[年报]隆基机械：2012年年度报告
山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 山东隆基机械股份有限公司 SHANDONG LONGJI MACHINERYCO., LTD. 2012年年度报告 证券简称：隆基机械 证券代码：002363 2013年 4月 26日 1 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人张海燕、主管会计工作负责人刘建及会计机构负责人 (会计主管 人员)王德生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 2 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 目录 2012年度报告....................................................................................................................................1 一、重要提示、目录和释义..............................................................................................................2 二、公司简介.....................................................................................................................................6 三、会计数据和财务指标摘要..........................................................................................................8 四、董事会报告...............................................................................................................................10 五、重要事项...................................................................................................................................22 六、股份变动及股东情况................................................................................................................26 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................31 八、公司治理...................................................................................................................................38 九、内部控制...................................................................................................................................45 十、财务报告...................................................................................................................................48 十一、备查文件目录......................................................................................................................147 3 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 释义 释义项指释义内容 发行人、公司、隆基机械指山东隆基机械股份有限公司 隆基集团指隆基集团有限公司，公司控股股东 隆基制动毂指 龙口隆基制动毂有限公司，发行人之控股子公司，发行人持有其 75% 的股权。 隆基精确制动指 龙口隆基精确制动有限公司，发行人之控股子公司，发行人持有其 70% 的股权。 股东大会指山东隆基机械股份有限公司股东大会 董事会指山东隆基机械股份有限公司董事会 监事会指山东隆基机械股份有限公司监事会 公司章程指山东隆基机械股份有限公司章程 中国证监会指中国证券监督管理委员会 山东证监局指中国证券监督管理委员会山东监管局 公司法指中华人民共和国公司法 证券法指中华人民共和国证券法 民生证券、保荐人、主承销商指民生证券股份有限公司 发行人律师指北京市金杜律师事务所 汇德会计师事务所指山东汇德会计师事务所有限公司 元（万元）指人民币元（人民币万元） 4 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 重大风险提示 公司不存在生产经营状况、财务状况和对持续盈利能力有严重不利影响的 有关风险因素。 5 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称隆基机械股票代码 002363 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称山东隆基机械股份有限公司 公司的中文简称隆基机械 公司的外文名称（如有） SHANDONG LONGJI MACHINERYCO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有）LJJX 公司的法定代表人张海燕 注册地址山东省龙口市外向型经济开发区 注册地址的邮政编码 265716 办公地址山东省龙口市外向型经济开发区 办公地址的邮政编码 265716 公司网址 http://www.sdljjx.com.cn/ 电子信箱 liujian@longjigroup.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名刘建呼国功 联系地址山东省龙口市外向型经济开发区山东省龙口市外向型经济开发区 电话 0535-8881898 0535-8842175 传真 0535-8881899 0535-8881899 电子信箱 lj8836978@163.com office-zb@longjigroup.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券部 6 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码组织机构代码 首次注册 2008年 03月 26日 山东省工商行政管 理局 370681400000708 37068161341808-X 61341808-X 报告期末注册 2012年 04月 27日 山东省工商行政管 理局 370681400000708 37068161341808-X 61341808-X 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变化 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称山东汇德会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址青岛东海西路 39号世纪大厦 26-27层 签字会计师姓名姜峰、王晖 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 民生证券股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座 16-18层 任滨、高立金 2010年 3月 5日至 2012年 12 月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 7 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2012年 