[发行]易方达中小盘：更新招募说明书（2013年8月）
易方达中小盘股票型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一三年八月 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 重要提示 本基金根据2008 年5 月6 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中小盘股票型 证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]644 号）和2008 年5 月15 日《关于同意易方 达中小盘股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2008]180 号）的核准， 进行募集。本基金的基金合同于2008 年6 月19 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者投 资于本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非 另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2013 年6 月19 日，有关财务数据截止日为2013 年3 月31 日，净值表现截止日为2013 年6 月30 日。（本报告中财务数据未经审计） 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 I 目 录 一、绪 言 ......................................................... 1 二、释 义 ......................................................... 2 三、基金管理人 ..................................................... 4 （一）基金管理人基本情况 .......................................................................... 4 （二）主要人员情况 ...................................................................................... 4 （三）基金管理人的职责 .............................................................................. 8 （四）基金管理人的承诺 .............................................................................. 8 （五）基金管理人的内部控制制度 .............................................................. 9 四、基金托管人 .................................................... 13 （一）基本情况 ............................................................................................ 13 （二）基金托管部门及主要人员情况 ........................................................ 13 （三）证券投资基金托管情况 .................................................................... 13 （四）托管业务的内部控制制度 ................................................................ 16 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 ........................ 16 五、相关服务机构 .................................................. 17 （一）基金份额发售机构 ............................................................................ 17 （二）基金注册登记机构 ............................................................................ 47 （三）律师事务所和经办律师 .................................................................... 47 （四）会计师事务所和经办注册会计师 .................................................... 48 六、基金的募集 .................................................... 49 七、基金合同的生效 ................................................ 50 （一）基金合同的生效 ................................................................................ 50 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 ............................ 50 八、基金份额的申购、赎回 .......................................... 51 （一）基金投资者范围 ................................................................................ 51 （二）申购与赎回的场所 ............................................................................ 51 （三）申购与赎回办理的开放日及时间 .................................................... 51 （四）申购与赎回的原则 ............................................................................ 51 （五）申购与赎回的程序 ............................................................................ 52 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 II （六）申购与赎回的数额限制 .................................................................... 52 （七）申购与赎回的费率 ............................................................................ 53 （八）申购份额、赎回金额的计算方式 .................................................... 54 （九）申购、赎回的注册登记 .................................................................... 55 （十）巨额赎回的认定及处理方式 ............................................................ 56 （十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ................................ 56 （十二）定期定额投资计划 ........................................................................ 58 九、基金转换 ...................................................... 59 （一）基金转换开始日及时间 .................................................................... 59 （二）基金转换的原则 ................................................................................ 59 （三）基金转换的程序 ................................................................................ 60 （四）基金转换的数额限制 ........................................................................ 60 （五）基金转换费率 .................................................................................... 60 （六）基金转换份额的计算方式 ................................................................ 61 （七）基金转换的注册登记 ........................................................................ 62 （八）基金转换与巨额赎回 ........................................................................ 63 （九）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 ........................................ 63 十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .......................... 64 十一、基金的投资 .................................................. 65 （一）投资目标 ............................................................................................ 65 （二）投资范围 ............................................................................................ 65 （三）投资理念 ............................................................................................ 65 （四）投资策略 ............................................................................................ 65 （五）业绩比较基准 .................................................................................... 68 （六）风险收益特征 .................................................................................... 69 （七）投资程序 ............................................................................................ 69 （八）投资禁止行为与限制 ........................................................................ 69 （九）投资组合比例调整 ............................................................................ 70 （十）基金的融资、融券 ............................................................................ 71 （十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 III 法 ............................................................................................................................ 71 （十二）基金投资组合报告(未经审计) .................................................... 71 十二、基金的业绩 .................................................. 76 十三、基金的财产 .................................................. 77 （一）基金资产总值 .................................................................................... 77 （二）基金资产净值 .................................................................................... 77 （三）基金财产的账户 ................................................................................ 77 （四）基金财产的保管与处分 .................................................................... 77 十四、基金资产的估值 .............................................. 78 （一）估值目的 ............................................................................................ 78 （二）估值日 ................................................................................................ 78 （三）估值对象 ............................................................................................ 78 （四）估值方法 ............................................................................................ 78 （五）估值程序 ............................................................................................ 79 （六）暂停估值的情形 ................................................................................ 80 （七）基金份额净值的确认 ........................................................................ 80 （八）估值错误的处理 ................................................................................ 80 （九）特殊情形的处理 ................................................................................ 80 十五、基金的收益分配 .............................................. 82 （一）收益的构成 ........................................................................................ 82 （二）收益分配原则 .................................................................................... 82 （三）收益分配方案 .................................................................................... 82 （四）收益分配方案的确定与公告 ............................................................ 83 （五）收益分配中发生的费用 .................................................................... 83 十六、 基金的费用与税收 ........................................... 84 （一）与基金运作相关的费用 .................................................................... 84 （二）与基金销售有关的费用 .................................................................... 85 （三）基金的税收 ........................................................................................ 87 十七、基金的会计与审计 ............................................ 88 （一）基金会计政策 .................................................................................... 