[发行]长信金利：更新招募说明书（2013年第1号）
长信金利趋势股票型证券投资基金 更新的招募说明书 2013 年第【1】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二○一三年六月 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 长信金利趋势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2005年10月 11日中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]168号文核准募集。本基金基 金合同于2006年4月30日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对 于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性 风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决 策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2013年4月30日，有关财务数据和 净值表现截止至2013年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人上海浦东 发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一、绪言 ................................................................. 1 二、释义 ................................................................. 2 三、基金管理人 ........................................................... 5 四、基金托管人 .......................................................... 17 五、相关服务机构 ........................................................ 22 六、基金的募集 .......................................................... 33 七、基金合同的生效 ...................................................... 34 八、基金份额的申购、赎回与转换 ........................................... 35 九、基金的投资 .......................................................... 48 十、基金的投资组合报告 .................................................. 58 十一、基金的业绩 ........................................................ 61 十二、基金的财产 ........................................................ 63 十三、基金资产的估值 .................................................... 65 十四、基金收益与分配 .................................................... 72 十五、基金费用与税收 .................................................... 74 十六、基金的会计与审计 .................................................. 77 十七、基金的信息披露 .................................................... 78 十八、风险揭示 .......................................................... 83 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................... 86 二十、基金合同的内容摘要 ................................................ 89 二十一、基金托管协议的内容摘要 .......................................... 108 二十二、基金份额持有人服务 ............................................. 118 二十三、其他应披露事项 ................................................. 121 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ........................................ 123 二十五、备查文件 ....................................................... 124 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 1 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《长信金 利趋势股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编 写。 本招募说明书阐述了长信金利趋势股票型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书的解 释权由长信基金管理有限责任公司所有。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或 者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 2 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 释义 本合同、《基金合同》 指《长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同》及对本 合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章 及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 上海证交所《业务规则》 指2005 年7 月14 日上海证券交易所发布并于2005 年7 月14 日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申 购、赎回业务办理规则（试行）》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的长信金利趋势股票型证券投 资基金 招募说明书 指《长信金利趋势股票型证券投资基金招募说明书》，一 份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金 的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的 申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基 金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基 金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金的终 止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘 要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说 明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息， 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请 的要约邀请文件，及其定期的更新 发售公告 指《长信金利趋势股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 业务规则 指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 基金管理人或本基金管理 人、本公司 指长信基金管理有限责任公司 基金托管人 指上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东 发展银行”） 基金销售代理人 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申 购、赎回和其他基金业务的代理机构，以及可通过上海证 券交易所系统办理销售服务业务的会员单位 会员单位 指具有开放式基金代销资格经上海证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司认可的，可通过上海证券交易所 交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等 业务的上海证券交易所会员单位 销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 3 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 注册业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承 担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自 然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人 民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者的总称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的基金备案条件，基金 管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得 中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3 个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 认购或发售 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生 效后不超过3 个月的时间开始办理 日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生 效后不超过3 个月的时间开始办理 场外或柜台 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、 申购和赎回等业务的销售机构和场所 