[发行]博时回报：更新招募说明书（2013年第1号）
博时回报灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2013年第1号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 本基金于2011年8月1日经中国证监会证监许可[2011]1211号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基金， 其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年05月08日，有关财务数据和净值表现截 止日为2013年3月31日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ............................................................... 1 第二部分 释义 ............................................................... 2 第三部分 基金管理人 ......................................................... 5 第四部分 基金托管人 ........................................................ 14 第五部分 相关服务机构 ...................................................... 17 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ........................................ 43 第七部分 基金份额的申购、赎回与转换 ........................................ 44 第八部分 基金的投资 ........................................................ 52 第九部分 基金的业绩 ........................................................ 61 第十部分 基金的财产 ........................................................ 62 第十一部分 基金资产的估值 .................................................. 63 第十二部分 基金的收益与分配 ................................................ 67 第十三部分 基金费用与税收 .................................................. 68 第十四部分 基金的会计与审计 ................................................ 71 第十五部分 基金的信息披露 .................................................. 72 第十六部分 风险揭示 ........................................................ 76 第十七部分 基金合同的终止与清算 ............................................ 79 第十八部分 基金合同的内容摘要 .............................................. 81 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 .......................................... 94 第二十部分 对基金份额持有人的服务 ......................................... 104 第二十一部分 其它应披露的事项 ............................................. 106 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ..................................... 108 第二十三部分 备查文件 ..................................................... 109 第一部分 绪言 《博时回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售管理办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）以及《博时回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 博时回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指博时回报灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指博时基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《博时回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时回报灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《博时回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《博时回报灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 18、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内 证券市场的中国境外的机构投资者 19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指直销机构和代销机构 23、直销机构：指博时基金管理有限公司 24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业 务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为博时基金 管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 28、基金账户：指注册登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖本 基金的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 37、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且 由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 53、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体 54、不可抗力：指无法预见、无法避免、无法克服的任何事件和因素 第三部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名 称： 博时基金管理有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人： 杨鶤 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 1亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 刘东 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[1998]26号文 批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%；中国长城资产管理公司， 持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；璟安实业有限公司，持有股份6％； 上海盛业资产管理有限公司，持有股份6％；丰益实业发展有限公司，持有股份6％；广厦 建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为1亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设十七个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交 易部、固定收益部、股票投资部、国际投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、董事长 办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、宏观 策略部、零售业务体系和机构业务体系。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市 公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行 基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研 究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。国际投资部负责公司海外 投资业务。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年 金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金 运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事 会及董事会各专业委员会各项会务工作。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后 勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理及工会工作。人力资源 部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工 作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信 息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投 资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供 独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 宏观策略部负责国内外宏观经济研究，并提供针对性的投资策略。零售业务下辖零售区域、 客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直 销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户 服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部 门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道 产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。 机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战 略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金 业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业 以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负 责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商 渠道的开拓和销售服务。另设非独立核算盈亏的北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑 州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴 京、沪、沈阳、郑州和成都处理公务人员给予协助。此外，还设有海外子公司：博时基金（国 际）有限公司。 截止到2013年3月31日，公司总人数364人，其中研究员和基金经理超过93%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长，中国证券业协会副会长，深圳市五届人大代表。1983年起 历任中国银行国际金融研究所助理研究员；香港中银集团经济研究部副研究员；招商银行证 券部总经理；深圳中大投资管理公司常务副总经理；长盛基金管理公司副总经理；中信基金 管理公司总经理；招商银行独立董事；招商证券股份有限公司董事、总裁；现任招商证券股 份有限公司董事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。 何宝先生，经济学博士，董事，总经理。1998年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社 保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。2011年9月加入博时基金管理有限公司， 任公司总经理。2012年3月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。 丁安华先生 ，硕士，董事，1984年起，历任交通部人民交通出版社编辑、华南理工大 学工商管理学院讲师、（美国）波尔亚太有限公司和Fremont Corporation管理人员、加拿 大皇家银行投资经理；2001年起历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理、企业 规划部副总经理、战略研究部总经理、招商局集团（香港）董事、招商银行董事、招商证券 董事。现任招商证券副总裁兼首席经济学家。