[中报]海特高新：2013年半年度报告
四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 四川海特高新技术股份有限公. 证券代码：002023 2013 年半年度报J 2013 t 08 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 第一. 重要提示、目录和释I 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容. 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别. 连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本 公司负责人李飚、主管会计工作负责人郑德华及会计机构负责人龙芝云e 明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 目U 第一. 重要提示、目录和释义...................................................2 第二. 公司简. ..............................................................5 第三. 会计数据和财务指标摘要.................................................7 第四. 董事会报J ............................................................8 第五. 重要事y .............................................................22 第六. 股份变动及股东情μ ...................................................29 第七. 董事、监事、高级管理人员情况..........................................32 第八. 财务报J .............................................................33 第九. 备查文件目U ........................................................142 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 释I 释义y 释义内1 公司、本公. 四川海特高新技术股份有限公. 《公司法 《中华人民共和国公司法 《证券法 《中华人民共和国证券法 《公司章程 《四川海特高新技术股份有限公司章程 报告 2013 t 1 1 日ó 2013 t 6 30 . 上年同 2012 t 1 1 日ó 2012 t 6 30 . 元、万C 人民币元、人民币万C 海特高° 四川海特高新技术股份有限公. 深交@ 深圳证券交易@ 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文传2013 半年度报告全文传 第二. 公司简. 一、公司简. 股票简称传海特高新传股票代码传002023 股票上市证券交易所传深圳证券交易所传 公司的中文名称传四川海特高新技术股份有限公司传 公司的中文简称（如有）传海特高新传 公司的外文名称（如有）传Sichuan Haite High-tech Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）Haite 公司的法定代表人传李飚传 二、联系人和联系方 董事会秘书传证券事务代表传 姓名传居平传周理江传 联系地址传成都市高新区科园南路1 号传成都市高新区科园南路1 号传 电话传028-85921029 028-85921029 传真传028-85921038 028-85921038 电子信箱传htgx@schtgx.com htgx@schtgx.com 三、其他情μ 1、公司联系方 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化传 □ 适用传√ 不适用传 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2012 年年报。传 2、信息披露及备置地1 信息披露及备置地点在报告期是否变化传 □ 适用传√ 不适用传 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具传 体可参见2012 年年报。传 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 3、注册变更情μ 注册情况在报告期是否变更情μ □ 适( √ 不适( 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可. á 2012 年年报 4、其他有关资. 其他有关资料在报告期是否变更情μ □ 适( √ 不适( 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 第三. 会计数据和财务指标摘. 一、主要会计数据和财务指 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数n □ / √ & 本报告期比上年同期增. 本报告 上年同 （% 营业收入（元 194,714,792.05 131,865,011.84 47.66% 归属于上市公司股东的净利润（元 50,584,847.63 32,838,861.36 54.04% 归属于上市公司股东的扣除非经常性_ 49,623,493.82 31,725,777.79 56.41% 益的净利润（元 经营活动产生的现金流量净额（元 4,992,494.94 29,477,161.05 -83.06% 基本每股收益（元/股 0.16 0.11 45.45% 稀释每股收益（元/股 0.16 0.11 45.45% 加权平均净资产收益率（% 4.51% 3.18% 1.33% 本报告期+ 上年度+ 本年末比上年末增减(%) 总资产（元 2,201,865,194.74 1,704,789,419.99 29.16% 归属于上市公司股东的净资产（元 1,468,456,498.57 1,051,725,046.78 39.62% 二、非经常性损益项目及金. 单位：C 项. 金. 说 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分 815.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家. 1,824,350.00 扶持资金、专项补贴 一标准定额或定量享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支ú 505,162.74 捐赠支ú -1,200,000.00 4.20 雅安芦山地震捐> 减：所得税影响. 168,974.81 合. 961,353.81 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告, 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《l 开发行证券的公司信息披露解释性公告, 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，. 说明原à □ 适( √ 不适( 7 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 第四. 董事会报J 一、概e 2013年上半年，面对国内经济增速明显下滑的不利局面, 在公司董事会领导下，继续强化“同心多元” 发展战略，把握经济转型机遇，深化业务结构转型、精品项目拓展及“一站式”航空服务商业模式推广工作，造 巩固技术研发优势，加快技术成果转化；在巩固航空维修业务的基础上，不断加大公司航空装备的研发制 造力度和拓展公司在航空培训市场的占有率，有力提升了公司的核心竞争力，为上半年业绩增长奠定了良造 好基础。通过经营团队和全体员工的共同努力，公司经营业绩、规范运作水平、投资者权益保护等工作都造 取得显著进步，2013年上半年是公司发展历程中具有承前启后的一段时期。造 报告期内，公司的快速发展对公司的经营管理能力提出了更高的要求。公司通过完善预算管理体系、造 成本控制体系，有效的降低了公司的管理成本；通过加强员工定期业务培训、高管管理培训、完善业绩考造 核体系，强化了员工核心价值观；同期还加强闲置资金（包括闲置募集资金）的运营管理，提高了资金的造 使用效率；技术创新是企业发展的源动力，上半年公司继续加强技术创新研发工作，公司研发团队保持了造 良好的进取心和稳定性，不断引进国外先进设备完善航空维修技术改造工作，航空动力控制系统、及其他造 项目等研发项目进展顺利，其中，航空动力控制系统（ECU）项目进入批量化生产、直升机绞车项目获得造 立项并进入研发阶段、其他型号ECU项目预研工作进展顺利，航空装备研发制造业务为公司带来了良好的造 业绩回报。造 报告期内，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1659号《关于核准四川海特高新技术股份造 有限公司非公开发行股票的批复》核准，于3月25日完成本次再融资工作，向特定对象非公开发行人民币造 普通股（A股）股票4,181万股，募集资金39999.78万元。