[发行]中海上证380：更新招募说明书（2013年第1号）
中海上证 380指数证券投资基金 更新招募说明书 （2013年第 1号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 重要提示 1、本基金的募集申请已于2011年9月20日获中国证监会证监许可【2011】 1507号文核准。 2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 4、投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决 策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理 风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。本基 金为完全复制指数的股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其 预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。基金管 理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后， 基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 6、本招募说明书所载内容截止日为2013年3月7日，有关财务数据和净 值表现截止日为2012年12月31日(财务数据未经审计)。 1 中海上证 380指数证券投资基金招募说明书 目 录 一、绪 言 ...................................................... 6 二、释 义 ...................................................... 7 三、基金管理人 ................................................. 13 （一）基金管理人概况 ......................................... 13 （二）主要人员情况 ........................................... 13 （三）基金管理人的职责 ....................................... 17 （四）基金管理人的承诺 ....................................... 18 （五）基金经理的承诺 ......................................... 19 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 ..................... 19 四、基金托管人 ................................................. 24 （一）基金托管人基本情况 ..................................... 24 （二）主要人员情况 ........................................... 24 （三）基金托管业务经营情况 ................................... 24 （四）基金托管人的内部控制制度 ............................... 25 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ..... 28 五、相关服务机构 ............................................... 30 （一）销售机构 ............................................... 30 （二）注册登记机构 ........................................... 48 （三）出具法律意见书的律师事务所 ............................. 48 （四）审计基金财产的会计师事务所 ............................. 48 六、基金的募集 ................................................. 50 （一）募集的依据 ............................................. 50 （二）基金类型及基金存续期间 ................................. 50 （三）募集方式 ............................................... 50 （四）募集期限 ............................................... 50 （五）募集对象 ............................................... 50 （六）募集场所 ............................................... 51 （七）募集目标 ............................................... 51 （八）基金份额的认购 ......................................... 51 （九）募集资金的管理 ......................................... 53 七、基金合同的生效 ............................................. 54 （一）基金备案的条件 ......................................... 54 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 ................... 54 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ............. 54 八、基金份额的申购、赎回、转换和定期定额计划 ................... 56 2 中海上证 380指数证券投资基金招募说明书 （一）申购与赎回场所 ......................................... 56 （二）申购与赎回的开放日及时间 ............................... 56 （三）申购与赎回的原则 ....................................... 57 （四）申购与赎回的程序 ....................................... 57 （五）申购与赎回的数额限制 ................................... 58 （六）申购费用和赎回费用 ..................................... 59 （七）申购份额与赎回金额的计算 ............................... 60 （八）申购和赎回的注册登记 ................................... 62 （九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 ......................... 62 （十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 ........... 63 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 ............................. 64 （十二）重新开放申购和赎回的公告 ............................. 65 （十三）基金的转换 ........................................... 65 （十四）定期定额投资计划 ..................................... 65 九、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻 ....................... 66 （一）基金的非交易过户 ....................................... 66 （二）转托管 ................................................. 66 （三）基金份额的冻结与解冻 ................................... 66 十、基金的投资 ................................................. 68 （一）投资目标 ............................................... 68 （二）投资范围 ............................................... 68 （三）投资理念 ............................................... 68 （四）投资策略 ............................................... 68 （五）投资决策依据和程序 ..................................... 71 （六）投资限制 ............................................... 72 （七）业绩比较基准 ........................................... 73 （八）风险收益特征 ........................................... 74 （九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法 . 74 （十）基金的融资、融券 ....................................... 74 （十一）基金投资组合报告 ..................................... 75 十一、基金的业绩 ............................................... 80 十二、基金的财产 ............................................... 81 （一）基金资产总值 ........................................... 81 （二）基金资产净值 ........................................... 81 （三）基金财产的账户 ......................................... 81 （四）基金财产的保管和处分 ................................... 82 十三、基金资产的估值 ........................................... 83 （一）估值日 ................................................. 83 3 中海上证 380指数证券投资基金招募说明书 （二）估值方法 ............................................... 83 （三）估值对象 ............................................... 84 （四）估值程序 ............................................... 85 （五）估值错误的处理 ......................................... 85 （六）暂停估值的情形 ......................................... 87 （七)基金资产净值的确认 ...................................... 87 （八)特殊情况的处理 .......................................... 88 十四、基金的收益与分配 ......................................... 89 （一）基金利润的构成 ......................................... 89 （二）基金可供分配利润 ....................................... 89 （三）基金收益分配原则 ....................................... 89 （四）收益分配方案 ........................................... 90 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 ......................... 90 （六）收益分配中发生的费用 ................................... 90 十五、基金的费用与税收 ......................................... 91 （一）基金费用的种类 ......................................... 91 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ................... 91 （三）不列入基金费用的项目 ................................... 93 （四）费用调整 ............................................... 93 （五）基金税收 ............................................... 94 十六、基金的会计与审计 ......................................... 95 (一)基金的会计政策 ........................................... 95 (二)基金的年度审计 ........................................... 95 十七、基金的信息披露 ........................................... 96 （一）信息披露义务人 ......................................... 96 （二）本基金信息披露义务人信息披露承诺 ....................... 96 （三）本基金公开披露的信息应采用中文文本 ..................... 97 （四）信息披露的种类、披露时间和披露形式 ..................... 97 （五）信息披露事务管理 ...................................... 101 （六）信息披露文件的存放与查阅 .............................. 101 十八、风险揭示 ................................................ 