[发行]交银治理：更新招募说明书摘要（2013年第1号）
交银施罗德上证180公司治理交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 （更新）招募说明书摘要 （2013年第1号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一三年三月 【重要提示】 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以 下简称“本基金”）经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】 795号文核准募集。本基金基金合同于2009年9月29日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的 信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为ETF联接基金，紧 密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，风险 与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中风险较高、 收益较高的品种。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2013年3月29日，有关财务数据和净值表现 截止日为2012年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼 邮政编码：200120 法定代表人：钱文挥 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈超 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行 长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负 债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理 部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司 副行长兼上海分行行长。 雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限 公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲 有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商 基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。 阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处 长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上 海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。 吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、 预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长，现任交通银行预算财务部 总经理。 葛礼达先生，董事，大专。历任施罗德集团信息技术部董事、施罗德集团首席 营运官、施罗德集团亚太地区总裁,现任施罗德集团亚太区董事长。 谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际 货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主 任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经 济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大 学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金 融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海 高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教 授。 2、基金管理人监事会成员 杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办 公室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、 国外业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委 书记、行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心 总经理。 裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职 荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED， 施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德 基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公司总 经理助理。 陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综 合员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理，现任交银 施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理兼董事会秘书。 3、公司高管人员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。 战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市 场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融 部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理， 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经 学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理， 湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。4年证券从业经验。历任瑞士 银行香港分行分析员。2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研究部 数量分析师、基金经理助理。2012年12月27日起担任本基金、上证180公司治理 交易型开放式指数证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金和交银施罗德沪 深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理： 屈乐伟先生，2009年9月29日至2013年3月30日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：项廷锋（投资总监、基金经理） 战龙（总经理） 管华雨（权益部总经理、基金经理） 胡军华（固定收益部总经理、基金经理） 张科兵（研究部总经理、基金经理） 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国农业银行股份有限公司（以下使用全称或简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立时间：2009年1月15日 注册资金：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 电话：（010）63201510 传真：（010）63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年 1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审 计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉 进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、 营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产 托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系 统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工146余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务 能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2013年3月29日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共153只，包括交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型 证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投 