[中报]西昌电力：2013年半年度报告
四川西昌电力股份有限公司 600505 2013年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 王林 工作原因 魏明奎 董事 刘林 工作原因 何永祥 董事 黎岚 工作原因 古强 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人何永祥、主管会计工作负责人陈世兵及会计机构负责人（会计主管人员） 鞠晓玲声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：本报告期不进行利润分 配预案和公积金转增股本。 六、 本半年度报告内容中涉及未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 ................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6 第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 7 第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 13 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 17 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 19 第八节 财务报告（未经审计） ................................................................................................... 20 第九节 备查文件目录 .................................................................................................................. 91 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 四川西昌电力股份有限公司 国网四川电力 指 国网四川省电力公司 凉山国投 指 凉山州国有投资发展有限责任公司 华西证券 指 华西证券有限责任公司 沙湾公司 指 中广核亚王木里县沙湾电力有限责任公司 报告期 指 2013年1-6月 《公司章程》 指 《四川西昌电力股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 四川西昌电力股份有限公司 公司的中文名称简称 西昌电力 公司的外文名称 Sichuan Xichang Electric Power Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 XCEP 公司的法定代表人 何永祥 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邱永志 谭卫国 联系地址 四川省西昌市胜利路66号 四川省西昌市胜利路66号 电话 0834-3830167 0834-3830156 传真 0834-3830169 0834-3830169 电子信箱 xcdlgs@126.com xcdlgs@126.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 四川省西昌市胜利路66号 公司注册地址的邮政编码 615000 公司办公地址 四川省西昌市胜利路66号 公司办公地址的邮政编码 615000 公司网址 www.xcep.com.cn 电子信箱 xcdlgs@126.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 西昌电力 600505 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 304,207,409.01 288,059,637.78 5.61 归属于上市公司股东的净利润 16,920,188.14 -25,869,659.81 165.41 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 14,990,740.54 -32,890,723.42 145.58 经营活动产生的现金流量净额 73,531,728.71 -25,583,227.30 387.42 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 830,043,228.18 824,060,065.04 0.73 总资产 1,799,732,799.39 1,867,380,661.19 -3.62 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0464 -0.0710 不适用 稀释每股收益（元／股） 0.0464 -0.0710 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.0411 -0.0902 不适用 加权平均净资产收益率（%） 2.03 -3.44 增加5.47个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 1.80 -4.38 增加6.18个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 3,008,941.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -753,355.80 少数股东权益影响额 26,120.29 所得税影响额 -352,258.59 合计 1,929,447.60 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013年上半年，公司坚持以经济效益为中心，贯彻落实科学发展观，在全体股东的大力支 持下，经营班子带领员工共同努力，积极应对电力市场变化，外拓市场、内抓管理，狠抓重点 环节，周密部署，科学管控，各项工作都取得了新的进展。