[发行]国泰金鹰：更新招募说明书（2013年第一号）
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书 (2013年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 截止日：二○一三年五月八日 重要提示 国泰金鹰增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基 金字[2002]12号文批准公开发行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”） 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券 投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已 于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别注明外，本招募说明书所载内容截止日为 2013年5月8日，投资组合报告数据截止时间为2013年1季度，有关财务数据和净值表现 截止日为2012年12月31日。 目 录 第一节 绪言 ................................................................. 3 第二节 释义 ................................................................. 3 第三节 基金管理人 ........................................................... 6 第四节 基金托管人 .......................................................... 17 第五节 相关服务机构 ........................................................ 21 第六节 基金的申购、赎回与转换 .............................................. 35 第七节 基金的非交易过户与转托管 ............................................ 41 第八节 基金的投资 .......................................................... 42 第九节 基金的业绩 .......................................................... 50 第十节 基金的财产 .......................................................... 51 第十一节 基金资产估值 ...................................................... 52 第十二节 基金收益与分配 .................................................... 56 第十三节 基金费用与税收 .................................................... 57 第十四节 基金的会计与审计 .................................................. 60 第十五节 基金的信息披露 .................................................... 60 第十六节 风险揭示 .......................................................... 63 第十七节 基金终止和清算 .................................................... 65 第十八节 基金合同的内容摘要 ................................................ 66 第十九节 基金托管协议的内容摘要 ............................................ 79 第二十节 对基金份额持有人的服务 ............................................ 85 第二十一节 其他应披露的事项 ................................................ 88 第二十二节 招募说明书存放及其查阅方式 ...................................... 90 第二十三节 备查文件 ........................................................ 90 第一节 绪言 本招募说明书依据2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 2004年6月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于2004年7 月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7 月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及根据 以上法律法规修订后的《国泰金鹰增长证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指国泰金鹰增长证券投资基金； 基金管理人或本基金管 理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人或本基金托 管人： 指交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）； 基金合同或本基金合同： 指《国泰金鹰增长证券投资基金合同》及对本基金合同的任何 修订和补充； 招募说明书或本招募说 明书： 指《国泰金鹰增长证券投资基金招募说明书》及对本基金招募 说明书的任何修订和补充； 发行公告或本发行公告： 指《国泰金鹰增长证券投资基金发行公告》及对本基金公告的 任何修订和补充； 托管协议： 指《国泰金鹰增长证券投资基金托管协议》及对本托管协议的 任何修订和补充； 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通 知等； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施 行的《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订； 《证券法》： 指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十 八次会议于2005年10月27日修订通过的自2006年1月1日 起施行的《中华人民共和国证券法》及不时作出的修订； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金发起人： 指国泰基金管理有限公司； 个人投资者： 指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投 资基金的自然人； 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企 业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的 条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外 汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券 公司以及其他资产管理机构； 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称； 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人； 基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定 额投资等业务； 注册登记人： 指国泰基金管理有限公司； 销售机构： 指国泰基金管理有限公司、交通银行、招商银行和其他符合条 件的机构； 直销机构： 指国泰基金管理有限公司； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机构； 基金账户： 指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的所 有权凭证； 基金合同生效日： 指基金合同满足生效条件后，基金管理人依法向中国证监会办 理基金，备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同 生效； 基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长 不超过3个月； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日； 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日； 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间 见基金开放日常申购、赎回公告； 认购： 指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金单位的行为； 申购： 指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金单位 的行为； 赎回： 指基金存续期间持有本基金单位的投资者要求基金管理人接受 投资者申请卖出本基金单位的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基 金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理 登记结算的其他基金基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持 基金份额销售机构变更的操作； 巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基 金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额 的10%； 元： 指人民币元； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成 本和费用的节约； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒体； 网站： 指基金管理人、基金托管人的互联网网站； 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基 金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：（021）38569000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2013年5月8日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资 基金，以及35只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投 资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资 基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券 投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰 沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利 债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基 金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价 值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上 证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰 事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国 泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币 市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安 增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满 转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中 国企业境外高收益债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障 基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理 人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日 经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照” 的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京 分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公 司董事长、党委书记。 庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至 2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007 年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起 在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建 银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4月起任公司董事。 林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计 量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中 国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险 管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。 Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991年起历任BARCLAYS BANK金融分析师；1993 年起任BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003年起任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监；2004年起任GENERALI FINANCES SA副总经理、投资总监；2007 年起任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官、投资总监； 2009年起任GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任Generali Group 首席投资官。并兼任Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano) 董事 会成员等职务。2010年6月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起 任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保 险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，19年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证 监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。 