[中报]宏源证券：2013年半年度报告
（证券代码：000562） 二○一三年八月十二日 2013年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本半年度报告经公司第七届董事会第十次会议审议通过。会议应参加董事 10人， 实际参会董事 8人，委托授权 2人，王纪新独立董事书面授权委托宁向东独立董事、齐大 宏独立董事书面授权委托俞灵雨独立董事代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人 员声明对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 三、报告期内，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、本公司董事长冯戎先生，副董事长、总经理胡强先生，财务总监阳昌云先生及财 务会计部总经理张延强先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、本公司2013年半年度财务报告未经会计师事务所审计。 六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质 承诺，敬请投资者注意投资风险。 2013年半年度报告 目录 第一节释义 ........................................................................................................... 2 第二节公司简介 ................................................................................................... 3 第三节会计数据和财务指标摘要 ...................................................................... 4 第四节董事会报告 ............................................................................................... 5 第五节重要事项 ................................................................................................. 15 第六节股份变动及股东情况 ............................................................................ 21 第七节董事、监事、高级管理人员情况 ........................................................ 24 第八节财务报告 ................................................................................................. 26 第九节备查文件目录 ....................................................................................... 109 1 2013年半年度报告 第一节 释义 在本半年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项指释义内容 “公司”、“本公司”宏源证券股份有限公司 “宏源汇智”宏源汇智投资有限公司 “宏源汇富”宏源汇富创业投资有限公司 “宏源期货”宏源期货有限公司 “控股股东、“中国建投”中国建银投资有限责任公司 “实际控制人”、“中央汇金”中央汇金投资有限责任公司 “深交所”深圳证券交易所 “中国证监会”中国证券监督管理委员会 2 2013年半年度报告 第二节 公司简介 一、公司名称 法定中文名称：宏源证券股份有限公司 缩写：宏源证券 法定英文名称：Hong Yuan Securities Co.,Ltd 缩写：HONGYUAN SECURITIES 二、公司法定代表人：冯戎 公司总经理：胡强 三、公司董事会秘书：阳昌云 证券事务代表：徐亮 联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 联系电话：0991-2301870 联系传真：0991-2301779 邮箱：hyzq@hysec.com 四、公司合规总监：任全胜 联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 联系电话：0991-2301870 联系传真：0991-2301779 邮箱：hyzq@hysec.com 五、公司地址 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 邮编：830002 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 邮编：830002 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 邮编：100033 国际互联网网址：http://www.hysec.com 电子信箱：hyzq@hysec.com 六、信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站：http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 公司董事会办公室 七、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：宏源证券 股票代码：000562 八、其他资料 3 2013年半年度报告 （一）首次注册登记日期：1993年 5月 25日 地址：乌鲁木齐市新华北路 2号 （二）最近一次变更注册登记日期：2013年 2月 1日 住所：乌鲁木齐文艺路 233号宏源大厦 （详见 2013年 2月 28日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 上刊登的“关于公司经营范围和《章程》相关条款变更的公告”） （三）《企业法人营业执照》注册号码：650000040000388 （四）税务登记号码：新国税字 650102228593068；乌地税登字 650102228593068 （五）组织机构代码：22859306-8 第三节 会计数据和财务指标摘要 单位：元 项 目本报告期末上年度末 本报告期末比上 年度末增减（%） 总资产 30,822,741,683.03 31,897,089,257.68 -3.37 归属于上市公司股东的净资产 14,442,215,948.50 14,795,389,790.69 -2.39 本报告期上年同期 本报告期比上年 同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额 -50,614,112.71 -3,271,746,523.59 不适用 营业收入 2,428,616,972.58 1,834,719,347.42 32.37 归属于上市公司股东的净利润 835,097,011.78 644,025,163.62 29.67 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 836,362,290.50 642,522,690.37 30.17 加权平均净资产收益率 5.56 8.62 -3.06 基本每股收益（元/股） 0.21 调整后调整前 -4.550.22 0.44 稀释每股收益（元/股） 0.21 调整后调整前 -4.55 0.22 0.44 非经常性损益项目金 额（元） 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 486,109.78 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 148,152.47 计入当期损益的政府补助 367,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,688,300.54 减:上述非经常性损益对所得税的影响 -421,759.57 合 计 -1,265,278.72 4 2013年半年度报告 第四节 董事会报告 一、报告期内经营情况的讨论与分析 （一）公司总体经营情况 2013年上半年，受全球经济不振、国内经济增速放缓等因素影响，国内股票市场表 现不佳。债券市场受制流动性等多重因素影响，市场波动幅度加大，操作难度不断加大。 面对不利的市场环境，公司认真贯彻落实股东大会和董事会的决策部署，积极克服 不利因素，锐意改革创新，夯实管理基础，取得了可喜的成绩。 2013年上半年，公司各项业务稳步推进，自营、资产管理等业务亮点突出；公司顺 应行业转型和创新趋势，大力推进创新工作，部分创新项目走在了行业前列。根据中国证 券监督管理委员会公布的 2013年度证券公司分类评价结果，公司被评为 A类 AA级。 （二）公司主营业务范围及经营状况 公司主要经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为 期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。 2013年上半年，公司实现营业收入24.29亿元，同比增长32.37%，实现净利润8.35亿 元，同比增长29.67%。 经纪业务：公司努力克服市场不利因素，加强营销服务工作，行业地位稳中有升。 其中，交易量市场份额有所增长，规范客户总数稳步增加。 承销保荐业务：股票承销保荐业务稳步进展，公司共完成股票主承销 2家，主承销 金额 24.42亿元；完成债券主承销 13家(含私募债 3家)，主承销金额 113.5亿元（含私募 债 3.5亿）。 证券投资业务：面对股票二级市场低迷环境，加大投研力度，稳健操作，实现了可 观的收益。积极把握债券市场结构性机会，债券投资获得了较好收益，债券投资收益水平 位列行业前茅。 资产管理业务：管理规模继续稳步增长，稳居行业前列。新发行设立大集合产品 4 个，实现发行规模5.61亿元；发行设立小集合产品5个，实现发行规模27亿元。 研究业务：通过高端研究人才引进和员工内部培养，逐步建立了较为完备的研究和 销售团队，研究分仓业务保持了较好的发展势头，分仓收入实现较快增长。 期货业务：积极拓展业务，营业收入、净利润稳步增长。 融资融券业务：融资融券余额稳步增加。 直接投资业务：加强项目投后管理，积极储备后续项目。 另类投资业务：稳固和优化业务模式，拓展资本中介功能，业务收入快速增长。 展望下半年，全球经济复苏态势仍不明朗，外部环境的不确定性不断增强；国内经 济结构转型难度加大，企业盈利水平下滑，国内经济形势趋向严峻。 2013年下半年，公司的工作思路是：充分做好应对各种困难和复杂局面的准备，克 服困难、直面竞争、迎接挑战，承继上半年业务发展的良好势头，继续贯彻落实公司战略 规划和既定工作方针，在做好合规风险管理工作的前提下，全面推动创新工作，提升公司 经营业绩，力争圆满完成公司 2013年的经营目标。 