[发行]长信增利：更新招募说明书（2013年第1号）
长信增利动态策略股票型证券投资基金 更新的招募说明书 2013 年第【1】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二○一三年六月 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 重 要 提 示 长信增利动态策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2006年 8月28日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]180号文核准募集。本基 金基金合同于2006年11月9日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基 金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2013年5月9日，有关财务数据和 净值表现截止至2013年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国民生 银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 1 目 录 一、绪言 ..................................................................................................................................... 2 二、释义 ................................................................. 3 三、基金管理人 ........................................................... 6 四、基金托管人 .......................................................... 18 五、相关服务机构 ........................................................ 25 六、基金的募集 .......................................................... 37 七、基金合同的生效 ...................................................... 38 八、基金份额的申购与赎回 ................................................. 39 九、基金的投资 .......................................................... 52 十、基金的投资组合报告 ................................................... 60 十一、基金的业绩部分 .................................................... 60 十二、基金的财产 ........................................................ 66 十三、基金资产的估值 .................................................... 68 十四、基金收益与分配 .................................................... 71 十五、基金费用与税收 .................................................... 77 十六、基金的会计与审计 ................................................... 80 十七、基金的信息披露 .................................................... 81 十八、风险揭示 .......................................................... 87 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................... 90 二十、基金合同的内容摘要 ................................................. 93 二十一、基金托管协议的内容摘要 .......................................... 108 二十二、基金份额持有人服务 .............................................. 124 二十三、其他应披露事项 .................................................. 128 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ........................................ 130 二十五、备查文件 ....................................................... 131 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 2 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《长信 增利动态策略股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合 同”）编写。 本招募说明书阐述了长信增利动态策略股票型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书的 解释权由长信基金管理有限责任公司所有。本基金管理人没有委托或授权任 何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 3 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 释 义 本合同、《基金合同》 指《长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同》及对 本合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及 规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 上海证交所《业务规 则》 指2005 年7 月14 日上海证券交易所发布并于2005 年7 月14 日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回 业务办理规则（试行）》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的长信增利动态策略股票型证券 投资基金 招募说明书 指《长信增利动态策略股票型证券投资基金招募说明书》，一 份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的 募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购 和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产 的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计 与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、 基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份 额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查 阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择 并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其 定期的更新 发售公告 指《长信增利动态策略股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 业务规则 指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 基金管理人或本基金 管理人、本公司 指长信基金管理有限责任公司 基金托管人 指中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 基金销售代理人 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构,以及可通过上海证券交易 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 4 所系统办理销售服务业务的会员单位 会员单位 指具有开放式基金代销资格经上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的，可通过上海证券交易所交易系 统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上 海证券交易所会员单位 销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 注册业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担 义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共 和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总 称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的基金备案条件，基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国 证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3 个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 认购或发售 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后 不超过3 个月的时间开始办理 日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后 不超过3 个月的时间开始办理 场外或柜台 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申 购和赎回等业务的销售机构和场所 场内或交易所 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购 和赎回等业务的销售机构和场所 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 5 金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易 账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金 