2011年本年比上年增减(%) 2010年 营业收入（元） 1,011,519,307.65 1,036,504,382.45 -2.41% 923,683,440.27 归属于上市公司股东的净利润 （元） 38,437,096.85 54,123,236.12 -28.98% 49,395,221.70 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 40,554,565.74 53,462,657.43 -24.14% 47,385,660.05 经营活动产生的现金流量净额 （元） 98,560,554.07 66,902,173.58 47.32% -64,410,622.49 基本每股收益（元/股） 0.32 0.45 -28.89% 0.43 稀释每股收益（元/股） 0.32 0.45 -28.89% 0.43 净资产收益率（%） 4.33% 6.33% -2% 6.74% 2012年末 2011年末 本年末比上年末增减 (%) 2010年末 总资产（元） 1,926,954,955.59 1,788,652,356.46 7.73% 1,585,974,726.91 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 902,049,055.89 875,623,722.21 3.02% 833,559,308.97 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 38,437,096.85 54,123,236.12 902,049,055.89 875,623,722.21 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 8 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 38,437,096.85 54,123,236.12 902,049,055.89 875,623,722.21 按境外会计准则调整的项目及金额 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -7,895,652.72 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 469,600.00 1,010,240.00 2,641,600.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 4,531.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,199,444.31 105,883.75 134,858.67 所得税影响额 -610,352.87 241,383.00 655,636.07 少数股东权益影响额（税后） -1,494,255.65 214,162.06 111,260.95 合计 -2,117,468.89 660,578.69 2,009,561.65 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 9 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2012年，全球经济复苏放缓，国内经济面临通货膨胀和经济增长缓慢的双重压力，在这样的宏观环境下，公司董事会和 管理层紧紧围绕公司战略发展规划，努力克服国内外环境复杂多变带来的不利因素，积极调整市场结构，培育新市场，开发 新客户，进一步加强成本控制，提升工艺技术水平，使各项工作稳步推进,但受商用车市场需求持续下滑影响，公司2012年 度经营业绩受到一定影响。 报告期内，实现营业总收入 1,011,519,307.65元，同比减少 2.41%，其中主营业务收入 1,003,716,054.45元，较去年同期下 降2.74%，2012年实现归属于上市公司股东的净利润38,437,096.85元，同比下降28.98%，其中实现归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益后的净利润为40,554,565.74元，同比下降24.14%。 报告期内，公司主要完成以下几方面工作： 1、完成非公开发行股票申请工作 2013年1月10日，公司取得中国证券监督管理委员会核发的《关于核准山东隆基机械股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2013]25号），核准公司非公开发行不超过6,500万股新股。 2、把握市场供求，调整产品结构，加强生产管理，保证产品质量 报告期内，公司关注市场动态，在巩固现有市场和积极推进公司在建工程建设的同时，不断开发和培育新市场，把握产 品供求，调整产品结构，进行产品创新，努力提高公司快速适应汽车零部件市场变化的能力。同时，进一步加强生产各环节 的管理，科学合理安排生产计划，降低生产成本，维护生产安全和稳定，保证产品质量，提高产品竞争力。鉴于公司制动盘 产品订单饱和，2012年 12月前次募投项目“年产 200万件汽车球墨铸铁轮毂项目”建成后，公司利用该项目设备暂时进行 制动盘的生产，以充分保障公司制动盘产品的供应。 3、大力开拓国际市场，坚持国内、国外两个市场齐头并进 报告期内，公司针对国内商用车市场需求放缓的不利形势，进一步加大国际市场的开发力度，通过调整出口市场各区域 所占比重，形成以北美市场、欧洲市场、中东市场三足鼎立，新兴市场作为有效补充的市场框架，避免了因国际经济形势不 稳定，造成市场失衡的风险。 4、进一步加强公司内部控制 报告期内，公司在强管理、抓经营的同时，不断完善内部控制体系建设，强化董事会责任，健全公司法人治理结构，并 严格按照上市公司要求及时披露相关信息，规范公司运作，加强风险点的监控工作。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内公司实现营业收入1,011,519,307.65元，同比减少2.41%；营业成本812,278,964.50元，同比减少3.93%，主要受 本年度汽车市场增速放缓，商用车市场持续下滑，特别是中、重型货车下降幅度较大的影响，公司经营业绩出现一定程度的 下降。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 根据年初制定的2012年公司经营目标，计划全年实现主营业务收入11.2亿元，其中国内配套5.2亿元，国外售后市场6亿 元；全年计划实现利润总额0.75亿元。 2012年实际完成主营业务收入10.11亿元，未达到计划目标。主要受产销量下降影响，其中中、重型货车市场下滑尤为 明显，这是导致营业收入下降的主要因素。 10 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 2、收入 说明 报告期营业收入1,011,519,307.65元，同比减少 2.41%，主要受商用车市场持续下滑，特别是中、重型货车下降幅度较大 影响。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目 2012年 2011年同比增减（%） 销售量 13,386,817 13,531,369 1.1% 机械制造业生产量 14,845,067 14,655,454 1.29% 库存量 5,096,576 3,638,326 40.08% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 公司报告期库存数量（按件计算）增加40.08%，主要原因是2012年根据市场需求，增加库存商品规模。 