[发行]华宝策略：更新招募说明书（2013年第1号）
华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金 招募说明书（更新） 2013年第 1号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 【重要提示】 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金于2004年3月24日获中国证监会证监基金字【2004】 41号文批准募集，基金合同于2004年5月11日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为2013年5月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2013 年3月31日，数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 2 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言................................................................................................................................................ 4 二、释义................................................................................................................................................ 5 三、基金管理人 .................................................................................................................................... 8 四、基金托管人 .................................................................................................................................. 14 五、相关服务机构 ............................................................................................................................... 18 六、基金的募集 .................................................................................................................................. 33 七、基金合同的生效 ........................................................................................................................... 34 八、基金的申购与赎回 ....................................................................................................................... 35 九、与基金管理人管理的其他基金转换........................................................................................... 41 十、基金的投资 .................................................................................................................................. 47 十一、基金的业绩 ............................................................................................................................... 54 十二、基金的财产 ............................................................................................................................... 56 十三、基金资产估值 ........................................................................................................................... 57 十四、基金的收益与分配 ................................................................................................................... 62 十五、基金费用与税收 ....................................................................................................................... 64 十六、基金的会计与审计 ................................................................................................................... 67 十七、基金的信息披露 ....................................................................................................................... 68 十八、风险揭示 .................................................................................................................................. 71 十九、基金的终止与清算 ................................................................................................................... 73 二十、基金合同摘要 ........................................................................................................................... 75 二十一、基金托管协议摘要 ............................................................................................................... 87 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................................................................................... 93 二十三、其他应披露事项 ................................................................................................................... 95 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................................... 95 二十五、备查文件 ............................................................................................................................... 96 3 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资 基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）等有关法规及 《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书依据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义： 招募说明书： 指《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金招募说明书》，招募说明书是 基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，基金招募说明书 自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日； 基金合同： 指《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充； 基金或本基金： 指依据基金合同所设立的华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金； 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 基金管理人： 指华宝兴业基金管理有限公司； 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司； 基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关《华宝兴业多策略增长开放式 证券投资基金销售代理协议》办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代 理机构； 基金注册登记机构：指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理基金注册与过户登记业务的 机构； 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括 基金管理人、基金托管人、基金份额持有人、基金注册登记机构； 基金份额持有人： 指根据基金合同合法取得本基金份额的个人投资者、机构投资者及合格的 境外机构投资者（QFII）； 基金份额持有人大会：由基金份额持有人及其合法授权代表按照基金合同之规定参加的会议； 独立董事： 指与基金管理人、基金托管人、基金份额持有人以及其他董事无关联关 系的董事； 5 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 