[年报]顺威股份：2012年年度报告
广东顺威精密塑料股份有限公司 二○一二年度报告全文 2013年 4月 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人麦仁钊（MAI REN ZHAO）、主管会计工作负责人曹惠娟及会 计机构负责人(会计主管人员)曹惠娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准 确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012年 12月 31日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.25元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预测， 也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素， 存在不确定性，请投资者注意投资风险。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................................................ 1 第二节公司简介 .................................................................................................................................................................................... 6 第三节会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................................................................................ 8 第四节董事会报告 .............................................................................................................................................................................. 11 第五节重要事项 .................................................................................................................................................................................. 24 第六节股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................. 31 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................................................................... 37 第八节公司治理 .................................................................................................................................................................................. 43 第九节内部控制 .................................................................................................................................................................................. 48 第十节财务报告 .................................................................................................................................................................................. 50 第十一节备查文件目录 .................................................................................................................................................................... 140 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、顺威股份指广东顺威精密塑料股份有限公司 塑料分公司指广东顺威精密塑料股份有限公司顺德塑料分公司 模具分公司指广东顺威精密塑料股份有限公司顺德模具分公司 昆山顺威指昆山顺威电器有限公司 上海顺威指上海顺威电器有限公司 武汉顺威指武汉顺威电器有限公司 中山赛特指中山赛特工程塑料有限公司 芜湖顺威指芜湖顺威精密塑料有限公司 香港顺力指香港顺力有限公司 中科顺威指广东中科顺威新材料科技发展有限公司 顺威赛特指广东顺威赛特工程塑料开发有限公司 武汉赛特指武汉顺威赛特工程塑料有限公司 昆山塑料指昆山顺威工程塑料有限公司 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 重大风险提示 一、募集资金投资项目风险对于公司上市募集资金投向的公司塑料空调风 叶产能扩大技术改造项目、昆山顺威塑料空调风扇叶生产线项目、芜湖顺威新 建 1,500万件塑料空调风叶生产线项目、建设工程塑料及风叶研发中心项目四个 募集资金投资项目仍将存在以下风险：虽然公司对项目进行了慎重、充分的可 行性论证，预期能产生良好的经济效益，但若国家的宏观经济环境、产业政策 等因素发生变化，有可能会出现市场竞争加剧、产品价格波动、市场需求变化 等情况，从而存在不能达到预期效果的风险。因此，不能排除项目投资的实际 收益和预期目标出现差异的可能性，从而对公司发展战略目标的实现、公司的 市场竞争力和经营业绩产生不利影响。 二、原材料价格波动的风险公司已建立稳定的供货渠道，并依靠技术创新 降低消耗、提高高附加值产品比重等措施努力消除原材料价格波动带来的不利 影响，但如主要原材料市场价格出现剧烈变化，仍会对公司当期业绩造成较大 冲击。 三、应收账款发生坏账损失的风险目前公司的主要客户均是知名空调厂家， 与公司形成长期合作关系，财务状况良好，信用程度高，具有较强的支付能力。 尽管如此，若客户的财务状况恶化、出现经营危机或者信用条件发生重大变化， 公司应收账款产生坏账的可能性将增加，从而对公司的生产经营产生不利影响。 四、依赖单一市场的风险公司专业从事塑料空调风叶的研发、生产和销售， 主要产品均为空调整机配套，因此客户主要集中在空调行业。凭借公司在塑料 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 空调风叶研发技术、产品质量等方面优势，公司与国内外众多知名空调生产厂 商建立了战略合作伙伴关系，独立自主研发各空调厂商所需的高效节能塑料空 调风叶新产品，因此公司的经营业绩与空调行业景气状况相关度较高，一旦空 调行业出现较大波动，将会对公司业绩产生一定的影响。 五、员工不足及劳动力成本上升带来的风险随着沿海产业转移，内陆地区 企业的用工量大大增加，从而导致本公司主要生产基地所在的珠三角和长三角 地区近期频繁出现招工难的情况，虽然近年本公司不断提高工人的薪酬待遇， 但仍无法完全满足公司的用工需求。为了降低人工不足及劳动力成本上升所带 来的不利影响，公司一方面进行产品结构优化升级，增加高附加值产品销售比 重，另一方面通过技术改造，提高设备的自动化程度，提升生产效率，降低人 工成本上升的负面影响。如果国内员工不足及劳动力成本上升的趋势持续，将 在一定程度上影响公司的盈利能力。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称顺威股份股票代码 002676 变更后的股票简称（如有） 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称广东顺威精密塑料股份有限公司 公司的中文简称顺威股份 公司的外文名称（如有） GUANGDONG SUNWILL PRECISING PLASTIC CO.，LTD 公司的外文名称缩写（如有） 公司的法定代表人麦仁钊（MAI REN ZHAO） 注册地址佛山市顺德区高新区（容桂）科苑一路 6号 注册地址的邮政编码 528305 办公地址佛山市顺德区高新区（容桂）科苑一路 6号 办公地址的邮政编码 528305 公司网址 www.sunwill.com.cn 电子信箱 donggang@sunwill.com.cn 注：如报告期末至年度报告披露日期间公司股票简称发生变更，应当同时披露变更后的股票简称。 