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 433,453,513.03 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 42.85% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1第一位 201,708,053.48 19.94% 2第二位 91,958,660.13 9.09% 3第三位 47,253,562.00 4.67% 4第四位 46,400,634.79 4.59% 5第五位 46,132,602.63 4.56% 合计 —— 433,453,513.03 42.85% 3、成本 行业分类 单位：元 11 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 行业分类项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 机械制造业主营业务成本 805,282,705.49 99.14% 841,625,179.45 99.55% -4.32% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 普通制动毂主营业务成本 83,246,328.81 10.25% 93,517,593.56 11.06% -10.98% 制动盘主营业务成本 437,157,159.25 53.82% 423,126,066.30 50.05% 3.32% 载重车制动毂主营业务成本 267,089,219.08 32.88% 305,474,818.61 36.13% -12.57% 刹车片主营业务成本 17,306,646.07 2.13% 18,923,326.38 2.24% -8.54% 轮毂主营业务成本 483,352.28 0.06% 583,374.60 0.07% -17.15% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 280,957,574.62 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 41.69% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1第一位 88,672,885.64 13.16% 2第二位 56,434,301.62 8.37% 3第三位 51,887,547.86 7.7% 4第四位 48,108,354.53 7.14% 5第五位 35,854,484.96 5.32% 合计 —— 280,957,574.62 41.69% 4、费用 财务费用2012年度较2011年度增加33.13%，主要原因为2012年度借款增加所致。 5、研发支出 2012年度公司研发投入金额2712.6万元，占当期营业收入的2.68 %，占2012年末净资产的 2.83%。 6、现金流 单位：元 12 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 项目 2012年 2011年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,176,515,456.54 1,196,054,839.96 -1.63% 经营活动现金流出小计 1,077,954,902.47 1,129,152,666.38 -4.53% 经营活动产生的现金流量净额 98,560,554.07 66,902,173.58 47.32% 投资活动现金流入小计 1,381,248.26 投资活动现金流出小计 193,253,916.82 249,238,746.04 -22.46% 投资活动产生的现金流量净额 -191,872,668.56 -249,238,746.04 -23.02% 筹资活动现金流入小计 734,525,428.69 678,785,280.58 8.21% 筹资活动现金流出小计 694,661,814.43 568,628,490.74 22.16% 筹资活动产生的现金流量净额 39,863,614.26 110,156,789.84 -63.81% 现金及现金等价物净增加额 -54,337,574.01 -72,190,339.52 -24.73% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额2012年度较2011年度增加47.32%，主要是报告期公司购买商品支付的现金减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额2012年度较2011年度减少63.81%，主要是报告期公司偿还债务支付的现金较多所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 机械制造业 1,003,716,054.45 805,282,705.49 19.77% -2.74% -4.32% 1.32% 分产品 普通制动毂 104,864,370.96 83,246,328.81 20.62% -8.45% -10.98% 2.26% 制动盘 542,656,850.95 437,157,159.25 19.44% 4.99% 3.32% 1.3% 载重车制动毂 334,899,120.15 267,089,219.08 20.25% -11.21% -12.57% 1.24% 刹车片 20,659,200.93 17,306,646.07 16.23% -9.02% -8.54% -0.43% 轮毂 636,511.46 483,352.28 24.06% -12.05% -17.15% 4.67% 分地区 内销 473,058,813.67 378,256,495.81 20.04% -8.36% -10.11% 1.55% 外销 530,657,240.78 427,026,209.68 19.53% 2.88% 1.47% 1.12% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 13 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2012年末 2011年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 131,816,671.17 6.84% 203,972,554.18 11.4% -4.56% 主要由于 2012年度公司因投资活动 投入资金较大所致。 应收账款 230,243,949.26 11.95% 230,071,285.87 12.86% -0.91% 存货 476,443,890.46 24.73% 376,153,126.25 21.03% 3.7% 主要由于 2012年期末根据市场需求， 公司增加库存商品库存规模所致。 投资性房地产 0.00 0.00 固定资产 854,388,976.73 44.34% 582,040,366.64 32.54% 11.8% 主要由于前期工程项目本期完工转资 所致。 在建工程 98,203,822.40 5.1% 259,676,550.76 14.52% -9.42% 主要由于前期工程项目本期完工转资 所致。 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2012年 2011年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 464,803,505.00 24.12% 356,330,046.00 19.92% 4.2% 长期借款 67,000,000.00 3.48% 131,000,000.00 7.32% -3.84% 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额本期出售金额期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 0.00 34,500.00 34,500.00 14 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 融资产） 2.衍生金融资 产 0.00 0.00 3.可供出售金 融资产 0.00 0.00 金融资产小计 0.00 0.00 上述合计 0.00 34,500.00 34,500.00 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 √否 五、核心竞争力分析 公司主要从事汽车零部件中的制动部件产品的生产和销售，主要产品包括汽车制动盘、汽车制动毂（分为普通制动毂和 载重车制动毂）、刹车片和轮毂等。是具备与主机厂同步开发设计能力的现代化企业，在国内同行业中处于龙头地位，公司 拥有两家控股子公司-龙口隆基制动毂有限公司、龙口隆基精确制动有限公司。 多年来，公司始终秉承 “干一流事业创一流业绩 ”的企业精神，以 “制造精品部件，服务名优主机 ”为经营理念，凭借精 湛的制造工艺，依托诚信的做人之本，以及丰富的汽车制动部件生产经验和专业的研发队伍，先后通过了 QS-9000、VDA6.1 和ISO/TS16949质量体系认证。主导产品“隆基”牌注册商标图形于2004年、2007年、2010年先后被评为“山东省著名商标”； 制动盘、制动毂、轮毂产品于2009年、2010年被授予“山东省名牌”称号。 公司先后与山东大学、山东建筑大学进行了技术合作，并与山东建筑大学建立了教学科研基地，已完成合作项目有高碳 制动毂、薄壁非等厚轮毂、少金属汽车用盘式刹车片等。 