[年报]惠天热电：2012年年度报告
沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告 2013年 04月 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人李久旭、主管会计工作负责人李俊山及会计机构负责人 (会计主 管人员)王雅静声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 .......................................................................................................................................................... 2 第二节公司简介 .................................................................................................................................................................................. 6 第三节会计数据和财务指标摘要 ...................................................................................................................................................... 8 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................................................................ 10 第五节重要事项 ................................................................................................................................................................................ 21 第六节股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................ 31 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................................................................................. 35 第八节公司治理 ................................................................................................................................................................................ 40 第九节内部控制 ................................................................................................................................................................................ 45 第十节财务报告 ................................................................................................................................................................................ 47 第十一节备查文件目录 .................................................................................................................................................................. 145 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 释义 释义项指释义内容 中国证监会指中国证券监督管理委员会 辽宁证监局指中国证监会辽宁监管局 交易所、深交所指深圳证券交易所 公司、本公司指沈阳惠天热电股份有限公司 控股股东、供暖集团指沈阳供暖集团有限公司 报告期、本报告期指 2012年 1月 1日-2012年 12月 31日 2011-2012采暖期指 2011年 11月 1日-2012年 3月 31日 元、千元、万元、亿元指人民币元、千元、万元、亿元 公用集团指沈阳城市公用集团有限公司 二热公司指沈阳市第二热力供暖公司 产交所指沈阳联合产权交易所 惠涌公司指沈阳惠涌供热有限责任公司 惠泉公司指沈阳惠泉热力供暖有限公司 房地产公司指沈阳惠天房地产开发有限公司 第九公司指沈阳惠天热电第九供热有限公司 中商惠天指中商惠天(北京)投资管理有限公司 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 重大风险提示 公司已在本报告“第四节董事会报告"中分析了公司未来发展可能面临的风 险因素和制定对策情况，敬请投资者留意查阅。 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称惠天热电股票代码 000692 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称沈阳惠天热电股份有限公司 公司的中文简称惠天热电 公司的外文名称（如有） SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） HUITIAN THERMAL POWER 公司的法定代表人李久旭 注册地址沈阳市沈河区热闹路 47号 注册地址的邮政编码 110014 办公地址沈阳市沈河区热闹路 47号 办公地址的邮政编码 110014 公司网址 http://www.htrd.cn 电子信箱 htrdcor@mail.sy.ln.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名马晓荣刘斌 联系地址沈阳市沈河区热闹路 47号沈阳市沈河区热闹路 47号 电话 024-22905836 024-22928062 传真 024-22939480 024-22939480 电子信箱 max228228@163.com htrdlb@21cn.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券管理部 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 四、注册变更情况 首次注册 报告期末注册 注册登记日期 1993年 12月 28日 2012年 09月 13日 注册登记地点 沈阳市沈河区八纬 路 29号 沈阳市沈河区热闹 路 47号 企业法人营业执照 注册号 24341321-3 210100000060257 税务登记号码 210103243490155 210103243490155 组织机构代码 24349015-5 24349015-5 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称国富浩华会计师事务所 会计师事务所办公地址北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2012年 2011年本年比上年增减(%) 2010年 营业收入（元） 1,507,528,174.87 1,345,945,211.00 12.01 1,291,345,505.51 归属于上市公司股东的净利润 （元） 28,499,119.55 44,183,172.06 -35.5 31,066,529.76 