[公告]广州发展：2012年度可持续发展报告
广州发展集团股份有限公司 600098 2012年度可持续发展报告 2013年4月 广州发展集团股份有限公司标识 . 图案呈长方形，与英文名称组合为正方形，构图体现出几 何对等，棱角分明的图形寓意公司注重诚信规范经营，发 展定位和战略目标明确。 . 图形元素是渐变的蓝色背景中银色向上的金属图案，暗合 四种寓意： 1. 不断推进企业变革，追求发展，开创新局面； 2. 以增长曲线为构图理念，寓意公司的持续成长； 3. 金属的厚实感体现公司稳健、务实的经营风格； 4. 两端突破蓝色背景边框限制的表现形式，寓意持续发 展和追求卓越。 . 蓝色代表发展和希望，寓意公司广阔和充满希望的发展空 间。银色代表现代发展和科技进步。 . 形象标志图形、色彩充分表达出公司注重认真、追求卓越、 持续发展的企业核心价值观。 注重认真 追求卓越 持续发展 目 录 释 义 ............................................................................................................................. 6 重要提示 ....................................................................................................................... 8 领导致辞 ....................................................................................................................... 9 关于本报告 ................................................................................................................. 11 第一部分：战略与组织 ............................................................................................. 13 1. 公司概况 ....................................................................................................... 13 1.1关于公司 ................................................................................................................... 13 1.2组织体系 ................................................................................................................... 14 1.3行业协会及所获奖项 ............................................................................................... 18 2. 价值观与发展战略 ....................................................................................... 20 2.1核心价值观 ............................................................................................................... 20 2.2发展目标和战略 ...................................................................................................... 20 3. 公司治理 ....................................................................................................... 22 3.1 规范透明的公司治理 ......................................................................................... 22 3.2 职责划分与规范运作 ......................................................................................... 22 3.3 持续优化的综合管理 ......................................................................................... 24 4. 相关方沟通与参与 ....................................................................................... 29 4.1相关方参与战略 ...................................................................................................... 29 4.2相关方沟通形式与内容 .......................................................................................... 29 4.3相关方沟通重点 ...................................................................................................... 30 第二部分：经济业绩指标和经济报告 ..................................................................... 34 1、 经营业绩 ....................................................................................................... 34 1.1顺利完成控股股东“整体上市” ........................................................................... 34 1.2综合能源业务稳步发展 ........................................................................................... 36 2、 新项目——取得突破性进展 ....................................................................... 39 3、 财务表现 ....................................................................................................... 40 第三部分：安健环业绩指标和安健环报告 ............................................................. 42 1. 公司ISO14001环境保护方针、目标 ......................................................... 42 2. 2012年度质安健环业绩总体情况 .............................................................. 42 2.1环保业绩指标 .......................................................................................................... 42 2.2安全业绩指标 .......................................................................................................... 45 第四部分 社会业绩指标和社会报告 ................................................................... 