[发行]超大ETF：更新招募说明书摘要（2013年第2号）
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2013年第2号） 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券 监督管理委员会证监许可[2009]1258号文核准（核准日期2009年11月26日）募集。本基 金的基金合同于2009年12月29日正式生效。本基金为交易型上市开放式指数基金。 重要提示 博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年06月29日，有关财务数据和净值表 现数据截止日为2013年3月31日（财务资料未经审计）。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：杨鶤 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人：沈康 联系电话：（0755）83169999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[1998]26号文 批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%；中国长城资产管理公 司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；璟安股权投资有限公司， 持有股份6％；上海盛业股权投资有限公司，持有股份6％；丰益实业发展有限公司，持 有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的 投资策略和投资组合的原则。 公司下设十七个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、 交易部、固定收益部、股票投资部、国际投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、董 事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、 宏观策略部、零售业务体系和机构业务体系。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行 业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部 负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益 证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。国际投资部负 责公司海外投资业务。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产 品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推 广等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。董事长办公室专门负责股东 会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作。总裁办公室专门负责公司的战 略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理 及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟 通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析 等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。 监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向 公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善 公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各 类投资风险得到良好监督与控制。宏观策略部负责国内外宏观经济研究，并提供针对性的 投资策略。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部，负责公司全国范围内的 零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客 户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公 司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交 易平台的建设与管理工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机 构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商业 务部。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地 区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－ 上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户 销售与服务工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。另设非独立核算盈亏的北 京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、 沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、郑州和成都处理公务人员给予 协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司：博时基金（国 际）有限公司。 截止到2013年6月29日，公司总人数365人，其中研究员和基金经理超过93%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长，深圳市五届人大代表，中国红十字会第九届理事会常务理事。 1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员；香港中银集团经济研究部副研究员； 招商银行证券部总经理；深圳中大投资管理公司常务副总经理；长盛基金管理公司副总经理； 中信基金管理公司总经理；招商银行独立董事；招商证券股份有限公司董事、总裁。2008 年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。 现任公司董事长兼代总经理，招商证 券股份有限公司董事。 何宝先生，博士，董事。1998年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社保基金理事会投 资部、中国投资公司投资部工作。2011年9月加入博时基金管理有限公司，任公司总经理。 2012年3月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。现任博时基金管理有限公司董事会 董事。 丁安华先生，硕士，董事，1984年起，历任交通部人民交通出版社编辑、华南理工大 学工商管理学院讲师、（美国）波尔亚太有限公司和Fremont Corporation管理人员、加 拿大皇家银行投资经理；2001年起历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理、企 业规划部副总经理、战略研究部总经理、招商局集团（香港）董事、招商银行董事、招商 证券董事。现任招商证券副总裁兼首席经济学家。2012年3月起，任博时基金管理有限 公司董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。1988年起在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年 4月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理 （主持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部 总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起，任博时基金 管理有限公司董事会董事。 桑自国先生，博士后，董事。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投 资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经 理、中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事 业部副总经理（主持工作）。2011年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。 陈小鲁先生，独立董事。1968年加入中国人民解放军，历任战士、班长、排长、副指 导员、团政治处副主任、主任。1979年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋、中华人 民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股 份有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。2001年4月起，任博时基金管理有 限公司独立董事。 姚钢先生，独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革 研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信 托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文 化研究中心副主任。2001年4月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 何迪先生，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子 仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、 标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008年1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利 公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有 限公司董事会独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公 司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 彭毛字先生，学士，监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信 贷处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管 理三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司 副总经理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询 部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员）， 监察审计部（纪委办公室）总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监 事会主席。2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。 