[发行]诺安中证100：更新招募说明书摘要（2013年第1期）

时间：2013年06月14日 12:18:52 中财网

诺安
中证
100
指数
证券投资基金招募说明书
（
更新
）
摘要


201
3
年
第
1
期





基金管理人：诺安基金管理有限公司


基金托管人：中国工商银行股份有限公司





重要提示


（一）
诺安中证
100
指数证券投资基金
(
以下简称“本基金”

)
经中国证券监
督管理委员会
200
9
年
8
月
28
日
证监基金字【
200
9
】
864
号
文核准公开募集，本
基金的基金合同于
200
9
年
10
月
27
日正式生效。



（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招
募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其
对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。



（三）投资有风险，投资人申购
本
基金时应认真阅读本基金
《
招募说明书
》
及《基金合同》
等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自
身的风险承受能力，并对于申购
本
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策。

基金管理人提醒投资者
“
买者自负
”

原则
,
在投资者作出投资决策后，
须承
担基金投资中出现的各类风险，包括：
市场系统性风险、
上市公司风险、利率风
险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险、跟踪误差风险及其他风险
等
。



本基金属于股票型指数基金，可获取资本
市场平均收益率，其风险和预期收
益均高于债券型基金和货币市场基金。

本基金以一元初始面值募集基金份额，在
市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面
值。



（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。



本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。


本招募说明书(更新)已经基金托管人复核，所载内容截止日为2013年4月
27日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年3月31日(财务数据未经审计)。



一、
基金管理人


（一）基金管理人概况


公司名称：诺安基金管理
有限公司


住所：深圳市深南大道
4013
号兴业银行大厦
19
—
20
层


法定代表人：
秦维舟


设立日期：
2003
年
12
月
9
日


批准设立机关及批准设立文号：
中国证监会证监基金字
[2003]132
号


组织形式：
有限责任公司


注册资本：
1.
5
亿元人民币


存续期限：
持续经营


电话：
0755
－
83026688


传真：
0755
－
83026677


联系人：
陈阳


股权结构：


股东单位


出资额
(
万元
)


出资比例


中国对外经济贸易信托投资有限公司


60
00


40
％


深圳市捷隆投资有限公司


60
00


40
％


大恒新纪元科技股份有限
公司


30
00


20
％


合
计


1
5
000


100
％





（
二
）
证券投资基金管理情况


截至
2013
年
4
月
27
日，本基金管理人共管理二十五只开放式基金：诺安平
衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债
券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券
投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安
中证
100
指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精
选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开
放
式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安油气
能源股票证券投资基金（
LOF
）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动
力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺
安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板
等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金。



（
三
）
主要人员情况


1. 董事会成员








秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理
，
香港昌维发展有限公司总经理
，
香港先锋投资有限公司总经理
，
中国新纪元有限
公司副总裁
，
诺安基金管理有限公司副董事长
。



徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。



张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第
9
、
10
、
1
1
届委
员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。

现任中国大恒
(
集团
)
有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。



欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任
，
中共北京市石景山区委书记
，
中共北京市委常委、秘书长
，
北京国际电气工
程公司董事长
，
北京国际电力开发投资公司董事长。




朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长
，
中
国石油天然气集团公司计划局局长
，
中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。



陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社
办公厅综合处处长、办公厅副
主任
，
国际问题研究中心办公室主任
，
国家外汇管理局办公室主任、政策法规司
司长、副局长。



2. 监事会成员








李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。



赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长
，
深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。



戴宏明先
生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管
，
国泰君安证券公司
部门主管
，
诺安基金管理有限公司
交易中心
总监
。



3. 经理层成员








奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控
股有限责任公司资产经营部副经理
，
中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。

2002
年
10
月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司
督察长，现任公司总经理。



杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员
，
中融基金管理公司市场部经理。

2003
年
8
月加入诺安基金管理有
限公司，
历任
市场部总监
、发展战略部总监，现任公司副总经理。



杨谷先生，副总经理，
经济学硕士，
CFA
。

曾
任平安证券公司综合研究所研
究员
，
西北证券公司资产管理部研究员。

2003
年
10
月加入诺安基金管理有限公
司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理
、诺安主题
精选股票型证券投资基金基金经理
、
诺安多策略股票型证券投资基金基金经理
。



陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、资产管理部基金经理
，
民生证券公司证券投资总部副总经理。

2003
年
10
月
加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，
现任公司督察长。




4. 基金经理








梅律吾先生，硕士，具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基金
管理有限公司；
2005
年
3
月加入诺安基金管理有限公司
,
历任研究员、基金经理
助理、基金经理、研究部副总监、指数组总监。曾于
2007
年
11
月至
2009
年
10
月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理
,2009
年
3
月至
2010
年
10
月担
任诺安成长股票型证券投资基金基金经理
,2011
年
1
月至
2012
年
7
月担任诺安全
球黄金证券投资基金基金经理，
2011
年
9
月起任诺安油气能源股票证券投资基
金（
LOF
）基金经理，
2012
年
7
月起
任诺安中证
100
指数证券投资基金及诺安
中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理。



5. 历任基金经理








王坚先生，
2009
年
10
月至
2012
年
11
月担任本基金基金经理。



6. 投资决策委员会成员的姓名及职务








本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会，具体如下：


股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包
括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；张宇光先生，总经理助理兼配
置基金组投资总监；邹翔先生，成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、基
金经理；王创练先生，研究
部总监。



固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委
员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；张
乐赛先生，固定收益部总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。



上述人员之间不存在近亲属关系。



二、
基金托管人


（一）基金托管人概况


名称：中国工商银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号


成立时间：
1984
年
1
月
1
日


法定代表人：姜建清


注册资本：
人民
币
349,018,545,827
元



联系电话：
010
-
66105799


联系人：
赵会军


（
二
）
主要
人员情况


截至
2013
年
3
月末，中国工商银行资产托管部共有员工
163
人，平均
年龄
30
岁，
95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。



（
三
）
基金托管业务经营情况


作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自
1998
年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的
市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII
资产、
QDII
资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII
专户资产、
ESCROW
等门类
齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至
2013
年
3
月，中国工商银行共托管
证券投资基金
305
只，其中封闭式
10
只，开放
式
295
只。自
2003
年以来，本
行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
37
项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内
外金融领域的持续认可和广泛好评。