场内或交易所 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申 购和赎回等业务的销售机构和场所 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持 有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机 构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的 账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一 交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式 基金向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金） 的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何 其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 4 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买 卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额 总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网 网站 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 5 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号 注册资本 壹亿伍仟万元人民币 设立日期 2003 年5 月9 日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 田丹 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350 万元 49% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33% 武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67% 总计 15000 万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 田丹 董事长 男 中共党员，硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责 任公司董事长，兼长江证券股份有限公司第六届监 事会监事长。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国人 民银行湖北省分行金融调研处科长，湖北证券公司 证券交易部经理、总经理助理、副总经理，三峡证 券公司副总经理，湖北证券有限责任公司董事、副 总裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、财务 负责人，长江证券有限责任公司董事、总裁。 胡运钊 董事 男 中共党员，在职研究生学历，高级经济师。现任长 江证券股份有限公司董事长、党委书记。曾任湖北 省经委工业处副处长、处长，黄石市人民政府副市 长，中共黄石市委常委、常务副市长，湖北省人民 政府副秘书长，省政府副秘书长兼办公厅主任、办 公厅党组副书记，长江证券有限责任公司党委书 记。 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 6 陈谋亮 董事 男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济师， 高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有限公司 总裁。曾任湖北经济学院讲师；扬子石化化工厂、 总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部，集团 法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特 大型一体化石化项目中方谈判代表；上海交大南洋 部门经理兼证券事务代表；上海海欣集团股份有限 公司董事会秘书，总裁助理，战略投资管理部常务 副总监、总监，副总裁，常务副总裁兼董事会秘书 等职。 彭辰 董事 男 中共党员，在职研究生学历，经济学博士，正高职 高级会计师，研究员。现任武汉钢铁（集团）公司 党委常委、武汉钢铁股份有限公司总经理。曾任武 钢经济技术中心副干事长，财务部副部长兼会计处 处长、财务部部长，总会计师兼财务部部长，总会 计师，总会计师兼财务委派管理中心主任，副总经 理兼总会计师、财务委派管理中心主任，副总经理 兼总会计师，党委常委、副总经理兼总会计师。 蒋学杰 董事 男 经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。现 任长信基金管理有限责任公司总经理。曾任中南财 经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托投 资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副 总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia 旗下基金亚洲市场投资组合及私人股 权投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia 金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信 基金管理有限责任公司副总经理。 朱恒 独立董事 男 中共党员，本科，高级经济师。曾任中国农业银行 上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万 国证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东 发展银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集 团）公司监事会主席。 胡柏枝 独立董事 男 中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注册 税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记， 湖北省国有资产管理局副局长、局长，中国三峡总 公司财务部主任、副总会计师，三峡财务公司总经 理，财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、 巡视员，湖北省人大财经委、预工委副主任。 黄宪 独立董事 男 中共党员，博士，博士生导师。现任武汉大学经济 与管理学院金融系教授、博士生导师。曾任武汉大 学教师、商学院副院长，美国新泽西西东大学访问 学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，中港合 资武新公司财务总经理。 宋晓燕 独立董事 女 中共党员，法学博士，律师。现任上海财经大学法 学院教授。曾任武汉大学管理学院国际金融系教 师。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 7 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 余汉生 监事会主 席 男 中共党员，本科，正高职高级会计师。现任武汉钢 铁股份有限公司计划财务部部长。曾任武钢实业公 司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢 铁（集团）公司计划财务部会计处处长。 陈水元 监事 男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股份 有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北证券 有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经 理，长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助 理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理，长 江证券股份有限公司营业部总经理总裁特别助理。 杨爱民 监事 男 中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海海 欣集团股份有限公司财务副总监，主持财务总监室 工作。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长；甘肃省 铝业公司财务处副处长、处长。1997 年至2008 年 任上海海欣集团股份有限公司财务副总监，2009 年至2012 年6 月任上海海欣集团股份有限公司审 计室主任。 李毅 监事 女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 零售服务部负责人。曾任长信基金管理有限责任公 司综合管理部副总监。 郜杰 监事 男 中共党员，法律硕士。现任长信基金管理有限责任 公司监察稽核部副总监。曾任长信基金管理有限责 任公司监察稽核部法律事务专员、风险监察经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 蒋学杰 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公 司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街 营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总 经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券有 限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处 主任、上海汉口路证券营业部总经理。 宋小龙 副总经理 男 理学硕士，北京大学计算机软件专业研究生毕业， 具有基金从业资格。2012 年10 月加入长信基金管 理有限责任公司，现任长信基金管理有限责任公司 副总经理，兼任长信金利趋势股票型证券投资基金 的基金经理。曾任北京北大青鸟公司项目经理、富 国基金管理公司项目经理、行业研究员、基金经理 及权益投资部总经理。 覃波 副总经理 男 硕士，上海国家会计学院EMBA 毕业，具有基金从 业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经 理。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发 行工作。