[年报]新世界：2012年年度报告
上海新世界股份有限公司 600628 2012年年度报告 重 要 提 示 ㈠公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ㈡公司全体董事出席董事会会议。 ㈢上海众华沪银会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 ㈣公司负责人董事长徐若海先生，副董事长、总经理徐家平先生, 主管会计工作负责人公司财务总监 吴胜军先生及会计机构负责人(会计主管人员)公司财务部经理蔡春福女士声明：保证年度报告中财务报告 的真实、完整。 ㈤经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 经本次公司董事会审议通过的利润分配预案为：以2012年末总股本为基数，每10股派送红利1.50元 (含税)；本次不进行资本公积金转增股本。此预案, 须经2012年度股东大会审议通过。 ㈥本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意 投资风险。 ㈦是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 ㈧是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目 录 第一节 释义及重大风险提示.........................................................................................P3 第二节 公司简介.........................................................................................................P3 第三节 会计数据和财务指标摘要.....................................................................................P4 第四节 董事会报告......................................................................................................P5 第五节 重要事项.......................................................................................................P16 第六节 股份变动及股东情况.........................................................................................P18 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.....................................................................P20 第八节 公司治理.......................................................................................................P24 第九节 内部控制.......................................................................................................P27 第十节 财务会计报告..................................................................................................P28 第十一节 备查文件目录...............................................................................................P76 第一节 释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 上交所 指 上海证券交易所 黄浦区国资委、控股股东和实际控制人 指 上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 公司、本公司、新世界 指 上海新世界股份有限公司 本报告期、报告期内、本年度 指 2012年度 亿元、万元、元 指 人民币 二、重大风险提示 公司已在本报告中描述可能存在的相关风险，敬请投资者查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展 的讨论与分析中的可能面对的风险内容。 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的法定中文名称 上海新世界股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 新世界 公司的法定英文名称 SHANGHAI NEW WORLD CO., L T D. 公司的法定英文名称缩写 SNW 公司法定代表人 董事长徐若海先生 二、联系人和联系方式 董事会秘书姓名 马炳芳先生 董事会秘书联系地址 上海市南京西路2～88号新世界城 董事会秘书电话 (021)63588888*3322 董事会秘书传真 (021)63583331 董事会秘书电子信箱 nwuser@sh163.net 三、基本情况简介 注册地址 上海市南京西路2～88号 注册地址的邮政编码 200003 办公地址 上海市南京西路2～88号 办公地址的邮政编码 200003 公司国际互联网网址 http://www.newworld-china.com 电子信箱 newworld@newworld-china.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会办公室、财务部 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 新世界 600628 六、公司报告期内注册变更情况 ㈠基本情况 税务登记号码 国税沪字310101132329342 组织机构代码 13239342 ㈡公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见1992年年度报告公司基本情况。 ㈢公司上市以来，主营业务的变化情况 公司自上市以来，主营业务一直为商业。 ㈣公司上市以来, 历次控股股东的变更情况 控股股东和实际控制人一直是上海黄浦区国有资产监督管理委员会。 七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所(境内) 名 称 上海众华沪银会计师事务所有限公司 办公地址 上海市延安东路550号海洋大厦12楼 签字会计师 姓名 沈 蓉女士 施剑春先生 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 ㈠主要会计数据 单位：人民币元 主要会计数据 2012年 2011年 本期比上年同期增减(%) 2010年 营业收入 3,547,821,336.33 3,222,764,992.09 10.09 3,030,089,772.75 归属于上市公司股东的净利润 236,818,711.15 213,684,137.83 10.83 198,648,517.88 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润 218,026,074.75 195,327,183.42 11.62 195,019,641.80 经营活动产生的现金流量净额 445,450,042.28 383,185,639.46 16.25 477,537,491.74 2012年末 2011年末 本期末比上年同期末增减(%) 2010年末 归属于上市公司股东的净资产 2,234,305,451.00 2,063,271,841.02 8.29 1,913,088,939.78 总资产 5,198,288,899.74 5,568,253,348.21 -6.64 5,043,506,610.21 ㈡主要财务数据 主要财务指标 2012年 2011年 本期比上年同期增减(%) 2010年 基本每股收益（元／股） 0.45 0.40 12.50 0.37 稀释每股收益（元／股） 0.45 0.40 12.50 0.37 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.41 0.37 10.81 0.37 加权平均净资产收益率（%） 11.01 10.70 增加0.31个百分点 10.69 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 10.13 9.78 增加0.35个百分点 10.50 加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0) 其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行 新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于 公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的 净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。 2012年度归属母公司的净利润为236,818,711.15元；扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净 利润为218,026,074.75元；股本年初、年末均为531,799,270.00元；归属于母公司的净资产年初数为 2,063,271,841.02元；加权平均净资产=年初净资产2,063,271,841.02+净利润236,818,711.15/2-其他净资产减 少(1,969,188.77/2)-利润分配(47,726,978.88/2+16,088,933.52/3)=2,151,470,134.93。 二、非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 非经常性损益项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 非流动资产处置损益 128,018.38 10,916,239.12 -205,464.39 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 12,000,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,422,315.43 9,367,880.50 2,249,375.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -557,747.42 4,147,647.62 2,786,585.30 其他符合非经常性损益定义的损益项目 10,973,581.23 少数股东权益影响额 90,680.92 44,171.97 8,005.53 所得税影响额 -6,264,212.14 -6,118,984.80 -1,209,625.36 合计 18,792,636.40 18,356,954.41 3,628,876.08 三、采用公允价值计量的项目 单位：人民币元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 12,061,640.19 9,764,552.46 -2,297,087.73 243,350.44 合计 12,061,640.19 9,764,552.46 -2,297,087.73 243,350.44 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2012年，欧洲主权债务危机持续发酵，美日经济复苏停滞不前，主要新兴经济体增长放缓、金融和资 本市场低迷，使得全球经济的发展形势阴晴不定，经济格局的变数进一步增多。而我国的社会消费品零售 总额从5年前的9.4万亿元，增加到2012年的21.03万亿元，期间每年都比GDP高出5个百分点。消费 对整个经济的贡献从原来的39.6%，提高到了51.8%。近几年，在拉动中国经济的主要因素中，消费超过 了半壁河山。 2012年，上海国民经济运行的核心指标总体保持正增长，但增幅同比回落明显。受国内外大环境的负 面拖累，上海商业经济运行的下行压力加大，规模和增速进入“平台期”，尤其是传统零售业营收增长乏 力的现状突出显现。但也必须看到，与其他行业横向比较，上海商业经济总体保持健康发展，对国民经济 增长的持久贡献更加突出，地位进一步夯实。 长久以来，上海商业一直是全国商业发展的龙头、标杆和旗帜，其发展的根基与底蕴、市场的广度与 深度，形态的多元与丰富，都是得天独厚和难以复制的。经过较长一段时间的快速发展，上海商业的增速 有所回落、增长趋于稳定。