102 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 105 （一）《基金合同》的变更 ..................................... 105 （二）《基金合同》的终止 ..................................... 106 （三）基金财产的清算 ........................................ 106 （四）清算费用 .............................................. 107 （五）基金财产清算剩余资产的分配 ............................ 107 （六）基金财产清算的公告 .................................... 107 4 中海上证 380指数证券投资基金招募说明书 （七）基金财产清算账册及文件的保存 .......................... 107 二十、基金合同的内容摘要 ...................................... 108 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 .... 108（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ........ 114（三）基金收益分配原则、执行方式 ............................ 123（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 .... 124（五）基金财产的投资方向和投资限制 .......................... 127（六）基金资产净值的计算方法和公告方式 ...................... 129（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 .... 131（八）争议解决方式 .......................................... 134（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 .............. 134 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ 135 （一）托管协议当事人 ........................................ 135 （二）基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 ............ 136 （三）基金财产保管 .......................................... 144 （四）基金资产净值计算和会计核算 ............................ 147 （五）基金份额持有人名册的登记与保管 ........................ 152 （六）争议解决方式 .......................................... 152 （七）托管协议的修改和终止 .................................. 153 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ 154 （一）持有人注册登记服务 .................................... 154 （二）交易资料的寄送 ........................................ 154 （三）客户服务中心电话服务 .................................. 155 （四）网上交易服务 .......................................... 155 （五）定期定额投资计划 ...................................... 155 （六）信息定制服务 .......................................... 155 （七）投资者投诉受理服务 .................................... 156 二十三、其他应披露事项 ........................................ 157 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .............................. 159 二十五、备查文件 .............................................. 160 （一）备查文件目录 .......................................... 160 （二）存放地点 .............................................. 160 （三）查阅方式 .............................................. 160 5 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等相关法律法规和《中海上证 380指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了中海上证380指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全 部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者 自依《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》 的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的 承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基 金合同》。 6 中海上证380指数证券投资基金 招募说明书 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 《基金合同》 《中海上证 380指数证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效的修订和补充 中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地 区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的中海上证 380指数 证券投资基金 《招募说明书》 《中海上证 380指数证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及 基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基 金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金 的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产 的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、 基金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭 示、《基金合同》的终止与基金财产的清算、《基 金合同》的内容摘要、《托管协议》的内容摘 7 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 《托管协议》： 《发售公告》 《业务规则》 中国证监会 银行监管机构 基金管理人 基金托管人 基金份额持有人 基金销售业务 基金代销机构 要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事 项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件 等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决 定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请 文件，及其定期的更新 基金管理人与基金托管人签订的《中海上证 380指数证券投资基金托管协议》及其任何有 效修订和补充 《中海上证380指数证券投资基金基金份额发 售公告》 《中海基金管理有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券 投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资者共同遵守 中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院 授权的机构 中海基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金 基金份额的投资者 基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及 定期定额投资等业务 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人 签订基金销售与服务代理协议，代为办理基金 销售业务的代理机构 8 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 销售机构 基金销售网点 注册登记业务 基金注册登记机构 《基金合同》当事人 个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者 投资者 基金合同生效日 基金管理人及基金代销机构 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代 销网点 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业 务等 中海基金管理有限公司或其委托的其他符合 条件的办理基金注册登记业务的机构 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有 权利并承担义务的法律主体，包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证 券投资基金的自然人 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资 基金的在中国合法注册登记并存续或经政府 有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业 法人、社会团体和其他组织 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境 内合法募集的证券投资基金的中国境外的基 金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资 产管理机构 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资 者和法律法规或中国证监会允许购买开放式 证券投资基金的其他投资者的总称 基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约 9 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 募集期 基金存续期 日/天 月 工作日 开放日 T日 T+n日 认购 发售 申购 赎回 定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办 理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确 认之日 自基金份额发售之日起至发售结束之日止的 期间，最长不超过 3个月的期限 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 公历日 公历月 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交 易日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的 工作日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份 额的行为 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本 基金份额的行为 《基金合同》生效后， 基金投资者根据《基 金合同》和《招募说明书》及基金销售网点规 定的手续，向基金管理人购买基金份额的行 为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后 不超过 3个月的时间开始办理 《基金合同》生效后,基金份额持有人根据《基 金合同》和《招募说明书》及基金销售网点规 定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行 为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后 不超过 3个月的时间开始办理 10 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 巨额赎回 基金账户 交易账户 转托管 基金转换 定期定额投资计划 基金利润 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申请份 额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一开放日本 基金总份额的 10%时的情形 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录 投资者持有基金管理人管理的开放式基金份 额情况的账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过 该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、定 期定额投资及转托管等业务所引起的基金份 额的变动及结余情况的账户 基金份额持有人在本基金的不同销售机构之 间实施的变更所持基金份额销售机构的行为 基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理 人届时有效公告规定的条件，向基金管理人提 出申请将其所持有的基金管理人管理的某一 开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份 额转换为基金管理人管理的且由同一注册登 记机构办理注册登记业务的其他开放式基金 （转入基金）的基金份额的行为 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售 机构在投资者指定银行账户内自动完成扣款 并于每期约定的申购日提交基金申购申请的 一种投资方式 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益 和其他收入扣除相关费用后的余额 11 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 基金资产总值 基金所拥有的各类有价证券及票据价值、银行 存款本息和本基金应收的申购基金款以及其 他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总 数 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值的过程 货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大 额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三 百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年) 的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央 银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的金融工具 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊 （以下简称“指定报刊”）和互联网网站（以 下简称“网站”） 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服 的客观事件 12 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年3月18日 法定代表人：黄鹏 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰嵘 联系电话： 021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司总裁。