[中报]联化科技：2013年半年度报告
联化科技股份有限公司 2013年半年度报告 二○一三年七月 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 黄娟独立董事出差马大为 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人牟金香、主管会计工作负责人鲍臻湧及会计机构负责人(会计主管人员 )陈飞 彪声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 1 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ...................................................1 第二节公司简介 ..............................................................5 第三节会计数据和财务指标摘要.................................................7 第四节董事会报告 ............................................................8 第五节重要事项 .............................................................16 第六节股份变动及股东情况 ....................................................23 第七节董事、监事、高级管理人员情况 ..........................................27 第八节财务报告 .............................................................28 第九节备查文件目录 ........................................................107 2 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 联化科技、公司、本公司指联化科技股份有限公司 股东大会指联化科技股份有限公司股东大会 董事会指联化科技股份有限公司董事会 监事会指联化科技股份有限公司监事会 公司章程指联化科技股份有限公司章程 江苏联化指江苏联化科技有限公司 台州联化指联化科技（台州）有限公司 进出口公司指台州市联化进出口有限公司 联化药业指台州市黄岩联化药业有限公司 上海联化指联化科技（上海）有限公司 上海宝丰指上海宝丰机械制造有限公司 永恒化工指山东省平原永恒化工有限公司 郡泰医药指湖北郡泰医药化工有限公司 天茁生物指天茁（上海）生物科技有限公司 天予化工指辽宁天予化工有限公司 小额贷款公司指台州市黄岩联科小额贷款股份有限公司 联化货币兑换公司指台州市黄岩联化货币兑换有限公司 Safety-Health- Environment，安全、职业健康和环境，指安全、职业 健康和环境管理体系。 SHE 指 欧美一些国家把产量小、按不同化学结构进行生产和销售的化学物 质，称为精细化学品（fine chemicals）；把产量小、经过加工配制、具 有专门功能或最终使用性能的产品，称为专用化学品（specialty chemicals）。中国、日本等则把这两类产品统称为精细化学品。 精细化学品指 精细化工指精细化学工业的简称，是化学工业中生产精细化学品的经济领域。 用基础化工产品为原料，制造农药、医药、染料、树脂、助剂、增塑 剂等最终产品过程中的中间产物。 中间体（intermediate）指 在化学原料药合成工艺过程中的化工产品。按国家药监局规定，中间 体可视为药品原材料，无需按照药品规则报批生产、申请批号。医药 中间体可划分为初级医药中间体和高级医药中间体，高级医药中间体 往往只需要一两步合成过程即可制成原料药。 医药中间体指 3 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 农药中间体 农药原药合成工艺过程中的化工产品。按目前国家农药生产的相关规 定，这类化工产品无需取得农药的生产许可证。农药中间体可划分为 初级农药中间体和高级农药中间体，高级农药中间体往往只需要一两 步合成过程即可制成最终的农药原药。 指 Active Pharmaceutical Ingredients，活性药物成份，不需进一步化学合 成即可用于药物配方的分子，是生产各类制剂的原料药物。 原料药（API）指 一种国际上企业间常见的分工合作形式，一般为大型跨国企业根据自 身的业务要求，将其生产环节中的一个或多个产品通过合同的形式委 托给更专业化、更具比较生产优势的厂家生产。接受委托的生产厂家 按客户指定的特定产品标准进行生产，最终把受托生产的产品全部销 售给委托客户。定制生产适应了全球产业链专业化分工的发展趋势， 最终实现了产品价值链中各环节的互赢。 定制生产指 元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元 4 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 第二节公司简介 一、公司简介 股票简称联化科技股票代码 002250 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称联化科技股份有限公司 公司的中文简称（如有）联化科技 公司的外文名称（如有） LIANHE CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有）LIANHE TECHNOLOGY 公司的法定代表人牟金香 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名鲍臻湧叶彩群 联系地址浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦 17楼 电话 0576-84275238 传真 0576-84275238 电子信箱 ltss@lianhetech.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 √适用 □不适用 公司注册地址浙江省台州市黄岩区江口经济开发区永椒路 8号 公司注册地址的邮政编码 318020 公司办公地址浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦 17楼 公司办公地址的邮政编码 318020 公司网址 http://www.lianhetech.com 公司电子信箱 ltss@lianhetech.com 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2013年 05月 03日 临时公告披露的指定网站查询索引（如有） 2013-023号公告 5 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年 度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2012年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √适用 □不适用 企业法人 注册登记日期注册登记地点税务登记号码组织机构代码 营业执照注册号 报告期初注册 2012年 06月 25日浙江省工商行政管理局 330000000000312 33100314813673X 14813673-X 报告期末注册 2013年 04月 19日浙江省工商行政管理局 330000000000312 33100314813673X 14813673-X 临时公告披露的指 2013年 05月 03日定网站查询日期（如 有） 临时公告披露的指 2013-023号公告定网站查询索引（如 有） 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 6 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 1,453,762,580.16 1,481,932,508.51 -1.9% 归属于上市公司股东的净利润（元） 193,971,062.64 163,349,941.52 18.75% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 195,065,092.25 163,935,672.44 18.99% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 260,466,831.53 234,152,461.54 11.24% 基本每股收益（元/股） 0.37 0.32 15.63% 稀释每股收益（元/股） 0.37 0.32 15.63% 加权平均净资产收益率（%） 8.52% 8.83% -0.31% 本报告期末上年度末本年末比上年末增减(%) 总资产（元） 4,096,366,793.94 3,849,167,370.15 6.42% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,412,034,976.29 2,109,683,702.13 14.33% 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,753,580.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,640,400.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,251,952.76 减：所得税影响额 -219,397.64 少数股东权益影响额（税后） -51,705.52 合计 -1,094,029.61 -- 7 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2013年上半年，全球经济形势持续低迷，欧债危机尚未解决，欧美国家经济复苏前景难以 明朗。中国经济面临复杂的内外环境，外需不足、稳增长压力俱增、劳动力成本继续上升， 总体经济已在低位企稳。