[发行]国投成长：更新招募说明书（2013年8月）
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金 招募说明书 （2013 年8 月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 【重要提示】 本基金由融鑫证券投资基金转型而来。融鑫基金转型经2007 年12 月17 日 融鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会证监基金字 ［2007］334 号文核准。自2008 年1 月10 日起，由《融鑫证券投资基金基金合 同》修订而成的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证 本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日期为2013 年7 月10 日，其中投资组合报告与 基金业绩截止日期为2013 年6 月30 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2013 年7 月30 日对本招募说明 书（2013 年8 月更新）进行了复核。 目 录 一、绪言 ....................................................................................................................................................... 1 二、释义 ....................................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ........................................................................................................................................... 7 四、基金托管人 ..........................................................................................................................................18 五、相关服务机构 ......................................................................................................................................23 六、基金的历史沿革 ..................................................................................................................................52 七、基金的存续 ..........................................................................................................................................53 八、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 ...................................................................................54 九、基金的投资 ..........................................................................................................................................65 十、基金的融资、融券 ...............................................................................................................................77 十一、基金的业绩 ......................................................................................................................................78 十二、基金的财产 ......................................................................................................................................80 十三、基金资产估值 ..................................................................................................................................82 十四、基金的收益与分配 ...........................................................................................................................87 十五、基金的费用与税收 ...........................................................................................................................89 十六、基金的会计与审计 ...........................................................................................................................92 十七、基金的信息披露 ...............................................................................................................................93 十八、基金的风险揭示 ...............................................................................................................................98 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................................100 二十、基金合同的内容摘要 .....................................................................................................................103 二十一、基金托管协议的内容摘要 .........................................................................................................124 二十二、对基金份额持有人的服务 .........................................................................................................138 二十三、其他应披露事项 .........................................................................................................................140 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .....................................................................................................141 二十五、备查文件 ....................................................................................................................................142 1 一、绪言 《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）及其他有关法律法规及《国投瑞银成长优选股票型证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了国投瑞银成长优选股票型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金 管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基 金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及 其他有关规定享有权利、承担义务，投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅《基金合同》。 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 2 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的国投瑞银成长优选股票 型证券投资基金，本基金由融鑫基金转型而来 《基金合同》 指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》 及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 融鑫基金 指融鑫证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 基金转型 指对包括融鑫基金由封闭式基金转为开放式基金，调 整存续期限，终止上市，更换注册登记机构，调整投 资目标、投资范围和投资策略，修订基金合同，并更 名为“国投瑞银成长优选股票型证券投资基金”等一 系列事项的统称 集中申购期 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段 时间，最长不超过一个月 招募说明书及其更新 指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管 人、相关服务机构、基金的历史沿革、基金的存续、 基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投 资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 3 金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、 风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、 基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、 其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备 查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决 定是否提出基金申购申请的要约邀请文件，及其定期 的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《国投瑞银成长优 选股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订 和补充 发售公告 指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金集中申购 期基金份额发售公告》 《业务规则》 指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金管理人 指国投瑞银基金管理有限公司 UBS Global AM 指瑞士银行环球资产管理公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销 售与服务代理协议，代为办理本基金的集中申购、申 购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 4 金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 基金注册登记机构 指国投瑞银基金管理有限公司或其委托的其他符合条 件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资 基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的 在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设 立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他 组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的 证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、 证券公司以及其他资产管理机构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金 的其他投资者的总称 基金合同生效日 指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》 生效起始日。