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -16,569,096.76 2,347,184.00 -805.91 11,341,553.65 经营活动产生的现金流量净额 （元） 168,822,667.55 -109,996,111.97 253.48 104,245,507.13 基本每股收益（元/股） 0.107 0.166 -35.46 0.12 稀释每股收益（元/股） 0.107 0.166 -35.46 0.12 净资产收益率（%） 2.32% 3.71% -1.39 2.76% 2012年末 2011年末 本年末比上年末增减 (%) 2010年末 总资产（元） 3,309,836,367.84 3,520,437,265.73 -5.98 2,782,342,087.20 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 1,246,003,491.47 1,215,219,675.21 2.53 1,169,217,324.96 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 28,499,119.55 44,183,172.06 1,246,003,491.47 1,215,219,675.21 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 28,499,119.55 44,183,172.06 1,246,003,491.47 1,215,219,675.21 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 24,840,207.84 29,797,027.68 19,465,367.33 11年主要是处置房联 股权的收益，12年主 要是处置时代金科的 投资收益。 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 103,982.24 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 37,356,022.04 5,502,285.71 6,178,571.77 12年增加拆除连片补 贴 债务重组损益 28,547.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 4,107,192.51 16,585,194.75 275,016.89 10,000,000.00 3,750,120.97 938,969.29 6,991,217.0412年增加节能科技创 新补贴 11年 1000万元为科 迅集团预计负债转回 上述项目实现净利润 的所得税影响数 少数股东权益影响额（税后） 4,650,011.33 -11,778.75 -754.84 合计 45,068,216.31 41,835,988.06 19,724,976.11 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 第四节 董事会报告 一、概述 2012年，是公司承前启后、继往开来的重要一年,公司董事会新老成员顺利交接完成了换届工作。报 告期内，公司董事会切实履行《公司法》、《公司章程》和《股票上市规则》等法律、法规赋予的职责，不 断完善法人治理结构，强化诚信、自律、勤勉、尽职尽责的法律意识，坚持规范运作，促进公司决策程序 和经营管理规范化、制度化建设，为公司持续稳健发展奠定了基础。2012年董事会工作简要回顾： （一）报告期内经营业绩情况：报告期内，公司实现营业总收入 150,752.81万元,利润总额4,188.81 万元；实现净利润 2,940.83万元。 （二）股东大会、董事会的召集及决议执行情况：报告期内，公司股东大会召开正式会议 1次、临 时会议 5次;董事会召开正式会议 4次、临时会议 13次。董事会按照有关规定，严格履行股东大会、董事 会的通知召集程序、登记出席程序、决议表决程序和信息披露义务，确保会议的合法性、有效性，并严格 执行股东大会的各项决议。 （三）信息披露情况：2012年，公司董事会按照中国证监会及深交所关于信息披露的各项规定和要 求，编制和公布了 2011年年度报告、2012年半年度报告、2012年第一、三季度等定期报告；编制和公布 临时报告及其他各项公告 63份。 （四）董事会运作情况:报告期内，公司为更好的发展做了各项工作，第一，积极寻求合作，借助 外力，发展主业。公司通过与第三方合资合作的方式，充分发挥各自优势，在降低公司对外投资风险的同 时实现拓展供热市场的目的，从而带动公司主业更快更好发展；第二，收购优良供热资产，精心布局，谋 求发展，报告期内公司成功收购五里河、兴盛等供热资产，并通过资产整合，有效提升了整体运行效率； 第三，调整存量资产结构，提高盈利能力，为后续融资做准备。通过房地产股权转让，公司逐步撤出国家 政策严格调控的房地产业；通过剥离不良资产，提高公司资产质量和盈利能力。以此为公司再融资创造有 利条件；第四，发挥上市公司优势，拓展融资渠道，为公司发展提供资金保障。报告期内，公司成功发行 了一、二期短期融资券，为进一步拓展融资品种和渠道，降低融资成本，结合公司实际，2012年公司启动 了公司债发行工作，计划融资 4.9亿元。现已完成了融资方案审议、披露、中介机构尽职调查、评级及前 期申报等工作。目前已通过了中国证监会的预审及初审。 二、主营业务分析 1、概述 公司的主营业务为供暖及供暖类工程,报告期内行业类别和主营产品没有发生变化.报告期内,公司实现营业 收入150752.82万元,营业成本 153830.92万元，分别较去年同期上涨 12.01%和14.84%，是本期供暖面积增加， 供暖收入及成本都相应增加所致。其中管理费用、财务费用、销售费用三项期间费用合计 17140.4万元，全 年营业利润31.91万元，全年实现净利润 2940.84万元。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2012年,公司按照年初的经营计划 ,坚定"把供热主业做好、做强、做优、做大 ”的原则，全力以赴做好热源建 设及“三修”工作，确保实现供热安全稳定运行，加大市场开发力度，提高供热市场占有率，2012年发展供 热负荷608万平方米 (其中新接网294万平方米 ),收取接网工程款1.36亿元. 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 2、收入 说明 2012年公司实现主营业务收入150579万元，同比增长12.03%。其中：供暖收入123684万元，同比增长 11.62%，供暖工程收入20020万元，同比增长20.16%，主要是2011-2012采暖期新增供热负荷以及2012年供 暖工程量增加所致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类项目 2012年 2011年同比增减（%） 供暖收入销售量 1,236,838,528.84 1,108,105,001.26 11.62 接网收入销售量 31,342,130.59 36,065,035.56 -13.1 供暖工程收入销售量 200,202,945.79 166,617,716.34 20.16 安装工程收入销售量 5,958,472.68 2,214,041.39 169.12 房产开发销售量 780,000.00 -100 其他销售量 31,454,091.19 30,276,328.36 3.89 合计 1,505,796,169.09 1,344,058,122.91 12.03 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用□不适用 安装工程收入同比增长 169.12%，主要是工程施工项目增加所致。 