[中报]海通证券：2013年半年度报告
海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 2013年半年度报告 二○一三年八月 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经本公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过。未 有董事、监事对本报告提出异议。 本公司2013年半年度按照中国企业会计准则编制的财务报告未经审计。除特别说明外， 本报告所列数据以人民币为单位。 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。本公司不存在违反规定决 策程序对外提供担保的情况。 本公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明：保 证本半年度报告中的财务报告真实、准确、完整。 本公司2013年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 1 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 第一节释义..................................................................3 第二节公司简介..............................................................5 第三节会计数据和财务指标摘要................................................7 第四节董事会报告...........................................................10 第五节重要事项.............................................................29 第六节股份变动及股东情况...................................................36 第七节董事、监事、高级管理人员及员工情况...................................40 第八节财务报告...........................................................43 第九节备查文件目录.........................................................44 第十节证券公司信息披露.....................................................45 2 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 「A股」指本公司每股面值人民币1.00元的内资股，以人民币认 购或列作缴足于上交所上市以进行交易。 「公司章程」或「章程」指海通证券的公司章程 「董事会」指海通证券董事会 「中国」指中华人民共和国，就本报告而言并不包括香港、澳门 及台湾 「本公司」或「海通证券」指海通证券股份有限公司 「集团」或「本集团」指本公司及其子公司 「中国证监会」指中国证券监督管理委员会 「董事」指海通证券董事 「H股」指海通证券股本中每股面值人民币1.00元的普通股，于 香港联交所上市及以港元买卖 「港元」指香港法定货币 「上交所」指上海证券交易所 「香港联交所」指香港联合交易所有限公司 「国际财务报告准则」指国际财务报告准则 「IPO」指首次公开发售 「香港上市规则」指香港联交所证券上市规则 「全国社保基金」指中国社会保障基金理事会 「中国企业会计准则」指中国企业会计准则 「QFII」指合格境外机构投资者 「报告期」指2013年1月1日至2013年6月30日的6个月 「人民币」指中国法定货币 「RQFII」指人民币合格境外机构投资者 「证券及期货条例」指香港法例第571章证券及期货条例（经不时修订、补充 或以其他方式修改） 「监事」指海通证券监事 3 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 指海通证券监事会 「深交所」指深圳证券交易所 「守则」指上市规则附录十四《企业管治守则》及《企业管治报 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 指海通证券监事会 「深交所」指深圳证券交易所 「守则」指上市规则附录十四《企业管治守则》及《企业管治报 告》 「标准守则」指上市规则附录十上市发行人董事进行证券交易的标 准守则 4 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 一、公司名称 法定中文名称：海通证券股份有限公司 中文名称简称：海通证券 法定英文名称：Haitong Securities Company Limited 法定英文名称缩写：Haitong Securities Co.,Ltd. 二、公司法定代表人：王开国 三、公司授权代表：王开国、金晓斌 四、董事会秘书：金晓斌 联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层 联系电话：021-23219000 传真：021-63410707 电子信箱：jinxb@htsec.com 证券事务代表：孙涛 联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层 联系电话：021-23219000 传真：021-63410627 电子信箱：sunt@htsec.com 五、联席公司秘书：金晓斌、莫明慧 六、公司地址 公司注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦（邮政编码: 200001） 公司办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦（邮政编码: 200001） 公司国际互联网网址：http://www.htsec.com 电子邮箱：haitong@htsec.com 七、香港主要营业地址：香港中环德辅道中189号李宝椿大厦21楼 八、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载定期报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 登载定期报告的香港联交所指定的网址：http://www.hkexnews.com.hk 公司定期报告备置地点：上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 九、股票上市交易所、股票简称及股票代码 A股：上海证券交易所股票简称：海通证券股票代码：600837 5 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 办公地址：香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼 十三、公司报告期内的注册变更情况 报告期内，本公司没有注册变更情况。 