向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的全部 或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式 基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖 证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基 金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的 过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同 由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当 事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 6 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号 注册资本 壹亿伍仟万元人民币 设立日期 2003 年5 月9 日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 田丹 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350 万元 49% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33% 武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67% 总计 15000 万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 田丹 董事长 男 中共党员，硕士，EMBA。现任长信基金管理有限 责任公司董事长，兼长江证券股份有限公司第六 届监事会监事长。曾任湖北省军区参谋、秘书， 中国人民银行湖北省分行金融调研处科长，湖北 证券公司证券交易部经理、总经理助理、副总经 理，三峡证券公司副总经理，湖北证券有限责任 公司董事、副总裁，长江证券有限责任公司董事、 副总裁、财务负责人，长江证券有限责任公司董 事、总裁。 胡运钊 董事 男 中共党员，在职研究生学历，高级经济师。现任 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 7 长江证券股份有限公司董事长、党委书记。曾任 湖北省经委工业处副处长、处长，黄石市人民政 府副市长，中共黄石市委常委、常务副市长，湖 北省人民政府副秘书长，省政府副秘书长兼办公 厅主任、办公厅党组副书记，长江证券有限责任 公司党委书记。 陈谋亮 董事 男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济 师，高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有 限公司总裁。曾任湖北经济学院讲师；扬子石化 化工厂、总裁办、股改办、宣传部、企管处管理 干部，集团法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴 斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表； 上海交大南洋部门经理兼证券事务代表；上海海 欣集团股份有限公司董事会秘书，总裁助理，战 略投资管理部常务副总监、总监，副总裁，常务 副总裁兼董事会秘书等职。 彭辰 董事 男 中共党员，在职研究生学历，经济学博士，正高 职高级会计师，研究员。现任武汉钢铁（集团） 公司党委常委、武汉钢铁股份有限公司总经理。 曾任武钢经济技术中心副干事长，财务部副部长 兼会计处处长、财务部部长，总会计师兼财务部 部长，总会计师，总会计师兼财务委派管理中心 主任，副总经理兼总会计师、财务委派管理中心 主任，副总经理兼总会计师，党委常委、副总经 理兼总会计师。 蒋学杰 董事 男 经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。现 任长信基金管理有限责任公司总经理。曾任中南 财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信 托投资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总 助，副总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia 旗下基金亚洲市场投资组合及私人股 权投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia 金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信 基金管理有限责任公司副总经理。 朱恒 独立董事 男 中共党员，本科，高级经济师。曾任中国农业银 行上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长， 万国证券公司、申银万国证券公司董事长，上海 浦东发展银行党委副书记、副行长，上海轻工控 股（集团）公司监事会主席。 胡柏枝 独立董事 男 中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注 册税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书 记，湖北省国有资产管理局副局长、局长，中国 三峡总公司财务部主任、副总会计师，三峡财务 公司总经理，财政部驻湖北省专员办监察专员、 党组书记、巡视员，湖北省人大财经委、预工委 副主任。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 8 黄宪 独立董事 男 中共党员，博士，博士生导师。现任武汉大学经 济与管理学院金融系教授、博士生导师。曾任武 汉大学教师、商学院副院长，美国新泽西西东大 学访问学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长， 中港合资武新公司财务总经理。 宋晓燕 独立董事 女 中共党员，法学博士，律师。现任上海财经大学 法学院教授。曾任武汉大学管理学院国际金融系 教师。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 余汉生 监事会主 席 男 中共党员，本科，正高职高级会计师。现任武汉 钢铁股份有限公司计划财务部部长。曾任武钢实 业公司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、 武汉钢铁（集团）公司计划财务部会计处处长。 陈水元 监事 男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股 份有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北 证券有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部 财务经理，长江证券有限责任公司经纪事业部总 经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总 经理，长江证券股份有限公司营业部总经理总裁 特别助理。 杨爱民 监事 男 中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海 海欣集团股份有限公司财务副总监，主持财务总 监室工作。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长； 甘肃省铝业公司财务处副处长、处长。1997 年至 2008 年任上海海欣集团股份有限公司财务副总 监，2009 年至2012 年6 月任上海海欣集团股份有 限公司审计室主任。 李毅 监事 女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司零售服务部负责人。曾任长信基金管理有限责 任公司综合管理部副总监。 郜杰 监事 男 中共党员，法律硕士。现任长信基金管理有限责 任公司监察稽核部副总监。曾任长信基金管理有 限责任公司监察稽核部法律事务专员、风险监察 经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 9 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 蒋学杰 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任 公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自 治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方 总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长 江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上 海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。 宋小龙 副总经理 男 理学硕士，北京大学计算机软件专业研究生毕业， 具有基金从业资格。2012 年10 月加入长信基金管 理有限责任公司，现任长信基金管理有限责任公 司副总经理，兼任长信金利趋势股票型证券投资 基金的基金经理。曾任北京北大青鸟公司项目经 理、富国基金管理公司项目经理、行业研究员、 基金经理及权益投资部总经理。 覃波 副总经理 男 硕士，上海国家会计学院EMBA 毕业，具有基金从 业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经 理。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销 发行工作。2002 年加入长信基金管理有限责任公 司，历任市场开发部区域经理、营销策划部副总 监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理 助理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金历任基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 胡志宝 投资总 监、基金 经理 2010 年8 月26 日至今 经济学硕士，南京大学国际贸易专业研究 生毕业，具有基金从业资格。现任长信基 金管理有限责任公司投资总监、兼任本基 金及长信金利趋势股票型证券投资基金 的基金经理。曾先后任职于国泰君安证券 股份有限公司资产管理部基金经理、国海 证券有限责任公司资产管理部副总经理、 民生证券有限责任公司资产管理部总经 理。2006 年5 月加入长信基金管理有限责 任公司投资管理总部，从事投资策略研究 工作，曾任长信银利精选开放式证券投资 基金、长信双利优选灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。 许万国 基金经理 2008 年6 月2 曾任本基金基金经理。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 10 日至2011 年4 月23 日 陆文俊 基金经理 2006 年7 月6 日至2008 年6 月12 日 曾任本基金基金经理。 