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 88,604,800.00 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 5.88 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1 港中旅（沈阳）置业有限公司 27,060,000.00 1.79 2 沈阳皇姑区供热管理办公室 25,894,800.00 1.72 3 嘉里（沈阳）房地产公司 12,000,000.00 0.80 4 沈阳万怡房产置业有限公司 11,950,000.00 0.79 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 5 沈阳新希望置业有限公司 11,700,000.00 0.78 合计 —— 88,604,800.00 5.88 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 供热燃料费 702,289,629.30 51.77% 480,003,788.14 41.73% 46.31% 供热热费 129,088,401.97 9.52% 179,267,537.95 15.59% -27.99% 供热电费 102,543,753.38 7.56% 91,542,081.21 7.96% 12.02% 供热 水费 18,556,858.41 1.37% 19,782,018.08 1.72% -6.19% 供热材料费 34,697,283.31 2.56% 40,567,383.03 3.53% -14.47% 供热折旧费 116,913,669.84 8.62% 104,712,296.27 9.10% 11.65% 供热人工费 44,932,922.28 3.31% 36,591,512.40 3.18% 22.80% 供热其他直接费 135,819,028.45 10.01% 131,725,432.37 11.45% 3.11% 供暖工程供暖工程 53,217,185.48 3.92% 48,073,643.86 4.18% 10.70% 安装工程安装工程 4,878,000.10 0.36% 1,185,553.53 0.10% 311.45% 其他 其他 13,561,442.55 1.00% 16,776,794.24 1.46% -19.17% 合计 1,356,498,175.07 100% 1,150,228,041.08 100% 17.93% 注: 安装工程成本同比增长 311.45%，主要是工程施工项目增加所致。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 664,910,299.89 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 58.37 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1 沈阳城市公用集团煤炭有限公司 340,410,382.29 29.43 2 沈阳华润热电股份有限公司 128,750,000.00 11.13 3 沈阳电业局 116,637,410.30 10.08 4 抚顺隆丰祥精选洗煤有限公司 47,204,894.93 4.08 5 沈阳城市公用集团物流有限公司 31,907,612.37 3.65 合计 —— 664,910,299.89 58.37 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 4、费用 报告期内销售费用1339.23万元，较上年同期上涨28.14%；管理费用 10275.86万元，较上年同期上涨 14.37%；财务费用 5525.31 万元，较上年同期上涨10.66% 5、研发支出 公司报告期内无专项研发支出。 6、现金流 单位：元 项目 2012年 2011年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,643,904,984.79 1,518,074,983.31 8.29% 经营活动现金流出小计 1,475,082,317.24 1,628,071,095.28 -9.4% 经营活动产生的现金流量净 额 168,822,667.55 -109,996,111.97 253.48% 投资活动现金流入小计 49,049,356.40 39,507,238.97 24.15% 投资活动现金流出小计 299,438,720.52 246,804,828.27 21.33% 投资活动产生的现金流量净 额 -250,389,364.12 -207,297,589.30 20.79% 筹资活动现金流入小计 1,227,300,000.00 1,243,743,000.00 -1.32% 筹资活动现金流出小计 1,246,084,138.98 724,110,268.87 72.08% 筹资活动产生的现金流量净 额 -18,784,138.98 519,632,731.13 -103.61% 现金及现金等价物净增加额 -100,350,835.55 202,339,029.86 -149.6% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 公司经营活动产生的现金流量净额同比上升253.48%，是因为本年销售收入较上年增加所致 . 公司筹资活动现金流出小计同比上升72.08%，是因为偿还短期借款和短期融资券较上年增加造成流出增加所致. 公司筹资活动产生的现金净流量净额同比下降103.61%，是因为本年大量偿还长、短期借款，以减少公司借款额，同时造成 筹资活动流量净额减少所致. 公司现金及现金等价物净增加额同比下降149.6%，是因为由于本年偿还借款造成筹资活动现金流量净额大量减少造成本年 现金及等价物净增加额减少所致. 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 供暖、供气 1,236,838,528.84 1,284,841,546.94 -3.88% 11.62% 18.51% -6.14% 接网 31,342,130.59 100% -13.1% 0% 供暖工程 200,202,945.79 53,217,185.48 73.42% 20.16% 10.7% 2.27% 安装工程 5,958,472.68 4,878,000.10 18.13% 169.12% 311.45% -28.32% 房产开发 -100% -100% -14.73% 其他 31,454,091.19 13,561,442.55 56.88% 3.89% -19.17% 12.29% 分产品 供热 1,505,796,169.09 1,356,498,175.07 9.91% 12.03% 17.86% -4.46% 分地区 辽宁 1,505,796,169.09 1,356,498,175.07 9.91% 12.03% 17.86% -4.46% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2012年末 2011年末 比重增减（%） 金额占总资产比例（%）金额占总资产比例（%） 货币资金 492,131,834.31 14.87% 592,458,249.65 16.83% -1.96% 应收账款 212,261,888.40 6.41% 236,068,569.35 6.71% -0.3% 存货 174,193,624.85 5.26% 675,504,303.53 19.19% -13.93% 长期股权投资 292,575,293.20 8.84% 292,565,171.40 8.31% 0.53% 固定资产 1,728,213,157.40 52.21% 1,433,577,653.89 40.72% 11.49% 在建工程 25,672,686.46 0.78% 9,400,555.05 0.27% 0.51% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2012年 2011年 比重增减（ %） 金额 占总资产比例 （%） 金额占总资产比例（ %） 短期借款 340,000,000.00 10.27% 715,000,000.00 20.31% -10.04% 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 长期借款 39,000,000.00 1.18% 55,000,000.00 1.56% -0.38% 3、以公允价值计量的资产和负债 不适用 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 五、核心竞争力分析 报告期内，公司通过资产整合、技术创新和加强管理进一步提高了公司的核心竞争力。在资产整合方 面，对具有发展潜力和改造空间的供热资产进行整合，成功收购了五里河、兴盛和惠泉共6个热源，从而 新增供热负荷314万平方米，进一步优化了企业布局，全年，累计发展供热负荷达 600多万平方米。 