[发行]易方达中小盘：更新招募说明书摘要（2013年8月）
易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 易方达中小盘股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一三年八月 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 I 重要提示 本基金根据2008 年5 月6 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中小盘股票型 证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]644 号）和2008 年5 月15 日《关于同意易方 达中小盘股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2008]180 号）的核准， 进行募集。本基金的基金合同于2008 年6 月19 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者投 资于本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合 同。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非 另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2013 年6 月19 日，有关财务数据截止日为2013 年3 月31 日，净值表现截止日为2013 年6 月30 日。（本报告中财务数据未经审计） 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 1 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1.基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 设立日期：2001 年4 月17 日 法定代表人：叶俊英 联系电话：400 881 8088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000 万元人民币 2.股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 25% 广发证券股份有限公司 25% 盈峰投资控股集团有限公司 25% 广东省广晟资产经营有限公司 16.67% 广州市广永国有资产经营有限公司 8.33% 总 计 100% （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副 科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、 公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 2 基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督 察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长、易方达资产管 理有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限公司董 事长、广发控股（香港）有限公司董事。 邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤 财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资 控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有 限公司总经理。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理， 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投 资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席 战略官。 谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任53011、53061 部队财务 部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总 经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关 市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任 北京大学经济学院教授、博士生导师。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 3 市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广 州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长、广州银行副董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场 部总经理。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管 理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理 （香港）有限公司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限 公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经 理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经 理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科 翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资 基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼任易方达资产管理有限 公司董事长。 陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经 理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易 方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁 助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼 任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金 经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东 区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经 理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 4 和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、固定收益首席投资官、 基金科讯基金经理、易方达50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证100 交易型开放式 指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼现金管理部总经理、易方达资 产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有 限公司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理 主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2.基金经理 张坤先生，理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理，现任 易方达基金管理有限公司易方达中小盘股票型证券投资基金基金经理（自2012 年9 月28 日起任职）。 本基金历任基金经理情况：何云峰先生，管理时间为2008年6月19日至2012年9月27日。 3. 权益投资决策委员会成员 本公司权益投资决策委员会成员包括：陈志民先生、潘峰先生、吴欣荣先生。 陈志民先生，同上。 潘峰先生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、机构理财部投资经理、基 金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理、研究部总经理。现任易方达基金管 理有限公司总裁助理，兼研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。 吴欣荣先生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金 投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助 理，兼权益投资总部总经理、公募基金投资部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 5 二、基金托管人 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下： 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 6 （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40 楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街20 号B 座8 层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88 号金茂大厦2706-2708 室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2.