[发行]华宝大盘：更新招募说明书（2013年第1号）
华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金 招募说明书（更新） 2013年第 1号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会《关于同意华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金 募集的批复》(证监许可［2008］956号)的核准，进行募集。基金合同于 2008年 10月 7日 正式生效。 基金管理人保证《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场 ,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 ,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险 ,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险 ,基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前 ,请仔细阅读 本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书所载内容截止日为 2013年 4月 7日，有关财务数据和净值表现截止日为 2013年 3月 31日，数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ............................................................................................................................. 1 二、释义 ............................................................................................................................. 2 三、基金管理人 ..................................................................................................................... 6 四、基金托管人 ................................................................................................................... 13 五、相关服务机构 ............................................................................................................... 17 六、基金的募集 ................................................................................................................... 33 七、基金合同生效 ............................................................................................................... 34 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 ....................................................... 35 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ........................................................................... 42 十、基金的投资 ................................................................................................................... 48 十一、基金的业绩 ................................................................................................................. 56 十二、基金财产 ..................................................................................................................... 57 十三、基金资产估值 ............................................................................................................. 58 十四、基金收益与分配 ......................................................................................................... 61 十五、基金的费用 ................................................................................................................. 63 十六、基金税收 ..................................................................................................................... 65 十七、基金的会计与审计 ..................................................................................................... 66 十八、基金的信息披露 ......................................................................................................... 67 十九、风险揭示 ..................................................................................................................... 70 二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................................................. 72 二十一、基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 74 二十二、基金托管协议内容摘要 ......................................................................................... 85 二十三、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................... 92 二十四、其他应披露事项 ..................................................................................................... 97 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................................. 98 二十六、备查文件 ................................................................................................................. 99 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》 ”)、《证 券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》 ”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以 下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 其他有关规定及《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同” ) 编写。 本招募说明书阐述了华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金； 基金合同： 指《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说指《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书》及其 明书： 定期更新； 基金份额发售公告： 指《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金份额发售公 告》； 托管协议： 指《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金托管协议》及其任 何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过的自 2004年 6月 1日起施行的《中华人民共和国 证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》：指2011年6月9日由中国证监会公布并于2011年10月1日起 施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于 2004年7月1日起 施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指华宝兴业基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 2 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 投资者： 个人投资者： 机构投资者： 合格境外机构投资者： 基金份额持有人大会： 基金募集期： 基金合同生效日： 存续期： 工作日： 认购： 申购： 赎回： 基金转换： 华宝兴业基金管理有限公司或接受华宝兴业基金管理有限公司 委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份 证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批 准的其他可以投资基金的自然人； 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效 存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织； 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有 人或其合法的代理人进行表决的会议； 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金 份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个月； 指 2008年 10月7日； 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基 金基金份额的行为； 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金 份额的行为； 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出本 基金基金份额的行为； 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的其他基金的基金份额的行为； 3 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一 个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开 放式基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日：指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日， n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等 法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但 4 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易场所非正常暂停或停止交易等。 