2002 年加入长信基金管理有限责任公司， 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 8 历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市 场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金历任基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 宋小龙 副总经 理、基金 经理 2013 年2 月5 日至 今 简历同上 胡志宝 投资总 监、基金 经理 2012 年10 月27 日 至今 经济学硕士，南京大学国际贸易专业研究 生毕业，具有基金从业资格。现任长信基 金管理有限责任公司投资总监、兼任本基 金及长信增利动态策略股票型证券投资基 金的基金经理。曾先后任职于国泰君安证 券股份有限公司资产管理部基金经理、国 海证券有限责任公司资产管理部副总经 理、民生证券有限责任公司资产管理部总 经理。2006 年5 月加入长信基金管理有限 责任公司投资管理总部，从事投资策略研 究工作，曾任长信银利精选开放式证券投 资基金、长信双利优选灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 付勇 基金经理 2010 年6 月28 日至 2012 年11 月15 日 曾任本基金的基金经理 许万国 基金经理 2008 年6 月2 日至 2011 年4 月23 日 曾任本基金基金经理。 陆文俊 基金经理 2006 年7 月6 日至 2008 年6 月12 日 曾任本基金基金经理。 梁晓军 基金经理 2006 年4 月30 日至 2006 年9 月22 日 曾任本基金基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 蒋学杰 总经理 宋小龙 副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投 资基金的基金经理 胡志宝 公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信金利趋势股票型证 券投资基金的基金经理、长信增利动态策略股票型证券投资基金的 基金经理 安昀 研究发展部副总监、长信内需成长股票型证券投资基金的基金经理、 长信银利精选证券投资基金的基金经理 姚飞军 交易管理部总监 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 9 雷勇 产品开发部总监、专户理财部副总监、投资决策委员会执行委员 李小羽 总经理助理、固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利 丰债券型证券投资基金的基金经理、长信可转债债券型证券投资基 金的基金经理 薛天 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普 尔100 等权重指数增强型证券投资基金的基金经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下 的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下 设的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会 公司内部组织结构 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、 基金事务部、零售服务部、机构业务部、信息技术部、监察稽核部、 综合行政部、专户理财部、国际业务部、产品开发部 分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处 员工总数 108 人（截至2013 年4 月30 日） 员工学历构成 学历 人数 占比 博士 2 人 2% 硕士 55 人 51% 本科 44 人 40% 专科 5 人 5% 其他 2 人 2% 总计 108 人 100% （四）基金管理人的职责 1、办理基金备案手续； 2、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； 4、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金资 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 10 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净 值，确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露； 13、按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关 的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿； 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 11 22、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 23、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款 利息在募集期结束后30 天内退还基金认购人； 24、执行生效的基金份额持有人大会的决定； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接 管理； 27、法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全 的内部风险控制制度，采取有效措施，防止以基金财产从事下列行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 12 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体 系，从制度上保障本基金的规范运作。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、内部控制制度遵循的原则 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 13 （1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项 规定。 （2）全面性原则： 内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位， 渗 透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不 得拥有超越制度约束的权利。 （4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作 需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司 固有财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 （5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。 （6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部 门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要 知悉内幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 （7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险 为出发点。 （8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和 公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完 善。 （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制 制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 （11）定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系， 使风险控 制更具客观性和操作性。 3、内部风险控制体系结构 公司内控体系由以下不同层面构成。公司董事会、经营管理层（包括督察 长）、内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 14 内承担风险控制责任。 （1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维 持其有效性承担最终责任； （2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制 度的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管 理层、内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公 司内部风险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； （3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负 责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制 度，协调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副 总经理、监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部 控制方面的业务骨干组成； （4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、 完备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核； 对各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报 告检查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； （5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度， 结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各业 务环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权 规范操作，严格控制操作风险。 4、内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司 制度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程。 第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依 据，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、 基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度， 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 15 等等。 