2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司 北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任 公司董事。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师 事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作， 现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任 公司独立董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位 委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际 贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2010年6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。 （二）监事会： 唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工 业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998 年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005 年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公 司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事 会主席。 Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计 结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行 官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官、忠利集团兼并收购 及企业融资部总监，并在Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、BG Fiduciaria SIM 兼任董事会主席及Autovie Venete S.p.A.、Banca Generali S.p.A.、Flandria(B)、 Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、Generali Investments SICAV(Lux)、Generali Finance B.V., Diemen(NL)、Generali Investissement,Parigi(FR)、 Genirland(IRL)、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、Net Engineering International S.p.A., Padova(IT)、Perseo S.p.A., Torino(IT)、Premuda S.p.A., Genvoa(IT)、Transocean Holding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010年6月起任公 司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。 沙骎，监事，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年 11月至2000年11月任职于平安保险集团，2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管 理有限公司。2008年2月加入国泰基金管理有限公司，先后担任交易管理部总监、研究部 总监。现任公司投资总监兼基金经理。2010年11月起任公司职工监事。 王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加 入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年11月起 任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，20年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、 基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理，2011年1月起兼北京分公司总经理，2012年2月起兼 任人力资源部总监。 周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。 田昆，博士研究生，10年证券基金从业经历。2003年7月至2012年8月在博时基金管 理有限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、 市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012年8月加入国泰基金管理有限公司，2012年11月起任公司副总经理。 林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监 会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金 监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012 年8月起任公司督察长。 （四）本基金的基金经理 1、现任基金经理 张玮，男，硕士研究生，13年证券基金从业经历。2000年11月至2004年6月就职于 申银万国证券研究所，任行业研究员。2004年7月至2007年3月就职于银河基金管理有限 公司，历任高级研究员、基金经理。2007年3月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰 增长股票的基金经理助理，2008年5月起担任国泰金鹰增长股票的基金经理，2009年4月 至2009年10月兼任国泰金盛封闭的基金经理，2009年10月起任国泰中小盘成长股票的基 金经理，2012年3月起兼任国泰成长优选股票型证券投资基金的基金经理，2010年7月至 2011年6月任研究部副总监，2011年6月起任研究部总监。2011年6月至2012年2月兼 任公司投资副总监，2012年2月起兼任公司投资总监。 2、历任基金经理情况 2002年4月至2003年1月，由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理；2003 年2月至2004年3月，由吕俊担任本基金的基金经理；2004年4月至2007年4月，由冯 天戈担任本基金的基金经理；2007年3月至2008年4月，由何江旭担任本基金的基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总 监、研究部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司 总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席 公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关 投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 李志坚先生：全球投资总监 周向勇先生：副总经理 黄焱先生：总经理助理 张则斌先生：财富管理中心投资总监 沙骎先生：投资总监 张玮先生：投资总监兼研究部总监 裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制中期和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； （二）基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 8、除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 10、违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； 11、贬损同行，以提高自己； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、以不正当手段谋求业务发展； 14、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 15、其他法律、行政法规禁止的行为。 （四）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部风险控制的组织 (1) 风险管理委员会：风险管理委员会为公司非常设议事机构，由公司副总经理、督察 长及相关人员组成，其主要职责是负责基金投资过程中的风险评估与防范，制定控制基金投 资风险的措施，并在市场发生重大变化时，依据风险控制的要求，对投资组合作出有效调整， 保证基金资产的安全。 (2) 督察长：督察长制度是基金管理有限公司特有的制度。督察长由公司总经理提名， 经董事会聘任或解聘。督察长可列席公司任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵 纪守法情况进行稽核，独立出具稽核报告，报送中国证监会和公司董事长。 (3) 稽核监察部：稽核部门依据国家的有关法律、法规，公司的内控制度，在所赋予的 权限内，按照规定的程序和方法，对稽核对象进行客观公正的检查和评价。稽核部负责检查、 评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况和执行公司各项规章制度的情况；负责评价 公司内控制度的健全性、有效性和合理性；负责评价投资决策程序及执行情况；调查公司内 部的经济违法案件等。 2、内部风险控制、内部监察及稽核、财务管理及人事管理等制度的建立情况 建立健全的内部控制体系是基金管理公司的基础性工作，也是保护基金投资者的重要措 施。国泰基金管理有限公司建立的内控机制包括： (1) 内部风险控制的原则及内容 1) 内部风险控制遵循的原则 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节； 独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性，负 责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建 立不同岗位之间的制衡体系； 保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基 础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2) 内部风险控制的内容： 内部风险控制制度的内容由一系列的具体制度构成，包括：岗位分离制度、空间分离制 度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度等。 为保证各部门的相对独立性，应建立明确的岗位分离制度。同时实行空间隔离制度，建 立中间墙，充分保证信息的隔离和保密。 各部门应本着合理、高效、尽可能减小错误发生的可能性的原则，制定本部门的作业流 程。 基金投资运作实行各基金的基金经理独立决策下的的集中交易制度，建立交易管理部， 所有基金投资必须在交易管理部完成。 制定规范的信息披露管理办法，建立完善的信息资料保全系统，建立完整的会计、统计 和各种业务资料的档案。 实行独立的稽核检查制度，稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保 证稽核的独立性和客观性。 (2) 内部稽核制度 1) 稽核监察部的职责： 稽核监察部门依据国家的有关法律法规、公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按 照所规定的程序和适当的方法，对稽核监察对象进行公正客观的检查和评价。 稽核监察部负责调查、评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况和执行公司各项 规章制度的情况；进行日常风险控制监控工作；负责调查评价公司内控制度健全性、合理性 和有效性；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；负责调查、 评价投资决策与执行情况；评价基金资产情况；调查公司内部的经济违法案件等。 针对公司管理多个基金，稽核监察部负责实时监控公司管理的所有基金持有某一家上市 公司的总持仓量；通过系统设置，实现对基金间反向交易的自动禁止，杜绝内幕交易的发生； 检查交易管理部是否按照“时间优先，价格优先”原则进行交易。 2) 稽核监察部的权限： 稽核监察部有权向有关部门获取文件和材料，查阅合同、协议及相关附件，检查会计凭 证、账册、报表及相关的交易记录资料，核查实物资产；有权穿越公司为控制风险和实施保 密制度而设立的有形隔离和无形隔离，亦指通称的防火墙或中间墙；有权要求各业务部门提 供有关经营管理计划、及其执行情况，提供报表、制度、规定、办法等文件资料。经总经理 同意，有权参加公司业务会议；监察公司员工遵守执业行为准则，保密制度的情况，有权要 求相关人员提供相关资料和口头或书面说明；稽核监察部对被审部门或个人正在进行的违 法、违规行为有权提请被查对象注意，在报公司领导同意后有权予以制止。 公司督察长可列席公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况 进行内部监察、稽核，定期应独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长；如发现公司有 重大违规行为，应立即向中国证监会和董事长报告。 (3) 财务管理制度 基金管理公司的财务制度主要是通过严格执行国家有关政策、会计制度和准则，做好公 司业务活动和其他活动的核算工作，并如实反映基金的运作情况和基金管理公司的开支情 况。通过严格财务管理，配合加强成本控制工作。公司财务管理与基金会计核算严格区分。 (4) 人事管理制度 基金管理公司的人事制度是通过建立人才的培训、激励和行为约束机制，不断培训和吸 引优秀的人才，使公司的业务和管理活动不断优化。具体制度包括：制定人才培训和发展计 划，制定员工守则和岗位操作守则，定期考核评比、奖优罚劣，根据国家有关法律，保护员 工的合法权益。 第四节 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010年全球最佳 交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。根据英国《银行家》杂志发 布2012年全球千家最大银行报告，交通银行一级资本位列第30位，连续第四年跻身全球商 业银行50强。