5 2013年半年度报告 （三）主营业务分析 1.主要经营业绩 单位：人民币万元（%） 项目 2013年 6月 30日 2012年 6月 30日同比 营业收入 242,861.70 183,471.93 32.37% 利润总额 111,589.08 86,258.01 29.37% 净利润 83,509.70 64,402.52 29.67% 项目 2013年 6月 30日 2012年 12月 31日同比 资产总额 3,082,274.17 3,189,708.93 -3.37% 净资产 1,444,221.59 1,479,538.98 -2.39% 2013年上半年，公司实现营业收入 24.29亿元，同比增长 32.37%，实现净利润 8.35 亿元，同比增长 29.67%。2013年上半年公司完成资本公积转增股本后，总股本达到 39.72 亿元；归属于母公司股东的每股净资产为 3.64元，2013年上半年每股收益为 0.21元，净 资产收益率为 5.56%，上述各项财务指标处于行业领先水平。 2.营业收入分析 单位：人民币万元（%） 营业收入 2013年 6月 30日比重 2012年 6月 30日变动幅度 手续费及佣金净收入 119,487.75 49.20% 94,734.37 26.13% 其中：代理买卖证券业务净收入 59,063.55 24.32% 45,336.07 30.28% 证券承销业务净收入 21,296.31 8.77% 30,969.93 -31.24% 委托管理资产业务净收入 21,143.42 8.71% 2,207.26 857.90% 利息净收入 19,596.33 8.07% 9,809.80 99.76% 投资收益 77,691.15 31.99% 63,656.71 22.05% 公允价值变动收益 24,697.33 10.17% 13,989.62 76.54% 汇兑收益 -117.64 -0.05% 34.30 不适用 其他业务收入 1,506.78 0.62% 1,247.13 20.82% 合计： 242,861.70 100.00% 183,471.93 32.37% 截止 2013年 6月 30日，公司实现营业收入 24.29亿元，同比上年增加 5.94亿元， 增长 32.37%。收入主要项目有： (1)手续费及佣金净收入增加 2.48亿元，主要是由于公司资产管理业务迅速发展，委 托管理资产业务净收入同比增加 1.89亿元；代理买卖证券业务净收入同比增加 1.37亿元， 其中融资融券业务产生手续费收入增加 0.46亿元；但公司承销业务受 IPO暂停及债券市 场环境影响，同比净收入减少 0.97亿元。 (2)利息净收入较上半年同期增加0.98亿元，主要是由于融资融券业务利息收入增加。 (3) 投资收益增加 1.40亿元，主要是由于股票自营业务收入同比增加 1.50亿元。 (4)公允价值变动损益增加 1.07亿元，主要是由于自营证券市值回升所致。 其它收入项目与上年变动不大。 6 2013年半年度报告 3.营业支出分析 单位：人民币万元（%） 营业支出 2013年 6月 30日比重 2012年 6月 30日变动幅度 营业税金及附加 13,162.68 10.04% 9,439.93 39.44% 业务及管理费 117,702.85 89.79% 87,662.88 34.27% 资产减值损失 - 其他业务成本 223.57 0.17% 236.59 -5.50% 合计 131,089.10 100.00% 97,339.40 34.67% 2013年上半年公司营业支出 13.11亿元，较上年同期增加 3.37亿元，增长 34.67%。 其中营业税金及附加随收入增加而增加 0.37亿元；业务及管理费为 11.77亿元，较上年同 期增加 3亿元，增长 34.27%，主要是由于人工费增加 2.96亿元，其它支出项目变动不大。 (1)收入与支出对比分析： 公司各业务营业收入和支出情况及同期对比 单位：人民币万元（%） 业务 营业收入 变动 幅度 营业支出 变动 幅度2013年 1-6月 比重 2012年 1-6月 比重 2013年 1-6月 比重 2012年 1-6月 比重 证券自营业务 89,642.81 36.91% 70,968.12 38.68% 26.31% 35,120.66 26.79% 22,910.26 23.54% 53.30% 证券经纪业务 71,415.06 29.41% 54,727.79 29.83% 30.49% 50,999.13 38.90% 41,278.40 42.41% 23.55% 承销与保荐业务 28,802.02 11.86% 41,256.43 22.49% -30.19% 20,676.67 15.77% 22,838.03 23.46% -9.46% 资产管理业务 21,143.40 8.71% 2,207.26 1.20% 857.90% 9,234.63 7.04% 2,174.27 2.23% 324.72% 融资融券业务 10,456.92 4.31% 4,807.62 2.62% 117.51% 4,525.23 3.45% 2,137.52 2.20% 111.70% 另类投资 9,532.61 3.93% 30.76 0.02% 30890.28 4,180.91 3.19% 30.71 0.03% 13514.16 期货业务 8,572.79 3.53% 8,087.42 4.41% 6.00% 5,039.74 3.84% 5,149.88 5.29% -2.14% 其他 3,129.07 1.27% 1,277.75 0.69% 144.89% 967.70 0.76% 441.06 0.45% 119.40% 直投业务 167.02 0.07% 108.78 0.06% 53.54% 344.43 0.26% 379.27 0.39% -9.19% 合计 242,861.70 100.00% 183,471.93 100.00% 32.37% 131,089.10 100.00% 97,339.40 100.00% 34.67% 从以上数据来看，2013年上半年公司收入结构中，经纪业务、承销保荐和证券自营 业务仍是公司收入的主要来源，合计占公司总收入 78.18%。证券经纪业务与证券自营业 务占比变化不大，但由于受市场环境影响，承销与保荐业务同比下降 10.63个百分点，与 此同时，公司资产管理业务收入同比增长 7.5个百分点，形成公司新的盈利点。融资融券、 另类投资等培育和创新业务收入比重持续提升，但比重仍不大。公司整体收入结构趋于优 化，非传统业务收入的增长能够有效地弥补市场持续低迷给公司带来的损失，使公司进一 步增强盈利能力，提升公司核心竞争力。 (2)营业费用（业务及管理费）分析 单位：人民币万元（ %） 业务及管理费 2013年 1-6月比重 2012年 1-6月变动幅度 7 2013年半年度报告 人工费用 90,643.74 77.01% 61,026.86 48.53% 业务发展费 12,468.79 10.59% 12,054.10 3.44% 基本运营费 6,816.26 5.79% 6,495.55 4.94% 资本性支出摊销 5,886.54 5.01% 5,354.54 9.94% 投资者保护基金 1,887.52 1.60% 2,731.83 -30.91% 合计 117,702.85 100.00% 87,662.88 34.27% ①2013年 1-6月人工费用总额为 9.06亿元，占公司总营业费用 77.01%，同比增加 2.96 亿元，增长 48.53%。主要是由于近年来新增员工及依据公司各业务考核办法，本期各业 务收入增加相应计提奖金所致。 ②2013年 1-6月业务发展费总额为 1.25亿元，占公司营业费用 10.59%，基本与去年 同期持平，同比增长 3.44%。 ③基本运营费及资本性支出摊销同比有所增加，主要是因为公司规模日益增大所致。 ④投资者保护基金下降 30.91%，是由于 2012年公司评级结果在下半年公布，公司计 提比例由 1.5%降至 0.75%，于下半年进行调整。剔除此因素影响，投资者保护基金实际随 营业收入增加而增长 37.17%。 （四）财务状况分析 1.资产结构分析 截止 2013年 6月 30日，公司总资产 308.23亿元，较年初减少 10.74亿元，下降 3.37%。 剔除客户保证金影响，总资产减少 13.01亿元，下降 5.90%。主要受公司自营持有证券下 降影响。具体明细如下表所示： 2013年上半年期末公司资产结构明细表 单位：人民币万元（%） 资产项目 2013年 6月 30日 2012年 12月 31日 变化幅度 金额比重金额比重 货币资金 909,503.78 29.51% 1,041,192.51 32.64% -12.65% 交易性金融资产 819,226.82 26.58% 860,861.32 26.99% -4.84% 融出资金 425,527.73 13.81% 256,046.03 8.03% 66.19% 可供出售金融资产 311,536.37 10.11% 540,446.60 16.94% -42.36% 结算备付金 190,901.33 6.19% 190,277.25 5.97% 0.33% 存出保证金 140,130.93 4.55% 79,265.69 2.49% 76.79% 固定资产 87,853.32 2.85% 91,681.52 2.87% -4.18% 买入返售金融资产 84,215.39 2.73% 45,209.85 1.42% 86.28% 其他资产 27,312.38 0.87% 20,144.81 0.62% 35.58% 长期股权投资 23,246.43 0.75% 18,221.43 0.57% 27.58% 递延所得税资产 16,204.20 0.53% 14,525.51 0.46% 11.56% 应收利息 14,256.28 0.46% 13,863.69 0.43% 2.83% 持有至到期投资 13,292.20 0.43%不适用 投资性房地产 10,648.34 0.35% 9145.28 0.29% 16.44% 无形资产 4,812.05 0.16% 4,405.25 0.14% 9.23% 8 2013年半年度报告 融出证券 3,606.62 0.12% 4,422.19 0.14% -18.44% 资产合计： 3,082,274.17 100.00% 3,189,708.93 100.00% -3.37% (1)客户资产 受市场环境整体好转的影响，客户保证金较年初增加 2.30%，由年初 98.61亿元升至 100.88亿元。 (2) 公司自有资产 剔除客户保证金影响，公司自有总资产 207.35亿元，较年初 220.36亿元减少 13.01 亿元。其中金融资产为主要资产项目。 截止 2013年 6月 30日，公司主要持有金融资产有以下几项： ①交易性金融资产 公司持有的交易性金融资产 81.92亿元，占公司自有总资产 39.51%，较年初减少 4.17 亿元，其中持有债券 59.95亿元、理财产品 11.40亿元、股票 7.30亿元、信托产品 3.20亿 元。 ②可供出售金融资产 公司持有的可供出售金融资产 31.15亿元，占公司自有总资产 15.02%，较年初减少 22.89亿元。其中股票 9.47亿元、信托产品 11.15亿元、理财产品 5.82亿元、债券 4.17亿 元、基金产品 0.54亿元。 