面对复杂严峻的国内外环境，公司董事会和经营层始终坚持以“健 康、稳定、可持续发展”为指导，以市场为导向，科学决策、快速反应、高效运营，继续保 持了公司良好的发展势头，盈利能力保持稳定。 二、主营业务分析 2013年上半年，公司实现营业收入145,376.26万元，比上年同期减少1.90%，其中工业业 务收入116,737.79万元，比上年同期增加13.54%，贸易业务收入28,638.47万元，比上年同期 减少36.89%；利润总额21,631.16万元，比上年同期增长11.46%；归属于上市公司股东的净利 润19,397.11万元，比上年同期增长18.75%。 主要财务数据同比变动情况： 单位：元 本报告期上年同期同比增减（%）变动原因 1,453,762,580.16 1,481,932,508.51 -1.9% 主要原因系工业业务收入增加 13.54%，贸易 业务收入减少 36.89%所致。 营业收入 营业成本 984,196,626.28 1,063,872,198.17 -7.49% 销售费用 20,488,290.16 18,579,344.74 10.27% 管理费用 209,333,573.91 185,485,672.47 12.86% 财务费用 13,626,443.85 17,188,199.63 -20.72% 20,772,461.89 29,803,309.50 -30.3% 主要原因系本期公司股权激励行权后，实际行 权时的公允价值总额与激励对象实际行权支 付总额的差额在税前扣除所致。 所得税费用 研发投入 51,322,153.83 43,795,954.62 17.18% 经营活动产生的现金 260,466,831.53 234,152,461.54 11.24% 流量净额 投资活动产生的现金 -337,643,149.52 -374,682,224.16 -9.89% 流量净额 筹资活动产生的现金 -20,836,082.76 394,714,482.37 -105.28%主要原因系上年同期成功发行公司债券 6.3亿 8 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 流量净额元而本报告期没有所致。 现金及现金等价物净 -105,603,064.02 256,007,861.03 -141.25% 增加额 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划 延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况： 2013年上半年，公司紧紧围绕保持工业业务收入和利润的稳步增长，着力做好以下几项 主要工作： （1）加快推进重点项目建设。江苏联化“年产300吨唑草酮、500吨联苯菌胺、300吨甲 虫胺”增发募投项目已全部建成投产。加快台州联化“年产300吨淳尼胺、300吨氟唑菌酸、 200吨环丙嘧啶酸”增发募集资金投资项目的建设。加快永恒化工新厂区、盐城联化、天予化 工及郡泰医药等生产基地的建设。 （2）推进精细化管理，加大研发创新。继续以强化内控体系建设为重点，进一步推进精 细化管理，全方位、全员践行节能降本、增收节支的目标预算管理，不断降低经营管理成本， 努力提升公司的盈利水平。继续创新核心技术及其应用的协同效应，在开发新产品、新技术、 新工艺的同时引入“成本创新”，进一步加大老产品的工艺技术改进和革新的力度。 （3）加强市场开拓，优化客户服务。进一步拓宽、深化与国外重点优质客户的合作形式 和方法，优化营销网络，集中优势资源服务好大客户。加强增发募投项目产品的营销力度， 实现公司销售和利润新的增长点。 （4）加强人力资源建设，有序推进实施股权激励事项。继续加大人才的引进和培养，人 才结构的调整和优化；强化中层管理人员管理专业化培训，开展一线员工的技能等级提高培 训。完成股票期权激励计划第一个行权期行权工作，充分调动各层级人员的积极性和创造性。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率(%) 同期增减（%）同期增减（%）期增减（%） 分行业 （1）工业 1,167,377,885.32 704,331,104.92 39.67% 13.54% 13.47% 0.04% （2）贸易 286,384,694.84 279,865,521.36 2.28% -36.89% -36.85% -0.06% 9 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 合计 1,453,762,580.16 984,196,626.28 32.3% -1.9% -7.49% 4.09% 分产品 医药中间体 145,635,435.46 102,649,617.46 29.52% 0.86% 14.05% -8.15% 农药中间体 932,570,325.46 538,331,745.38 42.27% 22.54% 21.84% 0.33% 其它 89,172,124.40 63,349,742.08 28.96% -27.35% -28.7% 1.34% 工业业务合计 1,167,377,885.32 704,331,104.92 39.67% 13.54% 13.47% 0.04% 贸易业务合计 286,384,694.84 279,865,521.36 2.28% -36.89% -36.85% -0.06% 分地区 国内市场 292,879,505.16 191,494,969.49 34.62% 10.43% 31.64% -10.53% 欧洲 284,359,347.96 192,935,101.97 32.15% 148.45% 110.98% 12.05% 美洲 495,816,099.59 254,897,773.27 48.59% -1.91% -6.38% 2.45% 亚洲 94,322,932.61 65,003,260.19 31.08% -34.03% -41.7% 9.06% 工业业务合计 1,167,377,885.32 704,331,104.92 39.67% 13.54% 13.47% 0.04% 国内市场 31,079,138.91 27,093,583.81 12.82% -53.54% -54.75% 2.34% 国外市场 255,305,555.93 252,771,937.55 0.99% -34.01% -34.05% 0.06% 贸易业务合计 286,384,694.84 279,865,521.36 2.28% -36.89% -36.85% -0.06% 四、核心竞争力分析 公司紧紧围绕“做全球领先的精细化学品定制服务公司”的发展战略，坚持走差异化的 道路，贯彻“专注、前瞻、联盟”的战略方针，不断提高核心竞争力。 1、独特的运营模式。 公司实行大客户战略，立足核心客户资源，根据其不同需求选择不同的经营模式。定制 生产和自产自销有效互补，双轮驱动促进公司业务快速发展。 以技术、生产服务为主体的灵活而多样性的运营模式，从客户的战略目标角度来考虑并 迅速介入，成为他们真正互相依赖的战略合作联盟，从而达到真正的长期合作和双赢目标。 随着公司业务规模的扩大、业务半径的拓展，公司的管理趋于复杂。为此，公司积极探 索推行平台战略，积极实施矩阵式管理模式。 2、技术创新优势。 公司拥有自主研发的氨氧化、氟化、加氢还原、环化合成、核苷类系列产品合成、格氏 反应、铃木偶合、超低温反应等八大核心技术。同时，通过核心技术在不同产品工艺应用中 协同效应的创新，进一步巩固了公司在业界技术上的领导者位置。目前公司自主拥有13项国 内或国际专利，并成立了“国家级博士后科研工作站”。近三年共12个产品被评为省级新产 10 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 品，研发投入均占当年工业业务销售收入的4.6%以上，硬件设施在国内同行业中处于领先水 平。 3、新型先进的工程装备升级和广泛使用。 公司自2007年开始使用DCS系统，同时引进了安全辅助系统ESD；自主开发了多塔连续精 馏、连续光氯化反应系统；自行设计并成功运行多套包含多步反应及复杂度较高的工程项目。 大幅提升整个生产系统的可靠性及安全性，显著提高了装置的生产能力和生产稳定性。 4、核心客户资源优势。 凭借技术、工程装备、管理的持续创新、快速响应能力，对客户知识产权及技术秘密的 严格保密管理、管理团队的诚信意识等形成的综合竞争优势，公司在经营发展过程中获得了 许多国际性的大型医药、农药及化学企业的认可与信任，形成了由世界知名企业组成的核心 客户群。公司经过多年的合作机会，不断努力提升各项能力，已成为目标客户合作的首选合 作伙伴。 5、综合管理能力突出。 精细化工行业的竞争已越来越多地体现在包括社会责任在内的综合层面竞争。公司的综 合管理能力主要体现在持续改进和创新的SHE体系、质量管理体系、生产流程管理、精益和供 应链管理、内部控制体系等方面。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度（%） 0.00 70,000,000.00 -100% 2、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 68,499.74 报告期投入募集资金总额 10,663.78 已累计投入募集资金总额 54,075.02 11 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 2011年 4月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]422号文核准，公司由华融证券股份有限公司担任主承销商， 向社会公众公开增发人民币普通股（A 股）股票 19,295,700股，每股发行价为 35.50元，本次发行募集资金总额为人民币 684,997,350.00元。扣除承销费用等发行所需费用计 36,960,219.25元后实际募集资金净额为 648,037,130.75元。该募集资 金已于 2011年 4月 15日止全部到位。截止 2013年 06月 30日，公司累计使用募集资金为 54,075.02万元。