三、相关服务机构


1.
诺安基金管理有限公司直销中心


本公司在深圳、北京、上海
、广州
、成都
开设
五
个直销
网
点对投资者办理
开户和
申购、赎回等
业务：


（
1
）深圳直销中心


办公地址：深圳市深南大道
4013
号兴业银行大厦
19
—
20
层



邮
政编码：
518048


电话：
0755
-
830266
20


传真：
0755
-
83026677


联系人：张逸凡


（
2
）北京分公司


办公地址：北京市朝阳区光华路甲
14
号
诺安大厦
8
-
9
层


邮政编码：
100020


电话：
010
-
59027811


传真：
010
-
59027890


联系人：
孟佳


（
3
）上海分公司


办公地址：
上海浦东新区世纪大道
210
号
21
世纪中心大厦
903
室


邮政编码：
200120


电话：
021
-
68824617


传真：
021
-
68362099


联系人：
陈晓瑜


（
4
）广州分公司


办公地址：
广州市珠江新城华夏
路
10
号富力中心
502


邮政编码：
510623


电话：
020
-
38393680


传真：
020
-
38393680


联系人：
廖飞


（
5
）
西部营销中心


办公地址：成都市锦江区下东大街
216
号喜年广场
2407


邮政编码：
610021


电话：
028
-
86586055


传真：
028
-
86586055


联系人：
裴兰


2.
基金代销
机构
（排名不分先后）


（1） 中国工商银行股份有限公司



注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号


法定代表人：姜建清


电话：
010
－
66107900


传真：
010
－
66107914


联系人：田耕


客户
服务热线：
95588


网址：
www.icbc.com.cn


（2） 中国银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号


法定代表人：肖钢


客服电话：
95566


网址：
www.boc.cn


（3） 中国建设银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼长安兴融中心


法定代表人：
王洪章


电话：
010
－
66275654


联系人：
张静


客户服务热线：
95533


网址：
www.ccb.com


（4） 交通银行股份有限公司


办公地址：上海市银城中路
188
号


法定代表人：
胡怀邦


电话：
021
－
58781234


传真：
021
－
58408842


联系人：曹榕


客户服务热线：
95559


网址：
www.bankcomm.com


（5） 招商银行股份有限公司



注册地址：深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦


法定代表人：
傅育宁


电话：
0755
－
83198888


传真：
0755
－
83195109


联系人：兰奇


客户服务热线：
95555


网址：
www.cmbchina.com


（6） 平安银行股份有限公司（原深圳发展银行股份有限公司以吸收合并
原平安银行股份有限公司的方式完成两行整合并更名后的银行）


注册地址
：广东省深圳市深南东路
5047
号深圳发展银行大厦


办公地址：
广东省深圳市深南东路
5047
号深圳发展银行大厦


法定代表人：
孙建一


电话：
0755
－
82088888


传真：
0755
－
82080714


联系人：周勤


客户服务热线：
955
11
-
3


网址：
www.sdb.com.cn
；
www.bank.pingan.com


（7） 北京银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街丙
17
号首层


办公地址：北京市西城区金融大街丙
17
号


法定代表人：闫冰竹


联系人：王曦


联系电话：
010
-
66223584


传真：
010
-
66
226045


客户服务电话：
95526


网址：
www.bankofbeijing.com.cn


（8） 宁波银行股份有限公司


住所及办公地址：宁波市江东区中山东路
294
号


法定代表人：陆华裕



电话：
021
-
63586189


传真：
021
-
63586215


联系人：钱庚旺


客户服务热线：
96528
、
962528
（上海地区）


网址：
www.nbcb.com.cn


（9） 上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500
号


办公地址：上海市中山东一路
12
号


法定代表人：吉晓辉


联系人：汤嘉惠、倪苏云


电话：
021
-
61618888


传真：
021
-
63604199


客户服务电话：
95528


网址：
www.spdb.com.cn


（10） 温州银行股份有限公司


住所及办公地址：温州市车站大道华海广场
1
号楼


法定代表人：夏瑞洲


电话：
0577
-
88990082


传真：
0577
-
88995217


联系人：林波


客户服务热线：
0577
-
96699


网址：
www.wzbank.cn


（11） 杭州银行股份有限公司


注册地址：中国·杭州凤起路
432
号


办公地址：中国·杭州凤起路
432
号


法定代表人：马时雍


客户服务电话：
0571
-
96523
、
400
-
8888
-
508


网址：
www.hzbank.com.cn


（12） 华夏银行股份有限公司



注册地址：北京市东城区建国门内大街
22
号（
100005
）


办公地址：北京市东城区建国门内大街
22
号（
100005
）


法定代表人：吴建


联系人：李慧


电话：
010
-
85238670


传真：
010
-
85238680


客户服务电话：
95577


网址：
www.hxb.com.cn


（13） 中国民生银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：董文标


电话：
010
－
58351666


传真：
010
－
83914283


联系人：李群


客户服务热线：
95568


网址：
www.cmbc.com.cn


（14） 中信银行股份有限公司


注册地址
：
北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座


法定代表人：
田国立


联系人：
秦莉


电话：
010
-
65546655
-
108


传真：
010
-
65542373


客户服务电话：
9
5558


网址：
bank
.
ecitic
.com


（15） 江苏银行股份有限公司


注册地址：南京市洪武北路
55
号


办公地址：南京市洪武北路
55
号


法定代表人：黄
志伟


联系人：田春慧



电话：
025
-
58588167


传真：
025
-
58588164


