[发行]国泰金牛：更新招募说明书（2013年第一号）
国泰金牛创新成长股票型 证券投资基金更新招募说明书 （2013年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 截止日：二○一三年五月十八日 重要提示 本基金根据2007年4月20日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长股 票型证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2007]118号）核准募集。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”） 保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国 证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年5月18 日，投资组合报告为2013年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2012年12月 31日。 目 录 第一节 绪言 ................................................................. 3 第二节 释义 ................................................................. 3 第三节 基金管理人 ........................................................... 6 第四节 基金托管人 .......................................................... 16 第五节 相关服务机构 ........................................................ 21 第六节 基金的募集 .......................................................... 35 第七节 基金合同的生效 ...................................................... 36 第八节 基金份额的申购、赎回与转换 .......................................... 36 第九节 基金的投资 .......................................................... 44 第十节 基金的业绩 .......................................................... 55 第十一节 基金的财产 ........................................................ 55 第十二节 基金资产的估值 .................................................... 56 第十三节 基金的收益与分配 .................................................. 61 第十四节 基金的费用与税收 .................................................. 62 第十五节 基金的会计与审计 .................................................. 64 第十六节 基金的信息披露 .................................................... 64 第十七节 风险揭示 .......................................................... 68 第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 70 第十九节 基金合同内容摘要 .................................................. 72 第二十节 基金托管协议的内容摘要 ............................................ 83 第二十一节 对基金份额持有人的服务 .......................................... 90 第二十二节 其他应披露的事项 ................................................ 93 第二十三节 招募说明书的存放和查阅方式 ...................................... 95 第二十四节 备查文件 ........................................................ 95 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指依据基金合同所募集的国泰金牛创新成长股票型证券投资 基金； 本合同、基金合同： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金合同》及对 本合同的任何修订和补充； 招募说明书： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新； 发售公告： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金份额发售公告》； 中国： 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区)； 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及 规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件； 托管协议： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金托管协议》 及其任何有效修订和补充； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共 和国证券投资基金法》及不时作出的修订； 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《证券法》： 指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第 十八次会议于2005年10月27日修订通过的自2006年1月 1日起施行的《中华人民共和国证券法》及不时作出的修订； 元： 指中国法定货币人民币元； 业务规则： 指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行监管机构： 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构； 基金管理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司； 基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构： 指基金管理人及基金销售代理人； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点； 注册登记： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指国泰基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投 资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可 投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集情况符合相关法律法规和基金合 同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备 案手续后，中国证监会的书面确认之日； 募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 日/天： 指公历日； 月： 指公历月； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出 本基金基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基 金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的另一只基金的基金份额的行为； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖 开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，定期、定额申购本基 金，由销售机构按照约定的扣款日期、扣款金额及扣款方式 在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 种投资方式； 转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从同一 个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易 的行为； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单位份额的价 值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易场所非正常暂停或停止交易等。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：（021）38569000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2013年5月18日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资 基金，以及35只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投 资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资 基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券 投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰 沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利 债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基 金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰 价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国 泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、 国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货 币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值 优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期 届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国 泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会 保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管 理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌 照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北 京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任 公司董事长、党委书记。 庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至 2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007 年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起 在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建 银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4月起任公司董事。 林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计 量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中 国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险 管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。 Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991年起历任BARCLAYS BANK金融分析师；1993 年起任BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003年起任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监；2004年起任GENERALI FINANCES SA副总经理、投资总监；2007 年起任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官、投资总监； 2009年起任GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任Generali Group 首席投资官。并兼任Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano) 董事 会成员等职务。2010年6月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起 任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保 险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证 监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。 2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司 北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任 公司董事。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师 事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作， 现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任 公司独立董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位 委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际 贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2010年6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工 业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998 年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005 年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公 司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事 会主席。 Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计 结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行 官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官、忠利集团兼并收购 及企业融资部总监，并在Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、BG Fiduciaria SIM 兼任董事会主席及Autovie Venete S.p.A.、Banca Generali S.p.A.、Flandria(B)、 Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、Generali Investments SICAV(Lux)、Generali Finance B.V., Diemen(NL)、Generali Investissement,Parigi(FR)、 Genirland(IRL)、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、Net Engineering International S.p.A., Padova(IT)、Perseo S.p.A., Torino(IT)、Premuda S.p.A., Genvoa(IT)、Transocean Holding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010年6月起任公 司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。 沙骎，监事，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年 11月至2000年11月任职于平安保险集团，2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管 理有限公司。2008年2月加入国泰基金管理有限公司，先后担任交易管理部总监、研究部 总监。现任公司投资总监兼基金经理。2010年11月起任公司职工监事。 王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加 入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年11月起 任公司职工监事。 （三）高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，20年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、 基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。 周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。 田昆，博士研究生，10年证券基金从业经历。2003年7月至2012年8月在博时基金管 理有限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、 市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012年8月加入国泰基金管理有限公司，2012年11月起任公司副总经理。 林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监 会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金 监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012 年8月起任公司督察长。 （四）本基金基金经理及相关研究人员配备 1、现任基金经理 范迪钊，男，本科学历，13年证券基金从业经历。2000年9月至2003年10月在香港 百德能控股公司上海代表处任研究员，2003年10月至2003年12月在华一银行任信审员，2004年1月至2005年3月在法国巴黎百富勤有限公司上海代表处任研究员。2005年3月加 盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、高级行业研究员、社保基金经理助理、专户理 财投资经理、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、金鑫证券投资基金的基金经理助理，2009年9月至2012年2月担任国泰双利债券证券投资基金的基金经理，2010年6月至2011 年6月兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2009年12月起担任国泰金牛 创新成长股票型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 2007年5月至2009年12月，由何江旭担任本基金的基金经理，2009年12月起由范 迪钊担任本基金的基金经理。 3、相关研究人员配备 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的 研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行 业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程部负责数量分析，根据历史模拟和风险测算的 结果提出投资可行性分析。 （五）投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总 监、研究部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司 总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席 公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关 投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 李志坚先生：全球投资总监 周向勇先生：副总经理 黄焱先生：总经理助理 张则斌先生：投资总监 沙骎先生：投资总监 张玮先生：投资总监兼研究部总监 裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； （二）基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反基金合同行为的发生； （四）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； （五）基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理的承诺 （一）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开 展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制 体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各 个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 (1) 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； (2) 独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； (3) 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； (4) 保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固 的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； (5) 定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 2、内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律 法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司 经营的合法合规性和内部控制的有效性。 （二）基金管理人内部控制制度要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 (1) 公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事3名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； (2) 在组织结构方面，公司设立的分管领导议事会议、总经理办公会议、投资决策委员 会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控 制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制 约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系； (3) 公司一贯坚持诚信为投资者服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职 业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； (4) 公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部 控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 2、控制的性质和范围 (1) 内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 (2) 风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 1) 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分 离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 2) 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制， 完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基 金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及稽核监察部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 3) 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件 采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流 程； 4) 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在 营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 5) 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披 露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整 的会计、统计和各种业务资料档案； 6）独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保 证稽核的独立性和客观性。 (3) 内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 3、内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情 况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司 经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对 内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评 估，并提出相应改进建议。 4、内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部 及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报 告，并提出相应的建议，对于重大问题通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同 时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 （三）基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化 和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通 过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国 农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工146名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均 有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截至2013年5月18日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共155只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投 资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基 金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价 值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选 证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区 精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券 投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断 股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长 贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资 基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长 股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基 金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利 优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎 竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活 配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证 券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗 德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增 强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证 券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资 基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股 票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票 型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信 用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证 券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金 (LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开 放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达 宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新 兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证 券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资 基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新 兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠 理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值 交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施 罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券 投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投 资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信 行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇 添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指 数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资 基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新 经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投 资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝 债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数 发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币 市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型 发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式 指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券 投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资 基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 （三）内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第五节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39 楼 电话：021-38561759 传真：021-68775881 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金管理有限 公司北京直销柜台 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 电话：010-66553055 传真：010-66553082 联系人：吉.青珂莫 3 国泰基金电子交易 平台 网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 电话：021-38561841 联系人：沈茜 （二）代销机构 （1）代销银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 2 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：刘一宁 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 4 中国工商银行股 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18. 19.20.21.22.23单 元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn 13 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 网址：www.nbcb.com.cn 客服电话：96528（上海地区962528） 14 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 15 宏源证券股份有 限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 16 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、 19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 17 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 18 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 19 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 20 中信证券（浙江） 有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19 楼 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 21 申银万国证券股 份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 22 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 23 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 24 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 25 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 26 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 27 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 28 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 29 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号 楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 30 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 31 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 32 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 33 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 34 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 35 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 36 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 37 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111\95565 38 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 39 齐鲁证券有限公 司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 40 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 41 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 42 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 43 厦门证券有限公 司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 44 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 45 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 46 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 47 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 48 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 49 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 50 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 51 华龙证券有限责 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 任公司 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 52 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 53 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 54 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 55 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 56 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 57 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或95501 网址：www.bank.pingan.com 58 德邦证券有限责 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 任公司 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 59 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大 厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 60 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 61 东海证券有限责 任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 62 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 63 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 64 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 65 湘财证券有限责 任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 66 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街26号 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 67 日信证券有限责 任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 68 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 69 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔 19楼，20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 70 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真：0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 71 天源证券经纪有 限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号 法定代表人：林小明 联系人：王斌 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 72 浙商证券股份有 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 限公司 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 73 新时代证券有限 责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn 74 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：http://www.swsc.com.cn （未完）  |