代销机构（以下排序不分先后） (1) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 客户服务电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55 号 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 7 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 联系电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (5) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 客户服务电话：95580 传真： 010-68858117 网址：www.psbc.com 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 8 (6) 交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：陈铭铭 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com (7) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (8) 广发银行 注册地址：广东省广州市东风东路713 号 办公地址：广东省广州市东风东路713 号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn (9) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 9 (10) 重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区洋河东路10 号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10 号 法定代表人： 刘建忠 联系人：陈曦 联系电话：023-67637912 客户服务电话：023-966866 传真：023-67637909 网址： www.cqrcb.com (11) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市城区南城路2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com (12) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路21 号 法定代表人：廖玉林 联系人：叶德森 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn (13) 广州银行 注册地址：广州市广州大道北195 号 办公地址：广州市广州大道北195 号 法定代表人：姚建军 客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 10 网址：www.gzcb.com.cn (14) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (15) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 联系人：蒋驰 开放式基金咨询电话：95577 开放式基金业务传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (16) 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路55 号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧、法晓宁 联系电话：025-58587018、025-58587036 客户服务电话：96098、40086-96098 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn (17) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 11 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (18) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：周晓霞 联系电话：0755-22166212 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com (19) 浦发银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn (20) 上海农商银行 注册地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27 层 办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27 层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 12 联系电话：021-38576977 客服电话：021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真：021-65341080 网址：www.srcb.com (21) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：95594 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com (22) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号 办公地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号 法定代表人：吴海恒 联系人： 林见玲 联系电话：0757-22388030 客户服务电话：0757-22223388 传真：0757-22388235 网址： www.sdebank.com (23) 兴业银行 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：梁曦 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 13 (24) 中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号金融街F3 大厦(中国光大中心) 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (25) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 客户服务电话：95558 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com (26) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 法定代表人：蒋伟 联系人： 李阳 联系电话：13802239370 客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），4008800338 网址：www.crbank.com.cn (27) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43 楼 法定代表人：孙树明 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 14 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn (28) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (29) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 联系电话：022-28451709 客户服务电话: 400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com (30) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 15 业务投诉电话：0731-84403350 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com (31) 财富里昂证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 网址：www.cf-clsa.com (32) 财通证券 注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 联系电话：0571－87822359 客户服务电话：96336（浙江）、400-869-6336（全国） 网址：www.ctsec.com (33) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com (34) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 16 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (35) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：徐可 联系电话：021-68761616 客户服务电话：4008888128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn (36) 第一创业证券 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址：www.fcsc.com (37) 东北证券 注册地址：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 17 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733 网址：www.nesc.cn (38) 东方证券 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn (39) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-888-8588 传真：021-50498851 网址：www.longone.com.cn (40) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话：0769-2211655 开放式基金咨询电话：0769-961130 开放式基金业务传真：0769-22119423 网址：www.dgzq.com.cn 