客户服务电话：
400
-
86
-
96098
、
96098


网址：
www.jsbchina.cn


（16） 广东发展银行股份有限公司


注册地址：广州农林下路
83
号


法定代表人：李若虹


电话：
020
-
38323704
、
38322730
、
38323206


传真：
020
-
87311780


联系人：江璐、罗环宇


客户服务热线：
020
-
38322278
、
020
-
3832
2542


网址：
www.gdb.com.cn


（17） 南京银行股份有限公司


注册
地址：
南京市白下区淮海路
50
号


法定代表人：
林复


联系人：
贺坚


电话：
025
-
84544135


传真：
010
-
84544129


客户服务电话：
025
-
96400
、
40088
-
96400


网址：
www.njcb.com.cn


（18） 洛阳银行股份有限公司


注册
地址：
河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口


办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口


法定代表人：
王建甫


联系人：胡艳丽


电话：
0379
-
65921977


传真：
0379
-
65921851


客户服务电话：
0379
-
96699


网址：
www.bankofluoyang.com.cn



（19） 齐商银行股份有限公司


注册地址：山东省淄博市张店区中心路
105
号


办公地址：山东省淄博市张店区中心路
105
号


法定代表人：杲传勇


客户服务电话：
400
-
8696
-
588


网址：
www.qsbank.cc


（20） 上海农村商业银行股份有限公司


办公地址：上
海市浦东新区银城中路
8
号中融·碧玉蓝天大厦
16
至
23
楼


法定代表人：胡平西


联系人：周睿


电话：
021
-
38576985


传真：
021
-
50105124


客户服务电话：
021
-
962999


网址：
www.shrcb.com


（21） 渤海银行股份有限公司


注册地址：天津市河西区马场道
201
-
205
号


办公地址：天津市河西区马场道
201
-
205
号


法定代表人：刘宝凤


联系人：王宏


电话：
022
-
58316666


传真：
022
-
58316569


客户服务电话：
400
-
888
-
8811


网址：
www.cbhb.com.cn


（22） 烟台银行股份有限公司


注册地址：中国.烟台市芝罘海港路
25
号


法定代表人：庄永辉


客户服务电话：
4008
-
311
-
777


网址：
www.yantaibank.net


（23） 哈尔滨银行股份有限公司



注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街
160
号


法定代表人：郭志文


客户服务电话：
40060
-
96358
、
95537


网址：
www.hrbb.com.cn


（24） 国泰君安
证券股份有限公司


注册地址：上海市浦东新区商城路
618
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼


法定代表人：
万建华


电话：
021
－
62580818
－
213


传真：
021
－
62569400


联系人：芮敏祺


客户服务热线：
4008
－
888
－
666


网址：
www.gtja.com


（25） 申银万国证券股份有限公司


注册地址：上海市常熟路
171
号


办公地址：上海市常熟路
239
号
2
楼


法定代表人：丁国荣


电话：
021
-
54033888


传真：
021
-
54038844


联系人：孙洪喜


客户服务电话：
02
1
-
962505


网址：
www.sywg.com.cn


（26） 中国银河证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


办公地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座
2
-
6
层


法定代表人：陈有安


电话：
010
-
66568430


传真：
010
-
66568990


联系人：田薇



客户服务电话：
400
-
8888
-
888


网址：
www.ch
inastock.com.cn


（27） 中信建投证券有限责任公司


注册地址：北京市朝
阳区安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市朝阳门内大街
188
号


法定代表人：张佑君


开放式基金咨询电话：
4008888108


开放式基金业务传真：
010
－
65182261


联系人：权唐


网址：
www.csc108.com


（28） 广发证券股份有限公司


注册地址
：广州市天河北路
183
号大都会广场
43
楼


办公地址：
广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼


法定代表人：王志伟


联系人：肖中梅


客户服务热线：
95575
或致电各地营业网点


开放式基金业务传真：
020
-
87555305


网址：
www
.gf.com.cn


（29） 中信证券股份有限公司


注册地址：广东省深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦第
A
层


办公地址：
广东省深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦第
A
层


法定代表人：王东明


电话：
010
－
84683893


传真：
010
－
84865560


联系人：陈忠


客户服务热线：
010
-
84588888


网址：
www.cs.ecitic.com


（30） 光大证券
股份有限公司


注册地址：
上海市静安区新闸路1508号


办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号


法定代表人：徐浩明


电话：
021-22169999


传
真：
021-
68815009


联系人：刘晨


客户服务热线：
400
-
8888
-
788
、
10108998


网址：
www.ebscn.com


（31） 海通证券股份有限公司


注册地址
：
上海市淮海中路
98
号


办公地址：上海市广东路
689
号


法定代表人：王开国


电话：
021
-
23219000


传真：
021
-
23219100


联系人：金芸、李笑鸣


客户服务热线：
95553
或拨打各城市营业网点咨询电话


网址：
www.htsec.com


（32） 德邦证券有限责任公司


注册地址：上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9
楼


办公地址：
上海市浦东新区
福山路
500
号“城建国际中心”

