[一季报]国元证券：2013年第一季度报告全文
国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告 2013年 04月 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明： 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 第二节主要财务数据及股东变化 一、主要财务数据 本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述 □是 √否 2013年 1-3月 2012年 1-3月 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 378,509,682.22 430,691,730.56 -12.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） 120,498,678.67 155,355,594.16 -22.44% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 120,970,514.69 155,319,900.54 -22.12% 经营活动产生的现金流量净额（元） -2,345,437,678.96 106,341,115.23 -2,305.58% 基本每股收益（元/股） 0.06 0.08 -22.44% 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.08 -22.44% 加权平均净资产收益率（%） 0.81 1.04 减少 0.23个百分点 2013年 3月 31日 2012年 12月 31日 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产（元） 24,713,149,888.25 22,885,957,499.34 7.98% 归属于上市公司股东的净资产（元） 15,097,144,483.17 14,944,901,580.11 1.02% 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 项目年初至报告期期末金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 5,671.99 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -472,078.85 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 5,429.16 少数股东权益影响额（税后） 合计 -471,836.02 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √适用 □不适用 项目涉及金额（元）说明 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投 资收益 58,523,318.26 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43号《公开发行证券的公 司信息披露解释性公告第 1号--非经常性损益[2008]》第 14条规定： 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的 证券业，主要的业务经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与 证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货 公司提供中间介绍业务；代销金融产品。因此本公司根据自身正 常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 目，不在非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资 产、可供出售金融资产取得的投资收益 109,152,174.52元，持有交 易性金融资产产生的公允价值变动损益-50,628,856.26元。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数105,880 前10名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称股东性质 持股比例 （%） 持股数量 持有有限 售条件的 股份数量 股份状态数量 安徽国元控股（集团）有限责任公司国有法人23.55% 462,498,033 0 质押93,000,000 安徽国元信托有限责任公司国有法人15.69% 308,104,975 0 安徽省粮油食品进出口（集团）公司国有法人12.52% 245,843,732 0 质押120,000,000 安徽省皖能股份有限公司国有法人5.01% 98,303,300 0 安徽皖维高新材料股份有限公司国有法人3.10% 60,975,369 0 安徽全柴集团有限公司国有法人2.99% 58,740,055 0 合肥兴泰控股集团有限公司国有法人1.31% 25,664,621 0 中国工商银行－博时精选股票证券投资 基金 境内非国有法人1.09% 21,346,789 0 中国银行－易方达深证100交易型开放 式指数证券投资基金 境内非国有法人1.08% 21,222,630 0 中信建投证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 其他0.91% 17,878,655 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件 股份数量股份种类数量 安徽国元控股（集团）有限责任公司462,498,033人民币普通股462,498,033 安徽国元信托有限责任公司308,104,975人民币普通股308,104,975 安徽省粮油食品进出口（集团）公司245,843,732人民币普通股245,843,732 安徽省皖能股份有限公司98,303,300人民币普通股98,303,300 安徽皖维高新材料股份有限公司60,975,369人民币普通股60,975,369 安徽全柴集团有限公司58,740,055人民币普通股58,740,055 