[中报]中国化学：2013年半年度报告
重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、公司负责人金克宁、主管会计工作负责人刘毅及会计机构负责人（会计主管人员） 王洁民声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、无控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 六、不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 目 录 第一节 公司简介 .............................................................. 3 第二节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 5 第三节 董事会报告 ............................................................ 7 第四节 重要事项 ............................................................ 18 第五节 股份变动及股东情况 ................................................... 22 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 24 第七节 财务会计报告 ....................................................... 1-86 一、 公司简介 （一）中文名称：中国化学工程股份有限公司 中文简称：中国化学 英文名称：China National Chemical Engineering Co.,Ltd 英文简称：CNCEC （二）法定代表人：金克宁 （三）董事会秘书：周耀君 （四）联系地址：北京市东城区东直门内大街 2 号 电话：010-59765697 传真：010-59765659 电子信箱：zhouyj@cncec.com.cn （五）证券事务代表：洪玮 联系地址：北京市东城区东直门内大街 2 号 电话：010-59765657 传真：010-59765659 电子信箱：hongw@cncec.com.cn （六）注册地址：北京市东城区东直门内大街 2 号 邮政编码：100007 办公地址：北京市东城区东直门内大街 2 号 邮政编码：100007 （七）公司网址：www.cncec.com.cn （八）电子信箱：cncec@cncec.com.cn （九）信息披露报纸：中国证券报、上海证券报 （十）年报登载网址：www.sse.com.cn （十一）半年度报告备置地点：北京市东直门内大街 2 号中国化学董事会办公室 （十二）股票上市交易所：上海证券交易所 股票种类：A 股 股票代码：601117 股票简称：中国化学 （十三）注册登记日期：2008 年 9 月 23 日 注册地点：北京市朝阳区安苑路 20 号 企业法人营业执照注册号：100000000041837 税务登记号码：110105710935644 组织机构代码：71093564-4 二、会计数据和财务指标摘要 （一）公司主要会计数据和财务指标 1．主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 调整后 调整前 营业收入 27,797,678,940.69 23,748,338,262.19 22,982,485,707.90 17.05 归属于上市公司股东的净利 润 1,580,233,481.25 1,353,804,436.36 1,353,804,436.36 16.73 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 1,575,441,244.32 1,347,627,171.45 1,347,627,171.45 16.90 经营活动产生的现金流量净 额 963,978,349.66 727,236,452.66 747,933,192.74 32.55 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资 产 19,376,480,424.54 17,985,682,024.63 17,985,682,024.63 7.73 总资产 65,458,065,383.73 59,051,072,296.91 59,051,072,296.91 10.85 2.主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1 －6 月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.32 0.27 0.27 18.52 稀释每股收益（元／股） 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.32 0.27 0.27 18.52 加权平均净资产收益率（%） 8.42 8.51 8.51 减少 0.09 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 8.39 8.47 8.47 减少 0.08 个百分点 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -497,675.64 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 5,366,774.68 债务重组损益 8,995.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,103,316.46 少数股东权益影响额 -133,609.85 所得税影响额 -1,055,564.109 合计 4,792,236.932 三、董事会报告 （一） 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 总体经营管理情况 2013 年上半年，公司整体经营业务保持了平稳增长的势头。公司继续坚持建设世界一流" 钻石"企业的战略目标，推进精细化管理，着力保持经济效益的稳步增长。报告期内，公司共实 现营业收入 278 亿元，较去年同期增长 17.1%；实现利润总额 19.7 亿元，较上年同期增长 16%； 实现归属于上市公司股东的净利润 15.8 亿元，较去年同期增长 16.7%，基本每股收益 0.32 元， 比去年同期增加 0.05 元。 报告期内，公司新签合同总额 405.8 亿元，较上年同期减少 27.1%。