5 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：郑安国 总经理：裴长江 成立日期：2003年 3月 7日 注册资本：1.5亿元 电话：021－38505888 传真：021－38505777 联系人：韩东霞 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东领先资产管理有 限公司持有49%的股份。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部 经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、 南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。 现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司 董事、总经理，中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。 Alain Jean Patrick DUBOIS先生，董事，硕士。曾任法国财政部预算办公室部门负责 人、里昂信贷资本市场部从事研究开发工作、拉扎德兄弟银行部门经理、Arjil et Cie银 行董事总经理、德国商业银行资深产品设计师、法国兴业银行资深产品设计师、领先资产管 理有限公司业务发展部负责人。现任领先资产管理有限公司董事长。 裴长江先生，董事，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理， 申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副 总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。 现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。 6 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 谢文杰先生，董事，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及 投资银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除 日本外）董事总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售 及交易部门主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管。现任华宝兴 业基金管理有限公司副总经理。 张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌 经济管理学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主 席，管理科学研究所所长。 罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计 系西方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会 计监管中心主任。 江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻 工集团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、 总经理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。 2、监事会成员 张永光 （Jackson CHEUNG）先生，监事，工商管理硕士。曾在法国兴业银行主管银团 贷款、项目融资、固定收益、外汇交易、衍生产品及结构性融资等工作，法国兴业银行亚洲 区债务融资及衍生产品业务部总管。现任法国兴业银行集团中国区总裁。 贾璐女士，监事，硕士研究生，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸 公司人事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国 际）公司总经理助理。现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。 贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总 经理；现任公司营运副总监。 3、总经理及其他高级管理人员 裴长江先生，总经理，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经 理，申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总 部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。 谢文杰先生，副总经理，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行 及投资银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除 日本外）董事总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及 7 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 交易部门主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管。现任华宝兴业基 金管理有限公司副总经理。 任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、 南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资 管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司 董事、副总经理。2007年 8月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股 票型证券投资基金基金经理，现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 黄小薏（HUANG Xiaoyi Helen）女士，副总经理，硕士。曾任加拿大明道银行证券公司 金融分析师，Acthop投资公司财务总监。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼董事 会秘书。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单 位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 范红兵先生，硕士,证券从业经历 13年。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工业园 创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作，于 2007年 7月 加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任高级分析师、基金经理助理。2009年 2月至 2010 年 9月任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理，2010年 7月起任华宝兴业大盘 精选股票型证券投资基金基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投 资基金基金经理。 王智慧先生，管理学博士，证券从业经历 12年。曾在中国国际金融有限公司、上海 申银万国证券研究所、浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。2009年 8月 加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职 务。现任研究部总经理，2012年 1月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金 经理,2012年 2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理，2013年 2 月起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 冯刚先生，管理学硕士，2008年 10月至 2010年 7月担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 任志强先生，副总经理、投资总监。 郭鹏飞先生，国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华 8 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。 王智慧先生，研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝 兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基 金基金经理。 蒋宁女士，投资副总监、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。 (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行 为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 9 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当 利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构， 建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将 风险归类。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程 度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定 标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而 对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了 严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效， 在必要时结合新的需求加以改变。 10 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级 管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序， 保证内部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门 和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其 他资产分离运作，独立进行。 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部 门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严 格的批准程序和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运 作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在 此基础上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每 一位员工，不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、 防范和化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经 营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进 行相应的修改或完善。