50 1、 人力资源管理 ............................................................................................... 50 1．1人力资源管理政策 ................................................................................................ 50 1.2员工构成 .................................................................................................................. 51 1.3员工福利保障体系 .................................................................................................. 52 1.4员工培训与保护 ...................................................................................................... 53 2、 工会及工会活动 .......................................................................................... 54 2.1发挥工会维权职能，促进企业劳动关系和谐 ....................................................... 54 2.2关爱女职工 ............................................................................................................... 55 2.3关心职工生活，持续开展人文关怀 ....................................................................... 55 2.4丰富多彩的员工活动 ............................................................................................... 56 2、 反腐败管理 ................................................................................................... 57 3.1反腐败管理方针和政策 ........................................................................................... 57 3.2反腐败管理绩效 ....................................................................................................... 57 3、 履行社会责任，建设和谐社区 ................................................................... 60 4.1建设和谐社区方针 .................................................................................................. 60 4.2竭力服务社区 .......................................................................................................... 60 4.3注重社群公益，开展志愿者服务 .......................................................................... 60 4.4支持文化教育及环保宣传事业 .............................................................................. 63 4.5绿化建设，美化环境 .............................................................................................. 63 4.6圆满完成扶贫“双到”工作 .................................................................................. 63 展望 ............................................................................................................................. 68 验证声明 ..................................................................................................................... 70 GRI内容索引 .............................................................................................................. 72 指标附录——获得的奖项 ......................................................................................... 76 指标附录——主要资源耗用及主要污染物排放情况 ............................................. 79 反馈意见表 ................................................................................................................. 84 释 义 释义项 指 释义内容 发展集团/控股股东 指 广州发展集团有限公司 本公司/公司/广州发展/上市公司 指 广州发展集团股份有限公司 市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会 电力集团 指 广州发展电力集团有限公司 珠江电厂/珠、东电公司 指 广州珠江电力有限公司和广州东方电力有限公司 LNG公司/天然气发电公司 指 广州珠江天然气发电有限公司 恒益公司/恒益电厂 指 佛山恒益发电有限公司 中电荔新 指 广州中电荔新电力实业有限公司 都匀电厂 指 国电都匀发电有限公司 汕尾电厂/红海湾发电公司 指 广东红海湾发电有限公司 西部投资公司 指 广东粤电控股西部投资有限公司 盘南电厂 指 贵州粤黔电力有限公司 沙角B公司 指 深圳市广深沙角B电力有限公司 南沙电力/百万机组项目 指 广州发展南沙电力有限公司 环保建材 指 广州发展环保建材有限公司 恒益建材 指 佛山市恒益环保建材有限公司 燃料集团 指 广州发展燃料集团有限公司 燃料公司 指 广州珠江电力燃料有限公司 发展碧辟 指 广州发展碧辟油品有限公司 港发码头 指 广州港发石油化工码头有限公司 新能源公司 指 广州发展新能源有限公司 东周窑/新东周窑煤矿项目 指 同发东周窑煤业有限公司 中发航运 指 中远发展航运有限公司 发展航运 指 广州发展航运有限公司 燃气集团 指 广州燃气集团有限公司 南沙燃气 指 广州南沙发展燃气有限公司 新城投资 指 广州发展新城投资有限公司 南沙投管 指 广州南沙发展投资管理有限公司 肇庆电厂项目 指 肇庆电厂2×60万千瓦项目 LNG二期项目 指 天然气发电二期2×39万千瓦项目 西村能源站项目 指 广州发展西村2×18万千瓦天然气—蒸汽联合循环 冷热电三联供能源项目 从化鳌头能源站项目 指 广州发展鳌头2×1.5万千瓦燃气热电联产分布式 能源站 山西大同甲醇项目 指 同煤广发首期年产60万吨的甲醇项目 “整体上市” 指 广州发展集团有限公司主营业务整体上市 注1：以上表格中画阴影的公司为本报告披露绩效数据的公司。 