本次再融资工作的完成为公司实施既定战略奠定造 了坚实的资金基础，公司将按照募集资金项目投资计划，结合本行业市场状况，有条不紊地实施，带动公造 司发展水平再上台阶。造 报告期内，公司不断提高规范运作水平。首先，公司股东大会、董事会、监事会规范运作，各级决策造 机构在职责权限范围内对公司各项重大事项予以审议，切实保障了股东特别是中小股东的合法权益。其次，造 公司严格遵守证监会、深交所有关信息披露法规，及时、准确地在指定信息披露媒体披露有关信息，并通造 过投资者关系管理电话及巨潮网互动平台等方式与投资者保持良好沟通，确保了全体投资者的知情权。第造 三、报告期内，公司进一步完善了内部控制制度，提高了公司应对风险的能力；第四、2013年4月20日四造 川雅安发生7级地震，公司积极履行社会责任，积极响应党和政府部署号召，作为航空救援应急保障单位，造 在地震发生日即刻启动应急预案积极投入抗震救灾工作，并向灾区捐款120万元。造 报告期内，公司还披露了如下较重大事项：造 1、经公司2012年度股东大会审议通过选举了新一届董事会、监事会成员，并于第五届董事会第一次造 会议审议通过了聘任公司新一届的高级管理人员。造 2、公司于2013年4月2日在巨潮资讯网刊登了《2013年度第一期短期融资券发行结果公告》，公司于造 2013年4月1日成功在全国银行间债券市场公开发行第一期短期融资券募集资金1亿元。造 3、公司于2013年5月29日召开公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于投资设立四川海特融资租造 赁有限公司的议案》，同意投资1.36亿元与四川省力博建设有限公司合资设立融资租赁公司。造 4、2013年6月14日公司召开第五届董事会第三次会议审议通过《关于购买EC-135型直升机飞行模拟机造 的议案》，并于2013年6月15日在指定信息披露媒体进行了公告。造 2013年上半年公司实现主营业务收入194,714,792.05元，较上年同期增长47.66%；主营业务利润造 59,824,695.27元，较上年同期增长83.41%；归属于上市公司股东的净利润为50,584,847.63元，较上年同期造 增长54.04%,在公司董事会领导下，公司半年度业绩较上年同期取得明显增长，主营业务持续、稳健地发展，造 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 达到了预期的经营管理目标，公司有信心顺利完成全年经营目标。造 二、主营业务分. 概述造 2013年半年度公司主营业务分析如下：造 （1）主营业务收入：本期公司实现主营业务收入19,471.48万元，较上年同期增造6,284.98万元，增长47.66%；主要系造 公司募集资金项目逐步实施见效带来收入增长以及航空装备研发装备制造业务进入批量化生产阶段。造 （2）主营业务成本：本期公司主营业务成本为7,649.87万元，较上年同期增加2,010.36万元，增长35.65%；主要是本期造 营业收入增加带来相应营业成本增加所致。造 （3）费用：本期销售费用477.09万元，比上年同期增造64.90万元，增长15.75%；本期管理费用3,745.77万元，比上年造 同期增加542.68万元，增长16.94%，主要是职工薪酬、中介机构费用等比上年同期增加所致；本期财务费用1,278.43万元，造 比上年同期增加503.35万元，增长64.94%，主要是本期借款额比上年同期增加，利息支出增加333万所致。造 （4）研发投入：本期研发投入1,057.70万元，比上年同期增加16.39万元，增长1.57%，主要是研发人员的薪酬增长所致。造 （5）利润总额：本期公司实现利润总额6,095.5万元，较上年同期增造2,476.82万元，增长68.45%，主要是本期销售收造 入的增加带来利润的增长。造 （6）净利润：本期公司实现归属于母公司的净利润5,058.48万元，较上年同期增加1,774.60万元，增长54.04%，主要是造 本期利润总额的增加所致。造 （7）所得税费用：本期公司所得税费用1312.76万元，较上年同期增加674.06万元，主要是本期利润总额增长带来计提造 所得税费用增加所致。造 （8）经营活动产生的现金流量净额：本期经营活动产生的现金流量净额499.25万元，较上年同期减少2,448.47万元，主造 要是本期收到商品、提供劳务收到的现金增加1287.93万元，购买商品、接受劳务所支付的现金增加2,513.43万元及支付的各造 项税费增加1217.7万元这三者影响所致。造 （9）投资活动产生的现金流量净额：本期投资活动产生的现金流量净额-14,306.64万元,较上年同期减少8,201.66万元，造 主要是上期收回投资900万元，而本期无此项以及本期购建固定资产、无形资产支付现金增加7,399.8万元所致。造 （10）筹资活动产生的现金流量净额：本期筹资活动产生的现金流量净额41,177.12万元，较上年同期增加50,394.94万元，造 主要是本期定向增发收到募集款项39,999.78万元以及本期发行短期融资券1亿元所致。造 主要财务数据同比变动情况造 单位：元造 本报告期造上年同期造同比增减（%）造变动原因造 194,714,792.05 131,865,011.84 47.66% 主要系公司募集资金项目逐步造 实施见效带来收入增长以及航造 空装备研发装备制造业务进入造 批量化生产阶段。造 营业收入造 76,498,679.15 56,395,124.76 35.65% 主要是本期营业收入增加带来造 相应营业成本增加所致造 营业成本造 4,770,892.09 4,121,865.83 15.75% 主要是本期营业收入增加带来造 相应营业成本增加所致造 销售费用造 37,457,657.28 32,030,932.41 16.94% 主要是职工薪酬、中介机构费造 用等比上年同期增加所致造 管理费用造 12,784,316.69 7,750,767.67 64.94% 主要是本期贷款利息支出增加 所致造 财务费用造 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 13,127,573.80 6,386,962.45 105.54% 主要是本期利润总额增长带来造 计提所得税费用增加所致造 所得税费用造 10,576,979.50 10,413,101.28 1.57% 主要是研发人员的薪酬增长所造 致造 研发投入造 4,992,494.94 29,477,161.05 -83.06% 主要是本期收到商品、提供劳造 务收到的现金增加1287.93 万造 元，购买商品、接受劳务所支造 付的现金增加2,513.43 万元及造 支付的各项税费增加1217.7 万造 元这三者影响所致造 经营活动产生的现金流造 量净额造 -143,066,424.53 -61,049,855.18 -134.34% 主要是上期收回投资900 万元，造 而本期无此项以及本期购建固造 定资产、无形资产支付现金增造 7,399.8 万元所致造 投资活动产生的现金流造 量净额造 411,771,234.01 -92,178,132.53 546.71% 主要是本期定向增发收到募集造 款项39,999.78 万元以及本期发造 行短期融资券1 亿元所致造 筹资活动产生的现金流造 量净额造 273,252,746.14 -123,734,333.96 320.84% 主要是本期定向增发收到募集造 款项以及本期发行短期融资券造 所致造 现金及现金等价物净增 加额造 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动造 □ 适用造√ 不适用上造 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。上造 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况上造 □ 适用造√ 不适用上造 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。上造 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况上造 按照公司发展战略及经营计划，结合目前航空行业的整体发展趋势，制定出在巩固航空维修主业的基础上，逐步提高公造 司研发制造水平，不断拓展航空培训市场的占有率以及提升主营业务收入，进一步增强公司的核心竞争力。报告期内，公司造 实现营业收入19,471.48万元，比上年同期增长47.66%，本报告期实现利润总额6,095.50万元，比上年同期增长68.45%,本报告造 期实现归属于上市公司股东净利润5,058.48万元，比上年同期增长54.04%。公司2013年半年度业绩增长主要受益于公司募集造 资金项目实施逐步见效以及航空研发制造业务进入批量化生产阶段，初步实现了公司的整体战略规划。