[发行]富国天瑞：更新招募说明书摘要（2013年第一号）
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （摘要） （二0一三年第一号） 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国 证券监督委员会于2005年2月6日证监基金字【2005】20号文核准。本基金的 基金合同于2005年4月5日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2013年4月5日，基金投资组合报告截止至 2012年12月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：021-20361818 传真：021-20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2013年4月5日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十七个部门、三个分公司和一个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益部、量化与海外投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务 部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽 核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公 司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司。权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投 资管理；量化与海外投资部：负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理； 研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交 易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和量化与海外投资部内 设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、 专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、 华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西 部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策 划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责 电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽 核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维 护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理； 人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等； 富国资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理。 截止到2013年4月5日，公司有员工209人，其中60%以上具有硕士以上 学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历 任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司 党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富 国基金管理有限公司董事长。 窦玉明先生，董事，总经理。生于1969年，硕士。历任北京中信国际合作 公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理； 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年 开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册 会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并 于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责 毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理， 兼任加中贸易理事会董事。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申 银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股 份有限公司总经理。 方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北 京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中 心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国 人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深 圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公 司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计 师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。 岳增光先生，董事。生于1973年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历 任山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主 任；山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任 山东省国际信托有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、 讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、 博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院 院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加 拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财 务金融科教授。 汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发 公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电 商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经 理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公 司董事长、党委书记。 李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法 学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托有限 公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托 有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理 审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任 申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教 师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷 兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行 上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证 券股份有限公司计划财务部副总经理。 胡志荣女士，监事。生于1973年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通 信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基 金管理有限公司财务经理。 丁飏先生，监事。生于1976年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海 市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富 国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。生于1974年，中共党员，硕士研究生。曾任毕马威 华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕 士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、 督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事 证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有 限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月 起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009年1月起兼任权益投资部 总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经 历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股 份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理：贺轶先生，1976年出生，硕士研究生，自2002年2月开 始从事证券行业工作。曾任中国银行云南省分行国际业务部银行职员；中银国际 证券有限责任公司资产管理部分析员；中银基金管理有限公司投资部助理副总 裁；汇丰晋信基金管理公司投资管理部投资经理、基金经理；富国基金管理有限 公司营销策划与产品部高级营销策划经理、权益投资部策略分析师；2010年1 月起任汉盛证券投资基金基金经理，2012年9月起任富国天瑞强势地区精选混 合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为徐大成先生，任职时间为2005 年4月至2007年6月；第二任基金经理为宋小龙先生，任职时间为2007年6 月至2012年9月。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总 经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基金托管人概况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立时间：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管 理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌 声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工146名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2013年4月5日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共153只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合 型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券 投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投 资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券 投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长 盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资 基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长 盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛 动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益 债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式 证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券 投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新 华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利 货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证 券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币 市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基 金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资 基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益 民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴 股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优 选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金 元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基 金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金 元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取 策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证 券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺 长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基 金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博 时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消 费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级 债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深 证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开 放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投 资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投 资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基 金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金 （LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证 券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式 指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩 根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投 资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票 指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股 票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精 选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核 心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信 行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投 资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基 金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基 金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴 保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天 债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利 理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝 债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新 综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月 月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投 资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投 资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基 金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证 券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型 证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数 增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408843 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 咨询电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：吉晓辉 联系电话 （021）61616150 传真：（021）63604199 联系人：唐苑 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （5）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （6）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：龚厚红 咨询电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （7）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 联系人：金芸 客服热线：95553、400-8888-001 公司网站：www.htsec.com （8）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sw2000.com.cn （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 传真：（021）38670666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （10）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 联系电话：（010）65183888 联系人：魏明 开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费） 开放式基金业务传真：（010）65182261 公司网站：www.csc108.com （11）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系电话：（021）63325888 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （12）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 开放式基金咨询电话：95575 开放式基金业务传真：（020）87555303 公司网站：www.gf.com.cn （13）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 联系人：田薇 客户服务热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （14）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 客服热线：（0755）82288968 公司网站：www.cc168.com.cn （15）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 客户服务热线：（0731）4403319 公司网站：www.cfzq.com （16）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （17）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-82400862 联系人：周璐 客服电话：4008816168 公司网站：www.pingan.com （18）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市复兴门内大街158号远洋大厦F13层1307房 办公地址：北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 法定代表人：岳献春 电话：（0371）7639999、（010）85252568 传真：（010）85252655 联系人：李杰 客服热线：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （19）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服热线：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （20）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 联系人：谢高得 客服热线：4008888123 公司网站：www.xyzq.com.cn （21）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045522 传真：（010）66045500 联系人：陈少震 客服热线：（010）66045678 公司网站：www.txsec.com （22）华泰证券股份有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777-248 传真：（025）84579763 联系人：张小波 客户服务热线：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （23）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84588888 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 客户咨询电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （24）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：（0755）82943666 传真：（0755）82960141 联系人：黄健 客服热线：400-8888-111、（0755）26951111 公司网站：www.newone.com.cn （25）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （26）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系电话：010-88088188 传真：010-88088188 联系人：王旭华 客服电话：（0471）4972343 公司网站：www.cnht.com.cn （27）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网站：www.962518.com （28）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：程维 传真：（0551）2207935 客服热线： 400-8888-777 公司网站：www.gyzq.com.cn （29）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0755）83709350 