[发行]中小成长：更新招募说明书摘要（2013年第一号）
中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 （2013年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]1206号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风 险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组 合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢 价的风险、IOPV计算错误的风险、基金的退市风险、投资者申购赎回失败的风险以及基金 份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与 货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先 前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 5-1 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2013年 3月 15日，投资组合报告为 2012年 4季度报告，有关财务数据和 净值表现截止日为 2012年 12月 31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：何晔 联系电话：021-38569000，4008888688 股本结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2013年 3月 15日，本基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资 基金，以及 33只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投 资基金（包括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资 基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券 投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰 沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利 5-2 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基 金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价 值经典股票型证券投资基金（ LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上 证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰 事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF)、国 泰信用债券型证券投资基金、国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币 市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安 增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势股票型证券投资基金（ LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满 转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型 开放式指数证券投资基金联接基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金 理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为 首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国 证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基 金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京 分公司总经理， 1998年 3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理， 1999年 10月起任公 司董事长、党委书记。 庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年 8月至 2004年 12月在中国建设银 行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。 2005年 1月至 2007年 7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007 年 8月至 2009年 2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年 2月起 在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建 5-3 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年 4月起任公司董事。 林川，董事，博士研究生。2006年 6月至 2009年 1月在美国华盛顿互惠银行任高级计 量分析师。2009年 2月至 2009年 7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年 3月起在中 国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险 管理二组负责人。2012年 4月起任公司董事。 Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991年起历任 BARCLAYS BANK金融分析师；1993 年起任 BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003年起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监；2004年起任 GENERALI FINANCES SA副总经理、投资总监；2007 年起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官、投资总监； 2009年起任 GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任 Generali Group 首席投资官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano) 董事 会成员等职务。2010年 6月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起 任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保 险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年 6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年 3月至 2002年 2月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。 2002年 2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。 2012年 4月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，19年证券从业经历。1993年 7月至 2001年 11月在中国证 监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。 2001年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004年 7月至 2006年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公司 北京代表处任首席代表。2007年 5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年 11月起任 公司董事。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师 5-4 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作， 现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年 5月起任 公司独立董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位 委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际 贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2010年 6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。 2010年 11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年 11月起任公司独立董事。 2、监事会成员 唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年 1月至 1988年 10月在煤炭工 业部基建司任工程师； 1988年 10月至 1993年 7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年 7月至 1995年 9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年 9月至 1998 年 10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10月至 2005 年 1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年 1月起在中国建银投资有限责任公 司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事 会主席。 Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计 结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行 官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官、忠利集团兼并收购 及企业融资部总监，并在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、BG Fiduciaria SIM 5-5 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 兼任董事会主席及 Autovie Venete S.p.A.、Banca Generali S.p.A.、Flandria(B)、 Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments SICAV(Lux)、Generali Finance B.V., Diemen(NL)、Generali Investissement,Parigi(FR)、 Genirland(IRL)、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、Net Engineering International S.p.A., Padova(IT)、 Perseo S.p.A., Torino(IT)、 Premuda S.p.A., Genvoa(IT)、Transocean Holding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010年 6月起任公 司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年 7月至 2000年 3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年 4月至 2003年 1月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年 1月至 2005年 5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。 2005年 6月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012年 4月起任公司监事。 沙骎，监事，硕士研究生。1998年 5月至 1999年 11月任职于国泰君安证券， 1999年 11月至 2000年 11月任职于平安保险集团，2000年 11月至 2008年 1月任职于宝盈基金管 理有限公司。2008年 2月加入国泰基金管理有限公司，先后担任交易管理部总监、研究部 总监。现任公司投资副总监兼基金经理。 2010年 11月起任公司职工监事。 王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年 10月加 入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年 11月起 任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，20年证券基金从业经历。1993年 4月至 1998年 4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。