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名董刚朱健伟 佛山市顺德区高新区（容桂）科苑一路 6 号 佛山市顺德区高新区（容桂）科苑一路 6 号 联系地址 电话 0757-28385938 0757-28385938 传真 0757-28385305 0757-28385305 电子信箱 donggang@sunwill.com.cn zhu-jianwei@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会秘书处 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 四、注册变更情况 企业法人营业执照 注册登记日期注册登记地点税务登记号码组织机构代码 注册号 1992年 05月 08日 佛山市顺德区市场 安全监管局 440681400000381 440681617639488 61763948-8首次注册 2012年 10月 18日 广东省工商行政管 理局 440681400000381 440681617639488 61763948-8报告期末注册 公司上市以来主营业务的变化情况（如 无变更 有） 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 （一）公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称广东正中珠江会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址广东省广州市越秀区东风东路 555号粤海集团大厦 10楼 签字会计师姓名王韶华、陈昭 （二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用□不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 广州证券有限责任公司 广州市天河区珠江新城珠江 西路 5号广州国际金融中心 （西塔）第 19层 陈焱、胡汉杰 2012.5.25-2014.12.31 （三）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要 一、 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2012年 2011年本年比上年增减(%) 2010年 营业收入（元） 1,095,490,560.49 1,403,879,530.50 -21.97% 1,098,141,939.09 归属于上市公司股东的净利润 65,954,449.19 103,970,299.46 -36.56% 110,054,967.93（元） 归属于上市公司股东的扣除非经 52,710,086.43 100,014,370.26 -47.3% 105,942,159.40 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 46,453,243.61 82,818,971.95 -43.91% 95,035,959.79（元） 基本每股收益（元/股） 0.46 0.87 -47.13% 0.92 稀释每股收益（元/股） 0.46 0.87 -47.13% 0.92 净资产收益率（%） 8.68% 27.43% -18.75% 33.46% 2012年末 2011年末 本年末比上年末增减 2010年末 (%) 总资产（元） 1,542,760,122.18 1,025,611,913.41 50.42% 854,878,497.44 归属于上市公司股东的净资产 1,006,683,628.25 400,922,002.20 151.09% 357,087,473.99（归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 65,954,449.19 103,970,299.46 1,006,683,628.25 400,922,002.20 按国际会计准则调整的项目及金额 按国际会计准则 ---- 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 65,954,449.19 103,970,299.46 1,006,683,628.25 400,922,002.20 按境外会计准则调整的项目及金额 按境外会计准则 ---- 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 无。 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 227,884.45 133,995.13 -10,363.40 的冲销部分） 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 --- 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 11,255,661.10 2,399,097.00 1,080,000.00关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用 --- 费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 ---本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 --- 委托他人投资或管理资产的损益 --- 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 --- 资产减值准备 债务重组损益 --- 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 --- 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值 --- 部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 --- 日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损 --- 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额说明 益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 --- 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 --- 对外委托贷款取得的损益 --- 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地 --- 产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 ---386,494.72 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 --- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,910,730.65 2,479,667.06 4,228,831.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 --- 所得税影响额 2,861,274.21 935,329.65 739,365.02 少数股东权益影响额（税后） 288,639.23 121,500.34 59,799.65 合计 13,244,362.76 3,955,929.20 4,112,808.53 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因。 □适用 √不适用 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 第四节董事会报告 一、概述 2012年我国宏观经济增长显著放缓，国内消费市场环境持续低迷；国家家电刺激政策拉动家电消费效应减弱；房地产受 宏观调控影响，消费者消费信心不足，销售增速下滑；使家电行业面临多方面不利因素，对家电消费也造成了一定影响。面 对严峻的经济形势，公司坚持把经营市场开发作为首要任务，在服务好老客户的前提下，大力开发新客户以进一步扩大市场 份额。在经济市场环境尚未明确好转的背景下，炼好企业内功。 报告期内，公司的总体经营情况如下： 2012年 2011年 本年比上年增减 (%) 营业收入（元） 1,095,490,560.49 1,403,879,530.50 -21.97% 归属于上市公司股东的净利润（元） 65,954,449.19 103,970,299.46 -36.56% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润（元） 52,710,086.43 100,014,370.26 -47.30% 报告期内，公司实现营业收入109,549.06万元，同比下降 21.97%；归属于上市公司股东的净利润 6,595.44元，同比下降 36.56%。 二、主营业务分析 1、概述 2012年，受国内宏观调控、家电刺激政策退出以及国外欧债危机等影响，空调家电行业总体需求下降，受累于此，公司 经营业绩较上年有一定幅度的下滑。同时，近几年公司资产规模持续增长，折旧、摊销等固定费用明显增加，公司成本压力 上升，直接影响当期收益。报告期内，公司实现营业收入109,549.06万元，比上年下降了 21.97%。 