在加强管理方面，完善健全公司各项制度体系，明确责任主体，有效堵塞管理漏洞，同时注重企业人 力资源的培养与开发，激发员工的主观能动性及创新意识，提升企业整体员工素质。 在技术创新方面，积极探索和引进先进供热技术设备，以节能适用降耗增效为目标，在换热站外温补 偿系统跟踪、一次网循环控制和热网自动调节技术等方面与外部密切合作，经过大胆尝试和推进，有效地 提升了企业运行技术水平，降低了企业运行成本。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 2012年投资额（元） 2011年投资额（元）变动幅度 5,100,000.00 0.00 100% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 沈阳惠天热电第九供热有限责任公司供暖、供气、热力供暖工程 51 （2）持有金融企业股权情况 不适用 （3）证券投资情况 不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 3、募集资金使用情况 不适用 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 主要产品或注册资净资产营业收入 营业利润 公司名称公司类型所处行业 服务本 总资产（元） （元）(元) (元) 净利润（元） 沈阳市第 二热力供 暖公司 子公司供暖 供暖、供汽、 热力供暖工 程 521万元 1,172,501,828.3 0 291,831,34 8.02 745,507,82 9.62 -17,615,8 55.58 -3,953,013.88 沈阳热力 工业安装 工程公司 子公司 锅炉、管道安 装 4870万 元 66,780,357.22 41,347,142. 04 5,958,472.6 8 -886,216. 58 -1,476,885.00 沈阳惠天 房地产开 发有限公 子公司 房地产开 发 房地产开发 1000万 元 218,592,173.01 23,242,486. 29 25,212,40 8.85 20,793,822.5 7 司 沈阳市热 力工程设 计研究院 子公司 市政工程设 计 600万元 32,524,934.24 28,641,676. 33 30,133,711. 19 9,619,770 .64 6,904,702.55 沈阳惠天 股权投资 有限公司 子公司股权投资等 500万元 3,019,714.44 -3,281,917. 65 -389,519. 69 -399,519.69 秦皇岛惠 天度假酒 店有限公 子公司正餐、住宿等 50万元 20,244,433.24 -6,381,992. 05 1,320,380.0 0 -1,277,76 9.94 -1,277,769.94 司 沈阳惠天 棋盘山供 热有限责 任公司 子公司 供热、安装工 程、供热技术 咨询 3000万 元 202,316,667.57 30,871,733. 48 113,076,83 0.40 28,654,65 7.23 19,996,053.8 8 沈阳惠天 辽北供热 有限责任 公司 参股公司供暖 供热、安装工 程、供热技术 咨询 500万元 50,989,119.44 -10,765,463 .75 18,630,522. 40 -1,837,31 1.33 -1,804,223.35 沈阳惠天 热电第九 供热有限 公司 参股公司供暖 供暖、供汽、 热力供暖工 程 1000万 元 89,349,255.77 15,238,704. 86 14,834,624. 96 -5,560,47 8.75 5,238,704.86 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 沈阳惠天热电第九供热有限 责任公司 有利于发挥各自优势，抢占新 的供热市场 出资设立 对公司发展将带来积极的影 响 沈阳时代金科置业有限公司整合公司资产，做强主业挂牌转让对发展主业带来积极影响 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称投资总额本年度投入金额 截至期末累计实际投入 金额 2,605 项目进度 95%兴盛热源新建 2,850 2,605 五爱、兴盛一级网 3,990 2,656 2,656 75% 棋盘山热源续建 1,300 1,220 1,220 95% 马宋公路及旧满线 2,000 1,492 1,492 75% 金谷热源厂新建 5,000 90 90 2% 金谷一级网 3,400 2,400 2,400 80% 合计 18,540 10,463 10,463 -- 七、公司控制的特殊目的主体情况 公司无控制特殊目的主体 八、公司未来发展的展望 1、深化机构改革，夯实基础，提升管理水平：2013年，全面开展机构改革，科学设置机构、调整职能分 工，逐步减少管理层级。通过深化改革，建立符合公司生产经营、日常运作的管理架构，从而提升公司专 业化管理水平和管理效率。 2、进一步强化内控规范实施工作，建立内部控制长效机制：以机构改革为契机，2013年将进一步加强内 部控制规范实施工作，全面梳理公司的管理制度及流程，明晰公司管控模式涉及的各个组织层面、管理界 面、工作职责和责任划分，建立一套符合公司自身发展和管理需要的风险管理与内部控制体系。 3、推行绩效管理，建立有效的激励及约束机制：着手研究制定公司“绩效管理实施方案”，建立科学的绩 效考核体系，分解量化考核指标，以此有效激发广大员工的积极性和主观能动性，提升企业的凝聚力和竞 争力。 4、转变发展模式、提升盈利空间：一方面大力推广技术创新，开发使用新型热源。另一方面积极寻求多 种经营、多元发展，参与一些盈利周期较短、投入产出比较高的行业，以多元经营效益反哺民生主业，最 终将公司打造成为具有较高盈利水平，多个盈利点的、竞争力强的多元化产业公司。 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 5、建立良好的投资者关系，助推公司良性发展：公司将投资者关系管理作为不断完善治理结构，加强与 投资者及中介机构交流与沟通的有效管理工具，使其成为上市公司内部管理的重要组成部分。通过建立良 好的投资者关系，推动公司持续、快速、健康发展。 6、发挥上市公司优势，精心筹划推进融资工作，为公司发展提供资金保障： 2013年一方面全力做好公司 债券的发行报批及发行工作，为公司未来发展提供资金保障。另一方面将抓住市场机遇认真研究，完善方 案，适时重新启动定向增发工作。同时，时时关注国家新的证券法规，积极探究、尝试新的融资品种。 九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 本报告期，公司聘请的国富浩华会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 报告期内，公司会计政策、会计估计和核算方法均未发生变化。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内，公司无重大会计差错更正需追溯重述事项。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 本报告期内本公司已将全部子公司纳入合并财务报表合并范围，本公司本年度通过设立方式取得子公 司沈阳惠天热电第九供热有限公司51%的股权，因此合并范围增加了沈阳惠天热电第九供热有限公司；本 公司子公司沈阳惠天房地产开发有限公司本年度处置了沈阳时代金科置业有限公司的股权，因此合并范围 减少了沈阳时代金科置业有限公司。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 报告期内，公司没有利润分配政策的制定、执行或调整情况。 原因 报告期内，公司没有利润分配及资本公积转增股本预案。 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司近3年没有利润分配及资本公积转增股本的预案或方案。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012年 0.00 28,499,119.55 0% 2011年 0.00 44,183,172.06 0% 2010年 0.00 31,066,529.76 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 √适用 □不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分 配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 鉴于公司热源建设及热网改造需大量资金，为确保公司供热 稳定和持续健康发展, 公司 2012年度拟不进行利润分配，也 不进行资本公积金转增股本。 