1998年 4月至 2007年 11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、 基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年 12月加入国泰基金管理有限公司， 2008年 12月起担任公司副总经理，2011年 1月起兼北京分公司总经理，2012年 2月起兼 5-6 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 任人力资源部总监。 林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年 8月至 2005年 4月在中国证监 会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年 4月至 2012年 6月在中国证监会基金 监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年 6月加入国泰基金管理有限公司，2012 年 8月起任公司督察长。 周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月起任公司副总经理。 田昆，博士研究生，10年证券基金从业经历。2003年 7月至 2012年 8月在博时基金管 理有限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、 市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012年 8月加入国泰基金管理有限公司， 2012年 11月起任公司副总经理。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 章赟，男，复旦大学理论物理学博士，英国剑桥大学管理学研究生，6年证券基金从业 经历。曾任职于平安资产管理公司。2008年 5月加盟国泰基金管理有限公司，任数量金融 分析师，2010年 3月至 2011年 5月任国泰沪深 300指数基金的基金经理助理；2011年 3 月起担任上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指 数证券投资基金联接基金的基金经理；2011年 5月起兼任国泰沪深 300指数证券投资基金 的基金经理；2012年 3月起兼任中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中 小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2013年 2月起兼任国 证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 自基金合同生效至今，由章赟担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总 监、研究部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司 总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席 公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议 5-7 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关 投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 金旭女士：总经理 周向勇先生：副总经理 黄焱先生：总经理助理 张则斌先生：财富管理中心投资总监 沙骎先生：投资总监 张玮先生：投资总监兼研究部总监 裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国 银行于 2005年 3月 23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120余人。 另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、 5-8 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等 门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为 各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2012年 12月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合（LOF）、大成 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选 LOF、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100指数（ LOF）、华宝兴业大盘精选 股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、 华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实 研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股 票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳 健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景 顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信 天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、 泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股 票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股 票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士 丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券 型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交 易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成 长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180金融交易型开 放式指数、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30股票型、 泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领 5-9 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 先指数增强型、泰信中证 200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳 电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证 TMT50交易型开放式指数证券投 资基金联接、嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180成长交易型开放式 指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300指数、嘉实信用债券型、平 安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导 向股票型、中邮上证 380指数增强型、泰达宏利中证 500指数分级、长盛同禧信用增利债券 型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、 上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500指数分级、招商优势企业灵活配置混 合型、国泰中小板 300成长交易型开放式指数、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券 投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、 诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300交易型开放式指数、民生 加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国 海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50指数债券型、 180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本 混合型、景顺长城上证 180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利 债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业 资源优选股票型、中证 500沪市交易型开放式指数、大成中证 500沪市交易型开放式指数证 券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证 300指数分级、华夏安康信用优选债 券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利 30天理财债券型、信诚理 财 7日盈债券型、长盛添利 60天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财 21 天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、 国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级 债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选 股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、海 富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数 (LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动 量优选（QDII）、大成标普 500等权重指数（ QDII）、长信标普 100等权重指数（ QDII）、博 时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、 上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全 球高端消费品指数增强型（QDII）、建信全球资源股票型（QDII）、恒生交易型开放式指数 5-10 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 （QDII）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII）、广发纳斯达克 100指数（ QDII） 等 189只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、申购赎回代理券商 序号机构名称机构信息 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 1 国泰君安证券股 份有限公司 法定代表人：万建华联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233号 2 宏源证券股份有 限公司 法定代表人：冯戎联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 3 中信建投证券股 份有限公司 法定代表人：王常青联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 注册地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 4 海通证券股份有 限公司 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国）， 021-95553 网址：www.htsec.com 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 5 中国银河证券股 份有限公司 法定代表人：陈有安联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 5-11 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 6 申银万国证券股 份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 （4301-4316房） 7 广发证券股份有 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44楼 限公司 法定代表人：孙树明联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明联系人：刘晨 8 光大证券股份有 限公司 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二 期）北座 9 中信证券股份有 限公司 法定代表人：王东明联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊联系人：李良 10 长江证券股份有 限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 11 渤海证券股份有 限公司 法定代表人：杜庆平联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 5-12 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 12 