[年报]金 融 街：2012年年度报告
金融街控股股份有限公司 2012年度报告 2013年 04月 目录 第一节致股东信....................................................................................................... 1 第二节重要提示 ......................................................................................................... 2 第三节公司简介 ......................................................................................................... 3 第四节会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 5 第五节董事会报告 ..................................................................................................... 7 第六节重要事项 ....................................................................................................... 25 第七节股份变动及股东情况 ................................................................................... 29 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 33 第九节公司治理 ....................................................................................................... 41 第十节内部控制 ....................................................................................................... 50 第十一节财务报告 ................................................................................................... 52 第十二节备查文件目录 ......................................................................................... 142 重大风险提示 公司已在本年度报告中具体描述存在的政策风险、行业风险等风险因素以 及对公司发展可能产生的影响，敬请查阅第五节董事会报告。 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 第一节致股东信 2012年，房地产市场在持续调控中前行，公司内外部环境均面临着深刻的 变化。为了实现公司持续、稳定、健康发展，履行为股东创造价值的承诺，公 司强化商务地产特色，积极应对市场变化带来的机遇和挑战，全面完成了 2012 年计划目标。 2012年，我们不断审视自身发展状况和商务地产发展规律，积极推进战略 调整，强化商务地产优势。公司立足北京，面向全国重点城市；以商务地产为 主导，适当增持优质物业，以城市公寓及其他快速销售型项目为补充；坚持以 市场为导向、客户为中心，打造绿色、健康、科技、智能、文化的商务地产品 牌。 在战略指导下，公司以提升产品为核心，积极应对市场变化，适时推出符 合市场需求的产品，全年销售签约额和营业收入创历史新高。同时，公司适当 调整住宅销售价格，加快住宅产品去化速度，快速回笼资金，加强商务地产资 源储备，强化商务地产特色。 2013年，公司将围绕战略要求，转变发展观念、转变发展方式，通过合作、 协同、创新实现发展，在努力实现全年经营目标的同时，着力提高发展的质量 和效益。公司将积极抓住金融街拓展和区域金融中心城市发展带来的商务地产 机遇，健全商务产品体系，完善商务地产经营模式。 适当增持写字楼、商业等优质自持物业，优化自持物业结构，完善自持物 业经营模式，提升自持物业盈利水平，实现选择进入、持有经营、资产增值、 资产处置的全价值链运营收益。 2012年，公司迈入了建设发展的第二十个年头。二十年的时间中，无论环 境如何变化，股东的支持是公司发展的坚实后盾。感谢股东一直以来给予公司 的信任和支持，在新的一年中，我们会以更加勤勉的工作和不断的努力，实现 为股东创造价值的承诺。 1 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 第二节重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长刘世春、总经理吕洪、财务总监张梅华及财务部负责人叶景声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012年 12月 31日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.5元（含税）。 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承 诺，敬请投资者注意投资风险。 2 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 第三节公司简介 一、公司信息 股票简称金融街股票代码 000402 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称金融街控股股份有限公司 公司的中文简称金融街 公司的外文名称 FINANCIAL STREET HOLDINGS CO., LTD. 公司的外文名称缩写 FINANCIAL STREET 公司的法定代表人刘世春 注册地址北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 11层 注册地址的邮政编码 100033 办公地址北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 11-12层 办公地址的邮政编码 100033 公司网址 http://www.jrjkg.com.cn 电子信箱 investors@jrjkg.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名张晓鹏 联系地址 北京市西城区金融大街丙 17号北京银行 大厦 11-12层 电话 010-66573955 010-66573088 传真 010-66573956 电子信箱 investors@jrjkg.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 12层公司董事会办公室 3 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 四、注册变更情况 公司首次注册登记日期 1996年 6月 19日 公司最近一次变更注册登记日期 2011年 7月 21日 公司最近一次变更注册登记地点北京市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号 110000002625954 公司税务登记证号码京税证字 11010220283066X 组织机构代码 20283066-X 公司上市以来主营业务的变化情况 历次控股股东的变更情况 公司前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，主营业务为各种纸质包装箱（盒） 的生产、销售； 2000 年 5月，公司实施了资产整体置换方案，主营业务变更为房 地产开发和经营。2000年 8月 8日，公司名称变更为金融街控股股份有限公司。 公司前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，控股股东为华西包装集团公司；2000 年 5月，公司实施了资产整体置换方案，控股股东变更为北京金融街投资（集团） 有限公司。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所地址北京市西城区金融大街 35号 签字会计师姓名潘帅、戴志燕 4 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 第四节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2012年 2011年本年比上年增减(%) 2010年 营业收入（元） 17,233,868,061.31 9,637,282,533.87 +78.82% 8,110,293,915.98 归属于上市公司股东的净利润 （元） 2,269,197,819.25 2,017,512,321.58 +12.48% 1,782,442,799.26 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 1,306,368,829.68 1,140,126,063.41 +14.58% 1,270,510,956.11 经营活动产生的现金流量净额 （元） -1,925,903,793.20 -2,225,457,420.37不适用 -2,481,090,348.22 基本每股收益（元/股） 0.75 0.67 +11.94% 0.59 稀释每股收益（元/股） 0.75 0.67 +11.94% 0.59 加权平均净资产收益率（%） 11.97% 11.52%提高 0.45个百分点 10.98% 2012年末 2011年末 本年末比上年末增减 (%) 2010年末 总资产（元） 70,030,327,731.72 59,722,101,913.34 +17.26% 54,168,114,471.42 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 19,794,053,145.14 18,112,853,732.62 +9.28% 16,900,651,826.28 5 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 44,635,659.85 2,041,672.12 203,300,306.76 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 67,638,500.00 8,100,000.00 143,677,200.