造 三、主营业务构成情μ 单位：元造 营业收入比上年造营业成本比上年造毛利率比上年同造 营业收入造营业成本造毛利率(%) 同期增减（%）造同期增减（%）造期增减（%）造 分行业造 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 航空维修、检测、造 租赁及研制造 161,469,358.10 59,551,243.07 63.12% 75.55% 52.42% 5.6% 航空培训29,324,906.50 16,311,867.09 44.38% -19.4% -2.1% -9.83% 合计造190,794,264.60 75,863,110.16 60.24% 48.64% 36.12% 3.66% 分产品造 航空维修、检测、造 租赁及研制造 161,469,358.10 59,551,243.07 63.12% 75.55% 52.42% 5.6% 航空培训29,324,906.50 16,311,867.09 44.38% -19.4% -2.1% -9.83% 合计造190,794,264.60 75,863,110.16 60.24% 48.64% 36.12% 3.66% 分地区造 华北造60,599,207.31 23,262,459.01 61.61% 42.46% 13.23% 9.91% 华东造23,243,296.43 10,015,880.41 56.91% 18.03% 71.29% -13.4% 东北造2,186,471.97 646,369.54 70.44% 42.97% 69.96% -4.69% 西北造3,242,211.02 856,388.59 73.59% 3.02% 23.67% -4.41% 中南造40,904,438.74 19,333,178.40 52.74% 84.32% 80.9% 0.9% 西南造59,986,528.81 21,247,536.66 64.58% 53.14% 21.29% 9.3% 海外造632,110.32 501,297.55 20.69% 574.56% 683.3% -11.01% 合计造190,794,264.60 75,863,110.16 60.24% 48.64% 36.12% 3.66% 四、核心竞争力分. 公司作为国内航空技术服务行业的领先企业之一,公司在航空装备研发制造、航空机载设备的检测及造 维修、航空培训等方面已经达到国内先进水平,在综合技术实力、客户资源、管理能力等方面保持较强的造 竞争力,具体有如下核心优势:造 1、综合技术实力造 公司是我国民用航空MRO业务承包商实力最强的企业之一，同时也是国防装备研制生产及维修承包商,造 服务于军用飞机研制、维修领域,拥有保密资格证、武器装备科研生产许可证及武器装备承制资格证。公造 司是省级重点高新技术企业,具备较强的航空技术沉淀和人才储备。随着公司航空装备研制项目技术成果造 不断转化、通用航空产业链布局完成、航空培训规模扩大,公司业务已覆盖航空器整机维修、航空装备部造 件研发制造、通用航空技术服务以及包括飞行员、工程技术人员培训在内的航空技术服务领域,为公司确造 立综合技术优势提供了有力保障。造 2、客户资源优势造 公司从90年代初航空维修市场放开时即介入维修领域,目前,公司的签约客户已基本涵盖中国国内全造 部民用航空公司、部队用户以及其他通用航空单位,公司的客户数量逐年增加,已经超过120家合作机构,庞造 大的客户网络为公司的业务拓展打下坚实的基础。公司拟通过航材租赁项目的推广实施,形成一站式维修造 服务能力,巩固和提高公司维修服务在中国国航、东方航空、南方航空三大国家骨干航空运输企业和国内造 重点航空企业的市场占有率。随着公司转型成为综合性航空技术服务企业,公司将抓住国内航空产业大发造 展的契机,赢得更多国内外航空运输企业、航空工业企业的信任,进一步巩固客户资源优势。造 3、管理优势造 作为行业内唯一一家综合性航空技术服务上市公司,公司除具有规范的治理结构外,还具有经营机制造 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 灵活的优点。公司在充分借鉴国内外同行业先进管理经验的基础上,结合自身特点,推行精细化管理模式，造 为公司的发展奠定了坚实基础。造 2013年,在国内经济运行状况进一步复杂的情况下,公司采取了积极稳妥的措施应对复杂的经济环境造 給行业带来的影响。抓住我国经济转型的机遇,深化业务结构转型、精品项目拓展、“一站式”市场服务造 商业模式推广工作,并加强技术创新工作,造快技术成果转化,不断提升公司的经营结构，提高航空培训服造 务市场占有率和航空装备的研发制造业务规模，让公司继续保持稳定的经营发展能力。造 五、投资状况分. 1、对外股权投资情μ （1）对外投资情μ 对外投资情况造 报告期投资额（元）造上年同期投资额（元）造变动幅度（%）造 0.00 0.00 被投资公司情况造 公司名称造主要业务造上市公司占被投资公司权益比例（%）造 国开厚德（北京）投资基金有限公司造非证券业务的投资管理、咨询造1.45% （2）持有金融企业股权情μ 最初投资造期初持股造期初持股造期末持股造期末持股造期末账面造报告期损造会计核算造 公司名称造公司类别造股份来源造 成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元）造益（元）造科目造 贵阳银行造 股份有限造 公司造 商业银行造 40,700,000 .00 29,000,000 1.61% 29,000,000 1.61% 40,700,000 .00 3,190,000. 00 长期股权造 投资造 购买造 合计造 40,700,000 .00 29,000,000 -29,000,000 -40,700,000 .00 3,190,000. 00 -- （3）证券投资情μ 最初投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末账面报告期损会计核算 证券品种证券代码造证券简称造股份来源造 成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元）益（元）造科目造 合计造0.00 0 -0 -0.00 0.00 -- 持有其他上市公司股权情况的说明造 □ 适用造√ 不适用造 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情μ 3、募集资金使用情μ （1）募集资金总体使用情μ 单位：万元造 募集资金总额造33,518.49 报告期投入募集资金总额造5,583.91 已累计投入募集资金总额造31,921.18 报告期内变更用途的募集资金总额造0 累计变更用途的募集资金总额造8,000 累计变更用途的募集资金总额比例（%）造23.87% 募集资金总体使用情况说明造 2010 年2 月11 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监造 许可[2010]198 号）的核准，四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“本公司”）获准非公开发行人民币普通股A 股不造 超过3,000 万股。本公司以非公开方式向5 名特定对象发行人民币普通股（A 股）2,270 万股，每股发行价为15.52 元/股，造 认购资金352,304,000.00 元，扣除发行费用总计17,152,700.00 元，募集资金净额为335,151,300.00 元，认购资金在缴款期造 间内产生的存款利息为33,578.00 元，合计募集资金净额为335,184,878.00 元。募集资金全部到位时间为2010 年3 月8 日，造 业经信永中和会计师事务所验证，并出具XYZH/2009CDA1007-6 号验资报告。截止2013 年6 月30 日公司累计投入募集造 资金31,921.18 万元，本报告期投入募集资金总额5,583.91 万元。前期使用募集资金置换预先已投入募集资金项目自筹资造 金7,161.09 万元，使用闲置募集资金补充流动资金的金额已全部如期归还。造 （2）募集资金承诺项目情μ 单位：万元造 是否已变造截至期末项目达到造项目可行 募集资金调整后投造截至期末造本报告期造 承诺投资项目和超募造本报告期造是否达到更项目造投资进度预定可使造性是否发造 承诺投资造资总额造累计投入造实现的效 资金投向造(含部分造投入金额造(%)(3)＝造用状态日造预计效益生重大变造 总额造(1) 金额(2) 益造 变更) (2)/(1) 期造化造 承诺投资项目造 民用航空模拟培训基造 地项目造 否造13,860.08 21,860.08 4,118.53 21,858.66 99.99% 2013 年造 12 月31 日造 605 是造否造 空客系列飞机机械类造2013 年造 机载设备维修生产线造否造6,888 6,888 1,383.3 5,355.1 77.75% 12 月31 237 是造否造 技术改造日造 航空器材维修交换、租造 赁一体化项目造 是造12,770.41 4,770.41 82.08 4,707.42 98.68% 2012 年造 12 月31 日造 363 是造否造 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 承诺投资项目小. -33,518.49 33,518.49 5,583.91 31,921.18 -- 1,205 -- 超募资金投 合. -33,518.49 33,518.49 5,583.91 31,921.18 -- 1,205 -- 未达到计划进度或. 航空器材维修交换、租赁一体化项目未能按进度完成投资额度的原因是部分航材采购合同尾款尚* 支付所致 计收益的情况和原à （分具体项目 项目可行性发生重' 不适( 变化的情况说 超募资金的金额、用 不适( 及使用进展情μ 募集资金投资项目. 不适( 施地点变更情μ 适( 以前年度发生 募集资金投资项目. 