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、 建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应 11 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相 关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人， 提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改 或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （4）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定 的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、 评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内 控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责 包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 12 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国 银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。 另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、 QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等 门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为 各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2012年12月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合（LOF）、大成 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选LOF、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选 股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、 华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益 13 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实 研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股 票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳 健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景 顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信 天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、 泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股 票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股 票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士 丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券 型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交 易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成 长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180金融交易型开 放式指数、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30股票型、 泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领 先指数增强型、泰信中证 200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳 电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证 TMT50交易型开放式指数证券投 资基金联接、嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180成长交易型开放式 指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300指数、嘉实信用债券型、平 安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导 向股票型、中邮上证 380指数增强型、泰达宏利中证 500指数分级、长盛同禧信用增利债券 型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、 上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500指数分级、招商优势企业灵活配置混 合型、国泰中小板 300成长交易型开放式指数、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券 投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、 14 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300交易型开放式指数、民生 加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国 海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本 混合型、景顺长城上证 180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利 债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业 资源优选股票型、中证 500沪市交易型开放式指数、大成中证 500沪市交易型开放式指数证 券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证 300指数分级、华夏安康信用优选债 券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利 30天理财债券型、信诚理 财 7日盈债券型、长盛添利 60天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财 21 天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、 国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级 债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选 股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海 富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动 量优选（QDII）、大成标普 500等权重指数（QDII）、长信标普 100等权重指数（QDII）、博 时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、 上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全 球高端消费品指数增强型（QDII）、建信全球资源股票型（QDII）、恒生交易型开放式指数 （QDII）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII）、广发纳斯达克 100指数（QDII） 等 189只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自 1998年开办托管业务以来严格 按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线， 制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的 各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资产以 及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部及其 高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 15 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 16 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构： （1）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话：021-38505888-301或 302 直销柜台传真：021-50499663、50499667、50988055 网址：www.fsfund.com （2）直销 e网金 投资者可以通过本公司网上交易直销 e网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业 务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (3) 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 17 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址： www.95599.cn （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 联系电话：0755－83198888 公司网址： www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 18 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 田国立 24小时客户服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com （9）平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张青 联系电话：0755-82088888 传真电话：0755-82080714 客户服务电话：95501 公司网址: www.sdb.com.cn （10）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市农林下路 83 号 办公地址：广东省广州市农林下路 83 号 法定代表人：李若虹 19 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：800-830-8003；400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （12）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 网址：http://www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 或拨打各城市营业网点咨询电话 （13）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路 