其中境外新签合同 120.9 亿元，占全部新签合同的 29.8%，较上年同期减少 58.1%，。境外合同额较去年同期有较大跌幅 的原因主要是受公司去年上半年迪拜安居工程项目合同影响，该合同金额 186.4 亿元，因涉及 相关政府部门的审批，该合同尚未生效。若剔除迪拜合同的影响，上半年新签合同总额和境外 新签合同额较去年同期分别增长 9.6%和 18.2%。 公司上半年新签合同的行业划分比重为：化工 50.75%，煤化工 30.47%，石油化工 7.39%， 建筑 4.49%，电力 3.11%，环保 0.99%，其他 2.8%。截至本报告期末，公司在建项目 2444 个， 其中境外项目 99 个，境内在建 5 亿元以上项目 72 个，境外在建 1 亿元以上的项目 42 个。从地 域分布上，境内在建项目分布在除西藏外的所有省（自治区、直辖市）；境外项目主要分布在东 南亚、南亚、中东、非洲和俄语区的三十多个国家和地区。 上半年，国内、国际的经济形势仍不容乐观，从国内形势来看，经济仍处于深度调整期， 面临着"调结构、转方式"的压力，不确定性和复杂性进一步增加，经济增长下行压力与产能相 对过剩的矛盾有所加剧，固定资产投资增速放缓，总体建筑市场环境较为疲软，建筑行业内外 压力在急剧增加。从国际形势来看，全球经济面临错综复杂的局面，各种不确定性因素依然存 在，国际金融危机的深层次矛盾尚未解决，且呈现长期化趋势，世界主要发达经济体复苏乏力， 新兴经济体经济增长预期普遍低于去年，国际贸易保护主义明显抬头，实体经济持续疲软，对 公司海外工程项目承包业务发展产生了一定的消极影响。从行业市场环境来看，化工建设市场 行业供需矛盾尚未根本扭转，国家对行业投资立项加大控制，加之货币政策收紧，融资难度加 大，部分投资计划放缓，给公司承揽任务、实施项目、回收资金等带来了更大的挑战。 另一方面，行业发展的有利条件也在逐步增加，受"稳增长"等因素影响，预计今年石化行 业投资增速仍将保持在 20%左右。2012 年，《煤炭深加工示范项目规划》以及《煤炭深加工产业 发展政策》相继通过国家审批，确定了十五个大型示范项目。今年上半年，煤化工行业的集约 化、区域化发展加快了步伐，《煤层气产业政策》等行业政策陆续发布，新型煤化工项目审批有 了重大进展，3 月以来，十余个大型新型煤化工项目获国家发改委"路条"，6 月底，国务院调整 了能源替代战略规划，提出在 2017 年前加大煤制天然气、煤制油和煤制烯烃项目的示范与建设 力度，在天然气管网、储气库、新能源、节能环保等领域提供鼓励和支持。部分中央企业、省 属重点资源型企业和大型民营企业为抢占资源和市场，积极介入煤化工行业，这些都为公司下 一步经营工作提供了很好的机遇。 （二）主营业务分析 1. 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 27,797,678,940.69 23,748,338,262.19 17.05 营业成本 23,949,588,739.16 20,449,750,174.32 17.11 销售费用 103,115,718.33 91,357,684.07 12.87 管理费用 1,274,672,078.88 1,078,203,595.45 18.22 财务费用 -77,863,938.69 -119,780,608.15 34.99 经营活动产生的现金流量净额 963,978,349.66 727,236,452.66 32.55 投资活动产生的现金流量净额 -455,376,389.03 -934,345,500.95 -51.26 筹资活动产生的现金流量净额 11,088,922.70 360,001,369.66 -96.92 研发支出 273,827,515.74 174,030,859.25 57.34 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：部分项目预收账款情况良好; 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：较上年同期对外投资金额减少；通过减持所 属上市子公司部分股权，收回投资； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：吸收少数股东投资资金减少；偿还了部分银 行贷款。 2.经营计划进展说明 上半年，公司的新签合同额、营业收入均实现了全年计划的 48%，完成全年计划的近一半。 公司继续推进精细化管理，主要完成的工作有：一、以项目财务管理为重点，推进财务标准化 建设；二、强化"两清"工作力度，2013 年全年"两清"工作目标已接近完成；三、深入探索物资 集中采购的有效办法，集中采购力度加大；四、制定人才梯队建设工作方案，人才梯队建设全 面展开；五、结合内控体系建设，继续开展经营风险防范和风险管理工作，启动应急管理体系 建设，全面加强企业风险管理能力。 （三）行业、产品或地区经营情况分析 1. 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 工 程 施工 （承包） 24,277,203,910.71 21,241,543,741.21 12.50 13.51 13.11 增加 0.31 个百分点 勘 察 、设 计及服务 1,180,305,199.94 781,574,587.15 33.78 -8.53 5.27 减少 8.68 个百分点 其他 2,215,632,769.44 1,827,621,545.72 17.51 137.95 127.29 增加 3.87 个百分点 2. 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 境内 23,322,051,356.00 16.18 境外 4,351,090,524.00 23.08 （四）核心竞争力分析 1.市场竞争意识及市场开拓能力 公司通过对国内外宏观经济形势和行业领域竞争形势的深刻的分析，认为只有持续推进精 细化管理，强化国内外市场开拓能力，才能有效应对市场竞争和防范风险。在国内经济下行压 力加大，行业竞争日趋激烈的背景下，公司加大了海外市场的开拓力度，在继续巩固传统市场 的同时，积极开拓具有比较优势的国别和项目。