[年报]创元科技：2012年年度报告
创元科技股份有限公司 CREATE TECHNOLOGY & SCIENCE CO.,LTD. 2012年年度报告 董事长 董 柏 披露日期：二〇一三年四月二十日 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长董柏先生、副董事长兼总经理朱志浩先生、财务总监许鸿新先 生及财务部部长徐玲娣女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完 整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承 诺，请投资者注意投资风险。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................. 2 第二节 公司简介 .......................................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................ 8 第四节 董事会报告 ....................................................................... 10 第五节 重要事项 ......................................................................... 32 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................... 40 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................... 46 第八节 公司治理 ......................................................................... 55 第九节 内部控制 ......................................................................... 61 第十一节 备查文件目录 .................................................................. 147 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证监会江苏监管局 深交所 指 深圳证券交易所 创元科技、公司、本公司 指 创元科技股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 创元投资 指 苏州创元投资发展（集团）有限公司 创元集团 指 苏州创元（集团）有限公司 江苏苏净 指 江苏苏净集团有限公司 苏州电瓷 指 苏州电瓷厂有限公司 高科电瓷 指 抚顺高科电瓷电气制造有限公司 宿迁公司 指 苏州电瓷厂（宿迁）有限公司 苏州轴承 指 苏州轴承厂有限公司 苏州一光 指 苏州一光仪器有限公司 远东砂轮 指 苏州远东砂轮有限公司 苏州电梯 指 苏州电梯厂有限公司 胥城公司 指 苏州胥城大厦有限公司 创元房产 指 苏州创元房地产开发有限公司 创元期货 指 创元期货经纪有限公司 财务公司 指 苏州创元集团财务有限公司 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 重大风险提示 《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司选定的信息披 露媒体，本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准，敬请投资者注 意投资风险。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 创元科技 股票代码 000551 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 创元科技股份有限公司 公司的中文简称 创元科技 公司的外文名称 CREATE TECHNOLOGY & SCIENCE CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 CTS 公司的法定代表人 董 柏 注册地址 苏州市高新区鹿山路 35号 注册地址的邮政编码 215129 办公地址 苏州市南门东二路 4号 办公地址的邮政编码 215007 公司网址 www.000551.cn 电子信箱 cykj@000551.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 周成明 周微微 联系地址 苏州市南门东二路 4号苏州市南门东二路 4号 电 话 0512-68241551 0512-68241551 传 真 0512-68245551 0512-68245551 电子信箱 dmc@000551.cn dmc@000551.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1993年 12月 22日 江苏省工商行政管 理局 3200001103361 国税苏字 320508520300358 13774259-0 报告期末注册 2012年 10月 09日 江苏省苏州工商行 政管理局 320000000009569 320508720523600 72052360-0 公司上市以来主营业务的变化情况 1994年，公司上市，主营业务以内外贸易、房地产开发、汽车租赁以及金融 服务业为主。经过 1999年底的重大资产重组以及 2000年的深化重组，公司的主 营业务变为以环保设备制造和工程、精密机械制造为主，工贸一体，后经过多年 的集聚主业，形成了以洁净环保和输变电高压绝缘子为双主业的先进制造业。 历次控股股东的变更情况 1999年 12月，公司进行资产重组，苏州机械控股（集团）有限公司通过受 让股权，成为公司的控股股东， 2001年 12月，机械控股更名为苏州创元（集团） 有限公司。200 8年 7月，创元集团更名为苏州创元投资发展（集团）有限公司。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 江苏公证天业会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址 江苏省苏州市新市路 130号 签字会计师姓名 孙根泉、邓明勇 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 项 目 2012年 2011年 本年比上年增减 (%) 2010年 营业收入（元） 2,015,659,678.31 2,486,798,588.96 -18.95 2,253,137,074.93 归属于上市公司股东的净利润（元） 4,980,419.00 37,259,763.75 -86.63 63,348,103.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） -15,927,041.65 9,210,698.56 -272.92 52,496,670.04 经营活动产生的现金流量净额（元） 113,544,537.64 76,643,364.83 48.15 141,645,764.47 基本每股收益（元/股） 0.01 0.09 -88.89 0.16 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.09 -88.89 0.16 净资产收益率（%） 0.40 3.03% -2.63 7.56% 项 目 2012年末 2011年末 本年末比上年末 增减(%) 2010年末 总资产（元） 3,232,205,645.75 3,163,712,241.98 2.16 2,982,358,569.28 归属于上市公司股东的净资产（归属于 上市公司股东的所有者权益）（元） 1,248,923,852.59 1,249,988,994.17 -0.09 1,210,595,469.98 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项 目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -182,243.94 9,770,952.90 211,655.87 其中：固定资产处置 收益-384,092.49元， 无形资产处置收益 201,848.55元。 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 34,422,598.64 28,034,207.75 14,633,735.55 详见营业外收入附注 中的政府补助明细。 债务重组损益 -58,099.50 -40,760.00 13,272.84 详见营业外收入、营 业外支出有关附注。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 -37,632.01 3,067,015.50 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 643,109.92 6,794,195.31 -85,758.89 详见投资收益有关附 注。 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00 0.00 所得税影响额 -5,271,035.37 -5,016,000.08 -3,041,902.71 少数股东权益影响额（税后） -8,609,237.09 -11,493,530.69 -3,946,584.66 合计 20,907,460.65 28,049,065.19 10,851,433.50 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 第四节 董事会报告 一、概述 2012年，在全球经济形势持续低迷的背景下，我国宏观经济进入周期性回落与结构调整。公司面临重 重压力和考验，在董事会的领导下，围绕全年重点工作和经济指标，振作精神，迎难而上，群策群力，多 措并举，着力破解发展中的危机，努力克服经营中的难题。报告期内，公司实现营业总收入 20.16亿元， 利润总额4，821.67万元，归属于母公司所有者的净利润 498.04万元。 （一）深化调整，进一步提升主业集聚度 公司积极谋划产业发展，在控股股东创元投资的大力支持下，公司确立了 “洁净环保”和“瓷绝缘 子”两大主业板块后，进一步集中优势做好做大主业。在瓷绝缘子领域，公司抓住电力行业调整的机遇， 在宿迁异地建厂，扩大产能，为下一步强化行业龙头地位打下坚实的基础。在洁净环保领域，进一步加大 了平台建设、自主创新和技改投入力度，不仅增强了企业研发能力，提升了苏净品牌形象，扩大了行业影 响力，为转型发展和做大做强创造了条件。2012年度公司两大主营业务收入占比从 2011年度的53%提升 到67%。 （二）科技创新，进一步提升核心竞争力 公司高度重视科技创新，把自主创新作为公司提升核心竞争力的重要抓手。进一步加大企业研发投入， 全年共投入 12,392万元，同比 2011年增长 21.22%，完善各类创新平台建设，提升科技创新和新品研发能 力，率先在国内成功研制出具有自主知识产权的PM2.5空气环境监测仪器，成功完成直流特高压悬式瓷绝 缘子产品的研发、试验、鉴定并取得国家电网订单。进一步加大技术改造和项目建设，全年共投资 3.1亿 元，其中，新增建设项目 14个，大大提升了公司的装备技术水平和生产能力，其中宿迁瓷绝缘子项目一 期工程如期进行。与此同时，公司还十分注重个自主知识产权的保护工作，授权专利水平持续提高，报告 期授权专利 64项，其中发明 21项。截止报告期末，公司共拥有有效专利项目 221项，其中发明专利 46 项。 （三）健全内控，进一步提升风险防控能力 公司建立健全内控体系，力求通过提升管理水平提升效益。全面开展内控规范建设，通过查找内控缺 陷，落实整改措施，补充完善制度，优化重要业务领域的关键业务流程，全面提升企业的风险防范能力。 根据五部委对上市公司内控规范化的要求，公司制定了可操作性强的内控规范实施方案，并聘请了经 验丰富的咨询专家为内控顾问，明确了公司领导小组和工作小组，按照内控计划开展工作。公司新建了《创 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 元科技股份有限公司信息规划》等 21项制度文件，同时对 14项原有制度文件进行修订。 （四）按时换届，平稳完成新老交替 2012年，公司第六届董事会、监事会任期届满，由于公司正处于调整产业结构的关键时期，国内外经 济形势对公司主业的影响也较大，公司严格按照上市公司监管要求，履行各项程序，平稳地完成了董事会、 监事会的换届选举工作，产生了公司第七届董事会、监事会。新一届董监事成员平均年龄更轻，并具有丰 富的管理经验和资本运作经验，对公司未来的发展将十分有利。 （五）转增股本，进一步回报股东 报告期内，公司成功实施了资本公积金转增股本的方案，每 10股转增 5股，实施完成后，公司股本 从 2.67亿股变为 4亿股。公司相应修改了公司章程以及营业执照。本次资本公积金转增股本方案的实施， 既扩大了公司总股本，同时也回报了广大股东。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内公司主营业务范围未发生重大变化。公司核心业务仍是以制造业为主体，主要从事洁净环保 工程及设备、输变电高压瓷绝缘子、滚针轴承、各类光机电算一体化测绘仪器、各类磨料磨具等产品的生 产经营，形成了以“洁净环保”和“瓷绝缘子”为双主业的经营产业格局。 报告期内，公司营业收入 20.16亿元，营业成本 15.58亿元，利润总额 4,821.67万元，分别较上年 同期下降了18.95%、20.98%、51.71%。主要受宏观经济和市场环境的影响，公司双主业之一的瓷绝缘子板 块由于销售价格下降，而原材料、人工成本及其他运营成本上升，导致毛利率大幅下降，人民币升值导致 出口产品汇兑损失较大，业绩大幅下降。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 根据董事会明确的双主业工作思路，公司本报告期仍以“洁净环保”以及“瓷绝缘子”为公司两大主 业。报告期，两大主业板块的主营业务收入 13.34亿元，占总营业收入的比重为66.28%，比 2009年增长 了近一倍。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √不适用 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 2、收入 公司洁净环保设备制造及工程安装业务产销量呈同比上升趋势，而输变电瓷绝缘子业务产销量略有 下降。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项 目 2012年 2011年 同比增减（%） 销售量（台） 30,382 22,270 36.43 专用设备制造业（设备） 生产量（台） 29,909 23,367 28 库存量（台） 768 1,241 -38.11 专用设备制造业（工程） 销售量（项） 206 138 49.28 生产量（项） 206 138 48.29 销售量（吨） 34,631 40,822 -15.17 输变电及控制设备（悬式、棒形）生产量（吨） 33,901 40,210 -15.69 库存量（吨） 4,500 5,229 -13.94 销售量（支） 95,304 92,754 2.75 输变电及控制设备（套管） 生产量（支） 95,383 99,420 -4.06 库存量（支） 17,218 17,139 0.46 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 受益于环保意识的提高，市场需求旺盛，公司洁净环保设备制造及工程安装业务规模呈稳步上升趋势。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 160,160,081.56 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 7.94 公司前 5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 江苏省电力公司 63,371,152.21 3.14 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 2 北京 ABB高压开关设备有限公司 30,902,336.05 1.53 3 苏州盛楼贸易有限公司 22,179,358.86 1.10 4 GRAPH SOLUTION PTY LTD澳大利亚 21,971,533.69 1.09 5 郑州宇通客车股份有限公司 21,735,700.75 1.08 合计 —— 160,160,081.56 7.94 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项 目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 原材料 47,402.06 82.9 42,448.17 82.2 0.7 人工成本 2,217.51 3.9 1,905.29 3.7 0.2 专用设备制造业 燃料动力 262.90 0.5 253.01 0.5 0 制造费用 7,269.76 12.7 7,027.36 13.6 -0.9 小 计 57,152.23 100 51,633.83 100 - 原材料 17,642.85 41.3 20,618.34 44.9 -3.6 人工成本 7,955.23 18.6 7,329.26 16 2.7 输配电及控制设备 燃料动力 10,796.57 25.3 11,776.75 25.7 -0.4 制造费用 6,279.41 14.7 6,175.64 13.5 1.3 小 计 42,674.06 100 45,899.99 100 - 产品分类 单位：元 产品分类 项 目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 原材料 47,402.06 82.9 42,448.17 82.2 0.7 人工成本 2,217.51 3.9 1,905.29 3.7 0.2 洁净设备及工程 燃料动力 262.90 0.5 253.01 0.5 0 制造费用 7,269.76 12.7 7,027.36 13.6 -0.9 小 计 57,152.23 100 51,633.83 100 - 输变电高压绝缘子 原材料 17,642.85 41.3 20,618.34 44.9 -3.6 人工成本 7,955.23 18.6 7,329.26 16 2.7 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 燃料动力 10,796.57 25.3 11,776.75 25.7 -0.4 制造费用 6,279.41 14.7 6,175.64 13.5 1.3 小 计 42,674.06 100 45,899.99 100 - 说明 本年度成本的主要构成项目占总成本的比例与上一报告期相比无重大变化。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 162,308,502.96 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 11.29% 公司前 5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序 号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 抚顺双菱陆通液化气经销处 43,124,934.50 3.00% 2 浙江化纤联合集团有限公司 42,589,220.00 2.96% 3 苏州太平洋光学仪器厂 28,110,000.00 1.96% 4 新昌县新翔宇轴承有限公司 24,772,400.00 1.72% 5 苏州盛瑞博金属制品有限公司 23,711,948.46 1.65% 合计 162,308,502.96 11.29% 4、费用 报告期内，公司销售费用为9,761.30万元，较上年同期减少0.94%；管理费用为27,464.84万元，较上 年同期减少2.27%；财务费用为2,893.01万元，较上年同期减少24.48%。 5、研发支出 公司2012年研发支出为1.24亿元，占2012年经审计营业收入的6.15%，净资产的9.92%。公司2011年研 发支出为1.02亿元，占2011年经审计营业收入的4.11%，净资产的8.2%。 