6 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 一、主要会计数据和财务指标 （本半年度报告所载会计数据和财务指标按照中国企业会计准则编制） （一）主要会计数据 单位：(人民币)元 主要会计数据 本报告期 （2013年1－6月） 上年同期 （2012年1-6月） 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入5,660,146,365.985,063,649,944.9011.78 归属于上市公司股东的净 利润 2,665,352,641.482,025,515,862.9731.59 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 2,597,042,914.861,978,091,711.5031.29 经营活动产生的现金流量 净额 5,894,311,356.091,611,987,468.44265.65 本报告期末 （2013年6月30日） 上年度末 （2012年12月31日） 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净 资产 60,080,004,044.1258,679,683,158.202.39 总资产139,424,513,494.72126,346,265,486.2910.35 （二）主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （2013年1-6月） 上年同期 （2012年1-6月） 本报告期比上年同 期增减（%） 基本每股收益(元/股)0.280.2321.74 稀释每股收益(元/股)0.280.2321.74 扣除非经常性损益后的基本每股 收益(元/股) 0.270.2317.39 加权平均净资产收益率(%)4.454.07增加0.38个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 4.333.97增加0.36个百分点 （三）主要会计数据说明 本报告期，归属于上市公司股东的净利润同比增幅31.59%，主要是：（1）投资业务转型取 得较好成效；报告期，公司加大证券投资规模，通过开展量化交易投资等积极转型，自营业务 盈利模式多元化，实现较好收益；（2）公司积极拓展各项创新业务，融资融券规模增幅较大， 创新业务收益提升。 7 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 单位：（人民币）元 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 单位：（人民币）元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则2,665,352,641.482,025,515,862.9760,080,004,044.1258,679,683,158.20 按国际财务报告准则调整的项目及金额： 手续费及佣金净收入-4,426,014.70-1,823,589.27 利息净收入7,174,660.282,090,110.43 投资收益16,840,672.87-3,820,906.39 公允价值变动损益-2,531,069.747,398,118.04 其他业务收入157,784.8937.26 业务及管理费-147,656.32-59,075.06 资产减值损失819,998.20 少数股东损益的差异-10,488,978.28-1,994,852.00 资本公积-8,727,507.26-2,148,108.26 未分配利润8,727,507.262,148,108.26 归属于母公司的差异合计：6,579,399.002,609,841.21 按国际财务报告准则2,671,932,040.482,028,125,704.1860,080,004,044.1258,679,683,158.20 （二）境内外会计准则差异的说明 本公司按照中国企业会计准则编制的合并财务报表及按照国际财务报告准则编制的合并财 务报表中列示的2012年1-6月及2013年1-6月归属于上市公司的净利润存在差异，2012年12 月31日及2013年6月30日的归属于上市公司股东的净资产无差异，主要原因是：国际会计准 则理事会（IASB）颁布《国际财务报告准则第10号—合并财务报表》（以下简称“国际10号 准则”）于2013年1月1日起生效执行。 根据国际10号准则的规定及相关指引，本公司按照国际财务报告准则编制2013年半年度 H股财务报告，须将管理人为资产管理子公司、且本集团以自有资金参与、并符合新控制定义 的资产管理产品纳入合并范围，并追溯调整年初数及上年同期比较数；但同期的A股财务报告 中，本集团按照中国企业会计准则继续在可供出售金融资产科目核算这些资产管理产品；由于 上述合并范围的差异，导致H股财务报告与A股财务报告的归属于上市公司股东的净利润存在 差异，但相关差异与其他综合收益的差异相抵销，二者的归属于上市公司股东的净资产无差异。 中国财政部已发布了《企业会计准则第33号—合并财务报表（修订）》（征求意见稿），该 征求意见稿内容与国际10号准则内容趋同。本公司认为，随着《企业会计准则第33号—合并 财务报表（修订）》的最终发布及执行，A股财务报告与H股股财务报告的准则执行的时间性 8 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司 差异将会消除。 