[中报]陕西金叶：2013年半年度报告
陕西金叶科教集团股份有限公司 2013半年度报告 2013年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事局会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 陈晖 董事 工作原因 袁汉源 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人袁汉源、主管会计工作负责人熊汉城及会计机构负责人(会计主 管人员)徐海红声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2013半年度报告................................................................................................................................1 第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................2 第二节 公司简介...............................................................................................................................5 第三节 会计数据和财务指标摘要....................................................................................................7 第四节 董事局报告............................................................................................................................9 第五节 重要事项..............................................................................................................................14 第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................18 第七节 董事、监事、高级管理人员情况......................................................................................21 第八节 财务报告..............................................................................................................................24 第九节 备查文件目录....................................................................................................................120 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、陕西金叶 指 陕西金叶科教集团股份有限公司 万裕文化 指 万裕文化产业有限公司 金叶印务 指 陕西金叶印务有限公司 湖北玉阳 指 湖北金叶玉阳化纤有限公司 明德学院 指 西北工业大学明德学院 金叶丝网 指 陕西金叶丝网印刷有限责任公司 金叶地产 指 陕西金叶房地产开发有限责任公司 奎屯金叶 指 新疆奎屯金叶印刷有限责任公司 金叶国际 指 陕西金叶国际经济发展有限公司 万润置业 指 陕西金叶万润置业有限公司 西部信托 指 西部信托有限公司 陕西中烟 指 陕西中烟工业有限责任公司 省烟草 指 中国烟草总公司陕西省公司 市烟草 指 陕西省烟草公司西安市公司 元 指 人民币元 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 陕西金叶 股票代码 000812 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 陕西金叶科教集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 陕西金叶 公司的外文名称（如有） Shaanxi Jinye Science Technology and Education Group Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Shaanxi Jinye Group 公司的法定代表人 袁汉源 二、联系人和联系方式 董事局秘书 证券事务代表 姓名 闫凯 韩帅 联系地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座 19层 西安市高新区锦业路1号都市之门B座 19层 电话 （029）81778556 (029)81778561 传真 （029）81778533 (029)81778533 电子信箱 yankai812@sina.com hanshuai812@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2012年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2012年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2012年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 346,412,675.30 252,544,379.57 37.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 31,931,390.08 22,785,563.89 40.14% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 31,970,366.64 22,387,348.86 42.81% 经营活动产生的现金流量净额（元） 13,111,334.24 -105,059,597.86 基本每股收益（元/股） 0.0714 0.0509 40.28% 稀释每股收益（元/股） 0.0714 0.0509 40.28% 加权平均净资产收益率（%） 4.25% 3.31% 0.94% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减（%） 总资产（元） 1,418,738,425.08 1,373,146,759.25 3.32% 归属于上市公司股东的净资产（元） 767,455,568.35 735,524,178.27 4.34% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 31,931,390.08 