2012年3月起，任博时基金管理有限公司董 事会董事。 王金宝先生，硕士， 董事。1988年起在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年 4月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主 持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。 现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公 司董事会董事。 桑自国先生，博士后，董事。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投 资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、 中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副 总经理（主持工作）。2011年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。 陈小鲁先生，独立董事。1968年加入中国人民解放军，历任战士、班长、排长、副指 导员、团政治处副主任、主任。1979年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋、中华人 民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股份 有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。2001年4月起，任博时基金管理有限公 司独立董事。 何迪先生，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子 仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、 标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008年1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公 益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公 司董事会独立董事。 姚钢先生，独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革 研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托 投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研 究中心副主任。2001年4月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司监事。 彭毛字先生，学士，监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷 处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三 部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经 理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经 理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部 （纪委办公室）总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。 2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。2011年7 月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 窦广清先生，博士，监事。1987年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘 沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国 银行塘沽支行副行长，现任天津港财务有限公司总经理。2010年4月起，任博时基金管理 有限公司监事。 杨林峰先生，硕士，监事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年起历任华源集 团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公 司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2011年7月 起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金 管理有限公司监事。 林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万 豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理 有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限 公司信息技术部总经理。2010年4月起，任博时基金管理有限公司监事。 3、公司高管人员 杨鶤女士，简历同上。 何宝先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清 华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政 管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总经理。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技 上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研 究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资 产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深 圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基 金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任 公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从 事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券 组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公 司副总经理，兼任固定收益投资总监、社保债券基金基金经理。 孙麒清女士,商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基 金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。 4、本基金基金经理 姜文涛先生，经济学硕士。1998年参加工作，先后就职于国泰君安证券股份有限公司、 博时基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司、南方基金管理有限公司。2011年加入博 时基金管理有限公司，任博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。 2012年12月起担任股票投资部总经理、混合组投资总监、博时回报灵活配置混合型基金 经理、博时平衡配置混合型基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员：何宝 委员：邵凯、董良泓、温宇峰、马越、魏凤春、侯湧、邓晓峰、王红欣、姜文涛、黄健 斌。 何宝先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 温宇峰先生，硕士。1994年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基 金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Prime Capital 、Fidelity International Limited （Hong Kong）从事投资、研究工作。2010年6月加入博时基金管理有限公司，现任股票投 资部成长组投资总监，博时裕隆封闭基金、博时价值增长混合基金和博时价值增长贰号混合 基金基金经理。 马越女士，硕士。2001年起先后在华夏基金担任研究员，雷曼兄弟担任研究员，花旗 集团担任亚洲交通运输组主管/董事。2011年5月9日加入博时基金管理有限公司，现任研究 部总经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011年8月正式加入博时基金管理有限公司，任宏观策略 部总经理。 侯湧先生，金融工程硕士。2000年起先后在上海成久投资发展公司、友邦保险、渣打 银行投行部、Cube Capital Ltd、中国投资有限责任公司工作。2012年4月正式加入博时基 金管理有限公司，任总经理助理兼任国际投资部总经理。 邓晓峰，工商管理硕士。1996年至1999年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。1999 年至2001年在清华大学学习，获硕士学位。2001年至2005年在国泰君安证券股份有限公 司资产管理部。2005年4月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部单独账户小组基 金经理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票（LOF）基金经理。现任股票投资部价 值组投资总监，兼任博时主题行业股票（LOF）基金经理、社保股票基金基金经理。 王红欣先生，耶鲁大学国际金融博士。1994年起先后在RXR期货管理公司、Aeltus 投资管理公司、Putnam投资公司、Acadian资产管理公司、易方达资产管理（香港）有限 公司工作。2012年10月15日加入博时基金管理有限公司，担任股票投资部ETF及量化 投资组投资总监。 姜文涛先生，经济学硕士。1998年参加工作，先后就职于国泰君安证券股份有限公司、 博时基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司、南方基金管理有限公司。2011年加入博 时基金管理有限公司，任博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。 2012年12月起担任股票投资部总经理、混合组投资总监、博时回报灵活配置混合型基金 经理、博时平衡配置混合型基金经理。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司工、广发基金管理有 限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。于2005年10月加 入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平衡 配置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理，兼任高级投资经理、社保 组合基金经理。现任固定收益部总经理，兼任高级投资经理、社保组合基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 9、依法接受基金托管人的监督； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定； 12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料； 17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国 建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银 行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国 建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份 总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2012 年9月30日，中国建设银行资产总额132,964.82亿元，较上年末增长8.26%。 截至2012年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,585.19亿元，较上年同期增长 13.87%。年化平均资产回报率为1.65%，年化加权平均净资产收益率为24.18%。利息净收 入2,610.24亿元，较上年同期增长17.05%。净利差为2.57%，净利息收益率为2.74%，分别 较上年同期提高0.01 和0.06 个百分点。手续费及佣金净收入699.21亿元，较上年同期增长 1.64%。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海 外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小 时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行20家， 拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中 德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 2012年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国 内外知名机构授予的30多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012年“全球银行1000强” 中位列第6，较去年上升2位；在美国《财富》世界500强中排名77位，较去年上升31位；在 美国《福布斯》2012年度全球上市公司2000强排名第13位，较去年上升4位。