报告期内，公司重点加强生产运营 管理，大幅提升安全生产及供应保障能力，客户服务管理逐渐规范化；加快重点工程项目建设， 永宁河四级电站进入启动验收阶段，电网建设工作进一步推进，供电质量得到进一步提高；继 续推进内控体系建设，增强风险防范能力。 报告期内，公司抓住流域降水量及来水较多的有利条件，采取多种有效措施促进生产、强 化管理、科学调度，提高盈利能力。公司完成发电量21,367.70万千瓦时，比上年同期增长52.89%； 完成售电量56,565.32万千瓦时，比上年同期增长13.74%；实现营业收入30,420.74万元，比上 年同期增长5.61%；实现营业利润2,245.99万元，比上年同期增长187.50%；归属于上市公司 股东的净利润1,692.02万元，比上年同期增长165.41%。 报告期经营情况： 单位：元 项目名称 2013年1－6月 上年同期 增减幅度（％） 营业收入 304,207,409.01 288,059,637.78 5.61 营业利润 22,459,889.68 -25,669,391.73 187.50 利润总额 21,565,475.58 -25,429,821.99 184.80 归属上市公司股东的净 利润 16,920,188.14 -25,869,659.81 165.41 变化原因： 1)、营业收入增长主要是报告期内销售电量增长，电力收入增加。 2)、营业利润增长主要是今年上半年流域降水量及来水较多，公司抓住有利条件，精细管 理，科学调度，自发电量增加，外购电成本下降。同时公司供区内市场用电负荷增长，电力收 入增加。而上年同期受严重干旱气候影响，公司营业利润大幅下降。 3）、利润总额和净利润增长主要是报告期营业利润增长。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 304,207,409.01 288,059,637.78 5.61 营业成本 225,272,523.24 262,390,503.17 -14.15 销售费用 6,905,042.21 6,883,148.97 0.32 管理费用 37,593,433.52 32,834,799.34 14.49 财务费用 7,180,933.54 8,970,824.14 -19.95 经营活动产生的现金流量净额 73,531,728.71 -25,583,227.30 387.42 投资活动产生的现金流量净额 -43,839,057.62 -52,127,332.24 15.90 筹资活动产生的现金流量净额 -126,447,766.16 59,945,776.76 -310.94 营业税金及附加 1,726,405.17 3,002,038.68 -42.49 投资收益 -2,000,694.43 1,524,257.29 -231.26 营业外支出 1,429,497.74 206,624.07 591.84 所得税费用 3,291,070.82 1,173,347.56 180.49 少数股东损益 1,354,216.62 -733,509.74 284.62 营业收入变动原因说明：主要是报告期内销售电量增长，电力收入增加。 营业成本变动原因说明：主要是本期外购电费同比减少所致。 销售费用比去年同期略有增长。 管理费用变动原因说明：主要是薪酬类费用增长所致。 财务费用变动原因说明：主要是本期存款利息收入增加以及借款利息支出减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本期销售电力收到现金增加，同时支 付外购电费减少所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本期工程建设支付现金减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本期偿还债务支付现金增加所致。 营业税金及附加变动原因说明：主要是本期根据凉府办函(2012)192号文件冲减已计提的副 食品价格调节基金所致。 投资收益变动原因说明：主要是本期被投资单位出现亏损所致。 营业外支出变动原因说明：主要是本期支付对外捐赠支出所致。 所得税费用变动原因说明：主要是本期利润增长所致。 少数股东损益变动原因说明：主要是本期控股子公司利润增长所致。 2、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 本报告期，由于公司供区内市场用电负荷增加，销售电量和电力收入增加，同时公司水电 站所处流域降水量及来水较多，公司自发水电量同比增加，外购电成本下降，使公司营业利润 同比大幅增加，营业利润构成公司本期利润的主要来源。 (2) 经营计划进展说明 2013年上半年，公司完成发电量2.1亿千瓦时，完成售电量5.66万千瓦时。按公司制订的 全年经营计划，下半年计划实现发电量4.7亿千瓦时，售电量10.84亿千瓦时。 (3) 其他 资产、负债情况分析 单位：元 项目 本报告期期末数 期初数 变动比率（％） 货币资金 156,250,914.59 252,794,290.35 -38.19 应收票据 1,615,000.00 8,600,000.00 -81.22 应收账款 55,956,608.37 27,784,048.13 101.40 预付账款 17,054,879.80 12,293,257.00 38.73 其他应收款 3,766,536.37 5,484,655.23 -31.33 短期借款 20,000,000.00 96,300,000.00 -79.23 应交税费 12,682,355.11 2,754,917.27 360.35 一年内到期的非流动负债 33,000,000.00 118,500,000.00 -72.15 货币资金：本报告期期末数较期初数下降38.19%，主要是本期归还部分银行借款所致。 应收票据：本报告期期末数较期初数下降81.22%，主要是部分票据到期承兑以及背书转让 所致。 应收账款：本报告期期末数较期初数增长101.40%，主要是本期部分电费暂未收回。 预付账款：本报告期期末数较期初数增长38.73%，主要是本期预付购房、工程及材料款增 加所致。 其他应收款：本报告期期末数较期初数下降31.33%，主要是本期收回部分欠款。 短期借款：本报告期期末数较期初数下降79.23%，主要是归还部分到期银行借款所致。 