26
楼


法定代表人：
姚文平


电话：
021－
68761616


传真：
021－
68767981

联系人：罗芳


客户服务热线：
400
-
8888
-
128


网址：
www.tebon.com.cn


（33） 长江证券股份有限公司


注册地址：
武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


办公地址：
武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人：胡运钊



电话：
021
－
63219781


传真：
021
－
51062920


联系人：李良


客户服务热线：
4008
-
888
-
999
或
027
-
85808318


公司网址：
www.9557
9.com


（34） 南京证券有限责任公司


注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭
8
号


办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭
8
号


法定代表人：张华东


电话：
025
-
83364032


传真：
025
-
83320066


联系人：胥春阳


客户服务热线：
400
-
828
-
5888


网址：
www.njzq.cn


（35） 华泰证券股份有限公司


注册地址：江苏省南京市中山东路
90
号


办公地址：江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


法定代表人：吴万善


电话：
025
-
84457777
-
950


联系人：李金龙


客户服务热线：
95597


网址：
www.
htsc.com.cn


（36） 东海证券有限责任公司


注册地址：
江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
-
19
楼


办公地址：
江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
-
19
楼


法定代表人：
朱科敏


基金业务对外联系人：李涛


电话：
0519
-
88157761


传真：
0519
-
88157761



客户服务电话：
400
-
888
-
8588


网址：
www.longone.com.cn


（37） 湘财证券有限责任公司


注册
地址：中国湖南省长沙市黄兴中路
63
号中山国际大厦
12
楼


办公地址：
中国湖南省长沙市黄兴中路
63
号中山国际大厦
12
楼


法定代表人
：
林俊波


电话：
021
-
68634518


传真：
021
-
68865938


联系人：陈伟


客户服务热线：
400
-
888
-
1551


网址：
www.xcsc.com


（38） 兴业证券股份有限公司


注册地址：福建省
福州市湖东路
99
号


办公地址：
福州市湖东路
268
号证券大厦


上海市浦东新区民生路
1199
弄证大五道口广场
1
号楼


法定代表人：兰荣


电话：
021
－
68419974


联系人：
杨盛芳


客户服务热线：
400
-
8888
-
123


网址：
www.xyzq.com.cn


（39） 国都证券有限责任公司


注册地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层、
10
层


办公地址：
北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层、
10
层


法定代表人：
常喆


电话：
010
-
841833
33


传真：
010
-
84183311
-
3389


联系人：
黄静


客户服务热线：
400
-
818
-
8118


网址：
www.guodu.com



（40） 渤海证券股份有限公司


注册地址：天津经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101
室


办公地址：天津市河西区宾水道
3
号


法定代表人：
杜庆平


电话：
022
-
28451861


传真：
022
-
28451892


联系人：王兆权


客户服务热线：
400
-
65
1
-
5988


网址：
www.bhzq.com


（41） 中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）


注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦
19
层、
20
层


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦主楼
19
、
20
层


法定代表人：沈强


客户服务热线：
0571
-
96598


网址：
www.bigsun.com.cn


（42） 东方证券股份有限公司


注册地址：
上海市中山南路
318
号
2
号楼
21
层
—
29
层


办公地址：上海市中山南路
318
号
2
号楼
21
层
—
29
层


法定代表人：潘鑫军


联系人：吴宇


电话：
0
21
-
63325888


传真：
021
-
63326173


客户服务热线：
95503


网址：
www.dfzq.com.cn


（43） 国元证券股份有限公司


注册地址：安徽省合肥市寿春路
179
号


办公地址：
安徽省合肥市寿春路
179
号


法定代表人：凤良志


客户服务热线
：
95578



网址：
www.gyzq.com.cn


（44） 上海证券有限责任公司


注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路
336
号


法定代表人：郁忠民


电话：021-63231111

联系人：王伟力

客服服务热线：021-962518

网址：www.962518.com

（45） 新时代证券有限责任公司


注册地址：北京市西城区金融街大街
1
号
A
座
8
层


办公地址：
北京市西城区金融街大街
1
号
A
座
8
层


法人代表：马金声

联络人：戴荻

联系电话：010-68084591

传真：010-68084986

客户服务热线：400
-
698
-
9898


网址：www.xsdzq.cn

（46） 东北证券股份有限公司


注册地址：吉林省长春市自由大路1138号

办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦

法定代表人：矫正中

联系人:潘锴

电话:0431-85096709