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 53,078,762.48 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 1,224,908,653.05 1,111,427,126.61 353,105,395.36 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -21,006,943.67 -4,966,179.47 -12,834,348.43 所得税影响额 -329,043,967.31 -292,420,345.44 -173,915,800.21 少数股东权益影响额（税后） -24,302,912.35 125,221.87 -1,400,910.33 合计 962,828,989.57 877,386,258.17 511,931,843.15 6 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 第五节董事会报告 一、概述 1、房地产行业政策变化及影响分析 （1）宏观经济及房地产政策 ①宏观经济状况 2012年，全国国内生产总值51.93万亿元，同比增长7.8%；城镇居民人均可支配收入2.46 万元，同比增长 12.6%；社会消费品零售总额 21.03万亿元，同比增长 14.3%。国民经济和居民 收入稳步增长。 ②房地产政策变化 2012年，国家坚持房地产调控不动摇，继续通过采取限购、房产税试点等方式抑制商品 住宅投资、投机性需求。同时，国家通过差别化信贷政策、增加住房供应、推进保障房建设 等方式，满足居民的自住性居住需求，促进房地产市场长期平稳健康发展。 （2）房地产市场运行情况 ①根据国家统计局数据，2012年全国房地产市场运行情况如下： 表一：全国房地产市场发展情况统计表（2012年） 指标 2012年同比增幅 房地产开发投资额（万亿元） 7.18 +16.2% 全国房屋新开工面积（亿平方米） 17.73 -7.3% 全国房屋施工面积（亿平方米） 57.34 +13.2% 全国房屋竣工面积（亿平方米） 9.94 +7.3% 全国商品房销售面积（亿平方米） 11.13 +1.8% 全国商品房销售额（万亿元） 6.45 +10.0% 2012年，全国房地产开发投资额增速较上年回落 11.7个百分点；新开工面积增速较上年回 落23.5个百分点；销售面积和销售额增速分别回落 3.1和2.1个百分点。2012年房地产市场供应、 销售增幅回落。 7 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 表二：住宅市场发展情况统计表（2012年） 指标 2012年同比增幅 开发投资额（万亿元） 4.94 +11.4% 新开工面积（亿平方米） 13.07 -11.2% 施工面积（亿平方米） 42.90 +10.6% 竣工面积（亿平方米） 7.90 +6.4% 销售面积（亿平方米） 9.85 +2% 销售额（万亿元） 5.35 +10.9% 全国商品住宅投资额和新开工面积增速较上年分别回落18.8和24.1个百分点，销售额、销 售面积增幅较上年分别回落1.9和2.1个百分点。住宅销售增速与整体房地产市场基本持平，但 投资额增速明显落后于整体房地产市场。 表三：商务地产发展情况统计表（2012年） 类别指标 2012年同比增幅 办公楼投资额（亿元） 3,367 +31.6% 新开工面积（万平方米） 5,986 +10.9% 竣工面积（万平方米） 2,315 +2.1% 销售面积（万平方米） 2,254 +12.4% 销售额（亿元） 2,773 +12.2% 商业营业投资额（亿元） 9,312 +25.4% 用房新开工面积（万平方米） 22,007 +6.2% 竣工面积（万平方米） 10,226 +8.0% 销售面积（万平方米） 7,759 -1.4% 销售额（亿元） 7,000 +4.8% 2012年，办公楼、商业营业用房投资额增速分别为31.6%和25.4%，较上年分别回落9.1 和5.1个百分点，增速有所放缓。 ②根据仲量联行研究数据，2012年，北京甲级写字楼供应平稳，空置率稳步下降，租金 涨幅超过10%。 2．积极应对政策调整和市场变化，实现持续发展 报告期内，公司坚持 “以科学发展观为指导，以可持续发展为核心，以依法合规、安全经 营为前提，通过转变和创新，持续提高公司经营能力和管理水平，努力实现全年经营目标 ” 的工作指导思想，积极应对市场变化，积极推进经营目标的实现。 （1）推进战略深化。报告期内，公司结合内外部环境变化，明确战略发展方向，强化商 务地产特色，提出在保持规模合理增长的同时，着重提升发展质量和效益，实现公司持续、 稳定、健康发展。 8 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 （2）加强现金流管理，确保财务稳健。报告期内，公司通过加强销售回款，创新融资方 式，拓宽融资渠道等多种方式融通资金，确保业务发展所需资金及现金流安全。 （3）整体销售突破200亿，创历史新高。公司实施包括差异化策略在内的多种营销手段， 全年实现住宅产品销售签约额约111亿元，较上年增长约135%；抓住商务地产市场机遇，充 分利用大客户资源优势，全年实现商务地产销售签约额约94亿元，较上年增长约13%。 （4）自持物业规模和收入稳步增长。报告期内，公司增加持有北京西单美晟商业项目及 金融街E2项目部分四合院，自持项目总建筑面积达到约70万平米，全年实现经营和租赁收入 约10.13亿元，较上年增长了约18%。 （5）强化商务地产。报告期内，公司把握金融街拓展以及其他重点城市发展机遇，加大 在城市核心区域的商务地产投资，先后获取金融街（月坛）中心、金融街（和平）中心等商 务地产项目储备约47万平方米（地上建筑面积），合同金额约81亿元。 （6）加强系统化、精细化管理，提升公司经营效率和效果。报告期内，公司以转变发展 观念、转变发展方式、转变工作作风为核心，逐渐完善综合管控体系，提升管理效率；以市 场为导向，以客户为中心，以过程为保障，注重产品研发，提升产品质量，为客户打造绿色、 健康、科技、智能的产品；不断加强成本、费用控制，提升盈利能力。 （7）强化风险管理和内部控制，不断提高公司治理水平，积极履行企业社会责任，坚持 依法合规经营，防范经营风险。 二、主营业务分析 （一）公司总体经营情况 单位：万元 项目营业收入营业利润净利润 2012年度 1,723,386.81 357,222.11 226,919.78 2011年度 963,728.25 287,342.08 201,751.23 增减比率 +78.82% +24.32% +12.48% 1、报告期内，公司营业收入和净利润均实现增长，完成了 2012年经营目标。公司通过 提升产品竞争能力，采取多种销售策略，全年实现销售签约额约 205亿元，较去年增长约 57.69%；实现营业收入约 172亿元，较去年增长78.82%。 2、公司净利润增速低于营业收入增速，主要有以下原因： （1）2012年公司毛利润率下降较大。公司 2012年结算的复兴门 4-2项目和金色漫香郡 项目毛利率较低。同时，公司主动调整业务结构，强化商务地产投资，适当调整住宅销售价 格加快去化速度，导致部分项目毛利率有所降低。 （2）2012年度，纳入公司合并范围的天津盛世鑫和置业有限公司（公司持股 50%）、 北京天石基业房地产开发有限公司（公司持股 51%）分别实现营业收入约 26.14亿元和 16.03 亿元，分别实现净利润约 5.18亿元和 2.77亿元，根据会计准则规定，上述两公司实现的营业 收入全部计入公司营业收入，净利润则按照公司持股比例分别计入。 9 （二）按主要收入来源划分营业收入及利润率 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率较去年同期增 减（百分点） 分行业 房产开发16,162,006,652.57 11,427,570,910.07 29.29% +92.31% +131.20% 下降11.90个百分点 物业租赁572,888,676.48 65,857,867.26 88.50% +13.95% +30.59% 下降1.47个百分点 物业经营439,959,574.39 293,432,918.91 33.30% +23.68% +27.88% 下降2.2个百分点 土地开发50,116,815.02 23,381,535.52 53.35% -86.52% -87.50% 提高3.68个百分点 其他5,295,209.78 100.00% +125.51% 0% 分地区 北京地区12,998,684,205.81 9,158,735,312.46 29.54% +235.74% +351.19% 下降18.03个百分点 天津地区3,126,309,751.06 1,892,038,767.89 39.48% +27.82% +17.81% 提高5.14个百分点 重庆地区686,947,007.64 489,291,183.59 28.77% -73.32% -64.10% 下降18.31个百分点 惠州地区418,325,963.73 270,177,967.82 35.41% -43.78% -34.26% 下降9.36个百分点 （三）公司销售情况 报告期内，公司实现房产销售签约面积约 110万平方米，签约额约 205亿元；结算面积 约 93万平方米，实现营业收入约 161.62亿元。