应交税费：本报告期期末数较期初数增长360.35%，主要是本期应交增值税增加所致。 一年内到期的非流动负债：本报告期期末数较期初数下降72.15%，主要是本期归还部分一 年内到期的长期借款所致。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 水电行业 302,822,072.20 225,019,732.44 25.69 14.57 -8.95 增加19.20 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 电力 302,822,072.20 221,557,773.52 26.84 14.57 -9.12 增加19.08 个百分点 供水 3,461,958.92 3.48 供水业务系瓦都水库分公司向牛角湾电力有限责任公司、牛角湾二级电站、牛角湾三级电 站供水。公司本期主营业务毛利率同比上升，主要系公司自发水电量增加，外购电成本减少所 致。 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 四川凉山 302,822,072.20 14.57 公司所有电力均在四川省凉山州范围内销售。 (三) 核心竞争力分析 公司自发电及在建电源项目均是"绿色能源"水利发电，是国家大力支持和鼓励加快开发、 利用的清洁能源。公司是厂网合一、发供电一体化的企业，电力主业经营拥有政府特许经营权， 具有独立的供电营业区，保证了对所属区域电力供应的地位优势。公司所属电站发电量直接上 公司电网，并基本实现网内消纳。公司持续完善和优化电网结构，提高供电可靠性，扩大供电 规模和市场，保障公司效益稳步增长。 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规的规定，不断完善法人治理 结构，健全内部控制体系，加强公司规范运作，保障了公司全体股东的利益。同时公司的管理 团队拥有全面的行业知识，积累了丰富的发电企业经营管理经验，紧跟电力行业的最新发展趋 势，推进公司持续平稳较快发展。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 截止2013年6月30日，公司对外股权投资共9个，其中控股子公司3个，参股公司6个， 长期股权投资期初余额为428,048,692.83元，期末余额为400,747,998.40元，期末较期初减少了 27,300,694.43元，其中：公司本期将所持华西证券有限责任公司500万元股权在天津产权交易 中心公开挂牌转让，减少期末余额22,150,000.00元；本期被投资单位出现亏损，减少期末余额 5,150,694.43元。 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例(%) 备注 四川省布拖县牛角湾电 力有限责任公司 电力生产销售 60.83 盐源县西源电力有限责 任公司 水电开发 85.00 木里县固增水电开发有 限责任公司 水电开发 64.00 凉山州商业银行股份有 限公司 金融 4.50 盐源县永宁河电力开发 有限责任公司 发电 40.00 四川华电木里河水电开 发有限责任公司 水电开发 5.00 四川康西铜业有限责任 公司 铜系列产品 20.18 四川天华股份有限公司 合成氨及尿素的 生产及销售 0.03 四川华诚实业有限公司 房地产开发经营 13.33 (1) 持有金融企业股权情况 所持对 象名称 最初投资金 额（元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价 值（元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 凉山州 商业银 行股份 有限公 司 14,000,000.00 4.50 4.50 14,000,000.00 长期股 权投资 出资 合计 14,000,000.00 / / 14,000,000.00 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）四川省布拖县牛角湾电力有限责任公司成立于1994年4月26日，由本公司与布拖县 人民政府共同投资设立，注册资本为10,467万元，其中本公司持有60.83%的股权，布拖县国有 资产投资经营有限责任公司持有39.17%的股权，经营范围为电力生产销售、电力设备安装、检 修、调试、房地产、矿产品、汽车运输。2013年上半年实现营业收入1,379.09万元，同比增长 65.30%；实现净利润345.73万元，同比增长284.62%；截止2013年6月30日净资产10,295.06 万元，较年初增加3.47%。业绩变化主要是2013年上半年来水量较多，发电量增加，营业收入 增加，净利润增长。 （2）盐源县西源电力有限责任公司成立于2010年9月，由本公司和盐源县国有资产投资 经营管理有限公司共同投资设立的有限责任公司，注册资本为6,625万元，其中公司持有股权 比例为85%，盐源县国有资产投资经营管理有限公司持有股权比例15%，经营范围为水电开发。 截止2013年6月30日，净资产21,765.00万元，无营业收入。 （3）木里县固增水电开发有限责任公司成立于2011年4月，由本公司、木里县国有资产 经营管理有限责任公司和凉山州国有投资发展有限责任公司三方共同投资设立的有限责任公 司，注册资本为5,000万元，其中公司持有股权比例为64%，木里县国有资产经营管理有限责 任公司持有股权比例21%，凉山州国有投资发展有限责任公司持有股权比例为15%，经营范围 为水电开发。截止2013年6月30日，净资产5,439.03万元，无营业收入。 （4）四川康西铜业有限责任公司注册资本为28,688万元，本公司持股比例为20.18％，经 营范围为铜系列产品，稀有贵金属产品、金银提炼、硫酸及其化工产品等。2013年上半年，实 现营业收入84,413.67万元，同比下降69.10%；实现净利润-2,357.75万元，同比下降 412.15％； 截止2013年6月30日净资产30,861.96万元，较年初减少7.26%。业绩下降主要是市场销售价 格同比下降，导致收入下降。 （5）盐源县永宁河电力开发有限责任公司注册资本为5,000万元，本公司持股比例为40％， 经营范围为发电。2009年11月29日，公司将主要经营资产转让，目前该公司已没有经营业务， 公司已对本项长期股权投资计提减值准备。 