上半年公司境外新签合同额占比达到新签合同 （2） 持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代 码 证券简 称 最初投资 成本 期初持 股比例 （％） 期末持 股比例 （％） 期末账面 价值 报告期 损益 报告期所有 者权益变动 会计核 算科目 股 份 来 源 600470 六国化 工 500,000.00 0.46 0.46 1,344,926.7 -575,904.51 可供出 售金融 资产 发 起 人 股 600230 沧州大 化 500,000.00 0.00107 0.00107 2,998,827.92 33,258.72 -1,154,354.74 可供出 售金融 资产 发 起 人 股 600774 汉商集 团 10,500,685.65 0.67 0.67 12,244,957.16 1,552,276.596 可供出 售金融 资产 发 起 人 股 601328 交通银 行 2,483,385.00 0.0004 0.0004 920,174.09 -167,191.3465 可供出 售金融 资产 发 起 人 股 601009 南京银 行 50,500.00 0.0037 0.0037 899,320.83 -61,608.27 可供出 售金融 资产 发 起 人 股 600319 亚星化 学 209,194.00 0.07 0.07 740,546.76 -128,654.31 可供出 售金融 资产 发 起 人 股 合计 14,243,764.65 / / 19,148,753.46 33,258.72 -535,436.5805 / / （3） 持有金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资金 额（元） 期初持股比 例（%） 期末 持股 比例 （%） 期末账面价 值（元） 报告期 损益 （元） 会计核算 科目 股份来 源 汉口银行股份有 限公司 69,102 84,996 0.0038 69,102 长期股权 投资 发 起 人 股 沧州市商业银行 2,578,191.53 200 0.4 2,578,191.53 360,000 长期股权 投 资 \ 投 资收益 发 起 人 股 国泰君安证券股 份有限公司 4,828,529.28 3,970,830 0.08 4,828,529.28 长期股权 投资 发 起 人 股 国泰君安资产管 理股份有限公司 1,553,968.72 1,197,505.79 0.087 1,553,968.72 长期股权 投资 发 起 人 股 合计 9,029,791.53 / / 9,029,791.53 360,000 / / 2. 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 （1） 委托理财情况 委托理财产品情况 单位:万元 币种:人民币 合作方名称 委托理 财产品 类型 委托理财 金额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 报酬确 定方式 是否关 联交易 是否 涉诉 是否为募 集资金 工商银行惠 新支行 理财 20,000.00 2013 年 6 月 7 日 2013 年 8 月 29 日 4.20 % 否 否 是 工商银行惠 新支行 理财 20,000.00 2013 年 4 月 26 日 2013 年 10 月 23 日 4.20 % 否 否 是 广发银行北 京分行 理财 40,000.00 2013 年 4 月 26 日 2014 年 1 月 27 日 4.30 % 否 否 是 广发银行安 贞支行 结构性 存款 40,000.00 2013 年 4 月 26 日 2014 年 1 月 27 日 4.30 % 否 否 是 兴业银行永 定门支行 结构性 存款 10,000.00 2013 年 4 月 26 日 2014 年 1 月 21 日 4.30 % 否 否 是 渤海银行北 京分行 结构性 存款 20,000.00 2013 年 5 月 2 日 2014 年 5 月 5 日 4.60 % 否 否 是 公司第二届董事会第七次会议审议通过了《中国化学关于使用闲置募集资金投资购买理财 产品》的议案，同意公司对最高额度不超过 15 亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，用 于投资安全性高、流动性好、有保本约定的短期银行理财产品。 （2）委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3. 募集资金使用情况 （1） 募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资 金总额 本报告期已 使用募集资 金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资金 用途及去向 2009 首次发行 669,519 12,600 370,914.87 321,195.54 用于募投项目的后 续建设及股东大会 批准的其他用途 合计 / 669,519 12,600 370,914.87 321,195.54 / （2）募集资金承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变更 项目 募集资金拟 投入金额 募集资金累计 实际投入金额 是否符合 计划进度 项目进度 用于重点工程项目的流动资金 否 111,700 75,700 否 67.77% 购置生产设备 否 108,017 20,288.01 否 18.78% 补充公司流动资金 否 60,000 60,000 是 100% 信息化建设项目 否 11,983 926.86 否 7.73% 合计 / 291,700 156,914.87 / / ①用于重点工程项目的流动资金使用未达到计划进度，系因部分项目业主资金状况好于预 期，流动性相对宽裕所致。 ②购置生产设备资金使用未达到计划进度，系因公司本年集中采购设备过程中，主要采购 合同已签订，但资金需按合同约定条件陆续支付。 ③信息化建设项目资金使用未达到计划进度，系因信息化建设方案在本年最终确定，具体 工作虽已开展，但资金尚未全部使用。 （3）募集资金变更项目情况 单位:亿元 币种:人民币 变更后的项目名称 对应的原承诺 项目 变更项目拟 投入金额 本报告期投 入金额 累计实际 投入金额 是否符合计 划进度 四川南充 100 万吨/年 PTA 项目 超募资金使用 5.66 1.26 3.6 是 注册设立中国化学工程 财务有限公司 超募资金使用 9 9 9 是 合计 / 14.66 10.26 12.6 / 公司在四川南充化工园区投资建设的 100 万吨/年精对苯二甲酸项目（以下简称"PTA 项目 "），项目总投资 41.93 亿元。公司投资新设四川晟达化学新材料有限公司作为 PTA 项目的项目 公司，项目公司注册资本金为 8 亿元，公司和公司的全资子公司中国成达工程公司合计持有晟 达公司 80%的股权，其余 20%的股权由中石油四川石化有限责任公司持有。公司拟使用超募资 金 5.66 亿投资该项目。 截至 2013 年 6 月 30 日，项目公司 8 亿元注册资本金已全部到位，聚酯及尼龙项目所有引 进技术和国产技术的技术谈判已完成。 4. 