本集团是境 内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上 市公司，并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、 “卓越管理及公司管治”与“2011年度最具社会责任金融机构”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养 老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有 员工209人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中 国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年9月30日，中国建设银行已托管 267只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖， 并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话： 010-65187055 传真： 010-65187032 联系人： 尚继源 博时一线通： 95105568（免长途话费） 2、博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话： 021-33024909 传真： 021-63305180 联系人： 史迪 3、博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 电话： 0755-83169999 传真： 0755-83199450 联系人： 林艳洁 （二） 代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 联系人： 姜建清 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 肖钢 联系人： 侯燕鹏 传真： 010－66594431 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 胡怀邦 联系人： 曹榕 电话： 021－58781234 传真： 021－58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 傅育宁 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 联系人： 丰靖 传真： 010－65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 于慧 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标 联系人： 董云巍 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (11)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 闫冰竹 联系人： 谢小华 电话： 010－66223587 传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (12)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 吴建 联系人： 郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (13)广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区农林下路83号 办公地址： 广州市越秀区农林下路83号 法定代表人： 董建岳 联系人： 李静筠 电话： 020－38321739 传真： 020－87311780 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (14)平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号 办公地址： 深圳市深南东路5047号 法定代表人： 孙建一 联系人： 张莉 电话： 021-38637673 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (15)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 96528（上海、北京地区962528） 网址： http://www.nbcb.com.cn (16)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人： 胡平西 联系人： 吴海平 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;400962999 网址： http://www.srcb.com/ (17)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址： 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人： 乔瑞 联系人： 王薇娜 电话： 010-63229475 传真： 010-63229478 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (18)徽商银行股份有限公司 注册地址： 合肥市安庆路79号 办公地址： 合肥市安庆路79号 法定代表人： 王晓昕 联系人： 叶卓伟 电话： 0551-2667635 传真： 0551-2667857 客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址： http://www.hsbank.com.cn (19)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (20)东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人： 廖玉林 联系人： 巫渝峰 电话： 0769－22119061 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 4001196228;0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (21)杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人： 吴太普 联系人： 严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 4008888508;0571-96523 网址： http://www.hzbank.com.cn (22)南京银行股份有限公司 注册地址： 南京市白下区淮海路50号 办公地址： 南京市玄武区中山路288号 法定代表人： 林复 联系人： 刘晔 电话： 025－86775335 传真： 025－86775376 客户服务电话： 4008896400 网址： http://www.njcb.com.cn (23)温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道196号 办公地址： 温州市车站大道196号 法定代表人： 邢增福 联系人： 林波 电话： 0577-88990082 传真： 0577-88995217 客户服务电话： （0577）96699 网址： http://www.wzbank.cn (24)汉口银行股份有限公司 注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 法定代表人： 陈新民 联系人： 王磊 电话： 027-82656867 传真： 027-82656236 客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国） 网址： http://www.hkbchina.com (25)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205号 办公地址： 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人： 刘宝凤 联系人： 王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 400-888-8811 网址： http://www.cbhb.com.cn (26)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人： 王自忠 联系人： 孙瑜 电话： 0512-58236370 传真： 0512-58236370 客户服务电话： 0512-96065 网址： http://www.zrcbank.com (27)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人： 李伟 联系人： 宋永成 电话： 0755-25188266 传真： 0755-25188785 客户服务电话： 4001961200 网址： http://www.961200.net (28)洛阳银行股份有限公司 注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人： 王建甫 联系人： 董鹏程 电话： 0379-65921977 传真： 0379-65921869 客户服务电话： 0379-96699 网址： http://www.bankofluoyang.com.cn (29)烟台银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人： 庄永辉 联系人： 姚华 电话： 0535-6691337 传真： 0535-6691337 客户服务电话： 4008311777 网址： http://www.yantaibank.net (30)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人： 郭志文 联系人： 武艳凤 电话： 0451-86779018 传真： 0451-86779218 客户服务电话： 95537 网址： http://www.hrbb.com.cn (31)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人： 金子军 联系人： 董晓岚 电话： 0571-87117617 传真： 0571-87117616 客户服务电话： 4008096527、（0571）96527 网址： http://www.czcb.com.cn (32)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人： 何沛良 联系人： 何茂才 电话： 0769-22866255 传真： 0769-22320896 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (33)嘉兴银行股份有限公司 注册地址： 嘉兴市建国南路409号 办公地址： 嘉兴市建国南路409号 法定代表人： 许洪明 联系人： 顾晓光 电话： 0573-82099660 传真： 0573-82099660 客户服务电话： 0573-96528 网址： http://www.bojx.com (34)江苏常熟农村商业股份有限公司 注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人： 吴建亚 联系人： 马勋 电话： 0512-52909125 传真： 0512-52909122 客户服务电话： 0512-962000 网址： http://www.csrcbank.com (35)金华银行股份有限公司 注册地址： 浙江省金华市光南路668号 办公地址： 浙江省金华市光南路668号 法定代表人： 徐雅清 联系人： 徐晓峰 电话： 0579-83207775 传真： 0579-82178321 客户服务电话： 400-711-6668 网址： http://www.jhccb.com.cn (36)江苏江阴农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省江阴市澄江中路1号 办公地址： 江苏省江阴市澄江中路1号 法定代表人： 李仁法 联系人： 陆建生 电话： 0510-86823403 传真： 0510-86805815 客户服务电话： 0510-96078 网址： http://www.jybank.com.cn/ (37)天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人： 林义相 联系人： 林爽 电话： 010－66045608 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (38)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人： 汪静波 联系人： 方成 电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (39)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人： 薛峰 联系人： 张玉静 电话： 0755-33227953 传真： 0755-82080798 客户服务电话： 400-6788-887 网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (40)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-1818-188 网址： http://www.1234567.com.cn (41)上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址： 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http://www.gtja.com/ (47)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人： 王常青 联系人： 权唐 电话： 010－85130588 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (48)国信证券股份有限公司 （未完）  |