公司剩余未分配利润全部用于补充流动资金。 十四、社会责任情况 报告期内，公司加大节能减排力度，约投资 2500万元进行脱硫除尘改造，力争 “三废”排量降到最低，同时公司重视技术改造， 积极探索新能源、新技术减少环境污染。2012年公司未发生重大环境问题，主要污染物排放符合国家标准。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2012年 02月 06日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询定向增发情况，未提 供资料。 2012年 02月 08日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询定向增发情况，未提 供资料。 2012年 02月 17日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司成立第九公司情 况及公司经营情况，未提 供资料。 2012年 02月 19日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司对外发布公告中 的细节情况，未提供资料。 2012年 04月 11日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询经营状况，未提供资 料。 2012年 04月 23日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司经营业绩情况， 未提供资料。 2012年 06月 07日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司非公开发行及换 届事宜，未提供资料。 2012年 07月 05日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司非公开发行进 展，未提供资料。 2012年 07月 18日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司业绩及非公开发 行情况，未提供资料。 2012年 07月 31日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司股票情况，未提 供资料。 2012年 08月 02日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司股价下跌原因， 未提供资料。 2012年 08月 30日公司证券管理部实地调研机构中信证券、华商基了解公司经营环境、未提 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 金供资料。 2012年 10月 26日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司经营业绩、生产 经营情况，未提供资料。 2012年 10月 30日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司收购资产评估事 宜，未提供资料。 2012年 11月 16日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司经营情况，未提 供资料。 2012年 11月 19日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司股价，未提供资 料。 2012年 11月 21日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司资产收购事宜， 未提供资料。 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √适用 □不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期披露索引 1994年 11月 25 日，沈阳锅炉总厂 （以下简称：“锅 炉厂”）与国家开 发银行签订《借款 合同》，约定：锅 炉厂向国家开发 银行借款人民币 960万元，贷款期 限 4年。本公司为 该笔贷款提供不 可撤销担保。贷款 到期后，锅炉厂未 偿还贷款本息。 1999年 12月 29 日，国家开发银行 将上述债权转让 给中国信达资产 管理公司。2005 年 12月 23日，中 国信达资产管理 公司将该笔债权 项下的本金及利 息转让给彭博。彭 博于 2006年 2月 18日向沈阳市中 级人民法院提起 诉讼，请求锅炉厂 偿还本金及利息、 本公司负连带责 任。 2,213是 一、市中法 审理阶段 2006年 2月 18日向沈 阳市中级 人民法院 提起诉讼， 请求锅炉 总厂偿还 本金及利 息、本公司 负责连带 责任。2006 年 4月 29 日，沈阳市 中级人民 法院 （2006）沈 中民（3） 合初字第 119号民事 判决。 二、省高法 审理阶段 2009年 9月 30日，惠天 公司收到 辽宁省高 级人民法 院对该案 下达的民 事判决书。 债权人彭 博像辽宁 一、市中法审理 阶段 1、被告沈阳锅炉 总厂给付原告彭 博借款本金人民 币本金 960万元 及利息 1253万元 （利息从 2005年 9月 21日起至本 判决确定的给付 之日止按同期中 国人民银行有关 贷款利率规定计 算） 2、惠天公司承担 被告锅炉厂给付 原告彭博本金人 民币 960万元及 利息 1253万元的 连带责任。 二、省高法审理 阶段 1、维持市法院 【2006】沈中民 （3）合初字第 119号民事判决 主文第二、三项。 （原审主文第二 项：惠天公司对 上述款项承担连 带责任:原审主文 第三项：惠天公 司承担保证责任 后，有权向锅炉 2012年 4月 25日 2011年度报 告 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 省高级人 民法院提 出申请，该 院于 2011 年 7月 25 日将此案 移交给营 口市中级 人民法院 执行。 三、最高法 审理阶段 惠天热电 已向最高 人民法院 申诉，2012 年 8月 17 日最高人 民法院对 该案当事 人进行了 询问，现该 案正在省 高法复查 之中。 厂追偿。） 2、变更沈阳市中 级人民法院 2006】沈中民（ 3） 合初字第 119号 民事判决主文第 一项为：沈阳锅 炉总厂给付彭博 借款本金人民币 本金 960万元及 利息 1253万元。 上述款项，于本 判决生效后 10日 内给付，逾期给 付则按《中华人 民共和国民事诉 讼法》第二百二 十九条规定执 行。 3、变更沈阳市中 级人民法院 【2006】沈中民 （3）合初字第 119号民事判决 主文第四项为： 驳回彭博的其他 诉讼请求。一审 案件受理费 134,160元，由锅 炉总厂承担；二 审案件受理费 120,660元，由沈 阳惠天热电股份 有限公司负担。 1997年 7月 11日， 本公司与沈阳科 讯集团签订合作 协议，该协议约 定：“沈阳科讯集 团负责从美国进 口废铝 1000吨至 大连港，并负责办 理一切手续，负责 采购、销售等责 747否 一、市中法 审理阶段 2007年 7 月，本公司 向沈阳市 中级人民 法院提起 诉讼。2007 年 12月， 沈阳市中 一、市中法审理 阶段 判令沈阳科讯集 团偿还本公司借 款本金 747万元 及相应利息（利 息从 1997年 7月 24日起至本判决 确定的给付之日 止按同期中国人 本公司查处科 讯集团位于沈 阳市沈河区正 阳街 196号 5258平方米的 房产一处，申请 沈阳市中级人 民法院予以轮 候查封。沈阳市 中级人民法院 2012年 4月 25日 2011年度报 告 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 任。本公司向该集 团支付人民币 1000万元，该集团 保证在 1997年 12 月 25日前将本金 1000万元以及 20%利润返还”。 此后，该集团仅返 还本金 253万元， 欠本金 747万元及 利息。 