客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733

网址：www.nesc.cn

（47） 齐鲁证券有限公司


注册地址：山东省济南市经十路20518号

办公地址：山东省济南市经十路20518号


法定代表人：李玮

联系人：吴阳

开放式基金咨询电话：0531-81283906

开放式基金业务传真：0531-81283900

客服电话：95538

网址：www.qlzq.com.cn

（48） 宏源证券股份有限公司


注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

法定代表人：冯戎


基金业务对外联系人：李茂俊

基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240

基金业务对外联系人传真：010-62296854

客户服务热线：0991
-
4008000562


网址：www.hysec.com

（49） 山西证券股份有限公司


注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

法定代表人：侯巍

联系人：张治国

联系电话：0351－8686703

传真：0351－8686619

客户服务电话：400-666-1618

网址：www.i618.com.cn

（50） 国联证券股份有限公司


注册地址：无锡市县前东街168号

办公地址：无锡市县前东街
168
号
6
楼、
7
楼


法定代表人：雷建辉

电话：0510-82831662


传真：0510-82830162

联系人：袁丽萍

客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168

网址：www.glsc.com.cn


（51） 浙商证券有限责任公司


注册地址：浙江省杭州市杭大路1号

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼

法定代表人：吴承根

电话：0571-87902080

联系人：吴颖

客户服务电话：967777


网址：www.stocke.com.cn

（52） 江海证券有限公司


注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人：孙名扬

联系人：徐世旺

电话：0451-82336863

传真：0451-82287211

客户服务电话：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

（53） 爱建证券有限责任公司


注册地址：上海市南京西路758号23楼

办公地址：上海市南京西路758号

法定代表人：郭林


客户服务电话：021-63340678

网址：www.ajzq.com

（54） 华宝证券有限责任公司


注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层


办公地址：上海市陆家嘴环路
166
号未来资产大厦
23
层


法定代表人：陈林

电话：021-501222222

联系人：楼斯佳

客户服务电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

（55） 中国民族证券有限责任公司


注册地址：北京市丰台区北路81号

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

邮政编码：100140

负 责 人：赵大建

客户服务电话：400-889-5618

网址：www.e5618.com

（56） 财通证券有限责任公司


注册地址：浙江省杭州市解放路111号

办公地址：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦

法定代表人： 沈继宁

客户服务电话：0571-96336

网址：www.ctsec.com

（57） 信达证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址：
北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼信达金融中心


法定代表人：高冠江


联系人：唐静


联系电话：
010
-
6
3081000


传真：
010
-
63080978


客户服务电话：
400
-
800
-
8899


网址：www.cindasc.com

（58） 国信证券股份有限公司



注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六
层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六
层

法定代表人：何如

基金业务联系人：齐晓燕

联系电话：0755-82130833

传真：0755-82133302

全国统一客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（59） 平安证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

法定代表人：杨宇翔

电话：
4008866338


联系人：袁月


客户服务电话：
95511


网址：
www.pingan.com.cn


（60） 安信证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

法定代表人：牛冠兴

电话：0755-82825551

传真：0755-82558355

联系人：陈剑虹

客户服务电话：4008-001-001

网址：www.essence.com.cn

（61） 招商证券股份有限公司



注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼

法定代表人：宫少林

电话：0755-82943666

传真：0755-82960141

联系人：黄健

客户服务电话：95565或400-8888-111

网址：www.newone.com.cn

（62） 中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）


注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18
层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层
至21层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话 0755-82023442