三、非经常性损益项目和金额 单位：（人民币）元 非经常性损益项目（收益+、损失-）2013年1-6月 非流动资产处置损益-405,917.85 计入当期损益的政府补助，（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 96,181,300.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-38,438,540.35 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回18,763,880.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出7,307,378.03 其他符合非经常性损益定义的损益项目5,043,420.00 所得税影响额-19,827,218.44 少数股东损益影响额（税后）-314,575.05 合计68,309,726.62 注：非经常性损益项目的说明详见报表附注十四（一）。 9 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 （一）总体经营情况 2013年上半年，本公司一手抓创新转型，一手抓运营管理，取得了良好的经营业绩。本公 司经纪业务、投资银行、资产管理等传统卖方业务市场地位进一步巩固；融资融券、约定购回、 股票质押融资等创新业务规模不断扩大；首批获得柜台市场业务资格，柜台业务发展在行业内 领先；以完善券商基础功能为目标的多项创新业务准备就绪；此外，本公司进一步推进组织机 制与管理创新，以客户为中心的部门组织架构调整基本完成。 截至2013年6月末，集团总资产1,394.25亿元，归属于上市公司股东的净资产600.80亿 元。2013年上半年，集团实现归属于上市公司股东的净利润26.65亿元，营业收入56.60亿元， 其中：证券及期货经纪业务营业收入23.23亿元，占比41%；自营业务营业收入16.82亿元， 占比30%；资产管理业务营业收入4.02亿元，占比7%；投资银行营业收入3.36亿元，占比6%； 直投业务收入1.24亿元，占比2%；境外业务营业收入5.07亿元，占比9%。集团收入结构持续 优化，创新业务收入占比达28%，较上年提升11.5个百分点。2013年上半年，公司净利润、净 资产等主要财务指标位居行业前列。 10 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 1、各项主营业务情况 （1）证券及期货经纪业务 零售业务市场地位稳固。上半年，本公司实现总交易量市场份额5.24％，股基交易量市场 份额4.79%，市场排名均列第四位；其中，股基交易量市场份额较2012年增加0.25个百分点， 连续三年保持增长势头。 机构客户服务力度加大。公司加强对银行、基金、保险、信托等金融机构的服务，实现佣 金分仓收入同比增长39.4%；狠抓国际机构客户开拓，新增8家合格的境外机构投资者（「QFII」） 客户；继续加强研究人才引进及分析师专业能力培训，不断提高研究服务品种和质量，客户服 务及市场影响力有较大提升。 融资融券规模增长较快。截止2013年6月30日，公司融资融券余额142.33亿元，市场份 额6.40%。 期货业务快速发展。海通期货有限公司（「海通期货」）加大对机构客户的拓展力度，客户 数量及机构客户权益均有较大增长；期货资产管理业务实现突破。 2013年上半年，证券及期货经纪业务实现利润总额14.32亿元，占比40%。 （2）自营业务 本公司加快自营业务转型，优化资本配置，把握市场机遇，不断丰富盈利模式。上半年， 自营业务实现营业收入同比增加51.82%。权益类投资继续推进业务转型，以主动套利、ETF做 市套利和阿尔法策略等为主的量化投资交易实现稳定的收益；积极捕捉市场趋势，追求绝对收 益机会，亦取得较好收益。固定收益类投资根据市场形势变化，调整业务规模；加大固定收益 类创新产品的研发，推进固定收益业务向FICC转型。 2013年上半年，自营业务实现利润总额16.27亿元，占比45%。 （3）资产管理业务 资产管理子公司多措并举，管理规模大幅提升。上半年，共发行各类产品29只，主动管理 规模近100亿元；新增定向资管计划67个，规模633亿元；产品业绩有较大提升，9只产品业 绩排名进入市场前50%；积极申请公募基金业务资格，已完成材料申报。 海富通基金管理公司（「海富通基金管理」）公募基金管理规模224亿元，企业年金、专户 理财、社保组合等资产管理规模合计419亿元。 各产业投资基金管理规模89亿元，新增投资项目8个，新增投资金额2.92亿元。 2013年上半年，资产管理业务实现利润总额1.23亿元，占比3%。 （4）投资银行业务 11 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 481.2亿元。其中，股权融资业务5个非公开发行项目和1个可转债项目，承销金额137亿元； 债券业务完成主承销项目15个，承销金额344亿元，承销金额排名列市场第3位。 2013年上半年，投行业务实现利润总额1.32亿元，占比4%。 （5）直投业务 直投业务审慎把握投资节奏，做好投后管理。上半年，海通开元投资有限公司（「海通开元」） 新增股权投资项目2个，投资金额1.56亿元，累计投资项目61个，投资金额28.8亿元。面对 IPO退出方式受阻的不利形势，积极探索回购、借壳等多渠道退出方式，共退出项目1个，退 出金额1.63亿元，直投业务实现营业收入同比增加207.31%。 2013年上半年，直投业务实现利润总额1.04亿元，占比3%。 （6）境外业务 上半年，海通国际控股有限公司（「海通国际控股」）实现收入6.36亿港元，归属于母公司 净利润1.94亿港元，净资产收益率4.54%，创历史最好水平。在香港地区股票经纪业务市场占 有率0.6%，同比增加0.08个百分点；投行业务再创佳绩，完成了银河证券等大型投行项目，承 销总金额53.6亿港元，排名中资券商第二；积极申请增加RQFII额度，累计获批39亿元人民 币；积极筹备首只RQFLP基金，为做大境外资产管理规模创造条件；截至6月30日，资产管 理规模53.8亿元，较去年末增长28.1%。 2013年上半年，境外业务实现利润总额2.24亿元，占比6%。 