第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细 则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以 及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 5、内部风险管理体系 基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包 括以下内容： （1）投资风险管理； （2）交易风险管理； （3）巨额赎回风险管理； （4）基金注册登记风险管理； （5）基金核算风险管理； （6）市场开发风险管理； （7）信息披露风险管理； （8）不可抗力风险管理。 6、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度， 确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立 性、权威性； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度， 做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机 制，同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上 降低和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都 明确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 16 化解风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委 员会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险； 建立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员 及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如 计算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的 监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和 适当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 7、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 17 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 成立时间：1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司 主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结 算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖； 代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基 金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业 监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：186.5347亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行经过十多年的稳健经营和业务开拓，各项业务发展 一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水 平。截止到2012年12月31日，全行总资产规模已达31,457.07亿元人民币， 各项存款余额21,343.65亿元人民币，各项贷款余额15,445.53亿元人民币， 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 18 实现净利润343.11亿元人民币，每股收益1.83元。 上海浦东发展银行总行设资产托管部,资产托管部下设市场发展部、 托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，现有员工48 人。 （二）主要人员情况 吉晓辉，男，1955 年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商 银行上海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长、党 委副书记；中国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘书长、 上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任。现任上海浦东发 展银行股份有限公司董事长、党委书记，上海国际集团有限公司董事长、党 委书记。第十届、第十一届全国政协委员，中共上海市第十届委员会委员。 朱玉辰，男，1961 年出生，研究生学历，经济学博士，高级经济师，中 国农业大学兼职教授。曾任中国粮食贸易公司粮食批发市场管理办公室主任， 深圳中期期货经纪有限公司总裁，上海中期期货经纪有限公司董事长、总裁， 中国国际期货经纪有限公司高级副总裁，大连商品交易所党委书记、总经理， 中国金融期货交易所股份有限公司总经理、党委副书记；现任上海浦东发展 银行副董事长、行长、党委副书记。第十二届全国政协委员。 冀光恒，男，1968 年出生，博士，高级经济师。曾任上海银工房地产开 发公司董事、副总经理、工商银行总行住房信贷部市场开发处副处长、工商 银行总行副行长专职秘书、工商银行北京市分行办公室主任兼党办主任、长 安支行行长、党委书记、北京市分行党委委员、副行长。现任上海浦东发展 银行副行长兼北京分行行长、党委书记。 李桦，男，1972 年出生，大学本科，曾就职于中国工商银行上海市分行、 中国华融资产管理公司上海办事处。现任上海浦东发展银行资产托管部总经 理。 （三）基金托管业务经营情况 上海浦东发展银行股份有限公司于2003 年9 月10 日获得基金托管资格， 截止到2012 年12 月31 日，共托管国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 19 金、天治财富增长基金、嘉实优质企业基金、广发小盘成长基金、汇添富货 币基金、长信金利趋势基金、国联安货币基金、银华永泰积极债券基金、国 联安中债信用债指数基金十只开放式证券投资基金，托管基金资产净值总规 模为339.97 亿元。 （四）基金托管人的禁止行为 1、以违反法律法规、《基金合同》及其他规定之方式保管基金资产； 2、除《信托法》、《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的有关 规定明确规定的情形之外，委托第三人托管基金资产； 3、对基金管理人的正常指令拖延和拒绝执行； 4、除依据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，自行运用、处分 和分配基金资产； 5、将基金资产转为其自有财产，将自有财产与基金资产进行交易，或者 将不同基金资产进行相互交易； 6、同意基金管理人将基金资产用于违反有关法律法规及《基金合同》规 定的投资； 7、提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告、定期报告； 8、从事法律、行政法规、中国证监会规定、《基金合同》及其他规定所禁 止的其它任何行为。 （五）基金托管人的内部控制制度 公司已建立了全面、系统的规章制度体系，从制度效力层级和管理领域两 个纬度对规章制度体系进行分类管理，根据不同类型经营管理活动的性质特 点，有针对性地界定对应的制度管理模式，将内控管理要求渗透到规章制度的 各个环节中。 为提高分行制度管理的规范性和准确性，公司进一步建立了总、分行一体 化规章制度管理模式，确保总行管理要求能够上通下达，形成全行上下统一、 组织有序的规章制度管理机制。在日常工作中，公司通过专业化的合规审核、 规范性审核等制度管理手段，提升制度的合规性、有效性和规范性；通过合规 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 20 测试、内控测试、规章制度合理化建议等方法不断对现有制度进行评估，及时 发现流程、制度存在的问题并对其进行优化；通过每年规章制度清理和制度计 划编制，持续优化规章制度体系，确保制度体系贴合实际经营管理状况。此外， 对于产品以及主要管理活动，根据规章制度规范管理要求，明确规定制定配套 实施细则、管理或操作规程，并在制度中进行风险点识别，明确对应的控制措 施，确保制度有效覆盖主要风险点，提升风险防范能力。 报告期，公司通过加强对分行规章制度管理的培训、提示、交流、评价等 全方位的指导，提高分行制度管理能力，进一步夯实全行制度管理基础。通过 内控规范在全行范围的深度实施和推广，组织开展了对全行主要经营管理活动 的流程梳理工作，针对主要管理活动和业务流程的关键操作步骤、面临的主要 风险点、风险应对控制措施等内容进行集中识别、评估和提炼，并通过开展内 部控制日常监督和评价、专项监督和评价相结合的方式，监督和评价内部控制 措施的执行状况，发现内部控制缺陷，进一步强化各级业务人员对各项规章制 度中风险控制措施的执行力度，持续优化内部控制管理体系。 （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。 监督依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《证券投资基金运作管理办法》； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 对证券投资基金的监督是指对基金的资金用途、对基金管理人投资行为 的监督、对基金的运作的监督，具体包括但不限于： （1）资金用途； 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 21 （2）投资范围； （3）投资比例； （4）投资限制； （5）基金资产估值； （6）基金投资人的权力维护； （7）法律、法规规定的相关监督指标。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围 内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金 投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务 的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取 人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期 报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不 定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，应以提示函的方式通 知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对 基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托 管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基 金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查， 应及时提供有关情况和资料。 