[发行]国投景气：更新招募说明书（2013年6月）
国投瑞银景气行业证券投资基金 招募说明书 （2013年6月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 重要提示 国投瑞银景气行业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004年3月9日（证监基金字[2004]28号文）批准公开发售。本基金基金合同于 2004年4月29日正式生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保 证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日期为2013年4月29日，其中投资组合报告与基 金业绩截止日期为2013年3月31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国光大银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”或 “中国光大银行”于2013年5月23日对本招募说明书（2013年6月更新）进行了 复核。 目 录 一、绪 言........................................................................................................................................ 1 二、释 义........................................................................................................................................ 2 三、 基金管理人.............................................................................................................................. 6 四、基金托管人............................................................................................................................. 17 五、相关服务机构......................................................................................................................... 20 六、基金的募集与基金合同的生效 ............................................................................................. 48 七、基金份额的申购、赎回和转换 ............................................................................................. 49 八、基金的投资............................................................................................................................. 59 九、基金的业绩............................................................................................................................. 70 十、基金的财产............................................................................................................................. 72 十一、基金资产的估值 ................................................................................................................. 73 十二、基金的收益分配 ................................................................................................................. 78 十三、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 80 十四、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 83 十五、基金的信息披露 ................................................................................................................. 84 十六、风险揭示............................................................................................................................. 89 十七、基金的终止与清算 ............................................................................................................. 92 十八、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 94 十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 106 二十、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................... 114 二十一、其他应披露事项 ........................................................................................................... 116 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 117 二十三、备查文件....................................................................................................................... 118 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金 法”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“信息披露办法”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“销售办法”）等有关法律法规及《国投瑞银景气行业证券 投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金、本基金：指国投瑞银景气行业证券投资基金 基金合同、本基金合同：指《国投瑞银景气行业证券投资基金基金合同》及对 该合同的任何合法有效的修订及补充 《证券法》：指1998年12月29日经中华人民共和国第九届全国人民代表大会常 务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其 不时作出的修订 《基金法》：指2003年10月28日经中华人民共和国第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过并公布，自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》：指2004年6月8日由中国证监会发布并于7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》：指2011年6月9日由中国证监会发布并于2011年10月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 招募说明书：指《国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书》 招募说明书（更新）：指本基金合同生效后每6个月对招募说明书的定期更新 托管协议：指《国投瑞银景气行业证券投资基金托管协议》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 元：指人民币元 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基 金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金发起人：指国投瑞银基金管理有限公司 基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 基金份额持有人：指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资人 注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认及清算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人为国投 瑞银基金管理有限公司或国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业 务的机构 代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定的条件并取得基金代销业 务资格，与基金管理人签订了销售代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构 销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司和代销机构 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 基金投资人：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者 个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金、合法持有现时有效的中华 人民共和国居民身份证、军人证、护照等证件的中国居民 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局 额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低 募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基 金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之 日 基金合同终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的 程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期 募集期：指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过三 个月 存续期：指基金合同生效并存续的不定期期限 日：指公历日 月：指公历月 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 开放日：指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日 T日：指销售机构确认的投资人有效申购、赎回等业务的工作日 T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购：指在本基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 申购：指在本基金合同生效后投资人申请购买基金份额的行为 赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份 额的行为 转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金 （包括本基金）的基金份额转换为基金管理人所管理的、并由同一注册登记人办理 注册登记的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为 转托管：指基金份额持有人申请将其持有的基金份额从某一交易账户全部或部 分转到另一交易账户的行为 巨额赎回：指本基金单个开放日净赎回申请超过上一日基金总份额的10%的情 形 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资 金划拨及实物券调拨等指令 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息及其他合法收入 基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值：指每一基金份额代表的基金资产净值，即计算日基金资产净值 除以计算日基金总份额后的价值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 基金账户：指基金注册登记人为基金投资人开立的、记录其持有的由该注册登 记人办理注册登记的基金的基金份额余额及其变更情况的账户 基金交易账户：指销售机构为基金投资人开立的、记录其持有的通过该销售机 构交易的基金份额余额及其变更情况的账户 景气行业：是指预期行业平均增长率大于GDP增长率的行业，包括政策景气行 业和经济景气行业 先锋价值股：是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理风 险低、预期股息回报率较高、具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的股票 先锋成长股：是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理风 险低、具有良好的盈利成长性和合理市盈率的股票 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒体 不可抗力：指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但不限 于：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或 人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动乱等 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：钱蒙 组织形式：有限责任公司 设立日期：2002年6月13日 注册资本：壹亿元人民币 批准文号：中国证监会证监基金字[2002]25号 联系人：杨蔓 联系电话：（0755）83575992 传 真：（0755）82904048 股权结构： 持股单位 占总股本比例 国投信托有限公司 51 ％ 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49 ％ 合 计 100 ％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组成员、副总 裁、国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司 党组书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省 六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总 经理、经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务 部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球 资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京 证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁 助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经 理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信 托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限 公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国sheffield大学学士，现任瑞银环球资 产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行 董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经 理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营 运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及 营运领域担任多个重要职务等。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、 中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、 中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重组、 证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董 事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事 长，中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限 公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分 部担任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚University of Technology, Western Australia学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经 理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银 行等机构担任重要职务。 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责 人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托 资产运营部和信托资产管理部项目经理。 黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任国投瑞银基金管理有限公司 监察稽核部顾问。曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监，中融基金管理 有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经 理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司 深圳证券营业部副总经理等。 3、公司高级管理人员及督察长 刘纯亮先生，副总经理代任总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协 会和特许公认会计师公会（ACCA）会员。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪 （BDO）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博 时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长。 盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信 证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理 兼市场总监。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士。曾任职内蒙古 哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用 设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财 务、信托资产运营管理部门经理。 包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管 理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发 展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察 长。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士。曾任尊荣集团证券投 资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商 基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、 总经理助理。 注：2013年5月4日，本基金管理人在指定媒体刊登公告：刘纯亮先生不再担 任本公司副总经理，现任本公司总经理。 4、本基金基金经理 马少章先生，中国籍，上海交通大学管理学硕士，15年证券从业经历。曾任 浙商证券有限公司（原金信证券）研究员、投资经理，东吴基金管理有限公司研究 员，及红塔证券股份有限公司投资经理。2008年4月加入国投瑞银基金管理有限 公司任研究部高级研究员。2009年4月8日起任稳健增长灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，2011年9月3日起兼任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经 理，2011年12月13日起兼任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理， 曾于2010年4月9日至2011年9月2日任国投瑞银沪深300金融地产指数证券投 资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 邢修元先生，2004年4月29日（本基金基金合同生效日）至2004年6月30 日，2006年2月21日至2007年1月31日； 许翔先生，2004年7月1日至2004年10月28日； 马志新先生，2004年10月29日至2006年2月20日； 陈剑平先生：2006年2月21日至2007年4月27日； 袁野先生：2007年3月16日至2011年9月2日。 