重要提示 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 领导致辞 尊敬的各位投资者、各位朋友： 2012年是广州发展集团股份有限公司创业发展史上具有标志性意义的一 年，在这一年里，广州发展按照广州市新型城市化发展的要求，积极应对复杂的 国内外经济环境影响，推进实施“十二五”规划，加快转变发展方式，调整优化 产业结构，持续推进节能减排与安全管理，积极履行社会责任，努力实现科学的、 可持续的、惠及社会与环境的和谐发展，积极打造面向珠三角持续领先的大型综 合能源供应商。 2012年广州发展呈现出两大亮点：一是公司生产、经营、建设、投资实现 持续健康发展，资产规模达326.92亿元，实现营业收入151.64亿元，各项经营 指标、核心业务收入保持较快增长态势，经营业绩超额实现年度预算目标。二是 协助控股股东广州发展集团有限公司实现了整体上市，建立一体化运作管理体 制，为公司持续成长打下了坚实的基础。 公司全力组织开展以电力、煤炭和天然气为核心的综合能源业务。2012年 公司新增控制装机容量66万千瓦，权益装机容量达386.58万千瓦。公司控股电 厂全年合计发电量 162.4亿千瓦时，同比增长37 %；权益发电量95.32亿千瓦时， 同比增长30.86%。公司在煤矿投资、资源采购、海运船队、码头建设、中转基 地、销售网络等各产业环节齐头并进，全力打造煤炭产业链。2012年市场煤销 售再创新高，达到866.97万吨，同比增长10.52%，市场煤的市场占有率持续处 于珠三角领先地位。广州燃气集团有限公司注入公司后，公司燃气业务资产和经 营规模迅速壮大，全年累计实现销售管道天然气7.6 亿立方米，同比增长25%。 此外，公司积极推进新能源业务，加快能源结构调整。 公司积极推动并协助发展集团完成主营业务整体上市。顺利完成非公开发行 股票6.83亿股，配合整体上市发行企业债，合计筹集现金近50亿元，使公司资 产规模及核心竞争力得到明显提升，形成电力、煤炭及天然气三大业务互为支撑、 协同发展的格局。整体上市后，公司搭建电力集团、燃料集团、燃气集团三大产 业集团，按照上市公司的标准深入推进一体化管理。 持续推进安全生产、环保治理和节能减排，切实履行企业社会责任。2012 年，广州发展获得上市公司“蓝天奖”、“中国上市公司环境责任百家企业奖”、 “绿 色广东宣传特别贡献奖”，属下主要生产型企业分别获得“广州市环保公益单位”、 2011年度企业安全生产工作“先进集体”、“2011年度全市有序用电先进集体”、 “广东省清洁生产企业”、“广州市南沙区2011年度安全生产先进单位” 等称号。 公司保障环保设施高效运行的同时，也持续推进更多的节能环保改造。 广州发展大力开展公益活动，扶危济困、帮助社会弱势群体，真心实意地将 企业社会责任落到实处。公司尊重利益相关方的权益，对员工、企业、股东和社 会公众负责。“整体上市”后实现了公司创业史上规模最大的一次内部整合，涉 及员工3000多人，在没有辞退一位员工的情况下实现了工作和人员无缝衔接。 2012年公司修改了公司《章程》，并制定了《利润分配管理制度》和《股东回报 规划（2012——2014）》，从制度上明确了股东普遍关心的分红政策和现金分红比 例问题，维护了股东，特别是中小股东的权益。广州发展扶贫“双到”坚持真心 帮、真情扶，三年累计投入资金1286万元，带动筹集落实资金2863万元，帮扶 贫困户实现全部脱贫，农村面貌明显改善，圆满完成扶贫双到工作。2012年， 公司按照GRI G3.1标准披露可持续发展报告，经过崇德（Reputex）的环境、社 会及管治（ESG）评级，公司继续被纳入恒生A股可持续发展企业基准指数成 分股。 当今外部环境的变化要求我们加快产业结构调整和升级，在挑战中发展新的 竞争优势，建立更具可持续发展的产业基础。未来几年，公司将以科学发展观为 指导，加快经济发展方式转变，调整和优化产业结构，大力建设高效、清洁的大 型发电机组，完善煤炭、天然气两大产业链，加快新能源开发，全面壮大综合能 源产业规模和素质，全面提升企业的管理素质和创新能力，打造持续领先的面向 珠三角大型综合能源供应商。 绿色发展，持续发展。我们将统筹产业结构升级的战略性方向，加快推动产 业结构升级和优化，走尊重经济规律、改善民生、有质量、有效益、与环境和社 会有机统一的可持续发展道路。 副董事长： 伍 竹 林 广州发展集团股份有限公司 二〇一三年四月二十四日 关于本报告 本报告是广州发展第四次发布可持续发展报告，是公司履行社会责任义务和 建立节约型企业与和谐企业，实现可持续发展的真实反映。 报告范围 本年度报告以广州发展为主体，核心业务为主轴，在公司管理架构原则下界 定的属下控股子公司、参股子公司的核心指标纳入本报告。其中，广州发展及大 部份控股子公司的绩效数据将在报告中披露，其余控股子公司及参股子公司的绩 效将不作详细披露（详见 “释义”部分）。本报告披露属下公司的数据，除作特 别说明外，均为实际数据，未按股权比例处理。 报告时间 公司可持续发展报告为年度报告，本报告系统总结和反映公司在2012年1 月1日至12月31日生产经营过程中，运用可持续发展的经营理念，在安全、环 境、经济和社会等方面所作的努力和未来的计划，为增加公众对公司的认识和了 解，部分内容向2012年以前适度追溯。 报告数据说明 本报告所引用的2012年及以前年度数据为最终统计数，部分数据可能与公 司2012年4月发布的2011年度可持续发展报告略有差异。所收集的数据为实际 运行表计量数，部分数据按照国内外相关标准进行计量单位的转换（具体请查看 相关数据的备注部分）。 报告编写原则 本报告根据上海证券交易所《关于加强上市公司社会责任承担工作的通知》、 《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》、《上市公司2009年年度报告工 作备忘录第一号——内控报告和社会责任报告的编制和审议》的规定，并参照全 球报告倡议组织GRI《可持续发展报告指南》（3.1版），结合公司在履行可持续 经济、环保及社会发展的具体情况，根据利益相关方所关注的议题进行编制。 受各种客观条件的限制，本次报告编制可能未尽人意。公司将在未来持续完 善和改进报告的披露内容和形式，并每年发布一份可持续发展报告。 报告语言版本 报告提供简体中文及英文版本。电子版刊登在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）和公司网站（http://www.gdih.cn）。如需印刷版，请电 邮600098@gdgc.com.cn 或致电020-37850973徐小姐索取。 报告审验 根据全球报告倡议组织GRI《可持续发展报告指南》（3.1版），本次发布的 《可持续发展报告》达到B+等级。公司聘请香港通用公证行有限公司（SGS） 为本报告提供第三方独立审验服务，对报告所披露的信息进行审验，并出具第三 方验证声明（详见“验证声明”部分）。 第一部分：战略与组织 1. 公司概况 1.1关于公司 广州发展集团股份有限公司设立于1997年7月11日，是由原国有独资的广 州电力企业集团有限公司独家发起，经广州市人民政府穗府【1997】82号文批 准整体改组后向社会公开募集人民币普通股设立的股份有限公司。 经公司2012年第二次临时股东大会批准，公司于2012年9月13日正式更 名为“广州发展集团股份有限公司”，证券简称于9月18日正式变更为“广州发 展”。 2012年7月2日，公司完成向十名特定投资者非公开发行A股股票 683,021,806 股，并于7月4日发布了《非公开发行股票发行结果暨股本变动公 告》。本次非公开发行后公司总股本由2,059,200,000股增加至2,742,221,806股。 截至2012年12月31日，公司总股本2,742,221,806股，股东构成如下： 公司是广东三大能源公司之一，总部位于珠三角的核心——广州市，作为广 州地方企业，产业主要聚集在珠三角地区，包括珠三角的几何中心广州市及佛山 市。 广州发展股权关系图 62.23% 11.81% 25.96% 广州发展集团有限公司 中国长江电力股份有限公司 其他A股股东 上市16年来，广州发展在中国资本市场中树立了绩优、蓝筹的良好形象， 实现了公司对股东的良好回报，得到资本市场的广泛认同，成为上证泛珠三角龙 头企业指数指标股、中证泛珠三角龙头企业指数指标股、恒生A股可持续发展 企业基准指数成分股，公司还被列为广东省50家工业龙头企业集团之一。 整体上市完成后，广州发展资产规模和盈利能力都上了一个台阶，形成了电 力、天然气、煤炭三大支柱产业“三足鼎立”的综合能源业务体系和运作架构， 搭建起统一的资产运作平台和管理体制，成为具有现代经营理念、治理结构规范、 核心业务优势突出、资产质量优良的大型能源产业集团。公司核心业务均无外包 情况。 1.2组织体系 1.2.1企业组织架构 公司按照现代公司治理和管理理念，建立了完善的组织管理体系。同时，公 司根据发展需求不断优化组织架构，及时调整部门职能，提高运作效率。 