[发行]国泰金鹰：更新招募说明书摘要（2013年第一号）
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2013年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 国泰金鹰增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基 金字[2002]12号文批准公开发行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”） 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券 投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已 于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别注明外，本招募说明书所载内容截止日为 2013年5月8日，投资组合报告数据截止时间为2013年1季度，有关财务数据和净值表现 截止日为2012年12月31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：（021）38569000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2013年5月8日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资 基金，以及35只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投 资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资 基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券 投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰 沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利 债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基 金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价 值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上 证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰 事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国 泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币 市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安 增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满 转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中 国企业境外高收益债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障 基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理 人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日 经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照” 的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京 分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公 司董事长、党委书记。 庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至 2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007 年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起 在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建 银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4月起任公司董事。 林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计 量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中 国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险 管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。 Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991年起历任BARCLAYS BANK金融分析师；1993 年起任BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003年起任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监；2004年起任GENERALI FINANCES SA副总经理、投资总监；2007 年起任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官、投资总监； 2009年起任GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任Generali Group 首席投资官。并兼任Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano) 董事 会成员等职务。2010年6月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起 任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保 险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，19年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证 监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。 2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司 北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任 公司董事。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师 事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作， 现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任 公司独立董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位 委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际 贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2010年6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。 2、监事会成员 唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工 业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998 年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005 年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公 司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事 会主席。 Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计 结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行 官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官、忠利集团兼并收购 及企业融资部总监，并在Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、BG Fiduciaria SIM 兼任董事会主席及Autovie Venete S.p.A.、Banca Generali S.p.A.、Flandria(B)、 Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、Generali Investments SICAV(Lux)、Generali Finance B.V., Diemen(NL)、Generali Investissement,Parigi(FR)、 Genirland(IRL)、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、Net Engineering International S.p.A., Padova(IT)、Perseo S.p.A., Torino(IT)、Premuda S.p.A., Genvoa(IT)、Transocean Holding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010年6月起任公 司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。 沙骎，监事，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年 11月至2000年11月任职于平安保险集团，2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管 理有限公司。2008年2月加入国泰基金管理有限公司，先后担任交易管理部总监、研究部 总监。现任公司投资总监兼基金经理。2010年11月起任公司职工监事。 王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加 入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年11月起 任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，20年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、 基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理，2011年1月起兼北京分公司总经理，2012年2月起兼 任人力资源部总监。 周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。 田昆，博士研究生，10年证券基金从业经历。2003年7月至2012年8月在博时基金管 理有限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、 市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012年8月加入国泰基金管理有限公司，2012年11月起任公司副总经理。 林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监 会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金 监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012 年8月起任公司督察长。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 张玮，男，硕士研究生，13年证券基金从业经历。2000年11月至2004年6月就职于 申银万国证券研究所，任行业研究员。2004年7月至2007年3月就职于银河基金管理有限 公司，历任高级研究员、基金经理。2007年3月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰 增长股票的基金经理助理，2008年5月起担任国泰金鹰增长股票的基金经理，2009年4月 至2009年10月兼任国泰金盛封闭的基金经理，2009年10月起任国泰中小盘成长股票的基 金经理，2012年3月起兼任国泰成长优选股票型证券投资基金的基金经理，2010年7月至 2011年6月任研究部副总监，2011年6月起任研究部总监。2011年6月至2012年2月兼 任公司投资副总监，2012年2月起兼任公司投资总监。 （2）历任基金经理情况 2002年4月至2003年1月，由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理；2003 年2月至2004年3月，由吕俊担任本基金的基金经理；2004年4月至2007年4月，由冯 天戈担任本基金的基金经理；2007年3月至2008年4月，由何江旭担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总 监、研究部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司 总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席 公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关 投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 李志坚先生：全球投资总监 周向勇先生：副总经理 黄焱先生：总经理助理 张则斌先生：财富管理中心投资总监 沙骎先生：投资总监 张玮先生：投资总监兼研究部总监 裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010年全球最佳 交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。根据英国《银行家》杂志发 布2012年全球千家最大银行报告，交通银行一级资本位列第30位，连续第四年跻身全球商 业银行50强。