22,785,563.89 767,455,568.35 735,524,178.27 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 31,931,390.08 22,785,563.89 767,455,568.35 735,524,178.27 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 11,775.45 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -52,133.01 减：所得税影响额 9,188.82 少数股东权益影响额（税后） -10,569.82 合计 -38,976.56 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 第四节 董事局报告 一、概述 上半年，应对严峻的宏观经济形势和复杂的行业发展态势，公司董事局切实履行《公司法》、《证券法》等法律法规及 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件和《公司章程》赋予的职 责，宏观把控公司发展脉搏，认真督导经营，规范运作，较好的完成了股东大会及董事局会议确定的各项任务和目标，为公 司稳健达成年度经营计划打下了良好的基础。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司业绩稳健增长，超额完成了半年度营业收入及净利润计划。累计实现营业收入34,641.27万元，同比增长 37.17%，累计实现归属于母公司净利润3,193.14万元，同比增长40.14%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因 营业收入 346,412,675.30 252,544,379.57 37.17% 主要系烟草配套业务营 业收入同比增长所致。 营业成本 230,128,406.04 164,918,814.90 39.54% 主要系销量增长导致营 业成本增加所致。 销售费用 15,640,924.09 12,483,055.09 25.3% 管理费用 42,112,001.92 38,457,025.90 9.5% 财务费用 3,305,871.23 -1,602,105.64 主要系上年同期利息支 出资本化所致。 所得税费用 6,108,806.63 2,895,806.95 110.95% 主要系利润增长所致。 经营活动产生的现金流 量净额 13,111,334.24 -105,059,597.86 主要系上年同期控股子 公司陕西金叶万润置业 有限公司支付土地款， 相较现金支出较多。 投资活动产生的现金流 量净额 381,046.14 -8,369,392.38 主要系收回陕西好猫卷 烟材料有限责任公司的 股权转让余款。 筹资活动产生的现金流 量净额 -5,141,790.62 -4,996,911.82 现金及现金等价物净增 加额 8,350,589.76 -118,425,902.06 主要系经营活动产生的 现金流量净额同比增长 所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，烟草配套板块抢抓市场机遇，革新工艺流程，积极挖掘产能潜力，取得了产销两旺，增长显著的好成绩，实 现收入同比增长48.07%; 高等教育板块以提高教育教学质量为根本，稳步发展，继续做好教育教学、毕业生就业、规范验收等核心工作。由于教 育教学软硬件设施建设投入加大，教育收入同比增长12.63%的同时，利润有所下滑，同比下降17.77%； 房地产板块新项目证照办理等前期准备工作进展顺利，为下一步持续推进打好了基础； 贸易板块创新发展思路，积极开拓，实现扭亏为盈。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 烟草配套业 267,640,030.40 183,576,733.13 31.41% 48.07% 41.99% 2.94% 商品流通业 2,620,993.54 1,731,579.57 33.93% 132.03% 131.58% 0.13% 房地产 2,093,514.33 1,198,179.59 42.77% -50.87% -29.41% -17.4% 高等教育 70,506,855.00 42,914,983.70 39.13% 12.63% 36.83% -10.77% 分产品 印刷品 211,891,945.30 147,941,682.73 30.18% 49.63% 39.92% 4.85% 卷烟滤棒 55,748,085.10 35,635,050.40 36.08% 42.42% 51.25% -3.73% 商品流通业 2,620,993.54 1,731,579.57 33.93% 132.03% 131.58% 0.13% 房地产 2,093,514.33 1,198,179.59 42.77% -50.87% -29.41% -17.4% 教学 70,506,855.00 42,914,983.70 39.13% 12.63% 36.83% -10.77% 分地区 陕西地区 270,508,018.24 179,728,408.20 33.56% 35.79% 37.92% -1.03% 新疆地区 16,605,289.93 14,058,017.39 15.34% 59.82% 52.34% 4.16% 湖北地区 55,748,085.10 35,635,050.40 36.08% 42.42% 51.25% -3.73% 四、核心竞争力分析 1、公司是西北地区的烟标印刷龙头企业，是集烟标印刷，烟用丝束等化纤产品生产，高等教育及进出口贸易为主营业 务的上市公司，拥有先进的烟标设计印刷技术，设备领先、配套完整；控股子公司湖北金叶玉阳化纤有限公司是国内具有烟 用丙纤丝束、烟用滤嘴棒生产和销售资质的国家定点企业；同时也是国家火炬重点高新技术企业，多项成果获得国家、省、 市科学技术发明奖、科技进步奖。 2、公司控股子公司西北工业大学明德学院依托西北工业大学雄厚的综合办学优势，从地区经济建设与社会发展的需求 出发，科学设置专业，突出工科优势，师资力量雄厚，教学设施先进，办学理念务实。各项工作在省内独立学院中处于领先 地位。 3、公司建立了相对完善的内部控制体系，注重风险控制与规范经营，具备了持续稳健发展的基础。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 0.00 0.00 0% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 西部信托 有限公司 信托公司 15,000,000.00 15,000,000 2.12% 15,000,000 2.12% 15,000,000.00 0.00 长期股权 投资 转让 合计 15,000,000.00 15,000,000 -- 15,000,000 -- 15,000,000.00 0.00 -- -- 2、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或 服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 陕西金叶印 务有限公司 子公司 印刷业、文 化产业 数字印刷技 术及主告制 作 16,900万元 447,899,000.25 188,332,146.70 132,060,367.54 18,253,942.53 15,513,320.34 陕西金叶丝 子公司 印刷业 烟标 1,000万元 50,828,756. 