资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资 基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投 资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛 成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基 金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛 中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动 态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债 券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证 券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投 资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华 优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货 币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券 投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币 市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基 金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资 基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益 民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴 股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优 选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金 元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基 金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金 元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取 策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、上 证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增 强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、 景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达 消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分 级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信 深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型 开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券 投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券 投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资 基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基 金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型 证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放 式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩 根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投 资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、 深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF）、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证 券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票 型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争 力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮 动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万 菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华 金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球 房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合 型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证 券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券 型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证 券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数 发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金 增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财 债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视 财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元 惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基 金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资 基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证 券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的 其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼 法定代表人：钱文挥 成立时间：2005年8月4日 电话：（021）61055027 传真：（021）61055054 联系人：许野 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理开户、本基金的申购、赎回、 转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网 址：www.jyfund.com，www.jysld.com,www.bocomschroder.com。 2、代销机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 联系人：刘一宁 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：（010）66275654 传真：（010）66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （4） 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594853 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （5） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7） 上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （8） 广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：李晓鹏 客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （9） 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：（010）65557083 传真：（010）65550827 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （10） 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）57092615 传真：（010）57092611 联系人：董云巍 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （11） 中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：（010）68098778 传真：（010）68560661 联系人：李伟 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （12） 宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 电话：（021）63586210 传真：（021）63586215 联系人：胡技勋 客户服务电话：96528（上海地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn （13） 北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：（010）66223584 传真：（010）66226045 联系人：谢小华 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （14） 平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）82088888 联系人：张青 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn （15） 江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 电话：（025）58587018 传真：（025）58587038 联系人：田春慧 客户服务电话：96098，40086-96098 网址：www.jsbchina.cn （16） 华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴健 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （17） 杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：（0571）85108309 传真：（0571）85151339 联系人：严峻 客户服务电话:（0571）96523，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （18） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （19） 杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）28829790，（021）60897869 传真：（0571）26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （20） 深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）82080798 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （21） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）58788678 传真：（021）58787698 联系人：敖玲 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （22）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：汪棣、屈斯洁 四、基金的名称 本基金名称：交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式ETF联接基金 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。 七、基金的投资方向 本基金以目标ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，把全部或 接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下投资于目标ETF的资产 比例不低于基金资产净值的90%，基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债 券的比例不低于基金资产净值的5%。此外，为更好地实现投资目标，本基金也可少 量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 八、基金的投资策略 本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股和 备选成份股进行被动式指数化投资，正常情况下投资于目标ETF的比例不低于基 金资产净值的90%。 本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场流 动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪 偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。 除流动性管理所需以外，本基金对于目标ETF以外的证券投资均进行被动式 指数化投资。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种（如股指期货等），基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 1、决策依据 有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产 的决策依据。 2、决策和交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会的主要职责是决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大 组合调整决策以及重大的单项投资决策。 基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策， 特别是对目标ETF份额的投资决策。 中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监 控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 3、投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估及组合维护的有机配合共同构成了本基 金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重 大风险的发生。 （1）研究支持：量化投资部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与 分析、目标ETF二级市场的流动性和折溢价分析、成份股流动性分析、误差及其 归因分析等工作，以作为基金投资决策的重要依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据量化投资部提供的研究报告，定期召开 或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员 会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。 （3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理构建以目标ETF 为主的证券组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适 当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。 （4）交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （5）绩效评估：量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供 相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资 策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。 （6）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标ETF及标的指数变动，结合成份 股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况 以及组合投资绩效评估的结果等，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调 整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需 要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为：标的指数×95%＋银行活期存款税后收益率×5%。 