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 是否已变截至期末项目达到项目可行 募集资金调整后投截至期末本报告期 承诺投资项目和超募更项目 本报告期投资进度 预定可使是否达到性是否发 承诺投资资总额 累计投入实现的效 资金投向(含部分投入金额(%)(3)＝ 用状态日预计效益生重大变 总额(1) 金额(2)益 变更)(2)/(1)期化 承诺投资项目 年产 300吨淳尼胺、 300吨氟唑菌酸、200 吨环丙嘧啶酸项目 否 19,842 19,842 4,073.66 8,639.49 43.54% 2013年 04月 30 日 0否否 年产 300吨唑草酮、 500吨联苯菌胺、300 吨甲虫胺项目 否 45,281 45,281 6,590.12 45,435.53 100.34% 2012年 06月 30 日 2,679.30是否 承诺投资项目小计 --65,123 65,123 10,663.78 54,075.02 ----2,679.30 ---- 超募资金投向 归还银行贷款（如有） --0 0 0 0 0% -------- 补充流动资金（如有） --0 0 0 0 0% -------- 超募资金投向小计 --0 0 0 0 ----0 ---- 合计 --65,123 65,123 10,663.78 54,075.02 ----2,679.30 ---- 未达到计划进度或预公司募集资金投资项目之年产 300吨淳尼胺、300吨氟唑菌酸、200吨环丙嘧啶酸项目由全资子公司 台州联化负责实施，由于该厂区地块系沿海滩涂，地质条件非常复杂，桩基及基础设施等工程施工 问题多难度大，以致项目建设进度延缓；现正加紧建设，预计 2013年末项目可建成。 计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 无此情况。 变化的情况说明 超募资金的金额、用途不适用 及使用进展情况本次募集资金末产生超募集资金。 募集资金投资项目实不适用 施地点变更情况无此情况。 12 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 募集资金投资项目实不适用 施方式调整情况无此情况。 适用 募集资金投资项目先 经公司第四届董事会第八次会议审议通过，置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金 16,834.13万元。上述资金已于 2011年 5月置换完毕。 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时不适用 补充流动资金情况无此情况。 项目实施出现募集资不适用 金结余的金额及原因无此情况。 尚未使用的募集资金本公司尚未使用的募集资金余额均存放于公司开设的募集资金专户中。为提高募集资金的使用效力, 公司根据募集资金使用计划将部分募集资金由活期限存款转为定期存单。用途及去向 募集资金使用及披露 无此情况。中存在的问题或其他 情况 备注 截止 2013年 6月 30日，江苏联化募投项目之年产 300吨唑草酮、500吨联苯菌胺、300吨甲虫胺项 目共计投入 48,235.14万元，其中使用自有资金投入 2,799.61万元。 3、主要子公司、参股公司分析 单位：元 主要产品 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 或服务 台州市联化进 出口有限公司 子公司 进出口贸 易 化工进出口 业务 2,500,000 91,368,503.95 25,898,304.15 261,811,436.22 3,727,823.87 3,349,617.31 上海宝丰机械 制造有限公司 子公司机械制造 机电设备制 造销售 32,000,000 129,053,976.30 82,026,038.20 63,535,783.77 6,725,930.33 6,024,571.35 江苏联化科技 有限公司 子公司化工制造 农药、医药 中间体 579,580,000 1,343,907,342.76 1,031,900,865.21 585,575,845.52 147,445,518.54 128,220,785.9 3 台州市黄岩联 化药业有限公 司 子公司医药制造原料药制造 10,800,000 29,256,726.51 7,200,374.50 -428,537.13 -349,306.22 联化科技（台 州）有限公司 子公司化工制造 精细化工中 间体 251,220,000 413,634,182.33 249,599,041.33 -595,750.19 -591,835.20 联化科技（上 海）有限公司 子公司技术开发技术开发 31,800,000 44,942,748.53 31,986,106.17 2,264,150.88 -364,432.03 -384,629.29 联化科技（盐 城）有限公司 子公司化工制造 化工产品制 造 11,180,000 88,471,749.54 10,914,018.12 -5,000.00 12,457.00 台州市黄岩联子公司货币兑换货币兑换咨 5,080,000 5,080,000.00 5,080,000.00 13 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 化货币兑换有 限公司 咨询询 山东省平原永化工产品 化工产品生 恒化工有限公子公司制造、销78,880,000 340,796,975.14 78,322,442.15 38,605,019.29 -7,473,492.28 -7,414,775.27 产、销售 司售 化学原料化学原料及 辽宁天予化工 子公司及制品制化学制品制28,880,000 219,683,195.02 24,066,772.53 89,549,450.73 3,472,437.42 4,132,799.90 有限公司 造造 医化中间 湖北郡泰医药医化中间体 子公司体制造销54,500,000 195,207,762.32 64,963,846.99 66,348,656.11 5,383,177.78 3,920,251.09 化工有限公司制造销售 售 4、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 截至报告期末累计 项目名称计划投资总额本报告期投入金额项目进度项目收益情况 实际投入金额 台州联化基础设施建设项目 26,190 1,411 19,357 73.91%无 合计 26,190 1,411 19,357 ---- 六、对 2013年 1-9月经营业绩的预计 2013年1-9月预计的经营业绩情况： 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2013年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅 10%30%至 度（%） 2013年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区 27,485.8632,483.29 至 间（万元） 2012年 1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 24,987.151、公司坚持以市场为导向，快速反应，不断加强市场开拓，主要产品 销售保持稳定增长，继续保持了公司良好的发展势头； 2、公司通过不断加强研发创新与工艺改进，提升供应链的各环节管理 水平，努力降低相关成本费用。 业绩变动的原因说明 七、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整 情况： 经2013年5月10日召开的公司2012年度股东大会批准，公司2012年度权益分派方案为：以 14 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 公司现有总股本525,235,815股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元人民币现金 （含税）。本次权益分派方案已于2013年5月22日实施完成。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待对象谈论的主要内容及提供 接待时间接待地点接待方式接待对象 类型的资料 2013年 03月 06日黄岩实地调研机构东方证券/博时基金 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 2013年 03月 19日黄岩实地调研机构大成基金/海通证券 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 2013年 04月 22日黄岩实地调研机构易方达/嘉实基金 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 2013年 04月 25日黄岩实地调研机构富国基金/万家基金/日信证券/光大证券 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 2013年 05月 10日黄岩实地调研机构/个人 兴业基金/光大保德信/华安基金/平安资管/ 国泰基金/鹏华基金/国海富兰克林/平安信 托/万家基金/上投摩根/中海基金/汇添富/天 宏基金/招商基金/银河基金/中银基金/朱雀 投资/万丰友方/德邦基金/建信基金/东方证 券资管/大成基金/中欧基金/南方基金/道杰 资本/凯石投资/摩根士丹利华鑫基金/东方 证券/长城证券/兴业证券/平安证券/国海证 券/招商证券/广发证券/银河证券/第一创业 证券/中银国际/安信证券/中金国际/民生证 券/民族证券/中国证券报 个人投资者：郭焕平/项敬康/王伟/王炳杰/ 陈迅/刘永斌/沈为/王定远/陆建文/吴建芸/ 王军锋 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 2013年 06月 07日黄岩实地调研机构大成基金/北京中资合立/光大证券资产管理 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 2013年 06月 28日黄岩实地调研机构毕盛投资/博时基金 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 15 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 第五节重要事项 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要 求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，并努力提高公司规范运作水平。