公司营业收入、成本、费用、研发投入、现金流等项目同比变动情况列示如下： 项目 2012年 2011年增减变动（%）说明 营业收入（万元） 109,549.06 140,387.95 -21.97% 营业成本（万元） 87,456.74 110,807.62 -21.07% 销售费用（万元） 5,201.67 5,799.36 -10.31% 管理费用（万元） 7,424.62 7,321.27 1.41% 财务费用（万元） 1,919.71 3,044.78 -36.95% 主要原因是募集资金存款使利息收入增加和减少 应收票据贴现使票据贴现成本下降 利润总额（万元） 8,166.63 13,258.68 -38.41% 受国内宏观调控、家电刺激政策退出以及国外欧债 危机等影响，空调家电行业总体需求下降，受累于 此，公司销售订单减少，导致收入下滑；同时，折 旧、摊销等固定费用明显增加，公司成本压力上升， 直接影响当期收益 研发投入（万元） 2,918.29 3,620.83 -19.40% 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 项目 2012年 2011年增减变动（%）说明 经营活动产生的现金 流量净额（万元） 4,645.32 8,281.90 -43.91% 主要由于销售收入下滑，导致销售商品收到现金减 少 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 2、收入 报告期内，受国内宏观调控、家电刺激政策退出、以及国外欧债危机等影响，整个空调家电行业的需求有所下降，进而 影响到公司塑料空调风叶的销售量，导致公司主营业务收入、成本均有所下滑。 项目 2012年 2011年本年比上年增减(%) 主营业务收入 1,084,724,792.64 1,396,613,273.96 -22.33% 其他业务收入 10,765,767.85 7,266,256.54 48.16% 合计 1,095,490,560.49 1,403,879,530.50 -21.97% 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目 2012年 2011年同比增减（%） 销售量（件） 52,543,708 72,357,192 -27.38% 塑料零件制造业生产量（件） 52,691,832 70,975,481 -25.76% 库存量（件） 6,341,728 6,193,604 2.39% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 763,073,268.92 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 69.66% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1 第一名 382,740,471.39 34.94% 2 第二名 183,946,408.30 16.79% 3 第三名 70,569,780.18 6.44% 4 第四名 63,192,997.04 5.77% 5 第五名 62,623,612.01 5.72% 合计 —— 763,073,268.92 69.66% 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 3、成本 行业分类 单位：元 2012年 2011年 行业分类项目 同比增减(%)占营业成本比重占营业成本比重 金额 （%） 金额 （%） 塑料零件制造业直接材料 697,827,339.25 79.79% 934,145,678.18 84.3% -25.3% 塑料零件制造业直接人工 56,854,496.83 6.5% 60,196,449.80 5.43% -5.55% 塑料零件制造业制造费用 114,104,813.44 13.05% 107,255,147.17 9.68% 6.39% 产品分类 单位：元 2012年 2011年 产品分类项目 同比增减(%)占营业成本比重占营业成本比重 金额 （%） 金额 （%） 塑料空调风叶直接材料 431,041,219.21 49.29% 667,751,100.98 60.26% -35.45% 塑料空调风叶直接人工 43,777,955.44 5.01% 50,004,877.24 4.51% -12.45% 塑料空调风叶制造费用 85,717,680.13 9.8% 83,531,739.43 7.54% 2.62% 改性塑料直接材料 227,710,824.49 26.04% 230,712,675.10 20.82% -1.3% 改性塑料直接人工 3,715,693.72 0.42% 3,623,402.30 0.33% 2.55% 改性塑料制造费用 14,279,232.81 1.63% 12,355,236.42 1.12% 15.57% 模具及其他产品直接材料 39,075,295.56 4.47% 35,681,902.10 3.22% 9.51% 模具及其他产品直接人工 9,360,847.67 1.07% 6,568,170.26 0.59% 42.52% 模具及其他产品制造费用 14,107,900.49 1.61% 11,368,171.32 1.03% 24.1% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 355,505,043.56 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 50.79% 注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1 第一名 148,579,232.30 21.23% 2 第二名 91,756,223.91 13.11% 3 第三名 55,426,721.57 7.92% 4 第四名 34,514,856.59 4.93% 5 第五名 25,228,009.19 3.6% 合计 —— 355,505,043.56 50.79% 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 4、费用 项目 2012年 2011年增减变动（%）说明 营业收入（万元） 109,549.06 140,387.95 -21.97% 营业成本（万元） 87,456.74 110,807.62 -21.07% 销售费用（万元） 5,201.67 5,799.36 -10.31% 管理费用（万元） 7,424.62 7,321.27 1.41% 财务费用（万元） 1,919.71 3,044.78 -36.95% 主要由于募集资金存款使利息收入增加和减 少应收票据贴现使票据贴现成本下降所致 5、研发支出 报告期内，公司研发支出及相关比例情况列示如下： 研发支出（元）占净资产比例% 占营业收入比例% 29,182,854.74 2.82% 2.66% 6、现金流 单位：元 项目 2012年 2011年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 961,445,401.12 997,050,256.37 -3.57% 经营活动现金流出小计 914,992,157.51 914,231,284.42 0.08% 经营活动产生的现金流量净额 46,453,243.61 82,818,971.95 -43.91% 投资活动现金流入小计 352,740.00 153,623.00 129.61% 投资活动现金流出小计 122,117,641.81 104,199,347.12 17.2% 投资活动产生的现金流量净额 -121,764,901.81 -104,045,724.12 17.03% 筹资活动现金流入小计 941,056,074.86 272,000,000.00 245.98% 筹资活动现金流出小计 571,866,895.56 226,647,109.39 152.32% 筹资活动产生的现金流量净额 369,189,179.30 45,352,890.61 714.04% 现金及现金等价物净增加额 293,996,105.49 23,617,538.91 1,144.82% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 （1）报告期内，经营活动现金流量净额下降 43.91%，主要是由于本年订单减少导致营业收入下滑，相应的经营活动现金流 入亦随之减少。 （2）报告期内，筹资活动现金流量净额增长714.04%，主要是由于本年公司上市募集资金到位，使得筹资活动现金流量净 额大幅增长。 （3）报告期内，现金及现金等价物净增加额增长 1,144.82%，主要是由于本年公司上市募集资金到位，使得现金净流入大幅 增长。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率(%) 同期增减（%）同期增减（%）期增减（%） 分行业 塑料零件制造业 1,084,724,792.64 868,786,649.52 19.91% -22.73% -21.6% -0.9% 分产品 塑料空调风叶 721,127,001.21 560,536,854.77 22.27% -31.05% -30.05% -1.11% 改性塑料 276,628,347.87 245,705,751.02 11.18% 0.08% -0.4% 0.42% 模具及其他产品 86,969,443.56 62,544,043.73 28.09% 16.96% 16.65% 0.19% 分地区 国内 916,549,722.30 737,046,778.78 19.58% -26.48% -25.69% -0.85% 国外（含港澳台 168,175,070.34 131,739,870.74 21.67% 12.12% 20.1% -5.21% 地区） 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2012年末 2011年末 比重增减 重大变动说明占总资产比占总资产比 （%）金额金额 例（%）例（%） 410,573,422.47 26.61% 140,458,567.38 13.7% 12.91% 主要原因是公司 2012年向社会公众公 开发行股票所募集的资金尚未全部投 入使用。 