梁晓军 基金经理 2006 年4 月30 日至2006 年9 月22 日 曾任本基金基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 蒋学杰 总经理 宋小龙 副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投资基金 的基金经理 胡志宝 公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信金利趋势股票型证券投资 基金的基金经理、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理 安昀 研究发展部副总监、长信内需成长股票型证券投资基金的基金经理、长信 银利精选开放式证券投资基金的基金经理 姚飞军 交易管理部总监 雷勇 产品开发部总监、专户理财部副总监、投资决策委员会执行委员 李小羽 总经理助理、固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券 型证券投资基金的基金经理、长信可转债债券型证券投资基金的基金经理 薛天 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100 等权重指数增强型证券投资基金的基金经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下 的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下 设的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会 公司内部组织结构 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、 基金事务部、零售服务部、机构业务部、信息技术部、监察稽核部、 综合行政部、专户理财部、国际业务部、产品开发部 分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处 员工总数 108 人（截至2013 年5 月9 日） 员工学历构成 学历 人数 占比 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 11 博士 2 人 2% 硕士 55 人 51% 本科 44 人 40% 专科 5 人 5% 其他 2 人 2% 总计 108 人 100% （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托取得基金代销业务资格的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度、半年度和年度报告； 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格； 8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、法律法规和基金合同规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 12 部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》及有关法律法规的行为， 并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止以基金财产从事 下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产； （7）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁 止的其他活动。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监督； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序； （10）贬低同行以抬高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 13 （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制 体系，从制度上保障本基金的规范运作。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、内部控制制度遵循的原则 （1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项 规定。 （2）全面性原则：内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工 不得拥有超越制度约束的权利。 （4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作 需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公 司固有财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 14 （5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。 （6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部 门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需 要知悉内幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 （7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险 为出发点。 （8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和 公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或 完善。 （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控 制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位 上。 （11）定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系， 使风险 控制更具客观性和操作性。 3、内部风险控制体系结构 公司内控体系由以下不同层面构成。公司董事会、经营管理层（包括督 察长）、内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范 围内承担风险控制责任。 （1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维 持其有效性承担最终责任； （2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制 度的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营 管理层、内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并 对公司内部风险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； （3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负 责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 15 度，协调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、 副总经理、监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事 内部控制方面的业务骨干组成； （4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、 完备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽 核；对各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并 及时报告检查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； （5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度， 结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各 业务环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务 授权规范操作，严格控制操作风险。 4、内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公 司制度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程。 第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和 依据，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内 容。 第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、 基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财 务制度、资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理 制度，等等。 第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施 细则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化 以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 5、内部风险管理体系 基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 16 险、操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体 包括以下内容： （1）投资风险管理； （2）交易风险管理； （3）巨额赎回风险管理； （4）基金注册登记风险管理； （5）基金核算风险管理； （6）市场开发风险管理； （7）信息披露风险管理； （8）不可抗力风险管理。 