占领沈阳周边及北京市场；对成品油及液体产 品，要认真研究国家税改政策，根据市场变化调整好销售节奏，积极开辟自销市场；对聚乙烯产品，重点抓住东北地区工业 包装膜行业，做好行业和区域结构的优化调整。积极开发环氧丙烷中小户群体，加大开发聚醚弹性体等高附加值品种。 2、深化生产管理，优化生产组织确保运行安全。加强预案演练，定期组织抽查，提高员工应急处理能力。加大对变 电设施及安全运行检查力度，确保电力系统运行平稳。全面完善设备档案，形成招标、进厂验收、动态档案跟踪、预警、数 据化评价、反馈、考核、供应商责任追究的闭环管理。 3、深化技术管理，加强科研攻坚大力降本增效。做好糊树脂生产用助剂的优选试验，提质降耗。做好高性能新牌号糊 树脂稳定性完善试验及市场培育，以推进持续改进降本增效。组织好省长质量奖和氯碱系列产品辽宁省名牌的复评工作及《地 毯粘接剂专用氯醋糊树脂研发》等创新项目的申报工作。加强对原料、产成品的质量把关，抓好电石、原盐的取样分析及主 导产品在线抽查。 4、深化财务管理，全面通力合作争取政策创效。积极组织《开发全新助剂提高糊树脂产品质量》等申报辽宁省企业重 点技术创新项目，争取享受加计扣除的税收优惠。同时抓好进口燃料油消费税的返还工作。积极做好安全环保及设备采购国 产化等其它方面的政策创效工作。强化预算管理，对执行情况进行全过程跟踪、分析，及时发现问题，督促整改落实。 八、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 为进一步完善公司分红政策，保护投资者利益，报告期内，公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事 项的通知》（证监发【 2012】37号）要求，结合公司具体情况，在公司章程中明确了现金分红事项的决策程序、机制、分红 条件及比例、利润分配政策调整及变更的程序等事项，并于2012年8月22日提交了公司2012年第一次临时股东大会审议并通 过。公司现金分红政策制定及执行均符合《公司章程》的规定和股东大会的决议要求，分红标准和比例明确和清晰，相关的 决策程序和机制完备，独立董事职责明确并发表了同意的独立意见，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合 法权益得到了维护。 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司近3年未提出现金分红方案及资本公积金转增股本方案。 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012年 0.00 -161,025,167.69 0% 2011年 0.00 209,652,969.07 0% 2010年 0.00 214,838,534.53 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2012年 09月 05日公司证券办实地调研机构长江证券、中天证券公司生产经营情况 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 □适用 √不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 市场价格披露日期披露索引 青岛安邦 炼化有限 公司 与本公司 同受本公 司最终控 制人控制 采购商 品、接受 劳务 采购货物市场价 29,351 3.34%现款 2012年 03月 29 日 http://ww w.cninfo. com.cn 合计 -- 29,351 3.34% -- - - 关 联交易的必要性、持续性、选择与关 联方（而非市场其他交易方）进行交易 的原因 该关联方与公司同受本公司最终控制人控制，其在对公司的原料供应上会优先于 其他公司，因此本公司在 2012年有必要与该关联人不定期地进行采购原料的关联 交易。 关联交易对上市公司独立性的影响 关联人经营活动正常，财务状况良好，具备偿付货款能力，不会对公司的生产经 营带来风险，该关联交易价格公允，不会损害公司及全体股东的利益。公司的主 要业务具有独立性，不会因为此类关联交易而对关联方形成依赖或被关联方控制。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解 决措施（如有） 不适用。 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 年初公司预计向青岛安邦炼化有限公司采购货物 13,000万元，实际发生 29,351万 元。公司将按照相关规定及时履行信息披露程序。 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因 不适用。 2、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 √是 □否 关联方关联关系债权债务类型形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 沈化集团控股股东应付关联方债务否 3,477.12 2,439 3,780.23 关联债权债务对公司经营成果 及财务状况的影响 不适用。 