应当认识到，这段“平台期”、“盘整期”是每个行业、业态和企业运行及发展过 程中正常的周期与规律，同时也必须认识到，“增长”的平台期，不等于“发展”的平台期，行业和企业内部 完善与升级的脚步不应也绝不会停止，上海商业企业的发展依旧可期可盼。 2012年，对新世界而言，是充满困难和挑战的一年。全体员工认清形势、坚定信心、攻坚克难、改革 创新，紧紧围绕“文化领先、双轮驱动、两翼发展”的指导思想和主要目标，全身心地投入各项工作，较好 地完成了各项经济指标，为今后的发展奠定了基础、积累了经验。 2012年，公司荣获了“中国百货业最具创新力企业奖”、“中华老字号传承创新先进单位”、“上海 服务质量创新企业”、“上海商业创新奖”、“上海市卓越质量管理先进企业”、“上海企业文化成果优 胜单位”、“2012上海零售商年度总评榜年度创意营销奖”、“上海市学习型社会建设与终身教育工作先 进集体”、“2012年上海市黄浦区经济发展突出贡献100强企业”等30多项荣誉称号；公司总经理徐家 平先生荣获“中华老字号传承创新优秀掌门人”称号，新世界丽笙大酒店俞杰被共青团中央、人力资源和 社会保障部授予“全国青年岗位能手”称号；三个文明建设再次创获好成绩。2012年，公司主要做了以下 几方面工作： ⑴经济增长实现预定目标 2012年，公司实现营业收入35.48亿元，同比增长10.09%；利润总额3.24亿元，同比增长8.07%； 净利润2.44亿元，同比增长10. 91%。较好地完成了2011年度股东大会审议通过的主要经济指标，企业效 益再创佳绩。我们坚信并努力践行：没有最好，只有更好。 ⑵营销活动文化领先，圆满完成营收指标 公司营销活动紧贴年度计划，销售、文化两手抓，营销活动呈现创意新、频率高、力度大、内涵深的 特点，数次富含新世界特色的节庆营销，保证了全年指标的完成。同时，以“文化营销”开创了新格局，十 大文化营销的生动开展，令消费者在享受购物优惠时领略了精彩纷呈的文化盛宴。如，利用“三八节、国 庆节、岁末”的节日营销；以“欢乐家庭节”和“婚庆节”为主题的情感营销；“网上团积点、微博助宣 传”的新媒体营销；“股票上市二十年”的概念营销；联合“上海购物节信用卡”的联动营销；“回收废 旧物品，共建生态家园”的生态营销；“三星电视、巧克力开心乐园”的体验营销、“余文乐、高圆圆” 等的名人营销；“千店义卖”的公益营销；“奥运冠军走进新世界”的跨界营销等。通过以上各项商旅文 联动营销活动的精心策划和成功开展，获得了2012上海购物节营销策划大赛最炫商业大奖和黄浦区营销 大赛第一名。 ⑶品牌调整有序推进，坚定深化战略实施 2012年上半年，我们在外部市场整体不景气，各行业零售指标都出现下滑的不利形势下，坚持进行大 范围的品牌结构调整。全年各楼面商场均引进了一批国内外知名品牌，如“娇兰”化妆品、“歌力思”女装、 “W.DOVBLEVDOT（W点）”少淑女装、“卡利斯特”男装、“滨波”休闲装、“可爱秀”童装等，品 牌调整的联动效应得到进一步体现，品牌引进“保四争五”任务圆满完成，营业收入稳步上升。 ⑷感恩服务全面启动，继续深化服务内涵 2012年“3·15”期间，我们正式对外亮出了“感恩服务”理念，并启动了100万元的“感恩服务”品 牌基金，作为此项服务的资金保障。从2012年5月起开展了全面的服务测评，职能部门和楼面共同联手， 发现问题立即反馈整改，有效提升了新世界的服务能级和质量。总服务台荣获了第二十一届“百花杯”优 质服务竞赛的服务品牌行业星级称号。在上海购物节前夕，公司还借势向社会公众作出了“新世界诚信自 律二十不”的承诺，为我们的诚信体系建设增添了新的华彩。 ⑸各项管理齐头并进，努力追求卓越发展 根据精细化管理的要求，我们在2012年度有的放矢，突出重点管理、兼顾日常管理：一是结合证监 部门的要求，邀请了众豪咨询公司，对公司现有管理流程设计的有效性进行了评价，针对内控设计缺陷， 提出了适当的整改意见，有效提升了公司的内部管理。二是开展了“双过半”、“服务水平、服务质量专 项检查”等多次劳动竞赛，从各方面进行自比自查，提升了员工们的士气，取得了良好的效果。三是对收 银员解款制度进行了改革，加强了现金解缴、票据交接、清算结账等各种规章制度的执行力度，改进了整 个收银的流程。四是对收银系统进行了软硬件的全方位优化，升级了前台的设施、后台的设备以及辅助的 程序，提高了商场收银效率，减轻了大型活动期间的收银压力。五是对公司ISO管理体系进行了内审、改 版以及管理评审，使质量管理体系运行更为适宜、充分和有效。 ⑹文明建设协调促进，不断营造和谐氛围 2012年，我们落实了以“增加员工收入、提高员工福利”为重点的十件实事；公司组织了与职工代表 的双向交流会、青年员工与总经理座谈会、有关黄浦精神及企业核心价值观的大讨论等活动，让员工在更 深入地了解企业发展现状的同时，更多地参与到了为企业献计献策的活动中；工会则把“建文明班组，创 文明岗位，做文明职工”、“争创学习型班组和学习型团队”等活动作为载体，提升了职工队伍素质；公 司还冠名并协助组织了新世界杯黄浦区第一届市民运动会，举办了新世界第四届员工“体育.艺术”节，组 织了“弘扬企业文化，激发创新活力”文艺汇演，提升了企业文化氛围，挖掘了员工的潜力，增强了企业 的向心力和凝聚力。 2012年，新世界年度任务的全面完成，靠的是来自各方坚定的信念，正是有了“上级领导和全体股东 的关心、党政班子的信心、中层干部的诚心、新世界人的决心、老职工们的恒心、青年骨干的忠心以及技 术人才的耐心”，我们才能在这艰辛的一年里，凭借新世界人勇于付出、迎难而上的精神，应对种种难关 和挑战，促进企业取得更好更快的发展。 ㈠主营业务分析 ⒈利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：人民币元 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,547,821,336.33 3,222,764,992.09 10.09 营业成本 2,583,870,764.57 2,327,550,394.77 11.01 销售费用 144,284,590.48 136,960,649.34 5.35 管理费用 338,125,575.52 329,036,691.44 2.76 财务费用 128,675,633.52 100,823,250.79 27.62 经营活动产生的现金流量净额 445,450,042.28 383,185,639.46 16.25 投资活动产生的现金流量净额 118,011,784.46 -190,829,979.14 -161.84 筹资活动产生的现金流量净额 -767,014,067.34 156,104,722.83 -591.35 ⒉收入 ⑴主要销售客户的情况 单位：人民币元 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例 市医保局 69,984,617.17 1.97% 北京同仁堂健康药业股份有限公司 23,832,031.69 0.67% 