在上述 205亿元签约额中，商务地产销售约为 94亿元，占比 45.85%；住宅销售约为 111亿元，占比 54.15%。 （四）公司自持物业情况 1、报告期内，公司经营物业状况 公司持有金融街丽思卡尔顿酒店、金融街公寓、金融家俱乐部、天津瑞吉酒店、惠州喜来 登酒店等经营物业，合计建筑面积约为21.1万平方米。 报告期内，公司经营物业各项目出租率保持较高水平，经营收益较上年同期稳定增长，共 实现营业收入约43,995.96万元，同比增长23.68%。天津瑞吉酒店于2011年底开业，处于市场 培育期，E2项目5号院为本报告期末新增经营项目，尚未开业。 2、报告期内，公司出租物业经营状况 公司持有北京金融街中心、北京德胜国际中心部分房产、天津环球金融中心部分房产、 北京金融街购物中心（一期、二期）、北京西单美晟广场、北京金融街C3四合院、北京金树 街餐饮、北京 E2项目4号院、北京金融街区域的零散写字楼和车位等出租物业，合计建筑面积 约48.5万平方米，同比增长 14.66%，其中办公楼（含车位）约为 27.3万平米，商业和餐饮（含 车位）约为21.2万平米。 报告期内，公司各出租物业经营稳定，实现营业收入约57,288.87万元，同比增长13.95%。 报告期内新增持的北京西单美晟广场（商业）预计于2013年内开业，由巴黎老佛爷百货（中 10 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 国）有限公司租赁经营。 （五）工程进度完成情况 2012年，公司完成总开复工面积 452万平方米，较上年增长 6.86%，其中新开工面积 120万 平方米；竣工面积137万平方米。上述开复工面积中，北京地区约占39.82%，天津地区约占 21.69%，重庆地区约占23.67%，惠州地区约占14.82%。 （六）公司主要客户及供应商情况 1、主要客户情况 前五名客户合计结算收入（元） 5,831,123,735.40 前五名客户合计结算收入占年度营业收入比例（%） 33.84% 2、主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 4,101,566,333.00 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 57.3% （七）费用 单位：万元 项目 2012年 2011年变动比例主要变动因素 营业税金及附加 163,538.66 115,770.08 +41.26% 结算收入增加导致本期计提税金增加 财务费用 37,953.10 26,540.11 +43.00% 借款增加导致财务费用增加 销售费用 48,462.95 39,913.46 +21.42% - 管理费用 55,871.62 50,374.89 +10.91% - （八）现金流 单位：元 项目 2012年 2011年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 18,325,867,720.74 15,229,757,445.20 +20.33% 经营活动现金流出小计 20,251,771,513.94 17,455,214,865.57 +16.02% 经营活动产生的现金流量净额 -1,925,903,793.20 -2,225,457,420.37不适用 投资活动现金流入小计 151,695,283.34 553,565,334.33 -72.60% 投资活动现金流出小计 23,436,670.25 915,832,317.47 -97.44% 投资活动产生的现金流量净额 128,258,613.09 -362,266,983.14 不适用 筹资活动现金流入小计 19,637,343,175.66 7,476,292,822.39 +162.66% 筹资活动现金流出小计 15,693,553,716.20 9,561,357,987.93 +64.14% 筹资活动产生的现金流量净额 3,943,789,459.46 -2,085,065,165.54不适用 现金及现金等价物净增加额 2,146,137,584.58 -4,672,759,429.66不适用 （1）年初至报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额与上期基本持平；公司筹资活 11 动产生的现金流量净额为39.44亿元，上年为-20.85亿元，主要原因是本期借款较上期增加较 多。 （2）报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明： 由于房地产行业的特殊性，公司项目的投资支出与销售回款之间存在时间滞后；报告期内， 公司增加持有北京西单美晟广场（商业）和E2四合院部分院落导致现金流入减少。 三、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2012年末 2011年末 金额 占总资产比例 （%） 金额 占总资产比例 （%） 变动百分比 货币资金 11,380,518,595.11 16.25% 9,234,381,010.53 15.46%提高 0.79个百分点 2012年末 2011年末 金额 占总资产比例 （%） 金额 占总资产比例 （%） 变动百分比 货币资金 11,380,518,595.11 16.25% 9,234,381,010.53 15.46%提高 0.79个百分点 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 应收账款 241,286,711.67 0.34% 210,591,565.69 0.35% 降低0.01个百分点 存货 37,678,629,292.78 53.8% 31,863,076,549.24 53.35% 提高 0.45个百分点 投资性房地产 11,581,316,158.95 16.54% 9,081,374,956.30 15.21% 提高 1.33个百分点 长期股权投资 318,646,780.92 0.46% 318,388,373.02 0.53% 降低-0.07个百分点 固定资产 2,637,304,298.20 3.77% 2,727,295,126.96 4.57% 降低-0.8个百分点 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2012年 2011年 金额 占总资产比例 （%） 金额 占总资产比例 （%） 变动百分比 短期借款 7,240,000,000.00 10.34% 800,000,000.00 1.34% 提高 9个百分点 长期借款 13,436,664,563.65 19.19% 6,611,353,261.31 11.07%提高 8.12个百分点 应付账款 2,928,364,817.28 4.18% 2,068,354,845.73 3.46% 提高 0.72个百分点 一年内到期 非流动负债 3,367,694,693.72 4.81% 10,609,656,000.00 17.77%降低 12.96个百分点 12 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初金额 本期公允价值计入权益的累计本期增加 本期计期末金额 (1) (2) 变动损益 公允价值变动 提的减(6) (3) (4) 值（5） 金融资产 其中：1.以公允价 值计量且其变动计 入当期损益的金融 资产 其中：衍生金融资 产 2.可供出售金融资 产 12,798,234.93 465,161.77 11,852,093.00 13,263,396.70 金融资产小计 12,798,234.93 465,161.77 11,852,093.00 13,263,396.70 金融负债 投资性房地产 9,081,374,956.30 1,224,908,653. 05 1,275,032,549 .60 11,581,316,158.95 生产性生物资产 其他 合计 9,094,173,191.23 1,225,373,814. 