截至2012年12月31日，交通银行资产总额达到人民币5.27万亿元，实现 净利润人民币583.73亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基 金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次 较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起 担任交通银行行长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行 副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银 行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农 行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通 银行资产托管部副总经理，2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2013年一季度末，交通银行共托管证券投资基金83只，包括博时现金收益货币、 博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信 中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华 安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、 汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、 大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏 华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、 泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治 创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配 置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货 币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信 量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF联接、 建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中 证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500指数分级、工银瑞信 纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业 ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦 优化配置股票、汇添富理财28天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ETF、 诺安中小板等权重ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、 建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经50指数 分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币。此外，还托管了全国社会保障基金、保 险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专 户理财等12类产品。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39 楼 电话：021-38561759 传真：021-68775881 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金管理有限 公司北京直销柜台 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 电话：010-66553078 传真：010-66553082 联系人：王彬 3 国泰基金电子交易 平台 网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 电话：021-38561841 联系人：沈茜 2、代销机构 （1）代销银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 2 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：刘一宁 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 4 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 13 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18. 19.20.21.22.23单 元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn 14 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 15 宏源证券股份有 限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 16 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、 19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 17 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 18 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 19 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 20 中信证券（浙江） 有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19 楼 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 21 申银万国证券股 份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 22 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 23 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 24 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 25 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 26 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 27 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 28 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 29 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号 楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 30 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 31 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 32 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 33 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 34 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 35 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 36 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 37 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111\95565 38 齐鲁证券有限公 司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 39 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 40 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 41 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 42 厦门证券有限公 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 司 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 43 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 44 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 45 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 46 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 47 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 48 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 49 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 50 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 51 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 52 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 53 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 54 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 55 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 56 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或95501 网址：www.bank.pingan.com 57 德邦证券有限责 任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 58 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦 A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 59 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 60 东海证券有限责 任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 61 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 62 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 63 深圳农村商业银 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 行股份有限公司 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 64 湘财证券有限责 任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 65 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街26号 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 66 日信证券有限责 任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 67 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 68 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔 19楼，20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真： 020-88836654 客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn 69 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 70 天源证券经纪有 限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号 法定代表人：林小明 联系人：王斌 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 71 浙商证券股份有 限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 72 新时代证券有限 责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 73 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：http://www.swsc.com.cn 74 中银国际证券有 限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：021-20328216 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 75 