上海市胸科医院 19,915,494.57 0.56% 上海复旦医药有限公司 16,163,803.29 0.46% 上海医药分销控股有限公司 11,341,558.79 0.32% 合计 141,237,505.51 3.98% ⒊成本 ⑴成本分析表 单位: 人民币元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同期占总 成本比例(%) 本期金额较上年同期 变动比例(%) (1)商业 商品采购成本 1,988,779,255.28 76.97 1,787,007,309.27 76.78 11.29 (2)医药行业 581,262,281.20 22.50 526,262,658.33 22.61 10.45 (3)酒店服务业 酒店餐饮成本等 10,769,292.73 0.42 11,605,380.54 0.50 -7.20 (4)其他行业 1,677,650.00 0.06 1,682,544.24 0.07 -0.29 ⑵主要供应商情况 单位: 人民币元 供应商名称 采购总额 占公司全部采购比例 上海老凤祥首饰研究所有限公司 132,813,139.65 5.14% 亳州市沪谯药业有限公司 71,779,915.21 2.78% 苏州工业园区新宇世家钟表有限公司 67,608,825.94 2.61% 上海冠亚名表城有限公司 36,400,627.66 1.41% 周大福珠宝金行（深圳）有限公司 36,399,871.32 1.41% 合计 345,002,379.78 13.35% ⒋费用 单位: 人民币元 项 目 本期金额 上年同期金额 变动比率(%) 销售费用 144,284,590.48 136,960,649.34 5.35 管理费用 338,125,575.52 329,036,691.44 2.76 财务费用 128,675,633.52 100,823,250.79 27.62 ⒌现金流 单位: 人民币元 项目 本期金额 上年同期金额 变动比率(%) 变动原因 经营活动现金净流量 445,450,042.28 383,185,639.46 16.25 投资活动现金净流量 118,011,784.46 -190,829,979.14 -161.84 主要是由于上期对上海新南东项目管理有限公追加投 资3.185亿元，本报告期无对外投资项目所致。 筹资活动现金净流量 -767,014,067.34 156,104,722.83 -591.35 主要是由于本报告期归还银行借款同比增加所致。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 ⒈主营业务分行业、分产品情况 单位: 人民币元 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 增减 营业成本比上年 增减(%) 毛利率比上年增减(%) (1)商业 2,563,056,040.41 1,988,779,255.28 22.41 9.25 11.29 减少1.42个百分点 (2)医药行业 718,061,182.76 581,262,281.20 19.05 11.21 10.45 增加0.56个百分点 (3)酒店服务业 163,235,509.23 10,769,292.73 93.40 -2.47 -7.20 增加0.34个百分点 (4)其他行业 64,363,681.92 1,677,650.00 97.39 26.16 -0.29 增加0.69个百分点 2.主营业务分地区情况 单位: 人民币元 地区 营业收入 营业收入比上年增减(％) 上海地区 3,508,716,414.32 9.30 (三)资产、负债情况分析 ⒈资产负债情况分析表 单位: 人民币元 项目名称 本期期末数 本期期末数占 总资产的比例(%) 上期期末数 上期期末数占 总资产的比例(%) 本期期末金额较 上期期末变动比例(%) 货币资金 533,524,292.79 10.26 737,068,636.65 13.24 -27.62 应收帐款 171,337,136.42 3.30 144,517,509.79 2.60 18.56 其他应收款 369,146,568.64 7.10 484,673,112.51 8.70 -23.84 存货 168,114,655.39 3.23 166,242,308.72 2.99 1.13 长期股权投资 869,671,194.71 16.73 869,418,798.23 15.61 0.03 固定资产 2,944,614,508.85 56.65 3,012,114,390.31 54.09 -2.24 在建工程 577,896.00 0.01 0.00 短期借款 2,081,000,000.00 40.03 2,759,000,000.00 49.55 -24.57 其他应付款 98,672,820.47 1.90 65,929,625.40 1.18 49.66 ㈣投资状况分析 ⒈对外股权投资总体分析 ⑴持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码 证券简称 最初投 资成本 占该公司股 权比例（％） 期末账面 价值 报告期 损益 报告期所有 者权益变动 会计核算科目 股份来源 600638 新黄浦 324,947.20 0.03 1,418,040.00 416,988.00 可供出售金融资产 原法人股 600827 友谊股份 2,811,348.00 0.06 8,346,512.46 243,350.44 -2,714,075.73 可供出售金融资产 原法人股 合计 3,136,295.20 / 9,764,552.46 243,350.44 -2,297,087.73 / / ⑵持有非上市金融企业股权情况 所持对象 名称 最初投资金额 (元) 持有数量(股) 占该公司股权 比例(%) 期末账面价值 (元) 报告期损益 (元) 报告期所有者 权益变动(元) 会计核算科目 股份来源 上海银行 乳山支行 217,300.00 217,300.00 38,070.96 长期股权投资 发起设立 合计 217,300.00 / 217,300.00 38,070.96 / / ⒉非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 ⑴委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 ⑵委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 ⑶其他投资理财及衍生品投资情况 本年度公司无其他投资理财及衍生品投资事项。 ⒊募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 ⒋主要子公司、参股公司分析 单位: 人民币万元 被投资单位全称 业务性质 注册资本 总资产 净资产 净利润 上海新世界汽车服务公司 客运 450 507.93 486.77 1 上海新世界大酒店 餐饮娱乐 200 174.63 203.89 - 上海新世界皇冠旅行社 旅游 100 111.08 100.08 - 上海新世界投资咨询有限公司 投资咨询 900 1,257.01 1,257.01 - 上海新世界飞宇广告有限公司 广告 45 271.97 100.54 123.26 上海新世界城物业管理有限公司 物业管理 475 7,453.85 1,048.69 3,899.66 上海新世界丽笙大酒店有限公司 宾馆 2,470.00 6,143.51 4,194.69 1,064.16 昆山新世界毛纺织制衣有限公司 制衣 500 1,730.42 121.42 1.71 上海新世界城电子商务有限公司 电子商务 3,000.00 3,397.67 3,000.56 4.93 上海新世界项目管理有限公司 项目管理 500 500 500 - 上海新世界城有限公司 贸易 1,000.00 1,000.00 1,000.00 - 上海蔡同德药业有限公司 经销中药材 5,000.00 23,691.89 7,894.18 1,389.37 上海蔡同德保健品经营部 经销保健品 100 576.94 106.62 5.19 上海蔡同德药号 药品零售 100 3,974.51 431.01 243.37 上海蔡同德药品连锁有限公司 药品零售 540 1,916.98 513.77 16.7 上海群力草药店 中草药咨询拟方及零售 880 5,746.02 2,040.31 928.78 上海蔡同德堂中药制药厂 中成药加工 117.6 1,846.05 128.04 9.87 吴江上海蔡同德中药饮片有限公司 生产、销售中药饮片 600 15,818.67 917 247.2 上海童涵春堂北号中医门诊部有限公司 中草药咨询拟方 50 50.31 50.24 0.16 上海新世界世嘉游艺有限公司 室内游乐 16,169.36 10,167.87 9,471.24 50.48 上海新南东项目管理有限公司 项目管理 165,000.00 444,580.49 165,000.00 - ⒌非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析 ㈠行业竞争格局和发展趋势 消费是扩内需的重中之重。国家将“坚定不移地把扩大内需作为经济发展的长期战略方针，充分发挥 消费的基础作用和投资的关键作用。扩大内需的难点和重点在消费，潜力也在消费。扩大居民消费要在提 高消费能力、稳定消费预期、增强消费意愿、改善消费环境上下功夫，不断提高消费对经济增长的拉动力”。 如何围绕消费者体验这个核心，在现有基础上精细并提升商业服务，发掘和培育新的消费热点，寻找进一 步提升消费意愿、扩大销售的突破口，是摆在每个商业企业面前恒久不变的思考题。 促进网购等新型消费业态发展，被列入商务部的重点工作，尽管遭遇了国内外经济环境趋紧的影响，电 子商务市场仍是消费领域的焦点，其保持着高速发展的势头，网购在中国整个社会商品零售总额中起到了较 大作用。从2007年只占0.34%，到2012年已占6.3%，网购每年增速在50%以上。与此同时，广大消费者的 消费观念和购物习惯也发生了深刻变化，网购群体从一二线城市，快速渗透到三四线城市，孕育着强大的消 费动能。据了解，在促进消费方面，国家有关部门2013年将加快推进网购的法规与标准体系的建立。 网上交易的快速发展推动传统零售商加快上线转型的步伐，移动互联网应用的迅猛发展，也让大量传 统零售商进入电商行业的门槛大幅降低，传统零售企业不断加快电商化之路，如王府井百货、宏图三胞、 百盛、红星美凯龙等传统商企纷纷开设网上商城。与此同时，网络企业纷纷下网，如京东商城累计融资20 亿美元，建设物配中心；顺丰等快递公司向网店延伸，向网下实体店探索。线上、线下、物配、支付相互 融合发展，形成了立体的网络体系。值得关注的是，以苏宁、国美等家电专业店为代表，通过大胆的商业 模式创新，努力探索着统一线上线下经营成本与销售价格的途径，初步实现了线上线下的联动营销。 线上商业省时省力、便捷高效，但产品质量、用户体验和售后服务较难保障。线下零售商重于服务、赢 在品质和体验，两者的有机结合、互动相融定是未来发展的大趋势，也是业内的共识。零售业的春天，只能 由零售企业自己开创。未来的零售企业，不独在线下，也不只在线上，一定是线上线下的完美融合。未来的 零售企业, 应提档升级、回归生活, 更重视体验性、生鲜性、便利性消费, 提供优质化服务, 满足个性化需 求。只有提高顾客体验感受，增强文化吸引力, 才会可持续发展并大有作为。 在宏观层面，商业创新活动的主要形式将是：产业组织创新、环境创新、制度创新、政府管理创新等； 在微观层面，商业创新活动的主要形式将是：业态创新、营销创新、流程创新、信息系统创新、人才创新 等。总之，如今的商业企业不改革将被时代淘汰，不创新会被主流抛弃。我们新世界将坚定不移地以推进 中国商业的进步为志业，用勇气智慧打造中国商业升级版。 只要我们万众一心，巩固2012年三季度以来出现的企稳向好势头，中国经济将呈现平稳增长的运行 格局，多重因素决定了2013年消费市场将温和加速；另外，新型城镇化的实施对于提升消费具有重要意 义。商务部表示，2013年进一步扩大居民消费仍具有较大潜力，消费有望继续成为拉动经济增长的第一动 力。消费对经济增长贡献的提升，将有力推动中国经济结构的调整，提升经济发展的质量和效益，促使我 国经济进一步朝着可持续发展的道路前行。 ㈡公司发展战略 ⒈正确把握国内外形势，紧密衔接市、区总体发展战略，充分发挥新世界的各项优势，积极调整商品 结构、灵活促销手段、加快转变方式，凝心聚力、攻坚克难，努力推动新世界在困难的大环境中实现突破 性发展。 ⒉努力把握企业转型过程中的阶段性特点，积极应对国内外经济环境中不稳定、不明确乃至突发性的 因素，继续保持经济效益持续平稳增长，努力做到稳中有进、进中有升、升中有效，进一步提高经济增长 的质量、效益和效率。 ⒊以“科学发展观”为指导，以“打造精品时尚新世界”为目标，以“保增长、促发展”为主题，拓 展商业、药业、酒店业，追求创新发展、强化全面管理，促进三个文明建设可持续地健康发展。 ㈢经营计划 2013年，营业收入“保五争七”；利润总额“保六争八”；品牌引进“保四争五”（确保新引进40 个、力争50个）；营销更创新、服务更贴心、管理更全面，三个文明建设努力保持良好发展势头。 2013年，公司要重点做好以下几方面工作： ⒈品牌营销再领风骚 营销要围绕“创新”取得大的突破，具体做到： ①节庆促销新创意：营销是新世界经济工作的核心，节庆促销是营销工作的重点，我们的营销要大胆 创新、敢于突破，力争：次次有主题、年年不一样，争当上海百货零售业的先行者。