6、现金流 单位：元 项目 2012年 2011年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 2,313,666,369.14 2,850,496,237.73 -18.83 经营活动现金流出小计 2,200,121,831.50 2,773,852,872.90 -20.68 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 经营活动产生的现金流量净额 113,544,537.64 76,643,364.83 48.15 投资活动现金流入小计 9,229,645.40 121,465,375.26 -92.4 投资活动现金流出小计 187,289,350.67 262,549,207.60 -28.67 投资活动产生的现金流量净额 -178,059,705.27 -141,083,832.34 26.21 筹资活动现金流入小计 849,151,800.00 700,567,518.29 21.21 筹资活动现金流出小计 901,668,001.28 553,046,864.75 63.04 筹资活动产生的现金流量净额 -52,516,201.28 147,520,653.54 -135.6 现金及现金等价物净增加额 -117,707,020.57 74,683,376.16 -257.61 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加48.15%，主要系经营性应付项目增加所致。 （2）投资活动现金流入小计较上年同期减少92.4%，主要系上年同期收到政府搬迁补偿款而本报告期无此 项补贴所致。 （3）筹资活动现金流出比上年同期增加63.04%，主要系本报告期实施2011年度现金分红政策所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因主要系报告期计提资产减值、 固定资产折旧、无形资产摊销等原因所致。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比 上年同期增 减（%） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上 年同期增减 （%） 分行业 专用设备制造业 762,095,108.70 572,528,043.30 24.87 11.76 10.46 0.89 输配电及控制设备 572,012,504.04 459,942,924.74 19.59 -7.03 -5.00 -1.71 专用仪器仪表制造业 177,379,933.18 136,099,338.92 23.27 -17.52 -14.32 -2.87 其他通用零部件制造业 331,337,871.78 239,305,800.58 27.78 0.67 1.29 -0.44 分产品 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 洁净环保设备及工程 762,095,108.70 572,528,043.30 24.87 11.76 10.46 0.89 输变电高压绝缘子 572,012,504.04 459,942,924.74 19.59 -7.03 -5.00 -1.71 精密轴承 165,366,320.54 100,884,938.28 38.99 4.43 -0.38 2.94 光机电算一体化测绘仪器 177,379,933.18 136,099,338.92 23.27 -17.52 -14.32 -2.87 分地区 华东地区 836,783,626.12 659,894,030.04 21.14 -40.25 -43.20 4.10 中南地区 247,776,827.46 195,006,512.17 21.3 29.63 35.57 -3.45 华北地区 166,021,905.02 125,559,269.92 24.37 27.18 20.79 4.00 西南地区 103,678,011.28 81,591,633.99 21.3 76.99 96.56 -7.84 东北地区 81,888,601.48 64,162,215.76 21.65 -26.67 -26.71 0.04 西北地区 46,399,624.18 32,796,434.88 29.32 15.35 21.79 -3.74 出口 496,997,200.52 381,610,294.97 23.22 -1.42 0.22 -1.26 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 资产项目 2012年末 2011年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 货币资金 452,878,345.08 14.01 586,542,322.06 18.54 -4.53本期筹资活动现金净流入减少。 应收账款 465,633,300.64 14.41 345,298,208.38 10.91 3.5 本期江苏苏净因业务规模扩大，应收 账款相应增加；苏州电瓷、抚顺高科 因行业整体经营状况不佳，应收账款 相应增加。 预付账款 99,699,876.60 3.08 155,850,512.24 4.93 -1.84 本期宿迁公司、高科电瓷预付工程款 结转在建工程较多。 在建工程 191,714,537.90 5.93 109,784,797.38 3.47 2.46本期宿迁公司项目投资建设增加。 2、负债项目重大变动情况 单位：元 负债项目 2012年 2011年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比金额 占总资产 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 例（%） 比例（%） 应付账款 460,363,811.64 14.24 384,595,877.82 12.16 2.09 本期江苏苏净因业务规模扩大，应付 账款相应增加。 应交税费 -3,897,924.14 -0.12 -9,118,963.52 -0.29 0.17本期企业所得税预缴金额减少。 一年内到期 的非流动负 债 -0.00 40,000,000.00 1.26 -1.26本年归还一年内到期的长期借款。 应付债券 48,950,082.18 1.51 0.00 1.51 本期苏州电瓷、苏州一光、苏州轴承 参与发行中小企业集合票据。 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且变动计 入当期损益的 金融资产 0 0 0 0 0 0 02.衍生金融资 产 0 0 0 0 0 0 03.可供出售金 融资产 650,884.77 179,888.90 252,584.77 364,700.00 金融资产小计 650,884.77 179,888.90 252,584.77 364,700.00 上述合计 650,884.77 179,888.90 252,584.77 364,700.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、核心竞争力分析 “洁净环保设备及工程业务”和“输变电高压绝缘子业务”是公司的两大主业板块。公司牢牢抓住科 技创新和产业转型升级两大抓手，不断提升公司核心竞争力。 （一）洁净环保领域 公司控股子公司江苏苏净通过“扩张性升级搬迁，建设中国洁净环保设备产业基地”的重大技术改造， 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 在苏州工业园区投资新建生产厂房 6.8万平方米，新建经营管理大楼，新建 6个实验室，增添一批国内外 先进的仪器、设备，目前已发展成为国内最大的空气净化、气体纯化和节能环保领域技术创新、装备制造 和工程整体解决方案的高新技术企业，主要经济指标连续 30年保持全国同行第一。 1、创新平台：江苏苏净是国家创新型试点企业，下设“一院二站三中心”，即：苏州市洁净环境研究 院；国家博士后科研工作站、江苏省研究生工作站；国家企业技术中心、江苏省工程技术研究中心、江苏 省工程研究中心。 2、人才队伍：培育江苏省“333工程高层次人才”、“六大人才高峰”、“双千人才培养计划”、“姑苏创 新创业领军人才”等一批高层次科技人才，为自主创新提供了智力支持和人才支撑。 3、创新成果：在洁净环保产业中已创造了 18项国内第一，填补国内空白、替代进口，成功应用于嫦 娥一号、神舟八号、国防军用等重点工程，拥有国家授权专利 180项，其中发明专利 34项；受理专利 185 项，其中发明专利 65项；主编、参编国家/行业/地方标准 12项，均领先国内同行。 4、装备优势：拥有各种生产设备 250多台，主要为引进美国、日本、德国、意大利、加拿大、瑞典、 丹麦等世界先进的洁净与环保产品的生产线和检验、检测仪器设备。 5、品牌优势：2011年，“苏净及 SJ图形”商标被国家工商行政管理总局批准认定为“中国驰名商标”， “苏净”牌净化设备属于“江苏省名牌产品”。产品远销美国、俄罗斯、日本等二十多个国家和地区，具 有较好的用户认可度和品牌影响力。 （二）输变电高压绝缘子领域 代表企业是苏州电瓷和高科电瓷。这两家公司均是中国电瓷行业的重点骨干企业。 1、创新平台。拥有江苏省高电压瓷绝缘子工程技术研究中心和辽宁抚顺高科电瓷电气制造工程技术 研究中心两座省级高技术平台。高科电瓷是经国家发改委认定的“国家超高压、特高压电瓷研发、制造基 地”，拥有东北地区最大的、电瓷行业首个 36米高百万伏特高压试验大厅，能为国家百万伏特高压电网建 设提供寒冷地区的运行研究数据，以指导特高压电瓷产品开发，提升特高压产品的研发能力。 2、创新成果。苏州电瓷相继开发完成交流 70-550kN系列、直流 160-550kN系列特高压输电线路用 盘形悬式，126～750KV棒形瓷绝缘子、126～750KV电器瓷套、高速铁路接触网棒形，交流 1000 kV、直流 ±800 kV特高压电站支柱及出口支柱、线路柱式等系列瓷绝缘子新产品，其中直流特高压悬式成为国内最 早通过全系列直流新产品技术鉴定和供货的厂家之一，产品规格品种及技术等级均跃居行业前列。高科电 瓷 2010年成功为上海世博会电力系统提供了替代进口、具有世界先进水平的 550kV断路器出线瓷套；后 又成功研制了出口配套的 765kV特高压电器瓷套，顺利跨入全球特高压电器绝缘子供应商行列。两家公司 累计拥有专利技术 20件（其中发明专利 2件），参与编制国家或行业标准近 20个。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 3、质量体系。