目前， 公司整体运作较规范、独立性强、信息披露规范，公司治理实际状况基本符合中国证监会发 布的有关上市公司治理的规范性文件。 （一）关于股东和股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章 程》和《股东大会议事规则》等规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等 对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利。召开的股东大会均由公司董事 会召集召开，并有见证律师现场见证。 （二）关于公司与控股股东：公司在业务、人员、资产、财务和机构方面独立于控股股 东，公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作。公司控股股东能够严格规范自己的行为， 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及生产经营活动。 （三）关于董事与董事会：公司目前有七名董事，其中独立董事三名，占全体董事的三 分之一以上，分别为法律、会计、行业的专家；董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公 司章程》等的要求。董事会严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》等规定召集召开董 事会会议和股东大会会议，执行股东大会决议；全体董事能够履行自身应尽的职责，维护公 司和股东的合法权益。 （四）关于监事和监事会：公司目前有三名监事，其中职工监事一名，监事会的人数及 构成符合法律法规和《公司章程》等的要求。监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事 规则》等的规定，召集召开监事会会议；全体监事认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公 司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法 权益。 （五）关于绩效考核与激励约束机制：为进一步建立和完善公司激励机制，增强公司与 管理层及核心骨干员工共同持续发展的理念，有序推进实施股票期权激励方案，强化股东与 16 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 核心业务人员之间的利益共享与约束机制，维持管理团队和业务骨干的稳定，确保公司发展 战略和经营目标的实现，保证公司的长期稳健发展。公司高管人员的聘任公开、透明，符合 法律法规的规定。 （六）关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，在做好稳定增长 工作的同时，切实对待和保护各方利益相关者的合法权益，持续推进环境保护与友好、节能 减排等，积极参与社会公益及慈善事业，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动 公司持续、稳定、健康地发展。 （七）关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规的规定和《信息披露管理制 度》的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定《证券时报》、《上海证 券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露信息， 确保所有投资者公平获取公司信息；严格做好未公开信息的保密工作，在重大事项公布前未 出现内幕信息泄露情况，保证了市场的公开公平。同时开设投资者电话及投资者关系互动平 台，指定专人负责与投资者进行实时交流沟通。另外公司还主动、及时地与监管部门保持联 系与沟通，报告公司的有关事项，从而准确地把握信息披露的规范要求，进一步提高公司透 明度和信息披露质量。 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、资产交易事项 1、出售资产情况 项目内容 交易对方吕德政 被出售资产天茁（上海）生物科技有限公司 出售日 2013年 5月 3日 交易价格（万元） 4,461.00 本期初起至出售日该资产为上市公司贡 -331.27 献的净利润（万元） 本次股权转让提高了公司资产利用效率,使公司现金流产生一定的净流入，但不会 对公司正常运营资金及短期财务状况产生明显的影响。 出售对公司的影响 资产出售为上市公司贡献的净利润占净 -0.2% 利润总额的比例(%) 17 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 资产出售定价原则以股权转让基准日的净资产为基础，协商定价 是否为关联交易否 与交易对方的关联关系（适用关联交易 -- 情形） 所涉及的资产产权是否已全部过户是 所涉及的债权债务是否已全部转移是 披露日期 2013年 05月 04日 披露索引 2013年—025号 三、公司股权激励的实施情况及其影响 公司首期股票期权激励计划经中国证监会审核无异议，并经公司2011年第五次临时股东 大会审议通过，决定以定向发行的方式授予董事、高级管理人员、核心业务人员等136名激励 对象2,667万份股票期权，占当时公司股本总额的6.72%，行权价格为21.33元。该激励计划有 效期为4年，自股票期权授权之日起计算，经过 1年的等待期之后，分三次行权，三次行权的 行权比例分别为30%、30%、40%。 根据股东大会的授权，公司于2011年12月29日召开第四届董事会第十四次会议，审议通 过《关于公司首期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定授权日为2011年12月29日， 授予136名激励对象共2,667万份股票期权。 2012年1月11日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过《关于调整首期股票期 权激励计划授予数量及激励对象名单的议案》，因公司1名激励对象离职，本次授予的股票期 权数量调整为2,632万份，激励对象人数调整为135人。 2012年5月15日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于调整首期股票期 权激励计划的激励对象名单、股票期权数量及行权价格的议案》，根据公司2011年度权益分 配方案的实施结果及3名激励对象离职情况，本次授予的股票期权数量调整为3,370.90万份， 激励对象人数调整为132人，行权价格调整为16.33元。 2013年2月26日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过《关于首期股票期权 激励计划第一个行权期可行权的议案》，因公司 2名激励对象离职，公司首期股票期权激励计 划第一个行权期可行权的激励对象人数调整为130人，股票期权数量调整为3,343.60万份。130 名激励对象在公司股票期权激励计划规定的第一个行权期内可行权1,003.08万份股票期权。 18 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 2013年3月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司核准登记，公司对本次提出申请行权的125名激励对象的9,145,500份股票期权予 以行权。本次行权股份的上市时间为2013年3月18日。 上述股权激励实施情况详见公司刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的 相关公告。 四、重大合同及其履行情况 1、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 是否为关 担保额度实际发生日期 是否履行联方担保 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕（是或 披露日期日） 否） 报告期内审批的对外担保额度 0 报告期内对外担保实际发生 0 合计（A1） 额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额 0 报告期末实际对外担保余额 0 度合计（A3） 合计（A4） 公司对子公司的担保情况 是否为关 担保额度实际发生日期 是否履行联方担保 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕（是或 披露日期日） 否） 江苏联化科技有限 公司 2013年 04 月 20日 40,000 2013年 02月 26日 10,122.63 连带责任保 证 三年（自其 银行融资发 生之日起） 否否 台州市联化进出口 有限公司 2013年 04 月 20日 30,000 2013年 01月 18日 2,076.04 连带责任保 证 三年（自其 银行融资发 生之日起） 否否 山东省平原永恒化 工有限公司 2013年 04 月 20日 15,000 —— 0 连带责任保 证 三年（自其 银行融资发 生之日起） 否否 报告期内审批对子公司担保额 85,000 报告期内对子公司担保实际 26,254.44 度合计（B1） 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 85,000 报告期末对子公司实际担保 12,198.67 保额度合计（B3） 余额合计（B4） 19 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 85,000 报告期内担保实际发生额合 26,254.44（A1+B1） 计（A2+B2） 报告期末已审批的担保额度合 85,000 报告期末实际担保余额合计 12,198.67 计（A3+B3） （A4+B4） 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 5.06% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 0 务担保金额（D） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无 五、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 首次公开发行或再融 资时所作承诺 牟金香 1、避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益。 