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 18 (41) 东吴证券 注册地址：苏州市工业园区翠园路181 号 办公地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008601555 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (42) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 客户服务电话：400-8888-993 传真：010-66555246 网址：www.dxzq.net.cn (43) 方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 联系电话：0731-85832507 客户服务电话：95571 传真：0731-85832214 网址：www.foundersc.com (44) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 19 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (45) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (46) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com (47) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人：张雅锋 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 20 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn (48) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95 号 办公地址： 成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人： 冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 客户服务电话：4006 600109 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn (49) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市县前东街168 号国联大厦6 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 开放式基金业务传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn (50) 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 21 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com (51) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (52) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn (53) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人： 曾小普 联系人：陈明 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 传真：0197-86265337 网址：www.gsstock.com (54) 海通证券 注册地址：上海市淮海中路98 号 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 22 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553、400-8888-001 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (55) 红塔证券 注册地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号 办公地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦7-11 楼 法定代表人：况雨林 网址：www.hongtastock.com (56) 宏源证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (57) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市南二环959 号财智中心B1 座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161666 客户服务电话：96518、400-80-96518 开放式基金业务传真：0551-5161672 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 23 网址：www.hazq.com (58) 华宝证券 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 联系人：宋歌 联系电话：021-50122086 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com (59) 华福证券 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 客户服务电话：0591-96326 传真：0591-87383610 网址：www.hfzq.com.cn (60) 华龙证券 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890619 客户服务电话：400-689-8888、0931-4890619 传真：0931-4890628 网址：www.hlzqgs.com (61) 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦、深圳深南大道4011 号港中旅大 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 24 厦24 楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 开放式基金咨询电话：95597 开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (62) 华西证券 注册地址：四川省成都市陕西街239 号 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 联系人：李慧灵 联系电话：010-52723273 客户服务电话：400-888-8818 网址：www.hx168.com.cn (63) 华鑫证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址： 上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 联系电话：021-64316642 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 传真：021-54653529 网址： www.cfsc.com.cn (64) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 办公地址：北京市西城区金融大街8 号A 座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话：010-58568235 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 25 客户服务电话：010-58568118 传真：010-58568062 网址：www.hrsec.com.cn (65) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (66) 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (67) 开源证券 注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 联系电话：029-68633210 客户服务电话：400-860-8866 传真：029-88447322 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 26 网址： www.kysec.cn (68) 民族证券 注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com (69) 南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 联系电话：025-83367888-4201 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-83320066 网址：www.njzq.com.cn (70) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com (71) 齐鲁证券 注册地址：山东省济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 27 客户服务电话：95538 传真：0531-68889185 网址：www.qlzq.com.cn (72) 日信证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 联系电话：010-83991737 客户服务电话：400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn (73) 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：程宜荪 联系人：牟冲 联系电话：010-58328112 客户服务电话：400-887-8827 传真：010-59228748 网址：www.ubssecurities.com (74) 山西证券 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573 或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 28 (75) 