82 11,852,093.00 1,275,032,549 .60 11,594,579,555.65 13 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 四、项目情况 1、截至报告期末，公司拥有总建筑面积约776万平方米的可开发项目，具体情况如下： 所属地区项目名称功能建筑面积（平方米） 北京 金融街E6地块办公 87,900 金融街E6A地块办公 金融街E9项目办公 83,592 西绦胡同项目办公 4,169 北京融景城项目住宅 90,124 金色漫香林项目住宅 63,578.3 金色漫香郡项目住宅 79,350.5 金色漫香苑项目住宅 281,323 融华世家项目住宅 1,003 生物医药基地11号地住宅 293,586.76 通州商务园B1地块商业、办公 350,311 通州商务园B2地块商业、办公 金融街E2项目商业 6,615 大吉片公建项目（原中信城项目）商业、办公 726,000 金融街（月坛）中心项目商业、办公 396,603 合计－2,464,155.56 天津 环球金融中心项目（津门）公寓、商业 28,949.12 环球金融中心项目（津塔）办公、商业 52,642.47 大都会项目办公、住宅 660,503 金融街（南开）中心项目（原 “世纪中心项目”）住宅、商业、办公 440,300 金融街（和平）中心项目住宅、商业、办公 255,673 合计－1,438,067.59 重庆融城华府项目住宅 2,429 重庆金悦城项目住宅 142,865.06 重庆金融中心项目办公 17,474 融景城项目住宅、办公 1,647,742 合计－1,810,510.06 惠州惠州巽寮湾项目住宅、商业及配套 2,049,001 合计－2,049,001 总计 7,761,734.21 14 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 2、截至报告期末，公司拥有总建筑面积约69.6万平方米的自持物业，具体情况如下： 自持类型 所属地区 项目名称功能建筑面积（平方米） 金融街中心项目 92,455 德胜国际中心项目 31,206 金融大厦 办公及配套 12,175 其他零散写字楼 6,600 通泰大厦 2,295 出租物业 北京 其他(车位及配套）30,695 金融街购物中心（一二期合并） 134,996 金树街项目 14,771 C3四合院商业及配套 2,081 西单美晟商业 57,985 E2四合院4号院 2,251 天津 环球金融中心办公及配套 97,971 合计 485,481 丽思卡尔顿酒店 42,460 北京 金融街公寓 49,978 金融家俱乐部 酒店、公寓及配套 6,422 经营物业 E2四合院5号院 3,054 天津 天津瑞吉酒店 64,630 惠州 惠州喜来登酒店43,649 合计 210,193 总计 695,674 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 2012年投资额（元） 2011年投资额（元）变动幅度 968,970,000.00 600,000,000.00 61.5% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 金融街融展（天津）投资有限公司房地产开发 51% 融信（天津）投资管理有限公司融资管理 100% 金融街惠州置业有限公司房地产开发 91.28% 15 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司 类别 最初投资成本 （元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 招商证券 证券 公司 1,411,303.70 1,257,194 0.03% 1,257,194 0.03% 13,263,396 .70 188,579.30 可供出售 金融资产 受让 合计 1,411,303.70 1,257,194 --1,257,194 -- 13,263,396 .70 188,579.30 ---- 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名委托理财委托理财委托理财报酬确定实际收回本期实际实际获得是否经过计提减值是否关联 关联关系 称金额起始日期终止日期方式本金金额收益收益法定程序准备金额交易 中信信托2011年 2013年 有限责任80,046 02月 2508月 25浮动收益 0 0 0是 0 否 - 公司 日 日 合计 80,046 ------0 0 0 --0 ---- 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）不适用 委托理财情况说明不适用 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 821,946.90 报告期投入募集资金总额 173,811.82 已累计投入募集资金总额 799,042.17 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 公司于 2008年 1月实施了 2007年度公开增发股票方案，实收募集资金净额约为 82.19亿元。募集资金计划用于金融街 A5 项目、德胜 H项目、津塔项目、津门项目和惠州中区项目五个项目，公司实际募集资金投资项目和发行情况报告书承诺的 募集资金投资项目一致。 16 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的收 益 是否达 到预计 收益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 金融街 A5项目否 41,500 41,500 0 41,500 100% 2009年 16,284.75 是否 德胜 H项目否 34,300 34,300 0 34,300 100% 2009年 -是否 津塔项目否 274,400 274,400 0 274,400 100% 2009/2011 年 10,245.25 是否 津门项目否 131,500 131,500 0 131,500 100% 2009/2010 年 -267.22 是否 惠州中区项目否 340,246.9 340,246.9 173,811.82 317,342.17 93.27% 2012年 7,592.73 是否 承诺投资项目小计 --821,946.9 821,946.9 173,811.82 799,042.17 --33,855.51 ---- 超募资金投向 合计 --821,946.9 821,946.9 173,811.82 799,042.17 ----33,855.51 ---- 未达到计划进度或 预计收益的情况和无 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 无 大变化的情况说明 超募资金的金额、用 不适用 途及使用进展情况 募集资金投资项目 不适用 实施地点变更情况 募集资金投资项目 不适用 实施方式调整情况 募集资金投资项目 先期投入及置换情不适用 况 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情不适用 况 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 17 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 尚未使用的募集资 金用途及去向 公司 2007年度公开发行募集资金的使用做到了专款专用，未发生擅自挪用的现象，目前尚未使用的募集资金全 部存放于银行专用账户。截至报告期末，公司 2007年度公开发行募集资金投资项目无变更情况。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 注：①本年度项目收益＝收入－成本－营业税金及附加。②津门项目含公寓及酒店，公寓部分已全部销售结算， 公寓部分产生的收益约为 8.6亿元。天津瑞吉酒店于 2011年底开业，目前正处于培育期，2012年利润为负。 4、主要子公司、参股公司分析 公司名称 公司 类型 所处行 业 主要产品或 服务 注册资本 （亿元） 总资产 （万元） 净资产 （万元） 营业收入 (万元) 营业利润 (万元) 净利润 （万元） 天津盛世鑫和置业 有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 4 659,603 86,539 261,442 69,020 51,784 金融街长安（北京） 置业有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 10 209,798 109,772 404,236 26,101 18,972 北京金晟惠房地产 开发有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 8.16 290,749 162,109 162,753 112,108 82,368 北京金融街奕兴置 业有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 1.4 271,850 170,482 164,525 48,858 35,588 北京天石基业房地 产开发有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 0.1 89,085 29,209 160,299 36,960 27,709 融信（天津）投资管 理有限公司 子公 司 投资服 务、融资 服务 投资管理 0.2 1,992 1,992 0 -10 -8 金融街（北京）置业 有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 4.5 334,618 217,503 18,035 26,438 20,036 金融街津门（天津） 置业有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 5.95 189,724 107,979 9,295 -6,675 -5,101 金融街津塔（天津） 置业有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 10.5 308,899 207,617 40,308 10,326 11,243 金融街重庆置业有 限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 4.3 781,615 100,416 68,485 6,688 3,313 金融街惠州置业有 限公司 子公 司 房地产 旅游项目开 发、房地产开 发与销售、 4.3 405,428 39,489 41,739 -5,809 -4,290 