坚持文化营销和创新 联动，借助2013年主办购物节开幕式的契机，围绕营销主题，有节用节、无节造节、小节做大、大节特 做，努力提升节日的经济附加值。 ②品牌营销新亮点：品牌是有效营销的主体，是打造“精品时尚新世界”的关键。我们要加快品牌调 整和引进速度，扩大零售特色商品、参与线上联动商品、开辟企业定制商品，引进一批著名品牌、寻找一 批合作伙伴、增加一批服务功能、淘汰一批低档商品。同时，我们要挖掘自身优势，利用功能全、大类齐、 品牌好、商品多、面积大等优势，整合商旅文资源，通过旅游增加消费增长极，通过文化提升商业附加值。 餐饮娱乐要积极打造新形象、形成新亮点，通过餐饮娱乐的调整推动企业进一步上水平、登台阶。 ③广告导购新渠道：开通并维护好官方微博，线上互补覆盖年青购买力，无线网络覆盖全城，传递全 面促销信息，尝试服务台及各楼商场设制二维码扫描点，定制新世界LOGO创意礼品，让新世界广告导购 创意更新。 ④会员服务新功能：大力强化VIP会员系统，完善积分在线查询功能，增加线上自助、线下积分换礼 活动，定期策划会员特享优惠购。及时统计、分析会员的购买力、到店率、兴趣点、购买方式等信息，帮 助营销活动制定决策，逆向验证各类广告的投资回报率。加大消费卡营销力度，加强与银行信用卡合作。 ⑤网上购物新突破：公司网站要成为企业形象展示、提供消费信息、吸引新老顾客、服务VIP会员、 具备电商功能的综合性商场主页。力争在“线下展示、线上购物”取得实质性突破，加快实现消费卡在线支 付功能。同时要统一思想、勇于创新、大胆跨出网购步伐，研究最适合我们发展的网上购物模式，形成“上 面统筹、楼面分管、厂方参与”的管理模式，设计现有商品+外部采购的商品渠道，建立平衡的价值体系， 线上线下同联动、实体虚拟齐发展，创新走出一条“店商+店示+电商”的复合之路。 ⒉重点管理再上台阶 “内强素质、外树形象”格外重要。明确专职人员，建立管理团队，形成“分工协调、齐抓共管”的 氛围，全过程、多方位、广覆盖地落实新世界的重点管理，着力解决几个突出的问题，总体做到： ①服务诚信管理更多满意。诚信“20不”必须兑现承诺、长效执行，完善新世界诚信服务体系。感恩 服务的理念要继续深化，要认真总结礼仪服务、微笑服务、云服务等各种有效服务的经验，把“感恩”理 念融入服务，努力提升一线营业员、收银员和管理员的服务技能和素质。利用“3·15”和质量月等契机加 强宣传，预检企业内部日常的质量管理，维护好诚信体系的健康运营。完善合同管理体系，预防风险。物 价管理要严格按照相关部门的要求，业内带头、自我监督、遵守承诺，带头维护消费者在市场上的合法权 益。开展好每年一度的顾客、供应商及员工的满意度测评，力争满意度指数每年有所上升，在全市诚信活 动中争当先进。 ②安全管理更加规范。安全管理是一项基础性、长效性、预防性的重要工作，不仅要及时解决已经出 现的问题，更要对可能出现的问题进行预判，做好预防控制措施。在环境安全上，成立应急队伍，及时处 置突发事件；在信息安全上，对外不泄露、对内有条理，管理系统不断升级优化；在资金及贵重物品安全 上，形成制度，加强现场监管，值班跟班到位；在工程安全上，要消除隐患、科学施工、规范施工、杜绝 事故；在消防安全上，要广泛宣传、积极检查、不断整改、预防为主。 ③环境细节管理更为深入。要进一步整体提升新世界的管理能级和窗口形象，在服务现场等“软”环境、 灯光柜台等“硬”环境、温度空气等“内”环境、广告形象等“外”环境上，抓细节、重管理、破难点、 树形象，做到不留死角、不留盲区。开展细节管理劳动竞赛，增加全体员工的参与度和竞赛考核的覆盖面， 把管理落到实处、取得实效。 ④减支降耗管理更好落实。要努力减少支出、降低能耗，严守预算关卡、严守费用关卡、严守能耗关 卡，商场厅房大力推行节能光源，控制碳排放，实现能耗每年节约5%的目标；严守工程关卡，对材料供 应商要货比三家；严守成本关卡，用钱部门要多考虑成本收益率。 ⑤子公司管理更重实效。蔡同德要做响品牌，在目前稳健发展的基础上，做好战略性研究，提出三到 五年的发展思考和谋略；丽笙大酒店要做精管理、灵活营销、扩大客源，做好各项工作；要配合网上商城 的拓展，开辟“捷豹”商标的快递业务；其他子公司要在确保稳定的基础上健康发展。 ⒊文明建设再谱新篇 结合文明楼、文明部、文明柜的创建活动，进一步加大文明建设的力度，并通过学习、宣传、践行企 业的核心价值观，用公司的使命、愿景和企业精神凝聚人、激励人、感动人，共同打造美丽、智慧、 和谐新世界。 ①建设美丽新世界，要通过外在美形象，用我们的诚信形象、品牌形象、公益形象来增加消费者对我 们的美誉度；要通过礼仪美职业，进一步强化职业礼仪、塑立服务品牌；要通过生态美环境，倡导节能、 低碳、环保的理念和生活方式。 ②建设智慧新世界, 要打造学习型企业, 加强智能化、信息化建设, 建立数字化平台,培养高素质人才。 ③建设和谐新世界，要建立员工价值工程体系，坚持为员工办实事、办好事，坚持为职工增加收入、 改善工作环境、增添文体设施，不断增长员工幸福指数。 为加快提升企业的文明建设，要大力倡导自觉带头的作风，从党员干部开始，做到“8个自觉带头”： 自觉带头学习创新，自觉带头顾全大局，自觉带头树立正气，自觉带头真抓实干，自觉带头团结协作，自 觉带头履职尽责，自觉带头遵章守纪，自觉带头关心职工。“8个自觉带头”是我们今后开展一切工作的 保障，一定要自上而下，在公司内创造积极、公平、和谐的发展环境。 ㈣可能面对的风险 ⑴宏观经济风险 国际经济形势错综复杂、充满变数,世界经济低速增长态势仍将继续。中国经济发展面临不少风险与 挑战,经济增长下行压力将有所加剧,消费市场发展存有不少制约因素。由此,商业零售企业要实现较快增 长,面临不小压力。 ⑵需求波动风险 零售行业的市场需求,受经济周期波动影响明显，若经济复苏低于预期,将影响消费者实际可支配收入 水平与消费信心指数下降，这将对公司的营业收入增长带来负面影响。 ⑶成本上升风险 由于通胀压力持续存在，公司的经营成本、人工费用等面临上升压力,这将会对公司的盈利能力造成 一定影响。 三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 ㈠董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 ㈡董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 ㈢董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、利润分配或资本公积金转增预案 ㈠现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及相关法律法 规的规定，公司章程第一百五十二条规定的公司利润分配政策为：“公司的利润分配应重视对投资者的合 理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；公司可采取现金或股票方式分配股利，可进行中期现 金分红； 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十”。 