截至目前公司共计先后获得陶瓷纤维汽车刹车片、铸造重型汽车制动盘的砂型、铸造重型汽车制动毂的砂型、铸造汽车 制动盘的砂型、汽车制动盘、制造重型汽车制动毂砂型的模具、铸造汽车制动盘标识的砂型等7项实用新型专利。 公司自上市后在业内的影响力稳步提升，不论从技术装备，还是人才的引进方面都取得了长足的进步，公司募投项目的 陆续投产和达产，将进一步增强公司的整体实力，使公司在与国内同行业中其他对手的竞争中始终保持优势地位。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 2012年投资额（元） 2011年投资额（元）变动幅度 0.00 0.00 0% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 无 15 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 （2）持有金融企业股权情况 公司名称公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 无 合计 0.00 0 -0 -0.00 0.00 -- （3）证券投资情况 证券品种证券代码证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（ %） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（ %） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 无 合计 0.00 0 -0 -0.00 0.00 -- 持有其他上市公司股权情况的说明 无 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 报告期内，公司不存在委托理财、衍生品投资和委托贷款情况。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 51,656.5 报告期投入募集资金总额 6,346.31 已累计投入募集资金总额 48,585.07 募集资金总体使用情况说明 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产 200万件汽车球 墨铸铁轮毂项目 否 29,030 29,030 5,524.74 27,114.76 93.4% 2012年 12月 06 15.17否否 16 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 日 承诺投资项目小计 -29,030 29,030 5,524.74 27,114.76 -- 15.17 -- 超 募资金投向 年产 3.6万吨载重车制 动毂项目 否 13,866 13,866 821.57 9,682.46 69.83% 3,447.55是否 归还银行贷款（如有） -8,000 -- - - 补 充流动资金（如有） -3,787.85 -- - - 超 募资金投向小计 -13,866 13,866 821.57 21,470.31 -- 3,447.55 -- 合 计 -42,896 42,896 6,346.31 48,585.07 -- 3,462.72 -- 未 达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） “年产 200万件汽车球墨铸铁轮毂项目”于 2010年 4月开始建设，项目建设期预计为 18个月，预计 2011年 9月完工。由于项目所需设备建设周期较长，部分设备供应商未能及时供货，致使项目未能 按预计时间完工。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 2010年 4月 23日，本公司 2010年第一次临时股东大会决议，通过了《关于山东隆基机械股份有限 公司超额募集资金用途的议案》，其中超额募集资金 8,000.00万元用于归还部分未到期银行借款，其 余 13,866.00万元用于建设“年产 3.6万吨载重车制动毂项目”。 募集资金投资项目实不适用 募集资金投资项目实不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 截至 2010年 3月 19日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目累计 1,668.00万元。募集资金 到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 1,668.00万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 注 5：（1）2011年 10月 17日，本公司第二届董事会第七次会议决议，通过了《关于山东隆基机械股 份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金人民币 4,000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准该议案之日起不超过 6个月。2012年 3月 15日，公司已全部归还上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金并转入公司募集资金专用账 户。（2）2012年 3月 16日，本公司第二届董事会第十次会议决议，通过了《关于山东隆基机械股份 有限公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金人民币 3,000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准该议案之日起不超过 6个月。2012年 8月 15日，公司已全部归还上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金并转入公司募集资金专用账 户。（3）2012年 8月 17日，本公司第二届董事会第十三次会议决议，通过了《关于山东隆基机械股 份有限公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金人民 币 2,500万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准该议案之日起不超过 6个月。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 2011年 6月 13日，公司二届董事会第四次会议决议，通过了《关于山东隆基机械股份有限公司将 节余募集资金永久补充流动资金》的议案。将超募项目节余募集资金永久补充流动资金 37,878,467.31 17 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 元。结余原因详见注 6。 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户及为开具信用证和银行承兑汇票而开设的保证金账户及保 证金到期后自动转入的一般账户中。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的 项目 对应的原承 诺项目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额(1) 本报告期实 际投入金额 截至期末 实际累计 投入金额 (2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化 合计 -0 0 0 -- 0 -- 变 更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 无 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 主要产品总资产净资产营业收入 营业利润 公司名称公司类型所处行业 或服务 注册资本 （元）（元）(元)(元) 净利润（元） 龙口隆基 制动毂有 限公司 子公司 交通运输 设备制造 业 汽车零部 件及配件 制造 美元 1,400.00万 元 275,939,97 1.83 195,578,50 2.63 143,817,70 3.20 6,396,527 .53 -1,521,413.98 龙口隆基 精确制动 有限公司 子公司 交通运输 设备制造 业 汽车零部 件及配件 制造 美元 200.00 万元 35,859,712. 26 27,581,930. 