2012 t 3 17 日公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过. 《关于变更部份募集资金用途的议案》，为提高募集资金使用效率，公司拟将"航空器材维修交换 租赁一体化项目"8,000 万元闲置募集资金变更调整到昆明飞安实施的"民用航空培训基地项目" 施方式调整情μ 适( 2010 t 5 月，公司召开第四届董事会第三次会议审议通过《关于用部分募集资金置换预先已投入. 投项目的自筹资金的议案》，同意直接以募集资金置换前期已投入“民用航空模拟培训基地项目”、“* 空器材维修交换、租赁一体化项目”的自筹资. 7,161.09 万元。信永中和会计师事务所有限公司对l 司预先以自筹资金投入募集资金项目的情况进行了专项审核，并出具了[XYZH/2009CDA1007-17]÷ 《关于四川海特高新技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核￥ 告》，审验了公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情μ 募集资金投资项目H 期投入及置换情μ 适( 1、2010 t 3 月，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于用闲置募集资金暂时补充流¨ 资金的议案》，同意公司使( 16,000 万元闲置募集资金补充流动资金六个月(自股东大会通过之. 起)，到期后，公司承诺以自有资金归还募集资金专户。截ó 2010 t 10 15 日，上述款项全è 归还至公司募集资金专户。2、2010 t 9 月，公司第四届董事会第五次会议审议通过《关于用闲n 募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司董事会同意使用不超. 16,000 万元闲置募集资金补充A 动资金六个月，到期后，公司承诺以自有资金归还募集资金专户。截ó 2011 t 4 6 日，上e 款项全部归还至公司募集资金专户。3、2011 t 3 月，公司第四届董事会第八次会议审议《关于( 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司董事会同意使用不超. 10,000 万元闲置募集资金e 充流动资金六个月，到期后，公司承诺以自有资金归还募集资金专户。截ó 2011 t 9 2 日， 述款项已全部归还至公司募集资金专户。4、2011 t 8 月，公司第四届董事会第十一次会议审议《s 于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司董事会同意使用不超. 10,000 万元闲置募集D 金补充流动资金六个月，到期后，公司承诺以自有资金归还募集资金专户。截ó 2012 t 3 6 日 上述款项已全部归还至公司募集资金专户 用闲置募集资金暂. 补充流动资金情μ 项目实施出现募集D 不适( 金结余的金额及原à 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 尚未使用的募集资金造 无造 用途及去向造 募集资金使用及披露造 无中存在的问题或其他造 情况造 （3）募集资金变更项目情μ 单位：万元造 变更后项目造截至期末投造变更后的项造 截至期末实造项目达到预造 变更后的项对应的原承造本报告期实造本报告期实是否达到预拟投入募集造资进度造目可行性是造 目造诺项目造资金总额造际投入金额 际累计投入造 (%)(3)=(2)/ 定可使用状造 现的效益造计效益造否发生重大造 金额(2) 态日期造 变化(1) (1) 民用航空模造 拟培训基地造 项目造 航空器材维造 修交换、租造 赁一体化项造 21,860.08 4,118.53 21,858.66 99.99% 2013 年12 月31 日造 605 是造否造 合计造-21,860.08 4,118.53 21,858.66 -- 605 -- 2012 年4 月16 日，公司2011 年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用造 途的议案》，决定将“民用航空模拟培训基地项目”由计划13,860.08 万元调增为造 21,860.08 万元，调增金额为8,000.00 万元；将“航空器材维修交换、租赁一体化项目” 由计划12,770.41 万元调减为4,770.41 万元，调减金额为8,000.00 万元，变更金额占造 前次募集资金总额的23.87%。调整募集资金使用额度的主要原因是现阶段“航空器材造 维修交换、租赁一体化项目”所需航空器材采购困难、订货周期长，导致该项目实施造 进度放缓；由于民航机队增长迅速，公司“民用航空模拟培训基地项目”进展顺利，且造 急需追加资金增加采购一台飞行模拟机。造 变更原因、决策程序及信息披露情况造 说明(分具体项目) 未达到计划进度或预计收益的情况造 不适用造 和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化造 不适用造 的情况说明造 （4）募集资金项目情μ 募集资金项目概述造披露日期造披露索引造 民用航空模拟培训基地项目造2010 年03 月16 日造 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《非公开发造 行股票发行情况报告暨上市公告书》《关于变更部造 分非公开发行股票募集资金用途的公告造》造 空客系列飞机机械类机载设备维修生产造 线技术改造 2010 年03 月16 日造 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《非公开发造 行股票发行情况报告暨上市公告书》造 航空器材维修交换、租赁一体化项目造2010 年03 月16 日造 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《非公开发造 行股票发行情况报告暨上市公告书》《关于变更部造 分非公开发行股票募集资金用途的公告造》造 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 民用航空模拟培训基地项目、航空器材造 维修交换、租赁一体化项目造 2012 年03 月20 日造 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于变更造 部分非公开发行股票募集资金用途的公告造》造 （5 自定义章. 2013年3月非公开发行股票募集资金使用情μ （1）募集资金总体使用情μ 单位：万元造 募集资金总额造39,999.78 报告期投入募集资金总额造414.91 已累计投入募集资金总额造5246.2 募集资金总体使用情况说明造 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监造 许可[2012]1659号）核准，并经深圳证券交易所同意，四川海特高新技术股份有限公司由主承销商兴业证造 券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票4,181 万股，造 发行价格为9.88 元/股，募集资金总额为人民币41,308.28 万元，扣除发行费用1,308.5万元，实际募集资造 金净额为人民币39,999.78万元。以上募集资金已于2013 年3 月13 日全部到账，信永中和会计师事务所造 验证并出具了XYZH/2012CDA1065-2 号《四川海特高新技术股份有限公司定向增发验资报告》，公司对造 募集资金采取了专户存储制度。本报告期投入募资资金总额为414.91万元，累计投入募集资金总额为造 5246.2万元，置换募资资金金额为5074.10万元。造 （2）募集资金承诺项目情μ 单位：万元造 承诺投资项目和超募造是否已变募集资金调整后投本报告期截至期末截至期末项目达到本报告期是否达到项目可行造 资金投向造更项目造承诺投资资总额(1) 投入金额累计投入投资进度预定可使实现的效预计效益性是否发造 (含部分造总额造金额(2) (%)(3)＝造用状态日造益造生重大变造 变更) (2)/(1) 期造化造 承诺投资项目造 天津海特飞机维修基造 地建设项目造 否造25,290.87 2626.23 10.38%2015年03 月31日造 是造否造 航空动力控制系统研造否造6,843.74 414.91 2619.97 38.28%2015年03 3195 是造否造 发及生产技术改造项造月31日造 目造 民用航空模拟培训 基地模拟机增购项目造 否造7,865.17 2014年03 月31日造 是造否造 承诺投资项目小计造-39,999.78 0 414.91 5246.20 13.12% -3195 -- 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 超募资金的金额、用途造不适用造 及使用进展情况造 募集资金投资项目实造不适用造 施地点变更情况造 募集资金投资项目实造不适用造 施方式调整情况造 募集资金投资项目先造2013年7月，公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先己投入募投项目自造 筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币5,074.10 万元置换预先已投入募集资金投资项目的造 自筹资金。公司将在董事会审议通过该议案后六个月内一次性分别从各募集资金专户中予以置换。