6、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度， 确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立 性、权威性； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度， 做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡 机制，同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制 度上降低和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都 明确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范 和化解风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委 员会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风 险；建立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次 的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如 计算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时 的监控； 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 17 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便 公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损 失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和 适当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 7、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 18 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 成立时间：1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：关悦 中国民生银行于1996 年1 月12 日在北京正式成立，是我国首家主要由 非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》 和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融 业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其 他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立十余年 来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质 量。 2000 年12 月19 日，中国民生银行A 股股票（600016）在上海证券交易 所挂牌上市。2003 年3 月18 日，中国民生银行40 亿可转换公司债券在上交 所正式挂牌交易。2004 年11 月8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功 发行了58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功 私募发行次级债券的商业银行。2005 年10 月26 日，民生银行成功完成股权 分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股 权分置改革提供了成功范例。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 19 格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发 展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中” 科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管 理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增 长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2007 年10 月，中国民生银行通过了SAI 国际组织颁布的SA8000 体系认 证（即企业社会责任管理体系），成为中国金融界第一家通过该项认证的商业 银行。 2007 年11 月，民生银行获得2007 第一财经金融品牌价值榜十佳中资银 行称号，同时荣获《21 世纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖”。 2007 年12 月，民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届“亚太地区最大规 模上市企业50 强”奖项。 2008 年7 月，民生银行荣获“2008 年中国最具生命力百强企业”第三名 在《2008 中国商业银行竞争力评价报告》中民生银行核心竞争力排名第 6 位，在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。 2009 年6 月，民生银行在“2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动” 中获2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。 2009 年9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生 银行被评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财 经证券网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳 银行网站”两项大奖。 2009 年11 月21 日，在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行被 评为“2009 年·亚洲最佳风险管理银行”。 2009 年12 月9 日，在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬 银行评选暨2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了 “2009 年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售银行” 多个奖项。 2010 年2 月3 日，在“卓越2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中 国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 20 一致好评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中， 民生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评 委会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业 模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年12 月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近40 家成员行共同 举办的2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳 网银安全奖”。这是继2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全 奖”后，民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行 网上银行安全性的高度肯定。 2012 年6 月20 日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融 银行”奖项。这也是民生银行继2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业 成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年11 月29 日，民生银行在《The Asset》杂志举办的2012 年度AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。 2、主要人员情况 刘湣棠：男，高级经济师。资产托管部总经理。曾任职于中国人民银行 深圳分行，工商银行深圳分行，中国民生银行深圳、广州分行及香港代表处； 历任人民银行深圳分行信贷员、信贷科副科长，工商银行深圳分行营业部信 贷科长、秘书科长和办事处主任，中国民生银行深圳分行信贷部总经理，振 业支行行长和分行营业部总经理，广州分行副行长、行长、香港代表处首席 代表。在银行系统工作三十年，具有丰富的商业银行从业经历和管理工作经 验，同时具备广阔的海外视野。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004 年7 月9 日获得基金托管资格，成为 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 21 行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限 公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供 高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托 管部目前共有员工52 人，平均年龄33 岁，100%员工拥有大学本科以上学历， 80%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。截 止到2013 年3 月31 日，本行共托管基金19 只，分别为天治品质优选混合型 证券投资基金、融通易支付货币市场证券投资基金、东方精选混合型开放式 证券投资基金、天治天得利货币市场基金、东方金账簿货币市场基金、长信 增利动态策略证券投资基金、华商领先企业混合型证券投资基金、银华深证 100 指数分级证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、光 大保德信信用添益债券型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、 建信深证基本面60 交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面60 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、国投瑞银瑞源保本混合型证券投资 基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资 基金、工银瑞信睿智深证100 指数分级证券投资基金、农银汇理行业轮动股 票型证券投资基金和建信月盈安心理财债券型证券投资基金。托管基金资产 净值为466.16 亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保 证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国 民生银行股份有限公司稽核部、资产托管部内设稽核监督处及资产托管部各 业务处室共同组成。