12 海通证券股份有限公司 2013 年半年度报告（A 股） 13 2、利润表及现金流量表相关项目变动分析表 单位：（人民币）元 项目 本期数 上年同期数 变动比例 （%） 主要原因 营业收入 5,660,146,365.98 5,063,649,944.90 11.78 主要是公司各项业务稳步发展，同 时，随着创新转型的推进，创新业 务收益稳步增长 投资收益 1,549,362,332.80 889,240,916.55 74.23 主要是处置衍生工具取得的投资收 益增加 汇兑损益 -49,938,716.99 66,822,150.54 -174.73 主要是港币汇率下跌，导致汇兑损 失增加 其他综合 收益 -135,933,561.94 204,241,040.98 -166.56 主要是公司本期可供出售金融资产 产生的利得以及外币财务报表折算 差额减少 营业支出 2,115,346,892.64 2,270,486,214.43 -6.83 主要是计提资产减值损失减少 资产减值 损失 -21,599,159.96 135,621,669.99 -115.93 主要是本期计提可供出售金融资产 减值损失减少，以及已计提坏帐准 备的部分应收款项收回 经营活动 产生的现 金流量净 额 5,894,311,356.09 1,611,987,468.44 265.65 主要是处置交易性金融资产、存出 保证金收回以及代理买卖证券款收 到的现金增加 投资活动 产生的现 金流量净 额 -2,464,044,406.82 -1,757,167,712.11 - 主要是投资支付的现金增加 筹资活动 产生的现 金流量净 额 1,198,330,644.34 11,255,766,118.40 -89.35 主要是吸收投资收到的现金减少 （公司上年同期收到H 股募集资金） 3、现金流量 2013 年1-6 月，本集团现金及现金等价物净增加额44.79 亿元。其中： （1）经营活动产生的现金流量净额为58.94 亿元，其中：现金流入188.93 亿元，占现 金流入总量的68.39%，主要是收取利息、手续费及佣金收入的现金46.61 亿元，处置交易性金 融资产收到现金45.94 亿元，拆入资金及回购业务净增加现金42.86 亿元，代理买卖证券款及 存出保证金增加现金20.72 亿元；现金流出129.99 亿元，占现金流出总量的56.52％，主要是 融出资金及香港业务支付保证金客户融资款流出87.38 亿元，支付给职工及为职工支付的现金 流出12.91 亿元，支付利息、手续费及佣金的现金流出9.51 亿元。 （2）投资活动产生的现金流量净额为-24.64 亿元，其中：现金流入74.24 亿元，占现金 流入总量的26.87％，主要是收回可供出售金融资产等投资所收到的现金71.33 亿元；现金流 出98.88 亿元，占现金流出总量的42.99％，主要是投资可供出售金融资产等支付的现金。 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 0.49％，主要是分配股利及偿付利息支付的现金。 4、研发支出 为推动证券业务创新、适应新的交易产品和交易品种的应用，以及为提高经营效益和管 理效率，公司通过自行开发、合作开发、委托开发等方式在信息系统管理平台上研发投入1370.43 万元。 5、其它 （1）利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内集团利润构成和来源未发生重大变动。 （2）公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 经中国证监会证监许可[2011]1821号文核准，2012年4月27日公司于香港联合证券交 易所发行境外上市外资股(H股)股票，截至2012年5月24日止，公司完成发行13.569亿股境 外上市外资股(H股)股票，每股发行价格为港币10.60元，认股款以港币现金形式缴足，共计 港币143.83亿元。上述资金在扣减了发行及上市费用后，共计港币138.01亿元。上述募集资 金已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具德师报(验)字(12)第0025号验资报 告。截止2013年6月30日，公司H股募集资金已按照发行计划逐步投入使用。 募集资金的投入，为公司的各项业务提供了资金支持，为公司的进一步发展奠定了基础， 公司的综合竞争力将进一步提高。 2013年上半年，集团加权平均净资产收益率为4.45%。 （3）发展战略和经营计划进展说明 2013年上半年，二级市场先扬后抑，IPO一直处于暂停状态，以融资融券为代表的创新业 务增长迅猛，证券行业创新转型持续推进。在转型背景下，本公司坚持以客户为中心，以经纪、 投资银行、资产管理等中介业务为核心，以资本型中介业务和投资业务为两翼，以创新和国际 化为驱动力，加强研究、人才、IT和风控合规四根支柱建设，致力于把海通证券建设成为国内 一流、国际有影响力的金融服务集团。上半年，本公司经纪业务、投资银行、资产管理等传统 卖方业务市场地位进一步巩固；融资融券、约定购回、股权质押融资、收益互换等资本中介型 业务规模不断扩大；业务创新和组织机制创新取得显著成效。 （三）行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业情况（按业务条线） 14 海通证券股份有限公司 2013 年半年度报告（A 股） 15 主营业务情况表 单位:（人民币）元 项目 营业收入 营业成本 营业利润 率 营业收入比 上年同期增 减 营业成本 比上年同 期增减 营业利润率比上年同 期增减 证券及期货经纪 业务 2,323,386,055.91 897,862,856.87 61.36% 37.19% 6.95% 增加10.93 个百分点 自营业务 1,682,383,890.99 55,204,666.70 96.72% 51.82% -62.39% 增加9.97 个百分点 资产管理业务 402,435,336.75 247,017,214.00 38.62% -16.74% -17.83% 增加0.81 个百分点 投资银行业务 335,883,699.78 204,082,559.19 39.24% -3.99% 35.17% 减少17.60 个百分点 境外业务 506,583,853.93 282,415,428.55 44.25% 21.54% 0.67% 增加11.56 个百分点 直投业务 123,801,820.94 19,661,054.59 84.12% 207.31% 75.83% 增加11.88 个百分点 2、主营业务分地区情况 （1）营业收入 单位:（人民币）元 地区 2013 年1-6 月 2012 年1-6 月 营业部增减幅度 家数 营业收入 