申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市长乐路989 号40 楼 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 联系电话：021-33389888 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388214 网址：www.sywg.com (76) 世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn (77) 天源证券 注册地址：西宁市城中区西大街11 号 法定代表人：林小明 联系人：张靓雅 联系电话：0755-33331188-8807 客户服务电话：4006543218 传真：0755-33329815 网址：www.tyzq.com.cn (78) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 29 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真：020-22373718-1013 网址：www.wlzq.com.cn (79) 西部证券 注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 联系电话：029-87416787 客户服务电话：029-95582 传真：029-87417012 网址：www.westsecu.com.cn (80) 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786141 客户服务电话：4008096096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (81) 厦门证券 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 30 联系电话：0592-5161642 客户服务电话：0592-5163588 传真：0592-5161140 网址：www.xmzq.cn (82) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心A 栋11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心A 栋11 层 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 开放式基金咨询电话：400-888-1551 开放式基金业务传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com (83) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1 号楼15 层 办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1 号楼15 层 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客户服务电话：400-698-9898 开放式基金业务传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn (84) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客户服务电话：400-800-8899 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 31 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (85) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼20 层 法定代表人：兰荣 联系人：雷宇钦 联系电话：0591-38507679 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (86) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn (87) 招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (88) 中航证券 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 32 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com (89) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸写字楼27 层及28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：蔡宇洲 联系电话：0755-82548240 网址：www.cicc.com.cn (90) 中山证券 注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (91) 浙商证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：李凌芳 联系电话：021-64718888-1801 客户服务电话：0571967777 传真：021-64713759 网址：www.stocke.com.cn (92) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 33 办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务电话：400-600-8008 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn (93) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 网址：www.csc108.com (94) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 网址：www.citic.com (95) 中信证券（浙江） 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 34 客户服务电话：96598 传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn (96) 中信万通证券 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn (97) 中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40 层 法定代表人：许刚 联系人: 李丹 开放式基金咨询电话：400-620-8888 开放式基金业务传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com (98) 中原证券 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 联系人：陈利民 联系电话：0371—65585287 开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666 开放式基金业务传真：0371--65585665 网址：www.ccnew.com 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 35 (99) 泛华普益 注册地址： 四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室 办公地址： 四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室 法定代表人：于海锋 联系人：邓鹏 联系电话：028-82000996-828 客户服务电话：4008878566 传真：028-82000996-805 公司网址：www.pyfund.cn (100) 好买基金 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com (101) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座10 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 36 （二）基金注册登记机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 法定代表人：叶俊英 电话：400 881 8088 传真：020-38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：北京市金杜律师事务所 地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心写字楼A 座40 层 负责人：王玲 电话：010-58785588 传真：010-58785599 经办律师：靳庆军、宋萍萍 联系人：王玲 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 首席合伙人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真电话：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、庄贤 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 37 四、基金的名称 本基金名称：易方达中小盘股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 通过投资具有竞争优势和较高成长性的中小盘股票，力求在有效控制风险的前提下， 谋求基金资产的长期增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、 债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；债券、资产支持证 券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现 金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金 投资中小盘股票的资产不低于股票资产的80%。 八、基金的投资策略 1.