交易性金融资产、可供出售金融资产和持有至到期投资具体分类明细如下表所示： 单位：人民币亿元（%） 证券类别交易性金融资产可供出售金融资产持有至到期合计比重 债券 59.95 4.17 1.33 65.45 57.21% 理财产品 11.40 5.82 17.22 15.05% 股票 7.30 9.47 16.77 14.66% 信托产品 3.20 11.15 14.35 12.54% 基金 0.07 0.54 0.61 0.54% 合计 81.92 31.15 1.33 114.40 100.00% 公司主要金融资产集中在债券，期末持有金额 65.45亿元，占公司自有资产的 31.56%，较年初减少 8.91亿元；理财产品增加 5.36亿元；基金减少 22.52亿元；股票及 信托产品较年初变动幅度不大。 ③融出资金 公司持有的融出资金期末余额为 42.55亿元，增加 16.95亿元，较年初增长 66.19%。 说明公司继续扩大融资融券业务规模。 ④买入返售金融资产 公司持有的买入返售金融资产较年初增加 3.90亿元，增长 86.28%。 其他非流动资产较年初增减变动幅度不大，且占总资产比例较低。从资产结构来看， 公司绝大部分资产流动性高，变现能力较强，公司资产结构较为合理。 2.负债结构分析 2013年上半年期末公司负债结构明细表 单位：人民币万元（%） 9 2013年半年度报告 负债项目 2013年 6月 30日2012年 12月 31日 变化幅度 金额 比重 金额 比重 代理买卖证券款 1,008,797.49 61.59% 986,148.96 57.66% 2.30% 卖出回购金融资产款 334,225.69 20.40% 460,968.58 26.95% -27.49% 拆入资金 199,300.00 12.17% 120,000.00 7.02% 66.08% 应付职工薪酬 45,816.37 2.80% 38,627.81 2.26% 18.61% 应交税费 19,231.22 1.17% 11,262.91 0.66% 70.75% 其他负债 18,142.35 1.10% 9,496.16 0.55% 91.05% 递延所得税负债 12,392.45 0.76% 4,374.67 0.26% 183.28% 应付利息 147.00 0.01% 990.36 0.06% -85.16% 代理承销证券款 78,300.50 4.58%不适用 负债合计： 1,638,052.57 100.00% 1,710,169.95 100.00% -4.22% 公司所持负债中占比较大的项目有： (1)代理买卖证券款与信用代理买卖证券款 受市场环境影响，截止 2013年 6月 30日，公司持有客户负债（包含代理买卖证券 款与信用代理买卖证券款）100.88亿元，较年初上升 2.30%。 (2)公司自有负债 剔除客户资金影响，截止 2013年 6月 30日，公司持有总负债 62.93亿元，较年初 72.40亿元减少 13.09%。 ①卖出回购金融资产款 公司 2013年 6月 30日持有卖出回购金融资产款33.42亿元，较年初减少12.67亿元， 降幅 27.49%，主要原因是债券回购业务缩减所致，同时导致应付利息减少 843.36万元， 下降 85.16%。 ②公司开展融资融券转融通业务，拓宽融资渠道，向证金公司融入资金期末余额 19.93亿元。 ③由于受 2013年上半年市场行情整体偏好影响，公司所持证券市值回升，导致递延 所得税负债增加 8,017.78万元。 3.股东权益分析 截止 2013年 6月 30日，公司总股本 39.72亿元，净资产 144.42亿元，较年初下降 2.39%。母公司净资本 101.90亿元，较年初下降 4.83%，净资产、净资本下降的主要原因 是， 2013年上半年公司向股东派发现金红利 11.92亿元，同时上半年实现净利润 8.35亿 元。 以目前对净资本的监管政策来看，公司净资本与母公司净资产的比例为 71.50%，各 项财务及业务风险监管指标符合《证券公司管理办法》和《证券公司风险控制指标管理办 法》的有关规定。 (五)现金流量分析 现金流量是反映公司经营运转情况的主要指标，报告期公司现金及现金等价物净流出 13.11亿元。扣除客户资金流量影响，公司自有资金净流出 15.37亿元。 2013年 1-6月公司现金流量明细表 单位;人民币万元（%） 项 目 2013年 1-6月2012年 1-6月 变化幅度 10 2013年半年度报告 经营活动产生的现金流量净额 -5,061.41 -327,174.65不适用 投资活动产生的现金流量净额 -8,418.23 -6,480.62不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -117,691.01 677,597.22 -117.37 1.经营活动现金流量分析 (1)受市场环境影响，客户保证金现金流量净流入 2.26亿元。 (2) 2013年 1-6月公司经营活动现金流量净流出 5,061.41万元，主要为代理买卖证券 款收到的现金净额为 2.26亿元；收取利息、手续费及佣金现金流入 15.34元；买卖金融资 产净增加额为 36.40亿元；融入资金现金净流入 7.93亿元；回购业务减少现金净额 16.57 亿元；支付各项税费 3.15亿元；融出资金净流出 16.95亿元；支付承销款项 7.83亿元； 存出保证金流出 6.09亿元；支付业务及管理费 1.99亿元；支付利息、手续费及佣金 2.43 亿元；支付给职工以及为职工支付 7.59亿元。 2.投资活动现金流量分析 投资活动现金流量净流出 8,418.23万元，主要原因为报告期内购建固定资产和无形资 产及汇富子公司对外投资所致。 3.筹资活动现金流量分析 筹资活动现金流量净流出 11.77亿元，主要原因为公司 2013年上半年分红派息所致。 (六)核心竞争力分析 公司确立了明晰的发展战略，坚持以客户为导向的经营方针，持续推动创新发展，不 断增强创新能力。公司支持专业高效的风险管理理念，完善风险管理制度体系建设，加强 风险的评估与测量，对创新业务进行严格的风险监控。公司收入渐趋合理，公司的市场开 拓能力、风险控制能力和业务创新能力进一步得到提升。 （七）投资状况分析 1.对外股权投资情况 2013年 6月 30日投资额（元） 2012年 12月 31日投资额（元）变动幅度 % 232,464,268.00 182,214,268.00 27.58 主要被投资公司情况 公司名称主要业务 上市公司占被投资公司权益 比例（%） 山东思源水业工程有限公司大水量工业、市政污水处理及其核心设备制造 24.72 苏州思睿屹新材料股份有限公司液晶高分子中间体材料的研发、生产与销售 3 湖北久顺畜禽实业有限公司肉鸭孵化、养殖、屠宰、销售；饲料生产销售 5.4 上海康德莱企业发展集团股份有限公司一次性医疗器械用品的生产、研发和销售 2.5 江苏诺明高温材料股份有限公司耐火材料的研发、生产与销售 6.9 石家庄通合电子科技股份有限公司高频开关电源及相关电子产品研发、生产、销售、服务 6.54 新疆股权交易中心有限公司 非上市股份有限公司的股权托管、登记、转让、融资、 结算、过户等服务 10 宏源恒利（上海）实业有限公司仓单服务、实业投资、投资管理等 100 11 2013年半年度报告 大型独立房地产基金管理机构，专注于房地产领域投资， 江苏洛德股权投资基金管理有限公司为投资市场专业开发创新的不动产投资项目并提供投资10 服务 2.证券投资情况 序号证券品种证券代码 证券 简称 初始投资 金额（元） 持有数量 期末账面值 （元） 占期末证 券总投资 比例(％) 报告期损益 （元） 1 理财产品 D92001 华创限额特定 1号集合 973,990,505.83 959,520,970.21 997,230,144.33 9.50 38,023,379.93 2 信托产品 0511 首开马驹桥信托二期 400,000,000.00 400,000,000.00 3.81 3 股票 600433 冠豪高新 120,802,136.04 22,418,174.00 353,534,603.98 3.37 220,475,134.30 4 中期票据 1082139 10中信集 MTN2 289,016,400.00 3,000,000.00 291,155,700.00 2.77 2,538,750.00 5 金融债券 1116001 11深发展 01 254,688,750.00 2,500,000.00 257,681,500.00 2.46 11,901,436.85 6 信托产品 0521 中航信托·天顺 595 250,611,111.11 250,611,111.11 2.39 8,722,222.22 7 公司债券 122560 12淄城运 238,822,578.46 2,400,000.00 247,200,000.00 2.36 8,688,485.33 8 公司债券 122672 12西城投 199,551,619.80 1,950,000.00 207,675,000.00 1.98 18,926,940.89 9 金融债券 176016 招商财富 -长兴城建专 项资产管理 200,622,222.22 200,622,222.22 200,622,222.22 1.91 622,222.22 10 金融债券 123465 13证金 14 200,000,000.00 2,000,000.00 200,000,000.00 1.91 期末持有的其他证券投资 7,129,267,610.47 — 7,087,517,271.25 67.54 -9,736,458.36 报告期已出售证券投资损益 — — — 557,967,514.14 合计 10,257,372,933.93 10,493,227,552.89 100.00 858,129,627.52 3.持有其他上市公司股权情况 证券 代码 证券简 称 初始投资金 额 (元) 持股数量（股） 占该公司股 权比例 (%) 期末账面值 (元) 报告期损 益(元 ) 报告期所有 者权益变动 (元) 会计核算 科目 股份 来源 期初期末期初期末 600578京能热电 250,296,400.00 36,170,000 1.57 250,296,400.00可供出售金融资产购买 600433冠豪高新 42,250,000.01 24,500,000 14,000,000 4.12 1.18 220,780,000.00 154,290,521.12 76,856,249.99可供出售金融资产购买 002433太安堂 92,475,000.00 4,500,000 9,000,000 3.24 3.24 113,310,000.00 292,500.00 14,883,750.00可供出售金融资产购买 600169太原重工 271,690,515.56 45,000,000 45,052,500 1.86 1.86 104,972,325.00 -43,926,142.92可供出售金融资产购买 000417合肥百货 128,115,000.00 10,100,000 10,950,000 1.01 1.01 56,721,000.00 1,095,000.00 -14,864,625.00可供出售金融资产购买 600971恒源煤电 159,608,496.94 10,950,000 10,114,000 1.4 1.4 77,877,800.00 2,626,000.00 -39,292,847.82可供出售金融资产购买 000426兴业矿业 9,524,625.41 3,022,056 3,022,056 0.69 0.69 25,234,167.60 -9,428,814.72可供出售金融资产受让 600036招商银行 4,460,483.43 324,500 3,764,200.00 -522,212.57 可供出售金融资产购买 601318中国平安 4,572,686.76 101,491 3,527,827.16 -783,644.70 可供出售金融资产购买 600016民生银行 3,014,156.17 383,600 3,287,452.00 204,971.87可供出售金融资产购买 其他 203,460,754.35 70,544,123 63,374,606 87,555,244.19 7,451,193.00 34,878,293.80可供出售金融资产购买 合计 1,169,468,118.63 168,616,179 192,492,753 947,326,415.95 165,755,214.12 18,004,977.93 12 2013年半年度报告 4.