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中国海洋石油 13 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理， 中海信托股份有限公司副总裁，中海基金管理有限公司总经理。 成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管 理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石 油有限公司资金融资部副总监。 黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理。 历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限 公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资 管理部经理、风控委员会委员，中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理 助理兼营销中心总经理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。 历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）交易员、投资经理、投资部副总 经理，国联投资管理有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总 监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理 兼风控总监，国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁 兼资产管理部总经理。历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦 路证券营业部交易员、证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经 理、总经理、无锡县前东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总 经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理。 TAY SOO MENG（郑树明）先生，董事。新加坡国籍。新加坡国立大学学 士。现任爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。历任新加坡Coopers & Lybrand审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主管、董事兼营运 总监(亚太区,日本除外)、董事总经理兼营运总监(亚太区,日本除外)、董事 总经理兼新加坡执行长。 李维森先生，独立董事。澳大利亚悉尼大学博士。现任复旦大学经济学 院经济学教授、博士生导师、副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编 辑部编辑，澳大利亚麦角理大学经济学讲师。 14 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发 展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任美国德杰律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝 加哥总部律师、北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授、北京德恒 律师事务所合伙人。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核 兼纪委副书记、稽核审计部经理、信托事务管理总部总经理。历任北京石油 交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中 海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财 部经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审 计部经理。 Denis LEFRANC（陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙 得洛希尔亚洲有限公司亚洲副执行总监。历任法国期货市场监管委员会审计 师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，法国兴 业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常务副总 裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有限公司 北亚区副执行长。 王红女士，职工监事。研究生毕业。现任中海基金管理有限公司总经理 助理兼北京分公司总经理。历任辽宁省针棉毛织品进出口公司储运科科员、 北京中盛纸业有限公司总经理助理、北京大地投资有限公司总经理助理兼市 场营销部经理、湘财证券有限责任公司北京办事处主任。2007年1月进入本 公司工作，历任北京管理总部副总经理、北京分公司总经理。2009年1月至 今任本公司总经理助理兼北京分公司总经理。 3、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集 团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书， 15 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会 委员。2007年10月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中 心总经理，2011年10月至今任本公司总经理，2013年2月至今任本公司董事。 宋宇先生，副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡 市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、 办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，曾任本公司 督察长。2010年12月至今任本公司副总经理（期间2011年1月至2011年10月 兼任本公司代理总经理）。 俞忠华先生，副总经理。华东师范大学世界经济专业硕士。历任申银万 国证券股份有限公司（原上海万国证券公司）国际业务部经理，国泰君安证 券股份有限公司（原君安证券公司）国际业务部总经理，瑞士联盟银行（UBS） 上海代表处副代表、授权官员，美国培基证券公司上海代表处首席代表、副 总裁，霸菱亚洲投资公司执行董事，今日资本集团合伙人，光大证券股份有 限公司销售交易部总经理、研究所常务副所长、资产管理总部总经理、证券 投资部董事总经理、研究所所长。2012年3月进入本公司工作，曾任公司总 经理助理，现任公司副总经理兼投研中心总经理、投资总监。2012年7月至 今任中海优质成长证券投资基金基金经理，2013年2月至今任中海量化策略 股票型证券投资基金基金经理。 朱冰峰先生，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任长江律 师事务所律师、华虹（集团）有限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、 上海证监局副处级职务。2009年 10月进入本公司工作，曾任总经理助理。 2010年 12月至今任本公司督察长。 4、基金经理 陈明星先生，中国科学技术大学金融学专业硕士。历任安徽省公路运输 管理局职员、中科大上海研究发展中心有限公司项目经理、平安资产管理有 限公司分析师。2007年 10月进入本公司工作，曾任金融工程分析师兼基金 经理助理，现任金融工程总监。2010年 3月至 2013年 1月任中海上证 50指 数增强型证券投资基金基金经理，2012年 3月至今任中海上证 380指数证券 16 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2012年3月7日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 陈明星2012年3月7日-至今 6、投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 俞忠华先生，委员。现任中海基金管理有限公司副总经理兼投研中心总 经理、投资总监、基金经理。 陆成来先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 骆泽斌先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究总监、基金经理。 陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经 理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益小组负责人、 基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额 持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度、半年度和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 17 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发 生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监 会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 18 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎勤勉的原则为 基金份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管 理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效 的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2、风险管理的理念和文化 （1）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 （2）风险管理是业务发展的保障。 （3）最高管理层承担最终责任。 （4）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 （5）制度建设是基础。 19 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 （6）制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则： （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 （1）董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制 度和工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、 运作制度和控制环境，并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层 的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风 险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到 对风险的最终控制。 （2）风险控制委员会为公司非常设议事机构，负责对公司业务风险控 制进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责 主要有：审议基金财产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的 合法性、合规性，负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任，审 议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。 （3）督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督， 对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并 督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报 告。 （4）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活 20 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 动）进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作 中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切 实得到贯彻和执行。 （5）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在 公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规 定、操作流程及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。 5、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长 和监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。 其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报 告，检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工 作，从而加强董事会对公司运作情况的监督； 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制 和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有 效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员 会、董事长和中国证监会报告； 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动） 进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中 的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实 得到贯彻和执行。 6、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和 内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内 控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的 风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家 法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各 21 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 个环节。 （3）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确 的授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运 行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执 行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内 控防线: a、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在 上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； b、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间 相互监督制衡； c、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈； （6）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公 司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力； （7）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、 评估和分析，及时防范和化解风险； （8）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、 明确各部门职能与授权范围来完成； （9）公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金 的财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算； （10）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投 资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离； （11）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序； 22 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 （12）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统； （13）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部 门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落 实。 7、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。 （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 23 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2012年 12月末，中国工商银行资产托管部共有员工 157人， 平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有 研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首 家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密 科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和 专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金 融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优 异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品 线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安 心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证 券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷 24 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门 类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增 值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012年 12月， 中国工商银行共托管证券投资基金 282只，其中封闭式 5只，开放式 277 只。自 2003年以来，本行连续九年获得香港《亚洲货币》、英国《全球 托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证 券报》等境内外权威财经媒体评选的 35项最佳托管银行大奖；是获得奖 项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认 可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011年五次顺 利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准 第 70号）审阅后，2012年中国工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对 我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控 工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整； 25 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托 管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责 稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务 处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所 有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关 的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于 内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等 26 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环 境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以 检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部 控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以 人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞 争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工 树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用 和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门 进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定 期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的 按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部 完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确 保资产托管业务健康、稳定地发展。 27 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结 构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经 过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位 职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗 位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别 强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作 重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出 现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防 范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定， 对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托 管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益 分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》 和有关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的 期限内进行整改，并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际 投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义，应及时 28 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 向基金管理人提出，基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。 