股东大会 董事会 监事会 经营管理层 办 公 室 战 略 管 理 部 财 务 部 经 营 计 划 部 人 力 资 源 部 党 工 部 工 会 纪 检 监 察 室 审 计 部 法 律 事 务 部 安 健 环 管 理 部 投 资 者 关 系 部 行 政 中 心 培 训 中 心 电力集团 燃料集团 燃气集团 新能源业务 战 略 管 理 委 员 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 审 计 委 员 会 董事会秘书 能源经济研究中心 2012年8月，为适应整体上市后公司发展的需求，以广州发展电力投资有 限公司为载体，整合原广州发展电力业务和广州电力企业集团有限公司，组建广 州发展电力集团有限公司（简称“电力集团”）；以广州发展煤炭投资有限公司为 载体，整合原广州发展煤炭业务和油品业务及广州珠江电力燃料有限公司和广州 原实投资管理有限公司，组建广州发展燃料集团有限公司（简称“燃料集团”）。 此外，为建立统一管理架构和经营管理需要，公司2012年度优化了部门设 置，撤销行政部，设立行政中心、办公室、经营计划部、培训中心等部门。 广州发展与子公司的组织图 1.2.2主要运营企业构成 被投资单位全称 注册资本 （万元） 业务性质 合计持 股比例 广州珠江电力有限公司*注2 42,000 电力生产、销售 50% 广州东方电力有限公司*注2 99,000 电力生产、销售 75% 广州珠江天然气发电有限公司 69,200 电力生产、销售 70% 佛山恒益发电有限公司 159,754 电力生产、销售 50% 广州中电荔新电力实业有限公司 *注3 60,400 电力、热力生产和供应 50% 广州发展环保建材有限公司*注3 1,000 生产、销售加气混凝土及制品 65% 佛山市恒益环保建材有限公司*注4 1,600 销售环保建材；提供节能环保 技术服务 50% 广州南沙发展煤炭码头有限公司 *注5 16,994.80 煤炭装卸、储存 65% 广州珠江电力燃料有限公司 61,336.18 燃料批发、零售 65% 广州发展碧辟油品有限公司 40,000 石油化工产品的销售、装卸 60% 广州发展航运有限公司 59,700 航运 50% 广州燃气集团有限公司 208,851 燃气管网建设、燃气销售 100% 广州南沙发展燃气有限公司 8,500 燃气管网建设、燃气销售 100% 广州发展新能源有限公司*注6 10,000 投资 100% 注1：以上表格中画阴影的公司为本报告披露绩效数据的公司。 注2：广州珠江电力有限公司、广州东方电力有限公司合称广州珠江电厂（简称“珠江电厂”）。 注3：广州中电荔新电力实业有限公司、广州发展环保建材有限公司新生产线因投产未满一年，本 年度数据只作参考。 注4：佛山市恒益环保建材有限公司本年度尚未投入运营，该公司绩效不作详细披露。 注5：广州南沙发展煤炭码头有限公司数据随广州珠江电力燃料有限公司进行披露。 注6：截至报告期末，广州发展新能源有限公司尚未有项目运营，故该公司绩效不作详细披露。 1、2012年7月4日，广州发展非公开发行股票完成登记过户并公告，发展 集团整体上市工作圆满完成。本次整体上市由非公开发行股票和资产收购两部分 组成：广州发展向包括发展集团在内的特定投资者非公开发行6.83亿股A股股 票，募集总额约43.85亿元，发展集团以所持燃气集团100%权益作价18.54亿元 参与认购2.89亿股，其他投资者以现金25.31亿元参与认购3.94亿股；广州发 展同时以25.23亿元现金收购发展集团旗下的发展中心和其它经营性资产，最终 实现广州发展集团整体上市。(详见相关公告) 2、由公司属下全资子公司广州电力企业集团有限公司投资建设的广州新塘 漂染工业环境保护综合治理“上大压小”热电联产工程（简称“中电荔新项目”）#1、 #2机组分别于8月11日和10月25日顺利通过168小时满负荷试运行，标志着 中电荔新项目两台33万千瓦热电联产机组正式进入商业运行。 中电荔新项目全部机组顺利投产，将进一步优化公司电力业务结构，壮大 公司电力业务规模，满足地区电力需求。 1.3行业协会及所获奖项 1.3.1参加的行业协会 广州发展及属下子公司积极参加上市公司及电力、煤炭、燃气等相关行业协 会，并在部分协会中担任副会长、副理事长等重要职务，参与协会内部运作、制 订相关行业标准，有效地获取行业内最新资讯，促进所在行业的发展，与同业者 实现共赢。 广州发展及属下子公司参加的行业协会 参加的协会 任职 广东上市公司协会 副会长 广东省燃气协会 会长 中国城市燃气协会 会长 广东省企业文化协会 常务副会长 广东省煤炭运销协会 副会长 广东企业财务管理学会 副会长 广东省墙体材料行业协会 副会长 中国加气混凝土协会 副会长 广州市建筑节能科技协会 副会长 广东省石油行业协会 副会长 广东省油气商会 副会长 广州市特种设备行业协会 副会长 全国燃气行业工会联委会 副理事长 广东省石油学会 副理事长 广州市能源学会 副理事长 广州市燃气行业协会 副理事长 广东省电力行业协会 理事 广东省交通运输协会 理事 广东省商业联合会 理事 广东省航海协会 理事 广东省安全生产协会 理事 广州市思想政治工作研究会 理事 广州市石油行业协会 理事 广州港口航运行业协会 理事 全国发电机组技术协会 会员 中国建设职工思想政治工作研究会燃气行业分会 会员 广东省电机工程学会电厂专业委员会 会员 广东省电机工程学会电力系统专业委员会 会员 广东省电机工程学会高压技术专业委员会 会员 广东省电机工程学会自动化与计算机应用专委会 会员 中国电力企业联合会火电分会 会员 中国水电质协电力分会 团体会员 广东省节能协会 会员 中国电机工程学会燃气轮机发电专业委员会 会员 广东省建筑材料行业协会 会员 广东省资源综合利用协会 会员 华南煤炭交易中心 会员 广东省煤炭运销协会 会员 广东出入境检验检疫协会 会员 广东省港口协会 会员 广州市计量协会 会员 广州青年企业家协会 会员 广州市南沙区安全生产协会 会员 增城市劳动保障协会 会员 增城市价格协会 会员 … … … … 1.3.2获得的奖项 广州发展及属下子公司贯彻“注重认真，追求卓越，持续发展”的核心价值 观，在经济、环境和社会等方面做出积极努力，获得了社会公众的广泛认同。 2012年公司及属下子公司获得上市公司蓝天奖、中国上市公司环境责任百 家企业奖、广东省企业500强（2011年-2012年）、2012广东上市公司综合实力 10强、2012广东上市公司诚信经营10强等奖项和称号，详见“指标附录——获 得的奖项”部分。 2. 价值观与发展战略 2.1核心价值观 2.2发展目标和战略 公司使命 为社会提供经济、清洁、安全、稳定的能源供应和服务，实现企业、环境和 社会的持续和谐发展。 发展目标 建设持续领先的面向珠三角大型综合能源供应商。 企业战略 公司坚持“注重认真、追求卓越、持续发展”的企业核心价值观，以发展清 洁能源为中心，按照绿色发展、循环发展、低碳发展要求，加快产业结构优化和 升级，努力建设成为面向珠三角持续领先的大型综合能源供应商，为广州新型城 市化发展和建设幸福广州提供稳定、安全和清洁的能源保障。 . 可持续经济发展：通过投资建设、收购、兼并，发展高效、清洁的大型 发电机组，建立煤炭资源、运输、中转、销售一体化经营体制，提升油 品业务价值链，推进LNG接收站和天然气网络建设，开拓新能源与可 再生能源业务。控制电力、煤炭、油品、天然气等战略性资源。 . 可持续环保发展：在企业的投资、经营过程中，推进节能减排，有效利 用各类资源，坚持执行严格的环保标准，保护当地生态环境。 . 可持续社会发展：弘扬社会道德风尚，支持社区建设和社会公益，关注 员工发展，维护股东权益，促进企业、环境和社会的和谐发展。 社会责任目标 公司作为国内按照GRI标准发布企业可持续发展报告的先行企业，积极探 索科学的企业社会责任观，建立完整的企业社会责任体系，努力践行并推动企业 社会责任事业的持续深入健康发展，为实现企业发展战略奠定坚实基础。 . 近期目标：将社会责任纳入广州发展总体战略体系； 完善可持续发展数据收集机制，建立履行社会责任指南； 深化员工社会责任意识，使社会责任成为员工的自觉行动。 . 远期目标：成为中国能源行业最具社会责任的企业之一； 成为中国能源行业最受尊敬的企业公民之一。 3. 公司治理 3.1 规范透明的公司治理 良好的公司治理是企业可持续发展的基石。公司根据《公司法》、《上市公司 治理准则》等法律法规并结合实际情况，进一步完善法人治理结构和保障企业持 续发展的长效机制和综合管理体系。 为适应公司发展需要及相关监管要求，2012年公司对应证券市场法律法规， 及时制定、修订公司制度3份：根据实际情况，2次修订公司《章程》；为进一 步规范公司利润分配行为，建立科学、持续、稳定的现金分红机制，保护中小投 资者合法权益，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》、广东证监局《关于进一步落实上市公司分红相关规定的通知》，制定了《广 州发展实业控股集团股份有限公司利润分配管理制度》、《广州发展实业控股集团 股份有限公司股东回报规划（2012-2014）》，明确规定了公司每年的分红比例； 制定《广州发展债务融资工具信息披露事务管理制度》。 