主要子公司、参股公司分析 2013 年上半年主要子公司和参股公司的经营情况 单位：元 币种：人民币 单位 业务性质 总资产 净利润 中国天辰工程有限公司 施工、设计 8,772,992,931.41 209,699,988.58 赛鼎工程有限公司 施工、设计 5,250,821,167.71 188,921,409.10 化学工业第三设计院有限公司 施工、设计 4,795,679,657.21 84,605,604.49 中国五环工程有限公司 施工、设计 3,865,727,973.20 111,654,104.15 华陆工程科技有限责任公司 施工、设计 4,240,338,574.88 130,259,725.27 中国成达工程有限公司 施工、设计 8,375,347,199.59 93,202,930.28 中国化学工业桂林工程有限公司 施工、设计 507,729,196.28 2,474,474.99 化学工业岩土工程有限公司 建筑安装 340,328,265.53 10,323,802.93 中国化学工程香港有限公司 建筑安装 60,271,046.07 6,632,567.42 北京华旭工程项目管理有限公司 工程监理 63,007,775.56 2,977,652.34 印尼中化巨港电站有限公司 发电 422,435,309.84 49,894,454.17 中化二建集团有限公司 建筑安装 4,461,228,019.83 143,680,601.76 中国化学工程第三建设有限公司 建筑安装 3,409,947,611.95 142,538,905.91 中国化学工程第四建设有限公司 建筑安装 1,938,570,973.84 33,836,392.44 中国化学工程第六建设有限公司 建筑安装 2,704,791,038.65 88,041,898.23 中国化学工程第七建设有限公司 建筑安装 2,412,593,992.52 48,206,907.68 中国化学工程第十一建设有限公司 建筑安装 2,302,329,826.15 104,138,381.91 中国化学工程第十三建设有限公司 建筑安装 1,999,914,853.08 47,308,551.48 中国化学工程第十四建设有限公司 建筑安装 2,066,639,205.57 33,011,322.76 中国化学工程第十六建设有限公司 建筑安装 1,182,641,078.87 9,386,039.35 中化建工程集团财务有限公司 金融服务 5,573,932,379.09 35,384,845.73 5. 非募集资金项目情况 单位:亿元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 中国化学启东新材 料产业园区项目 62.06 截至 2013 年 6 月底，己二酸项目和苯酚丙酮、公辅工程、物 流罐区及厂前区项目的可行性研究报告已获得了发改委的备 案通过；项目的环评报批正在进行中；项目的初步设计已经 通过了专家评审会的评审。项目现场已完成土地详勘和强夯 工作。 中国天辰耀龙新材 料有限公司 20 万吨 /年己内酰胺项目 41.08 截至 2013 年 6 月底，项目总体建设进度完成 57%，大部分装 置已完成结构封顶，进行建筑内施工，交安后将转入安装阶 段，预计于 2014 年上半年实现投产运营。 合计 103.14 / (1) 启东项目 公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于投资中国化学启东新材料产业园区一期 工程启动项目的议案》，园区一期工程启动项目的投资总额拟为 62.06 亿元。 报告期内，公司就项目可行性进行了再次论证，得出继续推进项目的结论，开展项目前期 工作，并深入进行市场研究和产业链规划。目前，己二酸项目和苯酚丙酮、公辅工程、物流罐 区及厂前区项目的可行性研究报告已获得了发改委的备案通过；项目的环评报批正在进行中； 项目的初步设计已经通过了专家评审会的评审。项目现场已完成土地详勘和强夯工作。 (2) 福清项目 公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《关于投资建设 20 万吨/年己内酰胺项目的议 案》，公司全资子公司中国天辰工程有限公司与福州耀隆化工集团公司合资成立中国天辰耀隆新 材料有限公司，在福建省福清市江阴开发区投资建设 20 万吨/年己内酰胺项目，该项目总投资 约 41.08 亿元。 截至本报告期，天辰耀隆公司注册资本金已经全额到位，国家开发银行提供的项目贷款担 保方案已经公司股东大会审批通过。工程建设方面，项目总体建设进度完成 57%，大部分装置 已完成结构封顶，进行建筑内施工，交安后将转入安装阶段，预计于 2014 年上半年实现投产运 营。 （六）利润分配或资本公积金转增预案 1. 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 根据中国证监会等监管机构的要求，为进一步维护股东权益，公司在报告期内对《公司章 程》中的分红条款进行了修订。修订后的《公司章程》经公司第二届董事会第八次会议和 2012 年度股东大会审议通过后生效。 修订后的公司章程分红条款如下： "第一百五十七条 公司利润分配政策为公司实施积极的利润分配办法，公司应严格遵守下 列规定： （一）分配原则：公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，每年按当年实现的合 并报表可供分配利润规定比例向股东分配股利；公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同 时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。 （二） 分配形式：公司可采取现金或股票方式分配股利。 在公司盈利及现金流充裕的前 提下，公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司可进行中期利润分配。 （三）公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利 润为正的情况下，采取现金方式分配股利。每三个连续年度内，公司以现金方式累计分配的利 润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 特殊情况是指： 1.审计机构对公司的该年度财务报告出具非标准无保留意见的审计报告； 2.公司有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或 重大现金支出是指：公司未来 12 个月内对外投资及收购资产的累计支出达到或超过最近一期经 审计的净资产的 30%。 （四）公司董事会未做出现金利润分配预案的，公司应在定期报告中说明不进行分配的原 因，以及未分配利润的用途和使用计划，独立董事应当对此发表独立意见。