苏州电瓷通过了挪威船级社（DNV）和中国进出口商品认证中心（CQC）的质量认证。 两家瓷绝缘子公司现已全面推行质量管理体系、环境与职业健康管理体系、计量管理体系建设和资源管理 系统。两家公司拥有国内电瓷行业先进的检验试验设备，如专门为 1100kV电压等级研制的 13米高弯曲强 度试验机、超声波探伤仪、工频电压装置等。两家公司规范化的管理和先进的设备有效保证了出厂产品的 性能质量，电瓷产品的坯检、瓷检合格率居国内同行业前列。 4、品牌优势。2008年苏州电瓷产品商标“闪电牌”被认定为江苏省著名商标，2011年产品被认定 为江苏省名牌产品，产品市场覆盖面逐年扩大到美国、德国、法国、意大利、西班牙、巴西、瑞典、印度 等 40余个国家和地区，品牌效应进一步提升了竞争力。高科电瓷是国内电瓷行业唯一同时为世界上三个 最大电气设备制造商ABB、SIEMENS、ALSTOM的全球采购供应商。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 2012年投资额（元） 2011年投资额（元） 变动幅度 93,827,267.00 87,169,031.07 7.64% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占 被投资公司 权益比例（%） 横河电表 开发、设计、生产板表机芯及整机、通用测量仪器，销售自产产品，并提供售后服务。 30 创元数码 销售数码图像设备及附件、彩色胶卷，彩色及数码相片冲扩及打印普通照相机、各类映像 设备维修，电子商务等。 34.06 江苏银行 吸收公众存款，发放短期、中长期、长期贷款、办理结算等 0.42 创元期货 商品期货经纪、金融期货经纪。 7.79 金龙汽销 销售：汽车（不含小轿车）、汽车配件、金属材料、橡胶制品，并提供售后服务及市场信 息咨询服务。 15 财务公司 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现 交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委 托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算 及相应的结算、清算方案；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事 同业拆借；有价证券投资，投资范围限于银行间市场国债、央行票据、金融债、短期融资 10 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 券、企业债、货币市场基金等。 （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司 类别 最初投资成本 （元） 期初持股数 量（股） 期初 持股 比例 （%） 期末持股数 量（股） 期末 持股 比例 （%） 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核 算科目 股份 来源 创元期货 期货 公司 11,270,200.00 7.79 7.79 10,270,200.00 1,734,127.06 长期股 权投资 投资 财务公司 其他 300,000,000.00 10 10 3,000,000.00 1,500,000.00 长期股 权投资 投资 江苏银行 商业 银行 22,860,500.00 32,937,973 0.42 32,937,973 0.42 22,860,500.00 2,635,037.76 长期股 权投资 投资 宁沪高速 其他 153,066.00 70,000 70,000 364,700.00 13,201.92 可供出 售金融 资产 投资 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 3、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司 名称 公司 类型 所处 行业 主要产品或服 务 注册资 本 总资产（元）净资产（元）营业收入(元) 营业利润(元) 净利润（元） 江苏子公专用空气净化设备、8042.49896,981,125.37 240,451,769.17 767,163,766.63 54,969,045.56 35,621,145.13 苏净 司 设备空气净化系统 万元 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 制造 业 工程、水处理设 备系统工程、废 水处理设备及 工程、中央空调 设备。 高压电瓷、避雷 电气器、高压隔离开 苏州 电瓷 子公 司 机械 及器 材制 关等高低压电 器产品及用于 电气化铁路与 8300万 元 619,574,965.90 299,913,044.33 338,227,421.85 -10,174,581.72 -6,279,469.91 造业 城市轨道交通 的电器产品。 高压电瓷、避雷 电气器、隔离开关、 高科 电瓷 子公 司 机械 及器 材制 硅胶复合外套 制造、加工、销 售，电瓷技术开 3489.8 万元 550,548,979.65 291,639,636.84 241,946,972.05 -16,589,435.33 -9,065,387.87 造业 发、研制，技术 成果转让。 加工、制造：轴 通用 承、滚针、光学 苏州子公设备1800万 轴承 司 制造 仪器。成套设备 元 144,083,153.03 61,126,951.24 168,025,177.06 18,130,479.29 17,186,912.79 及相关技术的 业 出口业务。 生产销售仪器 苏州 一光 子公 司 仪器 仪表 制造 业 仪表、电子及通 信设备、电工电 器、机床设备及 配件、包装物品 及包装原辅材 6331.96 万元 203,272,935.86 125,321,834.64 177,818,242.12 -1,022,028.00 1,446,044.31 料。 生产经营普通 磨料、普通磨 具，烧结刚玉磨 非金具、涂附磨具， 远东 砂轮 子公 司 属矿 物制 金刚石磨料及 其制品，立方氮 16690万 元 283,813,831.62 159,993,300.63 166,188,919.45 -6,065,577.08 -4,990,550.07 品业 化硼磨料及其 制品，工具，机 床附件及小型 机械设备。 苏州子公专用电梯、停车设 5886.8 120,957,764.76 120,839,599.55 435,000.00 1,111,367.44 832,794.15 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 电梯 司 设备备。 万元 制造 业 开发、设计、生 仪器产板表机芯及 横河 电表 参股 公司 仪表 制造 整机、通用测量 仪器，销售自产 3490 万元 112,641,440.37 50,237,795.41 56,142,198.95 -77,909.04 22,526.48 业 产品，并提供售 后服务。 创元 数码 参股 公司 批发 和零 售业 销售数码图像 设备及附件、彩 色胶卷，彩色及 数码相片冲扩 及打印普通照 相机、各类映像 设备维修，电子 商务等。 700 万元 127,776,570.37 33,475,627.85 500,138,721.47 6,850,260.76 4,952,990.98 财务 公司 参股 公司 其他 金融 业 （一）对成员单 位办理财务和 融资顾问、信用 鉴定及相关的 咨询、代理业 务；（二）对成 员单位提供担 保；（三）吸收 成员单位的存 款，等银监会核 准允许的金融 业务。 30000 万元 1,447,496,406.31 349,538,903.95 42,781,879.79 23,917,884.65 17,696,154.67 江苏 银行 参股 公司 货币 金融 服务 吸收公众存款， 发放短期、中长 期、长期贷款、 办理结算等 78.5 亿元 514,145,722,000 27,811,530,000 16,524,174,000 7,567,289,000 5,833,881,000 创元 期货 参股 公司 其他 金融 业 商品期货经纪、 金融期货经纪 12000 万元 623,515,418.33 147,782,552.41 53,429,484.41 5,584,509.48 3,910,255.79 说明：江苏银行相关财务数据位 2011年经审计的数据，其他公司的数据为 2012年经审计的财务数据。 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 4、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 投资总额 本年度投入金额 截至期末累计实际 投入金额 项目进度 项目收益情况 宿迁电瓷项目 23,000 7,700 16,100 65.7 筹建期，设备调试阶段 高科电瓷实施的“电 瓷产业南厂区工程 项目” 24,476.48 1644.05 5,581.61 22.8 房屋已完成 65% 合计 47,476.48 9,344.05 21,681.61 ---非 募集资金投资的重大项目情况说明 苏州电瓷实施“宿迁公司”项目进展情况的说明： 1、公司根据资金筹集情况以及市场变化情况，以自有资金和银行借款实施宿迁电瓷项目，综合考虑苏州电瓷和宿迁电 瓷项目生产布局，对宿迁电瓷项目进行如下调整：（1）先实施宿迁电瓷项目一期，二期视资金筹集情况以及市场情况另作 安排。（2）宿迁电瓷项目一期根据产品结构布局，作调整：调整后的宿迁项目一期建筑面积约 3.8万㎡，投资额为 2.3亿元。 上述调整事项经公司第六届董事会 2012年第七次临时会议通过，具体详见刊载于 2012年 6月 9日的“第六届董事会 2012年第七次临时会议决议公告（公告编号：ls2012-A22）”以及“对外投资公告（公告编号：ls2012-A23）”。 2、截止本报告披露日，创元科技对苏州电瓷单方增资 14,858万元,其中增加注册资本 3,800万元,增加资本公积 11,058 万元。创元科技对苏州电瓷持股比例达86.422%。本报告期创元科技对宿迁公司出资 120万元，苏州电瓷对宿迁公司出资 11880 万元，出资到位后，宿迁公司实收资本 15,000万元，其中：创元科技直接持有宿迁公司股权1%，通过苏州电瓷持有宿迁公 司股权99%。相关工商变更手续已于 2012年 7月 11日办理完毕。 3、宿迁公司厂房主体结构已基本完工，部分设备及工艺管线正在进行安装。 