20 20,659,200. 93 949,603.3 9 840,226.52 主要子公司、参股公司情况说明 （1）龙口隆基制动毂有限公司 龙口隆基制动毂有限公司为公司的控股子公司，成立于 2003年 3月 6日，注册资本为 1,400万美元，住所为山东省 龙口市外向型经济开发区，法定代表人为张乔敏，经营范围为：生产盘式制动器总成、制动毂、制动盘、机油泵、铸件、锻 件及其它汽车配件以及相关模具、木、塑、纸包装制品，并销售公司上述所列自产产品。 （2）龙口隆基精确制动有限公司 龙口隆基精确制动有限公司为公司的控股子公司，成立于 2000年 6月 30日，注册资本为 200万美元，住所为山东省 龙口市外向型经济开发区，法定代表人为张乔敏，经营范围为：生产、销售刹车片、刹车蹄片、刹车蹄铁、铸件、锻件及其 它相关汽车配件，以及相关的模具、木、塑、纸和包装制品。 报告期内取得和处置子公司的情况 18 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 □适用 √不适用 七、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势 2012年以来，受小排量汽车购置税优惠、“汽车下乡”等优惠政策退出以及北京等城市限购政策的多重因素影响，作为 全球第一大汽车生产国和消费国，我国汽车产业增速明显放缓，一些车型销量甚至出现负增长，这种增势趋缓是连续高增长 后的需求调整。 但我国汽车产业健康发展的基本面没有改变，未来 20年仍有一定的增长潜力。目前我国千人汽车保有量约 70辆，与世 界平均水平140辆相比差距很大。汽车产业是国民经济发展的支柱产业之一，对经济增长贡献巨大，国家相关政策的支持将 进一步保障汽车产业实现持续健康发展。随着民众收入的稳步提高和汽车价格的降低将进一步刺激市场需求。由于我国的汽 车消费市场是一个多层次市场，在越来越多人有能力消费汽车的同时，一部分人已开始更换汽车，进而形成持续的市场需求。 在当前的市场环境下，不少汽车企业都在主动转型，开始从单纯追求规模转为注重核心技术积累，再到追求产品的高品 质。汽车零部件产业同样也面临着市场竞争激烈、制造商洗牌和兼并重组等快速变化的挑战。国外汽车零部件企业利用其在 技术、资金和客户资源上的绝对优势，采用了兼并重组的形式，整合国内汽车零部件市场。汽车零部件企业在这种趋势下， 同样面临由量到质的转变，其中包括加快产品技术升级、提升产品售后服务质量、深化产品结构调整、树立品牌形象等。在 这种形势下公司将加大技术研发，调整产品结构，提升产品技术含量，做好中高端产品的技术储备，积极开拓国内外市场， 从而使公司的产品纳入国际汽车行业零部件市场的“全球采购体系”。 （二）公司发展战略及规划 1、公司发展战略 公司将加大市场开拓力度，迅速扩大企业规模，巩固并进一步扩大公司在汽车制动部件方面的优势；同时积极调整产品 结构，开发高科技含量和高附加值的产品，以提高公司在国内外市场的竞争力，力争早日成为国内和国际市场上最具竞争力 的汽车制动部件制造商之一。 公司通过以下方式达到上述战略发展目标： 1、进一步规范公司法人治理结构，建立现代化的企业经营管理体系； 2、采用新技术、新设备，加大对现有生产线的改造力度，进一步提高生产自动化水平，从而迅速扩大生产规模并有效 提高生产效率；同时进一步改善产品质量，提高公司产品在国内国外OEM市场的占有率； 3、继续完善公司产品结构，大力发展高质量、高性能的制动盘、制动器总成支撑件和其他制动系统部件，使公司基本 具备制动部件的模块供应能力，以适应汽车零部件行业发展趋势，并不断提升公司的核心竞争力和盈利水平，并为进入国内 合资品牌市场打下坚实基础。 2、2013年公司经营目标 公司2013年业务计划目标：计划全年实现主营业务收入 12亿元，其中国内配套 4.8亿元，国外售后市场 7.2亿元；全年计 划实现利润总额0.72亿元。 （三）公司的风险因素 1、产业政策风险 2009年至2010年，国家实施汽车产业振兴政策，支持汽车产业的发展。但自 2011年以来，优惠政策退出，部分城市汽车 “限购”、“限牌”、“尾号限行”等限制措施实施，对汽车行业的快速增长产生一定的抑制作用。从目前分析，国内外经济形势 复杂，国内宏观经济下行压力未减，汽车市场增长缓慢，这些都可能间接降低我国汽车零部件行业的景气度。 展望未来，公司将紧跟国家政策，关注汽车消费走势，加快结构调整，加强成本管控，提升产品盈利能力和盈利水平。 2、原材料价格波动对公司的影响 公司产品的主要原材料为生铁、废钢、焦炭，产品的价格受原材料价格的影响较大，虽然公司享有上下游客户给予的产 品价格随原材料市场价格波动而调整定价的区间政策，但公司的原材料采购策略如跟不上原材料价格波动节奏，会相应对公 司的经营业绩产生一定的影响。 19 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 近年来，由于公司与主要供应商已建立战略合作关系，可以及时获得原材料价格波动的信息，进行相应采购政策的调整， 因此，近几年原材料价格的波动并未对公司造成重大损失。 3、人力资源水平对公司发展的影响 随着业务的拓展和产销规模的不断扩大，公司将需要大量生产、管理、技术、营销人员，这不仅是对人力资源的规划、 招聘、培养和晋升机制提出了更高的要求，同时随着劳动力成本的不断上涨，将直接导致产品成本的上升，进而影响公司的 发展和产品的竞争力。面对以上风险，公司将一方面走产、学、研之路，充分利用大专院校人才优势，借为己用，同时采取 委培方式由合作方院校加大公司内部人才的培养；另一方面加大外部人才引进力度，缓解人力资源的需求压力，完善和丰富 人才结构。同时强化品牌经营和品质管理，全面提升综合竞争力。 八、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。 九、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内，未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 与上年财务报告相比，合并报表范围未发生变化。 十一、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 报告期内，根据中国证监会、深圳证券交易所和山东省证监局的有关规定，公司对《公司章程》中关于利润分配政策的 部分条款作出修改，对现金分红政策进行了进一步的细化，并制定了《股东回报规划（ 2012-2014年）》。《公司章程》的 修改及相关制度规划的建立已提交公司第二届董事会第十二次会议和2012年第二次临时股东大会审议通过。决策程序透明， 符合相关要求的规定。 公司《股东回报规划（2012-2014年）》符合《公司章程》的规定，明确规定了利润分配的程序和形式、实施现金分红 和股票分红的条件、现金分红的比例及时间间隔、现金分红政策的决策程序和机制。独立董事按要求发表了独立意见，同时 听取了中小股东的意见和诉求，维护了中小股东的合法权益。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司近 3年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 2010年6月28日，公司根据 2009年度股东大会审议通过的《2009年度利润分配预案》以首次公开发行后总股本 120,000,000 股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.20元（含税），共计分配14,400,000元；本年度不进行资本公积转增股本和 送红股。2010年8月26日，公司实施了该方案。 2011年5月2日，公司根据 2010年度股东大会审议通过的《 2010年度利润分配预案》以 2010年末总股本120,000,000股为基 数，向全体股东按每 10股派发现金红利 1.00元（含税），共计分配 12,000,000元；本次不进行资本公积转增股本和送红股。 2011年6月23日，公司实施了该方案。 2012年5月15日，公司根据2011年度股东大会审议通过的《2011年度利润分配预案》以2011年末总股本120,000,000股为 20 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 基数，向全体股东按每 10股派发现金红利1.00元（含税），共计分配 12,000,000.00元；本次不进行资本公积转增股本和送红 股。2012年5月31日，公司实施了该方案。