北京金融街里兹置 业有限公司 子公 司 酒店管 理 酒店 2.658286 112,397 27,316 21,743 -87 -282 北京金融街购物中 心有限公司 子公 司 商场管 理 销售日用百 货 4.377143 473,661 142,292 21,244 11,756 8,725 北京德胜投资有限 责任公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 0.5 69,977 50,691 6,111 7,101 5,369 金融街（北京）商务 园置业有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 1 205,335 22,255 81,570 17,624 13,123 北京金融街奕兴天 宫置业有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 1 316,837 -12,383 0 -1,302 -1,302 18 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 公司名称 公司 类型 所处行 业 主要产品或 服务 注册资本 （亿元） 总资产 （万元） 净资产 （万元） 营业收入 (万元) 营业利润 (万元) 净利润 （万元） 北京奕环天和置业 有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 1.4 135,061 21,876 236,134 9,836 7,194 金融街（天津）置业 有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 9.5 272,405 106,039 0 2,086 1,564 北京金融街房地产 顾问有限公司 子公 司 房地产 信息咨 询 房地产信息 咨询 0.05 3,761 2,207 6,966 1,011 753 北京金融街资产管 理有限公司 子公 司 投资管 理、投资 咨询 投资管理、投 资咨询 0.1 222,904 -4,833 1,921 -1,344 -1,045 金融街（北京）置地 有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 1 259,332 9,638 0 -282 -215 金融街融拓（天津） 置业有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 5 377,635 46,863 0 -3,889 -2,944 金融街融展（天津） 置业有限公司 子公 司 房地产 房地产开发、 销售 12 213,606 124,594 0 -466 4,594 报告期内取得和处置子公司的情况 公司名称 金融街融展(天津)置业有限公司 报告期内取得和处置子公司 目的 业务拓展 报告期内取得和处置子公司 方式 投资 对整体生产和业绩的影响 - 融信（天津）投资管理有限公司业务拓展投资 - 19 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 区域项目名称投资总额本年度投入金额截至期末累计实际投入金额项目进度 金融街（月坛）中心项目 1,028,500 671,256 680,983 在建 金融街 E9项目 180,500 19,075 106,351 在建 北京融景城项目 278,500 45,515 272,077 在建 北京地区 通州商务园项目 352,400 67,952 185,392 在建 金色漫香苑项目 360,800 54,622 289,984 在建 融汇项目 373,300 26,295 246,978 在建 金色漫香林项目 328,100 19,070 317,374 在售 金色漫香郡项目 260,100 28,521 242,188 在售 金融街（南开）中心项目 556,400 68,379 312,073 在建 天津地区金融街（和平）中心项目 388,500 194,794 194,794 在建 天津大都会项目 948,300 112,185 679,559 在建 重庆地区重庆融景城 1,275,000 136,969 615,592 在建 合计 6,330,400 1,444,633 4,143,345 -- 六、公司未来发展的展望 1、总体展望 2013年，我国经济发展以提高经济增长质量为中心，将继续实施积极的财政政策和稳健 的货币政策，达到稳增长、转方式、调结构的目标。房地产方面，国家继续强调坚持房地产 调控政策不动摇，通过限购、限贷、交易税、房产税、增加保障住房等多种手段抑制投资、 投机性购房，并支持自住性需求，促进房地产市场长期、平稳、健康发展。 公司董事会认为：2013年，随着经济稳步增长、城镇化建设、居民消费能力提高和产业 升级等因素影响，商务地产市场将保持增长态势，但由于经济发展水平的差异，部分城市尚 未进入商务地产的快速发展期；随着国家继续抑制投资投机需求，支持居民自住性需求，商 品住宅市场存在不确定性。公司将积极把握外部环境变化带来的机遇和挑战，强化商务地产 特色，围绕经营增长与盈利提升开展工作，打造竞争、健康、和谐企业，实现公司的可持续 发展。 2、2013年公司经营工作计划 （1）2013年工作的指导思想 以科学发展观为指导，转变发展观念、转变发展方式、转变工作作风，促进合作发展、 协同发展、创新发展；坚持依法合规经营，不断提高公司治理水平；在保持规模合理增长的 20 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 同时，着重提升发展质量和效益，实现公司持续、稳定、健康发展。 （2）2013年工作的主要目标 ①实现公司营业收入、净利润稳定增长。 ②计划全年开复工面积约500万平米,其中全年新开工面积约180万平米。 ③计划全年安排项目投资约200亿元。 （3）2013年工作的主要措施 ①深化战略实施，加快转变公司经营方式，提升盈利能力，提高发展质量和效益。 ②抓住北京“建设具有国际影响力的金融中心城市”、“强化金融街的国家金融中心功 能”的历史机遇，积极获取金融街拓展项目，同时积极关注其他重点城市核心区域商务地产 项目，充实商务地产的资源储备，强化商务地产特色。 ③积极拓展营销渠道，丰富销售模式，实现销售规模稳步增长；加强营销服务，提高客 户满意度。 ④逐步提升自持物业经营效益，根据政策环境和自身需要积极推动REITS的研究。 ⑤加快创新发展、合作发展，积极利用社会资金，确保公司财务稳健，满足公司经营发 展需要。 ⑥推进系统化和精细化管理提升，加强产品研发，健全质量管理体系，强化成本管理和 费用控制。 ⑦根据公司业务发展需要，完善人才评价、人才激励、人才使用等机制，满足公司发展 人才需求。 ⑧强化风险管理，坚持依法合规经营，防范经营风险，实现公司持续、稳定、健康发展。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 （1）本期增加1家二级子公司 经天津市工商行政管理局批准，由金融街控股股份有限公司出资组建融信（天津）投资管 理有限公司。公司于2012年8月28日取得天津市滨海新区工商行政管理局换发的 120116000125836号《企业法人营业执照》，公司注册资本为人民币2,000万元，实收资本为 人民币2,000万元。 （2）本期增加1家三级子公司 经天津市工商行政管理局批准，由金融街（天津）置业有限公司、平安信托有限责任公司 共同出资组建金融街融展（天津）置业有限公司。公司于 2012年7月26日取得天津市工商行政 管理局和平分局换发的120101000104092号《企业法人营业执照》，公司注册资本为人民币 120,000万元，实收资本为人民币 120,000万元，其中：金融街（天津）置业有限公司以货币出 资为人民币61,200万元，占注册资本的51%；平安信托有限责任公司以货币出资为人民币 58,800万元，占注册资本的49%。 21 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 八、公司利润分配及分红派息情况 1、公司利润分配政策制定情况 2012年8月8日，公司 2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改公司章程的议案》， 修订后的公司章程完善了公司现金分红的政策依据和分红比例、利润分配方案的审议程序、 利润分配政策的变更等事项，明确提出了利润分配审批程序中加强独立董事、监事会和中小 股东发挥作用的条款。公司章程中对利润分配政策的规定符合中国证监会的规定。 2、公司2012年度分红预案 公司于2013年4月1日召开了六届二十五次董事会会议，董事会根据《公司法》及《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况和发展需要，提出了公司2012年度利润分配预案： ①2012年度公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为226,919.78万元，其中母公司净 利润为17,157.76万元。 ②加上年初未分配利润，2012年度公司合并报表可供分配利润为875,003.56万元，其中母 公司可供分配利润为233,430.46万元。 ③2012年度提取盈余公积1,715.78万元。 ④公司2012年度向股东进行利润分配的预案为：以公司截至2012年12月31日公司总股本 3,027,079,809股为基数，每10股派发现金1.5元（含税）。 3、公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 ①2012年度利润分配预案，以公司2012年12月31日总股本3,027,079,809股为基数，每10 股派发现金红利1.5元（含税）。 ②2011年度利润分配方案，以公司2011年12月31日总股本3,027,079,809股为基数，每10 股派发现金红利1元（含税）。 ③2010年度利润分配方案，以公司 2010年12月31日的公司总股本3,027,079,809股为基数， 每10股派发现金红利2.5元（含税）。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012年（预案） 454,061,971.35 2,269,197,819.25 20.01% 2011年 302,707,980.90 2,017,512,321.58 15% 2010年 756,635,757.28 1,782,442,799.26 42.45% 22 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 九、社会责任情况 公司作为一家在深圳证券交易所上市的国有控股上市公司，严格遵循社会公认的商业伦 理和准则，依法经营，规范运作，在企业稳健、持续发展的过程中履行社会公民的责任，实 现企业与利益相关者的协同发展，与客户共同成长、为股东带来良好的回报、帮助员工实现 自我价值、支持社会公益。公司披露了社会责任报告，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的公告。 十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 公司高度重视投资者关系工作，设立了专门部门和人员，开展投资者关系工作，积极组织、 参加有关投资者交流活动。公司一向致力于公开、公平、公正地披露信息，努力提高信息披 露质量，保护投资者合法权益。报告期内，公司通过接听投资者电话、网上投资者交流、电 子邮件沟通、举办或参与投资者交流会、接待投资者来访等多种方式积极开展投资者关系工 作。 公司在投资者关系方面开展的工作得到了监管部门和资本市场的认可，获得深交所信息披 露考核“优秀”结果。2012年公司获得《每日经济新闻》评选的 2012中国上市公司口碑榜 之“最佳股东回报上市公司”奖项，获得《南方都市报》评选的 “最佳上市企业治理 10强” 奖项。公司董事会秘书获得由《证券时报》评选的“百佳董秘”称号。 接待时间接待地点接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容 及提供的资料 2012年 01月 11日公司所在地实地调研机构 太平洋保险；云南信托；中信建投；工银瑞信；泰达 宏利基金 （一）谈论的主要 内容：（1）公司日 常经营情况；（2） 公司发展战略； （3）公司对行业 发展变化的看法。 （二）提供的主要 资料：公司定期报 告等公开资料。 2012年 01月 18日公司所在地实地调研机构申银万国；华夏基金；泰达宏利基金 2012年 02月 06日公司所在地实地调研机构国泰君安；博时基金；东方资产 2012年 02月 15日公司所在地实地调研机构长江证券 2012年 02月 23日公司所在地实地调研机构 嘉实基金；泰达宏利基金；大成基金；南方基金；上 投摩根；中银基金；高华证券；浙商证券；中登投资； 中国证券报；人保资产；新华资产；平安资产 2012年 03月 02日公司所在地实地调研机构 国泰基金、泰达宏利基金、合众人寿、英大财险、安 邦财险、星石投资、海通资管、中银基金、安邦资产、 长盛基金、汇丰晋信基金、太盟投资集团（PAG）、 社保基金、华安保险、信达澳银基金、申万菱信基金、 工银瑞信、华夏基金、长安基金、上海钜翔投资、中 再资产、从容投资、安信证券资管、光大永明人寿、 东方远见资产、淡马锡富敦基金、嘉禾人寿 23 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 接待时间接待地点接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容 及提供的资料 2012年 04月 09日公司所在地电话沟通机构 海通证券、长安基金、富华投信、格雷投资、工银瑞 信基金、贵诚信托、华宝投资、华宝兴业基金、华泰 柏瑞基金、华夏基金、汇丰晋信基金、嘉实基金、金 元比联基金、金中和投资、路博迈基金、平安证券资 管部、尚诚资产、盛信资产、太平洋保险、泰达宏利 基金、泰康资产、泰信基金、万家基金、五矿集团财 务、新华基金、信达澳银基金、银华基金、友邦保险、 证大投资、中航证券资管部、中金公司、中欧基金、 中银基金 2012年 04月 11日公司所在地实地调研机构财富里昂 2012年 04月 17日公司所在地实地调研机构东方证券、华夏基金 2012年 04月 25日公司所在地实地调研机构惠理基金 2012年 05月 10日公司所在地实地调研机构中金公司 2012年 05月 16日公司所在地电话沟通机构博时基金 2012年 05月 16日公司所在地实地调研机构瑞银证券 2012年 05月 25日惠州巽寮湾实地调研机构 人保、太保、金鹰基金、云南信托、瑞天投资、中金 公司、招商证券、广州证券、西部证券、国信证券、 民生证券、国泰君安、华泰联合、华泰证券、世纪证 券 2012年 05月 29日公司所在地实地调研机构平安资产 2012年 05月 30日公司所在地实地调研机构益民基金、东兴证券、广东新价值投资 2012年 06月 06日公司所在地实地调研机构工银瑞信、申银万国、方正证券、天相投顾 2012年 06月 13日公司所在地实地调研机构 中信证券、长信基金、国联安基金、大成基金、中再 资产、中意人寿 2012年 06月 27日公司所在地实地调研机构湘财证券、中信证券、隆中投资 2012年 07月 04日公司所在地实地调研机构富邦证券、群益国际 2012年 07月 11日公司所在地实地调研机构方正证券、安石基金 2012年 08月 28日公司所在地实地调研机构中银国际证券 2012年 09月 13日公司所在地实地调研机构民生证券 2012年 10月 08日公司所在地实地调研机构三菱日联证券 2012年 11月 28日公司所在地实地调研机构国海证券 2012年 12月 06日公司所在地实地调研机构兴业证券 2012年 12月 12日公司所在地实地调研机构中金公司 24 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 第六节重要事项 一、收购资产事项 收购资产情况 交易对 方或最 终控制 方 被收购 或置入 资产 交易价 格（万 元） 进展情 况 自购买日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润（万元） （适用于非同 一控制下的企 业合并） 自本期初至 报告期末为 上市公司贡 献的净利润 （万元）（适 用于同一控 制下的企业 合并） 该资产为上市 公司贡献的净 利润占利润总 额的比率(%) 是否为 关联交 易 与交易对方 的关联关系 （适用关联 交易情形 披露日 期 披露 索引 国华发 展（惠 东）有限 公司 金融街 惠州置 业有限 公司 10.87% 股权 33,697 已过户 -- - 0.02%否不适用 ---- 二、公司股权激励的实施情况及其影响 无 三、担保合同情况 1、按揭担保情况 公司属于房地产开发行业，按照房地产经营惯例为商品房承购人提供按揭贷款担保。截至 报告期末，公司与子公司上述类型担保余额合计为 94,126万元。 2、其他担保情况 为支持公司子公司开展业务，报告期内，公司对子公司等提供担保。截止报告期末，上述 担保情况如下： 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 （万元） 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 （万元） 担保类型担保期（年） 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 报告期内审批的对外担保额度 0报告期内对外担保实际发生 0 25 合计（A1）额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额报告期末实际对外担保余额 合计（A1）额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额报告期末实际对外担保余额 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 0 度合计（A3） 合计（A4） 公司对子公司的担保情况 是否为关 实际担 担保额度 担保额度相关公告披 实际发生日期 担保期 是否履行 联方担保 担保对象名称 保金额 担保类型 露日期 （协议签署日） （年） 完毕 （是或 （万元） （万元） 否） 2011年 03月 10日，第 五届董事会第四十四 北京金晟惠房地 次会议，关于为公司全 2011年 03月 10 连带责任 80,000 80,000 5 否 否 产开发有限公司 资子公司银行借款提 日 保证 供担保的公告 （2011-003） 2012年 05月 09日， 北京金融街里兹 2012年 06月 27 连带责任 80,000 79,000 12 否 否 2011年度股东大会决 置业有限公司 日 保证 议公告（2012-010） 2009年 04月 28日，公 金融街惠州置业 2009年 09月 03 连带责任 35,000 32,000 12 司 2008年度股东大会 否 否 有限公司 日 保证 决议公告（2009-013） 北京金融街奕兴 2012年 05月 09日， 2012年 8月 30 连带责任 120,000 36,000 3 天宫置业有限公 2011年度股东大会决 否 否 日 保证 司 议公告（2012-010） 2008年 03月 20日，公 司四届三十六次董事 2008年 04月 15 会决议公告(2008-009) 金融街购物中心 连带责任 177,000 106,000 8 日、2012年 5 否 否 有限公司 保证 2012年 04月 09日，公 月 11日 司六届十三次董事会 决议公告（2012-004） 否 2010年 10月 08日，第 金融街津塔（天 五届董事会第三十五 2010年 12月 27 连带责任 津）置业有限公 次会议，关于为全资子 20,000 13,241 5 否 日 保证 公司银行借款提供担 保的公告（2010-014） 司 26 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 2011年05月07日， 2010年度股东大会决 议公告（2011-010）金融街重庆融拓 有限公司2012年05月09日， 2011年度股东大会决 议公告（2012-010） 334,656 2011年06月01 日、 2012年11 月27日。 