级人民法 院做出判 决【2007】 沈中民三 合初字第 280号判决 二、省高法 审理阶段 沈阳科讯 集团对上 述判决不 服，向辽宁 省高级人 民法院提 起上诉 民银行有关贷款 利率规定计算）。 二、省高法审理 阶段 辽宁省高级人民 法院于 2009年 6 月 3日对该案件 下达了终审判决 书；驳回原告上 诉，维持原判。 执行局于 2011 年 9月将该房 产进行了轮候 查封。 2010年 10月至 2011年 2月期间， 惠天热电先后将 6000万元的热费 预付款支付给沈 阳热电厂和华泰 热电，根据结算单 实际结算金额为 52543321元，沈阳 热电厂和华泰热 电应返还剩余款 7456679元 802.74否 2012年 7月 9日公司诉 讼至沈阳 市中级人 民法院请 求返还 8027363.49 元 沈阳市中级人民 法院对案件进行 了开庭审理，目 前此案正在审理 中。 媒体质疑情况 □适用 √不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 不适用 三、破产重整相关事项 报告期内公司未发生破产重组事项。 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 四、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对 方或最 终控制 方 被收购 或置入 资产 交易价 格（万 元） 进展情 况 自购买日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润（万元） （适用于非同 一控制下的企 业合并） 自本期初至 报告期末为 上市公司贡 献的净利润 （万元）（适 用于同一控 制下的企业 合并） 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 额的比 率(%) 是否为 关联交 易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期披露索引 沈阳惠 涌供热 有限责 任公司 五里河 锅炉房 11,308.9 6 已交割是 公司控股 股东的控 股子公司 2012年 11 月 24日 公告编号： 2012-54；巨 潮资讯网 (www.cninf o.com.cn) 沈阳惠 泉热力 供暖有 限公司 惠泉公 司部分 供热资 产 8,580已交割否 2012年 10 月 25日 公告编号： 2012-45；巨 潮资讯网 (www.cninf o.com.cn) 沈阳市 丰晟供 暖有限 公司 丰晟公 司部分 资产 256.98已交割否不适用 收购资产情况概述 1、公司以11308.96万元成功收购五里河锅炉房供热资产，并通过资产整合，有效提升了沈海热网整体调 节及运行效率，同时为金廊沿线未来新增供热负荷提供了有力的热源保障。本次收购对公司未来发展具有 重要战略意义。五里河锅炉房现有供热负荷164.21万平方米，预计在未来5年内可新增联网面积173.45万 平方米。 2、公司以8580万元收购了沈阳惠泉热力供暖有限公司位于沈阳市于洪区长江北街的凤凰、沙河子锅炉房 等供热资产。通过本次收购，既有效解决了公司与惠泉公司在该区域内的同业竞争问题，同时为公司在该 地区未来供热负荷发展奠定了坚实基础，预计未来3-5年公司在该区域可新增负荷将达到150万平方米。 3、公司控股子公司第九供热公司以256.98万元收购了沈阳市丰晟供暖有限公司所属的兴盛、三八里、四 经街等三个锅炉房的全部实物资产及相关设备。通过本次收购，有助于公司提升金廊沿线现有供热负荷的 有效整合，同时对未来预计负荷的发展提供了有力的保障。 2、出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 出售产 生的损 益（万 资产出 售为上 市公司 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 所涉及 的资产 产权是 所涉及 的债权 债务是 披露日 期 披露索 引 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 资产为元）贡献的系（适否已全否已全 上市公净利润用关联部过户部转移 司贡献占利润交易情 的净利总额的形） 润（万比例 元）(%) 沈阳储 运集团 有限公 司 沈阳时 代金科 置业有 限公司 2012.12 .27 4,798.4 1 1,854.7 5 评估价是 控股股 东之母 公司的 全资子 公司 是是 2012年 12月 29 日 公告编 号： 2012-65；巨潮 资讯网 (www.c ninfo.co m.cn) 出售资产情况概述 经公司第七届董事会2012年第五次临时会议审议通过，公司决定以4798万元挂牌底价转让公司全资子公司惠天房地产公司持 有的沈阳时代金科51%股权. 3、企业合并情况 报告期内公司无企业合并情况。 五、公司股权激励的实施情况及其影响 不适用 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 市场价格披露日期披露索引 沈阳城市 公用集团 煤炭有限 公司 控股股东 之母公司 的全资子 公司 采购商品煤炭 以煤炭公 司竞标价 格为参 考，经双 方协商一 致确定基 准价格 696.03元 /吨 34,041.04 91.43% 2012年 07月 27 日 公告编 号： 2012-28 中国证券 报、证券 时报、巨 潮网络 沈阳城市 公用集团 物流有限 控股股东 之母公司 的全资子 运输煤炭运输 20公里 以内（含 20公里） 3,190.76 8.57% 每个月结 算一次运 费 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 公司公司为 1.10元 /吨公里， 20-55公 里为 1.00 元/吨公 里，55公 里以上 （含 55 公里）为 0.95元/ 吨公里； 装载费 用：装车 费 2.00元 /吨，卸车 堆高费 2.00元/ 吨。 合计 ----37231.80 100% -------- 2、资产收购、出售发生的关联交易 无 3、共同对外投资的重大关联交易 无 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是√否 5、其他重大关联交易 报告期内产生以下三项已披露的关联交易: 1、公司全资子公司二热公司收购惠涌公司五里河锅炉房，具体详见公告2012-43、2012-64 2、公司挂牌转让全资子公司房地产公司持有的时代金科 51%的股权，由于关联方摘牌形成关联交易，具体详见公告 2012-65 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 全资子公司拟参与竞拍关联方沈阳惠涌供 热有限责任公司资产的提示性公告 2012年 10月 10日巨潮资讯网 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 关于全资子公司竞拍关联方沈阳惠涌供热 有限责任公司资产的进展公告 2012年 12月 26日巨潮资讯网 关于全资子公司挂牌转让沈阳时代金科置 业有限公司 51％股权形成关联交易的公告 2012年 12月 29日巨潮资讯网 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 报告期内，公司不存在托管情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 （2）承包情况 承包情况说明 报告期内，公司不存在承包情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 报告期内，公司不存在租赁情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 沈阳市燃气有限公 司 2012年 03 月 15日 8,000 2012年 04月 01日 5,000 连带责任保 证 一年否否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 8,000 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 5,000 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 8,000 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 5,000 