持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称初始投资金额 持有 数量 占该公 司股权 比例 期末 账面值 报告期 损益 报告期所有 者权益变动 会计核算 科目 股份来源 宏源期货有限公司 563,169,463.67 100% 563,169,463.67 28,979,339.04 28,979,339.04 长期股权 投资 非同一控制下的企 业合并 合计 563,169,463.67 100% 563,169,463.67 28,979,339.04 28,979,339.04 5.募集资金使用情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]291号文核准，公司于2012年6月以非公开 发行方式发行了525,000,000股人民币普通股（ A股），本次非公开发行募集资金总额为人民 币6,940,500,000.00元，加上发行期间利息人民币267,094.20元，扣除发行费用人民币 165,838,918.23元后，发行人实际募集资金净额为人民币6,774,928,175.97元。大华会计师 事务所有限公司对该次非公开发行股票募集资金到账情况进行了审验，并出具了大华验字 [2012]178号《验资报告》予以确认。 本公司对募集资金采取了专户存储制度。截至 2012年6月11日，本公司募集资金专户 实际收到募集资金人民币总额 6,807,152,457.99元 (其中包括募集资金净额 6,774,928,175.97元，已垫付的发行费用2,224,282.02元，未支付的发行费用30,000,000.00 元)。 截至2013年6月30日，累计可使用募集资金总额为6,863,479,554.50元，其中包括募集 资金本金净额6,774,928,175.97元，累计收到募集资金利息收入56,327,096.51元，已转出发 行费32,224,282.02元。 截至2013年6月30日，募集资金累计投入使用6,120,415,448.00元（其中募集资金本金 6,068,758,623.97元，利息51,656,824.03元）。募集资金本金净额6,774,928,175.97元，扣除 累计投入使用募集资金本金6,068,758,623.97元，募集资金本金余额为706,169,552.00元。 加上累计收到募集资金利息收入56,327,096.51元，扣除累计使用利息51,656,824.03元，支 付银行手续费6,322.20元，闲置募集资金暂时补充流动资金670,000,000.00元；募集资金专 户余额为40,833,502.28元（其中募集资金本金36,169,552.00元，利息4,663,950.28元）。 募集资金的使用增加了公司资本金，补充了公司营运资金，符合公司募集资金运用的 承诺，提升了公司市场竞争力和抗风险能力。因募集资金的使用投入与公司各项业务发展 的非募集资金使用投入之间存在有机联系，难以单独核算效益。公司募集资金使用详细情 况如下表所示： 单位：元 募集资金总额 6,774,928,175.97 本报告期已使用募集资金总额 51,175,300.00 已累计使用募集资金总额 6,120,415,448.00 承诺项目拟投入金额 是否 变更 项目 实际投入 金额 产生收 益情况 是否符 合计划 进度 是否 符合 预计 收益 增加资本金,补充营运资金 6,774,928,175.97否 6,120,415,448.00不适用不适用不适用 1.开展创新业务，优化公司收入结构 6,774,928,175.97否 2,222,530,000.00不适用不适用不适用 13 2013年半年度报告 其中 (1)融资融券业务 否 2,022,530,000.00 (注*1)不适用不适用 不适用 (2)直接投资业务 否不适用不适用 不适用 (3)股指期货业务 否 200,000,000.00不适用不适用 不适用 2.扩大承销准备金规模，增强承销业务实力 否 300,000,000.00 不适用不适用 不适用 3.扩大资产管理规模，增强资产管理业务能力 否 60,000,000.00 不适用不适用 不适用 4.适度增加自营业务规模，实现稳健收益 否 3,144,055,000.00 (注*2) 不适用 不适用 不适用 5.优化营业网点布局、提高经纪业务竞争力 否 93,830,448.00 不适用不适用 不适用 6.增强机构业务规模，扩展业务合作领域 否 300,000,000.00 不适用不适用 不适用 合计 6,774,928,175.97 6,120,415,448.00不适用不适用 不适用 未达到计划进度和收益的说明（分具体项目） 不适用 变更原因及变更程序说明（分具体项目） 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 为提高募集资金的使用效率，节约财务费用，本公司以部 分闲置募集资金 670,000,000.00亿元用于暂时补充流动资金，使 用期限自本次董事会审议批准之日起 12个月。上述以部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的情形未改变募集资金用途，不影 响募集资金投资计划的正常进行。该事项已经本公司 2013年3 月6日第七届董事会第四次会议审议通过，监事会和独立董事发 表了同意意见，保荐机构对此事项无异议。本公司本次将部分 闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《宏源证券股份 有限公司募集资金使用管理办法》的有关规定。 尚未使用的募集资金用途及去向 本公司尚未使用的募集资金用途主要为增加资本金,补充营运资金。 未使用的募集资金仍在募集资金专户存储。 注*1：今年为融资融券业务投入 22,530,000.00元为募集资金利息收入。 注*2：投入自营业务的资金中包含了累计利息收入 29,126,824.03元，其中今年投入利息收入 1,215,000.00元。 6.主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务注册资本 总资产（元）净资产（元）营业收入(元)营业利润(元)净利润（元） 宏源期货 有限公司 全资 子公司 期货经纪 商品期货经纪、金融 期货经纪、期货投 资咨询、资产管理 550,000,000.00 2,385,614,374.11 661,362,524.44 85,727,933.90 35,330,576.31 28,979,339.04 宏源汇富 创业投资 有限公司 全资 子公司 项目投资 创业投资业务 ;创业 投资咨询业务 ;为创 业企业提供创业管 理服务业务 ;参与设 立创业投资企业与 创业投资管理顾问 机构 300,000,000.00 303,389,208.47 302,710,153.59 1,670,237.60 -1,774,014.80 -1,774,014.80 宏源汇智 投资有限 公司 全资 子公司 投资 投资；资产管理；投 资管理；企业管理咨 询；投资咨询 1,200,000,000.00 1,911,270,909.06 1,274,903,325.97 95,326,050.39 53,516,931.71 40,137,698.79 14 2013年半年度报告 7.重大非募集资金投资情况 报告期内，公司无重大非募集资金投资情况 二、报告期内实施的利润分配方案 本公司 2012年度利润分配方案为：以公司现有总股本 1,986,204,166股为基数，向全 体股东每 10股派发现金红利人民币 6.00元（含税）。同时，以资本公积金转增股本，向 全体股东每 10股转增 10股。股权登记日： 2013年 6月 18日；除权除息日： 2013年 6月 19日；新增的无限售条件流通股份上市日：2013年 6月 19日；现金红利发放日：2013 年 6月 19日。报告期内，该方案已实施完毕。 三、其他报告事项 （一）当年监管部门对公司的分类评价结果 根据中国证券监督管理委员会公布的 2013年度证券公司分类评价结果，公司被评为 A 类 AA级。 （二）公司所有风险控制指标情况 报告期内，公司净资本风控指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。 （三）报告期，公司无被采取重大监管措施或者风险处置措施情况。 (四) 宏源期货取得子公司情况 截止披露日，公司全资子公司宏源期货设立子公司宏源恒利（上海）实业有限公司， 工商登记手续已办理完毕。具体信息如下： 名称：宏源恒利（上海）实业有限公司 地址：上海市洋山保税港区业盛路 188号洋山保税港区国贸大厦 A-1235室； 法定代表人：王化栋； 注册资金：人民币 5,000万元。 四、特别提示 由于公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务受证券市场影响较大，因此无 法对公司下一报告期业绩进行准确估值。公司将在下一报告期结束后，及时进行披露。 第五节 重要事项 一、公司法人治理情况 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范 和自律规则、公司《章程》的有关要求，遵循规范运作、诚信经营的指导原则，遵循上市 证券公司的标准，不断完善公司法人治理和健全内部控制等各项制度，完善股东大会、董 15 2013年半年度报告 事会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任 免，履行信息披露义务，积极承担社会责任，采取有效措施保护公司利益和投资者特别是 中小投资者的合法权益，从而形成了所有者、决策者、经营者、监督者既相互协作，又相 互制衡的法人治理结构和公司运作机制，确保了公司规范运作，保证了公司持续、健康的 发展。 公司依据国家法律、行政法规和中国证监会等监管机构相关规定，按照完善公司治理 和各项业务持续发展的需要，不断强化内部控制建设。2013年上半年，公司修订完善了 《全面风险管理制度》、《会计制度》、《日常经营授权管理办法》、《规章制度管理办法》、 《法律事务管理办法》等规章制度，并持续开展了全公司范围内的内控自查梳理工作，按 照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的具体要求，对部门规章制度、组织架构、部 门职责和岗位职责、业务流程、风险点和控制措施进行了全面的梳理和盘点，对公司存在 风险较大的业务、有创新或变化的业务和信息技术一般控制进行了重点梳理和穿行测试工 作。 