5、 非募集资金项目情况 （1）经公司第六届董事会第十一次会议审议通过，公司与盐源县国有资产投资经营管理有 限公司合资成立盐源县西源电力有限责任公司，进行永宁河干流大洼、二级、四级、五级电站 的建设和经营管理。2010年9月26日，盐源县西源电力有限责任公司成立，注册资本为6,625.00 万元，公司持股为比例85%。盐源县西源电力有限责任公司在建的永宁河四级电站工程总投资 约4亿元，装机容量4万千瓦，目前已进入启动验收阶段。 （2）经公司第六届董事会第十五次会议和2010第一次临时股东大会审议通过，公司与凉 山州国有投资发展有限公司、木里县国有资产经营管理有限责任公司共同出资成立木里县固增 水电开发有限责任公司，进行固增水电站的开发建设和经营管理。项目投资约21.6亿元，首期 注册资本金为5000万元，公司持股比例为64%。2011年4月14日木里县固增水电开发有限责 任公司注册成立，已经取得项目核准批复，目前正在开展电站前期建设工作。 （3）经2010年第一次临时股东大会和2011年第一次临时股东大会审议通过，公司建设盐 源至西昌220KV输电线路工程（两站一线），项目投资估算约2.43亿元。2013年7月取得项目 核准批复，目前正在开展电站前期建设工作。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 报告期内，公司执行了2012年度利润分配方案为：以公司2012年12月31日总股本 364,567,500股为基数计算，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.30元（含税），共计派发 现金红利总额人民币10,937,025元。该利润分配方案已于2013年6月24日执行完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配预案和公积金转增股本。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 公司挂牌转让所持华西证券有限责任公司500 万元股权事项。 2013年2月18日、2013年6月5日分别刊载于上 海证券交易所网站及《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》上的《关于拟挂牌转让 所持华西证券有限责任公司500万元股权的公告》 临2013-02号、《关于拟挂牌转让所持华西证券有限 责任公司500万元股权的公告》临2013-11号。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 1、 收购资产情况 单位:万元 币种:人民币 交易 对方 或最 终控 制方 被收 购资 产 购 买 日 资产 收购 价格 自收购日 起至报告 期末为上 市公司贡 献的净利 润（注1） 自本年 初至本 期末为 上市公 司贡献 的净利 润（适用 于同一 控制下 的企业 合并） 是否为 关联交 易（如 是，说明 定价原 则） 资产收 购定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 额的比 例(%) 关联关 系 中广 核亚 王木 里县 沙湾 电力 有限 责任 公司 220KV 沙盐 线输 电线 路 11,250 否 以评估 价值为 基准，经 交易双 方协商 后确认 转让价 格。 否 否 为解决公司在建的木里河固增电站施工用电及建成后的电源送出问题，经2011年第二次临 时股东大会决议通过，公司以自筹资金收购沙湾公司持有的220KV沙盐线输电线路，根据资产 评估预估值确认的转让价格为1.2亿元（4#塔-315#塔）。2011年12月20日，公司与沙湾公司 签订"关于220KV沙盐线（4#塔-306#塔）输电线路之资产转让协议，双方确定转让价格总额为 人民币11,250万元。目前该收购事项还在执行过程中，截至2013年6月30日，公司已按照协 议约定向沙湾公司支付5,625万元。 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 与国网四川省电力公司凉山供电公司的日常关联 交易。（按照国家电网公司的有关要求，“四川省 电力公司西昌电业局”名称规范为“国网四川省 电力公司凉山供电公司”） 2013年3月26日刊载于上海证券交易所网站及 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证 券日报》上的《2012年度日常关联交易完成情况 及2013年度日常关联交易计划公告》（临 2013-05）。 与四川康西铜业有限责任公司的日常关联交易。 2013年3月26日刊载于上海证券交易所网站及 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证 券日报》上的《2012年度日常关联交易完成情况 及2013年度日常关联交易计划公告》（临 2013-05）。 (二) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 为加快固增水电站开发建设，切实摆脱公司上网电能不足和电网建设滞后的困境，满足供 区社会经济发展需要，增强核心竞争力，经公司第六届董事会第十五次会议和2010第一次临时 股东大会审议通过，公司与公司第二大股东凉山国投以及木里县国有资产经营管理有限责任公 司共同出资成立木里县固增水电开发有限责任公司，进行固增水电站的开发建设和经营管理。 2011年4月14日木里县固增水电开发有限责任公司注册成立，注册资本人民币5000万元，其 中本公司出资3200万元，木里县国有资产经营管理有限责任公司出资1050万元，凉山国投出 资750万元。公司已收到《四川省发展和改革委员会关于核准凉山州木里河固增水电站项目的 批复》（川发改能源〔2012〕349号），目前正在开展固增电站前期建设工作。（公司于2012年5 月4日刊登在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 上。） 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 本报告期公司无托管事项。 2、 承包情况 本报告期公司无承包事项。 3、 租赁情况 本报告期本公司作为出租人参与经营租赁的各类租出资产账面价值3147万元。 