传真：（0755）83700205 联系人：牛孟宇 客服热线：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （30）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183333 传真：（010）84183311-3389 联系人：黄静 客服热线：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （31）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：胡关金 电话：（0755）83025913 传真：（0755）83025991 联系人：魏杰 客户服务电话：4008888818 公司网站：www.hx168.com.cn （32）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 开放式基金咨询电话：400-8888-588（全国） 公司网站：www.longone.com.cn （33）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系电话：（021）50818887-281 联系人：刘晨 客服热线：400-8888-788 公司网站：www.ebscn.com （34）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 联系人：周研 联系电话：0571-86078823 客服热线：0571-96598 公司网站：www.bigsun.com.cn （35）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （36）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人：李工 联系电话：（0551）5161671、5161670 业务传真：（0551）5161672 联络人：甘霖 客服热线：0551-96518/400-80-96518 公司网站：www.hazq.com （37）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 咨询电话：4008-888-999 公司网站：www.95579.com （38）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：齐晓燕 客户服务统一咨询电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （39）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：杨菲 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （40）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010－66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com （41）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 开放式基金咨询电话：（0510）82831662、（0510）82588168 开放式基金业务传真：（0510）82830162 公司网站：www.glsc.com.cn （42）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （43）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：（0755）25859591 联系人：霍兆龙 客户服务电话：40066-99999 公司网站：www.18ebank.com （44）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594946 客户服务统一咨询电话：95566 公司网站：www.boc.cn （45）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 联系人：文彦娜 传真：010-68858117 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （46）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （47）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn （48）信泰证券有限责任公司 注册地址：南京市长江路88号 办公地址：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 电话：（025）84784765 传真：（025）84784830 联系人：舒萌菲 客服电话：4008888918 公司网址：www.thope.com （49）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558002 联系人：陈剑虹 客户服务热线：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn （50）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 电话：（010）5832 8888 传真：（010）5832 8112 联系人：牟冲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com （51）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （52）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 至21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 至21层 法定代表人：杨明辉 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客服电话：4006008008 公司网址：www.cjis.cn （53）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 办公地址：青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网址：www.qdccb.com （54）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-62267799－6318 客服电话：0991-96562 公司网址：www.ehongyuan.com （55）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 客服电话：431-96688 公司网址：www.nesc.cn （56）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 联系人：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网址：www.dongguanbank.cn （57）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 公司网址：www.hfzq.com.cn （58）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 法定代表人：李文义 联系人：秦予 电话：010-68083578 客服电话：010-68083601 公司网址：www.xsdzq.cn （59）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 客服电话： 0755-26982993 公司网址： www.ydsc.com.cn （60）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话： 0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网站：www.jgzq.com.cn （61）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：唐新宇 电话：（021）68604866-8309 传真：（021）58774179 联系人：张静 客服电话：（021）68604866 公司网站：www.bocichina.com （62）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com （63）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 联系人：李昕田 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网站：www.hlzqgs.com （64）大通证券股份有限公司 注册地址： 大连市中山区人民路24号 办公地址： 大连市中山区人民路24号 法定代表人： 于宏民 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人： 谢立军 客服电话：4008-169-169 公司网站：www.daton.com.cn （65）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （66）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：姜晟 电话：（0577）88990085 传真：（0577）88995217 客户服务电话：96699(浙江省内),962699（上海地区），0577-96699（其它 地区） 公司网站： www.wzbank.com.cn （67）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务热线：400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com （68）金元证券股份有限公司 注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人： 陆涛 联系人： 马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （69）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （70）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.com （71）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周燕渂 电话：021- 60897869 传真：021- 60897869 客户服务电话：4000766123 公司网址:www.fund123.cn （72）上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人： 陈洁 电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （73）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：纳小丹 电话：021-54509988 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （74）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进中路219号 办公地址：江苏省昆山市前进中路219号 法定代表人：刘斌 联系人：丁丽丽 电话：（0512）57379292 传真：（0512）55211330 客户服务电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn （75）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201，13585790204 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （76）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李二钢 电话：（010）62020088 传真：（010）62020088 客户服务电话：4008886661 公司网站：www.myfund.com （77）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 电话：（0379）65921977 传真：（0379）65921977 客户服务电话：96699 公司网站：www.bankofluoyang.com.cn （78）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话： 010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构：富国基金管理有限公司 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：021-20361818 传真：021-20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金遵循“风险调整后收益最大化”原则，通过“自上而下”的积极投资 策略，在合理运用金融工程技术的基础上，动态调整投资组合比例，注重基金资 产安全，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上 市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票投资主 要投资于强势地区（区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且居民购买力较 强）具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司的股票。