目前，公司已建立的关于公司治理的各项制度及公司治理的实际状况符合中国证监会 发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，未发现公司治理与《公司法》和中国证监 会相关规定的要求存在差异。 二、公司重大诉讼、仲裁事项及媒体普遍质疑的事项 （一）诉讼仲裁事项 1.报告期发生的诉讼事项 报告期，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。 2.公司遗留未结的重大诉讼事项 2012年度报告中披露的客户李德林、赵淑花诉本公司大连友好路营业部返还存款案， 该案自 2008年 12月开庭审理后被裁定中止审理，所涉金额等均与 2012年度报告披露情 况无变化，且目前该案无最新进展。 3报告期已结案的重大诉讼事项 深圳金惠恒投资发展有限公司诉公司及所属北京路营业部合同纠纷案 2013年 3月 15日，新疆维吾尔自治区高级人民法院对此案作出终审判决，驳回金惠 恒公司上诉，维持原判。此案相关情况已在公司 2012年年度报告中披露。 (二) 媒体普遍质疑的事项 报告期内，公司未发生媒体普遍质疑事项。 三、收购、出售资产事项 报告期，公司无重大收购、出售资产、企业合并事项。 四、股权激励计划实施情况 报告期内，公司未实施股权激励计划。 五、重大关联交易事项 16 2013年半年度报告 与日常经营相关的关联交易 1.报告期内，与中投科信科技股份有限公司（以下简称“中投科信”）(该公司 2013 年 6月更名为建投科信科技股份有限公司），签署以下合同： (1)2013年 2月 18日，与中投科信签署 2012年第四季度电子设备采购合同，合同金 额 241,500元。2012年四季度集中采购由公司组织竞争性谈判采购，最终中投科信中选服 务器 2、惠普服务器配件标段。支付方式：货到并安装调试完成后 10日内一次性付款， 即 241,500元。已支付全部款项。 (2)2013年 4月 9日，与中投科信签署 2013年第一季度电子设备采购合同，合同金额 500,882元。2013年一季度集中采购由公司组织竞争性谈判采购，最终中投科信中选网络 设备、服务器标段。支付方式：货到并安装调试完成后 10日内一次性付款，即 500,882 元。未付款。 (3)2013年 5月 28日，与中投科信科签署 2013年第二季度电子设备采购合同，合同 金额 1,103,503.64元。2013年二季度集中采购由公司组织竞争性谈判采购，最终中投科信 中选思科网络设备、F5标段。支付方式：货到并安装调试完成后 10日内一次性付款，即 1,103,503.64元。未付款。 (4)2013年 4月 10日，宏源期货有限公司与中投科信签署电子设备采购合同，合同金 额 29,906.20元。此次采购由宏源期货有限公司组织竞争性谈判采购，中投科信中标，支付 方式一次性付款。已支付。 2.报告期内，与国泰基金管理有限公司（以下简称“国泰基金”）发生如下业务： (1)公司与国泰基金签订基金代销协议，代销国泰基金旗下基金产生代销收入 17,010.97元； (2)公司与国泰基金签订交易单元租用协议，报告期内，产生席位佣金 1,483,846.92元. 3.报告期内，宏源期货有限公司与中国投资咨询公司签订工程造价咨询合同，合同金 额 6,700元。已付款。 4.报告期内，公司与中投信托有限责任公司签署投资顾问协议，实现投资顾问收入 1,800,000元。 5.报告期内，公司与中投资本（天津）有限公司（以下简称“中投资本”）签订财务 顾问协议，合同金额 600,000元。付款方式：合同签订之日起五个工作日内，中投资本向 本公司支付首付款人民币 200,000元；交易成功后五个工作日内，支付人民币 400,000元。 上述关联交易均由于日常经营需要而产生，对公司独立性没有影响，公司对关联方也 不形成依赖。 六、重大合同及其履行情况 1.报告期内，公司未发生重大托管、承包、租赁事项。 2.报告期内，公司无累计和当期对外担保事项。 3.报告期内，公司不存在其他应披露而未披露的重大合同。 七、公司及持股 5％以上股东在报告期内及持续到报告期内的承诺事项 17 2013年半年度报告 公司非公开发行股票的相关承诺履行情况 公司于 2012年 6月完成非公开发行 A股股票方案，向 8位投资者发行 525,000,000 股人民币普通股，新增股份于 2012年 6月 29日在深圳证券交易所上市。在本次非公开发 行中，公司控股股东 ----中国建银投资有限责任公司（以下简称 “中国建投”）作出如下承诺： 1.关于不竞争的声明 (1)待完成将部分资产划转汇金公司的事宜后，中国建投将符合“参一控一”政策要求。 将来不以任何方式新增从事，包括与他人合作直接或间接从事与发行人及控股子公司构成 同业竞争的业务； (2)中国建投目前及将来不会利用在发行人的控股股东地位，损害发行人及其他发行人 股东的利益。 此项承诺于 2011年 4月 25日作出。 2.关于减少及避免关联交易的承诺 (1)中国建投将尽可能减少或避免与宏源证券及其控股子公司之间的关联交易； (2)对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，中国建投将严格遵守有关法律、法 规、深圳证券交易所有关上市规则及《公司章程》的规定，遵循等价、有偿、公平交易的 原则，履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性； (3)中国建投承诺不通过关联交易损害宏源证券及其他股东的合法权益。 此项承诺于 2011年 4月 25日作出。 3.关于不发生占用股份公司资金行为的承诺 在中国建投作为公司控股股东期间，中国建投及关联方将不发生占用股份公司资金行 为，包括但不限于如下行为： 中国建投及其他关联方不得要求宏源证券为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费 用，也不得互相代为承担成本和其他支出； 中国建投及关联方不会要求且不会促使宏源证券通过下列方式将资金直接或间接地 提供给中国建投及关联方使用： (1)有偿或无偿地拆借股份公司的资金给中国建投及关联方使用； (2)通过银行或非银行金融机构向中国建投及关联方提供委托贷款； (3)委托中国建投及关联方进行投资活动； (4)为中国建投及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； (5)代中国建投及关联方偿还债务。 此项承诺于 2011年 4月 25日作出，在中国建投作为公司股东或关联方的整个期间持 续有效。 4.关于限售期的承诺 中国建投承诺，其认购的 226,928,895股宏源证券股票自公司非公开发行股票上市之 日起 60个月内不予转让。 报告期内，公司控股股东严格履行上述承诺。 八、报告期内，公司、公司董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、 实际控制人报告期内不存在被有权机关调查、被司法纪检部门采取强制措施、被移送司法 机关或追究刑事责任的情况，也无受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁 入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。 18 2013年半年度报告 九、衍生品投资情况 (一)衍生品投资情况 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明 公司衍生产品自营业务目前主要涉及股指期货 套期保值自营业务。 报告期内公司进行股指期货套期保值业务时完 全按照中国证监会及中金所的要求，规范运作，风 险可控，不存在违法、违规操作。 为保证股指期货自营业务规范运作，防范业务 风险，公司以股指期货自营业务管理办法以及股指 期货自营业务风险管理办法等规章制度为准则，在 中金所批准的套期保值额度内，依照套期保值业务 方案，在分析及控制市场风险、流动性风险、信用 风险、操作风险、法律风险等情况下开展此项业务。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变 动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使 用的方法及相关假设与参数的设定 截至报告期末，公司股指期货持仓合约的公允 价值变动为 34,519,860元。 衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的 公允价值进行确认，并以其公允价值进行后续计量。 公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产， 公允价值为负数的确认为一项负债。衍生金融工具 公允价值变动直接计入当期损益。 普通的衍生金融工具主要基于市场普遍采用的 估值模型计算公允价值。估值模型的数据尽可能采 用可观察市场信息。复杂的结构性衍生金融工具的 公允价值主要来源于交易商报价。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则 与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 无 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项 意见 公司已获得自营业务参与股指期货交易资格， 可以进行股指期货自营业务。 截至报告期末，股指期货持仓合约价值 39,305.40万元，占公司报告期末净资产的 2.72%， 风险可控。同时，满足中国证监会关于证券公司自 营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货）的合 计额不得超过净资本 100%的要求。 此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情 况。 (二)报告期末衍生品投资的持仓情况 单位：（人民币）元 合约种类合约到期期限期初合约金额期末合约金额 期末合约金额占公司 报告期末净资产比例 IF1307 2013年 7月 0 37,316,040.00 0.26% IF1308 2013年 8月 0 127,365,480.00 0.88% IF1309 2013年 9月 150,420,000.00 228,372,480.00 1.58% 合计 -150,420,000.00 393,054,000.00 2.72% 十、公司接待调研和采访的情况 报告期内，公司遵循监管部门对上市公司信息披露的要求，本着公开、公平、公正的 19 2013年半年度报告 原则，认真回复投资者咨询，做好投资者关系管理工作。