； （五）公司发放股票股利的具体条件：公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价 格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现 金分红的条件下，提出股票股利分配预案。 （六）存在股东违规占用上市公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利， 以偿还其占用的资金。" 公司 2012 年度股东大会决定以 2012 年 12 月 31 日总股数 4,933,000,000 股为基数，向全体 股东每 10 股派 0.65 元（含税）现金股息，共派发现金股利 320,645,000.00 元，剩余未分配利润 300,896,961.11 元结转以后年度。本次年度利润分配的股权登记日为 2013 年 7 月 9 日，股利发 放将在 2013 年 7 月 17 日完成。 （七）其他披露事项 无董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 四、重要事项 （一） 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 1. 十三公司与河北大港石化拖欠工程款纠纷案 因大港石化自 2011 年已经停产，无财产可供执行。2012 年 12 月 10 日，沧州市中级人民 法院以（2012）沧执字第 375 号《执行裁定书》裁定中止执行。如发现大港石化有可供执行财 产，可随时向沧州市中级人民法院申请执行。目前尚未发现大港石化有可供执行财产。 2. 十四公司与四川泸天化弘旭工程建设公司拖欠工程款纠纷案 目前，乐山市中级人民法院正在审理的"弘旭工程诉四川乐山和邦化工有限公司建设工程施工合 同纠纷"一案尚在工程造价鉴定过程中，十四公司正积极配合乐山市中级人民法院组织的工程造 价鉴定工作，从而使弘旭工程与和邦公司的诉讼加快进程，进而加快本案恢复审理。 3. 十四公司与包头市山晟新能源有限责任公司拖欠工程款纠纷案 内蒙古高院于 2012 年 12 月 17 日和 2013 年 1 月 9 日两次开庭审理，双方经过多次磋商后达成 和解，并于 2013 年 6 月 17 日出具生效调解书，由被告山晟公司给付原告十四公司 8000 万元了 结此案。现该案已经结案。 4. 桂林公司与双达公司联合建房纠纷案 2002 年 9 月，中国化学工业桂林工程有限公司与桂林市双达房地产开发有限公司签订《联合建 房协议》，约定桂林公司以土地出资，双达公司负责工程建设、现金出资的方式联合建房，并就 建成后的物业分成以及处置方式进行了详细约定。其后，双方于 02 年、05 年、06 年、07 年、 08 年、10 年等时间陆续签订了《土地转让协议》、《联合开发土地协议》、《公司商品房出售协议》 等一系列协议。2010 年底，双方联合开发的小区商品房基本销售完毕，双达公司尚欠桂林公司 11908420.49 元联合建房结算款，桂林公司多次催要未果。 2011 年 7 月桂林公司向桂林市七星区人民法院提起诉讼，要求判令双达公司支付联合建房 结算款 11908420.49 元及相应的资金占用费。法院一审判决桂林公司胜诉，判令双达公司向桂 林公司支付联合建房结算款 10961077.56 元。 一审判决后，双达公司向桂林市中级人民法院提起上诉，以双方《联合建房协议》违反国 家强制性规定，属于无效合同为由，要求驳回桂林公司全部诉请。2013 年 5 月 27 日，桂林市 中级人民法院以"一审判决认定事实不清，实体处理不当"为由，将本案发回桂林市七星区人民 法院重审。2013 年 6 月 21 日，双达公司向七星区法院提出反诉，要求判令双方一系列协议无 效并要求桂林公司返还 29335142.95 元给双达公司。 现在此案定于 2013 年 8 月 16 日重新开庭审理。 （二）破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 （三）无资产交易、企业合并事项 （四） 公司无股权激励情况及其影响 （五） 重大关联交易 1. 与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易金额 占同类交 易金额的 比例(%) 中国化学工 程第九建设 公司 母公司的全 资子公司 接受劳务 工程分包 市场价格 100,805,299.60 0.47 中国化学工 程重型机械 化公司 母公司的全 资子公司 接受劳务 工程分包 市场价格 9,610,341.19 0.05 中国化学工 程第九建设 公司 母公司的全 资子公司 接受劳务 支付利息 市场价格 106,840.85 0.26 中国化学工 程重型机械 化公司 母公司的全 资子公司 接受劳务 支付利息 市场价格 2,294.06 0.01 中国化学工 程集团公司 母公司的全 资子公司 接受劳务 支付利息 市场价格 384.36 0 合计 / 110,525,160.06 0.79 （六） 重大合同及其履行情况 1．无托管、承包、租赁事项 2．担保情况 单位:亿元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保逾 期金额 是否 存在 反担 保 是否为 关联方 担保 关联 关系 中国 成达 工程 有限 公司 全资 子公 司 安徽 华塑 股份 有限 公司 4.64 2010 年 8 月 1 日 2010 年 8 月 1 日 2022 年 8 月 1 日 连 带 责 任 担保 否 否 否 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担 保） 4.64 公司对子公司的担保情况 报告期末对子公司担保余额合计（B） 25.38 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 30.02 担保总额占公司净资产的比例(%) 14.42 报告期内对子公司的担保主要包括：1.公司代子公司开立的保函余额 4.36 亿元；2.公司为 投资设立的四川晟达化学新材料有限责任公司项目贷款提供担保 21.02 亿元。 3.本报告期公司无其他重大合同或交易。 （七） 承诺事项履行情况 （一）上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期 内的承诺事项见下表： 承诺 背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有 履 行期限 是否 及时 严格 履行 与首 次公 开发 行相 关的 股份限售 中国化学 工 程集团公 司 自本公司股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管 理其直接和间接持有的本公司股 份，也不由本公司收购该部分股 份。 