[发行]平安策略：更新招募说明书摘要（2013年第1期）
平安大华策略先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2013年第1期 基金管理人：平安大华基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 平安大华策略先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年2 月27日经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】248号文核准募集。本基 金基金合同于2012年5月29日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读基金合同、本招募说明书，全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在 获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，投资本基金可能 遇到的风险包括：政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股票整体表现可 能较差的风险，基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险，证券市场整体环境 引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动 性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风 险，以及本基金投资策略所特有的风险，等等。本基金为混合型基金，其预期风 险和收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书（2013年第1期）所载内容截止日期为2013年5月29日， 其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2013年3月31日。有关财务数据未经 审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司于2013年6月26日对本招募说明书 （2013年第1期）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：平安大华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区大中华国际交易广场第八层 办公地址：深圳市福田区大中华国际交易广场第八层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917号 法定代表人：杨秀丽 成立日期：2011年1月7日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币30000万元 存续期间：持续经营 联系人：支琼 联系电话：0755-22625535 2、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 18,210 60.7% 新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25% 三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3% 合计 30,000 100% 基金管理人无任何受处罚记录。 （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 杨秀丽女士，董事长，硕士，高级经济师。曾任平安保险公司办公室主任； 平安保险公司办公室、董事会秘书处主任、秘书长；平安保险公司总经理室总经 理助理、副总经理；平安证券有限责任公司董事长兼总经理；中国平安保险（集 团）股份有限公司副总经理。 李克难先生，董事，博士，1960年生。曾任湖南大学教师；湖南省政府经 济研究信息中心经济预测处副处长、副研究员；湖南省政府研究室宏观经济处正 处级研究员；湖南省委省政府经济发展战略研究小组成员；湘财证券公司副总裁 兼研发中心总经理、副总裁兼北京管理总部总经理；湘财荷银基金管理公司总经 理；信达澳银基金管理公司总经理，现任平安大华基金管理有限公司总经理，兼 任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事 务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事； 平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理； 平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问。 王世荣先生，董事，学士，1950年生，新加坡。曾任大华银行有限公司金 融机构（银行）部业务高级经理；新加坡贴现公司（大华银行的子公司）总经理； 大华银行有限公司政府证券及债券部第一副总裁；大华银行有限公司黄金及期货 部和外汇资金服务部高级副总裁；大华银行有限公司国际银行业务执行副总裁； 大华银行有限公司环球金融与投资管理业务高级执行副总裁。 姚波先生，董事，硕士，1971年生。现任平安保险（集团）股份有限公司 总经理助理、总精算师兼企划精算部总经理。历任R.J.Michalski Inc（美国）、 Guardian Life Inc.co（美国）、Swiss Re（美国）精算师助理、精算师，平安 保险（集团）股份有限公司副总精算师、副总经理、财务副总监、企划精算部总 经理、总经理助理、总精算师兼企划精算部总经理等职务。 高鹏先生，董事，学士，1977年生。曾任新疆伊犁人民广播电台节目部副 主任、平安人寿保险公司新疆分公司总经理秘书、营业区主管、中心支公司负责 人、营销管理部主管、中国平安保险（集团）股份有限公司科室主任、员工服务 部/人才绩效管理部/薪酬规划管理部副总经理（主持工作）。 张文杰先生，董事，学士，1964年生。现任大华资产管理有限公司执行董 事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公 司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和 全球科技团队主管。 曹勇先生，独立董事，博士，1954年生，新加坡。曾任中国社会科学院经 济研究所发展研究室副主任；澳大利亚工业研究院研究员；新加坡南洋理工大学， 南洋商学院讲师，南洋理工大学，亚洲商业与经济研究中心，中国经济研究部研 究主任；南洋理工大学，南洋商学院，管理经济学硕士项目副主任；南洋理工大 学，亚洲商业与经济研究中心主任；南洋理工大学，南洋商学院副院长；南洋理 工大学，南洋商学院副教授。现任南京大学特聘教授；瑞丰生物科技（新加坡上 市企业）独立董事。 刘茂山先生，独立董事，学士，1935年生。曾任中央人民政府林业部干部 学校干部；中央林业部人事司干部；南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书 记；南开大学金融学系副主任、主任；南开大学风险管理与保险学系系主任；中 国平安保险集团博士后工作站指导专家。 郑学定先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西财经大学会计系教师； 深圳市财政局会计处公务员；深圳市注册会计师协会秘书长；深圳天健信德会计 师事务所合伙人；现任大华会计师事务所深圳分所合伙人。 黄士林先生，独立董事，学士，1954年生。现任广东圣天平律师事务所主 任律师，中国人民大学律师学院副理事长，兼职教授。历任国家劳动人事部政策 研究室法规处副处长，深圳法学研究服务中心主任。 （2）监事会成员 叶素兰女士，监事会主席，学士，香港。曾任纽约计算机开发公司电脑顾问； 香港快速系统服务公司高级系统分析师；美国国际数据公司（AIA）管理信息系 统助理总监；澳大利亚Westpac银行项目经理；美国国际数据公司（AIA）管理 信息系统助理总监；香港Jardine CMG寿险公司高级主管；香港保诚保险公司 IT主管；友邦保险（AIA）运营、IT总监；中国平安人寿保险股份有限公司总经 理助理兼运营中心总经理。现任中国平安保险（集团）股份有限公司公司总经理 助理兼首席稽核执行官；平安大华基金管理有限公司监事会主席。 林卸伟先生，监事，学士，1964年生，新加坡。曾任三井银行交易员、华 联银行资金部IT负责人、大华银行全球资金-营运与IT部门, 副总裁兼主管、 大华黄金与期货公司董事、大华资产管理有限公司高级总监、大华银行第一副总 裁，现任大华资产管理有限公司执行董事、首席运营官。 支琼女士，监事，硕士，1982年生。曾任国浩律师集团（深圳）事务所律 师、深圳平安财富通咨询有限公司法律岗、深圳平安渠道发展咨询服务有限公司 法律合规岗；现任平安大华基金公司监察稽核部监察稽核岗。 郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨 鑫集团人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源管理岗。 （3）公司高管 李克难先生，总经理，博士，1960年生。曾任湖南大学教师；湖南省政府 经济研究信息中心经济预测处副处长、副研究员；湖南省政府研究室宏观经济处 正处级研究员；湖南省委省政府经济发展战略研究小组成员；湘财证券公司副总 裁兼研发中心总经理、副总裁兼北京管理总部总经理；湘财荷银基金管理公司总 经理；信达澳银基金管理公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司总经理， 兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 罗春风先生，副总经理，硕士，高级经济师，1966年生。曾任平安保险集 团办公室总经理助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政 部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经 理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理，兼任深圳平安大华汇通财富管理 有限公司总经理。 林婉文女士，副总经理，学士，新加坡。曾任新加坡大华银行集团内部顾问， 电子渠道负责人，投资服务部门产品销售主管，大华资产管理公司大中华区业务 开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 （4）督察长 肖宇鹏先生，督察长，学士，1970年生。曾任中国证监会江西证监局主任 科员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长。现任平安大华基金 管理有限公司督察长。 2、基金经理 黄建军先生，基金经理，硕士，1978年生。曾任保利地产（集团）业务经 理，国元证券、华夏基金管理公司研究员，长盛基金管理公司基金经理助理，2012 年6月加入平安大华基金管理有限公司，任投资研究部研究主管，现担任平安大 华策略先锋混合型证券投资基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：总经理李克难先生，基金经理焦巍先生， 基金经理孙健先生，基金经理黄建军先生。 李克难先生，总经理，博士，1960年生。曾任湖南大学教师；湖南省政府 经济研究信息中心经济预测处副处长、副研究员；湖南省政府研究室宏观经济处 正处级研究员；湖南省委省政府经济发展战略研究小组成员；湘财证券公司副总 裁兼研发中心总经理、副总裁兼北京管理总部总经理；湘财荷银基金管理公司总 经理；信达澳银基金管理公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司总经理， 兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 孙健先生，基金经理，硕士，1975年生。曾任湘财证券有限责任公司资产 管理总部投资经理，中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管理有限公司 组合投资经理，摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理，银华货币市场证券投资 基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。2011年9月加入平安大华基金 公司，任投资研究部固定收益研究员，现担任平安大华保本混合型证券投资基金 基金经理、平安大华添利债券型证券投资基金基金经理。 焦巍先生，基金经理，博士，1973年生。曾任中国银行海南分行科员，湘 财证券海口营业部咨询师，湘财合丰基金管理公司研究部银行及房地产行业研究 员，汉唐证券资金管理中心首席交易员。2009年加入平安大华基金公司,任投资 研究部宏观策略分析师，现担任平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金经 理。 黄建军先生，基金经理，硕士，1978年生。曾任保利地产（集团）业务经 理，国元证券、华夏基金管理公司研究员，长盛基金管理公司基金经理助理，2012 年6月加入平安大华基金管理有限公司，任投资研究部研究主管，现担任平安大 华策略先锋混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务 理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务 部，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、 保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、 私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规 模居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至2013年3月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、 长盛同智优势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成 优选LOF、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳 定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长 混合、海富通中证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合 股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二 号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健 混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报 混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长 股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、 易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、 易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债 券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力 平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信 天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招 商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指 数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、 华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组 合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业 领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债 券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易 方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交 易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联 接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券 投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城 稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开 放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、 国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、 泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子 信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数 证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、 深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业 