合肥兴泰控股集团有限公司25,664,621人民币普通股25,664,621 中国工商银行－博时精选股票证券投资基金21,346,789人民币普通股21,346,789 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金21,222,630人民币普通股21,222,630 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 17,878,655人民币普通股 17,878,655 上述股东关联关系或一致行动的说明 参与融资融券业务股东情况说明 安徽国元控股（集团）有限责任公司和安徽国元信托有限责任 公司互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 根据公司向中登公司深圳分公司申请的融资融券投资者信用 账户名册显示，该名册中持股数量排名第一的投资者为魏兆 琪，其通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券 账户持有公司股份 15,967,274股，持股比例为 0.81%。 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 第三节重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 单位：元 项目 2013年3月31日 2012年12月31日增减百分比 %主要原因 货币资金（客户信用资金存款） 603,288,562.66 434,338,286.26 38.90公司信用客户证券交易资金规模增加 结算备付金（客户备付金） 1,153,644,034.00 716,897,055.96 60.92存放结算机构的客户资金增加 融出资金 1,992,979,715.33 1,084,886,166.63 83.70公司融出资金规模增加 交易性金融资产 1,239,375,680.52 352,541,508.99 251.55公司自营证券投资规模增加 应收利息 194,884,112.79 119,288,452.68 63.37公司证券投资应收的利息增加 可供出售金融资产 8,017,687,835.78 5,316,280,773.13 50.81公司债券投资和子公司金融资产投资规 模增加 拆入资金 600,000,000.00 100,000,000.00 500.00公司自证券金融公司转融通借款增加 卖出回购金融资产款 1,079,747,631.65 69,214,000.00 1460.01公司卖出回购证券融资款增加 信用交易代理买卖证券款 663,399,629.58 480,392,222.18 38.10公司信用客户证券交易资金规模增加 应付利息 1,609,800.66 703,430.15 128.85公司借款规模增加，导致应付利息增加 递延所得税负债 20,430,597.20 13,947,230.93 46.48子公司未变现的浮动收入增加而导致 其他负债 126,835,964.83 91,275,071.43 38.96子公司应付清算款项增加 项目 2013年1-3月 2012年1-3月增减百分比 %主要原因 手续费及佣金净收入（证券承 销业务净收入） -150,000.00 15,614,625.90 -100.96IPO业务暂停，未实现收入，还发生业务 退款 手续费及佣金净收入（保荐业 务收入） 1,000,000.00 4,000,000.00 -75.00IPO业务暂停，报告期保荐业务实现收入 较少 手续费及佣金净收入（财务顾 问业务收入） 1,950,000.00 -100.00报告期未实现财务顾问业务收入 利息净收入 86,558,597.17 141,515,622.28 -38.83公司增加金融资产投资，导致自有资金 存款利息减少 投资收益（损失以 “-”号填列） 128,674,311.88 62,184,369.58 106.92公司增加金融资产投资获得收益增加 公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） -50,826,785.86 33,030,027.91 -253.88报告期权益类投资发生浮动亏损 汇兑收益（损失以 “-”号填列） 13,608.48 761,626.95 -98.21结汇金额减少 其他业务收入 1,416,927.69 3,093,212.78 -54.19营业用房转租收入等减少 营业税金及附加 18,136,999.91 13,500,419.84 34.34应税营业收入增加所致 营业外收入 22,793.77 55,777.77 -59.13政府补助收入减少 营业外支出 489,200.63 7,060.94 6828.26滞纳金增加 经营活动产生的现金流量净额 -2,345,437,678.96 106,341,115.23 -2305.58主要为公司增加金融资产投资规模和融 出资金规模 投资活动产生的现金流量净额 -11,027,636.06 -68,255,279.79 -报告期减少固定资产投资支出 汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -2,365,965.24 -841,937.16 -人民币持续升值，外币现金减值 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 现金及现金等价物净增加额 -2,358,831,280.26 37,243,898.28 -6433.47主要为公司增加金融资产投资规模和融 出资金规模 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、2009年2月14日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于追加办公楼购置预算的议案》，同意公司追加购 置办公楼预算8,139万元，具体内容见公司于2009年2月17日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯 网披露的《关于追加办公楼购置预算的公告》，2011年6月15日，公司与安徽饭店签署了《商品房买卖合同》，该商品房合 同约定建筑面积共28,817.32平方米，总价237,600,561 元。本次购置的办公场所，是依照当时的市场价格进行作价，分五 期付款，截至本报告期末，公司已支付21,779.11万元购房款，该商品房正在建设当中。 