31,860,608. 51,350,649. 11,336,548. 8,502,711.7 网印刷有限 责任公司 05 83 77 98 3 湖北金叶玉 阳化纤有限 公司 子公司 烟草配套产 业 丝束、咀棒 10,507万元 153,409,438.32 111,383,323.12 56,100,495.67 6,419,614.42 5,448,543.60 新疆奎屯金 叶印刷有限 责任公司 子公司 烟草配套产 业 烟标、酒标 2,608万元 43,996,368.65 38,484,057.25 16,764,709.44 607,664.59 525,163.10 陕西金叶国 际经济发展 有限公司 子公司 商品流通业 进出口贸易 2,000万元 44,348,192.52 10,686,235.10 15,220,184.31 34,872.08 22,507.38 陕西金叶万 润置业有限 公司 子公司 房地产业 房地产开发 2,000万元 190,333,239.66 6,127,444.05 -3,270,282.61 -3,270,282.61 陕西金叶房 地产开发有 限责任公司 子公司 房地产业 房地产开发 800万元 30,013,969.68 16,116,755.65 3,488,174.13 -54,077.03 -44,215.43 西北工业大 学明德学院 子公司 教育业 教学服务 31,192.98 万元 471,600,738.02 414,923,387.33 71,219,309.40 21,282,067.39 21,306,568.17 六、对2013年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司2012年年度股东大会审议通过的利润分配方案为不分配、不转增。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013年01月15日 西安 电话沟通 个人 湖南投资者 了解公司股权情况 2013年01月25日 西安 电话沟通 个人 福建投资者 公司生产经营情况 2013年01月29日 西安 电话沟通 个人 陕西投资者 子公司股权转让情况 2013年02月21日 西安 电话沟通 个人 黑龙江投资者 公司生产经营情况 2013年03月13日 西安 电话沟通 个人 海南投资者 公司生产经营情况 2013年04月23日 西安 电话沟通 个人 深圳投资者 公司生产经营及红利分配 情况 2013年05月23日 西安 电话沟通 个人 北京投资者 公司固定资产变化情况 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 陕西中烟 工业有限 责任公司 对公司具 有重大影 响的股东 经营性 销售商品 市场价/ 招标 11,033.12 41.22% 现款/银 行承兑汇 票 2013年 04月10 日 2013-09 云南中烟 物资（集 团）有限 责任公司 与公司子 公司（新 疆奎屯金 叶）的少 数股东受 同一上级 单位控制 经营性 销售商品 市场价/ 招标 4,607.02 17.21% 现款/银 行承兑汇 票 2013年 04月10 日 2013-09 合计 -- -- 15,640.14 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无。 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 本报告期已完成陕西中烟工业有限责任公司2013年度预计关联交易总额的 64.91%，云南中烟物资（集团）有限责任公司2013年度预计关联交易总额的 43.06%。 2、资产收购、出售发生的关联交易 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资 产的账 面价值 （万元） 转让资 产的评 估价值 （万元） 市场公 允价值 （万元） 转让价 格（万 元） 关联交 易结算 方式 交易损 益（万 元） 披露日 期 披露索 引 3、共同对外投资的重大关联交易 共同投资方 关联关系 共同投资定 价原则 被投资企业 的名称 被投资企业 的主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业 的净资产（万 元） 被投资企业 的净利润（万 元） 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 美国金城实业股份有 限公司 全资子公司 应收关联方 债权 垫付款 是 571.74 0 571.74 陕西金叶西工大软件 股份有限公司 子公司（股权 已委托他方 管理经营） 应收关联方 债权 垫付款 是 7.02 0 7.02 5、其他重大关联交易 无。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 陕西金叶印务有限 公司 2011年06 月25日 3,000 2012年07月 05日 3,000 连带责任保 证 一年 否 是 陕西金叶印务有限 公司 2011年06 月25日 2,000 2012年07月 17日 2,000 连带责任保 证 一年 否 是 陕西金叶印务有限 公司 2013年03 月13日 2,000 2013年04月 16日 2,000 连带责任保 证 一年 否 是 陕西金叶印务有限 公司 2013年03 月13日 4,000 2013年04月 16日 1,455 连带责任保 证 一年 否 是 湖北金叶玉阳化纤 有限公司 2013年05 月08日 10,000 0 连带责任保 证 三年 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 16,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 3,455 报告期末已审批的对子公司担 21,000 报告期末对子公司实际担保 8,455 保额度合计（B3） 余额合计（B4） 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 16,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 3,455 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 21,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 8,455 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例（%） 11.02% 其中： 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无。 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无。 