营业部家数 营业收入 安徽 8 48,371,367.00 8 35,656,325.54 35.66% 北京 6 57,695,408.20 6 39,071,836.94 47.66% 福建 4 13,986,402.93 3 12,096,531.36 15.62% 甘肃 11 71,474,786.30 11 58,788,299.28 21.58% 广东 14 104,517,730.10 13 78,085,189.51 33.85% 广西 3 7,131,580.46 3 6,485,747.52 9.96% 贵州 3 28,689,097.23 3 24,478,018.85 17.20% 海南 1 6,748,437.28 1 5,361,304.05 25.87% 河北 3 14,688,018.39 2 11,272,614.47 30.30% 河南 3 27,622,494.57 3 23,006,036.00 20.07% 黑龙江 39 192,693,211.25 39 161,813,760.90 19.08% 湖北 4 22,682,512.32 4 15,589,239.96 45.50% 湖南 4 13,754,403.57 3 10,071,245.76 36.57% 吉林 4 30,545,049.69 4 24,817,684.67 23.08% 江苏 16 142,010,935.61 15 104,130,947.73 36.38% 江西 4 48,270,357.41 4 37,983,399.22 27.08% 辽宁 6 34,818,839.71 6 28,107,490.50 23.88% 山东 12 110,765,297.18 12 89,377,584.95 23.93% 山西 4 30,919,595.39 4 24,876,483.95 24.29% 陕西 3 18,854,508.11 3 16,784,445.59 12.33% 上海 30 243,914,753.91 30 185,467,290.26 31.51% 四川 3 24,077,544.58 3 18,632,274.09 29.22% 天津 1 10,942,844.08 1 7,033,086.90 55.59% 新疆 1 20,342,796.51 1 13,653,583.07 48.99% 云南 3 18,956,924.75 3 16,164,955.36 17.27% 浙江 11 168,624,960.76 11 132,720,145.88 27.05% 重庆 2 13,869,107.05 2 11,870,008.14 16.84% 公司总部及境 内子公司 3,811,723,461.14 3,721,248,192.98 2.43% 海通证券股份有限公司 2013 年半年度报告（A 股） 16 境内小计 5,338,692,425.48 4,914,643,723.43 8.63% 境外业务 506,583,853.93 416,805,838.15 21.54% 抵销 -185,129,913.43 -267,799,616.68 - 合计 203 5,660,146,365.98 198 5,063,649,944.90 11.78% 注：截至2013 年6 月30 日，本公司证券营业部203 家，比上年末增加1家。 （2）营业利润 地区 2013 年1-6 月 2012 年1-6 月 增减幅度 营业部 家数 营业利润 营业部 家数 营业利润 安徽 8 22,902,560.84 8 7,683,969.43 198.06% 北京 6 30,327,227.66 6 13,711,977.25 121.17% 福建 4 5,112,660.84 3 2,938,223.71 74.01% 甘肃 11 46,702,227.22 11 33,977,812.94 37.45% 广东 14 45,918,734.31 13 23,727,978.81 93.52% 广西 3 1,983,987.58 3 964,435.65 105.71% 贵州 3 19,659,409.24 3 14,950,894.05 31.49% 海南 1 4,229,645.18 1 2,753,863.21 53.59% 河北 3 8,283,872.66 2 6,162,236.13 34.43% 河南 3 17,630,716.05 3 11,988,567.35 47.06% 黑龙江 39 104,894,236.56 39 71,999,530.16 45.69% 湖北 4 10,158,917.13 4 3,808,662.44 166.73% 湖南 4 4,905,880.94 3 2,813,642.63 74.36% 吉林 4 18,141,112.89 4 12,672,600.91 43.15% 江苏 16 77,280,666.08 15 45,456,282.66 70.01% 江西 4 32,604,614.18 4 23,414,099.33 39.25% 辽宁 6 18,118,304.09 6 12,545,703.88 44.42% 山东 12 72,720,744.85 12 52,251,944.79 39.17% 山西 4 17,963,262.98 4 12,957,905.86 38.63% 陕西 3 10,609,416.49 3 8,938,586.09 18.69% 上海 30 123,053,303.71 30 67,473,770.38 82.37% 四川 3 12,990,608.96 3 8,880,856.14 46.28% 天津 1 6,918,972.27 1 3,348,383.14 106.64% 新疆 1 12,940,209.38 1 7,249,909.20 78.49% 云南 3 11,403,377.91 3 8,161,577.71 39.72% 浙江 11 112,850,524.71 11 81,762,250.48 38.02% 重庆 2 7,580,977.98 2 5,009,277.72 51.34% 公司总部 及境内子公 司 2,647,491,144.05 2,376,247,739.88 11.41% 境内小计 3,505,377,316.74 2,923,852,681.93 19.89% 境外业务 224,168,425.38 136,262,883.11 64.51% 抵销 -184,746,268.78 -266,951,834.57 - 合计 203 3,544,799,473.34 198 2,793,163,730.47 26.91% 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 2013年6月末，集团总资产1,394.25亿元、总负债773.56亿元。