三、重大合同及其履行情况 1、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 沈阳红梅味精股份 有限公司 1999年 12 月 28日 1,573 1999年 12月 28日 1,573 连带责任保 证 期满后两年否否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 1,573 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 1,573 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 蜡化公司 2012年 05 月 15日 6,000 2012年 04月 28日 6,000 连带责任保 证 期满后两年否否 蜡化公司 2012年 06 月 09日 10,000 2012年 05月 29日 10,000 连带责任保 证 期满后两年否否 蜡化公司 2012年 07 月 17日 6,000 2012年 06月 29日 6,000 连带责任保 证 期满后两年否否 蜡化公司 2012年 08 月 18日 14,900 2012年 07月 30日 14,900 连带责任保 证 期满后两年否否 蜡化公司 2012年 08 月 18日 14,500 2012年 08月 10日 14,500 连带责任保 证 期满后两年否否 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 金碧兰公司 2012年 09 月 07日 2,640 2012年 08月 09日 2,640 连带责任保 证 期满后两年否否 蜡化公司 2012年 09 月 27日 6,800 2012年 09月 11日 6,800 连带责任保 证 期满后两年否否 蜡化公司 2012年 10 月 13日 8,000 2012年 09月 29日 8,000 连带责任保 证 期满后两年否否 蜡化公司 2012年 12 月 06日 8,000 2012年 11月 15日 8,000 连带责任保 证 期满后两年否否 蜡化公司 2012年 12 月 06日 20,000 2012年 11月 23日 20,000 连带责任保 证 期满后两年否否 蜡化公司 2012年 12 月 28日 15,400 2012年 12月 12日 15,400 连带责任保 证 期满后两年否否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 112,240 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 112,240 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 129,040 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 129,040 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 112,240 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 112,240 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 130,613 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 130,613 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 42.67% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 2,640 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 2,640 未到期担保可能承担连带清偿责任说明不适用。 违反规定程序对外提供担保的说明不适用。 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用。 四、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 沈阳化工集团有 限公司 认购的非公开发行股份 36个月内不转让 2008年 08 月 08日 36个月 承诺履行完 毕，但尚未办 理解禁手续 其他对公司中小股东 所作承诺 1、沈阳化工厂 2、 沈阳化工股份有 限公司和沈阳石 蜡化工有限公司 1、公司前身为沈阳化工厂，其在公司上 市之初投入到公司的 123处房产在进行资 产评估后由于历史原因一直未过户到公 司名下。在非公开发行股票的办理过程 中，沈阳化工厂为此声明并承诺如下：上 述房屋产权的实际拥有人为沈阳化工股 份有限公司，沈阳化工厂不对上述 123处 房产提出任何产权要求，并承诺于 2007 年 6月 30日前将上述房产办理过户给沈 阳化工股份有限公司。2、公司在办理非 公开发行股票的过程中与沈阳石蜡化工 有限公司共同承诺在 2007年 6月 30日前 办理完沈阳石蜡化工总厂转入沈阳石蜡 化工有限公司的房屋产权证明。 2007年 04 月 25日 2007年 6月 30日前办理 完毕 尚未履行完毕 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原 因及下一步计划 1、沈阳化工厂为公司前身，目前与公司不存在任何关联关系。近年来，随着东北老工业基地改造步 伐的不断深入，公司所在的铁西区发生了巨大变化，逐步由昔日的工业区向商业和居住区转型，辖 区内已有诸多厂矿实施异地搬迁，公司也在沈阳市政府实施整体搬迁规划范围内。公司一旦实施搬 迁，迁入新址后，各类资产权属证明必将重新办理，而且办理变更所需的各项税费较大。产权变更 的重复办理将加重公司的成本负担。鉴于此，公司暂未对上述房产权属进行变更。 2、沈阳石蜡化工 有限公司（以下简称 “蜡化公司”）系公司全资子公司。蜡化公司在 1999年投产时，将 1987年以来停 建的沈阳石蜡化工总厂（以下简称“蜡化总厂”）进行了资产重组。由于当时蜡化总厂处在建设期，受 资金短缺影响，外欠项目工程款较大，未能如期办理竣工手续，致使房产证未能及时办理。目前， 项目工程欠款已经归还，不会对蜡化公司办理产权手续形成实质障碍。