个人投资者： 指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人 证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资 于基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的并依据有 关法律法规及其他有关规定可以投资于基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者：指符合国家有关法律法规规定的条件，经中国证监会批准，可投资于中 国证券市场的境外机构； 投资人： 指个人投资者、机构投资者以及合格境外机构投资者(QFII)； 基金合同生效日： 指 2004年 5月 11日； 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程序终 止基金合同的日期； 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期； 开放日： 指基金管理人办理基金申购、赎回等业务的工作日； 认购：指在设立募集期内，基金投资人购买基金份额的行为； 申购：指基金存续期内，基金投资人购买基金份额的行为； 赎回：指基金存续期内，基金投资人卖出基金份额的行为； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息、 基金的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约； 基金账户：指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有本基金份额余 额及其变动情况的账户； 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券、银行存款本息和基金应收的申购款项以及其 他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额资产净值： 指每一基金份额的资产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额资 产净值的过程； 元： 指人民币元； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心和基金销售代理人的代销网点； 6 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 销售机构：指基金管理人和基金销售代理人； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行基金信息披露的报纸、互联网网站或其他 媒体； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以 及其他对合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金 托管人、基金管理人签署生效之日后发生的，使基金合同当事人无法全 部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然 灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其 他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 7 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝兴业基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：郑安国 总经理：裴长江 成立日期：2003年 3月 7日 电话：（021）38505888 传真：（021）50499688 联系人：韩东霞 注册资本：1.5亿元 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东领先资产管理有限 公司持有49%的股份。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经 理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方 证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任 华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、 总经理、中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。 Alain JeanPatrick DUBOIS先生，董事，硕士。曾任法国财政部预算办公室部门负责人、 里昂信贷资本市场部从事研究开发工作、拉扎德兄弟银行部门经理、Arjil et Cie银行董事 总经理、德国商业银行资深产品设计师、法国兴业银行资深产品设计师、领先资产管理有限公 司业务发展部负责人。现任领先资产管理有限公司董事长。 裴长江先生，董事，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理， 申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总 经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。 谢文杰先生，董事，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资 银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外） 8 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 董事总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主 管、法国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管。现任华宝兴业基金管理有限公 司副总经理。 张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经济 管理学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理 科学研究所所长。 罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西 方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中 心主任。 江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集 团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。 现任北京竞天公诚律师事务所律师。 2、监事会成员 张永光 （Jackson CHEUNG）先生，监事，工商管理硕士。曾在法国兴业银行主管银团贷 款、项目融资、固定收益、外汇交易、衍生产品及结构性融资等工作，法国兴业银行亚洲区债 务融资及衍生产品业务部总管。现任法国兴业银行集团中国区总裁。 贾璐女士，监事，硕士研究生，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公 司人事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公 司总经理助理。现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。 贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经 理。现任华宝兴业基金管理有限公司营运副总监。 3、总经理及其他高级管理人员 裴长江先生，总经理，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理， 申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总 经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。 谢文杰先生，副总经理，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及 投资银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本 外）董事总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部 门主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管。现任华宝兴业基金管理有 限公司副总经理。 9 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南 方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理 部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、 副总经理。2007年8月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投 资基金基金经理，现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 黄小薏（HUANG Xiaoyi Helen）女士，副总经理，硕士。曾任加拿大明道银行证券公司金 融分析师，Acthop投资公司财务总监。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼董事会秘 书。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位 工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 王智慧先生，研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业医药生物、华宝兴业多策 略股票基金经理，管理学博士，证券从业经历 11年。曾在中国国际金融有限公司、上海申银 万国证券研究所、浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。2009年8月加入 华宝兴业基金管理有限公司，先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职务， 现任研究部总经理，2012年 1月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经 理,2012年 2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理，2013年 2月 起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金的历任基金经理为童国林先生，任职时间为 2004 年 5月至 2006年 4月。余荣权先生,任职时间为 2006年 4月至 2007年 4月。