本合同自融鑫证券投资基金终止上市之 日起生效，原《融鑫证券投资基金基金合同》自同一 日起失效 基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 5 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作 日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人购买基金份额的行为 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人卖出基金份额的行为 巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎 回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除 申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售 机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情 况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某 一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管 理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部 分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式 基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 6 投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收 益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价 值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值的过程 货币市场工具 指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额 存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七 天）的债券；期限在一年以内（含一年的）债券回购； 期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证 监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货 币市场工具 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联 网网站 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 7 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路638 号7 层 办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 法定代表人：钱蒙 设立日期：2002 年6 月13 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【2002】25 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 联系电话：（0755）83575992 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组成员、副总裁、 国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组 书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 8 市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理、 经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务 经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球 资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京 证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁 助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经 理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信 托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限 公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国sheffield 大学学士。现任瑞银环球资 产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行 董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经 理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营 运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及 营运领域担任多个重要职务等。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、 中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、 中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重组、 证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董 事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长， 中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司 独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担 任审计和财务分析工作。 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 9 2、监事会成员 叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚University of Technology, Western Australia 学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经 理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银 行等机构担任重要职务。 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。 曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产 运营部和信托资产管理部项目经理。 黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任国投瑞银基金管理有限公司 监察稽核部顾问。曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监，中融基金管理 有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经 理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司 深圳证券营业部副总经理等。 3、公司高级管理人员及督察长 刘纯亮先生，总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认 会计师公会（ACCA）会员。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（BDO）关黄陈方 国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公 司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。 盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信 证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理 兼市场总监。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士。曾任职内蒙古 哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用 设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财 务、信托资产运营管理部门经理。 包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管 理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发 展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理，督察 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 10 长。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士。曾任尊荣集团证券投 资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商 基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、 总经理助理。 4、本基金基金经理 綦缚鹏先生，中国籍，东北财经大学工商管理硕士，10 年证券行业从业经历。 曾任华林证券有限责任公司研究员、中国建银投资证券有限责任公司高级研究员、 泰信基金管理有限公司高级研究员和基金经理助理。2009 年4 月加入国投瑞银基金 管理有限公司,曾担任策略分析师。2010 年6 月29 日起任国投瑞银成长优选股票型 证券投资基金基金经理，曾于2010 年4 月23 日至2013 年5 月10 日任国投瑞银核 心企业股票型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 靳奕女士，2008 年1 月10 日（本基金基金合同生效日）至2009 年1 月22 日； 唐咸德先生，2008 年9 月23 日至2010 年6 月28 日； 袁野先生：2010 年6 月29 日至2011 年9 月2 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：刘新勇先生，总经理助理 （2）投资决策委员会成员： 孟亮先生：基金投资部副总监，基金经理 陈翔凯先生：固定收益组总监，基金经理 朱红裕先生：研究部总监，基金经理 LU RONGQIANG 先生：量化投资组总监，基金经理 杨俊先生：交易部总监 刘杰文先生：专户投资部总监，投资经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 11 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的集中申购、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照《基金合同》及有关法律法规的规定确定基金收益分配方案，及时向基 金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金定期报告； 7、按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、提议召开和召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待本基金管理人管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 12 （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股 东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，坚持基金份额持有人利益优先的 原则； 2、严格遵守法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》的规定，执行行业自 律规范和公司各项规章制度，不为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损 害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作； 3、独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干 预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断； 4、严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未 公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务 联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息； 5、不利用基金财产或利用管理基金财产之便向任何机构和个人进行利益输送， 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 13 不从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险控制目标 （1）在有效控制风险的前提下，实现基金份额持有人利益最大化； （2）确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （3）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制； （4）将各种风险控制在合理的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实 施，维护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益； （5）建立行之有效的风险控制系统，保障业务稳健运行，减轻或规避各种风险 对公司发展战略和经营目标的干扰。 2、建立风险控制制度应遵循的原则 （1）最高性原则：风险控制作为基金管理公司的核心工作，代表着公司经营管 理层对企业前途的承诺，公司经营管理层将始终把风险控制放在公司内部控制的首 要地位并对此作出郑重承诺。 （2）及时性原则：风险控制制度的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品 种必须做到制度先行，在经营运作之前建章立制。 （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 3、风险控制体系 （1）风险控制制度体系 公司风险控制制度体系由五个不同层次的制度构成：第一个层次是公司章程； 第二个层次是内部控制大纲；第三个层次是基本管理制度；第四个层次是部门管理 制度，第五个层次是各项具体业务规则。 （2）风险控制组织体系 风险控制组织体系包括两个层次： 第一层次：公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控制 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 14 的组织，主要是通过董事会下设的合规风险控制委员会和督察长来实现的。它们在 风险控制中的职责分别是： ①合规风险控制委员会的主要职责是：对公司经营管理和自有资产的运作的合 法性、合规性进行检查和评估；对基金资产经营的合法性、合规性进行检查和评估； 对公司内控机制、风险控制制度的有效性进行评价，提出建议方案提交董事会。 ②督察长履行的职责包括对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进 行内部监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并提出 整改和处理意见；定期向合规风险控制委员会提交工作报告；发现公司的违规行为， 应立即向董事长和中国证监会报告。 第二层次：公司经营管理层包括合规与风险控制委员会、监察稽核部及各职能 部门对经营风险的预防和控制。 ①合规与风险控制委员会的主要职责是：评估公司内部控制制度的合法合规性、 全面性、审慎性和适时性；评估公司合规与风险控制的状况；审议基金投资的风险 评估与绩效分析报告；审议基金投资的重大关联方股票名单；评估公司业务授权方 案；审议业务合作伙伴（如席位券商、交易对手、代销机构等）的风险预测报告； 评估公司新产品、新业务、新市场营销渠道等的风险预测和合规评价报告；协调各 相关部门制定突发性重大风险事件和违规事件的解决方案；界定重大风险事件和违 规事件的责任；评估法规政策、市场环境等发生重大变化对公司产生的影响等。 合规与风险控制委员会下设业绩与风险评估小组，负责投资的业绩与风险分析 评价，并向合规与风险控制委员会提供相关报告。 ②监察稽核部的主要职责是组织和协调公司内部控制制度的编写、修订工作， 确保公司内部控制制度合规、完善；检查公司内部控制制度和业务流程的执行情况， 出具监察稽核报告；负责信息披露事务管理；调查基金及其他类型产品的异常投资 和交易以及对违规行为的调查；负责公司的法律事务、合规咨询、合规培训、离任 审查等工作。 ③公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制，各 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 15 业务部门作为公司风险控制的具体实施单位，应在公司各项基本管理制度的基础上， 根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严格执行。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事会和经营管理层 必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一 项工作必须是在业务授权范围内进行；公司重大业务的授权必须采取书面形式，授 权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立 有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的 研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究 部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投 资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高 研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定 合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相 应的约束制度和考核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的 合法合规性；建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在一定的风险权限额 度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室,实行集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立交易 监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易 指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 16 善，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计 系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确 进行会计核算和业务核算；建立了会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布，加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定；加强对信息披露的检查 和评价，对存在的问题及时提出改进方法。 （7）监察稽核 公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会核准，并向董事 会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可以列席公司任何相关 会议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所提出的问题提供有关材 料和做出口头或书面说明；行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。 公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制 订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律；监察稽核部强化内部检 查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理 活动的有效运行；公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反 法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关部门和人员的责任。 5、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员具 有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动的独立 进行，并得到高管人员的支持，同时，置备操作手册，并对其进行定期更新。 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 17 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金 经理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡 机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自 己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了合规与风险控制委 员会及其业绩与风险评估小组，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风 险；建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算机 预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立 数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采 取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的 培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场环 境的变化及公司的发展不断完善合规控制。 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 18 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间：1984 年1 月1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827 元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 2、主要人员情况 截至2013 年6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工163 人，平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013 年6 月，中国工商银 行共托管证券投资基金314 只，其中封闭式3 只，开放式311 只。自2003 年以 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 19 来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评 选的40 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （二）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、 2007、2009、2010、2011 年五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的 最权威的SAS70（审计标准第70 号）审阅后，2012 年中国工商银行资产托管部第六 次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立 第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制 度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的 权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室 共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制 工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制 处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务 的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 20 措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并 贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监 督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、 岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产 和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改 完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制 人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的 制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的 岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章 制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、 业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的 制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托 管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职 能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防 线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的 内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 21 定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销 活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大 化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险 管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识 别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传 输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数 据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为 使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练 发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情 况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经 理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管 业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每 个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部 实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对 自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织 结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风 险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、 稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成 各个业务环节之间的相互制约机制。 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 22 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资 产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将 风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发 展的生命线。 