因此，由蜡化总厂转入蜡化 公司的房屋只属于价值转移，需补办房产证手续。公司现已责成相关部门和人员收集整理有关房屋 图纸等基础资料，并积极与房产证办理部门进行联系和沟通，力争早日办理完毕。 是否就导致的同业竞 争和关联交易问题作 出承诺 否 承诺的解决期限不适用 解决方式不适用 承诺的履行情况不适用 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 五、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称普华永道中天会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬（万元） 210 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名孙进程明 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 √不适用 六、其他重大事项的说明 根据中国证券监督管理委员会《上市公司收购管理办法》的有关规定及收购人的内部决策程序，本公司之最终控制人中国化 工于2012年12月28日通过《关于部分要约收购沈阳化工股份有限公司的决议》，同意由中国化工采用部分要约方式收购本公 司118,410,010股股份。2013年1月21日，国务院国有资产监督管理委员会出具《关于中国化工集团公司部分要约收购沈阳化 工股份有限公司有关问题的批复》（国资产权[2013]31号），同意中国化工实施本次要约收购。2013年1月29日，中国化工 签署《沈阳化工股份有限公司要约收购报告书摘要》。于本报告日上述要约收购正处于要约收购的有效期限内(自2013年3 月15日至2013年4月13日)。 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%) 发行新 股 送股 公积金转 股 其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 33,831,764 5.12% 33,831,764 5.12% 1、国家持股 33,800,000 5.11% 33,800,000 5.11% 5、高管股份 31,764 0% 31,764 0% 二、无限售条件股份 627,096,764 94.88% 627,096,764 94.88% 1、人民币普通股 627,096,764 94.88% 627,096,764 94.88% 三、股份总数 660,928,528 100% 660,928,528 100% 股份变动的原因 不适用。 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 不适用。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 不适用。 二、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 72,349年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 71,077 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态数量 沈化集团国有法人 33.08% 218,663,539无 33,800,000 184,863,539 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 光大证券股份 有限公司 境内非国有法人 1.09% 7,199,848 东方证券股份 有限公司客户 信用交易担保 证券账户 境内非国有法人 0.71% 4,690,361 郝婧境内自然人 0.61% 4,012,262 邱楚新境内自然人 0.29% 1,903,793 樊立哲境内自然人 0.29% 1,901,366 汪剑绯境内自然人 0.26% 1,718,840 挪威中央银行境外法人 0.26% 1,685,970 徐志良境内自然人 0.25% 1,640,000 华泰证券股份 有限公司客户 信用交易担保 证券账户 境内非国有法人 0.23% 1,502,862 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司未知前十名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他无限售流通股股 东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称年末持有无限售条件股份数量（注 4） 股份种类 股份种类数量 光大证券股份有限公司 7,199,848人民币普通股 7,199,848 东方证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户 4,690,361人民币普通股 4,690,361 郝婧 4,012,262人民币普通股 4,012,262 邱楚新 1,903,793人民币普通股 1,903,793 樊立哲 1,901,366人民币普通股 1,901,366 汪剑绯 1,718,840人民币普通股 1,718,840 挪威中央银行 1,685,970人民币普通股 1,685,970 徐志良 1,640,000人民币普通股 1,640,000 华泰证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户 1,502,862人民币普通股 1,502,862 中国农业银行－南方中证 500指 数证券投资基金(LOF) 1,479,461人民币普通股 1,479,461 前 10名无限售流通股股东之间， 以及前 10名无限售流通股股东 和前 10名股东之间关联关系或 公司未知前十名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他无限售流通股股东 之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 一致行动的说明 参与融资融券业务股东情况说 明（如有） 无 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 沈化集团王大壮 1995年 12 月 07日 24338037-8 10,319万元人民币 企业管理；自营和代 理各类商品和技术和 进出口，但国家限定公 司经营或禁止进出口 的商品和技术除外。