黄小坚先生，任 职时间为 2006年 9月至 2007年 10月。胡戈游先生，任职时间为 2010年 1月至 2012年 1月。 牟旭东先生,任职时间为 2007年10月至 2013年 2月。 5、投资决策委员会成员 任志强先生，副总经理、投资总监。 郭鹏飞先生，国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴 业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。 王智慧先生，研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业 医药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基 金经理。 10 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 蒋宁女士，投资副总监、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全 权处理本基金的投资。 2、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》 的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》、《证券法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》行为的发生。 3、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 越权或违规经营；违反基金合同或托管协议；故意损害基金份额持有人或其他基金相关机 11 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 构的合法利益；在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证 监会依法监管；玩忽职守、滥用职权；泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚 未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；其他法律、行政法规以及中国证监会禁止 的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护 内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项委托基金财产、其他资产分 离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准 程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成 本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位 12 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 员工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应地 修改或完善。 2、内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 3、督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督 察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 4、监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程 序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价 公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的 缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理 离任审查在内的各项内部审计事务等。 13 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设 银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业 银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005年 10月 27日在香港联 合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9月 11日， 中国建设银行又作为第一家 H股公司晋身恒生指数。2007年 9月 25日中国建设银行 A股在上 海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股)。 截至2012 年12月31日，中国建设银行资产总额139,728.28亿元，较上年末增长13.77%。 2012年，中国建设银行实现净利润 1,936.02亿元，较上年同期增长14.26%。年化资产回报率 为1.47%，年化加权净资产收益率为21.98%。利息净收入3532.02亿元，较上年同期增长15.97%。 净利差为2.58%，净利息收益率为2.75%，均较上年同期提高 0.01个百分点。手续费及佣金净 收入 962.18亿元，较上年同期增长7.51%。 中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰 内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行，在莫斯科、台北设有代表处， 海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时 14 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 26家，拥有建 行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储 蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 2012年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机 构授予的 30多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联合 Brand Finance发布的“世界银行品牌 500强”以及 Interbrand发布的“2012年度中国最佳品牌”中，位列中国银行业首位；在美国 《财富》杂志“世界 500强排名”中列第 77位，较上年上升 31位。此外，本集团还荣获了国 内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资 者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老 金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12个职能处室、团队，现有员工 210人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已 经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国 建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计 划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售 业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长 期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 15 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年 12月 31日，中国建设银行已托管 285只证券投资 基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行 在 2005年及自 2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”， 在 2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011年度 和 2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度 “最佳基金托管银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投 资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 16 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发 现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容 进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合 法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 17 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话：021-38505888-301或 302 直销柜台传真：021-50499663、50499667、50988055 网址：www.fsfund.com （2）直销 e网金 投资者可以通过本公司网上交易直销 e网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。 