29 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人：黄鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：曾智勇 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 158号远洋大厦 F211B单元 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158号远洋大厦 F211B单元 负责人：王红 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：邹意 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 30 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 法定代表人：姜建清 传真：010-66107738 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594946 客户服务电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021－58781234 传真：021-58408440 联系人：陈铭铭 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）中国建设银行股份有限公司 31 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系电话：010-67596093 联系人：何奕 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 32 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天、于慧 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （10）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699（其他地区） 公司网址：www.wzbank.cn （11）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （12）上海农村商业银行股份有限公司 33 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 住所：上海市银城中路 8号 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站： www.srcb.com （13）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （14）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （15）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 34 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话： 010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （17）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐、许梦园 电话：400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com （18）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 35 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com （19）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话：021-54033888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523或 4008895523 公司网址：www.sywg.com （20）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：鲁雁先 客户服务电话:400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （21）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 36 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （22）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025-83290979 传真： 025-84579763 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （23）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （24）中信证券（浙江）有限责任公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、 20层 法定代表人：刘军 电话：0571-87112510 传真：0571-86065161 37 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 联系人：丁思聪 客户服务电话: 95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （25）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 客户服务电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn （26）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：梁旭 客户服务电话：400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （27）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 38 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （28）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：李丹 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com （29）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com （30）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 8楼 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：023-63786464 传真：023-63786311 客户服务电话：400-8096-096 公司网址：www.swsc.com.cn 39 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 （31）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：牛冠兴 电话：021-68801217 传真：021-68801210 联系人：张勤 客户服务电话：4008-001-001 公司网址：www.essence.com.cn （32）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：400-888-8788或 10108998 公司网址：www.ebscn.com （33）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com （34）国信证券股份有限公司 40 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （35）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （36）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话：0755-25832852 传真：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn （37）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路 18号广东电信广场 36、37层 办公地址：广州市中山二路 18号广东电信广场 36、37层 41 中海上证 380指数证券投资基金招募说明书 法定代表人：张建军 电话：020－37865070 联系人：罗创斌 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 公司网址：www.wlzq.com.cn （38）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085201 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com （39）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、 20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18 层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 400 600 8008 公司网址 www.china-invs.cn （40）国元证券股份有限公司 42 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 客户服务电话：400-8888-777 公司网址： www.gyzq.com.cn （41）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com （42）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：金喆 客户服务电话：400-660-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn （43）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 43 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 客户服务电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （44）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：陈忠 客户服务电话: 400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com （45）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （46）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号证券大厦 1005室 法定代表人：矫正中 联系人:潘锴、王京京 电话：0431-85096709、0431-85096530 客户服务电话：4006000686 公司网址：www.nesc.cn （47）华福证券有限责任公司 44 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （48）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn （49）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 客户服务电话：010-66045678 公司网址： www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （50）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 45 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 网址：www.cnhbstock.com （51）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 客户服务电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （52）中信万通证券有限责任公司 住所： 青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （53）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话：0571-28829790 46 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （54）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单 元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （55）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （56）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理 47 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人：黄鹏 总经理：黄鹏 成立日期：2004年 3月 18日 电话：021-38429808 传真：021-68419328 联系人：曹伟 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 法定代表人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司 住所：无锡市新区开发区旺庄路生活区 办公地址：无锡市梁溪路 28号 48 中海上证 380指数证券投资基金招募说明书 法定代表人：张彩斌 电话：0510-85888988 85887801 传真：0510-85885275 联系人：华可天 经办注册会计师：夏正曙、华可天 49 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 六、基金的募集 （一）募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他有关法律法规，并经中国证监会2011年9月20 日证监许可[2011]1507号文核准募集发售。 （二）基金类型及基金存续期间 1、基金类型：股票型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金存续期间：不定期 （三）募集方式 本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开 发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次 认购，认购一经受理不得撤销。 （四）募集期限 自基金份额发售之日起，最长不超过3个月，具体发售时间以《发售公 告》为准。 （五）募集对象 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国 证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 50 中海上证380指数证券投资基金招募说明书 （六）募集场所 本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开 发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次 认购，认购一经受理不得撤销。 基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确 认结果为准。 （七）募集目标 本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下，基 金管理人可视募集情况可提前结束募集。 （八）基金份额的认购 1、基金份额初始面值、认购费用、认购价格及计算公式 （1）基金份额初始面值：本基金基金份额初始面值为 1.00元人民币，（未完）  |