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 为适应沈阳市城市总体规划和企业快速发展及技术进步的要求，沈化集团拟实施沈阳化工和金 碧兰公司整体搬迁改造。同时，拟针对 CPP装置进行脱颈瓶改造，进一步提高 CPP装置的生 产能力，并以 CPP、丙烯酸两大项目构筑的充足基础化工原料为依托，丰富下游产业链，向精 深加工方向发展，规划一批具有世界先进水平的装置，如引进国际先进技术的茂金属聚乙烯产 品新牌号、高吸水纤维、乙丙橡胶、丁辛醇等，做好项目前期工作并适时开工建设。届时，沈 化集团将成为环境友好、节能环保、产业链相互衔接和向高附加值延伸的国内大型高新技术化 工新材料基地。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 不适用。 报告期控股股东变更 □适用 √不适用 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 蓝星集团任建新 1984年 09 月 01日 100018179 1,221,189.94万元人民币 公司主要从事化工新 材料、基础化工、动物 营养和环境科学等方 面产品的生产和销售 业务。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 公司制定了 "以基础化工为战略支撑，以材料科学为核心，培育生命科学、环境科学为未来核 心"的"十二五"发展战略，立足于价值链中端，逐步向两端延伸，在优化上游原材料供应的基 础上，有选择性地拓展应用开发业务和产品创新，以逐步打造综合性竞争优势；立足中国市场、 专注发展核心业务，借助海外业务弥补国内业务在技术和管理等方面的不足；持续优化现有国 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 际业务，有选择性地寻求国际并购、国际合作的可能性，加强核心业务的市场竞争力。 实际控制人报告期内控制 的其他境内外上市公司的 股权情况 报告期内，蓝星集团持有蓝星化工新材料股份有限公司 54.67%股权。 报告期实际控制人变更 □适用 √不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 26 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期 期初持股数 （股） 期末持股数 （股） 王大壮董事长现任男 51 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 14,567 14,567 李忠臣董事现任男 46 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 孙泽胜 董事、总经 理 现任男 42 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 王毅 董事、总会 计师 现任女 49 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 周振江董事现任男 59 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 杨志国 董事、董事 会秘书、副 总经理 现任男 55 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 7,414 7,414 钟田丽独立董事现任女 57 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 李国运独立董事现任男 67 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 齐法滋独立董事现任男 63 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 许卫东监事现任男 46 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 李忠监事现任男 44 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 胡宁监事现任女 45 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 姜文凤监事现任女 47 2012年 09月 24日 2015年 10月 17日 杨晔监事现任女 48 2012年 09月 24日 2015年 10月 17日 张振阳副总经理现任男 50 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 5,230 5,230 田奇宏副总经理现任男 50 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 2,597 2,597 张国瑞副总经理现任男 50 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 周东铭副总经理现任男 48 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 李春明副总经理现任男 55 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 单宝凡副总经理现任男 48 2012年 10月 17日 2015年 10月 17日 合计 -- - - - - 29,808 29,808 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 王大壮：男，1962年8月出生，研究生学历，高级工程师。