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于上 市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司 股东的净利润的比率（%） 2012年 0.00 38,437,096.85 0% 2011年 12,000,000.00 54,123,236.12 22.17% 2010年 12,000,000.00 49,395,221.70 24.29% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √适用□不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分 配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 2013年度，公司拟加快高性能制动盘生产项目的实施进度， 优化产品结构和市场结构，进一步增强企业核心竞争力，根 据公司目前生产经营现状以及项目进展状况，预计 2013年度 对资金的需求量较大。 为进一步增强企业核心竞争力，公司计划使用剩余未分配利 润加以前年度滚存的未分配利润将用于公司日常经营所需资 金。 十二、社会责任情况 作为一家上市企业，公司在发展壮大的过程中，不断追求企业与员工、社会、自然的和谐发展，以实际行动来回报社会， 创建和谐的企业发展环境，践行社会责任。 保障股东特别是中小股东的权益，是公司最基本的社会责任。公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规 定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，通过合法有效的方式，让更多的股东能够参加股东大会，确保股东对公 司重大事项的知情权、参与权和表决权；认真履行信息披露义务，秉承公平、公正、公开的原则对待全体投资者。 “水能载舟，亦能覆舟”，一个企业的发展离不开英明决策的领导者，更离不开兢兢业业的广大员工。公司坚持以人为 本，把对员工负责视为自身的责任，把为员工创造未来当成长期坚持的重要使命。公司注重对员工职业发展进行规划，为员 工提供平等的发展机会，尊重和维护员工的个人利益。 公司坚持“客户至上”原则，为客户提供优质的产品；加强与供应商的沟通合作，实现互惠共赢；严格把控产品质量，注 重产品安全，保护消费者利益。 未来，公司将积极履行社会责任，在兼顾环境保护的同时，致力于打造广受客户青睐、赢得社会信赖的知名品牌，实现 商业利益与社会责任的高度统一。 21 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 □适用 √不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 报告期内，公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、破产重整相关事项 报告期内，公司未发生破产重整相关事项。 四、资产交易事项 报告期内，公司未发生收购、销售资产和企业合并等资产交易事项。 五、公司股权激励的实施情况及其影响 报告期内，公司无股权激励计划。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 公司报告期无与日常经营相关的关联交易情况。 2、资产收购、出售发生的关联交易 公司报告期无资产收购、出售方式的关联交易情况。 3、共同对外投资的重大关联交易 公司报告期无共同对外投资的重大关联交易情况。 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 22 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 □是 √否 公司报告期无关联债权债务往来情况。 5、其他重大关联交易 公司报告期不存在其他重大关联交易情况。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 报告期内，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租 赁公司资产的事项。 2、担保情况 报告期内，公司未发生担保事项。 3、其他重大合同 报告期内，公司无其他重大合同。 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 1、本公司控股 股东隆基集团 有限公司 2、本公司实际 控制人张乔敏、 张海燕、张超 3、担任公司董 事、高级管理人 员的张海燕、张 乔敏、刘玉里 1、自发行人股 票在深圳证券 交易所上市交 易之日起三十 六个月内不转 让或者委托他 人管理本次公 开发行前其直 接或间接持有 的发行人股份， 也不由发行人 回购该部分股 2010年 03月 05 日 1、3年 2、3年 3、任职期间及 离职后半年内 严格履行 23 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 份。承诺期限届 满后，上述股份 可以上市流通 和转让。2、自 发行人股票在 深圳证券交易 所上市交易之 日起三十六个 月内不转让或 者委托他人管 理其合计持有 的隆基集团有 限公司 78.22% 的股份。 3、在上述锁定 期满后，在任职 期间每年转让 公司的股份不 超过其间接持 有公司股份总 数的 25%，在离 职后半年内，不 转让其所间接 持有的公司股 份。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及下一步计划不适用 是否就导致的同业竞争和关联交易问题 作出承诺 是 承诺的解决期限不适用 解决方式不适用 承诺的履行情况严格履行 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称山东汇德会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬（万元） 140 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名王晖、姜峰 24 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 √不适用 十、处罚及整改情况 报告期内，公司、董事会、董事等均无受处罚或整改情况。 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □适用√不适用 十一、其他重大事项的说明 报告期内，公司无其他重大事项。 十二、公司子公司重要事项 公司子公司无重要事项。 十三、公司发行公司债券的情况 报告期内，公司未发行公司债券。 25 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%)发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 67,500,000 56.25% 67,500,000 56.25% 1、国家持股 0 0% 2、国有法人持股 0 0% 3、其他内资持股 67,500,000 56.25% 67,500,000 56.25% 其中：境内法人持股 67,500,000 56.25% 67,500,000 56.25% 境内自然人持股 0 0% 4、外资持股 0 0% 二、无限售条件股份 52,500,000 43.75% 52,500,000 43.75% 1、人民币普通股 52,500,000 43.75% 52,500,000 43.75% 三、股份总数 120,000,000 100% 120,000,000 100% 股份变动的原因 无 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 无 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无。 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 股票类 人民币普通股（ A 2010年 03月 03 18元/股 3,000 2010年 03月 05 3,000 26 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 股）日日 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 权证类 前三年历次证券发行情况的说明 首次公开发行股票情况： 2010年2月22日，中国证券监督管理委员会以《关于核准山东隆基机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监 许可[2010]160号），核准公司公开发行人民币普通股股票不超过3,000万股。 