55号 法定代表人：黄志伟 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：96098，40086-96098 （14）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：400 888 8811 （15）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路 618号 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 服务热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com 20 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人： 刘晨、李芳芳 电话：021－22169999 传真：021－22169134 客户服务热线：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 服务热线：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 公司网址：www.htsec.com （19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网址：www.chinastock.com.cn （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：400-8888-108(免长途费) 联系人：权唐 公司网址：www.csc108.com 21 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 联系人：林生迎 客户服务热线：4008888111、95565 公司网址：www.newone.com.cn （22）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （23）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务热线：95579或 4008-888-999 公司客服网址：www.95579.com （24）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 22 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：0512-33396288 网址：http://www.dwzq.com.cn (25)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话：021-54033888 传真：021-54035333 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn或 www.sywg.com.cn （26）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048） 法定代表人: 杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626172 客服电话: 95511—8 公司网址: http://www.pingan.com （27）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：陈忠 公司网址：www.ce.ecitic.com （28）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21F-29F 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 23 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （29）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 联系人：谢高得 客户服务热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （30）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客户服务电话：0571- 96598 公司网址：www.bigsun.com.cn （31）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16楼至 26楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 客户服务热线：95536 国信证券网站：www.guosen.com.cn （32）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 客户咨询电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn (33) 华泰证券股份有限公司 24 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025－84457777－882 传真：025－84579763 联系人：万鸣 公司网址： www.htsc.com.cn 客户服务热线：95597 （34）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话 网址：www.bocichina.com 传真：021-50372474 （35）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号邮编 010010 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号邮编 010010 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话：0471-4972343 网址：www.cnht.com.cn （36）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 客户服务热线： 0755-33680000、400 6666 888 公司网址：www.cgws.com （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 25 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话： 4006515988 网址：http://www.bhzq.com （38）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座18-21层 法定代表人: 龙增来 客服电话：400-600-8008 网址：www.cjis.cn （39）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼 法定代表人： 牛冠兴 联系电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 联系人：余江 客服电话：4008-001-001 公司网址：www.essence.com.cn （40）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系电话：010-65051166或直接联系各营业部 公司网站：http:// www.cicc.com.cn （41）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层 法定代表人： 陈林 客户服务电话：4008209898、021-38929908 公司网站： http://www.cnhbstock.com （42）齐鲁证券有限公司 26 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （43）华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （44）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （45）江海证券有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （46）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 27 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） （47）东兴证券股份有限公司 公司名称：东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：徐勇力 基金销售联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 公司网站：www.dxzq.net.cn 公司客户服务电话：400-8888-993 （48）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：4006000686 网址：www.nesc.cn （49）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：方加春 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （50）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座24层-32层 法定代表人：李工 28 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 公司电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-80-96518 （51）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号上海证券 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 网址：www.962518.com 客户服务电话：4008918918、021-962518 （52）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com （53）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 公司地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 全国统一客服热线：400-888-8588 东海证券网站：http://www.longone.com.cn （54）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 29 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话：0791-86768681 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com (55)民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 联系传真：010-85127917 网址：www.mszq.com 客户服务电话：4006198888 (56)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596919 客服热线：400-700-9665 好买基金网：www.howbuy.com 好买基金交易网：www.ehowbuy.com (57) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 公司网址： www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 (58) 杭州数米基金销售有限公司 30 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571-28829790，021-60897869 传真： 0571-26698533 客服热线：4000-766-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ (59) 上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人： 其实 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 公司网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-1818-188 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。 (二)注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 电话：021－38505888 传真：021－38505777 联系人：韩东霞 (三)律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系电话：(86 21) 3135 8666 传真: （86 21) 3135 8600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 31 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人：沈钰文 联系电话：（021）24052000 传真：（021）54075507 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 32 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金经中国证监会证监许可【 2008】956号《关于核准华宝兴业大盘精选股票型证券投 资基金募集的批复》核准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他有关规定募集，募集期从 2008年 9月 8日起，至 2008年 9月 26日止，共募集 490,050,880.11份基金份额，有效认购户数为 3473户。 33 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同生效 本基金基金合同于 2008年 10月7日正式生效。 34 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基 金管理人在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销 机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。具体业务 办理时间以销售机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2、申购与赎回的开始时间 本基金自 2008年 12月 15日起开始办理日常申购、赎回业务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎 回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后 不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前 3个工作日予以公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申 35 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性 进行确认。投资者应在 T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认 情况，否则，如因申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退 回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7个工作日的时间内划往投资者 银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销网点和直销 e网金申购本基金单笔最低金额为 1,000元人民币（含申购费）。 通过直销柜台首次申购的最低金额为 10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为 1,000 元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受 追加申购最低金额的限制。 代销网点的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理 人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监 会另有规定的除外。 2、申请赎回基金的份额 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精 确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于 100份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点）保留的基金份额余额不足 100份的，在赎回时需一次全部赎回。 基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人 进行前述调整必须提前 3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 （六）申购份额与赎回金额的计算方式 36 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 1、申购份额的计算方式 本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中， 净申购金额＝申购金额/[1+ 申购费率] 申购费用＝申购金额 - 净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的 收益或损失由基金财产承担。申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去 部分所代表的资产归基金财产所有。 2、赎回金额的计算方式 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 净赎回金额=赎回总额－赎回费用 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额 为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日公告，计算公式为计算日基金 资产净值除以计算日发行在外的基金份额总额。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并 报中国证监会备案。 4、本基金份额净值的计算，保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入，由此产 生的误差在基金财产中列支。 （七）申购和赎回的费用及其用途 1、投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率 表如下： 申购金额 申购费率 500万（含）以上 每笔 1000元 大于等于 200万，小于 500万 0.5% 大于等于 100万，小于 200万 1.0% 大于等于 50万，小于 100万 1.2% 37 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 50万以下 1.5% 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用， 不列入基金财产。 2、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有时间 费率 两年以内（含两年） 0.5% 两年－三年（含三年） 0.3% 三年以上 0% 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用 于支付注册登记费等相关手续费。 3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率 如发生变更，基金管理人应在调整实施 2个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登 公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，也可针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资 人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，经相关销售机构同意，按相关 监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （八）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时 间之前可以撤销。 2、投资者 T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理 注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者 T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理 相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最 迟于开始实施前 3个工作日予以公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总 38 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日 的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定 该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日 未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转 入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在 2日 内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告，说明有关处理方法。 （4）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期 限不得超过 20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定媒体公告。 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； （5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。 基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理 人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。 2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； 39 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （3）基金连续发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； （4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； （5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受 的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被 接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放 日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证 监会备案。 （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种中国证监 会指定报刊或其他相关媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日 的基金份额净值。 （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回 时，基金管理人将提前一个工作日，在至少一种中国证监会指定报刊或其他相关媒体，刊登 基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份 额净值。 （3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂 停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日，在至少一种中国证监会 指定报刊或其他相关媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎 回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 (十一)基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 1、基金注册登记机构只受理继承、捐赠和司法强制执行和经注册登记机构认可的其他 情况下的非交易过户。其中： “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承； “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会 团体的情形； “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强 40 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 非交易过户业务由基金注册登记机构统一办理。办理非交易过户业务必须提供基金注册 登记机构规定的相关资料。无论在上述何种情况下，接受非交易过户的主体必须是合格的 投资者。 2、符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，二个月内办理；申请人按基金注册登 记机构规定的标准缴纳过户费用。 3、基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出 方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T日转托管基金份额成功后，转托管份额 于 T+1日到达转入方网点，投资者可于 T+2日起赎回该部分基金份额。 4、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解 冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资） 一并冻结。 5、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 人将制定和实施相应的业务规则。 41 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 九、与基金管理人管理的其他基金转换 （一）基金转换申请人的范围 本基金的持有人均可以按照基金合同的规定申请和办理本基金与基金管理人管理的其 他基金的转换。 （二）基金转换受理场所 基金转换受理场所与基金份额申购、赎回申请的受理场所相同。 目前，本公司直销柜台、直销 e网金、中国建设银行、中国银行、民生银行、交通银行、 招商银行、中信银行、浦发银行、兴业银行、广发银行、江苏银行、渤海银行、华夏银行、 申银万国证券、国泰君安证券、海通证券、兴业证券、中信建投证券、联合证券、招商证券、 光大证券、长江证券、东吴证券、渤海证券、中信证券、平安证券、广发证券、华福证券、 信达证券、江海证券、国都证券、东兴证券、德邦证券、华安证券、东北证券、上海证券、 方正证券、东海证券、众禄基金销售公司、上海好买基金销售公司、杭州数米基金销售公司、 上海天天基金销售公司已开通本基金与公司管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵 活配置基金、宝康债券基金）、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收 益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、增强收益债券基金、中证 100指数基金（前端 收费模式）间的相互转换。 中信证券（浙江）、恒泰证券、中投证券已开通本基金与公司管理的宝康系列基金（宝 康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金）、多策略增长基金、现金宝货币市场基 金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、增强收益债券基金间的 相互转换。 东吴证券已开通本基金与公司管理的多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合 基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、增强收益债券基金间的相互转换。 银河证券、中信万通证券、长城证券、安信证券、华宝证券、中国国际金融公司、齐鲁 证券已开通本基金与公司管理的中证 100指数基金（前端收费模式）间的相互转换。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国建设银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、 招商银行、中国民生银行、中信银行、平安银行、上海浦东发展银行、广发银行、江苏银行、 华夏银行、渤海银行、国泰君安证券、海通证券、申银万国证券、光大证券、东兴证券、东 海证券、众禄基金销售公司、上海好买基金销售公司、杭州数米基金销售公司、上海天天基 金销售公司已开通本基金与上证 180价值 ETF联接基金之间的转换。 42 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 本公司直销柜台、直销 e网金、中国建设银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、 招商银行、中国民生银行、中信银行、平安银行、上海浦东发展银行、渤海银行、江苏银行、 华夏银行、申银万国证券、国泰君安证券、光大证券、海通证券、中国银河证券、中信建投 证券、招商证券、广发证券、长江证券、国信证券、中信证券（浙江）、中信万通证券、平 安证券、东方证券、兴业证券、华泰证券、中银国际证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、 东吴证券、中信证券、江海证券、安信证券、中国国际金融公司、华宝证券、华安证券、齐 鲁证券、华福证券、信达证券、国都证券、东兴证券、东北证券、德邦证券、上海证券、方 正证券、众禄基金销售公司、上海好买基金销售公司、杭州数米基金销售公司、上海天天基 金销售公司已开通本基金与新兴产业基金之间的转换。 本公司直销柜台、直销 e网金、招商银行、中国建设银行、中国银行、交通银行、中国 民生银行、中信银行、平安银行、上海浦东发展银行、兴业银行、江苏银行、渤海银行、国 泰君安证券、光大证券、海通证券、银河证券、中信建投证券、招商证券、广发证券、长江 证券、东吴证券、申银万国证券、平安证券、中信证券、东方证券、兴业证券、中信证券（浙 江）、国信证券、华泰证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中投证券、安信证券、中国 国际金融公司、华宝证券、齐鲁证券、华福证券、信达证券、江海证券、国都证券、东北证 券、德邦证券、华安证券、上海证券、东海证券、众禄基金销售公司、上海好买基金销售公 司、杭州数米基金销售公司、上海天天基金销售公司已开通本基金与可转债基金之间的转换。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、 招商银行、上海浦东发展银行、中国民生银行、渤海银行、中信银行、国泰君安证券、申银 万国证券、海通证券、光大证券、中信建投证券、广发证券、中信证券、长江证券、华福证 券、国信证券、中国银河证券、齐鲁证券、华宝证券、上海证券、招商证券、信达证券、国 都证券、华安证券、德邦证券、渤海证券、兴业证券、东海证券、江海证券、恒泰证券、国 元证券、东吴证券、长城证券、华泰证券、中投证券、平安证券、东北证券、中航证券、安 信证券、中银国际证券、中国国际金融公司、中信证券（浙江）、众禄基金销售公司、上海 好买基金销售公司、杭州数米基金销售公司、上海天天基金销售公司已开通本基金与上证 180成长 ETF联接基金之间的转换业务。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国建设银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、 招商银行、中信银行、平安银行、渤海银行、中国民生银行、国泰君安证券、光大证券、海 通证券、中国银河证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万国证券、平安证券、中信 证券、东方证券、兴业证券、国信证券、中信万通证券、华泰证券、恒泰证券、长城证券、 43 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 渤海证券、中投证券、华宝证券、齐鲁证券、信达证券、国都证券、德邦证券、上海证券、 中航证券、招商证券、东北证券、西南证券、华福证券、中信建投证券、江海证券、国元证 券、华安证券、中银国际证券、民生证券、中国国际金融公司、中信证券（浙江）、东海证 券、众禄基金销售公司、上海好买基金销售公司、杭州数米基金销售公司、上海天天基金销 售公司已开通本基金与医药生物基金之间的转换业务。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、 招商银行、平安银行、中国民生银行、上海浦东发展银行、渤海银行、国泰君安证券、光大 证券、海通证券、中国银河证券、中信建投证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万 国证券、平安证券、中信证券、东方证券、国信证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中 国中投证券、华宝证券、齐鲁证券、信达证券、江海证券、国都证券、德邦证券、华安证券、 上海证券、东海证券、中航证券、民生证券、中国国际金融、中信证券（浙江）、中信万通 证券、华泰证券、中银国际证券、华福证券、东北证券股份、招商证券、西南证券、众禄基 金销售公司、上海好买基金销售公司、杭州数米基金销售公司、上海天天基金销售公司已开 通本基金与中证短融 50基金之间的转换业务。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、 招商银行、中国民生银行、上海浦东发展银行、渤海银行、国泰君安证券、光大证券、海通 证券、中国银河证券、中信建投证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万国证券、平 安证券、东方证券、国信证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中国中投证券、华宝证券、 齐鲁证券、信达证券、江海证券、国都证券、德邦证券、华安证券、上海证券、东海证券、 中航证券、民生证券、中国国际金融公司、兴业证券、中银国际证券、华福证券、东北证券、 安信证券、西南证券、东兴证券、众禄基金销售公司、上海好买基金销售公司、杭州数米基 金销售公司、上海天天基金销售公司已开通本基金与资源优选基金之间的转换业务。 基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本 公司管理的基金。其他销售机构基金转换业务的具体办理时间、流程以销售机构及其网点的 安排和规定为准。 （三）基金转换受理时间 投资人可以在基金开放日的交易时间段申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申 购、赎回业务办理时间一致。 （四）基金转换费用 本基金与公司管理的其他基金转换，转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基 44 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 金与转出基金的申购补差费。 赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金基金财产， 其余作为注册登记费和相关的手续费。 申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所 对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申 购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费 为零。 （五）基金转换公式 1、基金转换公式为： 转出费用=转出份额*转出基金单位净值*转出基金赎回费率 转出总金额=转出份额*转出基金单位净值 净转出金额=转出总金额-转出费用 净转入金额=净转出金额/（1+补差费率） (补差费率=转出基金申购费率与转入基金申购费率差) 转换补差费用=净转出金额-净转入金额 （未完）  |