自本公司股票上市 之日起三十六个月 是 是 承诺 解决同业 竞争 中国化学 工 程集团公 司 本公司控股股东中国化学工程集 团公司向本公司出具了关于避免 现存业务与本公司发生同业竞争 的《避免同业竞争承诺函》。 否 是 解决同业 竞争 中国化学 工程 股份有限 公司 本公司与东华科技签署了《业务 划分协议》，双方确认了各自业 务领域，同时，股份公司对东华 科技做出了自协议签署日起至股 份公司对东华科技不具有控制权 之日止，股份公司将不直接或间 接从事或参与任何与东华科技目 前及今后进行的主营业务构成实 质性竞争或可能构成实质性竞争 的业务或活动的承诺与保证。 否 是 （八）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人处罚及整改情况 本报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、 收购人均未受到中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 五、股份变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1. 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动后 数量 比例(%) 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 3,404,000,000 69 0 0 国家持股 3,404,000,000 69 0 0 二、无限售条件流通股 份 1,529,000,000 31 4,933,000,000 100 人民币普通股 1,529,000,000 31 4,933,000,000 100 三、股份总数 4,933,000,000 100 4,933,000,000 100 2. 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股数 报告期解除限售股数 限售原因 解除限售日期 中 国 化 学 工 程集团公司 3,290,564,000.00 3,290,564,000.00 发起人股东承诺 2013 年 1 月 7 日 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 113,436,000.00 113,436,000.00 发起人股东承诺 2013 年 1 月 7 日 合计 3,404,000,000.00 3,404,000,000.00 / / （二） 股东情况 1. 股东数量和持股情况 截至本报告期末，共有股东总数 58,955 户 前十名股东持股情况 单位：股 股东名称 持股比 例(%) 持股总数 质押或冻结 的股份数量 中国化学工程集团公司 66.71 3,290,564,000 无 神华集团有限责任公司 2.9 143,068,000.00 无 中国中化集团公司 2.11 104,201,651.00 无 全国社保基金一零一组合 0.77 37,812,000.00 无 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 0.63 30,922,626.00 无 全国社保基金一零四组合 0.5 24,799,998.00 无 中国人寿保险股份有限公司 0.46 22,559,117.00 无 全国社保基金一一五组合 0.44 21,891,537.00 无 中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 0.4 19,679,834.00 无 全国社保基金一零九组合 0.34 17,000,000.00 无 前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数 量 中国化学工程集团公司 3,290,564,000.00 人民币普通股 神华集团有限责任公司 143,068,000.00 人民币普通股 中国中化集团公司 104,201,651.00 人民币普通股 全国社保基金一零一组合 37,812,000.00 人民币普通股 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 30,922,626.00 人民币普通股 全国社保基金一零四组合 24,799,998.00 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司 22,559,117.00 人民币普通股 全国社保基金一一五组合 21,891,537.00 人民币普通股 中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 19,679,834.00 人民币普通股 全国社保基金一零九组合 17,000,000.00 人民币普通股 （三） 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 六、董事、监事、高级管理人员情况 （一）持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 （二）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高级管理人员变动情况。 中国化学工程股份有限公司 财务会计报告 2013 年 6 月 30 日 目 录 财务报表……………………………………………………………………………1-12 财务报表附注……………………………………………………………………1-74 合并资产负债表（续） 2013年6月30日 编制单位：中国化学工程股份有限公司 单位：人民币元 负债和股东权益 附注 年末金额 年初金额 流动负债： 短期借款 五（二十二） 0.00 230,000,000.00 交易性金融负债 0.00 0.00 应付票据 五（二十三） 179,917,728.46 178,229,895.01 应付账款 五（二十四） 14,306,997,508.09 13,197,059,937.80 预收款项 五（二十五） 24,328,670,212.54 20,593,056,177.47 应付职工薪酬 五（二十六） 254,619,115.67 377,874,096.93 应交税费 五（二十七） 348,762,032.44 732,996,173.38 应付利息 0.00 0.00 应付股利 五（二十八） 320,645,000.00 0.00 其他应付款 五（二十九） 3,100,726,549.47 2,547,660,436.13 一年内到期的非流动负债 五（三十） 269,290,551.58 414,973,989.82 其他流动负债 0.00 0.00 流动负债合计 43,109,628,698.25 