公司采取网下向配售对象询价（以下简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行）相结 合的方式，公开发行3,000万股，发行价格为18.00元/股。 公司首次公开发行股票完成后，经深圳证券交易所《关于山东隆基机械股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深 证上[2010]74号）同意，公司股票于2010年3月5日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易。 2、现存的内部职工股情况 公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 12,675年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 12,318 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称股东性质持股比例（%） 报告期末 持股数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 隆基集团有限 公司 境内非国有法 人 56.25% 67,500,000 0 67,500,000 0 精工模具设计 有限公司 境外法人 16.25% 19,500,000 0 0 19,500,000 李进合境内自然人 0.32% 381,099 0 0 381,099 西安长宗投资 管理有限合伙 企业 境内非国有法 人 0.27% 323,002 0 0 323,002 赵少麟境内自然人 0.25% 295,000 0 0 295,000 杨小根境内自然人 0.24% 282,900 0 0 282,900 刘薇娜境内自然人 0.21% 250,000 0 0 250,000 蔡志明境内自然人 0.19% 228,520 0 0 228,520 李燕杰境内自然人 0.18% 220,200 0 0 220,200 27 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 方杰境内自然人 0.18% 217,500 0 0 217,500 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10名股东的情况（如 有） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 隆基集团持有公司 56.25%的股份，为本公司控股股东；张乔敏先生、张海燕女士、张超先 生分别持有隆基集团 51%、16.33%、10.89%的股权；张乔敏先生与张海燕女士、张超先生 分别为父女、父子关系，其合计持有隆基集团 78.22%的股权，间接持有公司 44%的股权， 张乔敏先生、张海燕女士、张超先生为公司的实际控制人。精工模具设计有限公司为公司 第二大股东。除以上情况外，本公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知 是否属于一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称年末持有无限售条件股份数量（注 4） 股份种类 股份种类数量 精工模具设计有有限公司 19,500,000人民币普通股 19,500,000 李进合 381,099人民币普通股 381,099 西安长宗投资管理有限合伙企业 323,002人民币普通股 323,002 赵少麟 295,000人民币普通股 295,000 杨小根 282,900人民币普通股 282,900 刘薇娜 250,000人民币普通股 250,000 蔡志明 228,520人民币普通股 228,520 李燕杰 220,200人民币普通股 220,200 方杰 217,500人民币普通股 217,500 东兴证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户 199,286人民币普通股 199,286 前 10名无限售流通股股东之间， 以及前 10名无限售流通股股东 和前 10名股东之间关联关系或 一致行动的说明 1、公司的控股股东隆基集团有限公司和上述其他股东不存在关联关系或一致行动人的情 况； 2、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 无 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 隆基集团有限公司张乔敏 1995年 01 月 23日 16945939-4 10114.35万元 气泵、水泵、机油泵、 汽车配件的制造销售， 28 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 出口本企业自产的机 电产品（国家组织统一 联合经营的 16种出口 商品除外），进口本企 业生产、科研需要的原 辅材料、机械设备、仪 器仪表及零配件（国家 实行核定公司经营的 14种进口商品除外）及 五金交电、化工、日用 杂品、百货、建材、家 俱、办公设施、装修装 璜、装璜材料、园林设 计、工艺品制作、餐饮 住宿、烟酒、副食品、 服饰、旅游纪念品、水 产品等。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 公司控股股东自身未从事生产经营业务 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 报告期控股股东变更 □适用 √不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 张乔敏中国否 张超中国否 张海燕中国否 最近 5年内的职业及职务 张乔敏，1939年 4月出生，中国国籍，无境外居留权，小学学历。烟台市第十、 十一、十二、十三、十四届人大代表，山东省优秀企业家，山东省劳动模范，全 国优秀乡镇企业家，2009年被中国国际经济发展研究中心评为中国改革创新风云 人物。历任龙口市红光村主管会计、龙口市红光村村委副书记、山东省汽车三泵 总厂厂长、董事长、龙口隆基机械有限公司董事长兼总经理，现任本公司董事、 隆基集团董事长、隆基三泵董事长兼总经理、隆基制动毂董事长、隆基精确制动 董事长。 张海燕，1969年 6月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，烟台市第十五 届人大代表、龙口市第十六届人大常委、龙口市商会副会长， 2007年被评为龙口 市十大杰出青年，2008年被评为山东省十大杰出青年企业家、烟台市劳动模范， 29 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 2009年被评为全国机械工业劳动模范。历任龙口港务局会计、隆基集团会计、隆 基集团财务科科长、隆基集团副总经理兼财务部部长、龙口隆基机械有限公司副 总经理，现任本公司董事长兼总经理、隆基集团董事、隆基制动毂总经理、隆基 精确制动总经理。 张超，1971年 10月出生，中国国籍，无境外居留权，专科学历，龙口经济开发 区优秀共产党员、龙口市第十一届政协委员。曾供职于龙口市劳动技校、龙口外 贸公司。历任隆基集团进出口部部长、隆基精确制动董事兼总经理、山东省汽车 三泵总厂副董事长、本公司董事，现任隆基集团董事兼总经理、隆基制动毂董事、 隆基精确制动董事。 