货币资金 应收账款 299,214,410.78 19.39% 198,183,163.77 19.32% 0.07% 存货 224,911,439.94 14.58% 234,468,098.51 22.86% -8.28% 长期股权投资 500,000.00 0.03% 500,000.00 0.05% -0.02% 固定资产 299,612,787.09 19.42% 280,659,561.46 27.37% -7.95% 在建工程 22,265,994.41 1.44% 2,851,001.24 0.28% 1.16% 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2012年 2011年 比重增减 重大变动说明占总资产比占总资产比 金额金额（%） 例（%）例（%） 129,335,352.79 8.38% 245,000,000.00 23.89% -15.51% 主要原因是公司在 2012年使用向社 会公众公开发行股票超募的资金归 还银行贷款。 短期借款 3、以公允价值计量的资产和负债 无。 五、核心竞争力分析 本公司是一家以产品研发设计为核心，生产和销售塑料空调风叶的专业生产企业，具备完整的“塑料改性 —模具设计制 造—塑料空调风叶设计制造”产业链。 （一）品牌美誉度和优质客户基础优势 公司生产销售的“SUNWILL”系列塑料空调风叶产品在行业内拥有较高的知名度和美誉度，成为业内名牌产品，包括格 力、美的、志高、TCL、格兰仕等国内几大空调巨头，以及大金、松下、富士通将军、三星、 LG、东芝开利、三菱等国外 高端品牌空调生产商均为本公司长期客户。 由于塑料空调风叶是直接影响空调制冷及运行性能的重要配件，因此注重品质的空调生产商在选择供应商时要求非常严 格，往往需要长时间的考察和试供货阶段，对供应商的大规模生产能力和质量稳定性等多方面进行综合评估，才能与之建立 长期合作关系，但最终确立合作关系后不会轻易改变，合作关系较为稳固。因此本公司在业内具有明显领先的品牌优势。 （二）设计和技术研发优势 本公司是国内最早生产塑料空调风叶的专业企业之一，对空调风叶的结构、叶形、风道特征、流场等都进行了十多年的 深入研究，建立起了行业唯一的省级工程技术研究中心，也是广东省企业技术中心。通过先进的实验手段和计算机技术，模 拟塑料空调风叶不同设计对噪声等性能的影响，积累了多年的经验数据，产品研发和技术创新能力位居行业前列，并与国内 塑料空调风叶专业权威研究机构保持着紧密的技术合作关系，在风叶的基础理论研究、新型风叶的设计理论方面都取得了丰 硕的成果，公司能快速的根据空调生产厂商对高效节能静音的技术需求不断自主进行设计和制造。而且，公司还不断研发更 高性能、可以降低空调整机能耗的新风叶产品，推荐给客户使用，为客户带来更高的技术附加值的同时提高公司的毛利率。 （三）完整的产业链优势 本公司的业务体系中除主营产品塑料空调风叶生产外，还包括了改性塑料和模具开发的设计生产和加工制造，是行业内 少数具备全面配套能力的专业塑料空调风叶生产企业之一，能够更好地保证产品质量。 本公司下属的改性塑料研发中心具备对风叶原材料进行研发的实力，其开发的 AS增强复合材料技术、通用塑料 AS的增 强及阻燃技术达到国内领先水平。公司通过自主研发配方生产改性AS塑料，一方面增加耐候、抗菌、抗静电等新功能，另 一方面能够从源头上控制风叶的品质，使生产出来的风叶产品具有强度高、韧度好、阻燃、耐热性好、表面光亮、翘曲性低 等的特性，产品质量稳定性更好。 另外，本公司具有多年的风叶模具设计制造经验，在传统模具设计的基础上，应用先进的塑料注射成型过程仿真集成系 统进行模具内部的流动分析和变形分析，优化工程设计，通过较低的设计周期快速设计制造出精密、复杂的能满足空调生产 厂商需要的差异化的风叶模具，由此可以大幅降低模具设计开发周期，使公司能快速推出新的风叶产品，满足空调厂商的需 求。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 无。 （2）持有金融企业股权情况 最初投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末账面报告期损会计核算 公司名称公司类别股份来源 成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元）益（元）科目 上海农村 商业银行 股份有限 公司 商业银行 500,000.00 0.1% 0.1% 500,000.00 60,000.00 长期股权 投资 购买 合计 500,000.00 0 --0 --500,000.00 60,000.00 ---- （3）证券投资情况 无。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 无。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 57,176.79 报告期投入募集资金总额 31,965.75 已累计投入募集资金总额 31,965.75 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例（%） - 募集资金总体使用情况说明 公司首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股 4,000万股，每股发行价为人民币 15.80元，募集资金总额为人 民币 63,200万元，扣除发行费用 6,023.21万元，实际募集资金净额为人民币 57,176.79万元；其中，广东顺威精密塑料股 份有限公司空调风扇叶产能扩大技改项目 7,307.00万元、昆山顺威电器有限公司塑料空调风扇叶生产线项目 15,881.26万 元、芜湖顺威精密塑料有限公司新建 1,500万件空调风叶生产线项目 9,544.95万元、广东顺威精密塑料股份有限公司建设 工程塑料及风叶研发中心项目 3,099.00万元、超募资金 21,344.58万元。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 截至 2012年 12月 31日止，本公司累计使用募集资金 31,965.75万元，其中：（1）置换先期已投入募集资金项目的自 筹资金 12,619.39万元；（2）直接投入募集资金项目募集资金 2,546.36万元；（3）以超募资金归还银行贷款 16,800.00万元。 截至 2012年 12月 31日止，募集资金账户余额为 25,566.01万元（其中募集资金 25,211.04万元，专户存储累计利息扣除 手续费 354.97万元）。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 是否已变截至期末是否项目可行 募集资金调整后投截至期末项目达到预本报告期 承诺投资项目和超募本报告期更项目 投资进度 达到性是否发 承诺投资资总额 累计投入定可使用状实现的效 资金投向(含部分投入金额(%)(3)＝ 预计生重大变 总额(1) 金额(2)态日期益 变更)(2)/(1)效益化 承诺投资项目 1、本公司塑料空调风 叶产能扩大技术改造 项目 否 7,307.00 7,307.00 2,794.48 2,794.48 38.24% 2013年 09 月 01日 否否 2、昆山顺威塑料空调 风叶生产线项目 否 15,881.26 15,881.26 9,205.74 9,205.74 57.97% 2013年 09 月 01日 否否 3、芜湖顺威新建 1,500 万件塑料空调风叶生 产线项目 否 9,544.95 9,544.95 2,840.56 2,840.56 29.76% 2013年 09 月 01日 否否 4、本公司建设工程塑 料及风叶研发中心项 目 否 3,099.00 3,099.00 324.97 324.97 10.49% 2013年 09 月 01日 否否 承诺投资项目小计 --35,832.21 35,832.21 15,165.75 15,165.75 --------- 超募资金投向 年产 5 万吨改性塑料 项目 否 4,544.58 4,544.58 --- 2015年 08 月 01日 -否否 归还银行贷款（如有） --16,800 16,800 16,800 16,800 100% -------- 补充流动资金（如有） --------------- 超募资金投向小计 --21,344.58 21,344.58 16,800 16,800 --------- 合计 --57,176.79 57,176.79 31,965.75 31,965.75 --------- 未达到计划进度或预 募投项目尚处于建设期。 计收益的情况和原因 项目可行性发生重大 无 变化的情况说明 （1）公司首次公开发行股票超募资金为 213,445,800.00元，公司第二届董事会第十六次会议审议通 过了《关于使用部分超额募集资金归还银行贷款的议案》，同意公司利用部分超募资金人民币 16,800 万元提前归还银行贷款。截至 2012年 9月，以上事项已完成， 16,800万元银行贷款已归还。（2）公 司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于投资年产 5万吨改性塑料项目的议案》，同意公司将 剩余超募资金人民币 4,544.58万元以增资本公司全资子公司广东顺威赛特工程塑料开发有限公司方 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 是否已变截至期末是否项目可行 募集资金调整后投截至期末项目达到预本报告期 承诺投资项目和超募本报告期更项目 投资进度 达到性是否发 资金投向(含部分 承诺投资资总额 投入金额 累计投入 (%)(3)＝ 定可使用状实现的效 预计生重大变 总额(1) 金额(2) (2)/(1) 态日期益 效益化变更) 式用于改性塑料项目。