2012年“三会”召开情况 项目 股东大会 董事会 监事会 召开情况 3次 17次 4次 3.2 职责划分与规范运作 公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《行政总裁工作细则》等治理文件及管理制度，明确股东大会、董事会、监事会、 经营班子的各项具体决策权限和职责，使其在运作过程中能够各司其职、权责分 明、有效制衡，形成规范、科学的经营决策与制约机制（本章节仅作简要介绍， 详细内容请参阅公司2012年年度报告相关章节）。 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面相互独立。公司董 事会、监事会及其他内部机构独立运作。行政总裁、行政副总裁、财务总监和董 事会秘书未在控股股东单位担任职务。 公司《章程》明确规定，股东大会是公司的权力机构，董事会对股东大会负 责，行政总裁对董事会负责。 股东大会：公司《章程》明确股东大会召集、通知、召开、审议、表决和披 露程序，确保全体股东充分享有法律、法规和公司《章程》规定的知情权、发言 权、质询权和表决权等各项权利，保障全体股东享有平等地位、行使股东权利。 公司股东大会召开前，均严格按照规定，提前在指定媒体发布股东大会通知、 会议资料和授权委托书范本。公司承认股东大会现场股东表决结果及委托表决的 表决结果。会议给予股东充分的时间审议议案，并安排了问答时间，让股东和管 理层进行交流。会议监票人由股东代表担任，外聘律师列席会议并出具法律意见。 本年度公司共召开三次股东大会，审议了发行公司债、年报、修订章程等事 项，会议股东参与度高，审议关联议案时，关联方均按要求回避表决。其中2012 年5月18日召开了公司2011年度股东大会，公司按照累计投票制选举了公司第 六届董事会、监事会董、监事，充分保障了中小股东的选举权。 董事会：公司按照《章程》规定的程序提名及选聘董事。2012年7月公司 进行董事会换届，董事候选人的提名、选举程序符合法律法规及公司《章程》规 定。公司第六届董事会成员共9人，其中独立董事4人，占董事会成员总数的 45%，高于《公司法》“独立董事人数占董事会人数至少三分之一”的规定，有利 于进一步提高董事会决策水平。控股股东派出董事3名，战略投资者派出董事1 名，公司内部董事1名，董事长经董事会选举产生。 科学、合理的董事会结构使董事会、管理层形成有效制衡，保证重大事项科 学、合理决策，提高董事会决策效率和质量。公司独立董事由财务、管理、金融 等方面的专家或知名人士担任，并出任董事会属下设提名委员会、薪酬与考核委 员会、审计委员会和战略管理委员会的召集人，强化了董事会的决策职能。各专 业委员会根据各自职责对审议事项提前进行专门审议，对公司发展提出相关专业 意见和建议，提高了董事会的运作效率，为董事会正确决策给予支持，促进公司 规范发展。 监事会：监事会由三人组成，其中一名为职工代表监事，由公司职工代表大 会选举产生，另外两名为控股股东推荐监事，经股东大会选举产生。监事能够本 着向全体股东负责的精神，按照《监事会议事规则》规定履行监督职能，对公司 重大资产出售以及公司董事、行政总裁、行政副总裁和其他高级管理人员履行职 责的合法合规性、公司财务及公司治理情况进行监督。 董事、监事、高级管理人员结构比例 年份 董事 监事 高级管理人员 性别比例 年龄比例 性别比例 年龄比例 性别比例 年龄比例 男 女 30岁 以下 （含 30 岁） 30-50 岁（含 50岁） 50岁 以上 男 女 30岁 以下 （含 30 岁） 30-50 岁（含 50 岁） 50岁 以上 男 女 30岁 以下 （含 30 岁） 30-50 岁（含 50岁） 50岁 以上 2012 88.89% 11.11% 0 44.44% 55.56% 66.67% 33.33% 0 0 100% 75.00% 25.00% 0 75.00% 25.00% 2011 100% 0 0 55.56% 44.44% 66.67% 33.33% 0 0 100% 75.00% 25.00% 0 100% 0 2010 100% 0 0 66.67% 33.33% 66.67% 33.33% 0 0 100% 75.00% 25.00% 0 100% 0 3.3 持续优化的综合管理 3.3.1 实现控股股东整体上市 本次整体上市将此前未上市的电力、天然气及其配套业务资产注入上市公 司，能够有效解决发展集团和上市公司间的同业竞争和关联交易。同时，为进一 步避免发展集团剩余资产与广州发展的潜在同业竞争，发展集团做出了相关具体 承诺：只要继续作为广州发展的控股股东，发展集团及属下除广州发展以外的控 股子公司将不直接或间接从事任何其他在商业上对广州发展或其附属企业主营 业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，有效保证了公司持续健康发展。 3.3.2进一步加强企业内部管理 公司根据相关法律法规，制订了一部符合公司实际情况、操作性很强的公司 《章程》，并根据《章程》，建立制度、规定、指引三位一体管理体系，分级合理 授权，进一步规范经营运作，使公司总部及属下企业在实际经营活动中的行为和 决策有章可循，将公司的实际运作完全纳入规范轨道。 扎实推进基础管理工作。公司全面推进开展“基础管理年”活动，积极组织 和发动属下企业，把加强企业基础管理和建设工作覆盖到生产经营的各个环节和 工作岗位。公司“整体上市”后，及时修订上市公司工程投资、招投标、财务管 理、合同管理等核心制度及相关制度。积极推动企业信息化建设，完成办公系统 整合与集团NC 财务系统升级，进一步规范和优化办公流程。制定《法律事务 管理规定》，将法律风险控制关口延伸到基层，加强法律事务事前控制，强化合 同审核和跟踪管理。各集团成立以主要领导为组长的基础管理领导小组，制订实 施方案，积极推进加强基础管理各项工作。 持续提升风险管理水平。公司十分重视风险控制和流程管理，已建立《企业 并购管理流程》、《长期股权投资管理流程》、《工程投资管理制度》、《招投标管理 制度》、《招标工作指引》、《风险管理指引》等流程和制度规范公司投资过程，搭 建了风险评级模型，每年根据实际情况对各种风险评分，严格控制风险点。2012 年，公司根据整体上市后的实际情况修订了《招投标管理制度》、《工程投资管理 制度》等流程和制度。各企业对内部存在的风险点、风险源进行重新辨识和评估， 加强风险的源头控制，强化关联交易管理，重点关注并有效管控新增风险与风险 传递，持续提升公司风险管理水平。 持续推进企业内控工作。广州发展自2007年开始实施内部控制管理工作， 经过六年的持续改进和完善，目前已建立起较为完整的内控架构及相关制度和流 程。2012年根据中介机构对公司内控的评估意见，组织属下企业进行全面整改， 统筹安排属下企业对年度内控工作进行自我评估。下半年根据整体上市后的架构 调整对公司内控流程和制度进行相应的修订，以确保相关内控框架及时反应并有 效管理公司的内部控制。随着燃气集团纳入上市公司范围，公司要求燃气集团进 行内控体系建设工作，明确内控建设是“一把手”工程，要实现对内进一步完善 风险防范和对外满足评价监管的要求，要把风险评估放在首位，严抓进度落实， 确保任务完成。 广州发展内控推进过程 2007年 . 以发展碧 辟及燃料公 司为试点推 开内控工作 . 制定内控 工作的计划 时间表 . 编制了财 务部主要业 务的流程图 2008年 . 在属下企 业全面展开 内控工作 . 安排属下 企业主要的 内控工作人 员进行培训 . 基本按照 计划完成第 一阶段流程 编制工作 2009年 . 聘请安永 咨询公司对 属下企业流 程进行评价 并根据建议 修改流程 . 下发执行 第一阶段制 定的流程 . 展开第二 阶段工作，请 安永评估内 控整体框架 2010年 . 梳理并建 立了整体内 控框架 . 总部各部 门对流程执 行情况进行 了内部检查 和评估 . 对公司内 控相关人员 进行培训 2011年 . 成为广东 证监局《企业 内控控制基 本规范》试点 单位 . 编写《2011 年内部控制 规范实施工 作方案》并按 方案要求实 施内控工作 2012年 . 根据整体 上市后的架 构和分工调 整对内控流 程和制度进 行修订 . 属下燃气 集团进行内 控体系建设 举办培训，深化内控进程 4月12日，公司举办了“企业内部控制” 培训。公司领导、公司总部及属下企业有关各 部室负责人及主要岗位业务人员共156人参 加了本次培训。 本次培训进一步加强了财务和相关业务 人员内控管理意识与充实内控理论知识，更好 地适应“整体上市”后内控管理的要求，建设 和实施好广州发展内控管理体系。培训取得了 预期的效果。 发挥企业内部审计作用。7月，随着公司控股股东整体上市工作的基本完成， 按照公司组织架构的调整安排，新的公司审计部由原发展集团、原广州控股、原 电力集团和燃气集团的内审部门整合而成，统一负责对集团内控股子公司、具有 重大影响的参股子公司的内部审计工作。在大审计部运作模式下，为确保审计工 作的顺利对接及实施，及时对年度审计计划和审计人员进行适当的安排和调整， 顺利地完成了年度审计计划，充分发挥内部审计在加强企业内部控制，改善经营 管理，防范风险，提高经济效益等方面的作用，取得了明显的效果。 积极推进节能减排与安全管理。公司积极推进属下企业清洁生产机制，加强 环保设施的运行监控。