传真 0755-82026539

客户服务电话：400-600-8008

网址：www.china-invs.cn

（63） 东莞证券有限责任公司


注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人：张运勇

电话：
0769
-
22119426


联系人：张建平


客户服务电话：961130

网址：www.dgzq.com.cn

（64） 长城证券有限责任公司



注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14/16/17层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14/16/17层

法定代表人：黄耀华

电话：
0755
-
83516289


联系人：匡婷


客户服务电话：400-6666-888

网址：www.cgws.com

（65） 日信证券有限责任公司


注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路
18
号


法定代表人：孔佑杰

联系人：张利军 陈韦杉

客户服务电话：0471-6292465

网址：www.rxzq.com.cn

（66） 中航证券有限责任公司（原江南证券有限责任公司）


注册地址：南昌市抚河北路291号

办公地址：南昌市抚河北路291号

法定代表人：杜航

电话：0791-6768763

传真：0791-6789414

联系人：余雅娜

客户服务热线：400-8866-567

网址：www.avicsec.com

（67） 华泰
联合证券有限责
任公司


注册地址
：
深圳市福田区深南大道
4011
号香港中旅大厦
25
层


办公地址：
深圳市福田区深南大道
4011
号
香港中旅大厦第
5
层、
17
层、
18
层、
24
层、
25
层、
26
层


法定代表人：马昭明


电话：
0755
-
82492000



传真：
0755
-
82492062


联系人：盛宗凌


客户服务电话：
400
-
8888
-
555


网址：
www.lhzq.com


（68） 华福证券有限责任公司
（原广发华福证券有限公司）


注
册地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
、
8
层


办公地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
至
10
层


法定代表人：
黄金琳


联系人：张腾


联系电话：
0591
-
87383623


业务传真：
0591
-
87383610


客户服务电话：
96326
（福建省外请先拨
0591
）。



网址：
www.
hfzq.com.cn


（69） 华融证券股份有限公司


注册地址：
北京市西城区月坛北街
26
号


办公地址：
北京市西城区月坛北街
26
号恒华国际商务中心
9
层


法定代表人：
丁之锁


客户服务电话：
01058568162


网址：
http://www.hrsec.co
m.cn


（70） 大通证券股份有限公司


注册地址：大连市中山区人民路24号

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层

法定代表人：张智河

联系人：谢立军

电话：0411-39673202

传真：0411-39673219

客户服务电话 ：4008-169-169

网址：www.daton.com.cn

（71） 中原证券股份有限公司



注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人：菅明军

基金业务对外联系人：程月艳 耿铭

联系电话：0371-65585670

传真：0371-65585665

客户服务电话：0371-967218；400-813-9666

网址：www.ccnew.com

（72） 国海证券有限责任公司


注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

法定代表人：张雅锋

联系人：武斌

联系电话：0755-83707413

传真：0755-83700205

客户服务电话：4008888100（全国）、95563（广西）

网址：www.ghzq.com.cn

（73） 西南证券股份有限公司


注册地址：渝中区临江支路
2
号合景国际大厦
A
幢


办公地址：重庆市渝中区临江支路
2
号合景国际大厦
A
幢
22
层


法定代表人：王珠林


客户服务电话：
4008096096


网址：
www.swsc.com.cn


（74） 东兴证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
5
号（新盛大厦）
12
、
15
层