总行稽核部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内设独立、专职的内部监督稽核处，负责拟定托管业务风险控制 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 22 工作总体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业务处室风险控制工作的 实施。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有处室和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2)独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监督处，该处室保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 (5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4、内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：稽核监督处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异 地灾备中心，保证业务不中断。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 23 5、资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟 通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴 的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重 点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现， 中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等 重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股 份有限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务 处室和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向 双人制，横向多处室制的内部组织结构，形成不同处室、不同岗位相互制衡 的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托 管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后 台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加 和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要， 制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产 托管部内部设置专职稽核监督处，依照有关法律规章，每两个月对业务的运 行进行一次稽核检查。总行稽核部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险 比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需 求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系 统具有较强的自动风险控制功能。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 24 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和 程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金 的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的 计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金 申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性 进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人 应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 25 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼 法定代表人：田丹 联系人：孙赵辉 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 电话：010-85108229 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 26 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：010-95577 公司网址：www.hxb.com.cn （11）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933 号 法定代表人：陈新民 联系人：骆芸 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 27 电话：027-82656224 传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558 公司网址：www.hkbchina.com （12）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：96523，400-8888-508 公司网址：www.hzbank.com.cn （13）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （14）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101 号商业银行大厦 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：杨明艳 电话：0592-5365735 传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888 公司网址：www.xmbankonline.com （15）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153 号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153 号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com （16）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-28558355 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （17）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 28 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （18）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com （19）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连期货大厦39 层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （20）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （21）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼22-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼21-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （22）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 电话：0769-22112062 传真：0769-22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （23）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 29 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （24）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、10108998、95525 网址：www.ebscn.com （25）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （26）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985 客户服务电话：95575 或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn （27）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （28）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （29）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 30 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （30）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平 电话：0791-6281061 传真：0791-6281061 客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com （31）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com （32）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com （33）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com （34）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （35）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环959 号B1 座华安证券 法定代表人：李工 联系人：甘霖 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 31 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com （36）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号57 