采用复合方式担保的具体情况说明 3、其他重大合同 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同签订 日期 合同涉及 资产的账 面价值 （万元） （如有） 合同涉及 资产的评 估价值 （万元） （如有） 评估机构 名称（如 有） 评估基准 日（如有） 定价原则 交易价格 （万元） 是否关联 交易 关联关系 截至报告 期末的执 行情况 4、其他重大交易 无 六、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 七、处罚及整改情况 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引 整改情况说明 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 651,524 0.15% 0 0 0 152,297 152,297 803,821 0.18% 5、高管股份 651,524 0.15% 0 0 0 152,297 152,297 803,821 0.18% 二、无限售条件股份 446,724,127 99.85% 0 0 0 -152,297 -152,297 446,571,830 99.82% 1、人民币普通股 446,724,127 99.85% 0 0 0 -152,297 -152,297 446,571,830 99.82% 三、股份总数 447,375,651 100% 0 0 0 0 0 447,375,651 100% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 有限售条件股份增加152,297股系高管股份锁定增加所致。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 46,013 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 持有有 限售条 件的股 持有无 限售条 件的股 质押或冻结情况 股份状态 数量 陕西金叶科教集团股份有限公司2013半年度报告全文 况份数量份数量 万裕文化产业有 限公司 境内非国有法人16.61% 74,324,5720 074,324,572 冻结16,000,000 质押58,320,000 中国烟草总公司 陕西省公司 国有法人3.54% 15,824,3400 015,824,340 宝鸡卷烟厂国有法人2.84% 12,692,8540 012,692,854 陕西省烟草公司 西安市公司 国有法人1.62% 7,261,7960 07,261,796 陕西省产业投资 有限公司 国有法人1.36% 6,088,1690 06,088,169 延安卷烟厂国有法人0.97% 4,346,9060 04,346,906 宁波甬灵精密机 械制造有限公司 境内非国有法人0.84% 3,738,8000 03,738,800 武汉烟草（集团) 有限公司 国有法人0.53% 2,363,8680 02,363,858 张昆生境内自然人0.5% 2,257,4200 02,257,420 张帆境内自然人0.34% 1,526,900+76,10001,526,900 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况（如有） （参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 1、陕西省烟草公司西安市公司隶属中国烟草总公司陕西省公司管理，与中国烟草总公 司陕西省公司之间存在关联关系。2、宝鸡卷烟厂、延安卷烟厂隶属陕西中烟工业有限 责任公司管理，两者之间存在关联关系。3、未知前十名其他股东之间是否存在关联关 系。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 万裕文化产业有限公司74,324,572人民币普通股74,324,572 中国烟草总公司陕西省公司15,824,340人民币普通股15,824,340 宝鸡卷烟厂12,692,854人民币普通股12,692,854 陕西省烟草公司西安市公司7,261,796人民币普通股7,261,796 陕西省产业投资有限公司6,088,169人民币普通股6,088,169 延安卷烟厂4,346,906人民币普通股4,346,906 宁波甬灵精密机械制造有限公司 3,738,800 人民币普通股 3,738,800 武汉烟草（集团)有限公司 2,363,868 人民币普通股 2,363,868 张昆生 2,257,420 人民币普通股 2,257,420 张帆 1,526,900 人民币普通股 1,526,900 前10名无限售流通股股东之间， 以及前10名无限售流通股股东和 前10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 1、陕西省烟草公司西安市公司隶属中国烟草总公司陕西省公司管理，与中国烟草总公 司陕西省公司之间存在关联关系。2、宝鸡卷烟厂、延安卷烟厂隶属陕西中烟工业有限 责任公司管理，两者之间存在关联关系。3、未知前十名其他股东之间是否存在关联关 系。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注4） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职状态 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持股 份数量（股） 期末持股数 （股） 期初被授予 的限制性股 票数量（股） 本期被授予 的限制性股 票数量（股） 期末被授予 的限制性股 票数量（股） 杨嵘 独立董事 离任 9,186 9,186 6,889 2,297 9,186 罗建宏 总裁 离任 100,000 100,000 75,000 25,000 100,000 张赤雷 副总裁 离任 100,000 100,000 75,000 25,000 100,000 李清泉 副总裁 离任 100,000 100,000 75,000 25,000 100,000 熊汉城 财务总监 现任 200,000 200,000 150,000 0 150,000 赵天骄 董事、副总 裁 现任 100,068 100,068 75,051 0 75,051 周新庆 常务副总裁 现任 100,000 100,000 0 75,000 75,000 沈克勤 副总裁 现任 100,000 100,000 75,000 0 75,000 王洲锁 监事会主席 现任 100,047 100,047 75,035 0 75,035 合计 -- -- 909,301 0 0 909,301 606,975 152,297 759,272 二、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 张曼军 董事局副主席 任期满离任 2013年05月07 日 闫举纲 董事 任期满离任 2013年05月07 日 李禄安 独立董事 任期满离任 2013年05月07 日 李祥军 独立董事 任期满离任 2013年05月07 日 杨嵘 独立董事 任期满离任 2013年05月07 日 罗建宏 总裁 离职 2013年05月30 日 罗建宏先生因病于2013年5月30日不幸逝世。 