38,271,850,706.54 非流动负债： 长期借款 五（三十一） 400,566,545.21 406,971,858.14 应付债券 0.00 0.00 长期应付款 五（三十二） 1,035,558,856.03 1,082,180,501.14 专项应付款 五（三十三） 11,072,540.03 11,072,540.03 预计负债 0.00 0.00 递延所得税负债 五（十九） 34,459,857.30 35,460,597.92 其他非流动负债 五（三十四） 53,747,500.00 49,997,500.00 非流动负债合计 1,535,405,298.57 1,585,682,997.23 负债合计 44,645,033,996.82 39,857,533,703.77 股东权益： 股本 五（三十五） 4,933,000,000.00 4,933,000,000.00 资本公积 五（三十六） 5,451,142,717.59 5,363,682,535.72 减：库存股 0.00 0.00 专项储备 五（三十七） 58,113,319.86 0.00 盈余公积 五（三十八） 116,400,660.41 116,400,660.41 未分配利润 五（三十九） 8,904,286,232.01 7,644,697,750.76 外币报表折算差额 -86,462,505.33 -72,098,922.26 归属于母公司股东权益合计 19,376,480,424.54 17,985,682,024.63 少数股东权益 1,436,550,962.37 1,207,856,568.51 股东权益合计 20,813,031,386.91 19,193,538,593.14 负债和股东权益总计 65,458,065,383.73 59,051,072,296.91 0.0000 0.0000 公司法定代表人：金克宁 主管会计工作负责人：刘毅 会计机构负责人：王洁民 合并利润表 2013年1-6月 编制单位：中国化学工程股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 本年金额 上年金额 一、营业总收入 五（四十） 27,797,678,940.69 23,748,338,262.19 二、营业总成本 25,835,534,432.90 22,058,470,718.33 其中：营业成本 五（四十） 23,949,588,739.16 20,449,750,174.32 营业税金及附加 五（四十二） 548,224,094.56 559,432,013.87 销售费用 五（四十三） 103,115,718.33 91,357,684.07 管理费用 五（四十四） 1,274,672,078.88 1,078,203,595.45 财务费用 五（四十五） -77,863,938.69 -119,780,608.15 资产减值损失 五（四十六） 37,797,740.66 -492,141.23 加：公允价值变动收益(损失以"-"填列) 0.00 0.00 投资收益(损失以"-"填列) 五（四十七） 1,068,826.80 980,810.82 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,447,957.36 2,506,483.26 汇兑收益（损失以“-”填列） 0.00 0.00 三、营业利润(亏损以"-"填列) 1,963,213,334.59 1,690,848,354.68 加：营业外收入 五（四十八） 17,087,806.76 11,674,237.83 减：营业外支出 五（四十九） 11,106,395.87 4,696,451.97 其中：非流动资产处置损失 1,452,535.01 1,159,755.58 四、利润总额(亏损总额以"-"填列) 1,969,194,745.48 1,697,826,140.54 减：所得税费用 五（五十） 345,032,149.19 280,678,932.69 五、净利润(净亏损以"-"填列) 1,624,162,596.29 1,417,147,207.85 其中：被合并方在合并前实现的净利润 0.00 8,333,731.88 归属于母公司股东的净利润 1,580,233,481.25 1,353,804,436.36 少数股东损益 43,929,115.04 63,342,771.49 六、每股收益 （一）基本每股收益 0.32 0.27 （二）稀释每股收益 0.32 0.27 七、其他综合收益 五（五十二） 71,513,915.00 -13,804,268.66 八、综合收益总额 1,695,676,511.29 1,403,342,939.19 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,653,330,080.05 1,341,519,510.20 归属于少数股东的综合收益总额 42,346,431.24 61,823,428.99 公司法定代表人：金克宁 主管会计工作负责人：刘毅 会计机构负责人：王洁民 合并现金流量表 2013年1-6月 编制单位：中国化学工程股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 本年金额 上年金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 27,905,974,525.76 22,906,024,716.26 收到的税费返还 67,718,684.73 95,470,418.94 收到其他与经营活动有关的现金 五（五十三） 1,218,640,575.80 1,295,889,025.58 经营活动现金流入小计 29,192,333,786.29 24,297,384,160.78 购买商品、接受劳务支付的现金 23,719,690,302.22 19,522,167,888.08 支付给职工以及为职工支付的现金 1,779,041,604.18 1,693,879,542.08 支付的各项税费 1,245,411,400.60 977,017,380.55 支付其他与经营活动有关的现金 五（五十三） 1,484,212,129.63 1,377,082,897.41 经营活动现金流出小计 28,228,355,436.63 23,570,147,708.12 经营活动产生的现金流量净额 963,978,349.66 727,236,452.66 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 114,134,621.07 0.00 取得投资收益收到的现金 1,749,395.72 2,848,318.98 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 7,103,868.89 378,558.50 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 0.00 收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00 投资活动现金流入小计 122,987,885.68 3,226,877.48 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 512,514,274.71 770,809,310.43 投资支付的现金 0.00 166,763,068.