2、代销机构： （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 18 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址： www.95599.cn （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 联系电话：0755－83198888 公司网址： www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 19 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：田国立 24小时客户服务热线： 95558 网址：bank.ecitic.com （9）平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张青 联系电话：0755-82088888 传真电话：0755-82080714 客户服务电话：95501 公司网址: www.sdb.com.cn （10）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市农林下路 83号 办公地址：广东省广州市农林下路 83号 法定代表人：李若虹 客户服务电话：800-830-8003；400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （12）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 网址：http://www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 或拨打各城市营业网点咨询电话 （13）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路 55号 法定代表人：黄志伟 网址：www.jsbchina.cn 20 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：96098，40086-96098 （14）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：400 888 8811 （15）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路 618号 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 服务热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021－22169999 传真：021－22169134 客户服务热线：95525、4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 服务热线：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 21 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 公司网址：www.htsec.com （19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网址：www.chinastock.com.cn （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：400-8888-108(免长途费 ) 联系人：权唐 公司网址：www.csc108.com （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 联系人：林生迎 客户服务热线：4008888111、95565 公司网址：www.newone.com.cn （22）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （23）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 22 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务热线：95579或 4008-888-999 公司客服网址：www.95579.com （24）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：http://www.dwzq.com.cn (25)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话：021-33389888或 21-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或 4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.sywg..com （26）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048） 法定代表人: 杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626172 客服电话: 95511—8 公司网址: http://www.pingan.com （27）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 23 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 联系人：陈忠 公司网址：www.ce.ecitic.com （28）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21F-29F 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （29）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 联系人：谢高得 客户服务热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （30）中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券） 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：沈强 客户服务电话：0571- 95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （31）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16楼至 26楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 客户服务热线：95536 国信证券网站：www.guosen.com.cn （32）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 24 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 客户咨询电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn (33) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025－84457777－882 传真：025－84579763 联系人：万鸣 公司网址： www.htsc.com.cn 客户服务热线：95597 （34）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话 网址：www.bocichina.com 传真：021-50372474 （35）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号邮编 010010 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号邮编 010010 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话：0471-4972343 网址：www.cnht.com.cn （36）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客户服务热线： 0755-33680000、400 6666 888 公司网址：www.cgws.com （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 25 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话： 4006515988 网址：http://www.bhzq.com （38）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 18-21层 法定代表人: 龙增来 客服电话：400-600-8008 网址：www.cjis.cn （39）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥寿春路 179号 法人代表：凤良志 客户服务热线：4008888777或 95578 公司网址：www.gyzq.com.cn （40）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 联系人：余江 客服电话：4008-001-001 公司网址：www.essence.com.cn （41）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系电话：010-65051166或直接联系各营业部 公司网站：http:// www.cicc.com.cn （42）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898、021-38929908 公司网站： http://www.cnhbstock.com （43）齐鲁证券有限公司 26 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （44）华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （45）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （46）江海证券有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （47）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （48）东兴证券股份有限公司 公司名称：东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：徐勇力 27 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 基金销售联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 公司网站：www.dxzq.net.cn 公司客户服务电话：400-8888-993 （49）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：4006000686 网址：www.nesc.cn （50）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：方加春 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （51）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座 24层-32层 法定代表人：李工 公司电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-80-96518 （52）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号上海证券 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 28 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 网址：www.962518.com 客户服务电话：4008918918、021-962518 （53）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com （54）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 公司地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 全国统一客服热线：400-888-8588 东海证券网站：http://www.longone.com.cn （55）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com (56) 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 联系传真：010-85127917 网址：www.mszq.com 客户服务电话：4006198888 29 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 (57) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596919 客服热线：400-700-9665 好买基金网：www.howbuy.com 好买基金交易网：www.ehowbuy.com (58) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 公司网址： www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 (59) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571-28829790，021-60897869 传真： 0571-26698533 客服热线：4000-766-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ (60) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 邮政编码： 200127 注册资本：人民币伍仟万元 法定代表人：其实 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 公司网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-1818-188 30 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 （61）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 邮政编码： 100020 注册资本：1.3亿元人民币 法定代表人：王莉 电话： 021-20835788 传真：021-20835879 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二）注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系电话：(86 21) 3135 8666 传真:（86 21) 3135 8600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路 568号 办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：刘颖 经办注册会计师：汪棣 刘颖 31 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 六、基金的募集 本基金经中国证监会证监基金字【2004】41号《关于同意华宝兴业多策略增长证券投资基 金设立的批复》核准（核准日期 2004年 3月 24日），由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集期从 2004年 3月 31日起向社会公开发行， 至 2004年 4月 30日止，共募集 5,233,338,344.60份基金份额，有效认购户数为 115318户。 33 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 七、基金合同的生效 本基金基金合同于 2004年 5月 11日正式生效。 34 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 八、基金的申购与赎回 （一）基金投资人范围 个人投资者、机构投资者（法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外）及合格的境 外机构投资者（QFII）。 （二）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金 管理人在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构， 并予以公告。 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金的申购与赎回。具体办法另行公告。 条件成熟时，投资人可通过华宝兴业基金管理有限公司或者指定的基金销售代理人以电话 或互联网等形式进行申购与赎回。 （三）申购与赎回办理的时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的证券交易所交易日。具体业务 办理时间由基金管理人与代销机构约定。 申购赎回的时间根据招募说明书及其更新的招募说明书的规定执行。若出现新的证券交易 市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业 务办理时间进行相应的调整并公告。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回 价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2、申购的开始时间及业务办理时间 本基金自 2004年 6月 18日起开始办理日常申购业务。 3、赎回的开始时间及业务办理时间 本基金自 2004年 8月 10日起开始办理日常赎回业务。 （四）申购与赎回的原则 1、未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额资产净值 为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人赎回时，基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售机 35 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤消，在当日的交易时间结束后不得 撤销； 5、基金的申购与赎回申请以书面方式或经基金管理人认可的其他方式进行； 6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新的原 则实施前三个工作日在至少一种指定媒体予以公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的交易时间段内 提出申购或赎回的申请。 投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资人提交赎回申请时，必须在其提出赎回申请的销售机构（网点）的交易账户内有足够 的基金份额余额。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购和赎回申请的当天作为申购或 赎回申请日（T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资人可在T+2工作日及之后 通过本公司客户服务电话或到其提出申购、赎回申请的网点进行成交查询。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或 无效，基金管理人或基金管理人指定的代理人将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。 投资人赎回款按有关规定自成交确认日起 5个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额 赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 （六）申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销网点和直销e网金申购的单笔最低金额为1,000元人民币（含申购费）。 通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为1000 元人民币（含申购费）。已有认购基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申 购最低金额的限制。 代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可 根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 36 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 投资人将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另 有规定的除外。 2、申请赎回基金的份额 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到 小数点后两位，单笔赎回份额不得低于 100份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网 点）保留的基金份额余额不足100份的，在赎回时需一次全部赎回。 基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的程序和数额限制，但应最迟在调整生效 前3个工作日在至少一种指定媒体予以公告。 (七)申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中， 净申购金额＝申购金额/[1+ 申购费率] 申购费用＝申购金额 - 净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位。申购份额的计算结 果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。 2、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额=赎回份数×T日基金份额资产净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 3、T日的基金份额资产净值在当天收市后计算，并在 T+1日公告。遇特殊情况，可以适当 延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 （八）申购与赎回的注册登记 基金投资人提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后即 不得撤销。 1、投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1工作日为投资人办理增加权益并办 理注册登记手续，投资人自 T+2工作日起有权赎回该部分基金份额。 