集团资产中货币资金、 结算备付金及存出保证金占总资产的比率为44.84%，交易性、可供出售、持有到期及应收款项 类投资等金融资产占总资产30.92%，融出资金及香港业务应收客户融资款占总资产14.24%，买 入返售金融资产占总资产2.65%，长期股权投资占总资产3.23%，固定资产及投资性房产仅占总 资产的0.80%，大部分资产变现能力较强，集团资产流动性较强，资产结构优良。 资产负债表中变动幅度超过30%以上主要项目的情况 单位:（人民币）元 项目名称2013年6月末2012年末增减幅度（%）主要原因 结算备付金5,606,179,060.153,045,330,168.9284.09主要是客户备付金增加 衍生金融资产46,477,259.4831,866,450.5345.85主要是利率互换衍生金融资产增加 买入返售金融 资产 3,692,331,800.002,193,569,000.0068.33 主要是约定购回式证券及股票质押 式回购增加 应收利息1,081,048,667.17710,031,031.8552.25 主要是应收债券、融资融券、买入 返售等业务应收利息增加 存出保证金2,670,251,592.554,065,389,612.89-34.32主要是期货保证金减少 递延所得税资 产 197,804,513.03369,605,843.78-46.48 主要是衍生金融负债和持有的可供 出售金融资产公允价值下降，使可 抵扣暂时性差异减少 其他资产28,548,383,038.5216,966,026,078.3168.27 主要是融出资金、应收款项类投资 以及香港业务应收客户融资款增加 拆入资金5,340,000,000.002,150,000,000.00148.37主要是转融通融入资金增加 应交税费499,104,884.88198,549,662.43151.38主要是应交企业所得税增加 应付利息25,564,813.7917,473,887.3646.30 主要是应付转融通融入资金利息增 加 其他负债4,714,124,151.91929,174,838.99407.35 主要是应付公司股东2012年度股 利、及柜台市场创新产品等其他金 融负债增加 截至2013年6月30日, 母公司净资本为394.38亿元，净资本/净资产66.59%。各项风险控制指 标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定。 公司各项风险控制指标表 单位：（人民币）元 项目2013年6月30日2012年12月31日增减 净资本39,438,215,845.2239,007,731,059.781.10% 净资产59,223,915,735.4457,972,896,234.462.16% 各项风险资本准备之和3,162,395,875.242,730,633,195.7815.81% 17 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） /各项风险资本准备之 和 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） /各项风险资本准备之 和 1247.10%1428.52%减少181.42个百分点 净资本/净资产66.59%67.29%减少0.70个百分点 净资本/负债118.90%161.10%减少42.20个百分点 净资产/负债178.55%239.42%减少60.87个百分点 自营权益类证券及证券衍生品 /净资本 19.50%35.02%减少15.52个百分点 自营固定收益类证券/净资本80.53%66.30%增加14.23个百分点 （五）核心竞争力分析 在长期经营过程中，本公司逐步形成了具有自身特色的核心竞争力，主要体现在： 资本实力行业领先。集团目前净资产达600亿元，连续多年稳居行业前两位，为各项业务 的快速发展奠定了坚实的资金基础。 综合性业务平台优势。本公司拥有全牌照、综合性的业务平台，具有较强的规模效应和交 叉销售能力：经纪业务收入及交易额、投行业务收入及股票债券承销业务规模、资产管理总规 模等多项主要业务指标居于市场前列；成功收购原香港大福证券并完成整合，具备成熟的海外 业务平台。 营销网络和客户基础优势。本公司在境内外拥有超过240家证券及期货经纪营业部，遍布 近30个省区以及港澳地区；本公司拥有逾460万名零售客户以及超过1.2万名的机构及高净 值客户。 创新业务行业领先。本公司的柜台市场、融资融券、约定购回、股指期货经纪、直接投资 等新业务发展迅速，并均已取得领先的市场地位。 品牌及人才优势。本公司建立了较强的品牌认知度，人才储备居于行业领先地位，有利于 各项业务的顺利开展。 （六）投资状况分析 1、对外股权投资情况 报告期末，本集团长期股权投资45.09亿元，较上年末（44.01亿元）增加1.08亿元，增 幅2.45%，主要是海通开元直投业务增加的股权投资。报告期，海通开元投资其他非金融类股 权持股比例小于20%。 2、证券投资情况 18 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 号 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 号 证券品种证券代码证券简称 最初投资金额 （人民币） 持有数量 （股/张） 期末账面价值 （人民币） 占期末 证券总 投资比 例 （％） 报告期损益 （人民币） 1国债01021302国债（13）996,898,570.9217,184,050.001,682,490,335.504.8833,833,815.022国债01010721国债（7）585,963,473.9811,700,000.001,228,968,000.003.5725,183,888.333国债01030803国债（8）1,656,391,629.497,800,000.00779,220,000.002.2612,745,826.734金融债12021912国开190.005,000,000.00498,271,000.001.451,757,349.325国债10001310附息国债 