上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华 安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增 利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数 增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地 资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩 根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配 置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型 开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、 长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、 嘉实沪深300交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量 化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫 保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、 景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添 利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券 型、华宝兴业资源优选股票型、中证500沪市交易型开放式指数、大成中证500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证 300指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添 利债券型、长盛添利30天理财债券型、信诚理财7日盈债券型、长盛添利60 天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财21天债券型发起式、华 泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞 银纯债债券型、银华中证中票50指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰 分级债券型、汇添富理财21天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招 商央视财经50指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证100交易型开放式指 数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、 嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精 选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置 (QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、 华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普500等权重指数（QDII）、长信标 普100等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票 型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞 信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全球高端消费品指数增强型 （QDII）、建信全球资源股票型（QDII）、恒生交易型开放式指数（QDII）、恒生 交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII）、广发纳斯达克100指数（QDII） 等197只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多 种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业 前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自1998年开办托管业 务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基 金托管业务风险为主线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员 工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个 工作环节，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资 产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部及其高级管理人员无重大 违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有 关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序 已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约 定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 平安大华基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区大中华国际交易广场第八层 法定代表人：杨秀丽 电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 联系人：叶俊林 网址：www.fund.pingan.com 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系人：陈洪源 联系电话：010-66592194 客服电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 联系电话：010－66275654 客服电话：95533 传真：010－66275654 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （5）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021- 38637673 客服电话：95511-3 传真：021-50979507 网址： www.pingan.com.cn （6）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 联系电话：0577-88990082 客服电话：（0577）96699 传真：0577-88990169 网址：www.wzcb.com.cn （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 传真：0574-87050024 网址：www.nbcb.com.cn （8）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼、45楼 办公地址：上海常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 联系电话：021-33388215 客服电话：95523或4008895523 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （9）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：0531-68889157 客服电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.qlzq.com.cn （10）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3层 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客服电话：95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn （11）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：刘丹 联系电话：010-57398059 客服电话：95571 