[发行]富国天惠：更新招募说明书（2013年第一号）
富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新） （二O一三年第一号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证监会2005年8月19日证监基金字【2005】143号文和2005 年9月7日证监基金字【2005】152号文批准发起设立。本基金的基金合同于2005 年11月16日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2013年5月16日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2013年3月31日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ............................................................................................................................................. 1 二、释义 ............................................................................................................................................. 1 三、基金管理人 ................................................................................................................................. 7 四、基金托管人 ............................................................................................................................... 17 五、相关服务机构 ............................................................................................................................ 21 六、基金的募集 ............................................................................................................................... 43 七、基金合同的生效 ........................................................................................................................ 45 八、基金份额的交易 ........................................................................................................................ 46 九、基金份额的申购与赎回 ............................................................................................................ 47 十、基金的投资 ............................................................................................................................... 63 十一、基金的业绩 ............................................................................................................................ 72 十二、基金的财产 ............................................................................................................................ 74 十三、基金资产的估值 .................................................................................................................... 75 十四、基金收益与分配 .................................................................................................................... 79 十五、基金费用与税收 .................................................................................................................... 81 十六、基金的会计与审计 ................................................................................................................ 83 十七、基金的信息披露 .................................................................................................................... 83 十八、风险揭示 ............................................................................................................................... 89 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ......................................................................... 92 二十、基金合同的内容摘要 ............................................................................................................ 94 二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 110 二十二、基金份额持有人服务....................................................................................................... 121 二十三、其他应披露事项 .............................................................................................................. 123 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................................... 124 二十五、备查文件 .......................................................................................................................... 124 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》（以下简称《业 务规则》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国天惠精选成长混合型证券投资 基金（LOF）基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、《基金合同》 指《富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 基金合同》及对本合同的任何修订和补充 中国 就本合同而言，指中华人民共和国（不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政 规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文 件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《业务规则》 指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004 年8月17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式 基金业务规则》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的富国天惠精选成长混合 型证券投资基金（LOF） 招募说明书 指《富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、 相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金 份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、 基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收 益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、 基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基 金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基 金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书 的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息， 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购 申请的要约邀请文件，及其定期的更新 发售公告 指《富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 份额发售公告》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 指富国基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金销售代理人 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发 售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销 网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基 金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 基金注册登记人 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记人是中国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然 人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立 的机构 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中国 境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的 总称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续 后，基金合同生效的日期，本基金为2005年11月 16日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月，本基金为 2005年9月19日至2005年11月8日 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基 金合同生效后不超过3个月的时间开始办理 日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基 金合同生效后不超过3个月的时间开始办理 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务； 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结 余情况的账户 基金转换 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开 放式基金向本基金管理人提出申请将其原有基金（转 出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额 的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式 销售场所 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场 内 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额 认购、申购和赎回的场所 场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额 认购、上市交易、申购与赎回的场所 会员单位 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员 单位 注册登记系统 指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记 系统 证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记 结算系统 发售 指场外认购和场内认购 场外认购 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买 本基金份额的行为 场内认购 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买 本基金份额的行为 上市交易 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞 价的方式买卖基金份额的行为 系统内转托管 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系 统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统 内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 跨系统转登记 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系 统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 开放式基金账户 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有 基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在 注册登记人的注册登记系统 证券账户 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有 证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基 金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记 人的证券登记结算系统 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、 买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金账户 指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的 价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金 份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在 本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生 的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本 合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自 然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律 法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非 正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2013年5月16日）： 股东名称 出资比例（%） 海通证券股份有限公司 27.775 申银万国证券股份有限公司 27.775 加拿大蒙特利尔银行 27.775 山东省国际信托有限公司 16.675 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十七个部门、三个分公司和一个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益部、量化与海外投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务 部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽 核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公 司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司。