130.005,000,000.00492,124,000.001.432,751,993.156企业债118005711常州中小 债 458,000,000.004,580,000.00456,796,834.001.3310,262,995.757金融债12024712国开470.004,400,000.00440,583,440.001.282,887,157.048金融债111600111深发展01386,432,957.973,800,000.00391,675,880.001.1418,224,800.009企业债138000713盘锦高新 债 0.003,600,000.00368,787,600.001.0712,011,607.2610金融债12024012国开400.003,600,000.00360,057,960.001.052,143,855.23 期末持有的其他证券投资32,773,805,588.47/27,754,216,621.6080.56459,027,435.18 报告期已出售证券投资损益///940,847,414.19 合计36,857,492,220.83/34,453,191,671.101001,521,678,137.20 注1：本表按期末账面价值占集团期末证券投资总额的比例排序，填列集团期末所持前十只证券情况； 注2：本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等以公允价值计量的证券投资。其中，股票投资只填列公司在合 并报表交易性金融资产中核算的部分； 注3：其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资； 注4：报告期损益，包括报告期集团因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。 报告期末，上表所述证券投资期末帐面价值344.53亿元，较2012年末（370.18亿元）减少 25.65亿元，主要是交易性股票投资规模减少。 3、持有其他上市公司股权情况 单位：（人民币）元 证券代 码 证券简称最初投资成本 期初持 股比例 期末持 股比例 期末账面价值报告期损益 报告期所有者权益 变动 会计核算科 目 股份来 源 600221海南航空803,362,368.233.23%3.23%795,643,777.1619,693,892.00-13,947,355.27 可供出售金 融资产 非公开 增发及 二级市 场买入 600498烽火通信127,400,000.001.04%1.04%164,487,029.291,600,000.0038,015,271.97 可供出售金 融资产 非公开 增发 600016民生银行44,209,799.010.03%0.03%68,263,238.0482,815.944,241,560.59 可供出售金 融资产 二级市 场买入 002578闽发铝业27,900,000.003.49%3.49%51,000,000.00-3,720,000.00 可供出售金 融资产 直投项 目上市 601318中国平安69,439,225.180.02%0.02%47,258,236.08407,867.41-10,737,109.31 可供出售金 融资产 二级市 场买入 601166兴业银行41,184,223.420.03%0.02%41,068,324.71--4,003,953.12 可供出售金 融资产 二级市 场买入 600036招商银行62,789,741.500.02%0.02%38,620,680.40-420,767.31-5,469,956.78 可供出售金 融资产 二级市 场买入 000002万科Ａ32,302,570.260.03%0.03%37,122,817.90709,029.61-763,184.84 可供出售金 融资产 二级市 场买入 19 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 中信证券40,568,007.310.03%0.03%31,979,862.98--7,647,701.69 可供出售金 融资产 二级市 场买入 600000浦发银行1,025,060,098.760.56%0.02%29,352,699.36125,256,833.72-11,875,956.61 可供出售金 融资产 二级市 场买入 其他上市公司股权2,186,612,342.38946,362,691.27100,349,713.918,119,557.70 可供出售金 融资产 二级市 场买入 合计4,460,828,376.052,251,159,357.19247,679,385.28-348,827.35 注1：本表填列集团在可供出售金融资产、长期股权投资中核算的持有其他上市公司股权情况； 注2：报告期损益指该项投资对本报告期合并净利润的影响。 报告期末，上表所述持有其他上市公司股权期末帐面价值22.51亿元，较2012年末（39.43 亿元）减少16.92亿元，主要是减持可供出售金融资产股权减少。 4、持有金融企业股权情况 所持对象 名称 最初投资金额 （人民币元） 期初持股 比例(%) 期末持股 比例(%) 期末账面价值 （人民币元） 报告期损益 （人民币元） 报告期所有者 权益变动 （人民币元） 会计核算 科目 股份来源 富国基金 管理有限 公司 92,907,375.0027.775%27.775%264,321,897.8839,325,633.54-1,745,438.92 长期股权 投资 出资认购 海富通基 金管理有 限公司 67,000,000.0051.00%51.00%76,500,000.0032,018,658.16-1,837,444.80 长期股权 投资 出资设立子 公司 海富产业 投资基金 管理有限 公司 13,400,000.0067.00%67.00%13,400,000.0021,577,923.40258,139.11 长期股权 投资 出资设立子 公司 海通期货 有限公司 699,191,777.6166.667%66.667%699,191,777.6131,000,732.84 长期股权 投资 非同一控制 下企业合并 取得的子公 司 海通国际 控股有限 公司 3,494,038,000.00100.00%100.00%3,494,038,000.00154,419,486.29-80,913,460.35 