珠江电厂四台机组脱硫投运率为99.89%，脱硫效率为 95.92%，脱硝投运率99.87%，脱硝效率为82.57%，符合现行安全生产标准要求。 积极开展“安全生产基础年”活动，加强安全生产基础建设，改进安全生产管理 办法，重点推进安全生产制度、规程规范和标准化建设，进一步落实安全生产责 任制，安全生产状况得到进一步改善。公司实现全年无安全生产人身伤亡事故、 生产设备事故、生产交通事故、火灾事故、环境污染事故及职业危害事故的目标。 截至2012年年底，实现连续安全生产1655天。 公司在安全隐患排查治理方面取得成效，特别是在燃气、消防安全隐患排查 整治方面取得历史性突破。属下燃气集团积极推进高危管网改造，完成高危管网 改造123.8公里，超额完成改造计划18.8公里，经过两年的努力，高位管网改造 取得初步成效，完成了近200公里，提高了整个燃气管网的使用安全。 保持信息披露公开和透明。作为上市公司，与投资者建立公开、透明、长效 的沟通机制，是公司可持续发展的重要组成部分。公司严格按照相关法律法规、 公司《章程》及制度要求，及时、认真地编写“三会”议案及会议材料，对达到 披露标准的事项及时、准确地披露；对未达到披露标准但涉及公司生产经营的事 项通过公告、公司新闻等方式主动披露。扎实做好信披工作，有效保持信息披露 的公开和透明。 不断优化组织架构。为适应整体上市的需要，加强核心产业管理，公司根据 实际需要不断优化组织架构。8月，公司整合了三大核心业务，组建了电力集团 和燃料集团，对上市公司总部及电力集团、燃料集团总部的部门进行了重新设置， 公司总部印发了《广州发展集团股份有限公司部门工作职责》，明确了各部门的 职责范围，实现了整体上市前后的无缝衔接。 完善人力资源基础管理。整体上市后对公司行政班子及三大产业集团领导班 子、总部部门领导进行了考察、配备，调整公司和三大产业集团总部人员436人， 优化了人员配置，提高了人员利用效率。此外，调整理顺了整体上市后广州发展 及属下集团职位序列和薪酬标准。 完善经营班子的薪酬与绩效管理。广州发展继续完善高级管理人员的绩效评 价标准和和激励约束机制，并根据实际情况，适时作出相应的修改和完善。公司 强化行政总裁等高级管理人员对公司和全体股东的诚信责任和勤勉义务，根据已 建立的高级管理人员薪酬与企业经营目标和个人绩效挂钩的绩效考核制度对高 管人员进行绩效考核。公司每年初与公司及属下子公司主要负责人签订年度绩效 考核合同，考核指标包括安健环、生产、财务、工程建设等多个方面，并按照制 度进行考评、激励和约束。公司高级管理人员的任免严格按照有关法律、法规和 公司章程的规定进行，并及时对外公告。公司董事、监事、高级管理人员薪酬情 况详见公司2012年年度报告。 积极防范法律事务风险。为进一步促进公司及属下企业的规范经营，有效防 范法律风险，公司制定了《广州发展集团股份有限公司法律事务管理规定》，明 确广州发展对法律事务实行以业务管理权限为基础、各属下企业分工负责、总部 统一协调的管理模式，对公司及属下企业法务部门设置、主要职责、审批流程等 作了规定，有效避免公司因法律风险遭受损失，为公司在合法经营的前提下实现 利益最大化提供了积极的法律支持。 3.3.3社会责任管理架构运行良好 公司以副董事长为主任的安全 健康与环保管理委员会（简称“安 健环委员会”）和以行政总裁为主任 的投资社会事务管理委员会（简称 “社会事务委员会”）在2012年度 运行正常，对安健环和社会事务起 到了良好的组织领导作用，并维持 至少每年一次的会议评估可持续发 展绩效。公司及主要属下控股子公司均设立安健环总监和安健环部，负责企业安 健环管理工作，组织实施项目安全、职业健康和环境保护措施，确保项目正常运 营。广州发展每季度至少组织召开一次安全生产工作例会，公司各级企业安全责 任人、安全总监等人员参加会议，总结分析上一季度安建环工作，会商部署下一 阶段安建环工作措施。由公司行政副总裁担任组长的可持续发展报告工作小组， 在相关部门和二级集团分管领导和专项人员配合、协助下初步建立了可持续发展 报告数据收集体系。投资者关系部负责公司社会责任信息披露及相关咨询工作。 3.3.4企业管理绩效 公司自2006年起推进质量、职业健康安全和环境管理体系贯标。2007年， 按IS09001、OHSAS18001及 ISO14001标准要求建立质安健环三标一体化管理 体系，2008年1月通过中国质量认证中心(CQC)认证，获得中国质量认证中心 (CQC)和国际认证联盟(IQNet)认证证书。 针对整体上市后公司组织架构、业务范围和运作流程发生变化，原有“三标 一体化”管理体系与现有运作体系不能完全适应的问题，公司聘请第三方咨询机 构对公司完善质量、职业健康安全和环境“三标一体化”管理体系进行咨询辅导， 对体系文件进行了重新修订，并于2013年初完成了体系文件的发布及管理体系 的内审、外审认证等工作，确保 “三标一体化”管理体系正常运作。 广州发展及属下子公司管理体系贯标情况 单位名称 体系标准 通过认证时间 广州发展总部 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2008年 电力集团 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2012年 燃气集团 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2011年 珠电公司 东电公司 ISO9001 2000年 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2002年 天然气发电公司 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2007年 珠电燃料公司 ISO9001 2001年 OHSAS18001 2004年 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2008年 环保建材 ISO9001 2000年 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2007年 发展碧辟 OHSAS18001、ISO14001 2005年 ISO9001 2008年 南沙燃气 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2008年 港发码头 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2005年 4. 相关方沟通与参与 4.1相关方参与战略 公司深刻地认识到，利益相关者的意见对推动企业可持续发展、减少企业活 动风险的重要作用。多年来，公司一直致力于与各利益相关方建立和谐互信的伙 伴关系，并在此基础上实现价值共享。 建立定期化、制度化的利益相关方沟通机制是公司实现可持续发展战略的重 要组成部分。在业务发展中，公司关注利益相关方的要求，充分尊重和维护利益 相关者的合法权利。公司做好信息披露工作，切实保护股东权益；在国内企业中 率先建立安全、健康、环保管理体系和标准；连续四年按照GRI标准发布企业 可持续发展报告；积极支持投资地区实施环境绿化等地方建设工程，对周边社区 进行定期慰问，协调企业发展与社区的关系。 4.2相关方沟通形式与内容 2012年，公司围绕利益相关方关注的企业可持续发展相关议题，通过定期 （主要为信息披露、日常会议等）和至少一年一次的不定期沟通向利益相关方传 递公司有关信息和了解利益相关方的需求。根据公司业务范围，经可持续发展报 告工作小组研究确定，公司利益相关方及其沟通重点如下所示： 利益相关方 沟通机制与形式 沟通内容 政府 . 日常沟通 . 工作会议 . 遵守相关法律法规 . 创新技术 . 节能减排 顾客 . 客户满意度调查 . 客户投诉与管理 . 客户服务中心 . 网站及服务终端 . 通过提供高质量的服务与创新性产品满足 客户需求 . 消费体验是否便捷 股东及潜在 投资者 . 信息披露 . 股东大会 . 路演 . 媒体、公司网站 . 经营业绩考核 . 日常管理 . 及时、全面地了解公司情况 . 与公司董事、监事、高级管理人员及经营班 子进行沟通 . 实现股东资产保值增值 . 给股东带来回报 . 发挥国有经济的模范带头作用 社区及NGO 机构 . 社区沟通 . 社会公益活动 . 现场参观 . 建设和谐社区、和谐社会 . 安全、健康、环境情况 . 运营项目对社区的影响 . 企业社会责任贯彻情况 供方、 承包商 . 合作伙伴培训 . 招投标管理 . 与合作伙伴共同满足消费者、社区需求 . 与合作伙伴共同分享公司发展成果 . 供应商评价与管理 员工 . 职工代表大会 . 职工代表监事 . 民主生活会 . 合理化建议 . 企业发展前景、发展方向 . 提供良好的薪酬福利和学习发展机会 . 身心健康发展 . 职业安全健康 其他利益相 关方（同业 者等） . 沟通会议 . 行业论坛 . 行业协会 . 建设公平竞争环境 . 推动行业健康发展 公司与相关方的沟通以主动方式为主，根据上述各利益相关方的期望及公司 的工作核心，公司稳健经营，并持续推进节能减排，具体做法详见本报告第二、 三部分。 