140,386 连带责任 保证 4-5 否否 2011年05月07日， 2010年度股东大会决 议公告（2011-010）盛世鑫和房地产 开发公司2012年05月09日， 2011年度股东大会决 议公告（2012-010） 158,782 2011年1月24 日、2012年12 月20日 51,536 连带责任 保证 5 否否 北京奕环天和置 业有限公司 2012年05月09日， 2011年度股东大会决 议公告（2012-010） 100,000 2012年04月09 日 49,900 连带责任 保证 4 否否 报告期内审批对子公司担保额度合计（万 元）（B1） 1,480,000 报告期内对子公司 担保实际发生额合 计（万元）（B2） 387,504 报告期末已审批的对子公司担保额度合 （万元）计（B3） 1,915,438 报告期末对子公司 实际担保余额合计 （万元）（B4） 588,063 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（万 元）（A1+B1） 1,480,000 报告期内担保实际发生额合 计（万元）（A2+B2） 387,504 报告期末已审批的担保额度合 计（万元）（A3+B3） 1,915,438 报告期末实际担保余额合计 （万元）（A4+B4） 588,063 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例29.71% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（万元）（C）0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（万元）（D） 388,822 担保总额超过净资产50%部分的金额（万元）（E）0 上述三项担保金额合计（万元）（C+D+E）388,822 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无 违反规定程序对外提供担保的说明无 27 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 四、聘任、解聘会计师事务所情况 1、现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 230 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名潘帅、戴志燕 2、聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 公司2011年年度股东大会审议通过了《关于聘任中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司年报及内控审计机构的议案》，同意续聘中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2012年年度报告及内控审计机构，聘期为一年，费用总额为230万元。 报告期内，公司聘请中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2012年度年报及 内控审计工作，为此公司已向其支付全部审计费用。 五、期后事项 1、公司总经理助理王文珂女士退休，自2013年2月28日起不再担任总经理助理职位。 2、2010年12月30日和2011年6月23日，公司全资子公司金融街（北京）置地有限公司（以 下简称“北京置地”）分别受让北京中信房地产有限公司（以下简称“北京中信地产”）拥 有的北京.中信城B、C、D地块（以下简称“中信城地块”）中规划地上建筑面积合计约50万 平方米所对应的国有土地使用权，受让价格合计100.18亿元，并签署《关于北京 .中信城B、C、 D地块合作意向书》（以下简称“《合作意向书》”）。（详见公司于2011年1月5日及2011 年6月25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及深圳证券交易所网站的公告）。公司已经 按照《合作意向书》规定，于2010年12月和2011年7月分两次向北京中信地产支付定金及预付 款，共计25.18亿元。 根据《合作意向书》约定，北京中信地产应于2012年3月底完成中信城地块的拆迁工作， 达到“三通一平”，具备开工条件，并将地块交付给北京置地，同时将中信城地块的国有土 地使用证办理至北京置地名下。受整体拆迁环境的影响，中信城地块前期拆迁进度较慢。公 司积极督促北京中信地产加快拆迁进度，截至本报告披露日，中信城C地块已拆迁完毕，D地 块剩余7户待拆迁，B地块剩余131户待拆迁。公司尚未向北京中信地产支付《合作意向书》规 定的后续款项。 鉴于中信城地块地理位置优越，符合公司发展战略的要求，公司将继续与北京中信地产 积极沟通，并按照《合作意向书》规定履行义务。 28 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 第七节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%) 发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 482,600 0.02% 1,144,032 1,144,032 1,626,632 0.05% 1、高管股份 482,600 0.02% 1,144,032 1,144,032 1,626,632 0.05% 二、无限售条件股份 3,026,597,209 99.98% -1,144,032 -1,144,032 3,025,453,177 99.95% 1、人民币普通股 3,026,597,209 99.98% -1,144,032 -1,144,032 3,025,453,177 99.95% 三、股份总数 3,027,079,809 100% 3,027,079,809 100% 股份变动的原因：公司有限售条件股份数量变动主要由以下两个原因造成:一是公司六届八次董事会聘 任郭齐放为公司人力资源总监、聘任王文珂、任星为总经理助理（任期自 2012年 1月 1日起），郭齐放、 王文珂和任星在担任公司高管前从二级市场购买公司股份，根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》的规定，自 2012年 1月 1日起各自锁定 75%，导致有限售条件股份增 加；二是 2012年 7月 9日至 10日，公司董事、高级管理人员以自有资金以市场价格从二级市场购入本公 司股票共计 1,492,924股，根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 的规定，买入股票后各自锁定 75%，导致有限售条件股份增加。上述两项原因合计导致公司有限售条件股 份增加 1,144,032股。 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 本公司前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，股票简称“重庆华亚”。 2000年8月8日，公司名称变 更为金融街控股股份有限公司，股票简称变更为“金融街”。公司截至报告期末的前三年历次证券发行和 资本公积转增股本情况如下: 2010年7月6日，根据公司 2009年年度股东大会决议，公司按 10:2.2的比例实施了资本公积金转增股本 的方案，公司总股本由2,481,212,959股增至3,027,079,809股。