截至2012年12月31日，交通银行资产总额达到人民币5.27万亿元，实现 净利润人民币583.73亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基 金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次 较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起 担任交通银行行长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行 副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银 行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农 行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通 银行资产托管部副总经理，2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2013年一季度末，交通银行共托管证券投资基金83只，包括博时现金收益货币、 博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信 中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华 安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、 汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、 大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏 华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、 泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治 创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配 置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货 币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信 量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF联接、 建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中 证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500指数分级、工银瑞信 纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业 ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦 优化配置股票、汇添富理财28天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ETF、 诺安中小板等权重ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、 建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经50指数 分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币。此外，还托管了全国社会保障基金、保 险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专 户理财等12类产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管 部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实 现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆 盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建 立全面的风险管理监督机制。 2、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 3、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和 各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 4、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理 的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合 理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 5、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求 相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定 了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控 制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行 资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基 金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核 心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基 金托管业务运行进行内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金 托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账 与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收 到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第五节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39 楼 电话：021-38561759 传真：021-68775881 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金管理有限 公司北京直销柜台 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 电话：010-66553078 传真：010-66553082 联系人：王彬 3 国泰基金电子交易 平台 网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 电话：021-38561841 联系人：沈茜 （二）代销机构 （1）代销银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 2 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：刘一宁 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 4 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 13 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18. 19.20.21.22.23单 元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn 14 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 15 宏源证券股份有 限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 16 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、 19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 17 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 18 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 19 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 20 中信证券（浙江） 有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19 楼 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 21 申银万国证券股 份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 22 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 23 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 24 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 25 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 26 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 27 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 28 光大证券股份有 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 限公司 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 29 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号 楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 30 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 31 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 32 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 33 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 34 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 35 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 36 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 37 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111\95565 38 齐鲁证券有限公 司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 39 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 40 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 41 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 42 厦门证券有限公 司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 43 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 44 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 45 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 46 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 47 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 48 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 49 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 50 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 51 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 52 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 53 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 54 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 55 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 56 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或95501 网址：www.bank.pingan.com 57 德邦证券有限责 任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 58 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦 A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 59 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 60 东海证券有限责 任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 61 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 62 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 63 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 64 湘财证券有限责 任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 65 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街26号 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 66 日信证券有限责 任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 67 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 68 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔 19楼，20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真： 020-88836654 客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn 69 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 70 天源证券经纪有 限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号 法定代表人：林小明 联系人：王斌 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 71 浙商证券股份有 限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 72 新时代证券有限 责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 73 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：http://www.swsc.com.cn 74 中银国际证券有 限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：021-20328216 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 75 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537/400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 76 国都证券有限责 任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 77 包商银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾 问有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销 售有限公司 （未完）  |