2、自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购 该部分股份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转 让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二 十五；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份； 在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所 挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总 数的比例不超过 50%。 2007年 09 月 18日 ——遵守承诺。 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原 不适用。因及下一步计划（如 有） 六、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 20 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 七、其他重大事项的说明 公司债券相关情况 1、债券名称：联化科技股份有限公司2011年公司债券 2、债券简称：11联化债 3、债券代码：112059 4、信用评级：经鹏元资信评估有限公司综合评定，发行人的主体长期信用等级为AA，本期债 券信用等级为AA。鹏元资信在初次评级结束后，将在本期债券有效存续期间对发行人进行定 期跟踪评级以及不定期跟踪评级。 5、担保方式：无担保 6、债券面额(元)：100.00 7、债券期限(年)：7年，附第5年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。 8、债券利率(%)：7.30 9、计息方式：固定利率 10、付息方式：按年付息、到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。 11、发行总额(元)：630,000,000.00 12、发行价格(元)：100.00 13、发行日：2012-02-21 14、上市日：2012-03-16 15、兑付日：每年的2月21日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。 16、承销商：主承销商为华融证券股份有限公司；分销商为太平洋证券股份有限公司。 17、上市交易所：深圳证券交易所 18、备注： 利率上调选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第5年末上调本期债券后2年的票面利 率，调整幅度为1至100个基点（含本数），其中1个基点为0.01%。发行人将于本期债券第5 个计息年度付息日前的第20个交易日，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布关 于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使利率上调选择权，则本 期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。 回售条款：本公司发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，债券持有人有 21 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 权选择将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给本公司。自本公司发出关于是否上调本 期债券票面利率及上调幅度的公告之日起5个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回 售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回 售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否上 调本期债券票面利率及上调幅度的决定。本期债券第5个计息年度付息日即为回售支付日，本 公司将按照深圳证券交易所和登记机构相关业务规则完成回售支付工作。 截至2013年6月30日，联化科技股份有限公司2011年公司债券（证券简称：11联化债；证券代 码：112059）前十名持有人情况： 单位：张 序号证券账户名称持有数量 1 红塔证券股份有限公司 1,355,610 2 中国工商银行－广发增强债券型证券投资基金 572,000 3 兴业银行股份有限公司－天弘永利债券型证券投资基金 350,000 4 中信银行－中银信用增利债券型证券投资基金 350,000 5 全国社保基金一零零六组合 308,070 6 中国建设银行－鹏华丰润债券型证券投资基金 300,000 7 中国建设银行－工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 250,000 8 中国建设银行－工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 250,000 9 东吴证券股份有限公司 200,000 10 中国工商银行－兴全可转债混合型证券投资基金 200,000 2013年2月21日，公司向截止2013年2月20日收市后在中国证券登记结算公司深圳分公司 登记在册的债券持有人支付2012年2月21日至2013年2月20日期间的利息7.30元(含税)/张,共 支付债券利息4,599万元。 22 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 公积金 数量比例(%)发行新股送股其他小计数量比例(%) 转股 一、有限售条件股份 189,712,678 36.76% 799,500 799,500 190,512,178 36.27% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 799,500 799,500 799,500 0.15% 其中：境内法人持股 境内自然人持股 799,500 799,500 799,500 0.15% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 189,712,678 36.76% 189,712,678 36.12% 二、无限售条件股份 326,377,637 63.24% 8,346,000 8,346,000 334,723,637 63.73% 1、人民币普通股 326,377,637 63.24% 8,346,000 8,346,000 334,723,637 63.73% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 516,090,315 100% 9,145,500 9,145,500 525,235,815 100% 股份变动的原因 经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 核准登记，公司对本次提出申请行权的125名激励对象的914.55万份股票期权予以行权，本次 行权股份的上市时间为2013年3月18日。 股份变动的批准情况 2013年2月26日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过《关于首期股票期权 激励计划第一个行权期可行权的议案》。 23 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 股份变动的过户情况 2013年3月7日，立信会计师事务所对本次行权出具了信会师报字（2013）第110333号验 资报告。公司已于2013年4月19日完成了工商变更登记手续，并取得了浙江省工商行政管理局 换发的《企业法人营业执照》。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 核准登记，公司对本次提出申请行权的125名激励对象的9,145,500份股票期权予以行权。本 次行权股份的上市时间为2013年3月18日，公司总股本增至525,235,815元。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 7,867 持股 5%以上的股东持股情况 持有有限售持有无限售质押或冻结情况 持股比例报告期末持报告期内增 股东名称股东性质条件的股份条件的股份 （%）股数量减变动情况股份状态数量 数量数量 牟金香境内自然人 36.39% 191,157,203 -10,000,000 150,867,902 40,289,301 张有志境内自然人 4.04% 21,228,996 -438,400 16,250,547 4,978,449 中国建设银行－兴全 社会责任股票型证券 投资基金 境内非国有 法人 3.32% 17,426,111 624,008 0 17,426,111 中国建设银行－国泰 金马稳健回报证券投 资基金 境内非国有 法人 3.08% 16,172,725 -1,873,119 0 16,172,725 中国建设银行－华安 宏利股票型证券投资 境内非国有 法人 3.07% 16,109,990 8,030,459 0 16,109,990 24 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 基金 中国农业银行－鹏华 动力增长混合型证券 投资基金 境内非国有 法人 2.78% 14,576,909 -123,091 0 14,576,909 张贤桂境内自然人 2.16% 11,356,973 -3,000,000 10,767,730 589,243 兴业银行股份有限公 司－兴全趋势投资混 合型证券投资基金 境内非国有 法人 1.88% 9,877,941 1,960,000 0 9,877,941 彭寅生境内自然人 1.82% 9,561,960 -3,000 7,173,720 2,388,240 兴业银行股份有限公 司－兴全全球视野股 票型证券投资基金 境内非国有 法人 1.8% 9,456,400 3,598,246 0 9,456,400 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名 无。 