2011年7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012 年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份 有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集 团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部 长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 杨林峰先生，硕士，监事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年起历任华源 集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有 限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2011 年7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基 金管理有限公司监事会监事。 林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万 豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理 有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有 限公司信息技术部总经理。2010年4月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 3、公司高管人员 杨鶤女士，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清 华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政 管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总经理。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中 技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研 究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定 资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、 深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博 时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。 现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从 事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债 券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现 任公司副总经理，兼任固定收益投资总监、社保债券基金基金经理。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。 4．本基金基金经理 方维玲女士，硕士。曾先后在云南大学、海南省信托投资公司证券部、湘财证券有限 责任公司海口营业部、北京玖方量子软件技术公司任职。2001年3月入博时基金管理有 限公司，历任金融工程小组金融工程师、数量化投资部副总经理、产品规划部总经理、股 票投资部ETF及量化投资组投资经理、博时上证超大盘ETF基金及其联接基金基金经理 助理、博时上证超大盘ETF基金及其联接基金和博时上证自然资源ETF基金及其联接基 金基金经理助理。现任博时上证超大盘ETF基金及其联接基金基金经理（2012年11月13 日至今）。 本基金历任基金经理： 张晓军先生，2009年12月至2010年4月担任本基金的基金经理。 王政先生，2010年4月至2012年11月担任本基金的基金经理。 5．投资决策委员会成员 委员：邵凯、董良泓、温宇峰、魏凤春、邓晓峰、王红欣、姜文涛、黄健斌。 邵凯先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 温宇峰先生，硕士。1994年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基 金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Prime Capital 、Fidelity International Limited （Hong Kong）从事投资、研究工作。2010年6月加入博时基金管理有限公司，现任股 票投资部成长组投资总监，博时裕隆封闭基金、博时价值增长混合基金和博时价值增长贰 号混合基金基金经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011年8月正式加入博时基金管理有限公司，任宏观 策略部总经理。 邓晓峰先生，工商管理硕士。1996年至1999年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。 1999年至2001年在清华大学学习，获硕士学位。2001年至2005年在国泰君安证券股份 有限公司资产管理部。2005年4月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部单独账 户小组基金经理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票（LOF）基金经理。现任股 票投资部总经理、价值组投资总监，兼任博时主题行业股票（LOF）基金经理、社保股票 基金基金经理。 王红欣先生，耶鲁大学国际金融博士。1994年起先后在RXR期货管理公司、Aeltus 投资管理公司、Putnam投资公司、Acadian资产管理公司、易方达资产管理（香港）有 限公司工作。2012年10月15日加入博时基金管理有限公司，担任股票投资部ETF及量 化投资组投资总监。 姜文涛先生，经济学硕士。1998年参加工作，先后就职于国泰君安证券股份有限公司、 博时基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司、南方基金管理有限公司。2011年加入博 时基金管理有限公司，任博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。 现任股票投资部混合组投资总监、博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型 基金经理。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司工、广发基金管理有 限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。于2005年10月加 入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平 衡配置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理，兼任高级投资经理、 社保组合基金经理。现任固定收益部总经理，兼任高级投资经理、社保组合基金经理。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国 建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银 行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月 27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25 日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发 行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A 股)。 截至2012 年12月31日，中国建设银行资产总额139,728.28亿元，较上年末增长13.77%。 2012年，中国建设银行实现净利润1,936.02亿元，较上年同期增长14.26%。年化资产回报率 为1.47%，年化加权净资产收益率为21.98%。利息净收入3532.02亿元，较上年同期增长 15.97%。净利差为2.58%，净利息收益率为2.75%，均较上年同期提高0.01个百分点。手续费 及佣金净收入962.18亿元，较上年同期增长7.51%。 中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行，在莫斯科、台北设有代 表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局， 24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行26 家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、 中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 2012年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名 机构授予的30多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联合Brand Finance发布的“世界银行 品牌500强”以及Interbrand发布的“2012年度中国最佳品牌”中，位列中国银行业首位； 在美国《财富》杂志“世界500强排名”中列第77位，较上年上升31位。此外，本集团还荣 获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投 行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养 老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员 工210人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、 中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总 行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年12月31日，中国建设银行 已托管285只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管 人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最 佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境 内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。 三、 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1．