层 法定代表人：陈林 联系人：赵洁 电话：021-68777222 传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （37）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn （38）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com （39）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （40）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （41）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 32 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （42）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （43）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336 号上海证券 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com （44）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市长乐路989 号（近常熟路）世纪商贸办公大楼40 楼 法定代表人：储晓明 联系人：高夫 电话：021-54047673 传真：021-33388212 客户服务电话：021—95523 网址：www.sywg.com.cn （45）天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com （46）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （47）天源证券经纪有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街11 号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18 楼 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 33 法定代表人：林小明 联系人：关键 电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815 客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn （48）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路101 号 办公地址：上海市永和路118 弄东方企业园24 号 法定代表人：贾绍君 联系人：王钧 电话：021-36533017 传真：021-36533017 客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com （49）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （50）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址：北京西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 电话：010-83991743 传真：010-66412537 客户服务电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn （51）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大.五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （52）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （53）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 34 法定代表人：赵大建 联系人：姜建平 电话：010-59355543 传真：010-66553791 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com （54）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （55）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （56）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 传真：0571-85783771 客户服务电话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn （57）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （58）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （59）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 35 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn （60）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （61）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：吕慧 电话：021-58787678-8816 传真：021-58788678-8101 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （62）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （63）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：蒋丹丹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （64）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 联系人：严跃俊 电话：021-68419822 传真：021-68419822-8566 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com 3、场内销售机构 场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 36 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务 所信息： 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结算有 限责任公司 上海源泰律师事务所 毕马威华振会计师 事务所 注册地址 北京市西城区太平桥 大街17 号 上海市浦东南路256 号 华夏银行大厦1405 室 北京东长安街1 号东 方广场东2 座8 层 办公地址 北京市西城区太平桥 大街17 号 上海市浦东南路256 号 华夏银行大厦1405 室 上海南京西路1266 号恒隆广场50 楼 法定代表人 金颖 廖海（负责人） 姚建华 联系电话 010-59378835 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 任瑞新 梁丽金、刘佳 王国蓓（石海云、戴 丽为经办注册会计 师） 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 37 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金 合同》及其他有关规定，并经中国证监会2006 年8 月28 日证监基金字【2006】 180 号文核准募集。 本基金募集期为2006 年9 月18 日至2006 年11 月3 日。经毕马威华振 会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算，基金募集期 共募集580,617,102.63 份基金份额，有效认购户数为6,507 户。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 38 七、基金合同的生效 （一）根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的有关规定，本基金符合基 金合同生效的条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续， 并于2006 年11 月9 日获得证监会书面确认，基金合同从即日起生效。自基 金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产额 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值 低于5,000 万元人民币的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个 工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决 方案。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 39 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 1、基金管理人的直销网点。 2、不通过上海证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的场外基 金销售机构：详见“五、相关服务机构之代销机构”。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理 销售基金份额，并及时公告。 3、通过上海证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的会员单位。 投资者可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人 可根据情况增减销售机构，并予以公告。 4、投资者也可通过本基金管理人或者指定基金销售代理人提供的其他方 式（例如：电话、传真或网上交易）办理基金的申购与赎回。 5、投资者还可登陆本公司网站（www.cxfund.com.cn），在与本公司达 成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易 的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、申购等业务（目前 本公司仅对个人投资者开通网上交易服务）。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日是指为投资者办理基金申购和赎回等业务的证券交易所 交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换 申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所 在开放日的价格。