4.3相关方沟通重点 投资者关系管理 作为上市公司，如何有效地维护公司与投资者之间的信息对称，确保信息披 露做到公平、公正，是公司持续健康发展的重要前提。公司信息披露工作严格依 照《上海证券交易所股票上市规则》及公司《章程》、《信息披露管理制度》等法 规要求，做到及时、准确、完整。 2012年信息披露情况表 项目 “三会”议案 “三会”决议 临时公告 定期报告 利润分配 完成情况 79件 79件 43份 6份（含摘要） 完成2011年 度利润分配 公司投资者关系部通过设立投资者咨询热线、在公司网站建立投资者交流平 台、接待投资者来访、路演、定期与投资者沟通等各项举措，为广大投资者提供 及时、诚信、优质的服务，同时也保障了公司的健康发展。2012年公司共接待 机构投资者来访98人次，其中包括接待3次机构联合调研；组织人员参加机构 举办的各类会议、研讨会，充分了解机构投资者的研究方向、投资策略和调研需 求，切实维护投资者关系。 广州发展注重对投资者的回报，从2006年起，已连续七年（含2012年度股 东大会即将审议的2012年度利润分配）分红比例超过当年净利润的50%。2012 年，公司按照相关法律、法规，结合公司实际情况，对公司《章程》作了修订， 并制定了《广州发展利润分配管理制度》、《广州发展股东回报规划（2012-2014）》， 对股东，尤其是中小股东关心的利润分配比例问题作了明确和规划，从制度上保 障了公司利润分配的规范实施，切实维护投资者利益。 案例：做好整体上市期间投资者关系维护 在整体上市实施期间，公司持续监控股票走势、市场舆论情况和股吧评论， 及时做好信息披露，引导舆论风向，为公司整体上市提供了积极健康的舆论环境。 4至6月，公司派出经营班子、董事会秘书及证券事务代表在北京、上海、广州、 深圳等地举办20场路演及多场反向路演，积极走访机构投资者，有效地推介公司 非公开发行项目，树立公司良好形象，获得投资者的一致好评。 客户关系管理 广州发展依据ISO9001： 2008/GB/T19001-2008的要求，编制 了《广州发展质安建环管理手册》， 保证产品质量。 公司持续改善对用户的服务水 平，努力提高客户的满意度。时刻 关注客户需求，减少及预防客户纠 纷。 公司的发电业务主要在广州市 南沙区、增城市和佛山三水区，直接客户是电网公司，再由电网公司销售给终端 客户。公司属下电厂严格依照电网公司调度，及时有效地保障电力上网，无发生 意外中断电源供应情况。 属下燃气集团是广州市天然气高压管网的唯一建设主体和广州市高压管道天 然气唯一购销主体，客户包括广州市居民、公福、工业、商业及高压直供用户， 客户群体存在数量大和结构复杂的特点。燃气集团通过客服热线、网站、客户终 端、深入社区开展行风评议活动等途径做好日常客户管理和客户服务，推出网上 服务厅、客户缴费终端等便民服务方式，提升客户体验。对客户反映的问题第一 时间作出解决，做好客户信息管理，防止客户个人信息泄露和丢失。此外，燃气 集团向社会公开招募服务质量社会监督员，对服务质量进行社会监督。在较易发 生用气事故的秋冬季，发送贴心短信提醒客户注意用气安全。 属下燃料公司设有销售中心和客服中心，及时做好客户关系维护，切实为客 户解决问题。 供应方关系管理 广州发展秉承平等协商、互利共赢的原则，在签订合同前会特别关注供应方、 承包商在安全、健康、环保、人权等各方面的表现，坚持与资质、信誉、产品质 量和服务品质良好的供应商建立长期战略伙伴关系，并加大各项考核力度，做好 风险控制。 公司认真审查供应商资质，定期对供应商采取量化资格考评。对于与供应商 签订的合同，公司均认真履行，按时付款，因而取得了良好的商誉，获得供应商 的一致好评。公司还通过定期走访，加强与供应商的沟通。 案例：燃气集团认真开展行风评议自查自纠工作 2012年属下燃气集团通过各种形式深入开展自查自纠活动，通过随机抽查服 务中心话务录音、分析客户意见情况、委托社会中介机构暗访稽查等方式，认真 开展自查。 统一制作了面向居民、工商、公福等不同用户的调查问卷派发给客户，共回 收有效问卷7954份，涉及用户发展、外委业务、服务质量、收费价格及安全和工 程类等多个方面的意见和建议。从7月18日开始，在96833服务热线回访任务单 的业务流程中增加收集行评意见的程序。截至10月底，共成功回访6215户，收 集意见建议1366条，其中肯定和满意类1023条，占75%；建议改进和期望类343 条，占25%。 针对自查结果，燃气集团制定了整改措施，切实提高服务质量。措施包括：1、 进一步加强培训教育工作，提升整体服务素质；2、进一步明确服务工作标准，健 全服务管理制度；3、进一步完善客户信息系统，拓展便民服务措施；4、进一步 发掘96833热线平台潜力，提升企业服务形象；5、进一步强化安全管理，保障安 全稳定用气；6、进一步加强施工现场管理，确保安全文明施工；7、集中力量做 好旧楼加装工作。 案例：定期组织走访，加强与资源供应商的交流合作 燃料公司根据曹妃甸港计划经营量，采购中心定期组织资源地业务调研走访， 不仅详细掌握不同市场状态下资源地煤矿开采及铁路发运信息，同时通过实地了 解和察看供应商的运作情况，按照供应质量和发运能力进行筛选和分类管理，确 保燃料公司资源补充渠道稳定持续地供应优质煤炭。 公司也致力于与国内的优质供应商合作，在降低公司采购成本的同时，也有 效推动了国内制造业的产业升级，实现共赢。公司与神华集团、中煤集团、同煤 集团、中国石油、中国石化等国内知名企业建立了长期合作关系。 公司在采购产品时，设立节能降耗指标，不使用国家淘汰的产品和设备，以 确保在生产过程中做到节能环保，“绿色”供应链，同时促进供应商履行节能降 耗的社会责任。 承包商关系管理 公司注重对承包商的管理，与资质、信誉良好的承包商建立合作关系。为防 范承包商工作人员发生安全事故，对进入厂区进行施工作业的人员实行事前安全 培训，培训后核发一人一证，凭证进出厂区指定区域。对特殊工种人员还会进行 进一步的资格审查和培训。承包商安全培训率达100%。 第二部分：经济业绩指标和经济报告 1、 经营业绩 经过多年的调整和发展，广州发展建成了面向珠三角大型综合能源供应商， 形成了区域性的产业竞争优势。2012年公司协助控股股东圆满完成“整体上市”， 公司产业规模、产业结构都有了质的提升，形成了电力、煤炭、天然气三足鼎立 的态势，产生了良好的效益，呈现出发展速度明显加快、质量有所提高、基础进 一步夯实的喜人特点。公司还积极推进一批新项目，努力实现公司生产、经营、 建设持续健康发展。 1.1顺利完成控股股东“整体上市” 经过精心策划和积极推动，2012年6月，燃气集团等四家公司过户完成、 募投资金全部到位，7月4日，广州发展完成非公开发行股票6.83亿股并发布公 告，标志着控股股东发展集团主营业务整体上市工作圆满完成。 此次整体上市在优质资产的注入上一步到位，亦探索出组合运作各种金融工 具实现全方位的资产整合效应。不仅通过定向增发收购控股股东燃气集团的优质 资产，还通过自筹资金收购控股股东旗下广电集团等相关资产，全面介入城市燃 气、热电联产和分布式能源站业务，为打造面向珠三角持续领先的大型综合能源 供应商奠定坚实基础。同时，公司为配合整体上市分期发行本金不超过47亿元 人民币的公司债券。目前，部分项目已产生效益，详见“1.2综合能源稳步发展” 部分。 “整体上市”工作抓住了难得的机遇，按计划顺利完成，不仅促进国有资本 保值增值，真正实现了优质资产的证券化，并借助资本平台使上市公司资产规模 及核心竞争力得到巩固并获得质的飞跃，形成电力、煤炭及天然气三大业务互为 支撑、协同发展的格局，建立起统一的资产运作平台和管理体制，实现战略升级 的最终目的。“整体上市”后，公司搭建电力集团、燃料集团、燃气集团三大产 业集团，按照上市公司的标准深入推进一体化管理。 左图：广州市市长 陈建华在发展集团实 现整体上市答谢会上 发表致辞，肯定了整 体上市的成果及示范 带头作用，对公司未 来的发展寄予了希 望。 右图：杨丹地董事长在致 辞中向在整体上市过程中给 予关心和支持的各位领导、 政府有关部门和社会各界表 达了衷心感谢，并简要回顾 了整体上市过程，指出发展 集团实现整体上市是利用资 本市场深化国企改革的重要 举措，将促使公司资产质量 更加优良，核心业务更加突 出，国有资产证券化更加扩 大，企业改革更加深化，上 市公司素质更加提高。 左图：陈建华市长 与杨丹地董事长、伍 竹林总经理共同击 鼓，祝贺发展集团实 现整体上市。 1.2综合能源业务稳步发展 . 电力业务 面对省内电力消费增长疲弱、 “西电”输粤大幅增加等不利局面， 公司科学安排机组运行与检修管 理，保障机组安全高效运行，发电 量、上网电量及各项经营指标继续 处于较好水平。截至2012年底，公 司权益装机容量达到386.58万千 瓦，同比增加69.58万千瓦，电源 涵盖煤电、气电、热电、分布式能 源站等，全部位于珠三角电力负荷中心。 2012年得益于恒益电厂全年投运及中电荔新两台机组新投产，公司控股电 厂全年合计发电量 162.4亿千瓦时，同比增长37 %；权益发电量95.32亿千瓦时， 同比增长30.86%。