88 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 IV （二）基金的审计 ........................................................................................ 88 十八、基金的信息披露 .............................................. 89 （一）信息披露的形式 ................................................................................ 89 （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 ........................................ 89 （三）信息披露文件的存放与查阅 ............................................................ 92 十九、风险揭示 .................................................... 93 （一）市场风险 ............................................................................................ 93 （二）本基金特有的风险 ............................................................................ 93 （三）流动性风险 ........................................................................................ 94 （四）管理风险 ............................................................................................ 94 （五）其他风险 ............................................................................................ 94 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 95 （一）基金合同的变更 ................................................................................ 95 （二）基金合同的终止 ................................................................................ 95 （三）基金财产的清算 ................................................................................ 95 二十一、基金合同的内容摘要 ........................................ 98 （一）基金管理人的权利和义务 ................................................................ 98 （二）基金托管人的权利和义务 .............................................................. 100 （三）基金份额持有人的权利和义务 ...................................................... 102 （四）基金份额持有人大会 ...................................................................... 103 （五）基金合同的终止 .............................................................................. 108 （六）争议的处理 ...................................................................................... 109 （七）基金合同的效力 .............................................................................. 109 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................... 110 （一）托管协议当事人 .............................................................................. 110 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 .............................. 111 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .......................................... 112 （四）基金财产的保管 .............................................................................. 113 （五）基金资产净值计算与复核 .............................................................. 115 （六）基金份额持有人名册的保管 .......................................................... 116 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 V （七）适用法律与争议解决方式 .............................................................. 117 （八）托管协议的变更与终止 .................................................................. 117 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................... 118 二十四、其他应披露事项 ........................................... 119 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 120 二十六、备查文件 ................................................. 120 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 1 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投 资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《易方达中小盘股票型 证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 2 二、释 义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》： 指《易方达中小盘股票型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充； 《托管协议》： 指《易方达中小盘股票型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过的自2004 年6 月1 日起施行的《中华人 民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指2004 年6 月29 日由中国证监会公布并于2004 年7 月1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修 订； 《销售办法》： 指2004 年6 月25 日由中国证监会公布并于2004 年7 月1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修 订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金或本基金： 指易方达中小盘股票型证券投资基金； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 基金代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认 购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 基金注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公 司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织； 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 3 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者； 募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3 个 月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定，基金管理 人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监 会的书面确认之日； 存续期限： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金的基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行 为； 更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进 行的内容更新； 基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 4 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1. 基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 设立日期：2001 年4 月17 日 法定代表人：叶俊英 联系电话：400 881 8088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000 万元人民币 2.股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 25% 广发证券股份有限公司 25% 盈峰投资控股集团有限公司 25% 广东省广晟资产经营有限公司 16.67% 广州市广永国有资产经营有限公司 8.33% 总 计 100% （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副 科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、 公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 5 察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长、易方达资产管 理有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限公司董 事长、广发控股（香港）有限公司董事。 邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤 财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资 控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有 限公司总经理。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理， 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投 资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席 战略官。 谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任53011、53061 部队财务 部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总 经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关 市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任 北京大学经济学院教授、博士生导师。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼 市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 6 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广 州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长、广州银行副董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场 部总经理。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管 理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理 （香港）有限公司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限 公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经 理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经 理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科 翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资 基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼任易方达资产管理有限 公司董事长。 陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经 理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易 方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁 助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼 任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金 经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东 区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经 理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司 和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 7 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、固定收益首席投资官、 基金科讯基金经理、易方达50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证100 交易型开放式 指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼现金管理部总经理、易方达资 产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有 限公司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理 主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2.基金经理 张坤先生，理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理，现任 易方达基金管理有限公司易方达中小盘股票型证券投资基金基金经理（自2012 年9 月28 日起任职）。 本基金历任基金经理情况：何云峰先生，管理时间为2008年6月19日至2012年9月27日。 3. 权益投资决策委员会成员 本公司权益投资决策委员会成员包括：陈志民先生、潘峰先生、吴欣荣先生。 陈志民先生，同上。 潘峰先生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、机构理财部投资经理、基 金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理、研究部总经理。现任易方达基金管 理有限公司总裁助理，兼研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。 吴欣荣先生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金 投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助 理，兼权益投资总部总经理、公募基金投资部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 8 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1.本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2.本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3.