接待调研和采访情况如下： 接待 时间 接待 地点 接待 方式 接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2013.4.17公司会议室 交流会 中国之声、华夏理财、人 民日报、经纪日报、中国 证券报、上海证券报、证 券日报等 50家媒体 公司 2012年年度报告解读 2013.5.14公司会议室 实地调研 多家媒体 了解公司各项业务发展情况 十一、报告期内监管部门对公司的一般行政许可决定 序 号 日期监管部门文件名称文号 1 2013.1.7新疆证监局 关于核准宏源证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复 新证监局[ 2013]3号 2 2013.4.11新疆证监局 关于核准陈良秋证券公司董事任职资格的决定 新证监局[ 2013]34号 3 2013.4.11新疆证监局 关于核准方光鹏证券公司监事任职资格的决定 新证监局[ 2013]35号 4 2013.4.11湖北证监局 湖北证监局关于薛才春证券公司分支机构负责人任职资格的批复 鄂证监机构[20 13]22号 5 2013.5.17新疆证监局 关于核准刘佩钦证券公司分支机构负责人任职资格的批复 新证监局[ 2013]48号 6 2013.5.17海南证监局 关于核准朱建东证券公司分支机构负责人任职资格的批复 新证监局[ 2013]49号 7 2013.5.20海南证监局 关于田伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复 海南证监许可[ 2013]4号 8 2013.5.23新疆证监局 关于核准徐志斌证券公司高级管理人员任职资格的批复 新证监局[ 2013]56号 9 2013.6.4新疆证监局 关于宏源证券股份有限公司新疆辖区证券营业部信息系统建设模 式的无异议函 新证监局函[20 13]65号 10 2013.6.5新疆证监局 关于对宏源证券股份有限公司继续经营证券外汇业务无异议的函 新证监局函[20 13]68号 11 2013.6.9新疆证监局 关于核准宏源证券股份有限公司设立上海分公司、广西分公司的批 复 新证监局[ 2013]63号 12 2013.6.9新疆证监局 关于对宏源证券股份有限公司开展利率互换业务无异议的函 新证监局函[20 13]66号 13 2013.6.9新疆证监局 关于对宏源证券股份有限公司开展非现场开户业务的无异议函 新证监局函[20 13]71号 14 2013.6.19辽宁证监局 关于宏源证券股份有限公司两家证券营业部实施证券经纪人制度 的无异议函 辽证监函[ 2013]87号 15 2013.6.26江西证监局 关于宏源证券南昌新建长麦路证券营业部实施证券经纪人制度的 反馈意见函 赣证监函[ 2013]151号 十二、报告期已披露重要信息索引 2013年上半年，公司依规履行信息披露工作，在《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网上发布定期报告 4则，临时报告 30则。 1.2013年 1月 9日，披露公司第七届董事会第三次会议决议公告。 20 2013年半年度报告 2.2013年 1月 10日，披露公司 2012年 12月财务数据简报和 2012年度业绩快报。 3.2013年 1月 12日，披露关于获得代销金融产品业务资格的公告。 4.2013年 2月 8日，披露公司 2013年 1月财务数据简报。 5.2013年 2月 28日，披露公司经营范围和《章程》相关条款变更的公告。 6.2013年 3月 2日，披露公司天津滨海新区黄海路证券营业部获批同城迁址开业的公 告。 7.2013年 3月 6日，披露公司监事辞职的公告（瞿纲先生）。 8.2013年 3月 7日，披露公司第七届董事会第四次会议决议公告、关于公司闲置募集 资金补充流动资金的公告、关于召开公司 2013年第一次临时股东大会的通知。 9.2013年 3月 8日，披露公司 2013年 2月财务数据简报、关于全资子公司宏源期货 有限公司获得资产管理业务资格的公告。 10.2013年 3月 23日，披露公司 2013年第一次临时股东大会决议公告。 11.2013年 4月 10日，披露公司 2013年 3月财务数据简报和公司 2013年一季度业绩 快报。 12.2013年 4月 17日，披露公司 2012年年度报告及摘要、公司第七届董事会第五次 会议决议公告、公司第七届监事会第四次会议决议公告、关于召开 2012年度股东大会的 通知和关于董事辞职的公告（陈有钧先生）。 13.2013年 4月 25日，披露公司 2013年第一季度报告和第七届董事会第六次会议决 议公告。 14.2013年 5月 8日，披露公司 2012年度股东大会决议公告、第七届董事会第七次会 议决议公告和公司 2013年 4月财务数据简报。 15.2013年 5月 14日，披露公司关于举行投资者网上集体接待日活动的公告。 16.2013年 6月 6日，披露公司关于收到发行短期融资券无异议函的公告。 17.2013年 6月 8日，披露公司 2013年 5月财务数据简报和 2012年度利润分配实施 公告。 18.2013年 6月 14日，披露公司第七届董事会第八次会议决议公告。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（ +,‐）本次变动后 数量 比例%公积金转股小计 数量 比例% 一、有限售条件股份 1.国家持股 2.国有法人持股 328,400,000 16.5340 328,400,000 328,400,000 656,800,000 16.5340 3.其他内资持股 196,636,895 9.9001 196,636,895 196,636,895 393,273,790 9.9001 21 2013年半年度报告 其中：境内非国有法人 持股 196,600,000 9.8983 196,600,000 196,600,000 393,200,000 9.8983 境内自然人持股 36,895 0.0019 36,895 36,895 73,790 0.0019 4.外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 525,036,895 26.4342 525,036,895 525,036,895 1,050,073,790 26.4342 二、无限售条件股份 1.人民币普通股 1,461,167,271 73.5658 1,461,167,271 1,461,167,271 2,922,334,542 73.5658 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 无限售条件股份合计 1,461,167,271 73.5658 1,461,167,271 1,461,167,271 2,922,334,542 73.5658 三、股份总数 1,986,204,166 100 1,986,204,166 1,986,204,166 3,972,408,332 100 注 1：根据 2012年度股东大会决议，公司以 2013年 6月 18日为股权登记日，实施了 2012年度利 润分配方案：向全体股东每 10股派发现金红利人民币 6.00元（含税）。同时，以资本公积金转增股本， 向全体股东每 10股转增 10股。资本公积金转增股本实施后，公司总股本增至 3,972,408,332股。（详见 2013年 6月 8日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上公司相关公告） 注 2：境内自然人持股为原公司监事所持股份。 （二）有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时间 限售期满新增可上市 交易股份数量 有限售条件股份 数量余额 无限售条件股份 数量余额 说明 2013年 7月 4日 596,142,210 453,931,580 3,518,476,752注 1 2017年 6月 29日 453,857,790 73,790 3,972,334,542注 2 注 1：公司于 2012年 6月实施非公开发行股票方案，向 8位投资者发行 525,000,000股人民币普通 股，新增股份于 2012年 6月 29日在深圳证券交易所上市。其中中国建银投资有限责任公司承诺其认 购的 226,928,895股股份自非公开发行股份上市之日起 60个月内不得上市交易或转让；其他 7位投资 者承诺其认购的共计298,071,105股股份自非公开发行股份上市之日起 12个月内不得上市交易或转让。 公司以 2013年 6月 18日为股权登记日，实施了 2012年度利润分配方案，以资本公积金转增股本， 向全体股东每 10股转增 10股。实施资本公积金转增股本后，持有公司非公开发行有限售条件股份股 东所持有限售条件的股份相应增加。2013年 7月 4日，其中 7位投资者所持 596,142,210股非公开发行 有限售条件的股份上市流通。（详见 2013年 7月 4日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和 巨潮资讯网上公司非公开发行股份解除限售提示性公告） 注 2：所余有限售条件的 73,790股股份为原公司监事所持股份。 22 2013年半年度报告 二、股东情况 （一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 111,747位 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 持股总数 报告期内增 减变动情况 持有非流通 股数量 质押或冻 结的股份 数量 中国建银投资有限责任 公司 国有 法人 60.02 2,384,207,330 1,192,103,665 453,857,790 0 中国平安人寿保险股份 有限公司－传统－高利 率保单产品 其他 3.38 134,400,000 67,200,000 134,400,000 0 新疆凯迪投资有限责任 公司 国有 法人 1.86 73,820,000 36,820,000 68,000,000 0 中国长城资产管理公司 国有 法人 1.73 68,920,000 34,460,000 67,200,000 0 东兴证券股份有限公司 国有 法人 1.71 67,742,210 33,871,105 67,742,210 0 光大永明人寿保险有限 公司－平衡组合 其他 0.68 26,960,000 13,480,000 26,960,000 0 光大永明人寿保险有限 公司－进取组合 其他 0.68 26,960,000 13,480,000 26,960,000 0 工银瑞信基金公司－工 行－浙雅乐享（天津）投 资管理中心（有限合伙） 其他 0.67 26,460,000 13,230,000 26,460,000 0 中国建设银行－华夏红 利混合型开放式证券投 资基金 其他 0.60 24,000,000 12,000,000 24,000,000 0 中国银行－易方达深证 100交易型开放式指数证 券投资基金 其他 0.54 21,464,172 8,542,884 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有流通股数量股份种类 中国建银投资有限责任公司 1,930,349,540人民币普通股 中国银行－易方达深证 100交易型开放式指数证 券投资基金 21,464,172人民币普通股 中国民生银行－银华深证 100指数分级证券投资 基金 14,966,648人民币普通股 汇达资产托管有限责任公司 14,421,606人民币普通股 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 