过去 10年曾控股的境内外上市公司情况无 报告期实际控制人变更 □适用 √不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本 主要经营业务或管理 活动 精工模具设计有限公司苏珊珊 2002年 08 月 14日 810318 1万元港币 制造模具设计开发与 销售 30 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 张海燕 董事长、总 经理 现任女 44 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 张乔敏董事现任男 74 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 王其文董事现任男 59 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 朱少华董事现任男 57 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 战淑萍独立董事现任女 57 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 徐向艺独立董事现任男 57 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 徐志刚独立董事现任男 43 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 赵言东 监事会主 席 现任男 54 2012年 12 月 30日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 王仑监事现任女 42 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 呼国功 职工监事、 证券事务 代表 现任男 43 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 刘建 财务总监、 董事会秘 书 现任男 45 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 刘玉里副总经理现任男 45 2011年 03 月 24日 2014年 03 月 23日 0 0 0 0 王德生 监事会主 席 离任男 38 2011年 03 月 24日 2012年 12 月 30日 0 0 0 0 合计 -- - - - - 0 0 0 0 31 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 1、公司董事 张海燕，女， 1969年6月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，烟台市第十五届人大代表、龙口市第十六届人大 常委、龙口市商会副会长， 2007年被评为龙口市十大杰出青年，2008年被评为山东省十大杰出青年企业家、烟台市劳动模范， 2009年被评为全国机械工业劳动模范。历任龙口港务局会计、隆基集团会计、隆基集团财务科科长、隆基集团副总经理兼财 务部部长、龙口隆基机械有限公司副总经理，现任本公司董事长兼总经理、隆基集团董事、隆基制动毂总经理、隆基精确制 动总经理。 张乔敏，男， 1939年4月出生，中国国籍，无境外居留权，小学学历。烟台市第十、十一、十二、十三、十四届人大代 表，山东省优秀企业家，山东省劳动模范，全国优秀乡镇企业家， 2009年被中国国际经济发展研究中心评为中国改革创新风 云人物。历任龙口市红光村主管会计、龙口市红光村村委副书记、山东省汽车三泵总厂厂长、董事长、龙口隆基机械有限公 司董事长兼总经理，现任本公司董事、隆基集团董事长、隆基三泵董事长兼总经理、隆基制动毂董事长、隆基精确制动董事 长。 朱少华，男，1956年10月出生，中国国籍，无境外居留权，高中学历。历任三泵总厂机修车间主任、三泵总厂模具车 间主任、三泵总厂全面质量管理办公室主任、隆基三泵副总经理、山东省汽车三泵总厂董事、龙口隆基机械有限公司董事、 隆基精确制动副总经理、隆基制动毂副总经理，现任本公司董事、隆基三泵董事、隆基制动毂董事兼副总经理、隆基精确制 动董事兼副总经理。 王其文，男，1954年12月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。曾供职于龙口汽车站，历任山东省汽车三泵总 厂厂长助理、隆基集团有限公司副总经理，隆基集团有限公司董事、副总裁。现任本公司董事。 战淑萍，女， 1956年7月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，注册会计师。曾担任烟台农业学校、烟台财会中 专教师，历任山东乾聚会计师事务所合伙人、天同证券公司投行部副总经理，现任山东东方海洋科技股份公司副总经理兼财 务总监，本公司独立董事，保龄宝生物股份有限公司独立董事，山东丽鹏股份有限公司独立董事，山东益生种畜禽股份有限 公司独立董事，山东金创股份有限公司独立董事。 徐向艺，男， 1956年1月出生，中国国籍，无境外居留权，法学博士，教授，企业管理专业博士生导师，国务院政府特 殊津贴专家，中国工业经济学会常务副理事长，中国企业管理研究会第三届理事会常务理事。先后供职于山东大学经济学院、 管理学院，历任山东大学管理学院副院长、山东大学教务处处长；现任山东大学管理学院院长、MBA教育中心主任，本公 司独立董事，山东德棉股份有限公司独立董事，保龄宝生物股份有限公司独立董事。 徐志刚，男，1970年11月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，律师。先后供职于山东龙口玻璃厂、龙口市 律师事务所、山东翔宇韶宽律师事务所、山东南山东海律师事务所、山东精诚人律师事务所，历任龙口市律师事务所律师助 理、山东翔宇韶宽律师事务所专职律师、山东南山东海律师事务所专职律师；现任山东精诚人律师事务所合伙人、专职律师， 本公司独立董事。 2、公司监事 赵言东，男，1959年11月出生，中国国籍，无境外居留权，高中学历。历任山东省汽车三泵总厂车间主任、生产办公 室主任，龙口隆基三泵有限公司副总经理，现任公司监事会主席、隆基集团有限公司企管部部长。 王仑，女， 1971年8月出生，中国国籍，无境外居留权，专科学历。曾供职于龙口市外贸公司、隆基集团、龙口隆基机 械有限公司，历任龙口隆基机械有限公司进出口部科长、龙口隆基机械有限公司进出口部副部长、龙口隆基机械有限公司进 出口部部长，现任本公司监事、销售部部长。 呼国功，男，1970年9月出生，中国国籍，无境外居留权，专科学历。曾供职于龙口市油泵厂、龙口市外轮供应公司、 龙口市日宝厨具有限公司、龙口隆基机械有限公司，曾任龙口隆基机械有限公司进出口部办公室主任，现任本公司职工代表 监事、办公室主任、证券部部长。 3、公司高级管理人员 张海燕，公司总经理。（简历详见本节“董事任职情况”部分） 刘玉里，男， 1968年8月出生，中国国籍，无境外居留权，专科学历，助理工程师， 2004年至2007年龙口市经济开发区 32 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 优秀共产党员。曾供职于隆基三泵、龙口隆基机械有限公司，历任隆基三泵装配车间主任、隆基三泵生产经理、龙口隆基机 械有限公司生产经理、龙口隆基机械有限公司副总经理，现任本公司副总经理、隆基集团董事。 刘建，男， 1968年2月出生，中国国籍，无境外居留权，专科学历。曾供职于隆基集团、龙口隆基机械有限公司，历任 隆基集团公司财务部科长、龙口隆基机械有限公司财务部部长，现任本公司董事会秘书兼财务总监（财务负责人）。 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 张乔敏隆基集团有限公司董事长 2010年 01月 23日 2013年 01月 22 日 是 王其文隆基集团有限公司董事、副总裁 2010年 01月 23日 2013年 01月 22 日 是 张海燕隆基集团有限公司董事 2010年 01月 23日 2013年 01月 22 日 否 刘玉里隆基集团有限公司董事 2010年 01月 23日 2013年 01月 22 日 否 赵言东隆基集团有限公司企管部部长 2000年 01月 01日 是 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 张海燕隆基集团董事 2010年 01月 23日 2013年 01月 22 日 否 张海燕隆基制动毂总经理 2011年 03月 06日 2015年 03月 05 日 否 张海燕隆基精确制动总经理 2012年 06月 30日 2016年 06月 29 日 否 张乔敏隆基集团董事长 2010年 01月 23日 2013年 01月 22 日 是 张乔敏隆基制动毂董事长 2011年 03月 06日 2015年 03月 05 日 是 张乔敏隆基三泵 董事长、总经 理 2011年 11月 22日 2015年 11月 21 日 是 张乔敏隆基精确制动董事长 2012年 06月 30日 2016年 06月 29 日 是 王其文隆基集团董事 2010年 01月 23日 2013年 01月 22 日 否 朱少华隆基三泵董事 2011年 12月 2015年 11月 10否 33 山东隆基机械股份有限公司 2012年度报告全文 22日日 朱少华隆基制动毂 董事、副总经 理 2011年 03月 06日 2015年 03月 05 日 否 朱少华隆基精确制动 董事、副总经 理 2012年 06月 30日 2016年 06月 29 日 否 战淑萍山东丽鹏股份有限公司独立董事 2010年 11月 15日 2013年 11月 15 日 是 战淑萍山东益生种畜禽股份有限公司独立董事 2010年 09月 29日 2013年 09月 28 日 是 战淑萍山东恒邦冶炼股份有限公司独立董事 2012年 06月 15日 2015年 06月 14（未完）  |