本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属ETF联接基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基 金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市 场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2013年1月18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告期为2012年10月1日至2012年12月31日，所载财务数据 未经审计师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 10,157,561.76 0.35 其中：股票 10,157,561.76 0.35 2 基金投资 2,778,651,056.50 94.46 3 固定收益投资 131,869,900.00 4.48 其中：债券 131,869,900.00 4.48 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付 金合计 8,494,718.46 0.29 7 其他各项资产 12,479,258.22 0.42 8 合计 2,941,652,494.94 100.00 2、期末投资目标基金明细 序 号 基金名 称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （%） 1 上证180 公司治 理交易 型开放 式指数 证券投 资基金 股票 型 交易型 开放式 交银施罗 德基金管 理有限公 司 2,778,651,056.50 94.57 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 870,226.83 0.03 C 制造业 1,761,096.10 0.06 C0 食品、饮料 45,622.80 0.00 C1 纺织、服装、皮毛 41,838.40 0.00 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、 塑料 66,904.46 0.00 C5 电子 61,578.22 0.00 C6 金属、非金属 452,284.09 0.02 C7 机械、设备、仪表 812,498.29 0.03 C8 医药、生物制品 280,369.84 0.01 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和 供应业 297,449.04 0.01 E 建筑业 527,300.78 0.02 F 交通运输、仓储业 305,685.06 0.01 G 信息技术业 220,361.82 0.01 H 批发和零售贸易 118,516.59 0.00 I 金融、保险业 5,422,966.79 0.18 J 房地产业 564,573.49 0.02 K 社会服务业 15,440.52 0.00 L 传播与文化产业 - - M 综合类 53,944.74 0.00 合计 10,157,561.76 0.35 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 600036 招商银行 56,021 770,288.75 0.03 2 600016 民生银行 89,535 703,745.10 0.02 3 601318 中国平安 13,281 601,496.49 0.02 4 601166 兴业银行 29,930 499,531.70 0.02 5 600000 浦发银行 44,364 440,090.88 0.01 6 600030 中信证券 27,300 364,728.00 0.01 7 601088 中国神华 13,074 331,425.90 0.01 8 600837 海通证券 32,077 328,789.25 0.01 9 601601 中国太保 12,460 280,350.00 0.01 10 601398 工商银行 61,255 254,208.25 0.01 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 9,993,000.00 0.34 3 金融债券 121,876,900.00 4.15 其中：政策性金融债 121,876,900.00 4.15 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 131,869,900.00 4.49 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 120228 12国开28 470,000 46,891,900.00 1.60 2 120218 12国开18 400,000 40,016,000.00 1.36 3 120238 12国开38 250,000 24,965,000.00 0.85 4 120216 12国开16 100,000 10,004,000.00 0.34 5 1001042 10央行票据42 100,000 9,993,000.00 0.34 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和 处罚。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 250,000.00 2 应收证券清算款 9,189,890.91 3 应收股利 - 4 应收利息 2,273,621.04 5 应收申购款 765,746.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,479,258.22 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2012年12月31日，所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 15.09% 1.29% 15.05% 1.28% 0.04% 0.01% 2012年度 13.58% 1.22% 11.46% 1.20% 2.12% 0.02% 2011年度 -18.74% 1.26% -19.15% 1.25% 0.41% 0.01% 2010年度 -16.95% 1.49% -18.77% 1.50% 1.82% -0.01% 2009年度 （2009年 9月29日 至2009年 12月31 日） 1.50% 1.23% 17.55% 1.68% -16.05% -0.45% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2009年9月29日至2012年12月31日） 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的3个月。截至建仓期结束及2012年12月31日，本基金各项资产 配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 6、基金的证券交易费用； 7、基金财产拨划支付的银行费用； 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按 前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若 为负数，则取0）的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.5% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的 剩余部分，若为负数，则E取0 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按 前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若 为负数，则取0）的0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.1% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的 剩余部分，若为负数，则E取0 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）上述(一)中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协 议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 2. 与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产，申购费用于本基金的市场 推广和销售。 本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申 购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用， 该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模 式，场内申购目前只支持前端收费模式。 本基金的申购费率如下： 申购费率（前端） 申购金额（含申购费） 前端申购费率 50万元以下 1.5% 50万元（含）至100万元 1.2% 100万元（含）至200万元 0.8% 200万元（含）至500万元 0.5% 500万元以上（含500万） 每笔交易1000 元 申购费率（后端） 持有时间 后端申购费率 1年以内（含） 1.8% 1年—3年（含） 1.2% 3年—5年（含） 0.6% 5年以上 0% 因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。 （2）申购份额的计算 前端收费模式： 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/（1+申购费率） 申购费用=申购总金额-净申购金额 申购份额= 日基金份额净值 申购费用申购总金额 T- 例一：某投资者投资4万元申购本基金（非网上交易），申购费率为1.5%，假 设申购当日基金份额净值为1.0400元，如果其选择前端收费方式，则其可得到的申 购份额为： 申购总金额＝40,000元 净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13元 申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14份 如果投资者是场内申购，申购份额为37,893份，其余0.14份对应金额返回给投 资者。 