股东的情况（如有）（参见注）3 上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 牟金香 40,289,301人民币普通股 40,289,301 中国建设银行－兴全社会责任股票型证券投资 基金 17,426,111人民币普通股 17,426,111 中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投资基 金 16,172,725人民币普通股 16,172,725 中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 16,109,990人民币普通股 16,109,990 中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资 基金 14,576,909人民币普通股 14,576,909 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型 证券投资基金 9,877,941人民币普通股 9,877,941 兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型 证券投资基金 9,456,400人民币普通股 9,456,400 交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 8,744,246人民币普通股 8,744,246 陈建郎 7,992,382人民币普通股 7,992,382 交通银行－安顺证券投资基金 7,635,100人民币普通股 7,635,100 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无上述有限售条件股东与无限售条件股东之间不存在关联关系，也不属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知 其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或 一致行动的说明 25 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 26 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 期初被授予本期被授予期末被授予 期初持股数本期增持股本期减持股期末持股数 姓名职务任职状态的限制性股的限制性股的限制性股 份数量份数量（股）（股）（股）（股） 票数量（股）票数量（股）票数量（股） 牟金香董事现任 201,157,203 0 10,000,000 191,157,203 张有志董事现任 21,667,396 0 438,400 21,228,996 彭寅生 董事、高级 副总裁 现任 9,564,960 0 3,000 9,561,960 张贤桂高级副总裁现任 14,356,973 0 3,000,000 11,356,973 鲍臻湧 高级副总 裁、董事会 秘书 现任 6,200,000 0 0 6,200,000 叶渊明高级副总裁现任 3,706 292,500 0 296,206 何春高级副总裁现任 0 292,500 0 292,500 樊小彬高级副总裁现任 0 214,500 0 214,500 合计 ----252,950,238 799,500 13,441,400 240,308,338 27 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 第八节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是√否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：联化科技股份有限公司 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 424,435,739.20 530,866,903.22 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 26,863,860.41 31,624,982.01 应收账款 444,855,949.37 405,951,369.23 预付款项 141,317,488.20 143,011,878.68 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 32,324,116.44 32,743,970.79 买入返售金融资产 存货 541,732,908.12 498,062,742.01 一年内到期的非流动资产 28 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 其他流动资产 流动资产合计 1,611,530,061.74 1,642,261,845.94 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 29,701,488.05 29,038,444.15 投资性房地产 固定资产 1,296,809,705.68 1,230,161,042.30 在建工程 1,018,172,249.42 821,131,165.70 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 103,958,702.09 91,516,672.31 开发支出 商誉 29,874,083.74 29,874,083.74 长期待摊费用 递延所得税资产 6,320,503.22 5,184,116.01 其他非流动资产 非流动资产合计 2,484,836,732.20 2,206,905,524.21 资产总计 4,096,366,793.94 3,849,167,370.15 流动负债： 短期借款 269,547,286.00 335,150,565.11 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 147,937,000.00 155,773,600.00 应付账款 285,094,086.93 262,303,000.36 预收款项 165,605,747.84 171,001,708.44 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 29 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 应付职工薪酬 21,632,244.34 628,548.61 应交税费 -29,801,207.27 -15,518,167.74 应付利息 17,543,144.04 39,581,557.38 应付股利 其他应付款 74,096,905.34 58,766,466.49 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 951,655,207.22 1,007,687,278.65 非流动负债： 长期借款 应付债券 622,258,230.87 621,713,420.21 长期应付款 7,693,886.07 7,693,886.07 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 76,738,954.69 77,971,644.73 非流动负债合计 706,691,071.63 707,378,951.01 负债合计 1,658,346,278.85 1,715,066,229.66 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 525,235,815.00 516,090,315.00 资本公积 703,929,564.41 552,171,271.39 减：库存股 专项储备 盈余公积 76,713,623.45 76,713,623.45 一般风险准备 未分配利润 1,106,155,973.43 964,708,492.29 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 2,412,034,976.29 2,109,683,702.13 少数股东权益 25,985,538.80 24,417,438.36 所有者权益（或股东权益）合计 2,438,020,515.09 2,134,101,140.49 30 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 负债和所有者权益（或股东权益）总计4,096,366,793.94 3,849,167,370.15 法定代表人：牟金香主管会计工作负责人：鲍臻湧会计机构负责人：陈飞彪 2、母公司资产负债表 编制单位：联化科技股份有限公司 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 226,117,852.61 152,615,215.86 交易性金融资产 应收票据 8,784,000.00 8,997,936.42 应收账款 195,770,749.95 211,925,101.56 预付款项 6,025,929.49 5,603,376.67 应收利息 应收股利 其他应收款 676,025,870.69 461,331,042.31 存货 244,280,974.93 190,643,140.73 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,357,005,377.67 