造 信永中和会计师事务所出具了《以本次募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项报告》造 （XYZH/2012CDA1065-8、XYZH/2012CDA1065-7），其中航空动力控制系统研发及生产技术改造 项目置换2447.87万元预先已投入的自筹资金，天津海特飞机维修基地建设项目置换2,626.23万元预造 先已投入的自筹资金。公司已于2013年7月完成募集资金的置换工作。造 期投入及置换情况造 用闲置募集资金暂时造不适用造 补充流动资金情况造 项目实施出现募集资造不适用造 金结余的金额及原因造 尚未使用的募集资金造无造 用途及去向造 募集资金使用及披露造无造 中存在的问题或其他造 情况造 （3）募集资金变更项目情μ 单位：万元造 变更后的项对应的原承变更后项目本报告期实截至期末实截至期末投项目达到预本报告期实是否达到预变更后的项造 目造诺项目造拟投入募集际投入金额际累计投入造资进度造定可使用状造现的效益造计效益造目可行性是造 资金总额(1) 金额(2) (%)(3)=(2)/( 态日期造否发生重大造 1) 变化造 合计造-0 0 0 -- 0 -- 变更原因、决策程序及信息披露情况无造 说明(分具体项目) （4）募集资金项目情μ 募集资金项目概述造披露日期造披露索引造 天津海特飞机维修基地建设项目造2013年3月22日造巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《非公造 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 开发行股票发行情况报告暨上市公告书》造 航空动力控制系统研发及生产技术改造2013年3月22日造巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《非公造 项目造开发行股票发行情况报告暨上市公告书》造 民用航空模拟培训基地模拟机增购项目造2013年3月22日造巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《非公造 开发行股票发行情况报告暨上市公告书》造 4、主要子公司、参股公司分. 主要子公司、参股公司情况造 单位：元造 主要产品或造 公司名称造公司类型造所处行业造注册资本造总资产造净资产造营业收入造营业利润造净利润造 服务造 四川奥特附造 件维修有限造 责任公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空产品维造 修造 137,720,000 .00 399,366,082 .32 196,146,923 .47 35,319,570. 58 10,955,086. 12 9,828,485.7 0 四川亚美动造 力技术有限造 公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空产品维造 修、制造 108,437,400 .00 446,404,845 .56 212,381,404 .08 99,042,202. 11 53,956,863. 12 45,973,880. 97 昆明飞安航造 空训练有限造 公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空培训318,600,800 .00 365,307,592 .04 358,827,466 .45 29,324,906. 50 8,773,573.0 8 7,471,725.1 0 成都成电科造 信科技发展造 有限公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空机载设造 备及部件的造 研制、生产、造 销售造 10000000 3,901,896.8 9 2,810,288.4 1 31,463.68 -339,998.64 -339,998.64 武汉天河南造 方航空技术造 开发有限公造 司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空产品维造 修造 15,100,000. 00 17,530,296. 06 12,716,267. 90 150,442.66 -1,044,225. 79 -1,050,141. 59 四川海特亚造 美航空技术造 有限公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空设备开造 发、研制、造 检验造 120,000,000 .00 139,397,400 .55 133,256,319 .20 630,000.00 -1,609,868. 73 -1,624,572. 74 天津翔宇航造 空维修工程造 有限公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空产品维造 修造 19,700,000. 00 4,743,712.3 8 -12,901,359 .55 -570,040.68 -570,040.68 天津海特飞造 机工程有限造 公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空产品维造 修造 260,000,000 .00 333,980,162 .43 258,990,121 .42 -2,682,628. 33 -2,682,628. 33 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 天津海特航造 空产业有限造 公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空产品维造 修、研究、造 制造 100,000,000 .00 102,611,680 .50 97,907,732. 36 -400,616.51 -400,616.51 成都海飞航造 空投资管理造 有限公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 研究、开发造 航空、航天造 及其他专用造 设备造 18,000,000. 00 13,525,292. 29 13,528,911. 74 -37,444.53 -37,444.53 四川银燕创造 新机电技术造 有限公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空设备研造 制及技术服造 务造 5,000,000.0 0 9,746,201.9 3 9,724,321.5 0 江西昌海航造 空零部件制 造有限公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空零部件造 的研发、制造 、维修及造 销售造 30,000,000. 00 30,168,559. 83 6,026,772.5 8 36,170.21 26,180.36 上海沪特航造 空技术有限造 公司造 参股公司造 交通运输辅造 助业造 航空产品维造 修造 30,000,000. 00 72,552,233. 56 46,461,766. 80 37,218,546. 47 11,733,627. 96 3,546,376.7 6 天津宜捷海造 特通用航空造 服务有限公造 司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 公务机和民造 用直升机的造 管理、维修造 50,000,000. 00 38,090,777. 89 34,625,089. 68 640,159.12 -4,607,148. 74 -4,607,148. 74 新加坡AST 公司造 子公司造 交通运输辅造 助业造 航空培训49,832,264. 94 49,441,567. 19 48,899,581. 41 -250,851.91 -250,851.91 5、非募集资金投资的重大项目情μ 单位：万元造 截至报告期末累计造 项目名称造计划投资总额造本报告期投入金额造项目进度造项目收益情况 实际投入金额造 海特国际广场A 区 技术研发办公中心造 14,600 3,299.22 14,474.02 99.14% 天津空港维修基地造 一期造 25,000 2,221.22 8,503.09 34.01% 合计造39,600 5,520.44 22,977.11 -- 临时公告披露的指定网站查询日期（如造 2012 年08 月21 日造 有）造 临时公告披露的指定网站查询索引（如造巨潮资讯网《关于建设海特国际广场A 区技术研发办公中心的公告》（公告编号：造 2012-036）有）造 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文造2013 半年度报告全文造 六、ù 2013 t 1-9 月经营业绩的预. 2013 年1-9 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形造 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形造 2013 年1-9 月归属于上市公司股东的净利润变造 40% 60% 至造 动幅度（%）造 2013 年1-9 月归属于上市公司股东的净利润变造 7,046.9 8,053.49 至造 动区间（万元）造 2012 年1-9 月归属于上市公司股东的净利润（万造 5,033.43 元）造 公司业绩增长主要受益于公司募集资金项目实施逐步见效以及航空装备研造 发制造业务进入批量化生产阶段。