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 22 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼 法定代表人：田丹 联系人：孙赵辉 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：李国华 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 电话：010-85108229 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 23 （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：010-95577 公司网址：www.hxb.com.cn （11）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933 号 法定代表人：陈新民 联系人：骆芸 电话：027-82656224 传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558 公司网址：www.hkbchina.com （12）杭州银行股份有限公司 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 24 注册地址：杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：96523，400-8888-508 公司网址：www.hzbank.com.cn （13）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （14）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101 号商业银行大厦 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：杨明艳 电话：0592-5365735 传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888 公司网址：www.xmbankonline.com （15）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153 号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153 号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com （16）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-28558355 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （17）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com （18）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连期货大厦39 层 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 25 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （19）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （20）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼22-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼21-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （21）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 电话：0769-22112062 传真：0769-22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （22）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （23）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、10108998、95525 网址：www.ebscn.com （24）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 26 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （25）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985 客户服务电话：95575 或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn （26）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （27）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （28）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （29）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平 电话：0791-6281061 传真：0791-6281061 客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com （30）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 27 （31）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com （32）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com （33）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （34）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环959 号B1 座华安证券 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com （35）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号57 层 法定代表人：陈林 联系人：赵洁 电话：021-68777222 传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （36）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn （37）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 28 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、 26 层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com （38）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （39）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （40）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （41）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （42）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336 号上海证券 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com （43）天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 29 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com （44）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （45）天源证券经纪有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街11 号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18 楼 法定代表人：林小明 联系人：关键 电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815 客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn （46）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路101 号 办公地址：上海市永和路118 弄东方企业园24 号 法定代表人：贾绍君 联系人：王钧 电话：021-36533017 传真：021-36533017 客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com （47）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （48）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址：北京西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 电话：010-83991743 传真：010-66412537 客户服务电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn （49）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大.