权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投 资管理；量化与海外投资部：负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理；研 究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易 和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和量化与海外投资部内设 立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、 专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、 华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西 部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划 与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电 子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核 部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护 等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人 力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国 资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理。 截止到2013年5月16日，公司有员工218人，其中61%以上具有硕士以上学 历。所有人员在最近3年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任 上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党 委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基 金管理有限公司董事长。 窦玉明先生，董事，总经理。生于1969年，硕士。历任北京中信国际合作公 司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理； 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年开 始担任富国基金管理有限公司总经理。（注：本公司于2013年6月7日在《中国 证券报》《上海证券报》《证券时报》和公司网站发布公告，窦玉明先生于2013年 6月5日起不再担任公司总经理，公司董事长陈敏女士于2013年6月5日起代行 公司总经理职责。） 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册 会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于 1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马 威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银 万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份 有限公司总经理。 方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京 用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心 副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人 民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳 监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司 财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计 师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。 岳增光先生，董事。生于1973年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历任 山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任； 山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东 省国际信托有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、 讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、 博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院 院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加拿 大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司 担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。 汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办 事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集 团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长 江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事 长、党委书记。 李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法学 院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托有限公 司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有 限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审 判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申 银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银 行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上 海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券 股份有限公司计划财务部副总经理。 胡志荣女士，监事。生于1973年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信 设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金 管理有限公司财务经理。 丁飏先生，监事。生于1976年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市 分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国 基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。生于1974年，中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华 振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10 月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。（注：本公司于2013 年6月7日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和公司网站发布公告， 窦玉明先生于2013年6月5日起不再担任公司总经理，公司董事长陈敏女士于2013 年6月5日起代行公司总经理职责。） 林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。 曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾 任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、 督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事证 券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公 司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月起任富 国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009年1月起兼任权益投资部总经理。 2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有 限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理 现任基金经理：朱少醒先生, 生于1973年，管理学博士，自1998年开始从 事证券行业工作。曾先后担任华夏证券研究所分析师、富国基金研究策划部分析 师、富国基金产品开发主管，2004年6月至2005年8月任富国天益价值证券投资 基金基金经理助理，2008年11月至2010年1月担任汉盛证券投资基金基金经理， 2005年11月至今任富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，现 兼任富国基金公司总经理助理、研究部总经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总 经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。 （注：本公司于2013年6月7日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和 公司网站发布公告，窦玉明先生于2013年6月5日起不再担任公司总经理，公司 董事长陈敏女士于2013年6月5日起代行公司总经理职责。） 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内 部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的 股票或者债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）、基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下 内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围 等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能 性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标， 测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险， 则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于 一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司 在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部控制 体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的 真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，组织、指导公司监察与稽核工作，监督、检查基金 及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。当发现公司及公司管理 的基金存在违法违规行为、重大经营风险或者隐患等情形时，督察长应当及时向 董事会和中国证监会报告并应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向董事会 和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能 性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、 评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行 情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内 部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事 长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二） 主要人员情况 截至2013年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工163人，平均年龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年3月，中国 工商银行共托管证券投资基金305只，其中封闭式10只，开放式295只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经 媒体评选的37项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的 服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011年五次顺利通过评估组织内部 控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2012 年中国工商银行资产托管部第六次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留 意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部 控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险 控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核 监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托 管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对 各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核 监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程 序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所 有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关 的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证 基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适 时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员 和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于 内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了 明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等 一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境 独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和 策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以 检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控 制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险 防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业 务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用 和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门 进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了 基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定 期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按 照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全 有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确 保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上 至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗 位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向 多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚 持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经 过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职 责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地 位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特 别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作 重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控 制为托管业务生存和发展的生命线。