造 业绩变动的原因说明造 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 无造 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说 无造 九、公司报告期利润分配实施情μ 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况造 √ 适用造□ 不适用造 公司2012年度股东大会审议通过《2012年度利润分配方案》，根据《公司法》、《证券法》和《公司造 章程》的有关规定，结合公司经营发展实际情况，同意公司2012年度权益分派方案为：以公司2013年3月造 22日股本336,985,385股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元(含税）。2013年5月29日公司在巨潮造 资讯网刊登《2012年度权益分派实施公告》（公告编号：2013-028），确定本次权益分派股权登记日为：造 2013年6月3日，除权除息日为：2013年6月4日，权益分派对象：截止2013年6月3日下午深圳证券交易所收造 市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本造 公司全体股东，权益分派方法：本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2013年6月4日通造 过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。造 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预H 每10 股送红股数（股）造0 每10 股派息数（元）（含税）造0.00 每10 股转增数（股）造0 分配预案的股本基数（股）造0 现金分红总额（元）（含税）造0.00 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 à 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记h 谈论的主要内容及提供. 接待时. 接待地1 接待方 接待对象类. 接待对a 资. 2013 t 06 05 . 公司证券办公¤ 实地调 机. 东方证8 刘金钵 景顺长. 鲍无可 长安基. 雷宇 公司经营情μ 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 第五. 重要事y 一、公司治理情μ 报告期内，公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于提高上市公司( 量意见》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主 上市公司规范运作指引》等法律法规、规章制度的有关规定，报告期内，公司共计召开2次股东大会，7! 董事会，3次监事会，会议的召开于召集均符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》等相关法律法. 制度的规定，公司的董事、监事和高级管理人员均能认真、诚信、尽职地履行职责，对董事会、监事会. 股东大会负责，公司管理层对公司股东大会、董事会及监事会通过的决议均认真、及时执行 报告期内，公司进一步优化治理结构、加强内控制度执行力度，提高投资者关系管理水平，切实的. 护全体股东特别是中小股东以及其他利益相关者的权益，提升了公司可持续发展能力。公司目前的治理. 况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异 二、重大诉讼仲裁事y □ 适( √ 不适( 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 三、媒体质疑情μ □ 适( √ 不适( 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 四、破产重整相关事y 报告期内，公司未发生破产重整相关事项 五、资产交易事y 1、收购资产情μ 该资§ 为上 与交易ù 交易ù 公司! 是否: 方的关T 披露日期方或. 被收交 易÷ 进展. 对公司经营. 对公司损ê 献的à 披露索引或置e 格（ 关联¤ 关系 终控6 况（è 2 影响（è 3 的影响（è 4 利润` （适( （è 5 关联交易元 1 资§ 净利| 情b 总额. 比率(%) à 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 2、出售资产情μ 本期 资产ú 与交易起至ú 售为 所涉ê 所涉及售日. 市公. 对方. 出售ù 交易÷ 资产ú 是否为资产: 贡献. 关联s 的资§ 的债C 交易ù 被出. 披露. 披露索公司. 格（ 上市l 净利| 售定÷ 关联¤ 系（ 1 资§ 出售. 影í 产权/ 债务/ 占净) 原 用关T 否已h 否已全元 司贡. （è 3 交易. 部过7 部转移的净) 润总. 润（ 的比. 形 元 (%) à 3、企业合并情μ à 六、公司股权激励的实施情况及其影í à 七、重大关联交 1、与日常经营相关的关联交 关联交 占同类¤ 可获得. 关联交 关联交 关联交 关联交 关联交 关联交 披露日 披露索引金额（ 易金额. 同类交 1 关联关. 类. 内1 定价原 价< 结算方 元 比例(%) 市÷ 上海沪y 航空技/ 有限公. 合营企 提供劳. 提供设 租赁、D 供维修I 劳. 市场价< 537.3 3.33% 现款结. 2013 t 03 26 . 刊载于巨n 资讯网《2012 年日常关T 交易确认ê 2013 年日8 关联交易. 计公告 四川海y 实业有P 公. 关联企 房屋租A 市场价< 37.1 0.23% 现款结. 2013 t 03 26 . 刊载于巨n 资讯网《2012 年日常关T 交易确认ê 2013 年日8 关联交易. 计公告 合. -- 574.4 -- - - - 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 大额销货退回的详细情μ 无 按类别对本期将发生的日常关联交易. 第四届董事会第二十八次会议决议，为生产经营需要，公司为上海沪特航空技/ 有限公司提供设备租赁、提供维修等劳务，预. 2013 年度关联交易约: 720 万元 上半年实际发生关联交易额: 537.30 万元，占本期总收e 2.76% 行总金额预计的，在报告期内的实际e 行情况（如有 交易价格与市场参考价格差异较大的. 不适用 因（如适用 2、资产收购、出售发生的关联交 转让D 转让D 关联¤ 市场l 转让÷ 关联¤ 交易_ 关联s 关联¤ 关联¤ 披露. 披露索产的& 产的. 关联1 易定÷ 允价< 格（ 易结. 益（ . 易类. 易内1 面价< 估价< 原 （万元 元 方 元 （万元 （万元 3、共同对外投资的重大关联交 被投资企 被投资企 被投资企 共同投资. 被投资企 被投资企 被投资企 共同投资1 关联关. 的总资产（ 的净资产（ 的净利润（ 价原 的名e 的主营业. 的注册资, 元 元 元 4、关联债权债务往e 是否存在非经营性关联债权债务往e □ / √ & 是否存在^ 债权债务{ 期初余额（ 本期发生. 期末余额（ 关联1 关联关. 形成原à 经营性资. . 元 （万元 元 占( 5、其他重大关联交 无 重大关联交易临时报告披露网站相关查a 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 八、重大合同及其履行情μ 1、担保情μ 单位：万C 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保 担保对象名e 担保额| 担保额| 实际发生日 实际担保金. 担保类. 担保 是否履L 是否为s 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 相关公J （协议签r 完. 联方担Y 披露日 日 （是 否 四川亚美动力技/ 有限公. 2012 t 03 26 . 2,000 2013 t 04 15 . 2,000 一般保á 2013.4.19-20 16.4.18 & / 四川亚美动力技/ 有限公. 2012 t 03 26 . 3,000 2013 t 01 17 . 3,000 一般保á 2013.1.17-20 16.1.17 & / 报告期内审批的对外担保额| 8,000 报告期内对外担保实际发 5,000 合计（A1 额合计（A2 报告期末已审批的对外担保. 8,000 报告期末实际对外担保余. 5,000 度合计（A3 合计（A4 公司对子公司的担保情μ 是否为关 担保额| 实际发生日 是否履L 联方担Y 担保对象名e 担保额| 实际担保金. 担保类. 担保期相关公J （协议签r 完. （是 披露日 日 否 四川奥特附件维. 有限责任公. 2011 t 03 20 . 4,000 2011 t 05 11 . 4,000 一般保á 2011.5.11-20 14.510 & / 四川奥特附件维. 有限责任公. 2012 t 03 20 . 1,500 2012 t 07 18 . 