自2006年度到2011年度，公司已连续6年现金分红，分红比例平均达到分红年度净利润的37%。 公司董事会认真贯彻执行股东大会决议, 于2012年7月10日实施2011年度分配方案, 以2011年末 总股本为基数, 每股派发现金红利人民币0.12元(含税) 。此公告刊登在2012 年6月27日《上海证券报》 和上交所网站上(http://www.sse.com.cn)。 ㈡报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以 及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 ㈢公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：人民币元 分红 年度 每10股送 红股数(股) 每10股派息 数(元)(含税) 每10股 转增数(股) 现金分红 的数额(含税) 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司 股东的净利润的比率(%) 2012 1.50 79,769,890.50 236,818,711.15 34 2011 1.20 63,815,912.40 213,684,137.83 30 2010 1.10 58,497,919.70 198,648,517.88 30 五、积极履行社会责任的工作情况 ㈠社会责任工作情况 公司在可持续发展的同时,积极承担起国家、社会、自然环境及利益相关方的责任, 历来较注重发展 与环境的和谐统一, 注重诚信经营与品质保证的经营理念，诚信注重依法纳税与爱心献予社会的宗旨, 凝 聚可持续发展合力, 追求经济、社会、环境与人文价值统一，社会责任工作取得一定的成效。我们由衷地 认为, 企业履行社会责任一定是要在不损害股东利益的基础上进行, 履行社会责任和公司利益并不矛盾。 公司不仅追求商业经营的成功,同时也能成功地进行社会责任感的经营, 追求两者的较完美融合。 本公司暂不披露企业社会责任报告。 ㈡属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明 本公司无此情况。 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体普遍批质疑事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、资产交易、企业合并事项 √ 不适用 五、公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、重大关联交易 √ 不适用 七、重大合同及其履行情况 ㈠托管、承包、租赁事项 √ 不适用 ㈡担保情况 √ 适用 公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保) 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保 方 担保金额 担保发生日期 (协议签署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 上海新世 界股份有 限公司 公司 本部 上海新 世界 (集团) 有限 公司 700,000,000.00 2011-12-27 2011-12-27 2012-08-26 连带 责任 担保 是 否 否 是 两公司 董事长 同一人 ㈢其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 八、承诺事项履行情况 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 是否有 履行期限 是否及时 严格履行 与股改 相关的 承诺 股份 限售 黄浦区 国资委 自2011年3月30日最后一批79,722,088股有限售条件流通 股解禁之日起, 继续延长所持有的新世界134,074,446股流通股的 锁定期至2014年3月30日, 并承诺在2014年3月30日前不通 过二级市场减持所持股份。 是 是 九、聘任、解聘会计师事务所情况 单位: 人民币万元 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 上海众华沪银会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬 70 境内会计师事务所审计年限 20 名 称 报 酬 内部控制审计会计师事务所 上海众华沪银会计师事务所有限公司 35 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚 及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中 国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责 十一、其他重大事项的说明 黄浦区国资直接持股51%,本公司持股49%的上海新南东项目管理有限公司，其开发兴建的163项目 工程建设正在按时间节点有序推进。预计该项目2013年6月底出“零零线”，2013年底结构封顶。将争 取于2014年底或2015年初建成开业。 第六节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 ㈠股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中:境内非国有法人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 531,799,270 100 531,799,270 100 1、人民币普通股 531,799,270 100 531,799,270 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 531,799,270 100 531,799,270 100 ㈡限售股份变动情况 报告期内，本公司无限售股份变动情况。 