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com （12）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：021－68634518－8503 客服电话：400-888-1551、95532 传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com （13）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第4、18 层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 客服电话：95532、400-600-8008 传真：0755-82026539 网址：www. china-invs.cn （14）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 联系电话：0755-22626319 客服电话：400-8816-168 传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com （15）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 联系电话：021-38676666 客服电话：400-8888-666 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com （16）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客服电话：95579或4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （17）浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 楼 法定代表人： 吴承根 联系人：许嘉行 联系电话：0571-87901912 客户电话：967777 传真：0571-87902090 网址：www.stocke.com.cn （18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：010-85130588 客服电话：400-8888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （19）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82960223 客服电话：95565；400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （20）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 客服电话：95525、400-8888-788 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （21）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021- 23219275 客服电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com （22）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90号 办公地址：南京市中山东路90号 深圳市深南大道4011号港中旅大厦18、24层 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1 号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话：0591-38162212 客服电话：95562 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com （24）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客服电话：95536 传真：0755- 82133952 网址：www.guosen.com.cn （25）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 传真：020-87557689 网址：www.gf.com.cn （26）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-84588888 客服电话：95558 传真：010-84588888 网址：www.cs.ecitic.com （27）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （28）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 客服电话：0571-95548 传真：0571-86065161 网址：www.bigsun.com.cn （29）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 客服电话：400-8888-888 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn （30）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：400-800-1001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （31）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：95531、400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn （32）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客服电话：400-8866-567 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com （33）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 联系电话：0755－83516089 客服电话：400-6666-888 传真：0755－83515567 网址：www.cgws.com （34）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客服电话：400-800-8899 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com （35）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn （36）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 联系电话：010-83991737 客服电话：4006609839 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn （二）基金注册登记机构 平安大华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区大中华国际交易广场第八层 办公地址：深圳市福田区大中华国际交易广场第八层 法定代表人：杨秀丽 电话：0755-22624581 传真：0755- 23998639 联系人：张平 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：北京市京伦律师事务所 地址：北京市海淀区中关村南大街17号韦伯时代中心C座1910 负责人：曹斌（执业证号：11101200110651368） 电话：010-68938188 传真：010-88578761 经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600） 王月贤（执业证号：11101201011310452） 联系人：杨晓勇（执业证号：11101200210185600） （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法定代表人：Ng Albert Kong Ping 吴港平 联系电话：010-58153000 传真电话：010-85188298 经办注册会计师：吴翠蓉、周刚 联系人：林安睿 四、基金的名称 平安大华策略先锋混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资 （一）投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的前提 下，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期 票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投 资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为30%-80%，除股 票外的其他资产占基金资产的比例范围为20%-70%，其中权证投资比例不高于基 金资产净值的3%，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现 金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 （三）投资理念 通过对股票市场和债券市场投资趋势的定量和定性分析，进行积极的资产配 置，能有效控制投资风险实现更高回报。