1,500 一般保á 2012.07.272013.07.27 & / 四川亚美动力技/ 有限公. 2012 t 03 20 . 2,000 2012 t 07 18 . 2,000 一般保á 2012.07.302013.07.30 & / 四川亚美动力技/ 有限公. 2012 t 03 26 . 2,000 2012 t 12 18 . 2,000 一般保á 2012.12.202013.12.19 & / 四川亚美动力技/ 有限公. 2012 t 03 26 . 2,000 2013 t 04 25 . 2,000 一般保á 2013.5.7-20 14.5.6 & / 报告期内审批对子公司担保. 80,000 报告期内对子公司担保实E 2,000 度合计（B1 发生额合计（B2 报告期末已审批的对子公司. 80,000 报告期末对子公司实际担Y 11,500 保额度合计（B3 余额合计（B4 公司担保总额（即前两大项的合计 报告期内审批担保额度合. 88,000 报告期内担保实际发生额 7,000 （A1+B1 计（A2+B2 报告期末已审批的担保额度 88,000 报告期末实际担保余额合. 16,500 计（A3+B3 （A4+B4 实际担保总额（s A4+B4）占公司净资产的比例（% 11.24% 其中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C 0 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 直接或间接为资产负债率超. 70%的被担保对象提供的: 0 务担保金额（D 担保总额超过净资§ 50%部分的金额（E 0 上述三项担保金额合计（C+D+E 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有 à 违反规定程序对外提供担保的说明（如有 à 采用复合方式担保的具体情况说 à 九、公司或持. 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事y 承诺事y 承诺1 承诺内1 承诺时. 承诺期P 履行情μ 股改承ú 收购报告书或权益变动报告书中所作 ú 资产重组时所作承ú 首次公开发行或再融资时所作承ú 四川海特高° 技术股份有P 公司董事 具体内容详见公. 2013 t 3 22 日. 巨潮资讯网公告《^ 公开发行股票相s 承诺公告》（公告 号：2013-007 2013 t 03 22 . 长 严格履行承诺 未发生违约. 况 其他对公司中小股东所作承ú 承诺是否及时履L / 十、聘任、解聘会计师事务所情μ 半年度财务报告是否已经审. □ / √ & 十一、处罚及整改情μ 名称/姓 类. 原à 调查处罚类. 结论（如有 披露日 披露索 整改情况说 □ 适( √ 不适( 十二、其他重大事项的说 一、公司2012年度非公开发行A股股票 本次非公开发行履行了如下程序 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 1、2012年6月10日，发行人召开第四届第十八次董事会会议，审议通过了本次非公开发行股票相关. 宜的议案 2、2012年6月27日，发行人召开2012年第一次临时股东大会，审议通过了本次非公开发行股票相关. 宜的议案 3、2012年7月9日，发行人召开第四届第二十一次董事会会议，审议通过了本次非公开发行股票预H （修订稿）相关事宜的议案 4、2012年7月27日，发行人召开2012年第二次临时股东大会，审议通过了本次非公开发行股票预案（. 订稿）相关事宜的议案 5、2012年11月14日，发行人非公开发行A股股票申请获中国证监会发审委审核通过 6、2012年12月14日，中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司非公开. 行股票的批复》（证监许可[2012]1659号）核准了发行人本次发行 7、2013年3月13日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了XYZH/2012CDA1065-1号《关. 四川海特高新技术股份有限公司定向增发到位资金审核报告》，募集资金41,308.28万元已汇入兴业证券. 份有限公司为海特高新非公开发行股票开设的专项账户 8、2013年3月13日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的新增注册资本及实收资, 进行了验资，并出具了XYZH/2012CDA1065-2号《四川海特高新技术股份有限公司定向增发验资报告》 截至2013年3月13日止，本次实际发行境内上市人民币普通股4,181万股，发行价格为9.88元/股，共计募. 资金人民币41,308.28万元，扣除发行费用1,308.5万元，实际募集资金39,999.78万元，其中增加实收资本（. 本）人民币41,810,000.00元，增加资本公积人民币358,187,800.00元 9、2013年3月18日，发行人办理了本次发行的股权登记工作 10、本次增资股份于2013年3月25日在深圳证券交易所上市 二、公司发行2013年度第一期短期融资8 公司第四届董事会第七次会议和2011年第一次临时股东大会，审议通过了公司申请发行短期融资券. 议案。具体内容á 2011年1月21日公司在《证券时报》、《上海证券报》、深圳证券交易所网ù (http://www.cninfo.com.cn)上刊登的《2011年第一次临时股东大会决议公告》。2011年9月16日，经中国. 行间市场交易商协会核准，同意接受公司短期融资券注册，注册金额为3.5亿元 公司2013年度第一期短期融资券（“本期短期融资券”）于2013年4月1日完成发行，募集资金已于2013 年4月2日全额到账 本期短期融资券通过簿记建档集中配售的方式在全国银行间债券市场公开发行。发行结果如下 短期融资券名称：四川海特高新技术股份有限公司2013年度第一期短期融资券（简称“13海特CP001” 短期融资券代码:041356005 短期融资券期限:365) 计息方式：到期一次还本付o 发行日：2013年4月1. 起息日期：2013年4月2. 兑付日期：2014年4月2日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日 计划发行总额：10000万C 实际发行总额：10000万C 发行价格：100C 发行利率：6.00% 主承销商：国家开发银行股份有限公. 本期短期融资券募集资金主要用于补充公司营运资金和改善公司债务结构。本期短期融资券发行情μ 的有关文件已经在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网（http://www.shclearing.com 上公告 四川海特高新技术股份有限公司2013 半年度报告全文张2013 半年度报告全文张 三、公司选举第五届董事会、监事会成员，并聘任了新一届高级管理人员。张 1、2013年4月17日，公司召开2012年度股东大会，会议审议并通过《关于选举公司第五届董事会的议张 案》的议案，选举李飚、郑德华、万涛、辛豪、张斌为公司第五董事会董事，选举宋朝晖、成义如、杨楠、张 徐晓聚为公司第五届董事会独立董事，选举虞刚、马勇、欧智为公司第五届监事会监事。张 2、2013年4月17日，公司召开第五届董事会第一次会议，会议选举李飚担任董事长，郑德华担任公司张 副董事长，聘任居平担任公司副总经理、董事会秘书，聘任王力、张培平、张斌、曾川担任公司副经理、张 聘任龙芝云担任公司财务总监。张 四、子公司天津翔宇有关诉讼张 本公司之子公司天津翔宇公司经营租赁其股东东方通用航空有限责任公司（以下简称“东方通用”）机张 库及办公楼，年租金300万元，因天津翔宇拖欠房屋租金，东方通用对天津翔宇提起民事诉讼，请求法院张 判令天津翔宇支付租金及违约金。天津市东丽区人民法院法院于2012年11月15日做出一审判决：①要求张 天津翔宇支付截止2012年2月20日租赁费5,673,925元及违约金571,500元，共计6,245,452元；②要求天津翔张 宇在判决生效后的30日内搬离争议房屋，将房屋交还给东方通用；③案件受理费55,598元，保全费5,000元，张 由天津翔宇承担。天津翔宇不服一审判决，遂向天津市第二中级人民法院提出诉讼要求撤销571,500元的违张 约金，2013年2月6日天津市第二中级人民法院驳回了天津翔宇的上诉维持原判。截止本财务报告报出张 日，尚未支付该租金及滞纳金。海特高新于2012年12月向天津市第二中级人民法院对天津翔宇提出诉讼，张 请求法院判令：①天津翔宇归还海特高新借款9,114,743元，②诉讼费由天津翔宇支付，经天津市第二中级张 人民法院主持调解达成如下协议：①天津翔宇于2013年2月28日归还海特高新借款9,114,743元，②案件受张 理费42,585元由天津翔宇支付。因被执行人天津翔宇未执行生效法律文书确定的付款义务，申请人海特高张 新于2013年3月6日向天津市第二人民法院申请强制执行。2013年3月31日，天津市第二中级人民法院出具张 了（2013）二中执字第0071号民事裁定书。张 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 第六. 股份变动及股东情μ 一、股份变动情μ 本次变动M 本次变动增减（＋，－ 本次变动 公积金l 数. 比例(%) 发行新. 送. 其. 小. 数. 比例(%) . 