2、2013年1月28日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于向国元创新投资有限公司增资的议案》，同意向 国元创新投资有限公司增资 15亿元，具体详见 2013年1月29日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资 讯网。截至本报告期末，公司已完成对国元创新投资有限公司的增资事宜。 3 、2013年2月5日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用部分闲置募集资金80,000万元暂时补充流动资金，使用期限自2013年2月6日起不超过12个月，到期及时 归还至募集资金专用账户。截至本报告期末，80,000万元已全部补充流动资金。 4、2013年4月16日，公司 2012年度股东大会审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》、《关于公司公开发行公司 债券的议案》，发行事宜需报监管部门核准后实施，具体详见 2013年4月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》和巨潮资讯网。 三、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 √不适用 四、对 2013年 1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 五、证券投资情况 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本 （元） 期初持股 数量（股） 期初持股比 例（%） 期末持股数量 （股） 期末持 股比例 （%） 期末账面值（元） 报告期损益 （元） 会计 核算 科目 股 份 来 源 8 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 理财 产品 7007 朝招金 7007号 550,000,000.00 550,000,000.00 36.67% 550,000,000.00 721,602.73 交易 性金 融资 产 购 入 债券 113002 工行 转债 308,834,987.35 2,608,250.00 0.01% 282,864,712.50 -25,970,274.85 交易 性金 融资 产 购 入 股票 600000 浦发 银行 191,731,821.94 16,506,034.00 0.09% 167,206,124.42 -24,525,697.52 交易 性金 融资 产 购 入 债券 110022 同仁 转债 77,780,061.66 605,720.00 0.05% 80,312,414.80 2,532,353.14 交易 性金 融资 产 购 入 股票 000423 东阿 阿胶 37,179,996.67 800,000.00 0.12% 41,680,000.00 4,500,003.33 交易 性金 融资 产 购 入 债券 122633 12嘉兴经 投债 40,390,560.00 400,000.00 0.04% 40,628,000.00 237,440.00 交易 性金 融资 产 购 入 基金无 国元环球 中国机会 基金 29,937,855.60 369,215.71 41.21% 369,215.71 38.37% 32,806,770.45 640,457.47 交易 性金 融资 产 购 入 债券 1280264 12苏州相 城债 30,822,210.00 300,000.00 0.02% 30,825,000.00 2,790.00 交易 性金 融资 产 购 入 基金无 国元多策 略中国机 会基金 11,057,056.03 45,867.08 100% 12,694.99 100% 13,052,658.35 -3,827,804.44 交易 性金 融资 产 购 入 报告期已出售证券投资损 益 ------------6,818,624.33 ---证 券投资审批董事会公告 披露日期 2013年 02月 05日 证券投资审批股东会公告 -- 9 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 披露日期 合计 1,277,734,549.25 415,082.79 --571,601,914.70 --1,239,375,680.52 -38,870,505.81 --- 证券投资情况的说明：根据合并报表中交易性金融资产科目填列 持有其他上市公司股权情况的说明 单位：元 证券代 码 证券简称 初始投资金额 占该公 司股权 比例 期末账面值 报告 期损 益 报告期所有者 权益变动 会计核算 科目 股份来 源 000527 美的电器 572,247,982.56 1.11% 345,177,455.40 0.00 可供出售 金融资产 购入 600085 同仁堂 117,100,129.49 0.45% 131,126,359.84 14,026,230.35 可供出售 金融资产 购入 601818 光大银行 134,753,461.68 0.21% 125,211,699.62 -9,541,762.06 可供出售 金融资产 购入 600183 生益科技 175,560,000.00 1.74% 112,138,000.00 8,151,000.00 可供出售 金融资产 购入 002555 顺荣股份 20,355,000.00 5.15% 74,658,000.00 1,242,000.00 可供出售 金融资产 购入 601857 中国石油 40,449,983.43 0.00% 30,848,396.37 -1,242,455.55 可供出售 金融资产、 融出证券 购入 600104 上汽集团 35,865,442.82 0.02% 28,638,000.00 -7,227,442.82 可供出售 金融资产 购入 600276 恒瑞医药 24,672,008.82 0.06% 26,888,000.00 2,215,991.18 可供出售 金融资产 购入 601898 中煤能源 29,731,967.78 0.02% 21,450,000.00 -2,010,000.00 可供出售 金融资产 购入 600036 招商银行 23,097,347.55 0.01% 