同时，多种投资策略的灵活运用，能够 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，创造投资组合超额收益。 （四）投资策略 1、资产配置策略 本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券 市场趋势的综合分析，结合经济周期理论，形成对不同市场周期的预测和判断， 进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比 例。 本基金通过平安大华大类资产配置评价体系（TAES）（PINGAN-UOB TACTICAL ASSET EVALUATION SYSTEM）系统化管理各大类资产的配置比例。平安大华大类 资产配置评价体系（TAES）分析因素具体包括：宏观经济因素、政府政策因素、 盈利因素、估值因素、流动性因素和行为因素六个方面，并将各子因素的细分指 标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征，评估股票市场相对投 资价值。在实际投资运作中，不同时期或预期的大类资产配置策略如下： （1）预期股票市场将趋势上涨，或整体股票市场处于低估值的安全区域， 本基金将通过高仓位配置股票资产，低配或者少配债券资产，以增加获取股票市 场潜在收益的可能性。 （2）股票市场处于震荡阶段、方向不明确时，本基金将动态调整股票资产、 债券资产比例，以波段操作策略为主。重点选择被市场低估的或因市场情绪变化 而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作，追求投资组合的正阿尔法收益。 （3）预期股票市场将趋势下跌，或整体股票市场处于高估值的风险区域， 本基金将及时降低股票资产配置比例，最低可至股票资产最低比例。同时适度增 加债券资产配置比例，严格控制投资组合风险，避免或减少可能给投资人带来潜 在的资本损失。 2、股票投资策略 本基金采用积极主动的投资管理策略，在构建股票投资组合时，灵活运用多 种投资策略，积极挖掘和利用市场中可行的投资机会，以实现基金的投资目标。 其中，优势主题策略和成长精选策略是基金在股票投资组合构建中的两个主要策 略，在基于自上而下的优势主题分析框架下，精选未来具有高成长速度、广阔成 长空间、较好成长模式并且成长估值相对合理的个股进行重点投资。同时，本基 金将辅以趋势投资和价值反转策略，通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度 的分析来判断投资时机。 (1) 优势主题策略 基于“自上而下”的原则对市场的投资主题进行挖掘，通过运用定量和定性 分析方法，深入挖掘市场发展的内在驱动因素以及潜在的投资主题，从中筛选出 未来的优势主题，并选择那些受益于优势主题的公司进行重点投资。 具体步骤如下： ①主题发掘。从制度变革，产业调整，技术创新，区域振兴等各个角度出发， 分析和挖掘导致这些行业产生变化的根本驱动因素，提前发现值得投资的主题。 ②主题遴选。在发现这些主题因素后，对其进行全面的分析和评估。根据这 些主题因素对上市公司经营绩效传导的路径和影响程度、受益于该投资主题的行 业与产业之数量、受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、持续时间的长短 等等，遴选出未来具有比较优势的主题。 ③主题投资。根据这些优势主题所关联的行业及主题板块，找出与主题投资 关联度较高的公司，再做进一步的研究，以确定投资标的。 ④主题转换。密切跟踪主题投资的变化情况，在主题投资开始转换时逐步退 出原有的投资主题，并发现和挖掘新的投资主题。 （2）成长精选策略 采用GARP选股策略精选股票进行投资。GARP(Growth at a Reasonable Price) 是指在合理价格投资成长性股票，追求成长与价值的平衡。即将不同成长类型的 股票进行成长性分析，提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。 本基金将重点关注以下几类成长性股票： . 传统成长（Classic growth）：优先挑选具有持续、稳定的业绩增长历史， 且预期盈利能力将保持增长的公司； . 新兴成长（Rising growth）：对于部分处于成长阶段没有盈利的行业， 优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司； . 周期成长（Cyclical growth）：对于周期类公司，优先考虑市场份额能 够保持增长的公司。 . 并购成长（Merging growth）：适当考虑并购和重组类机会。 在运用GARP选股策略时，重点关注①成长速度：重点选择营业收入和营业 利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。②成长空间：通过分析公司 所处的行业前景，行业集中度和在行业中的地位，选择服务和产品未来具备广阔 成长空间的公司。③成长模式：通过对公司的竞争壁垒、内部管理能力、行业属 性等进行定性分析，选择业绩增长具有合理基础，在未来能够持续的公司。④成 长估值：重点关注PEG<1或低于行业平均水平的公司。 （3）趋势投资策略 趋势投资策略是根据对个股的价格趋势进行分析来把握可行的投资机会，是 本基金的辅助投资策略。在运用趋势投资策略时，具体方法有： ①根据个股相对涨跌幅度来进行投资机会的分析。股票价格趋势是不可忽略 的一项投资分析要素，因为市场的变化会领先于投资者对市场的认识，而股价趋 势是对部分未知或者隐含信息的提示，能够作为提醒投资机会与投资错误的依 据。本基金的具体应用方法如下：本基金将相对涨跌幅度作为判断价格变化趋势 的指标，凡是相对涨跌幅度处于行业内前1/4的公司都将作为价格趋势良好的公 司进入基金趋势投资选股的范围，在此基础上再进行公司基本面分析，并构建本 基金的趋势投资组合。 ②根据动量策略，来进行短期热点机会的把握。国内和国际市场经验均表明， 个股股价走势在短期具有连续性：美国股票市场以3至12个月为间隔所构造的 股票组合的中间呈连续性，即中间价格具有向某一方向连续的动量效应；而中国 股票市场存在强者恒强、弱者恒弱的现象，时间周期在3-24周。本基金将适当 运用动量策略捕捉一些短期的投资机会。 （4）价值反转策略 价值反转策略是通过寻找价值被深度低估的股票进行投资，以谋求反转所获 得的超额收益。通过“自下而上”的深入公司分析，运用多种指标如PE、PB、 PEG、PS、EV/EBITDA等进行相对估值，通过与同行业公司以及国际可比公司进 行估值比较，找出其中价值被深度低估的公司。 根据市场有效性原理，当某一种投资策略受到投资者的过度追捧时运用该种 策略进行投资的有效性就会相对下降。为了避免或减少单一投资策略在不同市场 情形下的适应性弊端，本基金通过多维度“策略雷达”对每种投资策略在当前情 况下进行适应性评估，捕捉各种投资策略中具备比较价值优势的股票，以此为基 础构建本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业 债、公司债、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债和债 券回购等债券品种。综合考虑宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势，采 取至上而下和至下而上结合的投资策略积极选择和配置债券资产。 本基金在具体债券组合构建时，以利率预期策略、类属资产配置和久期策略 为主，以品种选择策略、收益率利差策略和债券置换策略为辅，在控制利率风险、 信用风险以及流动性风险的基础上，构建能获取长期、稳定收益的固定收益类投 资组合。 （1）利率预期策略 首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关 注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化 趋势等因素，对利率走势形成合理预期。 （2）类属资产配置 在类属资产配置层次，根据市场和类属资产的风险收益特征，在判断各类属 的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理 利差水平基础上，将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行 间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在此 基础上运用修正的均值-方差等模型，对投资组合类属资产进行最优化配置和调 整，确定类属资产的最优权重。 （3）久期策略 根据对利率期限结构变化的预判，对债券组合的久期和持仓结构制定相应的 调整方案，以降低可能的利率变化给组合带来的损失。具体久期目标的确定将视 利率期限结构变化方向而定，例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭时，不 久的将来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌，短期债券的价格可 能会由于短期利率的下降而上涨，因此可制定适量降低组合久期的目标，增加对 短期债券的投资，同时减少对长期债券的投资。 在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投 资，获取超额的投资收益。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价； 利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结 合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负 责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流 程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 （五）投资决策依据和决策程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护 基金份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、 精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，结合投资研究部对证券市 场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配 置、行业配置、重仓个股投资方案。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪 要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由 集中交易室执行。 （6）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策 委员会提交综合评估意见和改进方案。 （8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负 责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点 控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 （六）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×60% + 中证全债指数收益率 ×40%。 本基金采用沪深300指数和中证全债指数作为业绩比较基准主要基于以下 原因： 1）沪深300指数是沪深证券交易所于2005年4月8日联合发布，现由中证 指数有限公司负责日常维护和运营。沪深300指数编制目标是反映中国证券市场 股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。该指数的成 分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场60%左右的市值，是中国A 股市场中代表性强、流动性高、可投资性大的股票组合，能够反映A股市场总体 发展趋势。 2）中证全债指数是中证指数有限公司为综合反映沪深证券交易所和银行间 债券市场价格变动趋势，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准，于 2007年12月17日正式发布中证全债指数（简称“中证全债”）。该指数从沪深 交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了 中国固定收益市场可供投资的产品，已成为广受投资者认可的投资中国固定收益 市场的基准指标。 3）本基金为混合型基金，通常状况下基金在运作过程中股票资产将在 30%-80%范围内调整，中长期可能的股票仓位平均在60%左右。权益类资产和固 定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是60%和40%。 因此，沪深300指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告。 （七）风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债券基金及货币市场基金 和债券型基金，低于股票型基金。 （八）投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 （1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； （2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和， 不超过该证券的10%； （3）本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 30%-80%，除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为20%-70%； （4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%； （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产 净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资 产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （10）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的10%； （11）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； （12）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的20%； 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； （13）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （14）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5%的现金以及到期日在一年以内的政府债券； （15）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货交易账户 开立、清算、估值、交割等事宜另行具体协商。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履 行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 （九）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人 应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 （十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份 额持有人的利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金 份额持有人的利益。 (十一) 基金的融资、融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 （十二）基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2013年3月31日，本财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 28,606,919.98 53.63 其中：股票 28,606,919.98 53.63 2 固定收益投资 3,964,701.00 7.43 其中：债券 3,964,701.00 7.43 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 19,240,801.58 36.07 6 其他资产 1,533,066.09 2.87 7 合计 53,345,488.65 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 437,144.00 0.96 C 制造业 13,611,554.00 29.92 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 1,335,628.17 2.94 E 建筑业 4,739,671.53 10.42 F 批发和零售业 1,267,209.00 2.79 G 交通运输、仓储和邮政业 557,109.00 1.22 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 862,344.00 1.90 J 金融业 4,477,114.60 9.84 K 房地产业 1,319,145.68 2.90 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 28,606,919.98 62.89 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 601668 中国建筑 1,319,700 4,447,389.00 9.78 2 000522 白云山Ａ 181,656 4,432,406.40 9.74 3 600332 广州药业 77,534 2,536,137.14 5.58 4 601328 交通银行 314,400 1,480,824.00 3.26 5 600261 阳光照明 147,654 1,475,063.46 3.24 6 000513 丽珠集团 32,000 1,440,000.00 3.17 7 600750 江中药业 58,880 1,342,464.00 2.95 8 600396 金山股份 215,077 1,335,628.17 2.94 9 601009 南京银行 142,580 1,286,071.60 2.83 10 600739 辽宁成大 92,700 1,267,209.00 2.79 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 3,964,701.00 8.72 8 其他 - - 9 合计 3,964,701.00 8.72 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 113002 工行转债 36,700 3,964,701.00 8.72 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 （1）告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 57,646.59 2 应收证券清算款 1,450,603.60 3 应收股利 - 4 应收利息 18,701.48 5 应收申购款 6,114.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,533,066.09 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同生效以来（2012年5月29日）至2013年3月31日基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2012.5.29-2012.12.31 1.10% 0.37% -1.53% 0.73% 2.63% -0.36% 2013.1.1-2013.3.31 6.53% 1.19% 0.06% 0.93% 6.47% 0.26% 自基金合同生效起至今 7.70% 0.69% -1.46% 0.78% 9.16% -0.09% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2012年5月29日正式生效，截至报告期末已满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基 金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。 九、基金的费用与税收 （一）与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）基金资产的资金汇划费用； （8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计 算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 （3）本条第1款第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据 有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召 开基金份额持有人大会。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请 详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）申购、赎回的费 率”与“（八）申购份额、赎回金额的计算方式”中的相关规定。 2、转换费率 本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据 有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告并及时通知基金托管人。 3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。 上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新 的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。调整后的 上述费率还应在最新的招募说明书中列示。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在 基金促销活动期间，基金管理人可以基金管理人可以按中国证监会要求履行必要 手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 十、其他应披露事项 （一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。 （二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处 罚。 （三）2012年11月29日至2013年5月29日发布的公告： 1、2012年11月30日，关于平安大华基金管理有限公司旗下开放式证券投 资基金参加中国银行费率优惠活动的公告； 2、2012年12月28日，平安大华基金管理有限公司关于开通易宝支付－易 购通基金网上交易业务的公告； 3、2013年1月22日，平安大华策略先锋混合型证券投资基金2012年第4 季度报告； 4、2013年3月21日，平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整 的公告； 5、2013年3月29日，平安大华策略先锋混合2012年年度报告及其摘要； 6、2013年3月29日，平安大华策略先锋混合型证券投资基金分红公告； 7、2013年4月19日，平安大华策略先锋混合型证券投资基金2013年第1 季度报告； 8、2013年5月30日，平安大华策略先锋混合型证券投资基金基金经理变 更公告； 9、2013年5月31日，平安大华策略先锋混合型证券投资基金分红公告 --2013年第2次。 （四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本 次更新的招募说明书为准。 十一、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、 及其他相关法律法规的要求及基金合同的规定，对2012年4月16日公布的《平 安大华策略先锋混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据本基金管 理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如 下： 1、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分； 2、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分； 3、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分； 4、“十一、基金的投资”中，根据最新资料，增加了“（十二）基金投资组 合报告”的内容； 5、根据最新资料，更新了“十二、基金的业绩”内容； 6、在“二十四、其他应披露的事项”部分，披露了2012年11月29日至 2013年5月29日期间涉及本基金的公告。 7、根据最新情况，更新了“二十五、对招募说明书更新部分的说明”。 平安大华基金管理有限公司 2013年7月12日 中财网
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