8,656,139 2.93% 41,810,00 0 -2,609,680 39,200,32 0 47,856,45 9 14.2% 一、有限售条件股y 15,500,00 0 15,500,00 0 15,500,00 0 4.59% 2、国有法人持. 26,310,00 0 26,310,00 0 26,310,00 0 7.8% 3、其他内资持. 21,810,00 0 21,810,00 0 21,810,00 0 6.47% 其中：境内法人持. 境内自然人持. 4,500,000 4,500,000 4,500,000 1.33% 5、高管股y 8,656,139 2.93% -2,609,680 -2,609,680 6,046,459 1.79% 286,519,2 46 97.06% 2,609,680 2,609,680 289,128,9 26 85.79% 二、无限售条件股y 286,519,2 46 97.06% 2,609,680 2,609,680 289,128,9 26 85.79% 1、人民币普通. 295,175,3 85 100% 41,810,00 0 41,810,00 0 336,985,3 85 100% 三、股份总p 股份变动的原à □ 适( √ 不适( 股份变动的批准情μ □ 适( √ 不适( 股份变动的过户情μ □ 适( √ 不适( 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影í □ 适( √ 不适( 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内1 □ 适( √ 不适( 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说 □ 适( √ 不适( 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 二、公司股东数量及持股情μ 单位：. 报告期末股东总p 19,583 持. 5%以上的股东持股情μ 报告期末 报告期. 持有有P 持有无限. 质押或冻结情μ 李再% 股东名e 境内自然o 股东性( 24.32% 持股比例（% 81,945,012 股数. 增减变¨ 情μ 售条件. 股份数. 81,945,012 条件的股y 数. 质. 股份状 43,000,00 0 数. 华宝信托有限# 任公. 国有法o 4.93% 16,599,942 15,500,00 0 1,099,942 李ú 境内自然o 2.39% 8,061,945 6,046,459 2,015,486 交通银行－海ì 通精选证券投D 基. 其. 2.17% 7,327,959 5755098 4,430,000 2,897,959 中国工商银行 诺安中小盘精 股票型证券投D 基. 其. 2.15% 7,254,578 7,254,578 王万. 境内自然o 1.55% 5,219,359 5,219,359 全国社保基金. 一六组 其. 1.48% 5,000,000 5000000 5,000,000 贾丽 境内自然o 1.34% 4,500,000 4500000 4,500,000 长安基金公司 农行－长安国E 信托股份有限l . 其. 1.34% 4,499,866 4,499,866 中国工商银行 诺安价值增长. 票证券投资基. 其. 1.22% 4,100,000 4,100,000 战略投资者或一般法人因配售° 2013 t 3 月公司非公开发行股票其中华宝信托有限责任公司认购1550 万股，本次认股 份均为有限售条件流通股，限售期为十二个月 股成为M 10 名股东的情况（如有 （参见è 3 上述股东关联关系或一致行动. 李再春与李飚为父子关系，存在一致行动的可能；诺安中小盘精选股票型证券投资基. 和诺安价值增长股票证券投资基金为诺安基金公司管理的基金；未知其他股东之间是& 存在关联关系 说 M 10 名无限售条件股东持股情μ 股东名e 报告期末持有无限售条件股份数. 股份种{ 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 股份种{ 数. 李再% 81,945,012 人民币普通. 81,945,012 中国工商银行－诺安中小盘精 股票型证券投资基. 7,254,578 人民币普通. 7,254,578 王万. 5,219,359 人民币普通. 5,219,359 长安基金公司－农行－长安国E 信托股份有限公. 4,499,866 人民币普通. 4,499,866 中国工商银行－诺安价值增长. 票证券投资基. 4,100,000 人民币普通. 4,100,000 上海证券有限责任公. 4,089,071 人民币普通. 4,089,071 全国社保基金一零七组 3,567,993 人民币普通. 3,567,993 中国工商银行－富国沪. 300 增: 证券投资基. 3,487,339 人民币普通. 3,487,339 刘生 3,029,598 人民币普通. 3,029,598 鸿阳证券投资基. 2,997,210 人民币普通. 2,997,210 M 10 名无限售流通股股东之间 李再春与李飚为父子关系，存在一致行动的可能；诺安中小盘精选股票型证券投资基. 和诺安价值增长股票证券投资基金为诺安基金公司管理的基金；未知其他股东之间是& 存在关联关系 以及M 10 名无限售流通股股东. M 10 名股东之间关联关系或一. 行动的说 参与融资融券业务股东情况说 à （如有）（参见è 4 公司股东在报告期内是否进行约定购回交 □ / √ & 三、控股股东或实际控制人变更情μ 控股股东报告期内变. □ 适( √ 不适( 实际控制人报告期内变. □ 适( √ 不适( 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 第七. 董事、监事、高级管理人员情μ 一、董事、监事和高级管理人员持股变¨ □ 适( √ 不适( 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参á 2012 年年报 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情μ 姓 担任的职. 类. 日 原à 郑德N 副董事长、总. 任M 2013 t 04 17 . 公司. 2013 t 4 17 日召开公司第五届董事会第. 次会议，同意选举郑德华先生为公司第五届董事会o 董事长，并聘任其为公司总经理 万. 董. 任M 2013 t 04 17 . 公司. 2013 t 4 17 日召开公. 2012 年度股东大会 同意选举万涛先生为公司第五届董事会董事 居s 董事会秘书、o 总经 任M 2013 t 04 17 . 公司. 2013 t 4 17 日召开公司第五届董事会第. 次会议，同意聘任居平先生为公司第五届董事会秘书 并聘任其为公司副总经理 林. 财务总. 任期满离. 2013 t 04 17 . 任期届á 龙芝. 财务总. 任M 2013 t 04 17 . 公司. 2013 t 4 17 日召开公司第五届董事会第. 次会议，同意聘任龙芝云女士为公司财务总监 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 第八. 财务报J 一、审计报J 半年度报告是否经过审. □ / √ & 公司半年度财务报告未经审计 二、财务报h 财务附注中报表的单位为：人民币C 1、合并资产负债h 编制单位：四川海特高新技术股份有限公. 单位：C 项. 期末余. 期初余. 流动资产 货币资. 618,161,202.67 344,908,456.53 结算备付. 拆出资. 交易性金融资§ 应收票n 应收账> 258,330,897.08 161,597,617.64 预付款y 84,835,713.38 34,257,891.97 应收保9 应收分保账> 应收分保合同准备. 应收利o 应收股) 其他应收> 11,138,362.87 8,888,872.55 买入返售金融资§ 存' 111,852,567.07 113,072,212.21 一年内到期的非流动资§ 其他流动资§ 流动资产合. 1,084,318,743.07 662,725,050.90 四川海特高新技术股份有限公. 2013 半年度报告全. 非流动资产 发放委托贷款及垫> 可供出售金融资§ 持有至到期投D 长期应收> 长期股权投D 130,323,342.94 128,550,154.56 投资性房地§ 14,945,785.91 15,248,970.47 固定资§ 419,056,413.91 420,518,198.57 在建工 391,738,659.37 312,171,067.36 工程物D 固定资产清 生产性生物资§ 油气资§ 无形资§ 147,002,358.86 148,527,349.46 开发支ú 商. 长期待摊费( 10,724,616.35 12,902,744.11 递延所得税资§ 3,755,274.33 4,145,884.56 其他非流动资§ 非流动资产合. 1,117,546,451.67 1,042,064,369.09 资产总. 2,201,865,194.74 1,704,789,419.99 流动负债 短期借> 80,000,000.00 138,000,000.00 向中央银行借> 吸收存款及同业存> 拆入资. 交易性金融负: 应付票n 应付账> 53,054,445.55 52,608,214.18 （未完）  |