申购赎回代理券商（简称“一级交易商”） (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 万建华 联系人： 芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人： 王常青 联系人： 权唐 电话： 010－85130588 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (3)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 齐晓燕 电话： 0755－82130833 传真： 0755－82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (4)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人： 宫少林 联系人： 林生迎 电话： 0755-82960223 传真： 0755－82943636 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (5)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人： 孙树明 联系人： 黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ (6)中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人： 王东明 联系人： 陈忠 电话： 010－84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话： 010-84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (7)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人： 陈有安 联系人： 田薇 电话： 010-66568430 传真： 010-66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ (8)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 金芸、李笑鸣 电话： 021－23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (9)申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市常熟路171号 办公地址： 上海市常熟路171号 法定代表人： 丁国荣 联系人： 黄维琳、曹晔 电话： 021－54033888 传真： 021－54038844 客户服务电话： 95523 网址： http://www.sywg.com/ (10)兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦 办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人： 兰荣 联系人： 谢高得 电话： 021－38565785 传真： 021－38565783 客户服务电话： 4008888123 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (11)长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人： 李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579;4008-888-999 网址： http://www.95579.com/ (12)安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人： 牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755－82825551 传真： 0755－82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn (13)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 联系人： 张婷 电话： 023-63786220 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn (14) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 法定代表人： 沈强 联系人： 姚锋 电话： 0571-86087713 传真： 0571-85783771 客户服务电话： 0571-95548 网址： http://www.bigsun.com.cn/ (15)华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人： 吴万善 联系人： 庞晓芸 电话： 025－84457777 传真： 025－84579763 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ (16)中信万通证券有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人： 杨宝林 联系人： 吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 0532-96577 网址： http://www.zxwt.com.cn (17)东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层 办公地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层 法定代表人： 王益民 联系人： 吴宇 电话： 021－63325888－3108 传真： 021－63326173 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn (18)长城证券有限责任公司 注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人： 黄耀华 联系人： 高峰 电话： 0755－83516094 传真： 0755－83516199 客户服务电话： 4006666888 网址： http://new.cgws.com/ (19)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人： 徐浩明 联系人： 刘晨 电话： 021－22169081 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (20)浙商证券股份有限公司 注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 法定代表人： 吴承根 联系人： 毛亚莉 电话： 021－64318893 传真： 0571－87901913 客户服务电话： 0571-967777 网址： http://www.stocke.com.cn/ (21)平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人： 杨宇翔 联系人： 郑舒丽 电话： 0755－22626172 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 4008816168 网址： http://www.pingan.com/ (22)齐鲁证券有限公司 注册地址： 山东省济南市经十路20518号 办公地址： 山东省济南市经七路86号23层 法定代表人： 李玮 联系人： 吴阳 电话： 0531－81283938 传真： 0531－81283900 客户服务电话： 95538 网址： http://www.qlzq.com.cn/ (23)华龙证券有限责任公司 注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人： 李晓安 联系人： 李昕田 电话： 0931－8888088 传真： 0931－4890515 客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100 网址： http://www.hlzqgs.com/ (24)财通证券有限责任公司 注册地址： 杭州市解放路111号 办公地址： 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室 法定代表人： 沈继宁 联系人： 徐轶青 电话： 0571－87822359 传真： 0571－87925100 客户服务电话： 96336（上海地区962336） 网址： http://www.ctsec.com (25)中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、 20、21、22、23单元 办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层 法定代表人： 龙增来 联系人： 刘毅 电话： 0755-82023442 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 4006008008 网址： http://www.cjis.cn/ (26)华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人： 陈林 联系人： 袁月 电话： 0755-36659385 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (27)北京高华证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街7号，英蓝国际中心18层1801-1806室， 1826-1832室 办公地址： 北京市西城区金融大街7号，英蓝国际中心18层1801-1806室， 1826-1832室 法定代表人： 章星 联系人： 陈冰冰 电话： 010-66273040 传真： 010-66273002 客户服务电话： 010-66273040 网址： http://www.ghsl.cn 2．二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 3．基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并 及时公告。 二、登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 联系人：陈龙 电话：（021）58876741 传真：（021）68870311 三、律师事务所和经办律师 名称：国浩律师集团（北京）事务所 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 电话： 010-65890699 传真： 010-65176800 联系人： 黄伟民 经办律师： 黄伟民、陈周 四、会计师事务所和经办注册会计师 机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法人代表： 杨绍信 电话： 021-23238888 传真： 021-23238800 联系人：金毅 经办注册会计师：汪棣、金毅 四、基金的名称 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 交易型开放式 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、投资方向 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。本基金跟踪标的指数成份股和备选 成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%。 为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于新股、债券及中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 八、投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如 流动性不足等）导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理 方法进行适当的替代。 本基金跟踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%。 在法律法规允许的情况下，基金管理人在履行相应程序后可以使用相关金融衍生工具， 以更好地实现基金的投资目标。但基金管理人使用相关金融衍生工具必须是以提高投资效 率、降低交易成本、缩小跟踪误差等为目的，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投 资。 （一）投资决策依据 有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决 策依据。 （二）投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责做 出有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策，以及其他单项投资的重 大决策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、组合调整及基金每 日申购赎回清单的编制等决策。 （三）投资管理程序 研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相 互协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。 1．研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包括券商等外部 研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流 动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重 要依据。 2．投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期或遇重 大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员 会的决议，做出基金投资管理的日常决策。 3．组合构建。结合研究报告，基金经理主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进 行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下，基金经理可采取适当的方 法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险。 4．交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行，交易部同时履行一线 监控的职责。 5．投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估，并撰写 相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功，并对基金 组合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略， 如果需要，亦对投资组合进行相应的调整。 6．组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况，结合成份股等的基本面 情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资的 需要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新 中予以公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数，即上证超级大盘指数。该指数属于价格指数。 如果中证指数有限公司变更或停止上证超级大盘指数的编制及发布，或者上证超级大 盘指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致上证超级大盘指数不宜 继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指 数推出，基金管理人依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后，有权变更本基 金的标的指数并相应地变更业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场 基金，属于高风险高收益的开放式基金。 本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证超级大盘 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 十一、基金的投资组合报告 博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2013年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 975,798,529.01 99.89 其中：股票 975,798,529.01 99.89 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,108,044.44 0.11 6 其他各项资产 2,788.11 0.00 7 合计 976,909,361.56 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 239,058,926.94 24.49 C 制造业 269,342,890.66 27.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 45,199,107.26 4.63 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 56,044,249.10 5.74 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 50,741,755.55 5.20 J 金融业 315,411,599.50 32.32 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 975,798,529.01 99.97 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 600016 民生银 行 8,193,012 78,980,635.68 8.09 2 600000 浦发银 行 6,871,353 69,606,805.89 7.13 3 601166 兴业银 行 3,979,298 68,841,855.40 7.05 4 601006 大秦铁 路 7,522,718 56,044,249.10 5.74 5 600028 中国石 化 7,421,038 54,841,470.82 5.62 6 600050 中国联 通 14,374,435 50,741,755.55 5.20 7 600030 中信证 券 4,058,056 49,386,541.52 5.06 8 600031 三一重 工 4,898,624 49,182,184.96 5.04 9 600362 江西铜 业 2,194,017 48,685,237.23 4.99 10 601318 中国平 安 1,163,413 48,595,761.01 4.98 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,541.54 2 应收证券清算款 1.57 3 应收股利 - 4 应收利息 245.00 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,788.11 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 期 间 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2009.12.29- 2009.12.31 0.60% 0.17% 3.36% 0.97% -2.76% -0.80% 2010.1.1-2010.12.31 -25.58% 1.52% -26.76% 1.53% 1.18% -0.01% 2011.1.1-2011.12.31 -18.28% 1.13% -19.63% 1.16% 1.35% -0.03% 2012.1.1-2012.12.31 17.28% 1.27% 15.28% 1．29% 2.00% -0.02% 2009.12.29- 2013.3.31 -31.77% 1.34% -33.82% 1．36% 2.05% -0.02% 注：本基金的业绩比较基准为上证超级大盘指数。 第十三部分 费用概览 一．与基金运作有关的费用 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．基金上市费及年费； 4．基金收益分配发生的费用； 5．基金财产拨划支付的银行费用； 6．基金合同生效后的基金信息披露费用； 7．基金份额持有人大会费用； 8．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 9．基金的证券交易费用； 10．在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具 体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 11．依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规 另有规定时从其规定。 2．基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式 （1） 基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日 起2个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于当日内从 基金资产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （2） 基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日 起2个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于当日内从 基金资产中一次性支付给基金托管人。如遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议 的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 二．与基金销售有关的费用 投资人在申购、赎回基金份额时，按照本基金招募说明书的规定，交纳一定的申购、 赎回佣金。 本基金的申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为： 申购（或赎回）佣金＝申购（或赎回）份额×佣金比率 本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取，用于市 场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。 三．不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 四．基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求,对本基金管理人于2013年2月8日刊登的本基金原招募说明书（《上证超级大盘交易型开 放式指数证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资 经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1. 在“二、释义”中，更新了《销售办法》的最新情况； 2. 在“三、基金管理人”中，对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更 新； 3. 在“四、基金托管人”中，对基金托管人中国建设银行股份有限公司的基本情况 及相关业务经营情况进行了更新； 4. 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息； 5. 在“十、基金份额的申购与赎回”中， 更新了申购赎回中现金替代的内容； 6. 在“十一、基金的投资”中，更新了 “（十二）基金投资组合报告”，数据内容 截止时间为2013年3月31日，财务数据未经审计； 7. 在“十二、基金的业绩”中，更新了基金的业绩数据，数据内容截止时间为2013 年3月31日； 8. 在“二十四、其它应披露事项”中披露了报告期内我公司在指定信息披露媒体上 披露的与本基金相关的所有公告。 博时基金管理有限公司 2013年8月13日 中财网
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