办公地址：北京市西城区金融大街
5
号（新盛大厦）
B
座
12
、
15
层


法定代表人：
徐勇力


客户服务电话：
4008
-
888
-
993


网址：
www.dxzq.net



（75） 财达证券有限责任公司


注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路
35
号庄家金融大厦
23
层


办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路
35
号庄家金融大厦
23
层


法定代表人：翟建强


客户服务电话：
4006128888


网址：
www.s10000.com


（76） 天相投资顾问有限公司


注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

法定代表人： 林义相

电话：
010
-
66045608


传真：
010
-
66045500


联系人：林爽


客户服务电话：
010-66045678


天相投顾网
-
网址：
www.txsec.com


天相基金网
-
网址：
www.txjijin.com


（77） 国金证券股份有限公司


注册地址：成都市东城根上街
95
号


办公地址：成都市东城根上街
95
号成证大厦
16
楼


法定代表人：冉云


联系电话：
028
-
86690021 86690206


传真：
028
-
86695681


客户服务电
话：
4006
-
600109


网址：
www.gjzq.com.cn


（78） 中信万通证券有限责任公司


注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路
29
号澳柯玛大厦
15
层


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
20
层


法定代表人：张智河


客户服务电话：
0532
-
96577



网址：
www.zxwt.com.cn


（79） 第一创业证券有限责任公司


注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
、
26
层


办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
、
26
层


法定代表人：刘学民


客户服务电话：
400
-
888
-
1888


网址：
www.firstcapital.com.cn


（80） 华西证券有限责任公司


注册地址：四川省成都市陕西街239号

办公地址：四川省成都市陕西街239号

法定代表人：杨炯洋

客户服务电话：400-8888-818

网址：www.hx168.com.cn

（81） 红塔证券股份有限公司


注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼

法定代表人：况雨林

客户服务电话：0871-3577930

网址：www.hongtazq.com

（82） 西部证券股份有限公司


注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

法定代表人：刘建武

电话：029-87406132

网址：www.westsecu.com

基金管理人可根据有关法
律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。




3
．
注册登记机构


名称：诺安基金管理有限公司


住所：深圳市深南大道
4013
号兴业银行大厦
19
—
20
层


法定代表人：
秦维舟


电话：
0755
-
83026688


传真：
0755
-
83026677


4
．
出具法律意见书的律师事务所和经办律师


名称
：颐合律师事务所


住所：
北京市东城区建国门内大街
7
号光华长安大厦
2
座
1910
室


法定代表人
/
负责人：
付朝晖


电话：
010
-
65178866


传真：
010
-
65180276


经办律师：
虞荣方


5
．
审计基金财产的会计
师事务所和经办注册会计师


名称：国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）


住所：北京海淀区西四环中路
16
号院
2
号楼
4
层


执行事务合伙人：杨剑涛


联系电话：
010
-
88219191


传真：
010
-
88210558


联系人：门熹


经办注册会计师：
李英、胡立新


四、
基金的名称


诺安中证
100
指数证券投资基金


五、
基金的类型


契约型开放式
基金


六、基金的投资目标


本基金实施被动式投资，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，
力图实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，本基金日均



跟踪偏离度的绝对值不
超过
0.35%
，年跟踪误差不超过
4%
。



七、基金的投资范围


本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证
100
指数成份股、备选
成份股、新股（如首次公开发行或增发）、债券，以及经中国证监会批准的允许
本基金投资的其他金融工具。



本基金投资于股票组合的比例为基金资产净值的
90%
-
95%
，其中投资于相关
标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的
80%
。基金持
有现金以及到期日在
1
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%
。



此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。



八、基金的
投资理念


与主动式投资相比较，被动式投资有着运营成本较低、投资透明化等优点，
本基金秉承被动式投资理念，以跟踪中证
100
指数为投资原则，通过投资于同时
具备较强市值代表性、较高流动性以及大盘蓝筹等特征的中证
100
指数成份股，
力求获得该指数所代表的中国证券市场的平均收益，使投资者可以分享中国经济
的长期增长。



九、基金的
投资策略


本基金
采用完全复制策略
，按照成份股在中证
100
指数中的基准权重构建指
数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，
以及因
基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经
理会对投资组合进行适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之内。



1、 股票投资组合构建


本基金采用完全复制标的指数的方法
，按照成份股在基准指数中证
100
指数
中的基准权重构建股票投资组合。



当发生下列特殊情况时：


（
1
）因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金管理人无
法依指数权重购买某成份股；



（
2
）预期标的指数的成份股即将调整；


（
3
）存在其他影响指数复制的因素。



基金经理可以根据市场情况，结合经验判断，对本基金投资组合进行适当调
整，以期
在规定的风险承受限度之内，获得更接近基准指数的收益率。（未完）