截至 2012年 11月，以上增资事项已完成，工商登记变更手续已办理完毕。 募集资金投资项目实 无 施地点变更情况 募集资金投资项目实 无 施方式调整情况 第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹 资金的议案》，以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金 12,619.39万元，其中本公司塑 料空调风叶产能扩大技术改造项目 2,161.08万元、昆山顺威塑料空调风叶生产线项目 8,856.04万元、 芜湖顺威新建 1,500万件塑料空调风叶生产线项目 1,277.30万元、本公司建设工程塑料及风叶研发中 心项目 324.97万元。截至 2012年 7月，上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金已全部置换完毕。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 无 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 项目尚在建设中，尚未完工投产。 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金三方监管协议》的要 求进行专户存储。其中，以定期存单方式存储资金 7,222.165万元。用途及去向 募集资金使用及披露 无中存在的问题或其他 情况 （3）募集资金变更项目情况 无。 4、主要子公司、参股公司分析 广东顺威精密塑料股份有限公 2012年度报 主要产品或服 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产（元）净资产（元）营业收入(元) 营业利润(元)净利润（元） 务 昆山顺威电器 有限公司 子公司制造业塑料空调风叶 人民 币 5,000万 元 341,703,267.46 200,540,671.41 217,158,827.16 -9,673,054.93 -7,691,395.70 上海顺威电器 有限公司 子公司制造业塑料空调风叶 人民 币 2,000万 元 71,539,653.53 63,304,320.04 7,689,226.78 -506,020.31 4,392,260.50 武汉顺威电器 有限公司 子公司制造业塑料空调风叶 人民 币 1,187.9146万 元 99,412,227.39 22,052,855.69 61,815,361.83 -1,876,490.14 -1,238,303.16 香港顺力有限 公司 子公司进出口贸易塑料空调风叶港 币 200万 元 13,717,528.71 5,977,650.68 55,699,733.02 1,785,550.84 1,473,389.17 芜湖顺威精密 塑料有限公司 子公司制造业塑料空调风叶 人民 币 2,500万 元 118,244,593.61 118,244,593.61 --1,059,777.67 -1,059,777.67 广东中科顺威 新材料科技发 展有限公司 子公司制造业 改性塑料添加 剂、助剂 人民 币 2,000万 元 19,564,708.69 18,971,298.58 186,418.78 -2,096,220.09 -895,791.61 广东顺威赛特 工程塑料开发 有限公司 子公司制造业改性塑料 人民币 6,000万 元 105,109,933.72 105,036,680.47 --409,109.53 -409,119.53 中山赛特工程 塑料有限公司 子公司制造业改性塑料港 币 4,000万 元 221,491,858.85 83,082,825.15 298,365,657.56 16,046,676.35 13,352,511.95 昆山顺威工程 塑料有限公司 子公司制造业改性塑料人民 币 3,000 万 34,589,466.69 29,996,434.24 1,109,651.98 -3,565.76 -3,565.76 武汉顺威赛特 工程塑料有限 公司 子公司制造业改性塑料 人民 币 2,500万 元 34,295,997.76 24,078,637.12 203,978.72 -959,162.88 -921,362.88 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 截至期末累计实际 项目名称投资总额本年度投入金额项目进度项目收益情况 投入金额 昆山顺威工程塑料 有限公司 3,000 3,000 3,000 100% -0.35 武汉顺威赛特工程 塑料有限公司 2,500 2,500 2,500 100% -92.14 合计 5,500 5,500 5,500 ---- 非募集资金投资的重大项目情况说明 为了满足公司在武汉、昆山的风叶制造基地自用工程塑料需求、节省物流成本，为了公司工程塑料销售业务的增长，公司 新设两家全资子公司。 七、公司控制的特殊目的主体情况 无。 八、公司未来发展的展望 （一）展望2013年，全球经济虽仍处于调整期，但有望温和复苏。国际货币基金组织预测2013年全球经济增速3.6%， 经合组织和联合国也分别预测2013年全球经济将增长3.4%和2.4%。总体而言，预计 2013年欧债问题将趋于平稳，中国和印 度等发展中国家经济将恢复活力，新兴市场整体将温和上涨。因电子商务增长迅猛带来的销售渠道调整、城镇化建设、节能 补贴政策刺激等多重利好因素影响将加快空调行业的调整，整体市场有望将加速回升，公司空调风扇叶受此带动预计需求较 2012年温和小幅增长的可能性较大。 （二）公司将继续专注于塑料空调风叶及其它中高端塑料风叶产品的制造，不断研发、制造新型的中高端塑料空调风叶， 加大在长三角及中西部地区的布局，大力推行精细化管理，并在模具开发、原料加工及制造的自动化、信息化方面进行技术 创新与改造，进一步提升公司塑料空调风叶产品的竞争力。 （三）在做好塑料空调风叶业务的同时，积极研发塑料空调风叶以外的诸如大型低压通风风叶等中高端塑料风叶产品， 丰富产品种类；同时，在工程塑料制造环节，加大研发力度并适当扩大产能，确保制造风叶产品的需求及开拓外部市场以增 加公司整体盈利。 （四）结合企业战略目标，确定企业年度目标，将目标分解落实到各部门及责任人，并用一整套的系统化管理措施来进 行跟踪、落实；推动企业管理工作，提升公司管理水平，严格按照国家相关规定对公司内部控制体系进行持续的改进和优化， 保证产品品质、作业高效，加强成本管控，提高经济效益。 九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 无。 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 无。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 无。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 与上年相比本年（期）新增合并单位3家，原因为：2012年新设全资子公司广东顺威赛特工程塑料开发有限公司、昆山 顺威工程塑料有限公司、武汉顺威赛特工程塑料有限公司。 十三、公司利润分配及分红派息情况 （一）公司现金分红政策的制定情况根据公司2011年第七次临时股东大会审议通过的《公司未来三年股东分红回报规划》 及2012年第四次临时股东大会审议通过的《公司章程》、《利润分配管理制度》，公司每年以现金方式分配的利润不少于当 年实现的可分配利润的百分之三十。 （二）公司现金分红政策的执行情况公司未来利润分配方案将严格遵照《公司章程》、《公司未来三年股东分红回报规 划》、《利润分配管理制度》规定及股东大会决议的要求，分红标准明确、清晰，决策程序完备，独立董事尽职履责，中小 股东有充分表达意见和诉求的机会，使中小股东的合法权益得到充分维护。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） - 每 10股派息数（元）（含税） 1.25 每 10股转增数（股） - 分配预案的股本基数（股） 160,000,000.00 现金分红总额（元）（含税） 20,000,000.00 可分配利润（元） 123,755,114.29 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况 经审计，2012年度母公司实现的净利润 60,314,057.48元，提取法定盈余公积 6,031,405.75元后，扣除 2012年中期对 股东的现金分红 32,000,000.00元，加上期初未分配的利润 101,472,462.56元，截至 2012年 12月 31日累计可供股东分配 的利润为 123,755,114.29元。 为回报股东，董事会建议：以总股本 160,000,000股为基数，向全体股东每 10股派送现金红利 1.25元（含税），共计 分配利润 20,000,000.00元，其余未分配利润 103,755,114.29元，留待以后分配。 公司近 3年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况： （1）2010年度利润分配方案：公司以2010年12月31日公司总股本120,000,000股为基数，向公司全体股东每 10股派发现 金红利5元（含税），本次共计分配现金股利60,000,000元。剩余未分配利润滚存至下一年度。 （2）2011年度利润分配方案：公司2011年度未分配利润不作分配，继续留存公司用于发展。 （3）2012年中期利润分配方案：以总股本 160,000,000股为基数，向全体股东每 10股派送现金红利2元（含税），共计分 配利润32,000,000.00元，其余未分配利润留待以后分配。 （4）2012年度利润分配方案：以总股本160,000,000股为基数，向全体股东每 10股派送现金红利1.25元（含税），共计 分配利润20,000,000.00元，其余未分配利润留待以后分配。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表中归属于占合并报表中归属于上市公 分红年度现金分红金额（含税） 上市公司股东的净利润司股东的净利润的比率（%） 2012年 52,000,000.00 65,954,449.19 78.84% 2011年 -103,970,299.46 - 2010年 60,000,000.00 110,054,967.93 54.52% 十四、社会责任情况 公司历来重视企业社会价值的实现，积极践行企业社会责任： （一）股东和债权人权益保护 公司建立了较为完善的公司治理结构，形成了完整的内控制度，建立了与投资者的互动平台，在机制上保证了对所有股 东的公平、公正、公开，并充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》 和公司相关制度的要求，及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息， 保障全体股东的合法权益。同时，公司通过投资者电话、传真、电子邮箱和建立投资者关系互动平台等多种方式与投资者进 行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度。 公司重视对投资者的投资回报，在不影响公司正常经营和持续发展的前提下，公司采取积极的利润分配方案，体现了公 司良好的经营成果及积极回报股东的意愿。 （二）关怀员工，重视员工权益 公司所处的行业是依靠人才发展的行业，以人为本，把人才战略作为企业发展的重点一直是公司的核心价值观，公司严 格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保护法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健 康、安全和满意度。公司重视改进员工的工作场所的健康性和安全性，改善劳动条件，维护员工的合法利益。 （三）供应商和客户权益保护 公司一直遵循―平等、互利‖的原则，积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通与 协调，共同构筑信任与合作的平台，切实履行公司对供应商、对客户的社会责任。公司与供应商和客户合同履约良好，各方 的权益都得到了应有的保护。 （四）环境保护 公司高度重视环境保护工作，将环境保护、节能减排工作纳入了重要议事日程。公司严格按照有关环保法规及相应标准 对废水、废气进行有效综合治理，多年来积极投入践行企业环保责任。 （五）诚信建设 公司自成立以来，一直努力加强自身建设，加强合同管理及信用管理，重视商业信誉，树立公司守法履约的良好形象， 努力为社会诚信体系建设承担应尽的社会责任。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2012年11月08日公司总部实地调研机构蔡雯娟已公开披露过的公司情况，未提供资料 2012年11月13日公司总部实地调研机构蒋毅已公开披露过的公司情况，未提供资料 2012年11月21日公司总部实地调研机构徐春已公开披露过的公司情况，未提供资料 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 本年度公司无媒体质疑事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 报告期新增报告期偿还 股东或关联期初数（万期末数（万预计偿还方预计偿还金预计偿还时 人名称 占用时间发生原因 元） 占用金额总金额（万 元）式额（万元）间（月份） （万元）元） 无 合计 0 0 0 0 --0 -- 期末合计值占期末净资产的比例(%) 0% 相关决策程序报告期公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人追 究及董事会拟定采取措施的情况说 明 未能按计划清偿非经营性资金占用 的原因、责任追究情况及董事会拟定 采取的措施说明 注册会计师对资金占用的专项审核 2013年 04月 10日 意见的披露日期 注册会计师对资金占用的专项审核 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 意见的披露索引 注：披露索引可以披露公告的编号、公告名称、公告披露的网站名称。 三、破产重整相关事项 无。 四、资产交易事项 1、收购资产情况 无。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 2、出售资产情况 无。 3、企业合并情况 无。 五、公司股权激励的实施情况及其影响 无。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 无。 2、资产收购、出售发生的关联交易 无。 3、共同对外投资的重大关联交易 无。 4、关联债权债务往来 无。 5、其他重大关联交易 无。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 无。 （2）承包情况 无。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 （3）租赁情况 无。 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 是否为关 担保额度实际发生日期 是否履行联方担保 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕（是或 披露日期日） 否） 无 报告期内审批的对外担保额度报告期内对外担保实际发生 合计（A1）额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额报告期末实际对外担保余额 度合计（A3）合计（A4） 公司对子公司的担保情况 是否为关 担保额度实际发生日期 是否履行联方担保 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕（是或 披露日期日） 否） 中山赛特 5,000 2012年 03月 28日 4,669.90 连带责任保 证 2012.3.28至 2013.5.29 否否 昆山顺威 7,000 2012年 03月 28日 780.00 连带责任保 证 2012.3.28至 2013.5.29 否否 武汉顺威 3,000 2012年 03月 28日 80.00 连带责任保 证 2012.3.28至 2013.5.29 否否 中山赛特 2,000 2012年 04月 26日 1,654.79 连带责任保 证 2012.4.26至 2013.4.25 否否 中山赛特 5,000 2012年 05月 28日 2,309.10 连带责任保 证 2012.5.28至 2015.5.28 否否 昆山顺威 6,000 2012年 05月 04日 450.47 连带责任保 证 2012.5.4至 2015.3.14 否否 昆山顺威 4,000 2012年 01月 13日 1,150.00 连带责任保 证 2012.1.13至 2013.1.13 否否 报告期内审批对子公司担保额 32,000 报告期内对子公司担保实际 21,235.32 度合计（B1） 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 32,000 报告期末对子公司实际担保 11,094.26 保额度合计（B3） 余额合计（B4） 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 32,000 报告期内担保实际发生额合 21,235.32（A1+B1） 计（A2+B2） 报告期末已审批的担保额度合 32,000 报告期末实际担保余额合计 11,094.26 计（A3+B3） （A4+B4） 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 11.02% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 80.00 务担保金额（D） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 80.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无 违反规定程序对外提供担保的说明无 （1）违规对外担保情况 无。 3、其他重大合同 无。 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 ---- 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 ---- 资产重组时所作承诺 ---- 首次公开发行或再融资时 所作承诺 佛山市顺德区 祥得投资咨询 有限公司、顺威 国际集团控股 有限公司 本公司控股股东佛山市顺德区祥得 投资咨询有限公司和第二大股东顺 威国际集团控股有限公司承诺：自 发行人股票上市之日起 36个月内， 不转让或者委托他人管理其已持有 发行人股份，也不由发行人回购该 部分股份。 2012年 05月 25 日 -正常履行 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 实际控制人黎 东成、麦仁钊、 杨国添、何曙华 本公司实际控制人黎东成、麦仁钊、 杨国添、何曙华同时担任公司董事 等职务，其承诺：自公司股票上市 之日起 36个月内，不转让或者委托 他人管理其现已直接或间接持有的 公司股份，也不由发行人或发行人 股东回购本人所间接持有的发行人 股份；前述限售期满后，在其任职 期间内，每年减持的股份数量不超 过直接或间接持有的公司股份总数 的 25%；离职后半年内不转让其直 接或间接持有的公司股份。