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537/400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 76 国都证券有限责 任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 77 包商银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾 问有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销 售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：王玉山 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 上海长量基金销 售投资顾问有限 公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 4 深圳众禄基金销 售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 北京展恒基金销 售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 6 浙江同花顺基金 销售公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 网址：www.ijijin.cn 7 杭州数米基金销 售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 8 江苏金百临投资 咨询有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 9 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （二）注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中 心39楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中 心39楼 法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800 联系人：何晔 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 （三）律师事务所和经办律师 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 北京市金杜律师事 务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31 层 负责人：王玲 联系人：王建平、王恩顺 电话：010-58785588 传真：010-58785599 经办律师：王建平、王恩顺 （四）会计师事务所和经办注册会计师 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 普华永道中天会计 师事务所有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行 大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信 联系人：魏佳亮 电话：021-61238888 传真：021-61238800 经办注册会计师：汪棣、屈斯洁 四、基金名称 国泰金鹰增长证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式基金 六、投资目标 在保证基金资产安全前提下，主要通过投资增长型上市公司, 实现基金资产的中长期增 值，确保基金资产必要的流动性，并将投资风险控制在较低的水平。 七、投资范围 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股 票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资重点是利润或收入具有良好 增长潜力的增长型上市公司，这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。 八、投资理念 价格终将反映价值。 九、投资方向 （一）分享我国经济增长的成果。中国经济连续多年高速增长的势头仍有望保持下去， 上市公司中有许多是我国未来经济增长的代表，将带动经济的高速增长，投资于这些增长型 上市公司的股票，可以分享中国经济高速增长的成果。 （二）投资于未来国民经济发展的支柱行业或相对于国民经济增长较快的新兴行业。 （三）重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的上市公司。在研究公司基本面的 基础上，判断企业的内在价值，选择增长型上市公司。国债收益的中长期走势是由宏观经济 的基本面决定的，股票价格的中长期走势是由上市公司的基本面决定的，只有立足于宏观经 济和上市公司的基本面，才能准确把握债券和股票的中长期走势。 十、投资策略 （一）投资依据 1、法律法规和《基金合同》。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同 的有关规定。 2、宏观经济和上市公司的基本面。本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深 入研究的基础上进行投资决策。 3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承担适度风险的范围内， 选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （二）投资程序 1、研究开发部通过基金管理人自身的独立研究和其他研究机构的报告，形成宏观经济 环境、市场行情、行业分析和上市公司的分析报告，为投资决策委员会和基金小组提供决策 依据。 2、投资决策委员会定期召开会议，通过对政治、经济、政策、市场的综合分析决定本 基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例。自上而下地作出一段时期内资产配置的决定， 审定本基金的投资组合计划。如遇重大情况，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。 3、基金小组根据投资决策委员会所做的决议，参考研究开发部的宏观、行业、上市公 司及市场分析报告，结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，在股票备选池中选择股票， 独立制定本基金投资组合的具体方案，决定具体的股票和债券投资品种并决定买卖时机。 4、投资研究联席会议为投资决策委员会下属的常设机构。主要职责是：作为研究开发 部、基金管理部和投资决策委员会之间信息沟通的制度性固定渠道，为公司投资决策提供有 效支持，监督投资决策委员会所作决议的实施。 5、设置独立的交易管理部，基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权必须严格 分离的规定，经由交易管理部统一下达交易指令；通过严格的交易制度和实时的监控，保证 基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 6、风险管理委员会根据市场变化对投资组合进行风险评估与监控，稽核监察部对投资 的执行过程进行日常监督。基金小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购 和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态 的调整，使之不断得到优化。 7、基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投 资程序作出调整。 （三）投资方法 资产配置和行业配置采用自上而下的方法；股票选择采用自下而上的方法。基金组合投 资的基本范围：股票资产60%-95%；债券资产35%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券 不低于5%。 1、股票投资 本基金选择股票时优先考虑增长型的行业，即行业可持续发展；行业销售收入增长率超 过GDP的增长率；行业平均利润率不低于中长期商业贷款平均利率；或者为确实具有实体经 济意义，相对国民经济增长较快的新兴行业。 本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的增长型上市公司，从基本面的分 析入手挑选增长型股票。具有以下全部和部分特点的公司将是本基金积极关注的对象：①公 司所处的行业增长前景明朗，公司在该行业内具有一定的行业地位，或具有明显竞争优势和 实力，能充分把握行业发展的机遇；②经营业务中至少有一项突出的产品或服务，依靠商业 模式和管理水平取胜；③公司主营业务收入或利润增长较快；④财务状况趋于良性，具有合 理的现金流状况；⑤公司管理层敬业负责，经营规范，具有敏锐的商业触觉和创新精神。 本基金建立了一套基于增长性的上市公司综合评价指标体系，通过对上市公司所处行业 增长性及其在行业中的竞争地位、公司商业模式、核心竞争能力、企业资本扩张能力、战略 重组等多方面的因素进行综合评估；同时本基金利用股票内在价值的定价模型进行增长型股 票的相对价值评估，以上市公司过去两年的主营业务收入和利润的增长性和未来两至三年的 主营业务收入和利润的预期增长性为核心，综合考察上市公司的增长性以及这种增长的可靠 性和持续性。在此基础上本基金将进一步考量其股价所对应的市盈率、市净率水平与市场（行 业）平均水平、增长性相比是否合理，结合资本市场的具体情况，适时作出具体的投资决策。 2、债券投资 本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债）。按照基金总体资产配置计划， 以满足流动性需求为前提，提高基金的收益水平。 本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不 同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利用债券定价模 型计算内在的债券定价（名义利率，通货膨胀预期，对于非国债则须要求的投资报酬率，特 定债券的期限），从而产生不同期限的债券特别是国债的内在投资价值。 通过宏观经济分析考虑历史上中国的年度及季度GDP增长率水平、CPI增长趋势、国家 货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏观政策、经济周期的更迭，对市 场现有收益率曲线的变动进行预期，据此对利率风险进行评估。 通过相对价值分析，在维持投资组合风险承受水平的期望水准的情况下进行调整。包含 期限变动，非国债的相对产业风险价值，信用风险偏离。 通过上述步骤建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。 十一、业绩比较基准 本基金以上证A股指数作为衡量基金业绩的比较基准。 十二、风险收益特征 本基金追求中性偏低的风险收益，通过组合投资于增长型股票，力争实现基金单位资产 净值在大盘上涨时增幅不低于比较基准上涨幅度的65%，大盘下跌时基金单位资产净值跌幅 不高于比较基准跌幅的60%；年度内基金单位资产净值的标准差小于比较基准的标准差。 十三、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年4月17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2013年3月31日。本报告中财务资料未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,587,049,754.17 83.77 其中：股票 1,587,049,754.17 83.77 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 122,394,986.16 6.46 其中：债券 122,394,986.16 6.46 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 48,000,144.00 2.53 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合 计 132,026,901.33 6.97 7 其他各项资产 5,149,968.07 0.27 8 合计 1,894,621,753.73 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 885,463,523.85 46.96 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 58,212,311.20 3.09 E 建筑业 225,515,764.07 11.96 F 批发和零售业 137,544,035.51 7.30 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,965.00 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 6,259,400.00 0.33 L 租赁和商务服务业 259,477,195.54 13.76 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 14,559,440.00 0.77 S 综合 2,119.00 0.00 合计 1,587,049,754.17 84.18 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 300058 蓝色光标 6,550,000 201,740,000.00 10.70 2 600660 福耀玻璃 21,840,000 177,122,400.00 9.39 3 002140 东华科技 4,861,052 140,873,286.96 7.47 4 600335 国机汽车 10,604,783 137,544,035.51 7.30 5 300147 香雪制药 5,911,064 107,226,700.96 5.69 6 300043 星辉车模 5,480,907 105,617,077.89 5.60 7 600572 康恩贝 6,686,494 83,982,364.64 4.45 8 002567 唐人神 4,702,160 60,187,648.00 3.19 9 601888 中国国旅 1,750,673 57,737,195.54 3.06 10 601117 中国化学 5,708,300 52,973,024.00 2.81 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 59,935,000.00 3.18 其中：政策性金融债 59,935,000.00 3.18 4 企业债券 41,538,000.00 2.20 5 企业短期融资券 20,118,000.00 1.07 6 中期票据 - - 7 可转债 803,986.16 0.04 8 其他 - - 9 合计 122,394,986.16 6.49 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） （未完）  |