2、投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1工作日为投资人扣除权益并办理相 37 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 应的注册登记手续。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开 始实施前3个工作日予以公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额）超过 前一日基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的 赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基 金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回部分，除 投资人在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开 放日赎回处理。转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额 资产净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。投资人在提出赎回申请时可选择将 当日未获受理部分予以撤销。 （3）当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在 3个工作日 内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售代理人的网点刊登公告，并说明有关处理方法。 （4）连续两日以上（含本数）发生巨额赎回或在一段时间内三次以上发生巨额赎回时，如 基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回 款项，但不得超过正常支付时间 20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资人的申购申请： （1）不可抗力； （2）证券交易场所在交易时间非正常停市； （3）暂停估值； （4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生 38 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； （5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购； （6）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退划给投资人。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： （1）拒绝接受、暂停接受某笔或数笔申购申请； （2）拒绝接受、暂停接受某个或数个工作日的全部申购申请； （3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或数个工作日的申购申请。 2、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资人的赎回申请： （1）不可抗力； （2）证券交易场所交易时间非正常停市； （3）暂停估值； （4）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请， 基金管理人将足额支付；如暂时不能支付，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接 受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应的处理办法在后续 开放日予以兑付。 3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停 接受基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。 4、基金暂停申购、赎回，基金管理人应立即在至少一种指定媒体上公告。 5、暂停期结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间为1天，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定媒体刊登基金重新 开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间超过1天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管 理人应提前1个工作日在至少一种指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开 放申购或赎回日公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一 次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金 重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 3个工作日在至少一种指定媒体连续刊登基金重新 开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额资产净值。 39 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 九、与基金管理人管理的其他基金转换 （一）基金转换申请人的范围 本基金的持有人均可以按照基金合同的规定申请和办理本基金与基金管理人管理的其他基 金的转换。 （二）基金转换受理场所 基金转换受理场所与基金份额申购、赎回申请的受理场所相同。 目前，本公司直销柜台、直销 e网金、中国建设银行、中国银行、中国民生银行、交通银 行、招商银行、中信银行、兴业银行、江苏银行、渤海银行、华夏银行、浦发银行、申银万国 证券、国泰君安证券、海通证券、兴业证券、中信建投证券、招商证券、光大证券、长江证券、 渤海证券、中信证券、平安证券、广发证券、华福证券、信达证券、江海证券、国都证券、东 兴证券、德邦证券、东北证券、华安证券、上海证券、方正证券、中信证券、上海好买基金销 售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有 限公司、和讯信息科技有限公司已开通本基金与公司管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、 宝康灵活配置基金、宝康债券基金）、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先 进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证 100指数基金（前端收 费模式）间的相互转换业务。 广发银行已开通本基金与公司管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、 宝康债券基金）、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精 选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金间的相互转换业务。 国信证券、中国银河证券、中信万通证券、长城证券、安信证券、华宝证券、中国国际金 融公司、齐鲁证券已开通本基金与公司管理的中证 100指数基金（前端收费模式）间的相互转 换业务。 东吴证券已开通本基金与公司管理的现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、 先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证 100指数基金（前端 收费模式）间的相互转换业务。 中信证券(浙江)、华泰证券、恒泰证券、中投证券已开通本基金与公司管理的宝康系列基 金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金）、现金宝货币市场基金、动力组合基 金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金间的相 41 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 互转换业务。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国建设银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、招 商银行、中国民生银行、中信银行、平安银行、上海浦东发展银行、广发银行、江苏银行、华 夏银行、渤海银行、国泰君安证券、海通证券、申银万国证券、光大证券、东兴证券、中信证 券、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、 上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司受理本基金与上证 180价值 ETF联接基金 的相互转换业务。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国建设银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、招 商银行、民生银行、中信银行、平安银行、浦发银行、渤海银行、江苏银行、华夏银行、申银 万国证券、国泰君安证券、光大证券、海通证券、中国银河证券、中信建投证券、招商证券、 广发证券、长江证券、国信证券、中信证券 (浙江)、中信万通证券、平安证券、东方证券、兴 业证券、华泰证券、中银国际证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、东吴证券、中信证券、 江海证券、安信证券、中国国际金融公司、华宝证券、华安证券、齐鲁证券、华福证券、信达 证券、国都证券、东兴证券、东北证券、德邦证券、上海证券、方正证券、上海好买基金销售 有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限 公司、和讯信息科技有限公司已开通本基金与新兴产业基金的相互转换业务。 本公司直销柜台、直销 e网金、招商银行、中国建设银行、中国银行、交通银行、中国民 生银行、中信银行、平安银行、上海浦东发展银行、兴业银行、江苏银行、渤海银行、国泰君 安证券、光大证券、海通证券、中国银河证券、中信建投证券、招商证券、广发证券、长江证 券、东吴证券、申银万国证券、平安证券、中信证券、东方证券、兴业证券、中信证券 (浙江)、 国信证券、华泰证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中投证券、安信证券、中国国际金融 公司、华宝证券、齐鲁证券、华福证券、信达证券、江海证券、国都证券、东北证券、德邦证 券、华安证券、上海证券、东海证券、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公 司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司已开通 本基金与本公司管理的可转债基金之间转换业务。