二、证券发行与上市情况 ㈠截至报告期末近3年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 ㈡公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 ㈢现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 ㈠股东总数 截止报告期末股东总数(户) 72,680 年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户) 72,328 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售 条件股份数量 质押或冻结 的股份数量 上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 国家 25.21 13,4074,446 无 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 其他 6.05 32,176,260 未知 上海新世界(集团)有限公司 国有法人 1.88 10,000,000 无 中国建设银行－信诚精萃成长股票型证券投资基金 其他 0.94 5,000,000 未知 百联集团有限公司 国有法人 0.82 4,375994 未知 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 其他 0.57 3,023,798 未知 久嘉证券投资基金 其他 0.53 2,796,266 未知 上海华源复合新材料有限公司 其他 0.48 2,528,000 未知 中国建设银行股份有限公司－信诚中证500指数分级证券投资基金 其他 0.40 2,135,649 未知 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 其他 0.30 1,595,708 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类 上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 134,074,446 人民币普通股 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 32,176,260 人民币普通股 上海新世界(集团)有限公司 10,000,000 人民币普通股 中国建设银行－信诚精萃成长股票型证券投资基金 5,000,000 人民币普通股 百联集团有限公司 4,375,994 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 3,023,798 人民币普通股 久嘉证券投资基金 2,796,266 人民币普通股 上海华源复合新材料有限公司 2,528,000 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司－信诚中证500指数分级证券投资基金 2,135,649 人民币普通股 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,595,708 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名无限售条件股东中, 第4、第9名股东同属信诚基金管理 有限公司。此外, 未知其他股东间存在关联或一致行动关系。 四、控股股东及实际控制人情况 名称 上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 臧蕙玲女士 ⒉公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 新世界 黄浦区国资委 25. 21％ 五、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动及报酬情况 ㈠现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 报告期内从公 司领取的报酬 总额(万元) (税前) 报告期从股 东单位获得 的应付报酬 总额(万元) 徐若海 董事长 男 50 2011年6月28日 2014年6月27日 徐家平 副董事长、总经理 男 57 2011年6月28日 2014年6月27日 126,970 126,970 66.32 王 杞 董事 男 40 2011年6月28日 2014年6月27日 王蓓蓓 董事 女 48 2011年6月28日 2014年6月27日 柏巧明 董事 男 58 2011年6月28日 2014年6月27日 郭 宇 董事 男 37 2011年6月28日 2014年6月27日 26.59 王方华 独立董事 男 65 2011年6月28日 2014年6月27日 7.20 徐宗宇 独立董事 男 50 2011年6月28日 2014年6月27日 7.20 尹燕德 独立董事 男 50 2011年6月28日 2014年6月27日 7.20 施炳焕 监事长 男 56 2011年6月28日 2014年6月27日 56.67 孙跃凯 监事 男 54 2011年6月28日 2014年6月27日 顾红霞 监事 女 41 2011年6月28日 2014年6月27日 章 懿 常务副总经理 男 50 2011年6月28日 2014年6月27日 56.17 顾 臻 副总经理 男 61 2011年6月28日 2014年6月27日 7,016 7,016 56.72 叶健英 副总经理 女 52 2011年6月28日 2014年6月27日 4,859 4,859 48.68 吴胜军 财务总监 男 52 2011年6月28日 2014年6月27日 48.67 马炳芳 董秘、副总经理 男 60 2011年6月28日 2014年6月27日 50,000 50,000 48.63 合计 / / / / / 188,845 188,845 430.05 董事、监事、高级管理人员的主要工作经历： 徐若海：历任黄浦区审计局局长助理、副局长, 黄浦区财政局副局长, 黄浦区审计局党组书记、局长, 黄 浦区国有资产监督管理委员会党委副书记、主任, 区集体资产监督管理委员会主任，上海新世界(集团) 总 裁。现任上海新世界(集团)有限公司董事长、党委书记, 本公司董事长。 徐家平： 历任上海丽华一分公司、南洋衫袜商店副经理, 上海新世界股份有限公司副总经理、总经理； 现任公司副董事长、总经理、党委书记, 上海新世界丽笙大酒店有限公司、上海蔡同德药业有限公司董事 长；公司一届、二届、三届、四届、五届、六届、七届、八届董事会董事。四届、五届、六届、七届、八 届董事会副董事长。 王 杞：历任黄浦区国资委基础管理科副科长、社会事业科科长。现任黄浦区国资委综合业务科科长。 本公司八届董事会董事。 王蓓蓓：历任上海新世界(集团)有限公司资产部主管、副经理, 现任上海新世界(集团)有限公司资产部 经理。本公司七届、八届董事会董事。 柏巧明：历任黄浦中药切制厂厂长、胡庆余堂中药饮片厂副厂长、益民中药店经理、群力草药店经理, 上海蔡同德药业有限公司总经理助理、副总经理。现任上海蔡同德药业有限公司总经理。本公司八届董事 会董事。 （未完）  |