本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 9 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 10 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1. 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2. 公司内部控制遵循的原则 (1) 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节，并普遍适用于公司每一位职员； (2) 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管 理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； (3) 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 (4) 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部 门和岗位的设置必须权责分明； (5) 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动 指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； (6) 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修 改和完善； (7) 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力 争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3. 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 11 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 12 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的 估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和 业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7） 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察 部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司 各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5. 基金管理人关于内部控制制度声明书 （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 13 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国 银行于2005 年3 月23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120 余人。 另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、 QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等 门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为 各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至2013 年6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 14 势混合（LOF）、大成2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选LOF、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选 股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、 华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实 研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股 票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳 健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF 联接、万家180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景 顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信 天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、 泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股 票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股 票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士 丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券 型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交 易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成 长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180 金融交易型开 放式指数、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30 股票型、 泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领 先指数增强型、泰信中证200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳 电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证TMT50 交易型开放式指数证券投 资基金联接、嘉实深证基本面120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120 交易型开放式指数、上证180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180 成长交易型开放式 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 15 指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300 指数、嘉实信用债券型、平 安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导 向股票型、中邮上证380 指数增强型、泰达宏利中证500 指数分级、长盛同禧信用增利债券 型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300 指数增强型、嘉实安心货币市场、 上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500 指数分级、招商优势企业灵活配置混 合型、国泰中小板300 成长交易型开放式指数、国泰中小板300 成长交易型开放式指数证券 投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、 诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300 交易型开放式指数、民生 加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国 海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本 混合型、景顺长城上证180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利 债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业 资源优选股票型、中证500 沪市交易型开放式指数、大成中证500 沪市交易型开放式指数证 券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证300 指数分级、华夏安康信用优选债 券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利30 天理财债券型、信诚理 财7 日盈债券型、长盛添利60 天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财21 天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、 国投瑞银纯债债券型、银华中证中票50 指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级 债券型、汇添富理财21 天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经50 指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证100 交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏 双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、招商安润保本混合型、长盛上证市值 百强交易型开放式、长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接、南方中债中期 票据指数债券型发起式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式、嘉实中证金边中期国债交易 型开方式指数证券投资基金联接、国投瑞银中高等级债券型、上投摩根成长动力混合型、嘉 实丰益纯债定期开放债券型、大成景兴信用债债券型、海富通养老收益混合型、广发聚鑫债 券型、泰达宏利高票息定期开放债券型、长盛季季红1 年期定期开放债券型、诺安信用债券 一年定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气 行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 16 (QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业 成熟市场动量优选（QDII）、大成标普500 等权重指数（QDII）、长信标普100 等权重指数 （QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主 题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易 方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII）、建信全球资源股票型（QDII）、恒生交易型开 放式指数（QDII）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII）、广发纳斯达克100 指数（QDII）、工银瑞银标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF-QDII）、嘉实美国成长股 票型证券投资基金（QDII）等214 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币 型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居 同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自1998 年开办托管业务以来严格 按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主 线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在 内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资 产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部 及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的 处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 17 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40 楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街20 号B 座8 层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88 号金茂大厦2706-2708 室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 18 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2.代销机构（以下排序不分先后） (1) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 客户服务电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 19 联系电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (5) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 客户服务电话：95580 传真： 010-68858117 网址：www.psbc.com (6) 交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：陈铭铭 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com (7) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (8) 广发银行 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 20 注册地址：广东省广州市东风东路713 号 办公地址：广东省广州市东风东路713 号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn (9) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (10) 重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区洋河东路10 号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10 号 法定代表人： 刘建忠 联系人：陈曦 联系电话：023-67637912 客户服务电话：023-966866 传真：023-67637909 网址： www.cqrcb.com (11) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市城区南城路2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 21 (12) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路21 号 法定代表人：廖玉林 联系人：叶德森 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn (13) 广州银行 注册地址：广州市广州大道北195 号 办公地址：广州市广州大道北195 号 法定代表人：姚建军 客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699 网址：www.gzcb.com.cn (14) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (15) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 联系人：蒋驰 开放式基金咨询电话：95577 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 22 开放式基金业务传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (16) 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路55 号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧、法晓宁 联系电话：025-58587018、025-58587036 客户服务电话：96098、40086-96098 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn (17) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (18) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：周晓霞 联系电话：0755-22166212 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com (19) 浦发银行 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 23 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn (20) 上海农商银行 注册地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27 