发展建材实现粉煤灰销售量40.29 万吨，同比增长14.53%。 2012 年，公司控股发电企业电量情况具体如下： 公司名称 装机容量 （万千瓦） 发电量 （亿千瓦时） 上网电量 （亿千瓦时） 广州珠江电力有限公司 2×30 64.22 60.11 广州东方电力有限公司 2×30 广州珠江天然气发电有限公司 2×39 25.71 25.09 佛山恒益发电有限公司 2×60 61.02 57.52 广州中电荔新电力实业有限公司 2×33 11.42 10.65 2008-2012年权益装机容量 1502002503003504004502008年2009年2010年2011年2012年 单位：万千瓦 . 燃料业务 2012年国内煤炭价格持续下 跌，燃料公司调整销售策略，大力 开拓市场，市场煤销售量继续平稳 增长，销售市场煤866.97 万吨，同 比增长10.52%，市场煤的市场占有 率持续处于珠三角领先地位。广州 发展航运有限公司和中远发展航运 有限公司共完成货运量631.40万 吨，同比增长20.77%。发展碧辟完成油罐租赁量296.27 万立方米，同比增长 8.3%。港发码头公司完成吞吐量181.91 万吨，与去年基本持平。 2008-2012年市场煤销售情况表 3504505506507508509502008年2009年2010年2011年2012年 单位：万吨 . 天然气业务 燃气集团是广州市唯一的管道 天然气购销主体及高压管网唯一建 设主体，统筹全市上游气源的采购和 分销，拥有覆盖广州市大部分区域的 燃气管网超过3000公里，管道气用 户118万户，供气范围包括广州中心 城区及周边工业用户密集的南沙、花 都、萝岗及增城部分区域，并不断向 周边扩大。2012年燃气集团围绕扩 大天然气供应、提高天然气覆盖率的 要求，加大投资建设天然气管网力 度，积极整合周边区域燃气市场，完成对增城新塘开发区广州富城管道燃气有限 公司收购，投资广州花都中石油昆仑燃气有限公司，进一步扩大在增城和花都区 域的天然气经营范围。燃气集团全年累计实现销售管道天然气7.6 亿立方米，同 比增长25%。其中，终端用户（高压直供户除外）天然气销售4.7 亿立方米，同 比增长26.6%，工业用户销售增长超过50%。用户结构持续优化，用户开发取得 新突破，全年新签约工商用户日用气量达28 万立方米，创历史最高水平，天然 气用户增加8.7 万户。 燃气集团2008-2012年售气量 02468102008年2009年2010年2011年2012年 单位：亿立方米 . 新能源业务 随着国家环保标准的提高、广州加快新型城市化建设和发展，对环保的要求 越来越高，对环境和大气整治的要求也越来越严，而PM2.5纳入空气监测指标 体系，将对能源供给调整提出更高要求。广州发展高度重视新能源业务的发展， 将其作为重要的战略增长点，属下发展新能源公司负责新能源业务的开发和投 资，认真组织落实惠东、珠海桂山等风电项目，积极推进广州区域金太阳分布式 光伏发电项目（详见“2、新项目——取得突破性进展”部分）。 . 其他业务 公司属下广州发展新城投 资有限公司负责公司总部发展 中心大厦的运营管理。2012 年，发展中心大厦加强安全营 运管理，成功引入土耳其领事 馆，完成澳大利亚领事馆、ABB 等优质租户续租，租金单价再 创新高。此外，经过层层选拔、 申报材料审批、专家现场考核、神秘客户暗访及“五个一票否决”等环节的严格 考核、反复甄选，发展中心大厦从188个入围参评的小区中脱颖而出，获得了“幸 福物业小区”的荣誉称号，进一步维护和提升大厦的高档品质形象。 2、 新项目——取得突破性进展 公司2012年加大了新项目推进力度，一批重点项目取得突破性进展。同时， “整体上市”为公司注入了许多新项目，大大增加了公司持续发展的能力。 中电荔新#1、#2机组分别于8月和10月顺利投产。都匀电厂加快推进机组 建设和生产前准备工作，#1机组于12月22日通过机组满负荷试运行，#2机组 计划于2013年上半年进行168试运行。发展建材南沙新生产线于2012年8月 28日顺利通过试生产，恒益建材生产线建设按计划推进，计划于2013年5月投 料试运行。百万机组项目通过节能评估审查，待国家发改委核准。此外，肇庆电 厂项目、LNG二期项目纳入广东省能源发展“十二五”规划。 为适应大型城市能源供应模式变革和节能减排要求，公司全面布局广州地区 分布式能源站项目，正在推进西村能源站项目的核准工作，从化鳌头能源站项目 取得省发改委“路条”，白云广药、花都空港、高新技术产业区能源站等项目也 获得区发改局的支持性文件，上报市发改委申请“路条”。 珠江电厂7万吨煤码头及煤场环保技改项目于10月份开工，截至年末，码 头扩建工程土建施工完成17%，煤场项目土建施工完成32%。油库二期项目施 工进入收尾阶段，计划于2013年4月具备进油条件。同煤东周窑煤矿全力推进 接替工作面的掘进工作，年累计生产原煤126万吨。新东周窑煤矿项目基本完成 煤气化装置、甲醇装置配套系统的建设和安装，预计2013年下半年进行投料试 车。 天然气利用三期工程基本完成石滩门站建设，开展鳌头门站征地工作。天然 气二期工程南段完成10公里高压管道建设。新建、扩建中低压燃气管道68.5公 里。开展西村能源站、鳌头能源站配套高压管线前期工作。投资建成黄阁加气站 项目，推进罗冲围等加气站项目前期工作。公司积极参与天然气上游资源的开发， 公司参股的珠海LNG接收站项目累计完成总进度的79.29%。 惠东风电项目获得核准，已开展项目设备招标、征地及开工前的准备工作。 惠州西冲33万千瓦海上风电项目已列入“十二五”广东省海上风电项目名单。 珠海桂山海上风电项目取得国家发改委“路条”。 3、 财务表现 2012年主要经营指标 项目 金额（元） 营业收入 15,164,465,859.16 营业成本 12,639,702,912.45 利润总额 1,478,169,943.11 归属于上市公司股东的净利润 872,627,086.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 683,026,386.66 基本每股收益（元/股） 0.3429 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.2684 上缴税金 937,416,926.30 雇员赔偿 捐献 8,637,515.50 每股社会贡献值 纳税 937,416,926.30 职工薪酬 749,906,995.15 利息净支出 581,060,815.27 对外捐赠额 8,637,515.50 因环境污染等造成的其他社会成本 22,513,564.77 其中：排污费 4,499,989.77 违章罚款 0.00 环保设备政府补贴 18,013,575.00 总股本（股） 2,742,221,806.00 每股社会贡献值（元/股） 5.4762 2008-2012主要经营指标 0204060801001201401602008年2009年2010年2011年2012年 营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润 本年度，公司拟按2012年末总股本2,742,221,806 股为基数，每10股派1.6 元现金红利（含税），占2012年净利润的50.28%。至此，公司已连续14年（含 2012年年度股东大会即将审议的2012年度利润分配预案）实施现金股利分配政 策，近7年现金股利分红均超过当年实现净利润的50%。 单位：亿元 第三部分：安健环业绩指标和安健环报告 1. 公司ISO14001环境保护方针、目标 通过确立与ISO14001标准相对应的安健环管理的方针及目标，建立和完善 安健环管理体系和行动计划，持续改进安健环业绩。 安健环方针：遵守法律法规，满足顾客要求，以人为本，关注环境，持续为 社会提供优质、安全、环保的综合能源产品和服务。 安健环目标：不发生事故，不发生人身伤害，不破坏环境，实现综合能源业 务的持续发展。 2. 2012年度质安健环业绩总体情况 2012年广州发展在国家“安全生产年”活动精神指导下，结合企业实际大力开 展“安全生产基础年”活动，加强安全生产基础建设，改善安全生产状况，改进安 全生产管理办法，通过一年来的努力安全生产形势稳定向好。在安全生产制度建设、 规程规范建设、标准化建设、责任制落实等方面取得明显进步。其中，生产安全隐 患排查治理方面取得较好成效，燃气、消防安全隐患排查整治方面取得历史性突破。 根据《电力安全生产监管办法》，全年未发生须上报电监会或安全生产管理部门的 人身伤亡事故、生产设备事故、生产交通事故、火灾事故、环境污染事故及职业危 害事故。截至12月31日，连续安全生产1655天。 2.1环保业绩指标 广州发展及属下企业通过运用各种节能减排措施和技术，促进节能、环保、减 排各项措施不断细化，各项经济指标不断改进。广州发展定期加强环保数据核实分 析，在水资源控制方面，加强电厂等耗水大户水平衡管理，在能耗方面加强能量平 衡管理，减少在生产运营及日常办公中的资源消耗和碳排放，并通过推广清洁能源（未完）  |