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 23 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 法定代表人：钱蒙 电话：(0755)83575993、83575992 传真：(0755)82904048、82904007 联系人：曹丽丽、杨蔓 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107914 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 24 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：李国华 电话：010-66421200 传真：010-68858117 联系人：陈春林 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 25 办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636150 传真：010-63636157 联系人：薛军丽 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （7）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （9）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 26 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com （10）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 传真：010-85109219 联系人：客服中心 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （11）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22 号(100005) 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号(100005) 法定代表人：吴建 电话：010-85238425 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （12）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 27 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天 虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （14）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （15）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省吴江市中山南路1777 号 办公地址：江苏省吴江市中山南路1777 号 法定代表人：陆玉根 电话：0512-63969841 传真：0512-63969841 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 28 联系人：王健 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.wjrcb.com （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （17）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （18）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 联系人：齐晓燕 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 29 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （19）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：储晓明 电话：021-33388215 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523 或4008895523 公司网站：www.sywg.com （20）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82960141 联系人：林生迎 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （21）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 30 （22）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （23）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：李丹 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn （24）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （25）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 31 办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：0791-86281305 传真：0791-86285337 联系人：陈明 客服电话：4008222111 公司网站：www.gsstock.com （26）海通证券股份有限公司 住所：上海淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （27）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网站：www.ebscn.com （28）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路166 号润安大厦 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 32 法定代表人：李工 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 联系人：甘霖 客服电话：96518/4008096518 公司网站：www.hazq.com （29）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦19 楼、20 楼 办公地址：：杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦19 楼、20 楼 法定代表人：沈强 电话：0571-87112507 传真：0571-85783771 联系人：王霈霈 客服电话：0571-95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （30）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层1507-1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层 法定代表人：张智河 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （31）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 法定代表人：林俊波 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 33 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （32）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦24 楼 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （33）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 号楼9 层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 公司网站：www.essence.com.cn （34）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：刘弘 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 34 电话：010-58328112 传真：010-58328748 联系人：牟冲 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （35）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179 号 办公地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 联系人：祝丽萍 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （36）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层、26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层、26 层 法定代表人：刘学民 电话：0755-82485087 传真：0755-82485081 联系人：崔国良 客服电话：400-888-1888 公司网站：www.fcsc.com （37）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268 号 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大.五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38507679 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 35 传真：0591-38507538 联系人：雷宇钦 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （38）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111 号金钱大厦 办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心1602 室 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-87818329 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com （39）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 联系人：刘阳 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （40）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86 号 办公地址：济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 36 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （41）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：李军 客服电话：400-651-5988 公司网站：http://www.bhzq.com （42）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （43）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层－29 层 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼21 层－29 层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 37 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （44）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼 法定代表人：刘东 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （45）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及 第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 客服电话：400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （46）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运永 电话：0769-22116557 传真：0769-22119423 联系人：张巧玲 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 38 客服电话：0769-961130 公司网站：www.dgzq.com.cn （47）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 楼、19 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498851 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （48）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （49）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690070 传真：028-86690126 联系人：刘一宏 客服电话：4006-600109；95105111（四川省内拨打） 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 39 公司网站：www.gjzq.com.cn （50）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336 号 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 电话：021-53519888 传真：021-53519888 联系人：张瑾 客服电话：021-962518、4008-918-918 公司网站：www.962518.com （51）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 法定代表人：张建军 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 客服电话：400－8888－133 公司网站：www.wlzq.com.cn （52）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：张宇宏 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 40 （53）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045521 联系人：林爽 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：http://jijin.txsec.com （54）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 号 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-68777822 联系人：汪明丽 