11,000,000人民币普通股 中国工商银行－融通深证 100指数证券投资基金 10,983,108人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 -005L-FH002深 8,045,180人民币普通股 中国银行－嘉实沪深 300交易型开放式指数证券 投资基金 7,235,692人民币普通股 23 2013年半年度报告 中国工商银行－申万菱信深证成指分级证券投资 基金 7,023,162人民币普通股 新疆凯迪投资有限责任公司 5,820,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 （二）前 10名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 可上市交易 时间 新增可上市交 易股份数量 限售 条件 1 中国建银投资有限责任公司 453,857,790 2017年 6月 29日 0 2 中国平安人寿保险股份有限公司 －传统－高利率保单产品 134,400,000 2013年 7月 4日 0 详见本 节“一 （二） 注 1” 3 新疆凯迪投资有限责任公司 68,000,000 2013年 7月 4日 0 4 中国长城资产管理公司 67,200,000 2013年 7月 4日 0 5 东兴证券股份有限公司 67,742,210 2013年 7月 4日 0 6 光大永明人寿保险有限公司－平 衡组合 26,960,000 2013年 7月 4日 0 7 光大永明人寿保险有限公司－进 取组合 26,960,000 2013年 7月 4日 0 8 工银瑞信基金公司－工行－浙雅 乐享（天津）投资管理中心（有限 合伙） 26,460,000 2013年 7月 4日 0 9 中国建设银行－华夏红利混合型 开放式证券投资基金 24,000,000 2013年 7月 4日 0 10工银瑞信基金公司－工行－特定 客户资产 20,000,000 2013年 7月 4日 0 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 一、公司董事、监事、高级管理人员持股变动情况 报告期内，公司现任董事、监事、高级管理人员以及报告期内离任董事、监事没有持 有本公司股份、股票期权、被授予的限制性股票数量的变动情况。 二、董事、监事、高级管理人员变动情况 1.董事变动情况 2013年 4月 15日，公司第七届董事会第五次会议推选陈良秋先生为第七届董事会董 事候选人；2013年 5月 7日，公司 2012年度股东大会选举陈良秋先生为公司第七届董事 会董事。 24 2013年半年度报告 (2)2013年 4月 16日，因工作原因，陈有钧先生辞去公司第七届董事会董事职务，不 再担任公司董事会相关职务。 2.监事变动情况 (1)2013年 4月 15日，公司第七届监事会第四次会议推选方光鹏先生为公司第七届监 事会监事候选人；2013年 5月 7日，公司 2012年度股东大会选举方光鹏先生为公司第七 届监事会监事。 (2)2013年 3月 5日，因工作原因，瞿纲先生辞去公司监事职务。 3.高级管理人员变动情况 2013年 6月 8日，公司第七届董事会第八次会议聘任徐志斌先生担任公司副总经理。 25 2013年半年度报告 第八节 财务报告（未经审计） 资产负债表 编制单位：宏源证券股份有限公司金额单位:人民币元 资产注释合并母公司 2013年 6月30日2012年 12月31日2013年6月 30日2012年12月 31日 资产： 货币资金五、 1 9,095,037,819.65 10,411,925,148.61 8,196,685,903.46 9,177,911,445.26 其中：客户资金存款五、 1 8,139,466,225.01 8,459,458,957.20 7,358,215,129.25 7,871,376,651.53 结算备付金五、 2 1,909,013,336.52 1,902,772,467.10 1,704,112,891.16 1,735,961,636.48 其中：客户备付金五、 2 1,245,568,641.32 734,564,989.97 1,048,668,195.96 575,754,159.35 拆出资金 交易性金融资产五、 3 8,192,268,213.16 8,608,613,188.46 7,548,995,612.10 8,188,538,838.59 衍生金融资产五、 4 -- 买入返售金融资产五、 5 842,153,873.00 452,098,463.37 392,153,873.00 339,455,762.00 应收利息五、 6 142,562,799.27 138,636,934.74 133,787,761.49 136,782,799.92 存出保证金五、 7 1,401,309,325.05 792,656,870.92 678,625,188.40 257,213,974.37 可供出售金融资产五、 8 3,115,363,742.33 5,404,465,951.65 1,825,218,510.14 3,992,988,886.58 持有至到期投资五、 9 132,922,013.35 长期股权投资五、1 0/十一、1 232,464,268.00 182,214,268.00 2,067,634,231.67 2,067,634,231.67 投资性房地产五、1 1 106,483,387.15 91,452,777.12 106,483,387.15 91,452,777.12 固定资产五、1 2 878,533,151.25 916,815,247.95 871,698,249.46 909,596,557.42 无形资产五、1 3 48,120,460.56 44,052,504.51 47,460,460.60 43,618,615.69 其中：交易席位费五、1 3 21,358,724.09 21,358,724.09 21,358,724.09 21,358,724.09 递延所得税资产五、1 4 162,041,951.15 145,255,113.47 161,646,604.89 144,859,767.21 其他资产五、1 5 4,564,467,342.59 2,806,130,321.78 4,536,593,381.26 2,787,719,237.19 资产总计 30,822,741,683.03 31,897,089,257.68 28,271,096,054.78 29,873,734,529.50(所附注释系财务报表的组成部分) 法定代表人：冯戎主管会计工作负责人：阳昌云会计机构负责人：张延强 26 2013年半年度报告 资产负债表（续） 编制单位：宏源证券股份有限公司金额单位:人民币元 负债和股东权益注释合并母公司 2013年6月3 0日2012年12月 31日2013年6月30日2012年12月 31日 负债： 短期借款 其中：质押借款 拆入资金五、 17 1,993,000,000.00 1,200,000,000.00 1,993,000,000.00 1,200,000,000.00 交易性金融负债五、 18 衍生金融负债 卖出回购金融资产款五、 18 3,342,256,920.55 4,609,685,761.65 2,762,256,920.55 4,069,685,761.65 代理买卖证券款五、 19 10,087,974,863.49 9,861,489,606.32 8,397,139,185.72 8,589,153,573.48 代理承销证券款五、 20 783,005,000.00 783,005,000.00 应付职工薪酬五、 21 458,163,655.49 386,278,127.60 414,658,414.74 347,908,847.40 应交税费五、 22 192,312,214.24 112,629,066.40 172,864,302.10 100,212,182.19 应付利息五、 23 1,470,000.00 9,903,567.17 6,954,937.03 预计负债 长期借款 应付债券 递延所得税负债五、 24 123,924,486.73 43,746,670.35 121,979,788.62 37,619,020.37 其他负债五、 25 181,423,594.03 94,961,667.50 157,514,227.03 74,517,626.14 负债合计 16,380,525,734.53 17,101,699,466.99 14,019,412,838.76 15,209,056,948.26 股东权益： 股本五、 26 3,972,408,332.00 1,986,204,166.00 3,972,408,332.00 1,986,204,166.00 资本公积五、 27 6,005,046,973.92 7,987,799,494.29 6,000,917,286.42 7,976,147,306.79 减：库存股 盈余公积五、 28 694,700,778.61 694,700,778.61 694,700,778.61 694,700,778.61 一般风险准备五、 29 689,568,296.18 689,568,296.18 689,568,296.18 689,568,296.18 交易风险准备五、 30 637,862,241.11 637,862,241.11 637,862,241.11 637,862,241.11 未分配利润五、 31 2,442,629,326.68 2,799,254,814.50 2,256,226,281.70 2,680,194,792.55 归属于母公司股东权益合计 14,442,215,948.50 14,795,389,790.69 14,251,683,216.02 14,664,677,581.24 少数股东权益 股东权益合计 14,442,215,948.50 14,795,389,790.69 14,251,683,216.02 14,664,677,581.24 负债和股东权益总计 30,822,741,683.03 31,897,089,257.68 28,271,096,054.78 29,873,734,529.50(所附注释系财务报表的组成部分) 法定代表人：冯戎主管会计工作负责人：阳昌云会计机构负责人：张延强 27 2013年半年度报告 利润表 编制单位：宏源证券股份有限公司金额单位 :人民币元 项 目注释合并母公司 2013年1-6月 2012年1-6月 2013年1-6月 2012年1-6月 一、营业收入 2,428,616,972.58 1,834,719,347.42 2,245,892,750.69 1,752,449,825.78 手续费及佣金净收入五、 32/十一、2 1,194,877,525.31 947,343,717.47 1,112,869,813.77 890,297,029.80 其中：代理买卖证券业务净收入五、 32/十一、2 590,635,474.46 453,360,734.93 590,635,474.46 453,360,734.93 证券承销业务净收入五、 32/十一、2 212,963,115.79 309,699,268.59 212,963,115.79 309,699,268.59 受托客户资产管理业务净收入五、 