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 本公 司 公司 本部 上海 朝华 科技 有限 责任 公司 1,700 2004 年 12 月8 日 2004 年 12 月8 日 2005 年3 月 31 日 连带 责任 担保 否 是 1,700 是 其他 本公 司 公司 本部 四川 佳信 房地 产开 发有 限责 任公 司 640 2005 年7 月 25 日 2005 年7 月 25 日 2006 年7 月 24 日 连带 责任 担保 否 是 640 是 其他 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担 保） 2,340 公司对子公司的担保情况 报告期末对子公司担保余额合计（B） 25,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 27,340 担保总额占公司净资产的比例(%) 32.94 其中： 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 2,340 上述三项担保金额合计（C+D+E） 2,340 截止本半年报披露日，公司累计担保金额为27340万元，其中为控股子公司担保为25000 万元，公司对外担保贷款逾期的金额为2340万元。 （1）公司为控股子公司盐源县西源电力有限责任公司永宁河四级电站项目向中国银行凉山 分行申请的2.5亿元固定资产项目贷款提供连带责任担保。详见2012年8月1日、2012年8月 21日刊登在上海证券交易所网站及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 上的《关于为子公司提供担保的公告》（临2012-22）和《2012年第一次临时股东大会决议公告》 （临2012-27）。 （2）公司逾期对外担保系公司根据目前的诉讼发生情况进行的整理，全部是前实际控制人 张良宾、张斌、朝华科技(集团)股份有限公司违反法律、法规的禁止性规定向其关联方提供的， 不代表公司及董事会对担保本身的真实性、合法性、合规性的认可或认定。 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 √不适用 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 九、 公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的 要求，不断完善公司治理结构，推进公司治理水平，规范运作、严格治理、控制风险确保公司 各项管理活动和生产经营活动的有序进行。报告期内，公司董事、监事以及高级管理人员均按 照相关法律法规和公司内控制度认真、诚信、勤勉地履行了职责，有力促进了公司的稳定发展， 维护了公司利益和广大股东的合法权益，树立了良好的公司形象。 报告期内，公司进一步完善公司内控体系，制定和修订了《公司高级管理人员年薪制管理 办法》及《公司员工招聘管理办法》等内控制度。公司将不断提高公司依法管理、规范运作水 平，保障公司健康、稳定的发展。 报告期内，公司治理实际情况符合《公司法》和中国证监会发布的有关上市公司治理的规 范性文件。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 28,768 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 四川省电力公司 国有 法人 15.16 55,272,460 无 凉山州国有投资发 展有限责任公司 国家 14.82 54,039,720 无 四川省水电投资经 营集团有限公司 国有 法人 9.33 34,019,999 无 中国建设银行－华 夏红利混合型开放 式证券投资基金 未知 4.94 18,000,000 -5,174 未知 国泰君安证券股份 有限公司约定购回 式证券交易专用证 券账户 未知 1.44 5,252,000 332,000 未知 长江证券股份有限 公司约定购回式证 券交易专用证券账 户 未知 1.02 3,708,336 190,000 未知 光大证券股份有限 公司客户信用交易 担保证券账户 未知 0.53 1,945,101 860,349 未知 四川昭觉电力有限 责任公司 国有 法人 0.49 1,800,000 无 中国建设银行股份 有限公司－华夏收 入股票型证券投资 未知 0.47 1,727,564 未知 基金 四川西昌泸山铁合 金有限责任公司 国有 法人 0.42 1,544,241 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数量 四川省电力公司 55,272,460 人民币普通股 凉山州国有投资发展有 限责任公司 54,039,720 人民币普通股 四川省水电投资经营集 团有限公司 34,019,999 人民币普通股 中国建设银行－华夏红 利混合型开放式证券投 资基金 18,000,000 人民币普通股 国泰君安证券股份有限 公司约定购回式证券交 易专用证券账户 5,252,000 人民币普通股 长江证券股份有限公司 约定购回式证券交易专 用证券账户 3,708,336 人民币普通股 光大证券股份有限公司 客户信用交易担保证券 账户 1,945,101 人民币普通股 四川昭觉电力有限责任 公司 1,800,000 人民币普通股 中国建设银行股份有限 公司－华夏收入股票型 证券投资基金 1,727,564 人民币普通股 四川西昌泸山铁合金有 限责任公司 1,544,241 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 上述股东中，四川省电力公司与凉山州国有投资发展有限责任公司签 署了《股权托管协议》，凉山国投将持有的本公司5247.90万股股份中除财 产性权利（收益权、处置权、配股权）之外的其他权利全部委托给四川省 电力公司行使；四川省水电投资经营集团有限公司为四川昭觉电力有限责 任公司的控股股东。未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致 行动人。 按照国家电网公司的有关要求，“四川省电力公司”名称规范为“国网四川省电力公司”， 简称“国网四川电力”，在中国证券登记结算有限公司上海分公司的变更登记手续尚在办理中。