层 办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27 层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576977 客服电话：021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真：021-65341080 网址：www.srcb.com (21) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：95594 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com (22) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号 办公地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 24 法定代表人：吴海恒 联系人： 林见玲 联系电话：0757-22388030 客户服务电话：0757-22223388 传真：0757-22388235 网址： www.sdebank.com (23) 兴业银行 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：梁曦 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (24) 中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号金融街F3 大厦(中国光大中心) 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (25) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 客户服务电话：95558 传真：010-65550827 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 25 网址：bank.ecitic.com (26) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 法定代表人：蒋伟 联系人： 李阳 联系电话：13802239370 客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），4008800338 网址：www.crbank.com.cn (27) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn (28) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (29) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 26 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 联系电话：022-28451709 客户服务电话: 400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com (30) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话：0731-84403350 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com (31) 财富里昂证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 网址：www.cf-clsa.com (32) 财通证券 注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 27 联系电话：0571－87822359 客户服务电话：96336（浙江）、400-869-6336（全国） 网址：www.ctsec.com (33) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com (34) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (35) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：徐可 联系电话：021-68761616 客户服务电话：4008888128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 28 (36) 第一创业证券 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址：www.fcsc.com (37) 东北证券 注册地址：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733 网址：www.nesc.cn (38) 东方证券 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn (39) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 29 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-888-8588 传真：021-50498851 网址：www.longone.com.cn (40) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话：0769-2211655 开放式基金咨询电话：0769-961130 开放式基金业务传真：0769-22119423 网址：www.dgzq.com.cn (41) 东吴证券 注册地址：苏州市工业园区翠园路181 号 办公地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008601555 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (42) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 客户服务电话：400-8888-993 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 30 传真：010-66555246 网址：www.dxzq.net.cn (43) 方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 联系电话：0731-85832507 客户服务电话：95571 传真：0731-85832214 网址：www.foundersc.com (44) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (45) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 31 (46) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com (47) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn (48) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95 号 办公地址： 成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人： 冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 客户服务电话：4006 600109 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn (49) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市县前东街168 号国联大厦6 层 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 32 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 开放式基金业务传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn (50) 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com (51) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (52) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 开放式基金咨询电话：95578 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 33 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn (53) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人： 曾小普 联系人：陈明 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 传真：0197-86265337 网址：www.gsstock.com (54) 海通证券 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553、400-8888-001 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (55) 红塔证券 注册地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号 办公地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦7-11 楼 法定代表人：况雨林 网址：www.hongtastock.com (56) 宏源证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号 法定代表人：冯戎 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 34 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (57) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市南二环959 号财智中心B1 座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161666 客户服务电话：96518、400-80-96518 开放式基金业务传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com (58) 华宝证券 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 联系人：宋歌 联系电话：021-50122086 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com (59) 华福证券 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 客户服务电话：0591-96326 传真：0591-87383610 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 35 网址：www.hfzq.com.cn (60) 华龙证券 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890619 客户服务电话：400-689-8888、0931-4890619 传真：0931-4890628 网址：www.hlzqgs.com (61) 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦、深圳深南大道4011 号港中旅大 厦24 楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 开放式基金咨询电话：95597 开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (62) 华西证券 注册地址：四川省成都市陕西街239 号 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 联系人：李慧灵 联系电话：010-52723273 客户服务电话：400-888-8818 网址：www.hx168.com.cn (63) 华鑫证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 36 办公地址： 上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 联系电话：021-64316642 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 传真：021-54653529 网址： www.cfsc.com.cn (64) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 办公地址：北京市西城区金融大街8 号A 座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话：010-58568235 客户服务电话：010-58568118 传真：010-58568062 网址：www.hrsec.com.cn (65) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (66) 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人：陆涛 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 37 联系人：马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (67) 开源证券 注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 联系电话：029-68633210 客户服务电话：400-860-8866 传真：029-88447322 网址： www.kysec.cn (68) 民族证券 注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com (69) 南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 联系电话：025-83367888-4201 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-83320066 网址：www.njzq.com.cn 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 38 (70) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com (71) 齐鲁证券 注册地址：山东省济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 客户服务电话：95538 传真：0531-68889185 网址：www.qlzq.com.cn (72) 日信证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 联系电话：010-83991737 客户服务电话：400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn (73) 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：程宜荪 联系人：牟冲 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 39 联系电话：010-58328112 客户服务电话：400-887-8827 传真：010-59228748 网址：www.ubssecurities.com (74) 山西证券 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573 或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn (75) 申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市长乐路989 号40 楼 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 联系电话：021-33389888 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388214 网址：www.sywg.com (76) 世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 开放式基金咨询电话：0755-83199511 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 40 开放式基金业务传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn (77) 天源证券 注册地址：西宁市城中区西大街11 号 法定代表人：林小明 联系人：张靓雅 联系电话：0755-33331188-8807 客户服务电话：4006543218 传真：0755-33329815 网址：www.tyzq.com.cn (78) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真：020-22373718-1013 网址：www.wlzq.com.cn (79) 西部证券 注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 联系电话：029-87416787 客户服务电话：029-95582 传真：029-87417012 网址：www.westsecu.com.cn (80) 西南证券 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书201308 41 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 （未完）  |