曾任沈阳工业橡胶制品厂副厂长、厂长，沈阳胶管总厂厂长 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 兼党委书记，沈阳化工集团有限公司经济运行部长、常务副总经理、总经理兼党委书记， 2004年7月至今，任本公司董事长、 沈阳石蜡化工有限公司董事长、中国蓝星（集团）股份有限公司副总经理。 李忠臣：男， 1967年1月出生，大学学历，高级工程师。曾任沈阳市石化局党委办公室主任科员，沈阳市石化局党委工 作部团委书记，沈阳化工集团有限公司党委工作部部长。现任公司董事、党委书记，沈阳化工集团有限公司党委副书记。 孙泽胜：男，1971年6月出生，研究生学历，工程师。曾任本公司总经理办公室秘书、公司企管处副处长、公司市场处 处长、公司经营部总经理助理兼销售处处长、公司总经济师、公司经营副总，2007年起任公司常务副总经理（主持工作）。 现任公司董事、总经理，沈阳石蜡化工槽车运输有限公司总经理。 王毅：女，1964年9月出生，研究生学历，高级会计师。曾任公司财务处主管会计，沈阳化工集团有限公司财务处副处 长、财务审计部部长。现任公司董事、总会计师、副总经理。 周振江：男， 1954年12月出生。曾任沈阳石蜡化工有限公司生产准备处处长、总经理助理。 2002年起任沈阳石蜡化工有 限公司副总经理。现任公司董事、沈阳石蜡化工有限公司总经理。 杨志国：男，1958年9月出生，大学学历。曾任公司团委书记，公司办公室主任，公司副总经理。2002年10月至今，任 公司董事、副总经理、董事会秘书。 钟田丽，女， 1956年7月出生，研究生学历，东北大学工商管理学院教授、博士生导师。现任东北大学工商管理学院财 务管理研究所所长兼任基础学院院长、公司独立董事。学术兼职为辽宁省会计学会副会长。 李国运，男，1946年10月出生，中共党员，大学本科。曾任辽宁省计划委员会军交处科员、辽宁省计划委员会综合处 处长、辽宁省计划委员会投资处处长、辽宁省计划委员会（发改委）副主任、省第九届政协常委、政协经济委员会副主任等 职。于2008年1月份退休，现任公司独立董事。 齐法滋，男，1950年生，本科学历，高级经济师。曾任沈阳市政府办公厅副主任，沈阳市政府副秘书长，沈阳市乡镇 企业局局长，沈阳市商委主任，沈阳市政府金融办主任，沈阳市政府副市级巡视员。现任沈阳市信用担保协会名誉会长、中 国汽车零部件工业公司高级顾问、公司独立董事。 许卫东：男， 1967年2月出生，研究生学历，高级政工师。曾任公司办公室秘书、副主任（主持工作）。 2004年4月至今， 任公司办公室主任。现任公司监事。 李忠：男， 1969年出生，研究生学历。曾任沈阳胶管总厂财务处处长，沈阳银象橡胶制品有限责任公司财务部长、副总 会计师、总会计师，现任沈阳化工集团有限公司副总会计师及本公司监事。 胡宁：女，1968年5月出生，本科学历，会计师，审计师。曾任沈阳第四橡胶厂审计员、审计监察处副处长、财务部部 长。现任沈阳化工集团工程项目建设指挥部监事办主任及本公司监事。 姜文凤：女，1966年5月出生，大学学历。曾任公司房产处副处长，工程处副处长，预算处副处长。现任公司预算处处 长、公司职工代表监事。 杨晔：女，1965年4月出生，高级政工师。曾任公司办公室秘书。现任公司办公室文书、公司职工代表监事。 张国瑞：男，1963年7月出生，大学学历。曾任公司办公室秘书。现任公司副总经理。 周东铭：男，1965年10月出生，研究生学历。曾任公司供应处处长，沈阳石蜡化工有限公司丙烯酸分公司副总经理。现 任公司副总经理。 单宝凡：男，1965年1月出生，大学学历。曾任公司设计所所长。现任公司副总经理。 李春明：男， 1958年出生，大学学历，政工师。曾任公司生产处调度、调度长，公司农药分厂厂长，公司聚氯乙烯分厂 厂长，沈阳石蜡化工有限公司副总经理。现任公司副总经理。 张振阳：男， 1963年出生，大学本科，高级工程师。曾任沈阳化工股份有限公司总经理办公室主任、副总工程师。现任 公司副总经理。 田奇宏：男， 1963年出生，硕士研究生，经济师。曾任沈阳化工厂综合计划员、统计员、秘书，沈阳石蜡化工有限公司 供应处处长，沈阳化工股份有限公司销售处处长、营销总经理助理、工会副主席等职。现任公司副总经理。 在股东单位任职情况 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 √适用 □不适用 任职人员姓名股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 王大壮沈化集团总经理、党委书记 2003年 04月 06日是 王大壮蓝星集团副总经理 2006年 12月 27日否 李忠臣沈化集团党委副书记 2007年 04月 09日否 李忠沈化集团副总会计师 2011年 11月 14日是 胡宁沈化集团工程项目建设指挥部监事办主任 2004年 11月 01日否 在股东单位任 职情况的说明 无 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名其他单位名称 在其他单位担任的职 务 任期起始日期任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 王大壮蜡化公司董事长 2004年 05月 31日否 孙泽胜槽车运输公司总经理 2008年 10月 01日否 周振江蜡化公司总经理 2009年 12月 29日是 在其他单位任 职情况的说明 无 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事及独立董事的报酬由股东大会决定；高级管理人员薪酬由公司董事会薪酬与考核委员会制定的经营目标责任 确定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据 董事、高级管理人员报酬根据公司经济目标责任确定。