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 无 29 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 191,128年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 189,850 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称 北京金融街投资（集团）有限 公司 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持股 数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售条 件的股份数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 国有法人 26.55% 803,606,493 0 0 0 -0 中国太平洋人寿保险股份有 限公司－分红-个人分红 其他 2.93% 88,788,652 -160,000 0 0 -0 全国社保基金一零八组合其他 1.99% 60,379,979 26,784,018 0 0 -0 中国人寿保险股份有限公司 －分红－个人分红 -005L-FH002深 其他 1.7% 51,315,552 10,175,853 0 0 -0 易方达深证 100交易型开放 式指数证券投资基金 其他 1.27% 38,550,690 666,631 0 0 -0 中国太保集团股份有限公司 －本级－集团自有资金 -012G-ZY001深 其他 1.07% 32,463,734 800,000 0 0 -0 融通深证 100指数证券投资 基金 其他 0.87% 26,329,927 456,323 0 0 -0 银华深证 100指数分级证券 投资基金 其他 0.83% 25,119,150 9,989,558 0 0 -0 大成创新成长混合型证券投 资基金(LOF) 其他 0.8% 24,233,887 24,233,887 0 0 -0 大连华信信达创业投资有限 公司 其他 0.77% 23,284,059 23,284,059 0 0 -0 战略投资者或一般法人因配售新股成为 前 10名股东的情况（如有） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东中，第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司与其他流通股东不存在关联 关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他流通股东是否属 于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称年末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 30 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 北京金融街投资（集团）有限公司 803,606,493人民币普通股 803,606,493 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人分 红 88,788,652人民币普通股 88,788,652 全国社保基金一零八组合 60,379,979人民币普通股 60,379,979 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 -005L-FH002深 51,315,552人民币普通股 51,315,552 易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金 38,550,690人民币普通股 38,550,690 中国太保集团股份有限公司－本级－集团自有资 金-012G-ZY001深 32,463,734人民币普通股 32,463,734 融通深证 100指数证券投资基金 26,329,927人民币普通股 26,329,927 银华深证 100指数分级证券投资基金 25,119,150人民币普通股 25,119,150 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF) 24,233,887人民币普通股 24,233,887 大连华信信达创业投资有限公司 23,284,059人民币普通股 23,284,059 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限 售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司前十大无限售条件股东中，第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司与其他 无限售条件股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行 动人。公司未知其他无限售条件股东是否属于一致行动人，也未知其他无限售条件股 东之间是否存在关联关系。 参与融资融券业务股东情况说明（如有）无 2、报告期末前十名公司债券持有人持债情况（依据中国证券登记结算公司提供的截至 2012年 12月 31日 前十名债券持有人情况列示） 报告期末前十名 09金街02（112008,五年期）债券持有人名单和持有量 序号 债券持有人名称 持债张数（每张面值人民币 100元） 1 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 3,200,000 2 中国人寿保险股份有限公司 3,100,000 3 中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 3,000,000 4 中国人民财产保险股份有限公司－自有资金 3,000,000 5 中国平安财产保险股份有限公司－自有资金 2,777,750 6 中国人民健康保险股份有限公司－万能保险产品 2,100,000 7 中国人寿保险（集团）公司 1,800,000 8 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 1,226,767 9 中信证券股份有限公司 1,000,000 10 阳光人寿保险股份有限公司－分红保险产品 900,000 注：报告期内，公司 2009年第一期公司债券中 3年期品种（ 112007，09金街 01）到期，公司已兑付该品种本金及最后一期 利息 31 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 3、公司控股股东情况 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代 码 注册资本主要经营业务 北京金融街投资（集团）有 限公司 王功伟 1996年 05 月 29日 10133795-6 213000万元 投资及资产管理；投资咨询；企业管理； 承办展览展销活动；经济信息咨询；技 术推广；设计、制作广告；计算机技术 服务；组织文化艺术交流活动（不含演 出）。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 北京金融街投资（集团）有限公司系北京市西城区国资委全资拥有的以资本运营和资产管理为 主要任务的国有独资公司，坚持“科学发展、基业长青 ”的公司愿景，逐步打造成为竞争能力 不断提高、发展能力持续增强、品牌影响力逐步扩大的优秀国有投资管理公司。截至 2012年 底，总资产约为 1,131.97亿元，净资产约为 326.59亿元；2012年营业收入约为 260.42亿元， 净利润约为 29.29亿元（未经审计）。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 4、公司实际控制人情况 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 32 金融街控股股份有限公司 2012年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别出生年份 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 王功伟名誉董事长现任男 1956 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 138,348 111,700 0 250,048 刘世春董事长现任男 1968 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 97,600 141,400 0 239,000 鞠瑾副董事长现任男 1963 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 73,200 76,800 0 150,000 赵伟董事现任男 1953 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 69,052 34,800 0 103,852 张海天董事现任男 1952 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 68,320 32,000 0 100,320 吕洪董事、总经理现任男 1967 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 140,000 0 140,000 杜润平独立董事现任男 1957 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 汤欣独立董事现任男 1971 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 祁怀锦独立董事现任男 1963 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 齐占军监事会召集人现任男 1957 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 王一监事现任男 1966 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 卢东亮职工监事现任男 1971 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 郭齐放人力资源总监现任女 1962 2012年 01 月 01日 2014年 06 月 23日 28,060 72,000 0 100,060 于蓉副总经理现任女 1971 2011年 07 月 01日 2014年 06 月 23日 68,320 31,700 0 100,020 栗谦副总经理现任男 1965 2011年 07 月 01日 2014年 06 月 23日 50,122 57,900 0 108,022 王志刚副总经理现任男 1968 （未完）  |