后端收费模式： 申购总金额=申请总金额 申购份额＝ 当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为： 后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例二：某投资者投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为： 申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份 即：投资者投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则 可得到38,461.54份基金份额。 （3）赎回费 赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25％归基金资产，其余部分作为注册 登记等其他必要的手续费。 日基金份额净值 申购总金额 T 本基金的赎回费率如下： 赎回费率 持有期限 赎回费率 1年以内（含） 0.5% 1年－2年（含） 0.2% 2年以上 0% （4）赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 费用，赎回金额单位为“元”，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。 如果投资者在申购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如 下： 赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 例一：某投资者赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日 基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 =10,000×1.0160×0.5％＝ 50.80元 赎回金额 = 10,000 ×1.0160-50.8 ＝ 10,109.20元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。 如果投资者在申购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如 下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申） 购费率 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用 例二：某投资者赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日 基金份额净值是1.0160元，投资者对应的后端申购费是1.8%，申购时的基金净值为 1.0100元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.0160=10,160元 后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元 赎回费用=10,160×0.5%=50.80元 赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为9,927.40元。 （5）转换费 1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的 赎回费用及转出与转入基金的申购补差费用构成。 2) 转出基金的赎回费用 转出交银货币、交银增利C类基金份额或交银双利C类基金份额不收取赎回费 用；转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银 治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银荣安保本、交银核心、交 银等权、交银增利A类、B类基金份额和交银双利A类、B类基金份额收取赎回费 用，赎回费用的25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费， 上述转出基金的赎回费率具体如下： 转出基金 转出份额持有时间 赎回费率 交银荣安保本 1年以内（含） 2.0% 1年至2年（含） 1.6% 2年至3年 1.2% 持有到保本周期到期日 0 交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝 筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交 银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、 交银核心、交银等权 1年（含）以内 0.5% 1年-2年（含） 0.2% 2年以上 0 交银增利A类、B类基金份额 交银双利A类、B类基金份额 1年（含）以内 0.1% 1年-2年（含） 0.05% 2年以上 0 3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或 前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从前端 申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C 类基金份额和交银双利C类基金份额转换，不收取申购补差费用。申购补差费用原 则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购 费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随 着转出确认金额递减。前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下： 转出基金 转入基金 转出确认金额 转出与转入基 金的申购补差 费率 交银货币 交银增利C类基金 份额 交银双利C类基金 份额 前端收费模式下 交银精选、交银稳健、 交银成长、交银蓝筹、 交银先锋、交银治理、 交银主题、交银制造、 交银价值、交银核心 50万元以下 1.5% 50万元（含）至100万元 1.2% 100万元（含）至200万元 0.8% 200万元（含）至500万元 0.5% 500万元以上（含500万） 每笔交易 1000元 交银货币 交银增利C类基金 份额 交银双利C类基金 份额 前端收费模式下 交银荣安保本 50万元以下 1.0% 50万元（含）至100万元 0.8% 100万元（含）至200万元 0.6% 200万元（含）至500万元 0.4% 500万元以上（含500万） 每笔交易 1000元 交银货币 交银增利C类基金 份额 交银双利C类基金 份额 前端收费模式下 交银行业、交银趋势 100万元以下 1.5% 100万元（含）至500万元 1.0% 500万元以上（含500万） 每笔交易 1000元 交银货币 交银增利C类基金 份额 交银双利C类基金 份额 交银双利A类基金份 额 交银增利A类基金份 额 50万元以下 0.8% 50万元（含）至100万元 0.6% 100万元（含）至200万元 0.5% 200万元（含）至500万元 0.3% 500万元以上（含500万） 每笔交易 1000元 交银增利A类基金 份额 交银双利A类基金 份额 前端收费模式下 交银精选、交银稳健、 交银成长、交银蓝筹、 交银先锋、交银治理、 交银主题、交银制造、 交银价值、交银核心 50万元以下 0.7% 50万元（含）至100万元 0.6% 100万元（含）至200万元 0.3% 200万元（含）至500万元 0.2% 500万元以上（含500万） 0 交银增利A类基金 份额 交银双利A类基金 份额 前端收费模式下 交银荣安保本 100万元以下 0.2% 100万元（含）至500万元 0.1% 500万元以上（含500万） 0 交银增利A类基金 份额 交银双利A类基金 份额 前端收费模式下 交银行业、交银趋势 100万元以下 0.7% 100万元（含）至500万元 0.5% 500万元以上（含500万） 0 前端收费模式下 交银精选、交银稳 交银货币 交银增利A类、C类 - 0 健、交银成长、交银 蓝筹、交银行业、交 银先锋、交银治理、 交银主题、交银趋 势、交银制造、交银 价值、交银核心 基金份额 交银双利A类、C类 基金份额 前端收费模式下 交银精选、交银稳健、 交银成长、交银蓝筹、 交银行业、交银先锋、 交银治理、交银主题、 交银趋势、交银制造、 交银价值、交银荣安 保本、交银核心、交 银等权 交银荣安保本 前端收费模式下 交银等权 交银货币 交银增利A类、C类 基金份额 交银双利A类、C类 基金份额 交银荣安保本 - 0 交银荣安保本 前端收费模式下 交银行业、交银趋势 100万元以下 0.5% 100万元（含）至500万元 0.4% 500万元以上（含500万） 0 交银荣安保本 前端收费模式下 交银精选、交银稳健、 交银成长、交银蓝筹、 交银先锋、交银治理、 交银主题、交银制造、 交银价值，交银核心 50万元以下 0.5% 50万元（含）至100万元 0.4% 100万元（含）至200万元 0.2% 200万元（含）至500万元 0.1% 500万元以上（含500万） 0 交银货币 交银增利C类基金 份额 交银双利C类基金 份额 前端收费模式下 交银等权 50万元以下 1.2% 50万元（含）至100万元 0.8% 100万元（含）至200万元 0.6% 200万元（含）至500万元 0.4% 500万元以上（含500万） 每笔交易1000 元 交银增利A类基金 份额 交银双利A类基金 份额 前端收费模式下 交银等权 50万元以下 0.4% 50万元（含）至100万元 0.2% 100万元（含）至500万元 0.1% 500万元以上（含500万） 0 交银荣安保本 前端收费模式下 交银等权 50万元以下 0.2% 50万元以上（含50万） 0 前端收费模式下 前端收费模式下 500万元以下 0.30% 交银等权 交银行业、交银趋势 500万元以上（含500万） 0 前端收费模式下 交银等权 前端收费模式下 交银精选、交银稳健、 交银成长、交银蓝筹、 交银先锋、交银治理、 交银主题、交银制造、 交银价值，交银核心 100万元以下 0.30% 100万元（含）至200万元 0.20% 200万元（含）至500万元 0.10% 500万元以上（含500万） 0 交银增利A类、C 类基金份额 交银双利A类、C 类基金份额 交银货币 - 0 交银增利A类基金 份额 交银双利A类基金 份额 交银双利A类基金份 额 交银增利A类基金份 额 - 0 交银增利A类基金 份额 交银双利A类基金 份额 交银双利C类基金份 额 交银增利C类基金份 额 - 0 交银增利C类基金 份额 交银双利C类基金 份额 交银双利C类基金份 额 交银增利C类基金份 额 - 0 交银货币 交银增利C类基金份 额 交银双利C类基金份 额 - 0 备注：同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。 