投资 债券包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。 八、基金的投资策略 本基金主要采用“自上而下”的主动投资管理策略，在充分研判宏观经济状 况、资本市场运行特征的前提下，以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心， 追求投资组合流动性、赢利性、安全性的中长期有效结合。 图1 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资策略示意图 . 资产配置： （1）在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为： 45%-95%；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-55%，其中现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。投资于强势地区的股票比例不 低于基金股票投资的80%。 （2）股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况动态配置，以最大 限度地规避风险。 本基金管理人认为，股票市场运行的中枢取决上市公司的整体盈利能力，外 部环境（政策、投资理念及投资者行为等）变化决定了市场的运行区间，股票供 求、资金面的松紧程度等左右市场的短期波动；债券市场的运行中枢主要取决于 市场利率，利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势，债券供求状况和资金 松紧程度等左右债券市场的短期波动。本基金管理人将在基本分析的基础上，综 合应用数量分析与技术分析等工具，研判市场的中期波动与长期趋势。 ①当股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，本基金管理人将 采取适度积极的做法，提高股票的投资比重，分享股票市场上涨带来的收益，以 争取较高回报。 ②当股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，本基金管理人将 采取保守的做法，降低股票投资比例，加大债券市场的投资力度，以回避股票市 场下跌的系统性风险，避免组合损失。 ③当股票市场在中等风险区域或预期处于震荡运行时，本基金管理人将以结 构性调整为主，适当降低股票的投资比重，选择的重点是相对价值低估的个股， 同时加大可转债的投资比重。 ④当预期利率下降、债券价格将上升时，组合将降低现金持有比例，并将债 券资产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报；在预期利率上升、债券价格 将下降时，组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投资于短期债券和浮息 债券。 ⑤积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。 . 股票投资策略： 本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管理经验及技能，根据国内市场的特征，应用“富国3S股票滤网 系统（Stock Screening System）”，挖掘具有投资价值的股票： （1）富国3S股票滤网系统的操作思路为： . 基于富国的“多因素综合价值评估模块（MVP）”，对上市公司的管理 能力、财务实力、资金运用效率、资产盈利能力、成长性、经营中 的现金流量状况以及股价吸引力进行总体评价； . 剔除财务指标异常和股价波动异常的个股，构建备选股票库I； . 在公司研究员和基金经理实地跟踪的基础上，结合市场趋势判断， 形成重点关注股票库II； . 对股票库II进行限制性、流动性和组合风险度检验，并根据资产配 置原则和市场风险分析，构建投资组合。 图2 富国3S股票滤网系统流程图 多因素综合价值评估模块（MVP） 强势地区股票 剔除财务指标异动和 股价波动异常的个股 确定备选股票库I 在公司研究员和基金经理实地 跟踪的基础上，结合市场趋势 判断，形成重点关注股票库II 对股票库II进行限制性、 流动性和组合风险度检验 根据资产配置原则和市场 风险收益特征，构建投资组合 适度时机选择 股权双轨的市场结构，整 体估价相对高估的特征等 政府干预 和政策导 向，市场 整体市盈 率高低等 国有股 减持等 跟踪分析上市 公司，及时更 新公司的盈利 预测和估价模 型，研究投资 组合调整方案 非强势地区股票 公司备选股票库I每季度微调一次，对于被剔除的股票，基金经理将在最近 的一个月内作出相应的减持或卖出操作；对于被新调入的股票，基金经理将基于 主客观判断进行决策；对于入选重点股票库II的，将选择适当时机进行投资操 作。 （2）富国“多因素综合价值评估模块（MVP）”： “多因素综合价值评估模块（Multifactor Valuation Pipeline）”是富国 3S股票滤网系统中的核心部分之一。本基金管理人基于“定性定量分析相结合、 动态静态指标相结合”的原则，运用“价值为本，成长为重”的合理价格成长投 资策略（GARP-Growth At Reasonable Price）来确定具体选股标准，评估上市 公司的综合素质，研判股票的投资价值。重点关注的因素包括： . 企业的管理团队优秀，管理制度健全，内部治理结构完善，重视股 东利益，关注投资回报，具有良好的诚信度； . 企业在产品开发、技术进步、成本控制等方面具有较强的核心竞争 力，并且在销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势； . 企业行业地位突出，财务管理稳健，营运状况良好，具有稳定的现 金流并具备一定的规模优势和较好的抗风险能力； . 企业盈利能力较强，主营业务收入、主营业务利润、息税前收益以 及净资产报酬率稳定并保持较高的成长性； . 股票具有较好的流动性，适合资金的操作； . 市净率（P/B）、动态市盈率（PEG）以及股票市值/主营业务销售收 入/主营业务收入增长率（P/S/G）相对较低； . 综合股价/每股经营现金流指标（P/C）、股价/每股销售收入指标 （P/S）、股利分配率（DPR）以及自由现金流折现模型（DCF）、经济 价值模型（EV/EBITDA）、杜邦财务分析模型（DuPont Analysis）的 分析结果。 . 债券投资策略： 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对 价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展 状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率 曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 本基金投资示意图如下： 图3 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资示意图 大类资产配置：混合型（偏股性） 股票 （投资比例：45%-95%） 债券和短期金融工具 （投资比例：5%-55%） 强势地区选择：4级中评定为1、2级 基于富国3S股票滤网系统的个股选择： GARP投资策略 强 势 地 区 1 强 势 地 区 2 非 强 势 地 区 M…… 国 债 企 业 债 ： 含 可 转 债 金 融 债 央 行 票 据 回 购 与 逆 回 购 现 金 存 款 地区 评估 体系 （RRS） 投资强势地区 股票比例≥80% 投资强势地区 以外 股票比例≤20% 强 势 地 区 N- 1 非 强 势 地 区 1…… 强 势 地 区 N 九、基金的业绩比较基准 上证A股指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×25%＋同业存款利率×5% 十、基金的风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于强势地区中定价合理且具 有成长潜力的优质股票，属于中度风险的证券投资基金品种。本基金力争在严格 控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长，实现较高的超额收益。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,919,431,993.90 85.21 其中：股票 4,919,431,993.90 85.21 2 固定收益投资 50,025,000.00 0.87 其中：债券 50,025,000.00 0.87 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 536,522,205.08 9.29 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 179,464,390.85 3.11 6 其他资产 88,026,062.17 1.52 7 合计 5,773,469,652.00 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 40,415,384.35 0.70 B 采掘业 221,991,254.57 3.86 C 制造业 2,055,931,954.90 35.75 C0 食品、饮料 239,089,029.01 4.16 C1 纺织、服装、皮毛 － － C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 99,858,582.43 1.74 C5 电子 327,628,561.51 5.70 C6 金属、非金属 256,048,553.60 4.45 C7 机械、设备、仪表 728,991,198.51 12.68 C8 医药、生物制品 404,316,029.84 7.03 C99 其他制造业 － － D 电力、煤气及水的生产和供应业 140,939,985.68 2.45 E 建筑业 63,624,954.37 1.11 F 交通运输、仓储业 11,513,212.88 0.20 G 信息技术业 189,336,926.08 3.29 H 批发和零售贸易 350,429,372.45 6.09 I 金融、保险业 805,247,138.44 14.00 J 房地产业 813,528,194.94 14.15 K 社会服务业 192,148,456.14 3.34 L 传播与文化产业 17,875,008.48 0.31 M 综合类 16,450,150.62 0.29 合计 4,919,431,993.90 85.55 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000625 长安汽车 50,385,352 335,062,590.80 5.83 2 600048 保利地产 21,715,077 295,325,047.20 5.14 3 600208 新湖中宝 52,029,560 224,247,403.60 3.90 4 002251 步 步 高 8,694,737 196,414,108.83 3.42 5 000024 招商地产 6,359,124 190,074,216.36 3.31 6 601318 中国平安 3,116,801 141,159,917.29 2.45 7 600585 海螺水泥 6,743,871 124,424,419.95 2.16 8 600000 浦发银行 12,383,410 122,843,427.20 2.14 9 600098 广州发展 16,119,244 122,183,869.52 2.12 10 601166 兴业银行 7,292,497 121,711,774.93 2.12 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 50,025,000.00 0.87 其中：政策性金融债 50,025,000.00 0.87 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 － － 8 其他 － － 9 合计 50,025,000.00 0.87 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 120405 12农发05 500,000 50,025,000.00 0.87 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,534,911.89 2 应收证券清算款 81,537,856.59 3 应收股利 － 4 应收利息 1,569,249.43 5 应收申购款 2,384,044.26 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 88,026,062.17 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（未完）  |