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、招 商银行、上海浦东发展银行、中国民生银行、渤海银行、中信银行、国泰君安证券、申银万国 证券、海通证券、光大证券、中信建投证券、广发证券、中信证券、长江证券、华福证券、国 信证券、中国银河证券、齐鲁证券、华宝证券、上海证券、招商证券、信达证券、国都证券、 华安证券、德邦证券、渤海证券、兴业证券、东海证券、江海证券、恒泰证券、国元证券、东 42 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 吴证券、长城证券、华泰证券、中投证券、平安证券、东北证券、中航证券、安信证券、中银 国际证券、中国国际金融公司、中信证券 (浙江)、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金 销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限 公司开通本基金与本公司管理的上证 180成长 ETF联接基金之间的转换业务。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国建设银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、招 商银行、中信银行、平安银行、渤海银行、中国民生银行、国泰君安证券、光大证券、海通证 券、中国银河证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万国证券、平安证券、中信证券、 东方证券、兴业证券、国信证券、中信万通证券、华泰证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、 中投证券、华宝证券、齐鲁证券、信达证券、国都证券、德邦证券、上海证券、中航证券、招 商证券、东北证券、西南证券、华福证券、中信建投证券、江海证券、国元证券、华安证券、 中银国际证券、民生证券、中国国际金融公司、中信证券（浙江）、东海证券、上海好买基金销 售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有 限公司、和讯信息科技有限公司已开通本基金与华宝兴业医药生物基金的转换业务。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、招 商银行、平安银行、中国民生银行、上海浦东发展银行、渤海银行、国泰君安证券、光大证券、 海通证券、中国银河证券、中信建投证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万国证券、 平安证券、中信证券、东方证券、国信证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中国中投证券、 华宝证券、齐鲁证券、信达证券、江海证券、国都证券、德邦证券、华安证券、上海证券、东 海证券、中航证券、民生证券、中国国际金融、中信证券（浙江）、中信万通证券、华泰证券、 中银国际证券、华福证券、东北证券股份、招商证券、西南证券、上海好买基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯 信息科技有限公司已开通本基金与中证短融 50基金的转换业务。 本公司直销柜台、直销 e网金、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、招 商银行、中国民生银行、上海浦东发展银行、渤海银行、国泰君安证券、光大证券、海通证券、 中国银河证券、中信建投证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万国证券、平安证券、 东方证券、国信证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中国中投证券、华宝证券、齐鲁证券、 信达证券、江海证券、国都证券、德邦证券、华安证券、上海证券、东海证券、中航证券、民 生证券、中国国际金融、兴业证券、中银国际证券、华福证券、东北证券、安信证券、西南证 券、东兴证券、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售 有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司已开通本基金与资源优选基金 43 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 的转换业务。 其中，本公司管理的现金宝货币市场基金与增强收益债券基金之间不能进行转换。 其他销售机构基金转换业务的具体办理时间、流程以销售机构及其网点的安排和规定为准。 基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公 司管理的基金。 （三）基金转换受理时间 投资人可以在基金开放日的交易时间段申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、 赎回业务办理时间一致。 （四）基金转换费用 本基金与宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金之间转换：转换费率为 0.4%， 25％转换费计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。 现金宝货币市场基金转换成本基金：投资人持有现金宝货币市场基金基金份额 90个自然日 以上（含 90个自然日）的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费 率的 80％。持有时间少于 90个自然日的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金 所对应的申购费率。 本基金转换成现金宝货币市场基金：转换费率为 0.4%，其中转换费的 25％计入转出基金 财产，其余用于注册登记等费用。 本基金与动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、 增强收益债券基金、中证 100指数基金（前端收费模式）、上证 180价值 ETF联接基金、新兴产 业基金、可转债基金、上证 180成长 ETF联接基金、医药生物基金、中证短融 50基金、资源优 选基金之间转换，转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差 费。 赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金基金财产，其 余作为注册登记费和相关的手续费。 申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对 应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费 率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 （五）基金转换公式 1、基金转换公式为： 转出费用=转出份额*转出基金份额净值*转出基金赎回费率 44 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 转出总金额=转出份额*转出基金份额净值 净转出金额=转出总金额-转出费用 净转入金额=净转出金额/（1+补差费率） (补差费率=转出基金申购费率与转入基金申购费率差) 转换补差费用=净转出金额-净转入金额 转入份额=净转入金额/转入基金份额净值 转入份额保留小数点后两位，小数点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。 2、基金管理人在不损害本基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式，但应最迟在新的 公式适用前 3个工作日予以公告。 （六）不同基金之间的转换不影响投资者的持有基金时间的计算。 （七）基金转换的程序 1、基金转换的申请方式 基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的交易时间 段内提出基金转换申请。 2、基金转换申请的确认 基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（ T日），并在 T+1工作日对该 交易的有效性进行确认。投资人可在 T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交 查询。 基金份额持有人申请转换时，基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售 机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先转换，后确认的份额后转换。 （八）基金转换的数额限制 基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位。从本基金、宝康 系列基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增 强收益债券、中证 100指数基金（前端收费模式）、上证 180价值 ETF联接基金、新兴产业基金、 可转债基金、上证 180成长 ETF联接基金、医药生物基金、中证短融 50基金、资源优选基金转 出，单笔转换申请份额不得低于 100份；从现金宝货币市场基金转出，单笔转换申请份额不得 低于 200份。因为转换等非赎回原因导致投资人在销售机构（网点）保留的基金份额余额少于 该基金最低保留份额数量限制的，注册登记机构不作强制赎回处理。 （九）基金转换的注册登记 1、基金投资人提出的基金转换申请，在当日交易时间内可以撤销，交易时间结束后不得撤 销。 2、基金注册登记机构在 T+1日内对基金份额持有人基金转换申请进行确认，确认成功后 45 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书 为基金份额持有人办理相关的注册登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于 开始实施前 3个工作日予以公告。 （十）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金份额持有人的基金转换申请： （1） 不可抗力； （2） 证券交易场所在交易时间非正常停市； （3） 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换； （4）暂停估值； （5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝，基金份额持有人持有的原基金份额不变。 2、发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要拒绝 或暂停接受基金转换申请的，应当报中国证监会备案。 4、暂停基金转换，基金管理人应立即在至少一种指定媒体上公告。 5、暂停期结束，基金管理人应当公告最新的基金收益和转份额的情况。 如果发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体上 刊登基金重新开放基金转换的公告，并公告最新的基金收益情况。 （未完）  |