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：杨菲 客户服务统一咨询电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 咨询电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 联系电话:（021）61616150 传真：（021）63604199 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （5）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 联系人：金芸 客服热线：95553、400-8888-001 公司网站：www.htsec.com （6）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sw2000.com.cn （7）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 传真：（021）38670666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系电话：（010）65183888 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 公司网站：www.csc108.com （9）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （10）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568430 传真：（010）66568990 联系人：田薇 客户服务热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （12）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：（0755）83516094 传真：（0755）83515567 联系人：李春芳 客户服务热线：（0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳地区） 公司网站：www.cgws.com （13）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：王霖 电话：0531－68889157 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （14）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-82400862 联系人：周璐 客服电话：4008816168 公司网站：www.pingan.com （15）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服热线：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （16）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 联系人：谢高得 客服热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （17）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 开放式基金咨询电话：400-8888-588（全国） 公司网站：www.longone.com.cn （18）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法定代表人：段强 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 联系人：刘军辉、王飞 客服热线：（0755）93199511 公司网站：www.csco.com.cn （19）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市南二环959号 财智中心B1座 三楼 0327 法定代表人：李工 联系电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客服热线：96518（安徽）、4008096518（全国） 公司网址：www.hazq.com （20）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：（0755）82960223 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服热线：95565、400-8888-111、（0755）26951111 公司网站：www.newone.com.cn （21）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：杨炯洋 联系人：金达勇 电话：（0755）83025723 传真：（028）86150040 客户服务电话：4008888818 公司网站：www.hx168.com.cn （22）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系电话：（025）83290979 传真：（025）51863323 联系人：万鸣、程高峰 客户服务热线：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （23）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网站：www.962518.com （24）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 电话：021-20328309 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com （25）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系电话：010-88088188 传真：010-88088188 联系人：王旭华 客服电话：（0471）4972343 公司网址：www.cnht.com.cn （26）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84588888 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 客户咨询电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （27）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （28）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0755）83709350 传真：（0755）83700205 联系人：牛孟宇 客服热线：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （29）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系电话：（021）50818887-281 联系人：刘晨 客服热线：400-8888-788 公司网站：www.ebscn.com （30）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 咨询电话：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （31）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 客服热线：0571-95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （32）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （33）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.com.cn （34）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 客户服务热线：（0731）4403319 公司网站：www.cfzq.com （35）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：程维 传真：（0551）2207935 客服热线：400-8888-777 公司：www.gyzq.com.cn （36）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183333 传真：（010）84183311-3389 联系人：黄静 客服热线：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （37）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 联系人：齐晓燕 客户服务统一咨询电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （38）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：（010）66275654 联系人：张静 客户服务电话：95533 公司网站：www.ccb.com （39）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 客服电话：95570 传真：0510-82830162 公司网站：www.glsc.com.cn （40）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （41）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （42）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：丰靖 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （43）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （44）信泰证券有限责任公司 注册地址：南京市长江路88号 办公地址：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 电话：（025）84784765 传真：（025）84784830 联系人：舒萌菲 客服电话：4008888918 公司网址：www.thope.com （45）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558002 联系人：陈剑虹 客户服务热线：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （46）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）5832 8888 传真：(010）5832 8112 联系人：牟冲 客服电话：4008878827 公司网址：www.ubssecurities.com （47）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （48）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客服电话：4006008008 公司网址：www.cjis.cn （49）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com （50）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 客服电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （51）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （52）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：（0755）82088888 传真：（0755）82080714 客户服务统一咨询电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn （53）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （54）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 法定代表人：李文义 联系人：秦予 电话：010-68083578 客服电话：010-68083601 公司网址：www.xsdzq.cn (55) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 传真：0451-82287211 联系电话：0451-82336863 客户服务热线：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （56）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （57）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 联系人：李昕田 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网站：www.hlzqgs.com （58）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人： 张智河 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人： 谢立军 客服电话：4008-169-169 公司网站：www.daton.com.cn （59）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594946 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （60）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn （61）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：龚厚红 客服电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （62）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务热线：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （63）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （64）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真：010-66045521 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （65）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系电话：0371—65585287 传真：0371--65585665 联系人：陈利民 客户咨询电话：967218（郑州市外拨打加拨区号）、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （66）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com （67）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.com （68）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201，13585790204 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （69）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李二钢 电话：（010）62020088 传真：（010）62020088 客户服务电话：4008886661 公司网站：www.myfund.com （70）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话：（010）58598839 传真：（010）58598907 联系人：刘玉生 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 六、基金的募集 本基金为契约型上市开放式基金，基金存续期限为不定期。本基金由基金管 理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定募 集，募集申请经中国证监会2005年8月19日证监基金字【2005】143号文与2005 年9月7日证监基金字【2005】152号文核准。 （一）基金份额的场内认购 投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。本节仅针对基金份 额的场内认购。发售后登记在证券登记结算系统的基金份额适用本节的相关规定。（未完）  |