截止 2012年 12月 31日，宿迁公司已经 签订工程合同 2.13亿元,报告期内项目处于设备调试阶段。 七、公司未来发展的展望 (一) 行业竞争格局和发展趋势 按照中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订），公司属于制造业。公司核心业务以制造业 为主体，主要生产经营洁净环保设备及工程、输变电高压瓷绝缘子、光机电算一体化测绘仪器、滚针轴承、 各类磨料磨具等产品。其中洁净环保设备及工程、高压瓷绝缘子是公司收入和利润的主要来源，也是公司 重点发展的核心业务。 1、洁净环保设备及工程行业 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 党的十八大报告中提出，大力推进生态文明建设。建设生态文明，是关系人民福祉、关乎民族未来的 长远大计。面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，必须树立尊重自然、顺应自然、 保护自然的生态文明理念，把生态文明建设放在突出地位，融入经济建设、政治建设、文化建设、社会建 设各方面和全过程，努力建设美丽中国，实现中华民族永续发展。坚持节约资源和保护环境的基本国策， 坚持节约优先、保护优先、自然恢复为主的方针，着力推进绿色发展、循环发展、低碳发展，形成节约资 源和保护环境的空间格局、产业结构、生产方式、生活方式，从源头上扭转生态环境恶化趋势，为人民创 造良好生产生活环境，为全球生态安全作出贡献。 国家“十二五”规划明确提出将节能环保产业作为我国大力发展的七大战略性新兴产业之一。国家召 开了第七届全国环保大会并发布《国家环境保护“十二五”规划》。预计“十二五”期间，我国环保产业 投资总额将达到 3.4万亿元，保持年均20%以上的增速，到2020年环保产业将成为国民经济的支柱产业。 根据中国环保机械行业协会发布的分析报告称，当前环保装备行业战略机遇期突显，预计2013年全行 业增长率将超过25%。 2、输变电高压绝缘子行业 输变电高压绝缘子的下游行业包括输电、供电及发电、电气化铁路和轨道交通行业等。电力工业是绝 缘子产品最为主要的应用市场，我国现阶段的许多电力工程，例如城乡电网的建设和改造、西电东送工程、 电气化铁路建设工程以及特高压产品市场的启动不仅为绝缘子行业的发展提供了广阔的市场空间，同时也 对行业产品市场提出了更新、更高的要求。 电力行业作为国民经济可持续发展的重要物质基础和国家能源安全的重要组成部分，一直受到中央和 各级地方政府的高度重视和国家产业政策的重点支持，《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》， 明确提出：“适应大规模跨区输电和新能源发电并网的要求，加快现代电网体系建设，进一步扩大西电东 送规模，完善区域主干电网，发展特高压等大容量、高效率、远距离先进输电技术，依托信息、控制和储 能等先进技术，推进智能电网建设，切实加强城乡电网建设与改造，增强电网优化配置电力能力和供电可 靠性。” 十二五规划纲要的出台标志着特高压和智能电网建设已经全面纳入国家发展战略。 2013 年电网投资数额将进一步增长。根据国家电网2013 年工作报告，2013 年国家电网将完成固定 资产投资3,392亿元，其中电网投资3,182 亿元，与2012年相比，投资数额进一步增长。2013 年的国家电 网建设部署为：“加快‘两纵两横'特高压网架建设，确保年底皖电东送工程、哈密南-郑州工程投运，溪 洛渡-浙西工程全线架通；新疆与西北联网第二通道、玉树与青海主网联网工程上半年投运；开工建设丰 宁、荒沟、绩溪、敦化抽水蓄能项目，核准文登、天池、蟠龙项目。” 电网发展特高压成重中之重。国家电网规划从2013年起的8年间，投资约1.2 万亿元，投产特高压线 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 路9.4 万公里、变电容量3.2 亿千伏安、换流容量4.6 亿千瓦，到2015年、2017年和2020年，分别建成“两 纵两横”、“三纵三横”和“五纵五横”特高压“三华”同步电网，同时到2020年建成27回特高压直流工 程。 （二）公司发展目标及经营战略 2013年是公司深化改革、提高质量的关键之年。公司将进一步完善法人治理，全面推动内控体系建设， 提升管理水平和质量，进一步提高企业在市场经济中的竞争力，将江苏苏净打造成为洁净环保工程整体方 案的提供者和解决者；在输变电高压瓷绝缘子领域，通过有重点的、有序的产能扩张，产品结构调整优化 和技术创新来进一步强化公司的龙头地位。 （三）资金需求及使用计划 公司将根据实际情况及未来发展战略，在合理利用现有资金的基础上，研究制定多种渠道的资金筹措 计划和资金使用计划，努力提高资金使用效率，降低资金成本，满足公司生产经营和项目建设的资金需求。 （四）对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素 1、外部经济环境和市场风险 如国内外重大基础性投资项目建设进度的放缓或政策调控影响，给公司经营带来了不利影响。 对策：公司将加强相关研究，及时、准确把握政策动态，及时调整运营思路，降低相关风险。 2、成本风险 公司业务以制造业为主，伴随着国内物价的上涨，部分原辅料、燃料和用工成本也不断提高，给公司 的利润提升带来了不利影响。 对策：公司将通过绩效管理、全面预算、内控建设三项基本措施来实施科学管理、优化管理；加快技 术创新和高附加值产品。新产品的研究开发，运用资源节约型的新工艺、新产品替代原有消耗较高的旧工 艺、旧产品。 3、汇率风险 随着公司业务的扩大，公司大量产品走出国门走向世界，但由于近期国际经济形势的不确定性，加大 了汇兑损失对经营成果带来的不利影响。 对策：关注汇率变动趋势，提高出口产品的附加值，合同中明确汇率范围的补偿条款。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 八、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。 九、 董事会日常工作情况 （一）报告期内共召开了 15次董事会，主要情况如下： 1、2012年 1月 30日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2012年第一次临时会议。会议审议通过： 决定终止公司 2011年度非公开发行股票事项。 第六届董事会 2012第一次临时会议决议公告及相关公告刊载于 2012年 2月 2日《证券时报》第 D17 版。 2、2012年2月 20日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2012年第二次临时会议。会议审议通过：1） 关于与苏州创元集团财务有限公司关联交易的预案。2）关于对苏州创元集团财务有限公司的风险评估报 告。3）关于召开公司 2012年第一次临时股东大会的议案。 第六届董事会 2012年第二次临时会议决议公告及相关公告刊载于 2012年 2月 21日《证券时报》第 D20版。 3、2012年 3月 16日召开了第六届董事会第六次会议。会议审议通过：1）2011年度总经理工作报告。 2）2011年度董事会日常工作报告。3）2011年度提取各项资产减值准备的报告。4）2011年度公司财务决 算报告。5）关于 2011年度公司利润分配和资本公积金转增股本的预案。6）2011年年度报告(正文)及其 摘要。7）2011年度内部控制自我评价报告。8）关于公司 2012年续聘会计师事务所的预案。9）2011年 度高级管理人员绩效奖励方案。10）关于更换公司董事的预案。11）关于高科电瓷原控股股东业绩承诺完 成情况的说明。12）关于召开2011年年度股东大会的议案。 第六届董事会第六次会议决议公告及相关公告刊载于 2012年 3月 20日《证券时报》第 D36版。 4、2012年 3月 29日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2012年第三次临时会议，会议审议通过： 内部控制规范实施工作方案。 第六届董事会 2012年第三次临时会议决议公告刊载于 2012年 3月30日《证券时报》第 D25版。 5、2012年4月 19日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2012年第四次临时会议，会议审议通过：1） 公司 2012年第一季度报告全文（及正文）。2）关于为所属公司借款提供担保事项的议案。 第六届董事会 2012年第四次临时会议决议公告刊载于 2012年 4月20日《证券时报》第 D44版。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 6、2012年5月 9日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2012年第五次临时会议。会议审议通过： 关于参与创元期货增资扩股之关联交易的议案。 第六届董事会 2012年第五次临时会议决议公告刊载于 2012年 5月10日《证券时报》第 D12版。 7、2012年5月 25日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2012年第六次临时会议。会议审议通过：1） 关于抚顺高科电瓷电气制造有限公司业绩补偿的预案。2）关于召开 2012年第二次临时股东大会的议案。 第六届董事会 2012年第六次临时会议决议公告刊载于 2012年 5月26日《证券时报》第 B20版。 8、2012年 6月 8日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2012年第七次临时会议。会议审议通过：1） 关于修改公司章程的预案。2）关于实施宿迁电瓷项目相关事项的议案。3)关于召开 2012年第三次临时股 东大会的议案。 第六届董事会 2012年第七次临时会议决议公告刊载于 2012年 6月9日《证券时报》第 B24版。 9、2012年 8月 6日以通讯表决方式召开了第六届董事会 2012年第八次临时会议。会议审议通过：1） 关于修改公司章程的预案。2）关于召开 2012年第四次临时股东大会的议案。 第六届董事会 2012年第八次临时会议决议公告刊载于 2012年 8月7日《证券时报》第 D77版。 10、2012年 8月 22日召开了第六届董事会第七次会议。会议审议通过：1）提取各项资产减值准备的 报告（资产减值准备明细表后附）。2）公司2012年半年度报告(全文)及其摘要。3）关于为控股子公司苏 州电瓷借款提供担保的议案。