资产配置策略 本基金为股票型基金，基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的60%—95%； 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 38 债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占 基金资产的5%-40%，其中，基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基 金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金投资中小盘股票的资产不低于股票资产的80%。 在以上战略性资产配置的基础上，本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析， 进行战术性资产配置，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，追求 更高收益，回避市场风险。 在资产配置中，本基金主要考虑（1）宏观经济因素，包括GDP 增长率及其构成、CPI、 市场利率水平变化、货币政策等，以判断经济周期对市场的影响；（2）微观经济因素，包括 各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期；（3）市场因素，包括股票及债券市场的涨跌、 市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化； （4）政策因素，与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。 本基金在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 2.股票投资策略 在股票资产方面，本基金采取“自下而上”的策略，投资具有良好治理结构、在细分 行业具有竞争优势以及有较高成长性的中小盘股票。 （1） 中小盘股票的定义 基金管理人每季度末对中国A 股市场的股票按流通市值自小到大进行排序，累计流通 市值占A 股总流通市值2/3 的股票，称为中小盘股票。在此期间对于未纳入最近一次排序范 围的股票（如新股、恢复上市股票等），如果其流通市值（对未上市新股而言为本基金管理 人预计的流通市值）可满足以上标准，也称为中小盘股票。基金因所持有股票价格的相对变 化而导致中小盘股票投资比例低于基金合同规定的范围，本基金管理人将根据市场情况，本 着投资者利益最大化的原则，适时予以调整，最长不超过3 个月。 上述所称的流通市值指的是在上海和深圳证券交易所上市流通的股本乘以收盘价。当 权威的证券数据服务机构能够提供可供投资者在公开股票市场上买卖的自由流通股本数据 时，本基金管理人可采取自由流通股本乘以收盘价计算流通市值，并提前公告具体的计算方 法。 （2） 中小盘股票的选股标准 本基金管理人采取案头分析与实地调研等方法，对拟投资的上市企业经营情况进行透 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 39 彻的分析，包括统计分析行业数据、走访上市公司及其上下游企业、调研公司的竞争对手、 与公司经营管理层和员工谈话等，按以下标准选出本基金的备选股票。 1） 具有较高成长性 本基金主要投资具有较高成长性的企业。较高成长性指的是企业未来一年净利润增长 率高于上市公司平均水平、行业平均水平和GDP 增长率。 本基金管理人将重点投资未来一 年有爆发性增长或未来两年甚至更长时间可持续增长的企业，而且短期或长期增长率位居备 选企业前列的公司。 企业业绩短期的爆发性增长指的是企业未来一年净利润增长率远高于以往的平均水 平，其原因主要包括：产能大幅提高，并有相应的市场需求；技术水平出现突破性进展；行 业景气回升，产品价格和毛利率大幅提高；资产重组、收购兼并等。 企业业绩的持续增长指的是企业净利润的增长可持续到未来两年甚至更长时间，其动 力主要来自：行业处于成长周期或者出现行业景气；公司通过改进管理来降低能耗和生产成 本，提高产能利用率；企业加大营销力度，开拓新市场；开发与引进新技术；新建产能以及 收购外部生产能力等。 2） 在细分行业具有较强的竞争优势 本基金优先投资细分行业的龙头企业，即在细分行业中市场占有率及盈利能 力综合指标位居前列的企业，也包括经过快速成长即将成为细分行业龙头的企业；而且该行 业具有较大的发展空间，行业景气度较高； 公司盈利能力较强，销售毛利率或净资产收益率位居行业前列，因企业独特 的竞争优势，企业的高盈利水平有望长期保持； 公司拥有一只管理能力较强的经营团队，管理层稳定、团结、敬业、专业、 诚信，能带领企业不断成长，而且公司制定了对管理层有效激励约束的薪酬制度； 经营管理机制灵活，能根据市场变化及时调整经营战略，并充分考虑了产业 发展的规律和企业的竞争优势；已形成或初步形成较完备的生产管理、成本管理、薪酬管理、 技术开发管理、营销管理的制度体系； 营销机制灵活，具有较强的市场开拓能力； 通过自主开发或引进先进技术，在某一领域形成技术领先优势； 公司财务稳健，相对同行业企业，资产负债率、短期偿债能力都处于合理水 平，应收账款周转率较高、坏账率较低。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 40 3） 具有较好的公司治理机制，关心社会股东利益 公司具有较好的治理结构，公司管理层关心社会股东利益，关联交易按公平价格或有 利于社会股东的价格成交并充分披露，在股息分派、融资、收购兼并、高管及员工的股权激 励等政策制定中都充分考虑到将社会股东的利益放在首位。 （3） 评估中小盘股票的估值水平 本基金管理人将根据企业所处的行业，选择适当的估值方法，对备选的中小盘股票价值 进行动态评估。本基金将关注国外市场上同类企业在类似发展阶段的估值水平，以判断该企 业的估值是否处于合理区间。 中小盘股票往往具有较高的估值水平，本基金将重点考察所投资的股票价值是否被过分 高估从而隐含较高风险。 （4） 股票组合的构造 本基金管理人根据对中小盘股票的成长性、公司竞争优势、估值水平和行业前景的综合 判断，进行股票组合的构造。在股票组合的构造中，将充分考虑中小盘备选股票的流动性以 及波动性，注意分散投资。 3.其他投资策略 本基金投资可转债主要为了获取可转债低风险下的超额收益。投资策略主要包括：投资 具有较高成长性或正股价格被低估的中小盘公司发行的可转债；投资折价交易或底价溢价率 较低的转债，在接近强制赎回点时卖出；及时把握可转债与股票的套利机会；根据中签率预 测和模型定价结果，积极参与可转债新券申购等。本基金管理人将动态监控转债发行主体的 信用状况，及时抛售主体信用状况有恶化迹象的可转换债券。 当股票及转债市场风险加大时，本基金可投资货币市场工具及除可转债以外的债券，其 主要目的是在保持灵活性的同时获得一定收益，以便未来及时把握重大的投资机会。 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现 保值和锁定收益。 九、基金的业绩比较基准 45%X 天相中盘指数收益率+35%X 天相小盘指数收益率+20%X 中债总指数收益率 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 41 十、基金的风险收益特征 本基金是主动股票型基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金和债券基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2013 年7 月22 日复核了本投资组合报告的内容。 本投资组合报告有关数据的期间为2013 年1 月1 日至2013 年3 月31 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 2,130,987,053.94 89.43 其中：股票 2,130,987,053.94 89.43 2 固定收益投资 159,018,000.00 6.67 其中：债券 159,018,000.00 6.67 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 61,613,102.72 2.59 6 其他各项资产 31,123,198.59 1.31 7 合计 2,382,741,355.25 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 42 例（％） A 农、林、牧、渔业 11,298,000.00 0.48 B 采矿业 173,900.00 0.01 C 制造业 1,064,353,464.52 45.13 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 154,168,200.00 6.54 E 建筑业 270,392,116.14 11.47 F 批发和零售业 104,615,169.00 4.44 G 交通运输、仓储和邮政业 74,500.00 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 23,650.00 0.00 J 金融业 146,195,000.00 6.20 K 房地产业 298,516,000.00 12.66 L 租赁和商务服务业 23,454,021.00 0.99 M 科学研究和技术服务业 82,600.00 0.00 N 水利、环境和公共设施管 理业 57,591,153.28 2.44 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 32,800.00 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 16,480.00 0.00 合计 2,130,987,053.94 90.37 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 43 比例（％） 1 600340 华夏幸福 8,200,000 199,834,000.00 8.47 2 601318 中国平安 3,500,000 146,195,000.00 6.20 3 600887 伊利股份 4,500,000 142,560,000.00 6.05 4 000423 东阿阿胶 2,500,000 130,250,000.00 5.52 5 000651 格力电器 4,400,000 125,708,000.00 5.33 6 600098 广州发展 14,000,000 103,160,000.00 4.37 7 000895 双汇发展 1,190,000 96,152,000.00 4.08 8 000002 万 科Ａ 8,200,000 88,232,000.00 3.74 9 600600 青岛啤酒 1,880,037 69,316,964.19 2.94 10 002431 棕榈园林 2,700,000 68,445,000.00 2.90 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 128,783,000.00 5.46 其中：政策性金融债 128,783,000.00 5.46 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 30,235,000.00 1.28 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 159,018,000.00 6.74 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 44 资产净 值比例 （％） 1 120320 12进出20 800,000 78,768,000.00 3.34 2 120305 12进出05 500,000 50,015,000.00 2.12 3 041254057 12南方水泥 CP002 200,000 20,152,000.00 0.85 4 041252042 12万宝CP001 100,000 10,083,000.00 0.43 注：本基金本报告期末仅持有以上债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 9. 