20,384,857.89 -1,807,683.36 可供出售 金融资产、 融出证券 购入 600062 华润双鹤 19,927,475.65 0.14% 19,624,000.00 -303,475.65 可供出售 金融资产 购入 601398 工商银行 20,557,627.39 0.00% 17,635,785.75 -435,451.50 可供出售 金融资产、 融出证券 购入 600837 海通证券 19,385,564.07 0.02% 15,165,000.00 -4,220,564.07 可供出售 金融资产 购入 其他 14,828,697.08 14,280,500.00 -626,100.00 可供出售 金融资产、 融出证券 购入 合计 1,248,532,688.32 -983,226,054.87 0.00 -1,779,713.48 -- 注：根据合并报表中可供出售金融资产、融出证券相关数据填列 10 国元证券股份有限公司 2013年第一季度报告全文 买卖其他上市公司股份的情况 单位：元 股份名称 期初股 份数量 报告期买入股份数量 报告期卖出股份数量 期末股份数量 使用的资金数量 产生的投资收 益 同仁堂 7,271,870.00 1,454,374.00 5,817,496.00 117,100,129.49 2,020,596.52 光大银行 38,885,621.00 38,885,621.00 134,753,461.68 人福科技 1,009,914.00 1,009,914.00 0.00 1,080,509.93 农业银行 6,950,000.00 6,950,000.00 0.00 -106,588.10 恒瑞医药 1,031,081.00 231,081.00 800,000.00 24,672,008.82 774,851.35 注：根据合并报表可供出售金融资产中买卖上市公司股份成交金额前五名的情况填列 六、衍生品投资情况 □适用 √不适用 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2013年 01月 18日全景网网络个人个人投资者国元皖江 30指数及公司情况介绍 2013年01月01日至 2013年 03月 31日 公司电话沟通个人个人投资者行业发展状况、公司经营情况 11 第四节财务报表 一、财务报表 资产负债表（一） 编制单位：国元证券股份有限公司 2013年 3月 31日单位：（人民币）元 项目 2013年 3月 31日 2012年 12月 31日 合并 母公司 合并 母公司 资产： 货币资金 7,280,966,336.52 5,530,455,417.19 10,132,740,161.63 7,642,147,812.01 其中：客户资金存款 5,582,375,750.55 4,686,238,867.83 5,945,182,138.14 5,046,347,689.16 客户信用资金存款 603,288,562.66 247,533,373.04 434,338,286.26 120,369,329.82 结算备付金 1,427,637,437.81 983,720,815.93 934,694,892.96 801,678,165.05 其中：客户备付金 1,153,644,034.00 791,145,357.00 716,897,055.96 591,380,328.05 信用备付金 88,039,194.02 88,039,194.02 113,818,693.13 113,818,693.13 拆出资金 融出资金 1,992,979,715.33 1,787,611,045.37 1,084,886,166.63 906,405,613.09 融出证券 4,684,854.90 4,684,854.90 5,616,674.00 5,616,674.00 交易性金融资产 1,239,375,680.52 643,516,251.72 352,541,508.99 274,289,630.24 其中：抵押证券 衍生金融资产 买入返售金融资产 900,743,280.93 900,743,280.93 1,087,390,948.47 1,087,390,948.47 应收利息 194,884,112.79 165,631,725.27 119,288,452.68 118,390,813.78 存出保证金 269,412,789.00 34,947,230.15 337,956,966.95 134,051,551.94 可供出售金融资产 8,017,687,835.78 5,371,806,900.81 5,316,280,773.13 4,424,647,169.66 持有至到期投资 长期股权投资 919,053,178.39 5,385,131,073.72 902,752,212.43 3,868,830,107.76 投资性房地产 固定资产 1,462,221,627.20 1,450,038,558.25 1,476,093,845.86 1,464,905,121.21 无形资产 19,171,293.28 16,291,707.99 20,803,409.19 17,743,517.67 其中：交易席位费 1,421,322.75 1,421,322.75 1,535,689.64 1,535,689.64 递延所得税资产 120,376,671.46 116,039,758.13 124,202,680.49 117,352,803.11 其他资产 863,955,074.34 185,537,782.19 990,708,805.93 227,240,220.41 资产总计 24,713,149,888.25 22,576,156,402.55 22,885,957,499.34 21,090,690,148.40 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 资产负债表（二） 编制单位：国元证券股份有限公司 2013年 3月 31日单位：（人民币）元 项目 2013年 3月 31日 2012年 12月 31日 合并 母公司 合并 母公司 负债： 短期借款 其中：质押借款 拆入资金 600,000,000.00 600,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 1,079,747,631.65 1,079,747,631.65 69,214,000.00 69,214,000.00 