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 沈阳第二热力供暖 公司 2011年 06 月 24日 3,000 2012年 01月 19日 3,000 连带责任保 证 一年否否 沈阳第二热力供暖 公司 2011年 06 月 24日 5,000 2013年 04月 15日 5,000 连带责任保 证 一年否否 沈阳第二热力供暖 公司 2012年 04 月 27日 5,000 2012年 07月 18日 5,000 连带责任保 证 一年否否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 5,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 13,000 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 13,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 13,000 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 13,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 18,000 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 21,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 18,000 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 14.45% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无 违反规定程序对外提供担保的说明无 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 3、其他重大合同 无 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 无 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称国富浩华会计师事务所 境内会计师事务所报酬（万元） 55 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 当期是否改聘会计师事务所 √是 □否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □是 √否 更换会计师事务所是否履行审批程序 √是 □否 对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明 公司原会计师事务所与国富浩华会计师事务所进行合并，现两所已签订了合并协议。合并后，原利安 达负责承做公司审计等业务的合伙人、注册会计师及从业人员转到国富浩华，对外统一使用国富浩华的品 牌，为公司提供审计的团队不变。 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 根据五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引和中国证监会关于上市公司内控实施工作 的相关要求，为做好公司内控审计工作，公司聘请国富浩华会计师事务所为公司2012年度内控审计机构。 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 十一、处罚及整改情况 无 整改情况说明 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □适用 √不适用 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用 十三、其他重大事项的说明 无 十四、公司子公司重要事项 无其他需要说明的公司子公司的重要事项 十五、公司发行公司债券的情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》、 《公司债券发行试点办法》等法律法规的规定，公司符合发行公司债券的有关规定，具备发行公司债券的 条件和资格。现该事项已经过公司董事会和股东大会的表决通过，正处于中国证监会的初审阶段，本次公 司债券的发行规模不超过人民币4.9亿元。 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%) 发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 34,929 0.01% 5,193 5,193 40,122 0.02% 5、高管股份 34,929 0.01% 5,193 5,193 40,122 0.02% 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 三、股份总数 266,381,5 59 266,381,5 59 266,416,4 88 99.99% 99.99% 100% -5,193 -5,193 0 -5,193 -5,193 0 266,376,3 66 266,376,3 66 266,416,4 88 99.98% 99.98% 100% 31 股份变动的原因 2012年9月，公司第六届董事会、监事会届满换届，按规定离任高管孙杰、左小明、于晶离任半年内，其所持公司股票由原 锁定75%变更锁定100%，半年后完全解除限售；新任监事侯秀红持有公司股票的75%锁定。综合上述原因公司高管锁定股比 去年增加5193股。 股份变动的批准情况 □适用√不适用 股份变动的过户情况 无 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 二、证券发行与上市情况 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数27,497年度报告披露日前第5个交易日末股东总数21,793 持股5%以上的股东持股情况持股5%以上的股东持股情况 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 报告期 持有有 持有无 质押或冻结情况 报告期 内增减 限售条 限售条 股东名称 股东性质 持股比例（%） 末持股 变动情 件的股 件的股 股份状态 数量 数量 况 份数量 份数量 93,525, 93,525, 沈阳供暖集团有 35.1% 0 0 46,750,000 国有法人 质押 059 059 限公司 3,514,2 1.32%喻建华 境内自然人 60 上海新理想实业 3,000,0 1.13%发展（集团）有 境内非国有法人 00 限公司 宁波宁电投资发 2,042,7 境内非国有法人 0.77% 13展有限公司 西南证券股份有 限公司客户信用 1,160,4 0.44% 境内非国有法人 33交易担保证券账 户 1,000,0 0.38%曹琴 境内自然人 00 0.36% 956,990孔令子 境内自然人 0.36% 955,696宁兆辉 境内自然人 申银万国证券股 份有限公司客户 0.34% 900,400 境内非国有法人 信用交易担保证 券账户 上海方大投资管 0.33% 891,676 境内非国有法人 理有限责任公司 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10名股东的情况（如有） 无 上述股东关联关系或一致行动的 无 说明 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 年末持有无限售条件股份数量（注 4） 股份种类 数量 沈阳供暖集团有限公司 93,525,059 93,525,059 人民币普通股 3,514,260 3,514,260 喻建华 人民币普通股 3,000,000 3,000,000 人民币普通股 上海新理想实业发展（集团）有限 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 公司 宁波宁电投资发展有限公司 2,042,713人民币普通股 2,042,713 西南证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户 1,160,433人民币普通股 