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 第八节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2013年6月30日 编制单位:四川西昌电力股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 六.1 156,250,914.59 252,794,290.35 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 六.2 1,615,000.00 8,600,000.00 应收账款 六.3 55,956,608.37 27,784,048.13 预付款项 六.5 17,054,879.80 12,293,257.00 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 六.4 3,766,536.37 5,484,655.23 买入返售金融资产 存货 六.6 2,314,393.51 2,025,185.88 一年内到期的非流动 资产 2,900,000.00 3,800,000.00 其他流动资产 流动资产合计 239,858,332.64 312,781,436.59 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 六.8 100,701,521.03 128,002,215.46 投资性房地产 六.9 9,539,732.20 9,792,523.00 固定资产 六.10 794,573,903.91 825,031,069.19 在建工程 六.11 592,470,625.17 530,857,273.87 工程物资 六.12 16,201,035.58 13,990,922.46 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六.13 28,943,816.70 29,395,388.48 开发支出 商誉 长期待摊费用 六.14 6,486,000.80 6,572,000.78 递延所得税资产 六.15 9,919,243.46 9,919,243.46 其他非流动资产 六.17 1,038,587.90 1,038,587.90 非流动资产合计 1,559,874,466.75 1,554,599,224.60 资产总计 1,799,732,799.39 1,867,380,661.19 流动负债： 短期借款 六.18 20,000,000.00 96,300,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 六.19 52,221,542.39 40,806,407.64 预收款项 六.20 30,076,110.60 24,071,877.00 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六.21 39,716,309.48 37,214,301.76 应交税费 六.22 12,682,355.11 2,754,917.27 应付利息 六.23 5,140,491.65 4,179,355.21 应付股利 其他应付款 六.24 224,818,419.56 222,313,611.47 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 六.26 33,000,000.00 118,500,000.00 其他流动负债 流动负债合计 417,655,228.79 546,140,470.35 非流动负债： 长期借款 六.27 410,575,911.37 354,645,634.17 应付债券 长期应付款 专项应付款 六.28 35,005,175.60 37,435,452.80 预计负债 六.25 12,480,000.00 12,480,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 六.29 3,000,000.00 3,000,000.00 非流动负债合计 461,061,086.97 407,561,086.97 负债合计 878,716,315.76 953,701,557.32 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 六.30 364,567,500.00 364,567,500.00 资本公积 六.31 76,188,691.21 76,188,691.21 减：库存股 专项储备 盈余公积 六.32 85,122,706.61 85,122,706.61 一般风险准备 未分配利润 六.33 304,164,330.36 298,181,167.22 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 830,043,228.18 824,060,065.04 少数股东权益 90,973,255.45 89,619,038.83 所有者权益合计 921,016,483.63 913,679,103.87 负债和所有者权益 总计 1,799,732,799.39 1,867,380,661.19 法定代表人：何永祥 主管会计工作负责人：陈世兵 会计机构负责人：鞠晓玲 母公司资产负债表 2013年6月30日 编制单位:四川西昌电力股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 95,278,097.91 172,607,894.96 交易性金融资产 应收票据 1,615,000.00 8,600,000.00 应收账款 十二.1 55,951,478.37 27,703,272.61 预付款项 31,408,504.17 11,884,687.79 应收利息 应收股利 其他应收款 十二.2 34,522,479.58 30,138,263.47 存货 2,140,537.80 1,859,877.65 一年内到期的非流动 资产 2,900,000.00 3,800,000.00 