五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 30 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （50）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （51）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人：赵大建 联系人：姜建平 电话：010-59355543 传真：010-66553791 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com （52）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （53）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （54）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 传真：0571-85783771 客户服务电话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn （55）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 31 （56）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （57）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn （58）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （59）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：吕慧 电话：021-58787678-8816 传真：021-58788678-8101 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （60）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （61）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （62）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 电话：021-68419822 传真：021-68419822-8566 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 32 3、场内销售机构 场内代销机构是指有资格的上交所会员，名单详见上交所网站：http://www.sse.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售基金，并及时公告。 （二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所 信息： 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结 算有限责任公司 上海源泰律师事务所 毕马威华振会计师事务所 注册地址 北京市西城区太 平桥大街17 号 上海市浦东南路256 号 华夏银行大厦1405 室 北京东长安街1 号东方广 场东2 座8 层 办公地址 北京市西城区太 平桥大街17 号 上海市浦东南路256 号 华夏银行大厦1405 室 上海南京西路1266 号恒隆 广场50 楼 法定代表人 金颖 廖海（负责人） 姚建华 联系电话 010-59378835 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 任瑞新 梁丽金、刘佳 王国蓓（石海云、戴丽为 经办注册会计师） 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 33 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合 同》及其他有关规定募集，基金募集申请于2005 年10 月11 日经中国证监会 证监基金字[2005]168 号文核准。 本基金募集期为2006 年3 月27 日至2006 年4 月25 日。经会计师事务所 验资，按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算，基金募集期共募集 613,254,516.24 份基金份额，有效认购户数为6,606 户。 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 34 七、基金合同的生效 （一）根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的有关规定, 本基金符合基金合同生效的条件，本基金管理人已向中国证监会办 理完毕基金备案手续，并于2006 年4 月30 日获得证监会书面确认， 基金合同从即日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正 式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 在基金的存续期间内，本基金的基金份额持有人数量不满200 人，或基金 资产净值低于人民币5000 万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告；连 续20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并提 出解决方案。存续期间内，本基金的基金份额持有人数量连续60 个工作日达 不到200 人，或连续60 个工作日基金资产净值低于人民币5000 万元，基金管 理人有权利宣布基金合同终止。法律法规另有规定的，从其规定办理。 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 35 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回的场所 1、基金管理人的直销网点； 2、不通过上海证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的场外基 金销售机构，详见前文第五“相关服务机构”之“代销机构”的详细内容。基 金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基 金，并及时公告； 3、通过上海证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的会员单位。 投资者可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可 根据情况增减销售机构，并予以公告。 4、投资者也可通过本基金管理人或者指定基金销售代理人提供的其他方 式（例如：电话、传真或网上交易）办理基金的申购与赎回。 5、投资者还可登陆本公司网站（www.cxfund.com.cn），在与本公司达成 网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具 体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、申购等业务（目前本公司 仅对个人投资者开通网上交易服务）。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日是指为投资者办理基金申购和赎回等业务的证券交易所 交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申 请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开 放日的价格。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管 理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影 响并应报中国证监会备案，并在实施日3 个工作日前在至少一种证监会指定的 媒体上公告。 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 36 2、申购的开始时间及业务办理时间 本基金合同生效后不超过3 个月时间内开始办理申购。本基金于2006 年 5 月22 日开始办理日常申购业务。 3、赎回的开始时间及业务办理时间 本基金合同生效后不超过3 个月时间内开始办理赎回。本基金于2006 年7 月28 日开始办理日常赎回业务。 （三）申购和赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算。 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者申（认）购的先后次序进 行顺序赎回； 4、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实 质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施3 个工作日 前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 （四）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 本基金的申购和赎回采取书面形式、电话、或管理人同意的其他交易形式。 基金投资者必须按销售机构规定的手续向基金管理人提出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资者申请赎回时，其在销售机构必须有足够的基金份额余额。 2、申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在T+1 日内 为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2 日后（包括该日）投资者可向 销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购和赎回的成交情况。 3、申购和赎回的款项支付 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 37 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后，基金管理人在T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照 基金合同的有关条款处理。 （五）申购和赎回的数额约定 1、代销网点每次申购本基金的最低金额为1,000 元（如选择前端收费模 式含申购费）。 自2012 年5 月3 日起直销网点首次申购本基金的最低金额为1 万元（如 选择前端收费模式含申购费），追加申购的最低金额为1,000 元。已在直销网 点有该基金认购记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。在本公司网上交 易系统可接受个人投资者单笔申购金额在1,000 元人民币以上（含1,000 元） 的申购申请（如选择前端收费模式含申购费）。具体申购限额以投资者指定结 算机构的规定为准。 代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限 制。 投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低 于1.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保 留的基金份额余额不足1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况 对以上限制进行调整，最迟在调整生效前3 个工作日在至少一种中国证监会指 定的媒体上公告。 