1,160,433 曹琴 1,000,000人民币普通股 1,000,000 孔令子 956,990人民币普通股 956,990 宁兆辉 955,696人民币普通股 955,696 申银万国证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户 900,400人民币普通股 900,400 上海方大投资管理有限责任公司 891,676人民币普通股 891,676 前 10名无限售流通股股东之间， 以及前 10名无限售流通股股东和 前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 无 参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 无 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 沈阳供暖集团有限公司孙连政 1998年 01 月 06日 70208109-5 人民币叁拾柒亿捌千 万元 资产经营、投资服务 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 未知 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 未知 报告期控股股东变更 □适用 √不适用 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 沈阳市国有资产监督管理 委员会 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 未知 实际控制人报告期内控制 的其他境内外上市公司的 股权情况 未知 报告期实际控制人变更 □适用 √不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 无 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 无 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 刘诚 董事、副总 经理 现任男 45 2012年 09 月 06日 2015年 09 月 06日 12,104 12,104 侯秀红 职工代表 监事 现任女 41 2012年 09 月 06日 2015年 09 月 06日 700 700 张超英副总经理现任男 55 2012年 09 月 06日 2015年 09 月 06日 15,794 15,794 孙杰董事长离任男 58 2009年 06 月 29日 2012年 09 月 06日 3,637 3,637 张超英董事离任男 55 2009年 06 月 29日 2012年 09 月 06日 15,794 15,794 左小明董事离任男 49 2009年 06 月 29日 2012年 09 月 06日 3,537 3,537 于晶监事离任女 42 2009年 06 月 29日 2012年 09 月 06日 11,500 11,500 合计 ------------63,066 0 0 63,066 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 1、董事简历 李久旭：曾任东药集团公司总经理助理；东北制药集团有限责任公司副总经理。现任本公司控股股东之母 公司沈阳城市公用集团有限公司总经理；本公司董事。 姚家元：曾任沈阳市医药国有资产公司董事长、党委书记、总经理；沈阳国有控股集团有限公司董事长、 党委书记、纪委书记。现任本公司控股股东及其母公司沈阳城市公用集团有限公司董事 ;沈阳惠天热电第九 供热有限公司董事长；本公司董事、总经理。 唐文：曾任本公司财务总监。现任本公司控股股东及其母公司沈阳城市公用集团有限公司董事、副总经 理；本公司董事。 赵诚：曾任沈阳惠涌供热有限责任公司总经理。现任本公司董事、副总经理。 刘诚：曾任本公司副总经理、财务总监。现任本公司董事、副总经理。 李俊山：曾任本公司董事会秘书。现任本公司董事、财务总监。 石英：曾先后在辽宁大学、中国政法大学、吉林大学法学院学习，毕业后回辽宁大学法律系任教。现任 辽宁大学法学院教授、辽宁中联律师事务所律师；本公司独立董事。 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 李岳军：曾任职于国家司法部、航空工业部；岳华会计师事务所总经理；中瑞岳华会计师事务所高级合伙 人、副董事长。现任中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人；本公司独立董事。 周骊晓：曾任清华九略管理咨询有限公司副总经理、浙江清华长三角研究院战略研究中心主任。现任北京 水木合德咨询有限公司董事长；本公司独立董事。 2、监事简历 沈尔滨：曾任沈阳圣达热力供暖有限责任公司总经理；沈阳供暖集团有限公司总裁助理。现任本公司监事 会主席、副总经理。 刘丽：曾任本公司财务管理部副经理；本公司控股股东之母公司沈阳城市公用集团有限公司财务审计部 部长。现任本公司监事、公用集团总经理助理、财务中心主任。 李兵：曾任本公司人力资源部经理。现任本公司监事、总经理办公室主任。 李阔：曾任沈阳惠天股权投资有限公司副经理、经理；本公司沈东热源厂厂长、支部书记；现任本公司 职工代表监事、宣传部部长兼工会副主席、沈阳惠天股权投资有限公司经理。 侯秀红：曾任本公司第三供暖分公司经营经理；现任本公司职工代表监事、企划经营部经理、铁西营业部 经理。 3、高级管理人员简历 张超英：曾任本公司副总经理、董事。现任本公司副总经理。 傅江：曾任公司第二供暖部副经理、公司总经理助理。现任本公司副总经理。 杨文刚：曾任本公司总经理助理。现任沈阳惠天房地产开发有限公司经理、党委支部书记；本公司副总经 理。 马晓荣：曾任证券管理部副经理、经理。现任本公司董事会秘书、证券管理部经理。 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 李久旭沈阳城市公用集团有限公司总经理 2012年 08月 01日 是 唐文沈阳城市公用集团有限公司 董事、副总经 理 2011年 04月 15日 是 刘丽沈阳城市公用集团有限公司 总经理助理、 财务中心主 任 2012年 01月 01日 是 在其他单位任职情况 □适用 √不适用 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 2012年度在本公司领取薪酬的非独立董事和部分监事薪酬实行公司高管年薪制，即采取按月预兑现，年终总兑现基薪，年终 结合年度经营业绩情况兑现经营业绩奖励，部分监事的薪酬实行中层管理人员岗位薪酬制度，即根据岗位按月发放，年终结 合考核情况进行兑现奖励。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名职务性别年龄任职状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 所得报酬 李久旭董事长男 48现任 7.5 7.5 姚家元董事、总经理男 48现任 38.73 38.73 唐文董事男 47现任 39.8 39.8 赵诚 董事、副总经 理 男 57现任 27.87 27.87 刘诚 董事、副总经 理 男 45现任 27.08 27.08 李俊山 董事、财务总 监 男 44现任 26.12 26.12 石英独立董事女 50现任 6 6 李岳军独立董事男 47现任 0 0 周骊晓独立董事男 43现任 0 0 沈尔滨监事会主席男 49现任 17.2 17.2 刘丽监事女 44现任 27.22 27.22 李兵监事男 43现任 8.81 8.81 李阔职工代表监事男 47现任 8.72 8.72 侯秀红职工代表监事女 41现任 10.93 10.93 张超英副总经理男 55现任 27.87 27.87 傅江副总经理男 49现任 26.12 26.12 杨文刚副总经理男 48现任 9.92 9.92 马晓荣董事会秘书女 39现任 9.43 9.43 孙杰董事长男 58离任 37.64 37.64 左小明 董事、副总经 理 男 49离任 26.12 26.12 刘继伟独立董事男 52离任 6 6 张西峰独立董事男 41离任 6 6 高庆全监事会主席男 44离任 4.2 7.2 11.4 薛晓江监事女 47离任 8.7 8.7 任江监事男 49离任 8.65 8.65 沈阳惠天热电股份有限公司 2012年度报告全文 于晶监事女 （未完）  |