代理买卖证券款 6,950,299,095.60 5,476,460,825.68 6,988,531,352.87 5,755,604,093.11 信用交易代理买卖证券款 663,399,629.58 287,535,252.98 480,392,222.18 120,269,062.05 代理承销证券款 应付职工薪酬 107,625,038.37 82,593,307.47 119,018,262.73 83,226,471.83 应交税费 66,057,647.19 43,766,206.24 77,974,348.94 59,713,767.60 应付利息 1,609,800.66 1,609,800.66 703,430.15 703,430.15 预计负债 长期借款 应付债券 递延所得税负债 20,430,597.20 13,947,230.93 1,054,530.85 其他负债 126,835,964.83 70,939,135.96 91,275,071.43 74,264,385.33 负债合计 9,616,005,405.08 7,642,652,160.64 7,941,055,919.23 6,264,049,740.92 股东权益： 股本 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 资本公积 9,693,332,182.07 9,652,171,642.41 9,659,208,383.96 9,620,530,283.72 减：库存股 盈余公积 605,047,897.00 605,047,897.00 605,047,897.00 605,047,897.00 一般风险准备 600,026,691.87 600,026,691.87 600,026,691.87 600,026,691.87 交易风险准备 559,016,447.49 559,016,447.49 559,016,447.49 559,016,447.49 未分配利润 1,736,464,453.03 1,553,141,563.14 1,615,965,774.36 1,477,919,087.40 外币报表折算差额 -60,843,188.29 -58,463,614.57 归属于母公司股东权益合计 15,097,144,483.17 14,933,504,241.91 14,944,901,580.11 14,826,640,407.48 少数股东权益 股东权益合计 15,097,144,483.17 14,933,504,241.91 14,944,901,580.11 14,826,640,407.48 负债和股东权益总计 24,713,149,888.25 22,576,156,402.55 22,885,957,499.34 21,090,690,148.40 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 利润表 编制单位：国元证券股份有限公司 2013年 1-3月单位：（人民币）元 项目 2013年 1-3月 2012年 1-3月 合并数母公司合并数母公司 一、营业收入 378,509,682.22 305,816,988.74 430,691,730.56 372,538,633.26 手续费及佣金净收入 212,673,022.86 195,605,011.41 190,106,871.06 175,014,907.52 其中：代理买卖业务净收入 206,458,623.20 190,961,552.03 163,971,261.42 151,965,159.33 证券承销业务净收入 -150,000.00 -150,000.00 15,614,625.90 15,614,625.90 委托客户资产管理业务净收入 4,731,329.99 3,785,389.71 4,571,536.76 1,485,675.31 保荐业务收入 1,000,000.00 1,000,000.00 4,000,000.00 4,000,000.00 财务顾问业务收入 1,950,000.00 1,950,000.00 利息净收入 86,558,597.17 63,842,271.27 141,515,622.28 124,693,995.25 投资收益（损失以“-”号填列） 128,674,311.88 92,643,460.50 62,184,369.58 61,051,369.58 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 19,522,137.36 19,522,137.36 20,869,000.00 20,869,000.00 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -50,826,785.86 -47,639,438.89 33,030,027.91 8,869,050.42 汇兑收益（损失以“-”号填列） 13,608.48 -25,098.88 761,626.95 -17,977.28 其他业务收入 1,416,927.69 1,390,783.33 3,093,212.78 2,927,287.77 二、营业支出 222,655,593.07 210,880,374.23 241,276,959.93 224,258,079.53 营业税金及附加 18,136,999.91 16,800,308.81 13,500,419.84 13,113,423.37 业务及管理费 203,779,831.39 193,341,303.65 226,868,061.79 210,236,177.86 资产减值损失 其他业务成本 738,761.77 738,761.77 908,478.30 908,478.30 三、营业利润（亏损以 “-”号填列） 155,854,089.15 94,936,614.51 189,414,770.63 148,280,553.73 加：营业外收入 22,793.77 22,793.77 55,777.77 55,777.77 减：营业外支出 489,200.63 489,104.31 7,060.94 5,125.27 四、利润总额（亏损总额 “-”号填列） 155,387,682.29 94,470,303.97 189,463,487.46 148,331,206.23 减：所得税费用 34,889,003.62 19,247,828.23 