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人：何如联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 13 华宝证券有限责 任公司 法定代表人：陈林联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 14 国元证券股份有 限公司 法定代表人：凤良志联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 15 平安证券有限责 任公司 法定代表人：杨宇翔联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 16 德邦证券有限责 任公司 法定代表人：姚文平联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 17 中航证券有限公 司 法定代表人：杜航联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 18 方正证券股份有 限公司 法定代表人：雷杰联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 19 红塔证券股份有 限公司 注册地址：昆明北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 5-13 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 法定代表人：况雨林联系人：刘晓明 电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827 客服电话：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com20 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼，20楼 法定代表人：刘东联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真： 020-88836654 客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn 2、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有券商。 3、基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或 变更上述发售代理机构，并及时公告。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 联系人：朱立元 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号 19楼 负责人：韩炯 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 5-14 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：汪棣、屈斯洁 四、基金名称 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金 五、基金类型 1、基金类型：股票型 2、基金运作方式：交易型开放式 六、投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少 量投资于非标的指数成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、 新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的 相关规定。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基 金资产净值的 95%。如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、投资策略 1、股票投资策略 5-15 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停 牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性 不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对 投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟 踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、债券投资策略 基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据 和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。 3、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的 交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资 政策和投资目标。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金的标的指数为中小板 300成长指数。 中小板 300成长指数（简称 SME300成长）由深圳证券交易所编制并发布。在中小板 300 指数样本股中，综合考虑主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率三个成长指标， 选择前 100只最具成长风格的股票构成中小板 300成长指数成份股，以刻画中小板成长股的 整体运行状况。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替 代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟 踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据 5-16 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基 金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制 单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管 人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 十、风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指 数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代 表的股票市场相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年1月16日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2012年12月31日。本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 71,392,591.10 95.46 其中：股票 71,392,591.10 95.46 2 固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 2,895,503.77 3.87 6 其他各项资产 500,217.04 0.67 5-17 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 7 合计 74,788,311.91 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 2,347,170.14 3.25 B 采掘业 4,561,635.28 6.31 C 制造业 40,641,709.75 56.19 C0 食品、饮料 8,007,283.33 11.07 C1 纺织、服装、皮毛 1,801,060.08 2.49 C2 木材、家具 -- C3 造纸、印刷 386,807.46 0.53 C4 石油、化学、塑胶、塑料 7,816,577.08 10.81 C5 电子 9,973,272.04 13.79 C6 金属、非金属 2,112,004.00 2.92 C7 机械、设备、仪表 4,957,563.38 6.85 C8 医药、生物制品 5,075,435.38 7.02 C99 其他制造业 511,707.00 0.71 D 电力、煤气及水的生产和供应业 -- E 建筑业 7,123,911.14 9.85 F 交通运输、仓储业 -- G 信息技术业 3,738,659.58 5.17 H 批发和零售贸易 6,572,535.45 9.09 I 金融、保险业 2,296,164.00 3.17 J 房地产业 2,685,523.40 3.71 K 社会服务业 1,425,282.36 1.97 L 传播与文化产业 -- M 综合类 -- 合计 71,392,591.10 98.71 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金资产净值 比例（%） 1 002024 苏宁电器 718,363 4,777,113.95 6.61 5-18 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 2 002304 洋河股份 44,309 4,137,131.33 5.72 3 002081 金螳螂 58,400 2,570,768.00 3.55 4 002415 海康威视 73,932 2,300,024.52 3.18 5 002142 宁波银行 215,400 2,296,164.00 3.17 6 002236 大华股份 44,254 2,051,172.90 2.84 7 002155 辰州矿业 88,500 1,777,080.00 2.46 8 002241 歌尔声学 44,226 1,667,320.20 2.31 9 002450 康得新 65,500 1,591,650.00 2.20 10 002038 双鹭药业 37,000 1,463,720.00 2.02 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金 500,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 217.04 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 5-19 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 9 合计500,217.04 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2012年12月31日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2012年 3月 15日至 2012年 12月 31日 -3.70% 1.23% -7.93% 1.34% 4.23% -0.11% 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、标的指数许可使用费； 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 5、基金合同生效以后的信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 8、基金资产的资金汇划费用及开户费用； 9、基金上市费及年费； 10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 5-20 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、标的指数许可使用费 在通常情况下，标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%年费率计提。计算 方法如下： H=E×0.03%÷当年天数 H 为每日应计提的标的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费，按实际计提金额收取，不设下限。自基 金合同生效之日所在季度的下一季度起，指数许可使用费收取下限为每季度 5万元，即不足 5万元时按照 5万元收取。 指数许可使用费每日计提，按季支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金 托管人于每季度结束后 10个工作日内从基金财产中一次性支付。 因标的指数使用许可授权方的原因，标的指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费 的收取标准发生变更的，基金管理人可对上述标的指数许可使用费进行相应变更。 4、本条第（一）款第 4至第 10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入当期基金费用。 5-21 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2012年10月29日刊登的本基金招 募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“三、基金管理人 ”的相关信息； 3、更新了“四、基金托管人”的相关信息； 4、更新了“五、相关服务机构”的相关信息； 5、更新了“十三、基金的投资 ”的相关内容，基金投资组合报告为本基金 2012年第4 季度报告的内容； 6、更新了“十四、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核； 7、更新了“二十七、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金 的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一三年四月二十六日 5-22 中财网
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