4）关于对苏州创元集团财务有限公司的风险评估报告。 第六届董事会第七次会议决议公告刊载于 2012年 08月 25日《证券时报》第 B108版。 11、2012年9月10日召开了第六届董事会 2012年第九次临时会议。会议审议通过：1)关于董事会换 届选举的预案。2)关于召开 2012年第五次临时股东大会的议案。 第六届董事会 2012年第九次临时会议决议公告刊载于 2012年 9月12日《证券时报》第 D8版。 12、2012年 9月 28日召开了第七届董事会第一次会议。会议审议通过：1) 关于选举公司董事长、副 董事长的议案。选举董柏先生为公司董事长。选举朱志浩先生为公司副董事长。2）关于选举公司董事会 专门委员会成员的议案。3）关于聘任公司总经理的议案。聘任朱志浩先生为公司总经理。4）关于聘任公 司副总经理的议案。聘任胡增先生、周成明先生、沈洪洋先生为公司副总经理。5）关于聘任公司财务总 监的议案。聘任许鸿新先生为公司财务总监。6）关于聘任公司董事会秘书的议案。聘任周成明先生为公 司董事会秘书。7）关于对公司第六届董事会成员计发特别津贴以及对公司上届高管层和经营骨干进行特 别嘉奖的预（议）案。8）关于召开 2012年第六次临时股东大会的议案。 第七届董事会第一次会议决议公告刊载于 2012年 10月 8日《证券时报》第 D40版。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 13、2012年 10月10日以通讯表决方式召开了第七届董事会 2012年第一次临时会议。会议审议通过： 1)关于控股子公司苏州轴承厂有限公司购买资产之关联交易的议案。2) 关于为所属公司提供担保事项的 议案。 第七届董事会 2012年第一次临时会议决议公告刊载于 2012年 10月 11日《证券时报》第 D20版。 14、2012年 10月29日以通讯表决方式召开了第七届董事会 2012年第二次临时会议。会议审议通过： 公司 2012年第三季度报告。 第七届董事会 2012年第二次临时会议决议公告及公司 2012年第三季度报告刊载于 2012年 10月 30 日《证券时报》第 D41版。 15、2012年 11月 29日以通讯表决方式召开了第七届董事会 2012年第三次临时会议。会议审议通 过：1）关于公司聘请 2012年度内部控制审计机构的预案。2）关于修订公司内部控制相关制度的预（议） 案。3）关于召开公司 2012年第七次临时股东大会的议案。 第七届董事会 2012年第三次临时会议决议公告刊载于 2012年 11月 30日《证券时报》第 D4版。 （二）董事会执行股东大会决议情况 报告期内，公司董事会主持召开了一次年度股东大会、七次临时股东大会。公司董事会根据《公司法》、 《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求，严格按照股东大会决议和《公司章 程》所赋予的职权，本着对全体股东认真负责的态度，勤勉尽责，认真执行股东大会的决议。 分红派息实施情况 2012年4月10日召开的2011年年度股东大会审议通过的利润分配方案的实施情况。本公司2011年年度 权益分派方案为：以公司现有总股本266,720,270股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现金；同时， 以资本公积金向全体股东每10股转增5股。 分红前本公司总股本为266,720,270股，分红后总股本增至 400,080,405股。 分红派息以及公积金转增股本事宜已于2012年5月28日实施完毕。 十、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 本报告期，本公司一级子公司江苏苏净于2012年2月独资设立了二级子公司苏州苏净节能系统服务有 限公司，于2012年4月与自然人屠荣林等共同投资新设了二级子公司苏州苏净环保新材料有限公司。本公 司相应增加了合并范围。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 十一、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）和 中国证监会江苏监管局《关于进一步落实上市公司现金分红有关要求的通知》（苏证监公司字[2012]276 号）文件的要求，经2012年8月6日召开的第六届董事会2012年第八次临时会议审议，对公司章程中利润分 配政策制定的基本原则、具体政策、利润分配方案的审议程序、利润分配政策的变更进行了完善。并经2012 年8月22日召开的2012年第四次临时股东大会审议通过，具体内容详见刊载于2012年8月7日《证券时报》 及巨潮资讯网上的《第六届董事会2012年第八次临时会议决议公告》。 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 （1）公司2010年度利润分配方案及执行情况 公司2010年度利润分配方案经2011年4月12日召开的公司2010年度股东大会审议通过。 经江苏公证天业会计师事务所审计确认，2010年度公司财务报表（母公司，下同）净利润为1,217.32 万元。提取10%法定盈余公积金121.73万元，当年可供股东分配利润1,095.59万元。 2010年年初未分配利润为18,491.84万元，加2010年可供股东分配利润1,095.59万元，累计可供股东 分配利润为19,587.43 万元。 为保证2011年公司投资项目顺利实施，维护公司及股东的长远利益，2010年度公司不进行利润分配， 也不实施公积金转增股本。 （2）公司2011年度利润分配方案及执行情况 公司2011年度利润分配方案经2012年4月10日召开的公司2011年度股东大会审议通过。 1、利润分配方案： 经江苏公证天业会计师事务所审计确认，2011年度公司实现归属于上市公司股东的净利润3,725.98万 元，母公司实现净利润为2,956.88万元。提取10%法定盈余公积金295.69万元，当年可供股东分配利润 2661.19万元。 2011年年初未分配利润为19,587.43万元，加2011年可供股东分配利润2,661.19万元，累计可供股东 分配利润为22,248.62万元。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 向全体股东每10股派发现金1.00元（含税）,共计派发现金红利2667.20万元，分配后，母公司的未分 配利润为19581.42万元，结转以后年度。 2、资本公积金转增股本方案 截止2011年末，母公司资本公积金为4.08亿元，公司拟按现总股本266,720,270股为基数，每10股转 增5股，共转增133,360,135股，转增后公司总股本为400,080,405股,转增后资本公积金余额为2.75亿元。 公司2012年5月21日在《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮咨询网（ http://cninfo.com.cn） 刊登了《2011年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》， 2011年度利润分配方案已实施完毕。 （3）公司2012年度利润分配预案： 经江苏公证天业会计师事务所审计确认，2012年公司实现归属于上市公司股东的净利润为498.04万 元，2012年度公司财务报表（母公司，下同）净利润为1,098.42万元。提取10%法定盈余公积金109.84万 元，当年可供股东分配利润988.58万元。 2012年年初未分配利润为22,248.62万元，加2012年可供股东分配利润988.58万元，扣除报告期已按 2011年度股东大会审议通过的分配预案分配2,667.20万元，2012年度期末未分配利润余额为20,570万元。 由于当年公司实现的每股可供股东分配利润低于0.1元，根据《公司章程》，2012年度公司不进行利 润分配，也不实施公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012年 0.00 4,980,419.00 02011年 26,672,027.00 37,259,763.75 71.582010年 0.00 63,348,103.54 0 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分 配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 根据《公司章程》相关规定，当年实现的每股可 供股东分配利润低于0.1元，公司本年度未提出现金 分配预案。 报告期的未分配利润将参与公司生产经营活动， 报告期的未分配利润留待以后年度进行分配。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 十二、社会责任情况 公司一贯积极履行社会责任，在为公司创造价值的同时，顺应国家和社会的全面发展，努力做到经济 效益与社会效益、短期利益和长期利益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司与员工、公司与投资者、 公司与债权人、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。 1、加强公司治理，保障投资者的合法权益 持续完善公司治理结构，规范内部控制体系；加强投资者关系维护，确保投资者平等知情权；积极履 行信息披露义务，不断提高信息披露水平，切实保障投资人的合法权益。 2、坚持以人为本，切实履行企业对员工的责任 公司坚持“以人为本”的理念，重视员工成长和发展，不断改善工作环境，加大员工知识和职业技能 的培训，提高员工工作待遇，积极促进员工与企业共同进步；坚持合法用工，规范劳动关系管理，保障员 工合法权益；重视安全生产管理，加强职业病防控，确保员工职业健康；积极开展党建、工会活动，坚持 民主管理，打造和谐、奋发向上的企业文化。 3、开展节能减排，推进自然环境和生态系统良性发展 公司控股子公司江苏苏净专业从事各种废水、废气的处理，经过洁净工程，既大大节约了水资源，又 保护了生态环境；公司其他控股公司，加强了生产设施、设备的优化升级，加强了员工环境保护知识培训 和环保意识，落实节能减排。报告期内，公司未发生重大环境污染事件，未导致环境纠纷，未受到到环境 保护行政处罚。 十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 本报告期没有接待投资者实地调研。本报告期接听了投资者及潜在投资者电话咨询，并通过深圳证券 交易所投资者关系互动平台及时回答投资者问询。