在申报 离任六个月后的十二个月内，通过 证券交易所挂牌交易出售的公司股 票数量占本人直接或间接持有公司 股票总数的比例不超过 50%。 2012年 05月 25 日 -正常履行 公司董事、监 事、高管人员龙 仕均、王建辉、 曹惠娟、苏炎 彪、杨昕、赵建 明 本公司董事、监事、高管人员龙仕 均、王建辉、曹惠娟、苏炎彪、杨 昕、赵建明通过顺耀贸易间接持有 公司股份，其承诺：自公司股票上 市之日起 12个月内，不转让或者委 托他人管理其现已直接或间接持有 的公司股份，也不由发行人或发行 人股东回购该部分股份；前述限售 期满后，在其任职期间内，每年转 让直接或间接持有公司的股份数量 不超过间接持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内不转让其直接或 间接持有的公司股份。在申报离任 六个月后的十二个月内，通过证券 交易所挂牌交易出售的公司股票数 量占本人直接或间接持有公司股票 总数的比例不超过 50%。 2012年 05月 25 日 -正常履行 其他对公司中小股东所作 承诺 佛山市顺德区 祥得投资咨询 有限公司、顺威 国际集团控股 有限公司，以及 公司实际控制 人麦仁钊、黎东 成、杨国添及何 曙华 《关于避免同业竞争的承诺函》，承 诺：目前不存在自营、与他人共同 经营或为他人经营与发行人相同、 相似业务的情形；在持有发行人股 权的期间内，不会采取参股、控股、 联营、合营、合作或者其他任何方 式直接或间接从事与发行人现在和 将来业务范围相同、相似或构成实 质竞争的业务，也不会协助、促使 2011年 01月 06 日 -正常履行 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 或代表任何第三方以任何方式直接 或间接从事与发行人现在和将来业 务范围相同、相似或构成实质竞争 的业务；并将促使其控制的其他企 业比照前述规定履行不竞争的义 务；如因国家政策调整等不可抗力 原因导致其控制的其他企业（如有） 将来从事的业务与发行人之间的同 业竞争可能构成或不可避免时，则 在发行人提出异议后及时转让或终 止上述业务；发行人享有上述业务 在同等条件下的优先受让权。 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及 无 下一步计划 是否就导致的同业竞争和 否 关联交易问题作出承诺 承诺的解决期限 - 解决方式 - 承诺的履行情况正常履行 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 无。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称广东正中珠江会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬（万元） 100 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5年 境内会计师事务所注册会计师姓名王韶华、陈昭 境外会计师事务所名称（如有） 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。 十一、处罚及整改情况 无。 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 无。 十三、其他重大事项的说明 无。 十四、公司子公司重要事项 无。 十五、公司发行公司债券的情况 无。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 公积金 数量比例(%)发行新股送股其他小计数量比例(%) 转股 一、有限售条件股份 120,000,000 100% 120,000,000 75% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 80,004,000 66.67% 80,004,000 50% 其中：境内法人持股 80,004,000 66.67% 80,004,000 50% 境内自然人持股 4、外资持股 39,996,000 33.33% 39,996,000 25% 其中：境外法人持股 39,996,000 33.33% 39,996,000 25% 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 40,000,000 40,000,000 40,000,000 25% 1、人民币普通股 40,000,000 40,000,000 40,000,000 25% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 120,000,000 100% 40,000,000 40,000,000 160,000,000 100% （一）股份变动的原因 公司本次股份变动主要是由于公司首次公开发行股票的申请于2012年3月29日获得中国证券监督管理委员会《关于核准 广东顺威精密塑料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2012］414号）核准，公开发行股票4,000万股。 （二）股份变动的批准情况 中国证券监督管理委员会《关于核准广东顺威精密塑料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［ 2012］414 号）核准。 （三）股份变动的过户情况 本次股份变动已全部办理过户。 （四）股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影 响 公司本次公开发行股份后，总股本由12,000万股增加到16,000万股。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 发行前 （2011-12-31） 发行后 （2012-12-31） 基本每股收益（元） 稀释每股收益（元） 归属于母公司的每股净资产（元） 0.87 0.46 0.87 0.46 3.34 6.29 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证发行价格获准上市交易数 发行日期发行数量上市日期交易终止日期 券名称量（或利率） 股票类 普通股 2012年 05月 14 日 15.80 40,000,000 2012年 05月 25 日 40,000,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 无 权证类 无 前三年历次证券发行情况的说明 无。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 公司本次公开发行股票4,000万股，发行价为15.80元每股，共募集资金 63,200万元，扣除发行费用后，实际募集资金净 额为57,176.79万元，其中4,000.00万元转增股本，其余53,176.79万元计入资本公积，使得公司的总资产及净资产增加，负债 不变，资产负债率下降。 3、现存的内部职工股情况 无。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 23,681年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 21,916 持股 5%以上的股东持股情况 报告期质押或冻结情况 持有有限售持有无限售 持股比例报告期末持内增减 股东名称股东性质条件的股份条件的股份 （%）股数量变动情股份状态数量 数量数量 况 佛山市顺德区祥 得投资咨询有限 公司 境内非国有 法人 46.56% 74,499,354 -74,499,354 0 顺威国际集团控 股有限公司 境外法人 25% 39,996,000 -39,996,000 0 佛山市顺德区顺 耀贸易有限公司 境内非国有 法人 3.44% 5,504,646 -5,504,646 0 华宸信托有限责 任公司 国有法人 1.25% 2,000,000 -0 2,000,000 许军境内自然人 0.1% 165,000 -0 165,000 钟微明境内自然人 0.1% 152,400 -0 152,400 张京伟境内自然人 0.09% 147,979 -0 147,979 王喜荣境内自然人 0.09% 137,100 -0 137,100 杨云起境内自然人 0.08% 135,910 -0 135,910 邓联民境内自然人 0.08% 129,500 -0 129,500 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10名股东的情况（如 有） 佛山市顺德区祥得投资咨询有限公司、顺威国际集团控股有限公司均为麦仁钊、黎东成、 杨国添、何曙华四位实际控制人控制的企业。公司未知其他前十名股东之间是否存在关联 关系，也未知是否属于一致行动人。 