5 、 公司投资决策委员会成员： （1）投资决策委员会召集人：刘新勇先生，总经理助理 （2）投资决策委员会成员： 徐炜哲先生：基金投资部总监，基金经理 陈翔凯先生：固定收益组总监，基金经理 朱红裕先生：研究部总监，基金经理 LU RONGQIANG先生：国际业务部副总监，基金经理 杨俊先生：交易部总监 刘杰文先生：专户投资部总监，投资经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同及有关法律法规的规定确定基金收益分配方案，及时向基金 份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金定期报告； 7、按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、提议召开和召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待本基金管理人管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与 股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，坚持基金份额持有人利益优先 的原则； 2、严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律 规范和公司各项规章制度，不为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害 证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作； 3、独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人 干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断； 4、严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用 未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业 务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息； 5、不利用基金财产或利用管理基金财产之便向任何机构和个人进行利益输 送，不从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险控制目标 （1）在有效控制风险的前提下，实现基金份额持有人利益最大化； （2）确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （3）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制； （4）将各种风险控制在合理的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面 实施，维护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益； （5）建立行之有效的风险控制系统，保障业务稳健运行，减轻或规避各种风 险对公司发展战略和经营目标的干扰。 2、建立风险控制制度应遵循的原则 （1）最高性原则：风险控制作为基金管理公司的核心工作，代表着公司经营 管理层对企业前途的承诺，公司经营管理层将始终把风险控制放在公司内部控制的 首要地位并对此作出郑重承诺。 （2）及时性原则：风险控制制度的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务 品种必须做到制度先行，在经营运作之前建章立制。 （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比较完备的制度体系和量化指标体 系，使风险控制工作更具科学性和可操作性。 3、风险控制体系 （1）风险控制制度体系 公司风险控制制度体系由五个不同层次的制度构成：第一个层次是公司章程； 第二个层次是内部控制大纲；第三个层次是基本管理制度；第四个层次是部门管理 制度，第五个层次是各项具体业务规则。 （2）风险控制组织体系 风险控制组织体系包括两个层次： 第一层次：公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控制 的组织，主要是通过董事会下设的合规风险控制委员会和督察长来实现的。它们在 风险控制中的职责分别是： ①合规风险控制委员会的主要职责是：对公司经营管理和自有资产的运作的合 法性、合规性进行检查和评估；对基金资产经营的合法性、合规性进行检查和评 估；对公司内控机制、风险控制制度的有效性进行评价，提出建议方案提交董事 会。 ②督察长履行的职责包括对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进 行内部监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并提出 整改和处理意见；定期向合规风险控制委员会提交工作报告；发现公司的违规行 为，应立即向董事长和中国证监会报告。 第二层次：公司经营管理层设合规与风险控制委员会、监察稽核部及各职能部 门对经营风险的预防和控制。 ①合规与风险控制委员会的主要职责是：评估公司内部控制制度的合法合规 性、全面性、审慎性和适时性；评估公司合规与风险控制的状况；审议基金投资的 风险评估与绩效分析报告；审议基金投资的重大关联方股票名单；评估公司业务授 权方案；审议业务合作伙伴（如席位券商、交易对手、代销机构等）的风险预测报 告；评估公司新产品、新业务、新市场营销渠道等的风险预测和合规评价报告；协 调各相关部门制定突发性重大风险事件和违规事件的解决方案；界定重大风险事件 和违规事件的责任；评估法规政策、市场环境等发生重大变化对公司产生的影响 等。 合规与风险控制委员会下设业绩与风险评估小组，负责投资的业绩与风险分析 评价，并向合规与风险控制委员会提供相关报告。 ②监察稽核部的主要职责是组织和协调公司内部控制制度的编写、修订工作， 确保公司内部控制制度合规、完善；检查公司内部控制制度和业务流程的执行情 况，出具监察稽核报告；负责信息披露事务管理；调查基金及其他类型产品的异常 投资和交易以及对违规行为的调查；负责公司的法律事务、合规咨询、合规培训、 离任审查等工作。 ③公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制，各 业务部门作为公司风险控制的具体实施单位，应在公司各项基本管理制度的基础 上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严格执 行。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事会和经营管理层 必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一 项工作必须是在业务授权范围内进行；公司重大业务的授权必须采取书面形式，授 权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立 有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的 研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究 部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投 资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高 研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定 合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相 应的约束制度和考核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的 合法合规性；建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在一定的风险权限额 度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室,实行集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交 易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应 完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计 系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确 进行会计核算和业务核算；建立了会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布，加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定；加强对信息披露的检查 和评价，对存在的问题及时提出改进方法。 （7）监察稽核 公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会核准，并向董事 会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可以列席公司任何相 关会议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所提出的问题提供有 关材料和做出口头或书面说明；行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。 公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制 订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律；监察稽核部强化内部检 查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理 活动的有效运行；公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反 法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关部门和人员的责任。 5、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员 具有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动的独 立进行，并得到高管人员的支持，同时，置备操作手册，并对其进行定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基 金经理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制 衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风 险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了合规与风险控制 委员会及其业绩与风险评估小组，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的 风险；建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的 人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算 机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时 采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场 环境的变化及公司的发展不断完善合规控制。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”） 住所地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 成立日期：1992年8月18日 注册资本：人民币404.3479亿元 法定代表人：唐双宁 联系人：石立平 电话：010-63639180 传真：010-63639132 网址：www.cebbank.com 2 、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主 持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副 行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书 记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行 银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大 集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券股份有限公司 董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。 行长郭友先生，历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任，中国 投资公司（新加坡）总经理，中国人民银行外资金融机构管理司副司长，中国光大 银行副行长，中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公 司行政总裁，现任中国光大（集团）总公司副董事长、中国光大银行股份有限公司 副董事长、行长。 陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，四川光大 资产管理公司董事、常务副总经理，中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大 银行股份有限公司投资托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止2013年3月31日，中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银创新动力股 票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投 资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 、摩根士丹利华鑫基 础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证 券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、建 信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信 添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国 联安双佳信用分级债券型证券投 资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、 中欧新动力股票型证券投资基金（ LOF ）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证 券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置 混合型证券投资基金 、 建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证 券投资基金、工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金， 共22只证券投资基 金，托管基金资产规模420.85 亿元。同时,开展了证券公司集合理财计划、专户理 财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险 债权投资计划 等资产的托管及信托公司 资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管 人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的 贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有 人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖 所有的岗位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内 部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发 现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3．内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员 会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内 控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内 的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资托管部建立了严密的 内控督察体系，设有风险管理处， 通过“全员全程”风险控制体系，加强证券投 资基金托管业务的风险管理。 4．内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资托管部自成立以来严格遵照《基金法》、 《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》等法律、法规 的要求，并根据相关法律法规制订、完善了四十余项规章制度和实施细则，逐年重 检，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行股份有限公司投资托管部以 控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、交易监 督）还建立了安全保密区，安装了录象监视系统和录音监听系统，以保障基金信息 的安全。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结 合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资 品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、 基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为 的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书 面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：钱蒙 电话：0755-83575993、83575992 传真：0755-82904048、82904007 联系人：曹丽丽、杨蔓 客服电话：400-880-6868 公司网站：www.ubssdic.com 2、代销机构： （ 1 ）中国光大银行股份有限公司 住所： 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人：唐双宁 电话： 010 - 63636150 传真： 010 - 6363157 联系人：薛军丽 客服电话： 95595 公司网站： www.ce bbank.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107914 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：010-37596084 传真：010-66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网站：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （5）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 传真：010-85109219 联系人：客服中心 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （9）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号(100005) 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号(100005) 法定代表人：吴建 电话：010-85238820 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （11）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （12）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天 虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （14）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777 号 法定代表人：陆玉根 电话：0512-63969841 传真：0512-63969841 联系人：王健 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.wjrcb.com (15)包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：刘芳 客服电话：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成 都） 公司网站：http://www.bsb.com.cn/ （16）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号 办公地址：上海江宁路168号9楼 法定代表人：高建平 电话：021－52629999-218964 联系人：梁曦 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （17）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （18）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （19）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 联系人：齐晓燕 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （20）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82960141 联系人：林生迎 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （21）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn （22）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （23）海通证券股份有限公司 住所：上海淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （24）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦24楼 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：025- 51863323（南京）、0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （25）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话：021-33388215 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或4008895523 公司网站：www.sywg.com （26）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38507679 传真：0591-38507538 联系人：雷宇钦 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （27）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （28）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网站：www.ebscn.com （29）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （30）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：李丹 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn （31）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：0791-86281305 传真：0791-86285337 联系人：陈明 客服电话：4008222111 公司网站：www.gsstock.com （32）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路166号润安大厦 法定代表人：李工 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 联系人：甘霖 客服电话：96518/4008096518 公司网站：www.hazq.com （33）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼 办公地址：杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼 法定代表人：沈强 电话：0571-87112507 传真：0571-85783771 联系人：王霈霈 客服电话：0571-95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （34）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人：张智河 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （35）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （36）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 公司网站：www.essence.com.cn （37）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-58328112 传真：010-58328748 联系人：牟冲 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （38）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551－62257012 传真：0551－62272100 联系人：祝丽萍 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （39）第一创业证券有限责任公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 电话：0755-82485087 传真：0755-82485081 联系人：崔国良 客服电话：400-888-1888 公司网站：www.fcsc.com （40）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-87818329 客服电话：0571-96336（上海地区962336） 公司网站：www.ctsec.com （41）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 联系人：刘阳 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （42）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451858 传真：022-28451892 联系人：李军 客服电话：400-651-5988 公司网站：http://www.bhzq.com （43）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （44）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层 至21层 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 客服电话：400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （45）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层－29 层 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼21层－29 层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （46）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （47）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运永 电话：0769-22116557 传真：0769-22119423 联系人：张巧玲 客服电话：0769-961130 公司网站：www.dgzq.com.cn （48）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498851 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （49）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：021-53519888 传真：021-53519888 联系人：张瑾 客服电话：021-962518、4008-918-918 公司网站：www.962518.com （50）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （51）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690070 传真：028-86690126 联系人：刘一宏 客服电话：4006-600109；95105111（四川省内拨打） 公司网站：www.gjzq.com.cn （52）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （53）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：张宇宏 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （54）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-68777222 联系人：汪明丽 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （55）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：周晖 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客服电话：0731-84403350 公司网站：www.cfzq.com （56）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 电话：028-83025723 联系人：金达勇 客服电话：4008-888-818 公司网站：www.hx168.com.cn （57）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （58）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （59）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com （60）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （61）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：李剑阁 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉 武明明 公司网站：www.cicc.com.cn （62）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 客服电话：96326（福建省外加拨0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （63）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 法定代表人：杜航 电话：0791-6768681 传真：0791-6789414 联系人：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （64）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010－84588888 传真：010－84865560 联系人：陈忠 公司网站： www.cs.ecitic.com （65）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890619 传真：0931-48901628 联系人：李昕田、杨晓天 客服电话：400-689-8888 公司网站：www.hlzqgs.com （66）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人：丁之锁 电话：010－58568040 传真：010－58568062 联系人：陶颖 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （67）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （68）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （69）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：赵钦 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （70）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：郭林 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：戴莉丽 客服电话：021-63340678 公司网站：www.ajzq.com （71）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006403 传真：0311-66006201 联系人：胡士光 客服电话：4006128888 公司网址：www.S10000.com （72）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网站：www.nesc.cn （73）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层 法定代表人：孔佑杰 电话：010-83991737 传真：010-66412537 联系人：文思婷 客服电话：400-660-9839 公司网站： www.rxzq.com.cn （74）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：岳献春 电话：010－85127999 传真：010－85127917 联系人：赵明 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （75）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址： www.dwzq.com.cn （76）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址： www.ghzq.com.cn （77）联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119391 传真：0752-2119396 联系人：丁宁 客户服务电话：400-8888-929 (78)华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：洪家新 电话：021-64339000 传真：021-64333051 联系人：陈敏 客服电话：021-32109999；029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn （79）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045608 传真：010-66045521 联系人：林爽 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （80）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （81）上海好买基金销售有限公司 住所：上海是虹口区场中路685弄37号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （82）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 （未完）  |