其他流动资产 流动资产合计 223,816,097.83 256,593,996.48 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十二.3 381,667,062.25 408,967,756.68 投资性房地产 9,539,732.20 9,792,523.00 固定资产 685,922,048.84 712,927,505.42 在建工程 110,077,500.23 82,006,381.70 工程物资 16,201,035.58 13,990,922.46 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 28,141,013.84 28,573,536.58 开发支出 商誉 长期待摊费用 3,900,000.80 3,950,000.78 递延所得税资产 9,751,848.49 9,751,848.49 其他非流动资产 1,038,587.90 1,038,587.90 非流动资产合计 1,246,238,830.13 1,270,999,063.01 资产总计 1,470,054,927.96 1,527,593,059.49 流动负债： 短期借款 20,000,000.00 96,300,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 67,383,270.09 42,855,826.20 预收款项 30,076,110.60 24,071,877.00 应付职工薪酬 37,037,449.27 35,116,828.86 应交税费 15,083,162.96 4,527,209.03 应付利息 5,140,491.65 4,179,355.21 应付股利 其他应付款 217,345,271.08 214,432,890.54 一年内到期的非流动 负债 20,000,000.00 112,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 412,065,755.65 533,483,986.84 非流动负债： 长期借款 174,986,611.37 112,556,334.17 应付债券 长期应付款 专项应付款 35,005,175.60 37,435,452.80 预计负债 12,480,000.00 12,480,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 3,000,000.00 3,000,000.00 非流动负债合计 225,471,786.97 165,471,786.97 负债合计 637,537,542.62 698,955,773.81 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 364,567,500.00 364,567,500.00 资本公积 74,276,103.69 74,276,103.69 减：库存股 专项储备 盈余公积 85,122,706.61 85,122,706.61 一般风险准备 未分配利润 308,551,075.04 304,670,975.38 所有者权益（或股东权益） 合计 832,517,385.34 828,637,285.68 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 1,470,054,927.96 1,527,593,059.49 法定代表人：何永祥 主管会计工作负责人：陈世兵 会计机构负责人：鞠晓玲 合并利润表 2013年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 六.34 304,207,409.01 288,059,637.78 其中：营业收入 304,207,409.01 288,059,637.78 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 279,746,824.90 315,253,286.80 其中：营业成本 六.34 225,272,523.24 262,390,503.17 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 六.35 1,726,405.17 3,002,038.68 销售费用 六.36 6,905,042.21 6,883,148.97 管理费用 六.37 37,593,433.52 32,834,799.34 财务费用 六.38 7,180,933.54 8,970,824.14 资产减值损失 六.40 1,068,487.22 1,171,972.50 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 六.39 -2,000,694.43 1,524,257.29 其中：对联营企业和合营企业的 投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,459,889.68 -25,669,391.73 加：营业外收入 六.41 535,083.64 446,193.81 减：营业外支出 六.42 1,429,497.74 206,624.07 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 21,565,475.58 -25,429,821.99 减：所得税费用 六.43 3,291,070.82 1,173,347.56 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,274,404.76 -26,603,169.55 归属于母公司所有者的净利润 16,920,188.14 -25,869,659.81 少数股东损益 1,354,216.62 -733,509.74 六、每股收益： （一）基本每股收益 六.44 0.0464 -0.0710 （二）稀释每股收益 六.44 0.0464 -0.0710 七、其他综合收益 八、综合收益总额 18,274,404.76 -26,603,169.55 归属于母公司所有者的综合收益 总额 （未完）  |