投资组合报告附注 （1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3） 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 319,622.22 2 应收证券清算款 25,953,518.40 3 应收股利 - 4 应收利息 3,072,861.21 5 应收申购款 1,777,196.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 45 8 其他 - 9 合计 31,123,198.59 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情 况说明 1 600098 广州发展 28,760,000.00 1.22 非公开发行 流通受限 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2008年6月19日，基金合同生效以来（截至2013年6月30日）的投资 业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合同生 效至2008 年 12 月31 日 -0.41% 0.84% -26.21% 2.52% 25.80% -1.68% 2009 年1 月1 日至2009 年 12 月31 日 74.72% 1.79% 87.62% 1.70% -12.90% 0.09% 2010 年1 月1 日至2010 年 12 月31 日 14.57% 1.60% 0.39% 1.33% 14.18% 0.27% 2011 年1 月1 日至2011 年 -27.27% 1.28% -23.34% 1.12% -3.93% 0.16% 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 46 12 月31 日 2012 年1 月1 日至2012 年 12 月31 日 5.25% 1.23% 3.60% 1.11% 1.65% 0.12% 2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日 4.68% 1.25% -4.69% 1.16% 9.37% 0.09% 基金合同生 效至2013 年 6 月30 日 59.75% 1.42% -2.14% 1.50% 61.89% -0.08% 十三、费用概览 （一）与基金运作相关的费用 1.基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）基金的资金汇划费用； （8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1） 基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 47 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2） 基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （3） 本章第（一）节“与基金运作相关的费用”中“基金费用的种类”的第（3）到 第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金 费用。 3.不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4.基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。 （二）与基金销售有关的费用 1.申购费用 （1）申购费率 本基金申购费率如下表所示： 申购金额M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100 万 1.5% 100 万≤M＜500 万 1.2% 500 万≤M＜1000 万 0.3% M≥1000 万 1000 元/笔 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 48 （2）申购费的收取方式和用途 本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用，投资者如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。 基金的申购费由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用， 不计入基金财产。 （3）申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 对于1000 万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额 申购费以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数按照四舍五入方 法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 2.赎回费用 （1）赎回费率 本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记 日。 持有时间（天） 赎回费率 0-364 0.5% 365-729 0.25% 730 及以上 0% （2）赎回费的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的25%归入基金财产，余额为注册登记费和其他 手续费。 （3）赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中： 赎回总额=赎回数量′T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额′赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 49 赎回总额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位。 3.转换费率 目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办 法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎回费 用及基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新 的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，转换费 用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。代销机构可对每笔 转换申请向投资者收取不高于10 元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。 4. 投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交 易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。 5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金 管理人应最迟于新的费率实施前2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公 告。 6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易、手机交易等）或特定时间 段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金 管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》等有关法律法规及《易方达中小盘股票型证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人 对本基金实施的投资管理活动，对2013 年1 月31 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了 更新，主要更新的内容如下： 1. 在“三、基金管理人”部分，更新了 “（二）主要人员情况”部分的内容。 2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。 3. 在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告和最新资料更新了基金份额发售机构 信息、会计师事务所信息。 4. 在“九、基金转换”部分，更新了部分内容。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201308 50 5. 在“十一、基金的投资”部分， 补充了本基金2013 年第1 季度投资组合报告的内 容。 6. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 7. 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“（一）托管协议当事人” 的部分内容。 8. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。 9. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2013 年8 月2 日 中财网
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