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 股东或关联 人名称 占用时间 发生原因 期初数（万 元） 报告期新增 占用金额 （万元） 报告期偿还 总金额（万 元） 期末数（万 元） 预计偿还方 式 预计偿还金 额（万元） 预计偿还时 间（月份） 无 合计 0 0 0 0 -- 期 末合计值占期末净资产的比例(%) 0% 相关决策程序 不适用 当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人追 不适用 究及董事会拟定采取措施的情况说 明 未能按计划清偿非经营性资金占用 的原因、责任追究情况及董事会拟定不适用 采取的措施说明 注册会计师对资金占用的专项审核 2013年 04月 20日 意见的披露日期 注册会计师对资金占用的专项审核 意见的披露索引 巨潮资讯网 http://cninfo.com.cn 三、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 四、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 五、重大关联交易 1、资产收购、出售发生的关联交易 关联 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联交易 定价原则 转让资产 的账面价 值（万元） 转让资产 的评估价 值（万元） 市场公允 价值（万 元） 转让价格 （万元） 关联交 易结算 方式 转让 资产 获得 的收 益 （万 元） 披露日期 披露索引 创元 投资 控股 股东 收购 资产 购买 资产 以标的资 产的评估 值为依据 1,127.44 1,642.06 1,642.06 1,642.06 现金结 算，分二 期支付 - 2012年 10 月11日 说明 1 转让价格与账面价值或评 估价值差异较大的原因 不适用。 对公司经营成果与财务状 况的影响情况 公司通过购买资产，可以扩大公司轴承产业规模，拓展轴承产业市场份额，改善生产能力 不足的现状，同时快速提升苏州轴承大规模组织生产的能力，快速提升设计研发创新能力和工 艺制造技术能力，加快企业转型升级。 2013年 3月 22日，公司控股子公司苏州轴承已经办妥土地产权证书。 说明1：刊载于 2012年 10月 10日《证券时报》和巨潮资讯网上的“第七届董事会 2012年第一次临时会 议决议公告（ls2012-45）”以及“关联交易公告（ls2013-A46）” 2、共同对外投资的重大关联交易 详见其他重大关联交易之（1）关于参与创元期货增资之关联交易事项的说明。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 3、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额 （万元） 创元投资 控股股东 应付关联方 债务 所属公司苏州轴承等 对创元投资的其他应 付款 否 50.37 0 50.37 关联债权债务对公司经营成果及财务 状况的影响。 对公司经营成果及财务状况无重大影响。 4、其他重大关联交易 （1）关于参与创元期货增资扩股之关联交易事项的说明： 2012年5月9日公司第六届董事会2012年第五次临时董事会审议通过了《关于参与创元期货增资扩股之 关联交易的议案》。创元期货为扩大经营拟增资扩股，拟将注册资本由目前的6,800万元增加至12,000万 元，增资扩股后，公司将持有创元期货935万元出资，占其注册资本的比例仍为7.79%。2012年10月，创元 期货扩股事项获中国证监会（证监许可[2012]1312号）批准，创元期货注册资本由6,800万元变更为12,000 万元。其中创元科技以现金方式认缴404.8万元，占其注册资本的比例仍为7.79%。截止报告期末，创元期 货已完成工商变更登记手续。 （2）财务公司向本公司提供存款业务服务之日常关联交易事项： 根据2012年3月8日召开的2012年第一次临时股东大会批准预计2012年度日常关联交易议案，预计本公 司在财务公司账户上的日存款余额，在2012年最高不超过1.6亿元人民币；财务公司连续十二个月内因向 本公司提供贷款所收取的累计贷款利息金额应不超过3,000万元人民币，报告期实际日存款余额最高为 1.57亿元，报告期内因向本公司提供贷款所收取的累计贷款利息金额为1,956.31万元。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询： 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 关于与苏州创元集团财务有限公司关联交易的公 告（公告编号：ls2012A04） 2012年 02月 21日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 关联交易公告（公告编号：ls2012A18） 2012年 05月 10日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 关联交易公告（公告编号：ls2012A46） 2012年 10月 11日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 关联交易进展公告（公告编号：ls2012A48） 2012年 10月 17日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 租赁情况 租赁情况说明： 经公司第六届董事会2009 年第一次临时会议审议通过、2009 年第四次临时股东大会批准的关联租赁 事项本报告期的执行情况： 2009年10月27日，本公司与胥城公司签署《房屋租赁合同》，胥城公司租赁位于三香路333号（原120 号）大院内营业用房、辅助用房及配套设施。租赁期限为壹拾（10）年（2010年1月1日至2019年12月31日）。 本报告期公司按照协议约定收取胥城公司房屋租赁收入1200 万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 √ 适用 □ 不适用 出包方名 称 租赁方名 称 租赁资产 情况 租赁资产 涉及金额 （万元） 租赁起始 日 租赁终止日 租赁收 益（万 元） 租赁收益 确定依据 租赁收益 对公司影 响 是否关联 交易 关联关系 创元科技 胥城大厦 三香路 333号房 屋及设施 8,638.88 2012.1.1 2012.12.31 1,200房租收入带来收益 是 控股股东 的子公司 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象 名称 担保额度相关公告披 露日期 担保 额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保金额担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 创元数码 2011年 03月 01日 3,406 2011年 03月 08日 2,660 连带责任保证 一年 是 否 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 创元数码 2012年 04月 20日 3,406 2012年 09月 20日 646.66 连带责任保证 一年 是 否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 3,406 报告期内对外担保实际发生额合 计（A2） 646.66 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 6,812 报告期末实际对外担保余额合计 （A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象 名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 苏州电瓷 2011年 01月 26日 3,000 2011年 02月 12日 3,000 连带责任保 证 一年 是 否 苏州电瓷 2011年 03月 22日 3,000 2011年 04月 02日 3,000 连带责任保 证 一年 是 否 苏州电瓷 2011年 08月 23日 1,500 2011年 08月 23日 1,500 连带责任保 证 一年 是 否 苏州电瓷 2012年 04月 20日 3,000 2012年 06月 12日 3,000 连带责任保 证 一年 否 否 苏州电瓷 2012年 08月 25日 1,500 2012年 11月 12日 1,500 连带责任保 证 一年 否 否 远东砂轮 2011年 03月 22日 1,000 2011年 03月 28日 1,000 连带责任保 证 一年 是 否 远东砂轮 2011年 04月 27日 1,500 2011年 04月 27日 1,466.5 连带责任保 证 一年 是 否 远东砂轮 2011年 10月 13日 4,000 2011年 10月 14日 4,000 连带责任保 证 一年 是 否 远东砂轮 2012年 10月 11日 4,000 2012年 10月 12日 4,000 连带责任保 证 一年 否 否 苏州轴承 2012年 04月 20日 1,500 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 10,000 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（B2） 8,640 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 24,000 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4） 8,500 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 13,406 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 9,286.66 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 30,812 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 8,500 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 6.81% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无。 