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 65,850,000.00 0.00 支付其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00 投资活动现金流出小计 578,364,274.71 937,572,378.43 投资活动产生的现金流量净额 -455,376,389.03 -934,345,500.95 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 176,000,000.00 272,000,000.00 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 176,000,000.00 0.00 取得借款收到的现金 0.00 259,207,378.30 收到其他与筹资活动有关的现金 五（五十三） 27,755,706.96 22,685,147.12 筹资活动现金流入小计 203,755,706.96 553,892,525.42 偿还债务支付的现金 152,088,751.17 143,993,272.30 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 40,551,721.46 49,897,883.46 其中:子公司支付少数股东的股利、利润 15,267,440.00 21,405,696.00 支付其他与筹资活动有关的现金 五（五十三） 26,311.63 0.00 筹资活动现金流出小计 192,666,784.26 193,891,155.76 筹资活动产生的现金流量净额 11,088,922.70 360,001,369.66 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -10,500,072.49 -445,763.72 五、现金及现金等价物净增加额 509,190,810.84 152,446,557.65 加：期初现金及现金等价物余额 18,012,694,662.61 16,487,909,967.85 六、期末现金及现金等价物余额 18,521,885,473.45 16,640,356,525.50 公司法定代表人：金克宁 主管会计工作负责人：刘毅 会计机构负责人：王洁民 合并股东权益变动表 2013年1-6月 编制单位：中国化学工程股份有限公司 单位：人民币元 项 目 归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股 本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 一、上年年末余额 4,933,000,000.00 5,363,682,535.72 0.00 0.00 116,400,660.41 7,644,697,750.76 -72,098,922.26 1,207,856,568.51 19,193,538,593.14 加：会计政策变更 0.00 前期差错更正 0.00 其他 0.00 二、本年年初余额 4,933,000,000.00 5,363,682,535.72 0.00 0.00 116,400,660.41 7,644,697,750.76 -72,098,922.26 1,207,856,568.51 19,193,538,593.14 三、本期增减变动金额（减少以"-"号填列） 0.00 87,460,181.87 0.00 58,113,319.86 0.00 1,259,588,481.25 -14,363,583.07 228,694,393.86 1,619,492,793.77 （一）净利润 1,580,233,481.25 43,929,115.04 1,624,162,596.29 （二）其他综合收益 87,460,181.87 -14,363,583.07 -1,582,683.80 71,513,915.00 上述（一）和（二）小计 0.00 87,460,181.87 0.00 0.00 0.00 1,580,233,481.25 -14,363,583.07 42,346,431.24 1,695,676,511.29 （三）股东投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 201,615,402.62 201,615,402.62 1.股东投入资本 201,615,402.62 201,615,402.62 2.股份支付计入股东权益的金额 0.00 3.其他 0.00 0.00 （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -320,645,000.00 0.00 -15,267,440.00 -335,912,440.00 1.提取盈余公积 0.00 2.对股东的分配 -320,645,000.00 -15,267,440.00 -335,912,440.00 3.其他 0.00 （五）股东权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1.资本公积转增资本（或股本） 0.00 2.盈余公积转增资本（或股本） 0.00 3.盈余公积弥补亏损 0.00 4.其他 0.00 （六）专项储备 0.00 0.00 0.00 58,113,319.86 0.00 0.00 0.00 0.00 58,113,319.86 1．本期提取 222,720,793.85 222,720,793.85 2．本期使用 -164,607,473.99 -164,607,473.99 （七）其他 0.00 四、本期期末余额 4,933,000,000.00 5,451,142,717.59 0.00 58,113,319.86 116,400,660.41 8,904,286,232.01 -86,462,505.33 1,436,550,962.37 （未完）  |