张赤雷 副总裁 任期满离任 2013年05月07 日 赵天骄 董事局秘书 任期满离任 2013年05月07 日 李清泉 副总裁 任期满离任 2013年05月07 日 闫凯 监事 任期满离任 2013年05月07 日 袁汉源 董事局主席 任免 2013年05月07 日 董事局换届后选举聘任 陈晖 董事局副主席 任免 2013年05月07 日 董事局换届后选举聘任 梁培荣 董事局副主席 任免 2013年05月07 日 董事局换届后选举聘任 王周户 独立董事 任免 2013年05月07 日 董事局换届后选举聘任 刘书锦 独立董事 任免 2013年05月07 日 董事局换届后选举聘任 聂鹏民 独立董事 任免 2013年05月07 日 董事局换届后选举聘任 王毓亮 董事 任免 2013年05月07 日 董事局换届后选举聘任 王文强 董事 任免 2013年05月07 日 董事局换届后选举聘任 赵天骄 董事、副总裁 任免 2013年05月07 日 董事局换届后选举聘任 罗建宏 总裁 任免 2013年05月07 日 董事局换届后聘任 周新庆 常务副总裁 任免 2013年05月07 日 董事局换届后聘任 张有强 副总裁 任免 2013年05月07 日 董事局换届后聘任 沈克勤 副总裁 任免 2013年05月07 日 董事局换届后聘任 程斌 副总裁 任免 2013年05月07 日 董事局换届后聘任 熊汉城 财务总监 任免 2013年05月07 日 董事局换届后聘任 闫凯 董事局秘书 任免 2013年05月07 日 董事局换届后聘任 王洲锁 监事会主席 任免 2013年05月07 日 监事会换届后选举聘任 顾德刚 监事 任免 2013年05月07 日 监事会换届后选举聘任 赵勇 职工监事 任免 2013年04月26 日 职工大会选举 第八节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：陕西金叶科教集团股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 249,479,580.83 235,093,906.07 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 7,000,000.00 应收账款 105,509,052.57 65,744,627.87 预付款项 49,529,713.11 43,381,939.52 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 8,296,087.22 23,257,912.36 买入返售金融资产 存货 322,166,749.78 310,053,050.71 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,122,549.44 流动资产合计 736,103,732.95 684,531,436.53 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 16,337,926.80 16,337,926.80 投资性房地产 固定资产 512,200,817.04 489,573,107.38 在建工程 14,316,840.68 42,127,012.41 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 126,798,843.70 129,035,945.08 开发支出 5,879,489.86 4,440,557.00 商誉 125,000.00 125,000.00 长期待摊费用 递延所得税资产 6,975,774.05 6,975,774.05 其他非流动资产 非流动资产合计 682,634,692.13 688,615,322.72 资产总计 1,418,738,425.08 1,373,146,759.25 流动负债： 短期借款 167,350,333.33 155,100,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 40,500,000.00 20,000,000.00 应付账款 114,971,740.13 94,139,472.17 预收款项 24,211,763.45 88,870,393.13 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 11,996,126.26 11,691,229.02 应交税费 13,365,390.71 12,185,534.68 应付利息 应付股利 2,655,104.61 2,708,969.61 其他应付款 59,883,767.35 46,390,247.92 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 434,934,225.84 431,085,846.53 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 434,934,225.84 431,085,846.53 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 447,375,651.00 447,375,651.00 资本公积 15,270,956.59 15,270,956.59 减：库存股 专项储备 盈余公积 73,727,527.87 73,727,527.87 一般风险准备 未分配利润 231,081,432.89 199,150,042.81 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 767,455,568.35 735,524,178.27 少数股东权益 216,348,630.89 206,536,734.45 所有者权益（或股东权益）合计 983,804,199.24 942,060,912.72 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 1,418,738,425.08 1,373,146,759.25 法定代表人：袁汉源 主管会计工作负责人：熊汉城 会计机构负责人：徐海红 2、母公司资产负债表 编制单位：陕西金叶科教集团股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 37,985,156.11 18,664,156.39 交易性金融资产 应收票据 7,000,000.00 应收账款 197,041.46 37,021,640.01 预付款项 29,505.74 20,015.53 应收利息 应收股利 其他应收款 216,112,430.16 233,428,868.33 存货 8,859.50 1,133,645.76 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 254,332,992.97 297,268,326.02 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 479,749,648.87 479,749,648.87 投资性房地产 固定资产 46,526,564.18 46,980,871.70 