32/十一、2 211,434,237.22 22,072,607.59 211,434,045.44 22,072,607.59 利息净收入五、 33/十一、3 195,963,335.63 98,098,017.35 168,001,639.05 77,533,963.49 投资收益（损失以“-”号填列）五、 34/十一、3 776,911,504.01 636,567,091.56 697,465,930.46 634,312,642.38 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益（损失以 “-”号填列）五、 35 246,973,337.63 139,896,211.18 253,675,145.06 139,013,677.53 汇兑收益（损失以“-”号填列） -1,176,550.46 343,046.18 -1,176,550.46 343,046.18 其他业务收入五、 36 15,067,820.46 12,471,263.68 15,056,772.81 10,949,466.40 二、营业支出 1,310,890,987.40 973,394,027.42 1,215,240,258.73 917,795,415.66 营业税金及附加五、 37 131,626,751.86 94,399,334.23 124,031,580.34 91,192,089.44 业务及管理费五、 38 1,177,028,454.56 876,628,822.40 1,088,980,697.41 824,262,455.43 资产减值损失 其他业务成本五、 39 2,235,780.98 2,365,870.79 2,227,980.98 2,340,870.79 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,117,725,985.18 861,325,320.00 1,030,652,491.96 834,654,410.12 加：营业外收入五、 40 2,544,973.14 1,794,997.13 2,411,973.14 1,094,997.13 减：营业外支出五、 41 4,380,163.90 540,189.18 4,380,163.90 540,189.18 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,115,890,794.42 862,580,127.95 1,028,684,301.20 835,209,218.07 减：所得税费用五、 42 280,793,782.64 218,554,964.33 260,930,312.45 214,667,548.80 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 835,097,011.78 644,025,163.62 767,753,988.75 620,541,669.27 归属于母公司股东的净利润 835,097,011.78 644,025,163.62 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益十二、（二） 0.21 0.22（二）稀释每股收益十二、（二） 0.21 0.22 七、其他综合收益五、 43 3,451,645.63 56,808,727.59 10,974,145.63 56,808,727.59 八、综合收益总额 838,548,657.41 700,833,891.21 778,728,134.38 677,350,396.86 归属于母公司股东的综合收益总额 838,548,657.41 700,833,891.21 778,728,134.38 677,350,396.86 归属于少数股东的综合收益总额 (所附注释系财务报表的组成部分) 法定代表人：冯戎主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强 28 2013年半年度报告 现金流量表 编制单位：宏源证券股份有限公司金额单位:人民币元 项目注释合并母公司 2013年 1-6月 2012年 1-6月 2013年 1-6月2012年 1-6月 一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 3,639,756,956.70 -1,919,729,328.62 3,821,616,988.20 -1,423,065,092.25 收取利息、手续费及佣金的现金 1,534,328,819.63 1,239,414,635.38 1,419,990,459.65 1,158,121,842.98 拆入资金净增加额 793,000,000.00 -793,000,000.00 - 回购业务资金净增加额 -1,657,484,250.73 265,680,647.27 -1,360,126,952.10 93,353,066.27 收到其他与经营活动有关的现金五、 44 245,155,189.93 14,266,260.81 18,420,919.48 12,044,463.53 经营活动现金流入小计 4,554,756,715.53 -400,367,785.16 4,692,901,415.23 -159,545,719.47 支付利息、手续费及佣金的现金 242,685,142.50 197,551,112.19 242,041,614.01 197,408,698.50 支付给职工以及为职工支付的现金 758,771,452.46 552,580,243.63 711,649,932.36 529,985,967.30 支付的各项税费 315,328,515.06 255,039,098.51 287,344,054.72 242,234,512.26 支付其他与经营活动有关的现金五、 45 3,288,585,718.22 1,866,208,284.10 3,256,619,750.80 1,998,754,345.70 经营活动现金流出小计 4,605,370,828.24 2,871,378,738.43 4,497,655,351.89 2,968,383,523.76 经营活动产生的现金流量净额 -50,614,112.71 -3,271,746,523.59 195,246,063.34 -3,127,929,243.23 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,250,000.00 取得投资收益收到的现金 收到其他与投资活动有关的现金 752,677.50 4,600.00 752,677.50 4,600.00 投资活动现金流入小计 2,002,677.50 4,600.00 752,677.50 4,600.00 投资支付的现金 51,500,000.00 35,000,000.00 700,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 34,684,976.53 29,810,779.48 33,222,980.16 29,190,511.21 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 86,184,976.53 64,810,779.48 33,222,980.16 729,190,511.21 投资活动产生的现金流量净额 -84,182,299.03 -64,806,179.48 -32,470,302.66 -729,185,911.21(所附注释系财务报表的组成部分 ) 法定代表人：冯戎主管会计工作负责人：阳昌云会计机构负责人：张延强 29 2013年半年度报告 现金流量表（续） 编制单位：宏源证券股份有限公司 项 目注释合并母公司 2013年1-6月 2012年1-6月 2013年1-6月 2012年1-6月 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 6,940,767,094.20 6,940,767,094.20 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00 100,000,000.00 筹资活动现金流入小计 7,040,767,094.20 -7,040,767,094.20 偿还债务支付的现金 100,000,000.00 100,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,176,910,144.53 677,777.73 1,176,910,144.53 677,777.73 支付其他与筹资活动有关的现金 164,117,136.21 164,117,136.21 筹资活动现金流出小计 1,176,910,144.53 264,794,913.94 1,176,910,144.53 264,794,913.94 筹资活动产生的现金流量净额 -1,176,910,144.53 6,775,972,180.26 -1,176,910,144.53 6,775,972,180.26 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,060,096.73 27,315.33 1,060,096.73 27,315.33 五、现金及现金等价物净增加额 -1,310,646,459.54 3,439,446,792.52 -1,013,074,287.12 2,918,884,341.15 加：期初现金及现金等价物余额五、1 /五、2 12,314,697,615.71 12,523,108,050.31 10,913,873,081.74 11,667,330,778.20 六、期末现金及现金等价物余额五、1 /五、2 11,004,051,156.17 15,962,554,842.83 9,900,798,794.62 14,586,215,119.35(所附注释系财务报表的组成部分) 法定代表人：冯戎主管会计工作负责人：阳昌云会计机构负责人：张延强 30 2013年半年度报告 合并股东权益变动表 编制单位：宏源证券股份有限公司金额单位:人民币元 项 目 2013年 1-6月2012年度 归属于母公司股东权益少数股东归属于母公司股东权益少数股东 权益 股东权益合计 股本资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润权益 股东权益合计 股本资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润 一、上年年末余额 1,986,204,166.00 7,987,799,494.29 -694,700,778.61 689,568,296.18 637,862,241.11 2,799,254,814.50 -14,795,389,790.69 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 -614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,371,458,806.22 -7,121,063,749.49（未完）  |