1,031,115,813.55 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,173,204,819.13 1,219,037,559.19 投资性房地产 固定资产 302,254,005.40 293,149,581.66 在建工程 216,388,818.05 200,633,152.01 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 15,330,312.55 15,520,601.96 开发支出 31 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,927,386.20 2,014,255.96 其他非流动资产 非流动资产合计 1,709,105,341.33 1,730,355,150.78 资产总计 3,066,110,719.00 2,761,470,964.33 流动负债： 短期借款 170,883,854.00 153,111,094.87 交易性金融负债 应付票据 69,800,000.00 97,427,000.00 应付账款 59,920,471.54 66,705,182.52 预收款项 7,672,987.25 5,136,818.37 应付职工薪酬 10,274,233.93 169,603.61 应交税费 3,063,471.86 15,464,863.73 应付利息 17,543,144.04 39,581,557.38 应付股利 其他应付款 61,548,542.06 83,842,011.06 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 400,706,704.68 461,438,131.54 非流动负债： 长期借款 应付债券 622,258,230.87 621,713,420.21 长期应付款 7,693,886.07 7,693,886.07 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 76,738,954.69 77,971,644.73 非流动负债合计 706,691,071.63 707,378,951.01 负债合计 1,107,397,776.31 1,168,817,082.55 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 525,235,815.00 516,090,315.00 资本公积 733,360,816.53 581,602,523.51 减：库存股 32 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 专项储备 盈余公积 76,713,623.45 76,713,623.45 一般风险准备 未分配利润 623,402,687.71 418,247,419.82 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 1,958,712,942.69 1,592,653,881.78 负债和所有者权益（或股东权益）总计 3,066,110,719.00 2,761,470,964.33 法定代表人：牟金香主管会计工作负责人：鲍臻湧会计机构负责人：陈飞彪 3、合并利润表 编制单位：联化科技股份有限公司 单位：元 项目本期金额上期金额 一、营业总收入 1,453,762,580.16 1,481,932,508.51 其中：营业收入 1,453,762,580.16 1,481,932,508.51 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,236,369,910.11 1,289,282,112.33 其中：营业成本 984,196,626.28 1,063,872,198.17 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 3,975,359.14 2,208,337.71 销售费用 20,488,290.16 18,579,344.74 管理费用 209,333,573.91 185,485,672.47 财务费用 13,626,443.85 17,188,199.63 资产减值损失 4,749,616.77 1,948,359.61 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 284,087.69 2,104,738.17 33 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 663,043.90 2,104,738.17 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 217,676,757.74 194,755,134.35 加：营业外收入 1,849,452.77 3,354,151.75 减：营业外支出 3,214,585.54 4,042,322.58 其中：非流动资产处置损失 1,753,580.01 2,427,558.90 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 216,311,624.97 194,066,963.52 减：所得税费用 20,772,461.89 29,803,309.50 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 195,539,163.08 164,263,654.02 其中：被合并方在合并前实现的净利润 0.00 归属于母公司所有者的净利润 193,971,062.64 163,349,941.52 少数股东损益 1,568,100.44 913,712.50 六、每股收益： ---- （一）基本每股收益 0.37 0.32（二）稀释每股收益 0.37 0.32 七、其他综合收益 八、综合收益总额 195,539,163.08 164,263,654.02 归属于母公司所有者的综合收益总额 193,971,062.64 163,349,941.52 归属于少数股东的综合收益总额 1,568,100.44 913,712.50 法定代表人：牟金香主管会计工作负责人：鲍臻湧会计机构负责人：陈飞彪 4、母公司利润表 编制单位：联化科技股份有限公司 单位：元 项目本期金额上期金额 一、营业收入 522,932,976.35 446,311,437.68 减：营业成本 356,268,467.45 315,329,075.59 营业税金及附加 3,507,695.05 1,524,612.68 销售费用 6,276,902.81 6,327,929.31 管理费用 83,489,080.65 82,219,943.01 财务费用 9,011,231.20 13,354,303.84 资产减值损失 -579,131.75 582,863.71 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 0.00 投资收益（损失以“－”号填列） 193,889,973.40 2,104,738.17 34 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 663,043.90 2,104,738.17 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 258,848,704.34 29,077,447.71 加：营业外收入 1,342,406.69 1,276,800.00 减：营业外支出 2,390,609.49 2,084,873.61 其中：非流动资产处置损失 1,140,209.49 594,873.61 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 257,800,501.54 28,269,374.10 减：所得税费用 121,652.15 3,410,615.31 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 257,678,849.39 24,858,758.79 五、每股收益： ---- （一）基本每股收益 0.49 0.05（二）稀释每股收益 0.49 0.05 六、其他综合收益 七、综合收益总额 257,678,849.39 24,858,758.79 法定代表人：牟金香主管会计工作负责人：鲍臻湧会计机构负责人：陈飞彪 5、合并现金流量表 编制单位：联化科技股份有限公司 单位：元 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,477,618,546.56 1,534,934,195.38 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 38,559,740.00 39,285,035.42 收到其他与经营活动有关的现金 7,673,199.45 3,973,319.60 经营活动现金流入小计 1,523,851,486.01 1,578,192,550.40 35 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 购买商品、接受劳务支付的现金 966,518,640.20 1,106,617,522.87 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 117,504,784.22 90,283,861.08 支付的各项税费 67,373,319.38 36,483,782.69 支付其他与经营活动有关的现金 111,987,910.68 110,654,922.22 经营活动现金流出小计 1,263,384,654.48 1,344,040,088.86 经营活动产生的现金流量净额 260,466,831.53 234,152,461.54 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,832,685.29 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 44,607,156.23 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 44,607,156.23 1,832,685.29 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 382,250,305.75 306,514,909.45 投资支付的现金 70,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 382,250,305.75 376,514,909.45 投资活动产生的现金流量净额 -337,643,149.52 -374,682,224.16 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 149,346,015.