违反规定程序对外提供担保的说明 不适用。 采用复合方式担保的具体情况说明 七、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 不适用不适用不适用 不适用 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 不适用 不适用不适用不适用 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 不适用不适用不适用 不适用 首次公开发行或再融资 时所作承诺 创元投资 本次非公开发行股票的 锁定期按中国证券监督管理 委员会的有关规定执行。创元 投资认购的股份自本次发行 结束之日起，36个月内不得 转让。 2009年12月1 1 日 自 2010年 12月28日非公 开发行新增股 份上市之日起 36个月。 截至公告 日，创元投资遵 守了上述承诺。 其他对公司中小股东所 作承诺 不适用 不适用不适用不适用 不适用 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因 及下一步计划。 不适用 是否就导致的同业竞争 和关联交易问题作出承 诺 是 承诺的解决期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况 不适用 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 江苏公证天业会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬（万元） 110 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名 孙根全、邓明勇 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 根据2012年12月17日召开的公司2012年第七次临时股东大会审议通过的《关于公司聘请2012年度内控 审计机构的议案》，公司聘请江苏公证天业会计师事务所有限责任公司为本公司 2012 年度内部控制审计 机构。具体内容详见2012年12月18日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网的公司“2012年第七次临时股东大 会决议公告”。 九、 注册会计师对公司在苏州创元集团财务有限责任公司 2012年度存、贷款金融业务 的专项说明以及独立董事出具的相关意见 1、江苏公证天业会计师事务所就在苏州创元集团财务有限责任公司2012年度存、贷款等金融业务情况 出具了《关于创元科技股份有限公司在苏州创元集团财务有限责任公司存贷款业务的专项审核报告》，经 审核，《创元科技股份有限公司2012年度在苏州创元集团财务有限责任公司存贷款业务情况汇总表》已在 所有重大方面按照深圳证券交易所印发的《信息披露业务备忘录第37号-涉及财务公司关联存贷款等金融 业务的信息披露》的有关要求编制。 2、独立董事就公司在苏州创元集团财务有限责任公司2012年度存、贷款等金融业务发表了独立意见， 如下： 江苏公证天业会计师事务所出具的专项审核报告如实反映了公司在苏州创元集团财务有限责任公司 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 2012年度存、贷款等金融业务情况，存、贷款业务定价公平、合理，有利于公司发挥资金规模效应，加速 资金周转，节约交易成本和费用，防范资金风险，进一步提高了资金使用水平和效益，没有损害公司和其 他股东的利益。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 十一、其他重大事项的说明 高科电瓷原控股股东2011年度业绩承诺完成情况的说明: （1）高科电瓷2011年度业绩承诺情况 2010年9月，本公司通过受让高科电瓷股权及对高科电瓷单方面增资，取得了对高科电瓷的控制权。根 据2009年12月10日本公司与高科电瓷股东司贵成、司晓雪签订的《股权转让及增资协议》中的有关业绩承 诺：2011年度司贵成主持高科电瓷经营期间，高科电瓷2011年的净利润不低于5,750万元（该等净利润金 额不包含2009年12月31日前收到的政府补助等款项在2011年度转入损益增加的金额）。承诺净利润数额与 实际实现的净利润的差额部分由司贵成先生以自有现金方式补足。 （2）高科电瓷2011年度业绩实现情况 按照司贵成在《股权转让及增资协议》中承诺净利润口径计算的高科电瓷2011年度净利润实际完成额 为720.23万元，较司贵成承诺金额少5,029.77万元。 （3）高科电瓷2011年度业绩成承诺履行情况 经《股权转让及增资协议》签署各方协商，并经公司第六届董事会2012年第六次会议以及2012年第二 次临时股东大会决议，同意司贵成采取现金方式直接补偿由于未完成高科电瓷承诺业绩而实际影响本公司 的权益，即：由司贵成直接向本公司支付补偿款2,565.18万元。 2012年6月14日，司贵成以现金方式划付本公司2,565.18万元，完成了对本公司2011年度承诺业绩的补 偿。 具体内容详见刊载于2012年6月16日刊载于《证券时报》及深圳证券交易所指定信息披露网站深圳巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）之“关于收到高科电瓷2011年度业绩补偿款的公告”（公告编号：ls2012-A26）。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股送股公积金转股 其 他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 8,447,836 3.17 4,223,918 4,223,918 12,671,754 3.171、国家持股 0 0 0 02、国有法人持股 8,422,936 3.16 4,211,468 4,211,468 12,634,404 3.163、其他内资持股 24,900 0.01 12,450 12,450 37,350 0.01 境内自然人持股 24,900 0.01 12,450 12,450 37,350 0.014、外资持股 0 0 0 0 二、无限售条件股份 258,272,434 96.83 129,136,217 129,136,217 387,408,651 96.831、人民币普通股 258,272,434 96.83 129,136,217 129,136,217 387,408,651 96.83 三、股份总数 266,720,270 100 133,360,135 133,360,135 400,080,405 100 股份变动的原因 公司2011年年度权益分派方案为：以公司现有总股本266,720,270股为基数，向全体股东每10股派1元 人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。分红前本公司总股本为266,720,270股，分 红后总股本增至400,080,405股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □不适用 公司2011年度分红派息及资本公积金转增股本方案已获2012年4月10日召开的2011年年度股东大会审议 通过。 股份变动的过户情况 转增股于2012年5月28日直接记入股东证券账户。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 √ 适用 □不适用 本次实施资本公积金转增股本方案后，按新股本总数400,080,405股摊薄计算，2011年度全面摊薄每股收 益为0.09元。 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无。 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票名称 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 股票类 非公开发行股票 2010年 12月 08日 14.60 24,993,8762010年 12月 28日 24,993,876 - 前三年历次证券发行情况的说明: 根据中国证监会2010年11月29日《关于核准创元科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许 可[2010]1710号）文件，2010年11月24日公司向特定对象投资者非公开发行股票24,993,876股，发行价格 为14.60元/股，发行对象分别为：创元投资、江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限公司、天津凯石益盛 股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天平汽车保险股份有限公司-自有资金、杭州万好万家商务酒店有 限公司。募集资金总额36,491.06万元，扣除发行费用后,募集资金净额34,383.26万元。非公开发行股票 募集的资金将用于收购高科电瓷43%的股权以及超高压、特高压电瓷生产线建设项目（一期）。2010年12 月21日，本次发行新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，并于 2010年12月28日在深圳证券交易所上市（详情见公司刊登于2010年12月27日巨潮资讯网站 www.info.com.cn上的相关公告）。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 1）本次发行后，公司总资产、净资产规模有所增加，公司财务结构更趋合理，同时本次发行完成后， 公司的资金实力将得到有效提升，有利于降低公司的财务风险，也为公司后续业务开拓提供良好的保障。 2）本次非公开发行股票募集资金的投资项目遵循了突出主业的原则，发行不会导致公司主营业务发 生变更。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 创元科技股份有限公司 2012年度报告全文 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 40,529年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 46,886（未完）  |