34,107,893.30 28,071,819.06 五、净利润（净亏损以 “-”号填列） 120,498,678.67 75,222,475.74 155,355,594.16 120,259,387.17 其中：归属于母公司所有者的净利润 120,498,678.67 155,355,594.16 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.06 0.08 （二）稀释每股收益 0.06 0.08 七、其他综合收益 31,744,224.39 31,641,358.69 24,427,580.83 23,166,455.12 八、综合收益合计 152,242,903.06 106,863,834.43 179,783,174.99 143,425,842.29 其中：归属于母公司所有者的综合收益总额 152,242,903.06 179,783,174.99 归属于少数股东的综合收益总额 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 现金流量表 编制单位：国元证券股份有限公司 2013年 1-3月单位：（人民币）元 项目 2013年 1-3月 2012年 1-3月 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 193,437,784.79 192,304,784.79 收取利息、手续费及佣金的现金 318,008,313.03 279,486,524.15 364,401,456.25 332,487,865.68 拆入资金净增加额 500,000,000.00 500,000,000.00 回购业务资金净增加额 1,197,181,299.19 1,197,181,299.19 -114,611,293.63 -114,611,293.63 代理买卖业务的现金净增加额 144,775,150.13 -111,877,076.50 45,649,882.05 -88,620,369.86 收到其他与经营活动有关的现金 223,507,455.79 131,844,759.88 30,116,087.30 41,029,553.82 经营活动现金流入小计 2,383,472,218.14 1,996,635,506.72 518,993,916.76 362,590,540.80 处置交易性金融资产净减少额 3,543,171,271.23 1,280,314,980.44 支付利息、手续费及佣金的现金 24,568,077.84 24,568,077.84 15,322,452.90 15,322,452.90 融出资金净增加额 908,093,548.70 881,205,432.28 19,923,075.75 54,575,241.61 支付给职工以及为职工支付的现金 111,172,478.54 100,830,850.93 86,199,867.02 78,057,452.34 支付的各项税费 73,488,616.82 68,819,974.09 103,144,859.39 102,572,765.44 支付其他与经营活动有关的现金 68,415,903.97 61,636,213.40 188,062,546.47 188,085,930.90 经营活动现金流出小计 4,728,909,897.10 2,417,375,528.98 412,652,801.53 438,613,843.19 经营活动产生的现金流量净额 -2,345,437,678.96 -420,740,022.26 106,341,115.23 -76,023,302.39 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 100,000.00 100,000.00 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 0.00 0.00 100,000.00 100,000.00 投资支付的现金 1,500,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 11,027,636.06 8,884,622.80 68,355,279.79 67,980,842.22 15 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 11,027,636.06 1,508,884,622.80 68,355,279.79 67,980,842.22 投资活动产生的现金流量净额 -11,027,636.06 -1,508,884,622.80 -68,255,279.79 -67,880,842.22 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 0.00 0.00 0.00 0.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 0.00 0.00 0.00 0.00 筹资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00 0.00 0.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -2,365,965.24 -25,098.88 -841,937.16 -17,977.28 五、现金及现金等价物净增加额 -2,358,831,280.26 -1,929,649,743.94 37,243,898.28 -143,922,121.89 加：期初现金及现金等价物余额 11,067,435,054.59 8,443,825,977.06 14,167,883,129.00 12,400,992,393.22 六、期末现金及现金等价物余额 8,708,603,774.33 6,514,176,233.12 14,205,127,027.28 12,257,070,271.33 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 二、审计报告 第一季度报告是否经过审计 □是 √否 国元证券股份有限公司 法人代表：蔡咏 董事会批准报送日期：二〇一三年四月二十三日 16 中财网
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