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 341,908,508.61 995,511,344.39 发行债券收到的现金 630,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 828,100.00 514,350.00 筹资活动现金流入小计 492,082,623.61 1,626,025,694.39 偿还债务支付的现金 407,511,787.72 1,177,509,982.66 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 105,406,918.65 44,617,229.36 36 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 9,184,000.00 筹资活动现金流出小计 512,918,706.37 1,231,311,212.02 筹资活动产生的现金流量净额 -20,836,082.76 394,714,482.37 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7,590,663.27 1,823,141.28 五、现金及现金等价物净增加额 -105,603,064.02 256,007,861.03 加：期初现金及现金等价物余额 522,916,903.22 416,602,805.07 六、期末现金及现金等价物余额 417,313,839.20 672,610,666.10 法定代表人：牟金香主管会计工作负责人：鲍臻湧会计机构负责人：陈飞彪 6、母公司现金流量表 编制单位：联化科技股份有限公司 单位：元 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 572,115,105.14 466,052,473.66 收到的税费返还 10,816,324.62 6,767,573.48 收到其他与经营活动有关的现金 2,305,346.86 2,720,455.38 经营活动现金流入小计 585,236,776.62 475,540,502.52 购买商品、接受劳务支付的现金 448,722,765.27 381,375,894.77 支付给职工以及为职工支付的现金 45,117,598.50 35,236,388.05 支付的各项税费 20,148,027.22 9,586,548.31 支付其他与经营活动有关的现金 255,344,416.42 169,749,132.50 经营活动现金流出小计 769,332,807.41 595,947,963.63 经营活动产生的现金流量净额 -184,096,030.79 -120,407,461.11 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 198,616,929.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 44,610,000.00 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 243,226,929.50 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 48,791,441.52 67,096,457.50 投资支付的现金 70,000,000.00 37 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 48,791,441.52 137,096,457.50 投资活动产生的现金流量净额 194,435,487.98 -137,096,457.50 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 149,346,015.00 取得借款收到的现金 270,786,537.86 581,059,257.45 发行债券收到的现金 630,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 3,606,700.00 748,000.00 筹资活动现金流入小计 423,739,252.86 1,211,807,257.45 偿还债务支付的现金 253,013,778.73 710,618,207.95 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 98,750,630.55 39,683,461.67 支付其他与筹资活动有关的现金 9,184,000.00 筹资活动现金流出小计 351,764,409.28 759,485,669.62 筹资活动产生的现金流量净额 71,974,843.58 452,321,587.83 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,204,964.02 1,273,281.58 五、现金及现金等价物净增加额 77,109,336.75 196,090,950.80 加：期初现金及现金等价物余额 146,104,515.86 57,645,228.89 六、期末现金及现金等价物余额 223,213,852.61 253,736,179.69 法定代表人：牟金香主管会计工作负责人：鲍臻湧会计机构负责人：陈飞彪 7、合并所有者权益变动表 编制单位：联化科技股份有限公司 本期金额 单位：元 本期金额 归属于母公司所有者权益 项目少数股东所有者权实收资 资本公减：专项储盈余公一般风未分配权益益合计本（或 库存 其他 积股备积险准备利润 股本） 516,090 ,315.00 552,171, 271.39 76,713, 623.45 964,708, 492.29 24,417,43 8.36 2,134,101, 140.49 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 38 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 516,090 ,315.00 552,171, 271.39 76,713, 623.45 964,708, 492.29 0.00 24,417,43 8.36 2,134,101, 140.49 二、本年年初余额 三、本期增减变动金额（减少9,145,5 00.00 151,758, 293.02 141,447, 481.14 0.00 1,568,100 .44 303,919,37 4.60以“－”号填列） 193,971, 062.64 1,568,100 .44 195,539,16 3.08（一）净利润 （二）其他综合收益 193,971, 062.64 1,568,100 .44 195,539,16 3.08 上述（一）和（二）小计 9,145,5 00.00 151,758, 293.02 160,903,79 3.02 （三）所有者投入和减少资本 9,145,5 00.00 140,200, 515.00 149,346,01 5.00 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益11,557,7 78.02 11,557,778 .02 的金额 3．其他 -52,523, 581.50 -52,523,58 1.50 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分-52,523, 581.50 -52,523,58 1.50 配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 8,942,54 4.11 8,942,544. 11 1．本期提取 8,942,54 4.11 8,942,544. 112．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 525,235 703,929, 76,713, 1,106,15 25,985,53 2,438,020, 39 联化科技股份有限公司 2013年半年度报告全文 ,815.00 564.41 623.45 5,973.43 8.80 515.09 上年金额 单位：元 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目少数股东所有者权实收资 权益益合计本（或 资本公减：库存专项储盈余公一般风未分配 其他 积股备积险准备利润 股本） 396,992 ,550.00 663,380, 954.93 56,975, 592.10 658,480, 671.60 39,915,33 4.37 1,815,745, 103.00 一、上年年末余额 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 396,992 ,550.00 663,380, 954.93 56,975, 592.10 658,480, 671.60 39,915,33 4.37 1,815,745, 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