监事报酬由公司人力资源处根据监事所在岗位确定。 3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况 按照公司规定，按期支付。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 姓名职务性别年龄任职状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 所得报酬 王大壮董事长男 51现任 0.00 50.00 50.00 李忠臣董事男 46现任 30.60 0.00 30.60 孙泽胜董事、总经理男 42现任 49.40 0.00 49.40 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 王毅 董事、总会计 师 女 49现任 36.70 0.00 36.70 周振江董事男 59现任 0.00 0.00 0.00 杨志国 董事、董事会 秘书副总经理 男 55现任 30.40 0.00 30.40 钟田丽独立董事女 57现任 3.00 0.00 3.00 李国运独立董事男 67现任 3.00 0.00 3.00 齐法滋独立董事男 63现任 3.00 0.00 3.00 许卫东监事男 46现任 9.00 0.00 9.00 李忠监事男 44现任 0.00 11.00 11.00 胡宁监事女 45现任 0.00 0.00 0.00 姜文凤监事女 47现任 9.00 0.00 9.00 杨晔监事女 48现任 7.00 0.00 7.00 张振阳副总经理男 50现任 36.00 0.00 36.00 田奇宏副总经理男 50现任 36.70 0.00 36.70 张国瑞副总经理男 50现任 34.60 0.00 34.60 周东铭副总经理男 48现任 34.60 0.00 34.60 李春明副总经理男 55现任 37.50 0.00 37.50 单宝凡副总经理男 48现任 30.40 0.00 30.40 合计 -- - - 390.90 61.00 451.90 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 四、公司员工情况 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 公司薪酬政策：公司根据生产经营需要，进一步优化人力资源配置，精简处室和辅助部门人员充实生产一线，确保生产稳定 运行；为建立激励机制，调动全体员工的工作积极性，公司制定了《 2012年调整工资方案》及生产分厂、营销人员等专项绩 效奖励办法，逐步完善了各部门及岗位考核细则，加强过程监控，提升管理水平，加大薪酬分配激励力度。 员工培训计划：为不断提升员工履行岗位职责的能力，公司坚持 “以培训保安全、以安全促生产 ”的原则，制定了《 2012年职 工培训计划》，强化员工安全与技能培训，有针对性地举办生产操作人员、化工分析人员以及班组长远程教育等多项培训； 启动了“SHE”体系培训工作；同时加强对车间班组的安全环保教育及关键岗位、特殊岗位的培训，保证了公司生产经营工作 正常进行。 2012年年底需公司承担费用的离退休职工人数为3815人。 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 第八节公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关 法律法规的要求，不断完善法人治理结构，结合公司实际，修改了《公司章程》等制度。公司法人治理的实际状况符合中国 证监会上市公司治理的规范性要求。公司董事会认为公司法人治理的实际状况基本符合《上市公司治理准则》的要求，不存 在差异。现对公司治理情况介绍如下： （一）股东大会 公司根据《上市公司股东大会规范意见》的要求及公司制定的《股东大会议事规则》，进一步规范股东大会的召集、召 开和议事程序，确保股东的合法权益；确保全体股东，特别是中小股东享有平等地位，确保全体股东能够充分行使自己的权 利；对公司的关联交易的决策和程序有明确的规定，确保关联交易的公平合理。 （二）关于控股股东和上市公司 控股股东与本公司按照有关规定，不仅在人员、资产、财务、机构和业务方面严格做到“五分开”，而且公司董事会、监 事会和内部机构能够独立运作。公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；控股股 东对本公司董事、监事候选人的提名，严格遵循相关法规和《公司章程》规定的条件和程序。 （三）董事会 公司董事会的人数、人员构成、董事选聘程序、董事任职资格均符合法律、法规要求。公司各位董事均能了解董事的权 利、义务和责任，掌握董事应具备的相关知识，能够以认真负责的态度参与董事会、股东大会，能够做到勤勉尽责、审慎决 策。公司已建立独立董事制度、董事会专门委员会制度，确保了董事会的高效运作和科学决策。 （四）监事会 公司监事会的人数、人员构成、监事选聘程序、监事任职资格均符合法律、法规要求。监事会已制定《监事会议事规则》。 公司各位监事均能了解监事的权利、义务和责任，以认真负责的态度列席董事会、股东大会会议，定期检查公司财务状况， 维护公司及股东权益。 （五）高级管理人员 公司高级管理人员分工明确，能忠实履行职务，以维护公司和股东的最大利益为出发点，对公司日常经营起到了有效的 管理控制作用。公司建立了有效的绩效评价，对公司高管人员进行考核，充分提高了管理层的积极性和创造性。 （六）独立性情况 控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、 机构和业务方面做到“五独立”，对大股东不存在依赖性，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （七）关于信息披露与透明度情况 公司严格按照《深圳证券交易所上市规则》及公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，加强信息披露事务管理，依 法认真履行信息披露义务。公司通过在投资者关系互动平台上认真回复投资者的有关咨询和问题与接待投资者来访和咨询以 达到同投资者进行良好的互动和交流的目的。公司指定《中国证劵报》、《证券时报》和巨潮资讯网为公司法定信息披露的 报纸及网站，及时、准确、完整地披露公司相关信息，确保公司所有股东公平的获得公司最新信息。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □是 √否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 公司制定了《内幕信息知情人登记制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》。公司 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，并确保所有股东有平等的机会获得信息，公司能够按照有关规定， 及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次召开日期会议议案名称决议情况披露日期披露索引 2011年年度 股东大会 2012年 04月 27 日 《2011年度董事会工作报告》、《2011年 度财务决算报告》、《2011年度利润分配预 案》、《关于 2012年度日常关联交易预计 的议案》、《关于确定公司 2012年度银行 授信总额度的议案》、《2011年度监事会工 作报告》、《2011年年度报告及摘要》 审议通过了全 部议案 2012年 04月 28日 公告编号 2012-013 《股东大会 2011年 年度会议决议公告》 刊登于《中国证券 报》、《证券时报》及 巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn 2、本报告期临时股东大会情况 会议届次召开日期会议议案名称决议情况披露日期披露索引 2012年度第 一次临时股 东大会 2012年 08月 22 日 《关于修改<公司章程>的议案》、《关于制 定股东回报规划的议案》、《关于续聘会计 师事务所的议案》、《关于发行短期融资券 的议案》 审议通过了全 部议案 2012年 08月 23日 公告编号 2012-023 《2012年度第一次 临时股东大会决议 公告》刊登于《中国 证券报》、《证券时 报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn 2012年度第 二次临时股 东大会 2012年 09月 26 日 《关于拟为公司控股子公司沈阳金碧兰 化工有限公司总额为 8000万元的银行贷 款提供连带责任担保的议案》 审议通过了全 部议案 2012年 09月 27日 公告编号 2012-029 《2012年度第二次 临时股东大会决议 公告》刊登于《中国 证券报》、《证券时 报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn 2012年度第 三次临时股 东大会 2012年 10月 17 日 《关于选举王大壮为公司第六届董事会 董事的议案》、《关于选举李忠臣为公司第 六届董事会董事的议案》、《关于选举孙泽 胜为公司第六届董事会董事的议案》、《关 于选举王毅为公司第六届董事会董事的 议案》、《关于选举周振江为公司第六届董 事会董事的议案》《关于选举杨志国为公 审议通过了全 部议案 2012年 10月 18日 公告编号 2012-042 《2012年度第三次 临时股东大会决议 公告》刊登于《中国 证券报》、《证券时 报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.co 沈阳化工股份有限公司 2012年度报告全文 司第六届董事会董事的议案》、《关于选举 钟田丽为公司第六届董事会独立董事的 议案》、《关于选举李国运为公司第六届董 事会独立董事的议案》、《关于选举齐法滋 为公司第六届董事会独立董事的议案》、 《关于选举李忠为公司第六届监事会股 东代表监事的议案》、《关于选举许卫东为 公司第六届监事会股东代表监事的议 案》、《关于选举胡宁为公司第六届监事会 股东代表监事的议案》 m.cn 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 钟田丽 6 6否 李国运 6 6否 齐法滋 6 6否 独立董事列席股东大会次数 2 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □是 √否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √是 □否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事利用参加公司董事会、股东大会等现场会议的机会到公司进行调研，通过认真查阅议案材料， 提出具有专业性的指导意见和建议，上述指导意见和建议均得到公司董事会的采纳。（未完）  |