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （55）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 层 法定代表人：周晖 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客服电话：0731-84403350 公司网站：www.cfzq.com 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 41 （56）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239 号 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 电话：0755-83025723 联系人：金达勇 客服电话：4008-888-818 公司网站：www.hx168.com.cn （57）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （58）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （59）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 42 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号 法人：冯戎 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com （60）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168 号国联大厦6 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （61）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层 法定代表人：金立群 电话：010-65051166 传真：010-85679535 联系人：罗春蓉 武明明 公司网站：www.cicc.com.cn （62）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 43 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 客服电话：96326（福建省外加拨0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （63）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619 号国际金融大厦41 层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619 号国际金融大厦41 层 法定代表人：杜航 电话：0791-6768681 传真：0791-6789414 联系人：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （64）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890619 传真：0931-48901628 联系人：李昕田、杨晓天 客服电话：400-689-8888 公司网站：www.hlzqgs.com （65）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84588888 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 44 传真：010-84865560 联系人：陈忠 公司网站：www.cs.ecitic.com （66）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8 号 办公地址：北京市西城区金融大街8 号A 座3 层 法定代表人：丁之锁 电话：010－58568040 传真：010－58568062 联系人：陶颖 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （67）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 电话：0371—65585670 传真：0371--65585665 联系人：程月艳 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （68）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：赵钦 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 45 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （69）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼 办公地址：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼 法定代表人：郭林 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：戴莉丽 客服电话：021-63340678 公司网站：www.ajzq.com （70）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （71）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 至26 层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 至26 层 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006403 传真：0311-66006201 联系人：胡士光 客服电话：4006128888 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 46 公司网址：www.S10000.com （72）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网站：www.nesc.cn （73）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融大厦11 层 法定代表人：孔佑杰 电话：010－83991737 传真：010－66412537 联系人：文思婷 客服电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （74）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人：余政 电话：010－85127999 传真：010－85127917 联系人：赵明 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 47 （75）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181 号 办公地址：苏州工业园区翠园路181 号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （76）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （77）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦I，J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦I，J 单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com （78）联讯证券有限责任公司 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 48 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119391 传真：0752-2119396 联系人：丁宁 客户服务电话：400-8888-929 （79）上海好买基金销售有限公司 住所：上海是虹口区场中路685 弄37 号楼449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （80）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （81）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 49 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （82）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人：洪家新 电话：021-64339000 传真：021-64333051 联系人：陈敏 客服电话：021-32109999；029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn （83）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：021-60897869；0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：周嬿旻 客服电话：4000-766-123 公司网址：market.fund123.cn （84）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼 法定代表人：凌顺平 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 50 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：胡璇 客服电话：0571-88920897 公司网站：www.ijijin.cn （85）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 电话：021--20835788 传真：021-20835885 联系人:严跃俊 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com (86)浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座 办公地址：上海市长乐路1219 号长鑫大厦18 楼 法定代表人：吴承根 电话：021-64310572 传真：021-64713795 联系人: 陆云 客服电话：0571-967777 公司网站：www.stocke.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路638 号7 层 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 51 办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 法定代表人：钱蒙 电话：(0755)83575836 传真：(0755)82912534 联系人：冯伟 （三）律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路39 号建外SOHO A 座31 层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路39 号建外SOHO A 座31 层 负责人：王玲 经办律师：靳庆军、宋萍萍 联系人：宋萍萍 电话：（010）58785588 传真：（010）58785599 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）61236837 传真：（021）61238800 签章注册会计师：薛竞、张晓艺 联系人：张晓艺 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 52 六、基金的历史沿革 本基金由融鑫基金转型而成。 融鑫基金的前身为天骥投资基金。天骥投资基金是经中国人民银行深圳经济特 区分行深人银复字[1992]第228 号文批准，向社会非特定对象募集设立的封闭投资 信托基金，发行总规模为581,476,000 份基金单位，管理人为深圳投资基金管理公 司，托管人为中国工商银行深圳市分行。1994 年3 月21 日，经中国人民银行深圳 经济特区分行深人银复字（1994）第025 号文和深圳证券交易所批准，天骥投资基 金在深圳证券交易所挂牌上市。 2000 年5 月，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发中国证 监会<原有投资基金清理规范方案>的通知》（国办发（1999）28 号）及中国证监会 《关于深圳市原有投资基金清理规范补充方案的批复》（证监基金字[2000]31 号）， 天骥投资基金开始进行清理规范。2001 年8 月13 日，经规范重组后，天骥投资基 金转换成契约型封闭式基金，基金发起人为国投瑞银基金管理有限公司（原中融基 金管理有限公司）和河北证券有限责任公司，基金托管人更换为中国工商银行，基 金管理人更换为国投瑞银基金管理有限公司，基金名称变更为融鑫证券投资基金， 基金总份额调整为436,107,000 份基金单位，基金存续期为10 年（1993 年2 月5 日至2003 年2 月4 日）。2002 年9 月2 日，融鑫基金在深圳证券交易所上市交易。 2002 年9 月23 日，根据原天骥投资基金2000 年临时基金份额持有人大会决议， 并经中国证监会证监基金字[2002]54 号文《关于融鑫证券投资基金上市、扩募和续 期的批复》批准，融鑫基金完成扩募，基金总份额由4.36107 亿份扩募至8 亿份， 基金存续期延长5 年至2008 年2 月4 日止。 2007 年12 月17 日，融鑫基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论 并通过了融鑫基金转型的有关议案与决议，经中国证监会2007 年12 月26 日证监基 金字[2007]344 号文核准，基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额持有人大 会决议，融鑫基金转型为国投瑞银成长优选股票型证券投资基金，基金运作方式转 换为开放式基金，存续期限调整为无限期。自2008 年1 月10 日起，由《融鑫证券 投资基金基金合同》修订而成的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》 生效。 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 53 七、基金的存续 （一）基金份额的变更登记 自融鑫基金终止上市之日起2 个工作日内，基金管理人将向中国证券登记结算 有限责任公司申请办理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司取得终止上市权益登记日的基金份额持有人名册之后，将进行 基金份额更名以及必要的信息变更，并根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现前述情 形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 国投瑞银成长优选基金招募说明书（2013 年8 月更新） 54 八、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。（未完）  |