在建工程 8,017,738.63 724,577.63 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 20,066.70 28,666.68 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 8,407,387.14 8,407,387.14 其他非流动资产 非流动资产合计 542,721,405.52 535,891,152.02 资产总计 797,054,398.49 833,159,478.04 流动负债： 短期借款 30,000,000.00 60,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 60,000,000.00 应付账款 25,656,683.27 51,191,713.32 预收款项 应付职工薪酬 2,129,557.48 3,897,747.28 应交税费 -603,518.15 4,029,048.44 应付利息 应付股利 2,655,104.61 2,708,969.61 其他应付款 38,375,937.26 101,628,497.79 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 158,213,764.47 223,455,976.44 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 158,213,764.47 223,455,976.44 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 447,375,651.00 447,375,651.00 资本公积 12,073,516.06 12,073,516.06 减：库存股 专项储备 盈余公积 73,727,527.87 73,727,527.87 一般风险准备 未分配利润 105,663,939.09 76,526,806.67 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 638,840,634.02 609,703,501.60 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 797,054,398.49 833,159,478.04 法定代表人：袁汉源 主管会计工作负责人：熊汉城 会计机构负责人：徐海红 3、合并利润表 编制单位：陕西金叶科教集团股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 346,412,675.30 252,544,379.57 其中：营业收入 346,412,675.30 252,544,379.57 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 294,781,524.59 214,637,244.21 其中：营业成本 230,128,406.04 164,918,814.90 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,368,898.65 1,699,090.08 销售费用 15,640,924.09 12,483,055.09 管理费用 42,112,001.92 38,457,025.90 财务费用 3,305,871.23 -1,602,105.64 资产减值损失 1,225,422.66 -1,318,636.12 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－” 号填列） 960,754.76 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号 填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 51,631,150.71 38,867,890.12 加：营业外收入 57,642.44 755,744.42 减：营业外支出 98,000.00 268,889.86 其中：非流动资产处置损 失 206,466.24 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 51,590,793.15 39,354,744.68 减：所得税费用 6,108,806.63 2,895,806.95 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 45,481,986.52 36,458,937.73 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 归属于母公司所有者的净利润 31,931,390.08 22,785,563.89 少数股东损益 13,550,596.44 13,673,373.84 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.0714 0.0509 （二）稀释每股收益 0.0714 0.0509 七、其他综合收益 八、综合收益总额 45,481,986.52 36,458,937.73 归属于母公司所有者的综合收益 总额 31,931,390.08 22,785,563.89 归属于少数股东的综合收益总额 13,550,596.44 13,673,373.84 法定代表人：袁汉源 主管会计工作负责人：熊汉城 会计机构负责人：徐海红 4、母公司利润表 编制单位：陕西金叶科教集团股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 76,624,189.44 92,193,343.40 减：营业成本 64,986,844.60 78,593,528.50 营业税金及附加 263,957.04 306,913.54 销售费用 3,897,197.94 1,123,058.05 管理费用 11,490,540.57 11,706,481.78 财务费用 1,824,144.02 -921,983.69 资产减值损失 -2,859,295.09 -1,982,766.60 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 31,659,462.18 960,754.76 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 28,680,262.54 4,328,866.58 加：营业外收入 11,752.87 448,499.00 减：营业外支出 259,572.24 其中：非流动资产处置损失 206,466.24 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 28,692,015.41 4,517,793.34 减：所得税费用 -445,117.01 466,280.94 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,137,132.42 4,051,512.40 五、每股收益： （未完）  |