4、申购份额及余额的处理方式：场外申购时，申购的有效份额为按实际 确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算 结果保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差 在基金财产中列支；场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 38 扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，剩 余部分折回金额返回投资者。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 日基金份额净值并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 6、基金份额净值的计算，保留到小数点后4 位，小数点后第5 位四舍五 入。 （六）申购费率和赎回费率 1、申购费 （1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者 选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端 申购费用。 （2）投资者选择交纳前端申购费用时，采用外扣法计算。投资者在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（M，含申购费） 前端申购费率 M＜100 万元 1.5% 100 万≤M＜500 万 1.0% M ≥500 万 1000 元 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 （3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率 按持有时间递减，具体费率如下： 持有时间（N，年） 后端申购费率 N＜1 年 1.5% 1 年≤N＜3 年 1.2% 3 年≤N＜5 年 0.8% N≥5 年 0 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费 用。 2、赎回费 本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。 投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用固定的赎回费率，定为0.5%。 投资者选择交纳后端认（申）购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 39 按持有时间递减，具体费率如下： 持有时间 赎回费率 N≤2 年 0.5% 2 年＜N≤3 年 0.25% N﹥3 年 0 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在 法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率和收费 模式，并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率和收费 模式时，应最迟于新的费率开始实施前3 个工作日在至少一种证监会指定的媒 体上公告。 4、本基金自2007 年9 月1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。 基金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时，将在开始实施 前3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。 （七）赎回费的归属 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除注册登记费和其 他手续费后的余额为赎回费总额的25%，归入基金财产。 （八）申购份额和赎回金额的计算 1、申购份额的计算公式 （1）前端收费模式 净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 例1：某投资者投资10,000 元申购长信金利趋势基金，假设申购当日基 金份额净值为2.5600 元，对应的申购费率为1.5%，则可得到的申购份额为： 申购金额 申购费率 净申购金额 申购费用 基金份额净值 申购份数 10,000 元 1.5% 9,852.22 元 147.78 元 2.5600 元 3,848.52 份 （2）后端收费模式 申购份额=申购金额/T 日基金份额净值 例2：某投资人投资10，000 元申购长信金利趋势基金，采用后端收费模 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 40 式，假定申购当日基金份额净值为1.1 元，则其可得到的申购份额为： 申购金额 基金份额净值 申购份数 10,000 元 1.100 元 9,090.91 份 （3）场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点两位后的部分 四舍五入，由此产生的误差归入基金财产。场内申购时，以申请当日基金份额 净值为基准计算，保留到整数位，剩余部分折回金额返回投资者。计算折回金 额时，因四舍五入产生的误差，归入基金财产。 2、赎回金额的计算 投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余 额。 （1）前端收费模式 如果投资者在申购（认购）时选择交纳前端申购（认购）费用，则赎回金 额的计算方法如下： 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 （2）后端收费模式 如果投资者在申购（认购）时选择交纳后端申购（认购）费用，则赎回金 额的计算方法如下： 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 后端申购（认购）费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值） ×后端申购（认购）费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用 例3：某投资者赎回持有期未满一年的长信金利趋势基金10，000 份，对 应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.1 元，其在申购时已 交纳前端申购费用，则其赎回费用和可得到的赎回金额为： 赎回份额 赎回费率 赎回总额 赎回费用 赎回当日基金份额净值 赎回金额 10,000 份 0.5% 11,000 元 55 元 1.100 元 10,945 元 例4：假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为1.1 元，该投 资者选择交纳后端申购费用，并在持有期未满一年时赎回10，000 份，对应的 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 41 赎回费率为0.5%，对应的后端申购费率为1.5%，假设赎回当日基金份额净值 是1.2 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回份额 赎回当 日基金 份额净 值 赎回总 额 申购当日 基金份额 净值 后端 申购 费率 后端申 购费用 赎回 费率 赎回 费用 赎回金 额 10,000 份 1.200 元 12,000 元 1.100 元 1.5% 165 元 0.5% 60 元 11,775 元 （3）赎回金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位后的部分四 舍五入，由此产生的误差归入基金财产。 3、基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数。 本基金T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1 日公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （九）申购和赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1 日自动为投资者登记权 益并办理注册登记手续，投资者自T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1 日自动为投资者办理扣 除权益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行 调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3 个工作日在 至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 （十）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金净 值； （3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书 42 （4）法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； （5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 发生上述（1）至（4）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一种证 监会指定的媒体上刊登暂停申购公告。 发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由 认为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当 立即在至少一种证监会指定的媒体上刊登暂停申购公告。 （十一）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 本基金必须保持足够的现金或者到期日在一年内的政府债券，以备支付基 金份额持有人的赎回款项。除出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停 基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计 算； （3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现 金支付出现困难； （4）法律法规、本基金合同规定或经中国证监会批准的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案。已 接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按 每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给 赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在 后续开放日予以支付。同时在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回（未完）  |