上述股东关联关系或一致行动的 说明 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称年末持有无限售条件股份数量（注 4） 股份种类数量 华宸信托有限责任公司 2,000,000人民币普通股 2,000,000 许军 165,000人民币普通股 165,000 钟微明 152,400人民币普通股 152,400 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 张京伟 147,979人民币普通股 147,979 王喜荣 137,100人民币普通股 137,100 杨云起 135,910人民币普通股 135,910 邓联民 129,500人民币普通股 129,500 洪建华 118,999 人民币普通股 118,999 王青强 111,300 人民币普通股 111,300 广东明珠养生山城有限公司 110,000 人民币普通股 110,000 前 10名无限售流通股股东之间， 公司未知前十名无限售条件股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前 10名股东之间 是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 以及前 10名无限售流通股股东 和前 10名股东之间关联关系或 一致行动的说明 参与融资融券业务股东情况说明 无 （如有） 2、公司控股股东情况 法人 法定代表人/ 控股股东名称成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 单位负责人 顺威国际集团控股有限公 司 何曙华 1999年 01 月 13日 -100万港币一般贸易 佛山市顺德区祥得投资咨 询有限公司 何曙华 2009年 01 月 12日 68441007-7 7000万人民币 对工业进行投资；投资 咨询、商务咨询（不含 法律、行政法规和国务 院决定禁止或应经许 可的项目）。 经营成果、财务状况、现金 公司经营情况良好。 流和未来发展战略等 控股股东报告期内控股和 无参股的其他境内外上市公 司的股权情况 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 黎东成加拿大是 麦仁钊加拿大是 杨国添中国否 广东顺顺威精密塑料股股份有限公顺顺威精密塑料股股份有限公司 22012年度报告告 何曙华 最近5年内的 过去10年曾 实际控制人姓 的职业及职务 控股的境内外 姓名 上市公司情况 国 中国 麦仁钊，公 昆山顺威工 赛特和中山 资和长力集 汉顺威、昆 资、祥顺电 杨国添，公 山赛特、广 源实业副董 曙华，公司 赛特、广东 和泰亨企业 况无 国籍 公司董事长兼总 工程塑料、武汉 赛特董事长， 集团董事。黎东 昆山顺威、芜湖 电子、顺威国际 公司董事，同时 广东顺威赛特、 董事长、祥顺电 董事，同时兼 东顺威赛特、顺 业的董事，祥得 是 否 总裁，同时兼任 汉顺威赛特执行 香港顺力、长 东成，公司董事 湖顺威、香港顺 际和长力集团董 时兼任武汉顺威 顺威国际、珠 电子董事长兼经 兼任武汉顺威、 顺威国际、长源 得投资董事长兼 否取得其他国 任武汉顺威董事 行董事，昆山顺 长源实业、顺威 事，同时兼任中 顺力、中山赛特 董事，长源实业 威、昆山顺威、 珠海海业、祥得 经理、番禺海业 昆山顺威、芜 源实业、祥顺电 兼经理，泛仕达 家或地区居留 事长兼总经理， 顺威、芜湖顺威 威国际、祥顺电 中科顺威董事长 特、广东顺威赛 业董事长，高要 芜湖顺威、香 得投资和长力集 业和海业房产执 芜湖顺威、香港 电子、长力集团 达和迪威特执行 留权 上海顺威、 威、广东顺威 电子、祥得投 长兼经理、武 赛特、祥得投 要电镀监事。 香港顺力、中 集团董事、长 执行董事。何 港顺力、中山 团、汇泰贸易 行董事。 公司不存在实实际控制人情况况的说明 公司最终控制制层面是否存在在持股比例在 110%以上的股东东情况 □是 √否 报告期实际控控制人变更 □适用 √不适用 公司与实际控控制人之间的产产权及控制关系系的方框图 355 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 无。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 无。 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 本期增持本期减持 任期起始任期终止期初持股期末持股 姓名职务任职状态性别年龄股份数量股份数量 数（股）日期日期数（股） （股）（股） 麦仁钊 董事长、总 裁 现任男 58 2008年 03 月 08日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 黎东成董事现任男 61 2008年 03 月 08日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 杨国添董事现任男 66 2008年 03 月 08日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 何曙华董事现任男 45 2008年 03 月 08日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 龙仕均 董事、副总 裁 现任男 47 2008年 03 月 08日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 曹惠娟 财务总监、 董事 现任女 35 2008年 03 月 08日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 张宁独立董事现任男 42 2011年 01 月 18日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 麦堪成独立董事现任男 56 2011年 01 月 18日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 胡八一独立董事现任男 44 2012年 09 月 18日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 杨昕监事现任男 38 2011年 01 月 18日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 赵建明监事现任男 39 2011年 01 月 18日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 苏炎彪监事现任男 62 2011年 01 月 18日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 董刚 副总裁、董 事会秘书 现任男 34 2010年 06 月 10日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 王建辉副总裁现任男 39 2008年 03 月 08日 2014年 01 月 18日 0 0 0 0 常叔斌独立董事离任男 62 2011年 01 月 18日 2012年 09 月 18日 0 0 0 0 合计 ------------0 0 0 0 广东顺威精密塑料股份有限公司 2012年度报告 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 麦仁钊先生：公司董事长兼总裁，同时兼任武汉顺威董事长兼总经理，上海顺威、昆山顺威工程塑料、武汉顺威赛特执 行董事，昆山顺威、芜湖顺威、广东顺威赛特和中山赛特董事长，香港顺力、长源实业、顺威国际、祥顺电子、祥得投资和 长力集团董事。 黎东成先生：公司董事，同时兼任中科顺威董事长兼经理、武汉顺威、昆山顺威、芜湖顺威、香港顺力、中山赛特、广 东顺威赛特、祥得投资、祥顺电子、顺威国际和长力集团董事，长源实业董事长，高要电镀监事。 杨国添先生：公司董事，同时兼任武汉顺威、昆山顺威、芜湖顺威、香港顺力、中山赛特、广东顺威赛特、顺威国际、 珠海海业、祥得投资和长力集团董事、长源实业副董事长、祥顺电子董事长兼经理、番禺海业和海业房产执行董事。 何曙华先生：公司董事，同时兼任武汉顺威、昆山顺威、芜湖顺威、香港顺力、中山赛特、广东顺威赛特、顺威国际、 长源实业、祥顺电子、长力集团、汇泰贸易和泰亨企业的董事，祥得投资董事长兼经理，泛仕达和迪威特执行董事。 龙仕均先生：公司董事兼副总裁，同时兼任本公司风叶事业部总经理、芜湖顺威经理、顺耀贸易董事长、中科顺威监事。 曹惠娟女士：公司董事、财务负责人兼财务总监。 麦堪成先生：公司独立董事，同时任职中山大学材料科学研究所教授、中山大学高分子化学与物理专业博士生导师、聚 合物复合材料及功能材料教育部重点实验室学术委员会委员、广东省化工学会常务理事、广东省化工学会高分子专业委员会 主任、广东省新型涂料研究开发重点实验室学术委员会副主任委员、广东省高分子材料环境适应性技术与评价重点实验室学 术委员会委员、中国石油和化学工业协会第五届科技图书编审委员会委员、全国塑料标准化技术委员会改性塑料分技术委员 会（SAC/TC15/SC10）委员、广东省木塑型材及制品标准化技术委员会（GD/TC17）委员。 张宁先生：公司独立董事，同时兼任立信羊城会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、广州注册会计师协会诚信自律委 员会委员、广州市审计局特约审计员。 胡八一先生：公司独立董事，同时兼任广州市柏明顿管理顾问有限公司董事长。 杨昕先生：公司研发中心总监及监事会主席。 苏炎彪先生：公司监事，同时兼任顺耀贸易经理、祥得投资财务负责人及监事和祥顺电子监事。 赵建明先生：公司监事，同时兼任本公司风叶事业部总经理助理、塑料分公司国内市场营销部部长。 董刚先生：公司副总裁、董事会秘书，兼任中科顺威监事。 王建辉先生：公司副总裁，同时兼任中山赛特总经理。 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 在股东单位在股东单位是否领 任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期 担任的职务取报酬津贴 麦仁钊顺威国际集团控股有限公司董事 1999年 01月 13日 2014年 01月 12日否 麦仁钊 佛山市顺德区祥得投资咨询有 限公司 董事 2009年 01月 12日 2015年 01月 11日否 黎东成顺威国际集团控股有限公司董事 1999年 01月 13日 2014年 01月 12日是 黎东成（未完）  |