4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或 后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费用， 但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费；从后端申购费用 高的基金向后端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份 额和交银双利C类基金份额转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回 的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时 间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。后 端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下： 转出基金 转入基金 转出份额持有时间 转出与转入基 金的申购补差 费率 交银货币 交银增利B类、C 类基金份额 交银双利B类、C 类基金份额 后端收费模式下 交银精选、交银稳 健、交银成长、交银 蓝筹、交银先锋、交 银治理、交银主题、 交银趋势、交银制 造、交银价值、交银 核心、交银等权 后端收费模式下 交银精选、交银稳健、 交银成长、交银蓝筹、 交银先锋、交银治理、 交银主题、交银趋势、 交银制造、交银价值、 交银核心 － 0 交银货币 交银增利B类基金份 额 交银双利B类基金份 额 － 0 后端收费模式下 交银精选、交银稳 健、交银成长、交银 蓝筹、交银先锋、交 银治理、交银主题、 交银趋势、交银制 造、交银价值、交银 核心 交银货币 交银增利C类基金份 额 交银双利C类基金份 额 1年（含）以内 1.8% 1年-3年（含） 1.2% 3年-5年（含） 0.6% 5年以上 0 后端收费模式下 交银精选、交银稳 健、交银成长、交银 蓝筹、交银先锋、交 银治理、交银主题、 交银趋势、交银制 造、交银价值、交银 核心 交银增利B类基金份 额 交银双利B类基金份 额 1年（含）以内 0.8% 1年-3年（含） 0.6% 3年-5年（含） 0.2% 5年以上 0 交银增利B类基金 份额 交银双利B类基金 份额 交银货币 交银双利C类基金份 额 交银增利C类基金份 1年（含）以内 1.0% 1年-3年（含） 0.6% 3年-5年（含） 0.4% 5年以上 0 额 交银货币 交银增利B类、C 类基金份额 交银双利B类、C 类基金份额 后端收费模式下 交银等权 - 0 后端收费模式下 交银精选、交银稳 健、交银成长、交银 蓝筹、交银先锋、交 银治理、交银主题、 交银趋势、交银制 造、交银价值、交银 核心 后端收费模式下 交银等权 1年（含）以内 0.4% 1年-3年（含） 0.2% 3年-5年（含） 0.1% 5年以上 0 后端收费模式下 交银等权 交银货币 交银增利C类基金份 额 交银双利C类基金份 额 1年（含）以内 1.4% 1年-3年（含） 1.0% 3年-5年（含） 0.5% 5年以上 0 后端收费模式下 交银等权 交银增利B类基金份 额 交银双利B类基金份 额 3年（含）以内 0.4% 3年-5年（含） 0.1% 5年以上 0 交银增利B类基金 份额 交银双利B类基金 份额 交银双利B类基金份 额 交银增利B类基金份 额 - 0 交银增利C类基金 份额 交银双利C类基金 份额 交银双利B类基金份 额 交银增利B类基金份 额 - 0 备注：同一基金的B类、C类基金份额之间不可转换。 5）“e网行”网上直销的申购补差费率优惠 为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，已开通的银行卡 及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。目前，投资者可通过e网行办理公司 旗下部分基金的转换业务，其中部分转换可享受前端收费模式下转出与转入基金申 购补差的费率优惠，转出基金的赎回费用无优惠。 网上直销基金转换费率优惠业务仅针对以下范围： （1）交银货币、交银增利C类基金份额、交银双利C类基金份额转入前端收 费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交 银主题、交银制造、交银价值、交银核心，享受转出与转入基金的申购补差费率优 惠如下： 转出基金 转入基金 转出确认金额 转出与转入 基金的日常 申购补差费 率 转出与转入 基金的优惠 申购补差费 率 交银货币 交银增利C类基 金份额 交银双利C类基 金份额 前端收费模式下 交银精选、交银稳 健、交银成长、交 银蓝筹、交银先 锋、交银治理、交 银主题、交银制 造、交银价值、交 银核心 50万元以下 1.5% 0.6% 50万元（含）至100万元 1.2% 0.6% 100万元（含）至200万元 0.8% 0.6% 通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过200万元（含）的不享受转出 与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。 （2）交银货币、交银增利C类基金份额、交银双利C类基金份额转入前端收 费模式下的交银行业，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下： 转出基金 转入基金 转出确认金额 转出与转入 基金的日常 申购补差费 率 转出与转入 基金的优惠 申购补差费 率 交银货币 交银增利C类基 金份额 交银双利C类基 金份额 前端收费模式下 交银行业 100万元以下 1.5% 0.6% 100万元（含）至500万元 1.0% 0.6% 通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过500万元（含）的不享受转出 与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。 （3）交银货币、交银增利C类基金份额、交银双利C类基金份额转入前端收 费模式下的交银荣安保本、交银等权，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如 下： 转出基金 转入基金 转出确认金额 转出与转入 基金的日常 申购补差费 率 转出与转入 基金的优惠 申购补差费 率 交银货币 交银增利C类基 金份额 交银双利C类基 金份额 前端收费模式下 交银荣安保本 50万元以下 1.0% 0.6% 50万元（含）至100万元 0.8% 0.6% 交银货币 交银增利C类基 金份额 交银双利C类基 金份额 前端收费模式下 交银等权 50万元以下 1.2% 0.6% 50万元（含）至100万元 0.8% 0.6% 通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过100万元（含）的不享受转出 与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。 （4）交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转入交银双 利A类基金份额和交银增利A类基金份额，享受转出与转入基金的申购补差费率优 惠如下： 转出基金 转入基金 转出确认金额 转出与转入 基金的日常 申购补差费 率 转出与转入 基金的优惠 申购补差费 率 交银货币 交银增利C类基 金份额 交银双利C类基 金份额 交银双利A类基 金份额 交银增利A类基 金份额 50万元以下 0.8% 0.6% 备注：同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。 通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过50万元（含）的不享受转出 与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。 6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进 行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会指定媒体上公告。 （6）基金转换份额的计算公式 1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申 购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率） （注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝ 固定金额的申购补差费） 转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换 申请当日转入基金的基金份额净值 （未完）  |