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金 管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实 质影响并应报中国证监会备案，并在实施日3 个工作日前在至少一种证监会 指定的媒体上公告。 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 40 2、申购的开始时间及业务办理时间 本基金的申购自基金合同生效日后不超过3 个月时间里开始办理，本基 金（前端代码：519993，后端代码：519992）已于2006 年11 月27 日开始办 理日常申购业务。受理时间为：9：00-11：30、13：00-15：00，如各销售机 构办理时间有所不同，请参照各销售机构的规定。 本基金自2007 年9 月1 日起暂停后端收费模式的申购业务。 3、赎回的开始时间及业务办理时间 本基金已于2007 年2 月8 日开始办理日常赎回业务。受理时间为：9： 00-11：30、13：00-15：00，如各销售机构办理时间有所不同，请参照各销 售机构的规定。 （三）申购和赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算。 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者申（认）购的先后次序进 行顺序赎回。 4、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实 质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前3 个工 作日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。 （四）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 本基金的申购和赎回采取书面形式、电话、或基金销售机构同意的其他 交易形式。基金投资者必须按基金销售机构规定的手续向基金销售机构提出 申购或赎回的申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资者申请赎回时，其在销售机构必须有足够的基金份额余额，否则所 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 41 提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在T+1 日内 为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2 日后（包括该日）投资者可向 销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购和赎回的成交情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不 成功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后，基金管理人在T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参 照基金合同的有关条款处理。 （五）申购和赎回的数额约定 1、代销网点每次申购本基金的最低金额为1,000 元（如选择前端收费模 式，含申购费）。若代销机构有关于交易级差规定的，以代销机构的规定为准。 自2012 年5 月3 日起直销网点首次申购本基金的最低金额从10 万元调 整为1 万元（如选择前端收费模式，含申购费），追加申购的最低金额为1,000 元。已在直销网点有该基金认购记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。 在本公司网上交易系统可接受个人投资者单笔申购金额在1,000 元人民币以 上（含1,000 元）的申购申请。具体申购限额以投资者指定结算机构的规定 为准。 代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限 制。 投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 2、基金份额持有人在销售机构赎回本基金时，每次对本基金的赎回申请 不得低于1.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网 点）保留的基金份额余额不足1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 42 对以上限制进行调整，最迟在调整生效前3 个工作日在至少一种中国证监会 指定媒体及基金管理人网站公告。 4、申购份额及余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金 额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到 小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财 产中列支。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 日基金份额净值并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 6、基金份额净值的计算，保留到小数点后4 位，小数点后第5 位四舍五 入。 （六）申购费率和赎回费率 1、申购费 （1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者 选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后 端申购费用。 （2）投资者选择交纳前端申购费用时，采用外扣法计算。投资者在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 上述费率为2008 年6 月2 日开始的调整后的费率，详见2008 年5 月20 日发布的《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手续费费 率的公告》。 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 （3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率 随持有时间的增加而递减，具体费率如下： 申购金额（M，含申购费） 前端申购费率 M＜100 万 1.50% 100 万≤M＜500 万 1.00% M≥500 万 1000 元 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 43 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费 用。 2、赎回费 本基金的赎回费用再投资人赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时 间的增加而递减，具体费率如下： 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在 《基金合同》约定的范围内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率， 并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟 于新的费率开始实施前3 个工作日在至少一种证监会指定媒体及基金管理人 网站公告并报中国证监会备案。 4、本基金自2007 年9 月1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。 基金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时，将在开始实 施前3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下 根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话 交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （七）赎回费的归属 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，本基金赎回费的25%归入基金 持有时间（N，年） 后端申购费率 N＜1 年 1.8% 1 年≤N＜3 年 1.2% 3 年≤N＜5 年 0.6% N≥5 年 0 持有时间（N，年） 赎回费率 N＜1 年 0.5% 1 年≤N＜2 年 0.3% N≥2 年 0 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 44 财产所有。 （八）申购份额和赎回金额的计算 1、申购份额的计算公式 （1）前端收费模式 净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 例1：某投资者投资1 万元申购长信增利动态基金，假设申购当日基金份 额净值为2.0000 元，采用前端收费模式，对应的申购费率为1.5%，则可得到 的申购份额为： 申购金额 申购费率 净申购金额 申购费用 基金份额净值 申购份数 10,000 元 1.5% 9,852.22 元 147.78 元 2.0000 元 4,926.11 份 （2）后端收费模式 申购份额=申购金额/T 日基金份额净值 例2：某投资人投资1 万元申购长信增利动态策略基金，采用后端收费模 式，假定申购当日基金份额净值为1.1 元，则其可得到的申购份额为： 申购金额 基金份额净值 申购份数 10,000 元 1.100 元 9,090.91 份 （3）申购份额计算结果保留到小数点后2 位，小数点2 位后的部分四舍 五入，由此产生的误差归入基金财产。 2、赎回金额的计算 投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额 余额。 （1）前端收费模式 如果投资者在申购（认购）时选择交纳前端申购（认购）费用，则赎回 金额的计算方法如下： 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说明书 45 （2）后端收费模式 如果投资者在申购（认购）时选择交纳后端申购（认购）费用，则赎回 金额的计算方法如下： 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 后端申购（认购）费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值） ×后端申购（认购）费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用 例3：某投资者赎回持有期未满一年的长信增利动态策略基金1 万份，对 应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.1 元，其在申购时已 交纳前端申购费用，则其赎回费用和可得到的赎回金额为： 赎回份额 赎回费率 赎回总额 赎回费用 赎回当日基金份 额净值 赎回金额 10,000 份 0.5% 11,000 元 55 元 1.100 元 10,945 元 例4：假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为1.1 元，该投（未完）  |