长期股权 投资 出资设立子 公司 海通开元 投资有限 公司 5,750,000,000.00100.00%100.00%5,750,000,000.0084,608,949.09-36,055,533.57 长期股权 投资 出资设立子 公司 海通创新 证券投资 有限公司 3,000,000,000.00100.00%100.00%3,000,000,000.00112,572,746.5015,877,040.27 长期股权 投资 出资设立子 公司 上海海通 证券资产 管理有限 公司 1,000,000,000.00100.00%100.00%1,000,000,000.00-11,217,787.411,726,833.91 长期股权 投资 出资设立子 公司 合计14,116,537,152.61//14,297,451,675.49464,306,342.41-102,689,864.35/ 注1：金融企业包括商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、期货公司等；此表填写的是本公司持有的非上市金融 企业股权情况； 注2：报告期损益指该项投资对报告期合并净利润的影响。 注3：报告期所有者权益变动指该项投资对报告期合并所有者权益的影响。 5、募集资金使用情况 20 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 本报告期，本公司用于补充营运资金的募集资金港币13.81亿元，已结汇完毕，并投入使 用；用于境外业务的募集资金港币48.5亿元，已经汇往香港，认购了海通国际控股发行的可转 换债券。 截止2013年6月30日，公司H股募集资金已按照发行计划逐步投入使用，总体情况如下： ①境内使用部分89.79亿港元（募集资金的65%）已全部结汇完毕，按照募集资金计划投 入使用。 ②境外使用部分48.50亿港元（募集资金的35%），已全部汇往香港，认购海通国际控股有 限公司的可转换债券，用于境外业务。 注：本公司于2012年8月24日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于认购 可转换债券增资海通国际控股的议案》，同意本公司以认购在港全资子公司海通国际控股定向 发行的48.5亿港元可转换公司债券形式，补充香港子公司资本，进一步发展海外业务，为潜在 的海外并购活动提供资金支持，并授权本公司经营管理层办理相关审批手续以及根据需要实施 可转债转股、赎回等相关事宜。报告期内，海通国际控股已全部完成向本公司定向发行可转债 48.5亿港元的工作。 单位:(人民币)元 募集 年份 募集方 式 募集资金总额本年度已使用募集 资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2012 首次发行 (H股) 11,265,812,558.585,029,748,178.0111,265,812,558.58- （2）募集资金承诺项目使用情况 单位:(人民币)元 承诺项目名称 是 否 变 更 项 目 募集资金拟投入金 额 募集资金本年度投 入金额 募集资金实际累计投 入金额 是否符 合计划 进度 项目进 度 预 计 收 益 产生收益情况 是否 符合 预计 收益 未达 到计 划进 度和 收益 说明 变 更 原 因 及 募 集 资 金 变 更 程 序 说 明 用于战略性 收购海外证 券公司及/或 进一步拓展 否3,932,622,500.003,932,622,500.003,932,622,500.00是100%-74,542,424.92--- 21 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 务 用于拓展融 资融券业务 否 2,265,410,916.502,265,410,916.502,265,410,916.50 是100%-82,993,299.50--- 用于开展另 类金融产品 投资业务及 中国监管机 否 2,269,804,500.002,269,804,500.002,269,804,500.00是100%- 115,300,492.02--- 构允许的其 他业务 用于增资海通 开元投资并拓 展直接投资以否 1,700,848,964.071,700,848,964.071,700,848,964.07是100%- 36,620,557.10--- 及私募股权基 金管理业务 用于营运资金 和其他一般企 业用途 否1,097,125,678.011,097,125,678.01* 1,097,125,678.01* 是100%- 38,164,204.23--- 注*：实际结汇金额为1,134,743,580.23元，与原募集资金差额为汇率差。 （2）募集资金变更项目情况 募集资金无变更项目情况。 6、主要子公司、参股公司分析 （1）海富通基金管理，注册资本1.5亿元人民币，海通证券持有51%的股权。截至2013 年6月30日，海富通基金管理总资产为9.34亿元，归属于母公司的净资产7.60亿元；2013年 上半年，实现营业收入2.58亿元，营业利润0.83亿元，净利润0.65亿元。 海富通基金管理的主营业务：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业 务。 （2）富国基金管理有限公司（「富国基金管理」），注册资本1.8亿元人民币，海通证券持 有27.775%的股权。截至2013年6月30日，富国基金管理总资产为14.04亿元，净资产9.47 亿元；2013年上半年，实现营业收入5.35亿元，营业利润2.10亿元，净利润1.52亿元。 富国基金管理的主营业务：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 （3）海富产业投资基金管理有限公司（「海富产业投资基金管理」），注册资本2000万元人 民币，海通证券持有67%的股权。截至2013年6月30日，海富产业投资基金管理总资产为1.97 亿元，净资产0.64亿元；2013年上半年，实现营业收入0.53亿元，营业利润0.42亿元，净利 润0.32亿元。 海富产业投资基金管理的主营业务：产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金。 （4）海通期货，注册资本10亿元人民币，海通证券持有66.667%的股权。截至2013年6 月30日，海通期货总资产为81.74亿元，净资产11.61亿元；2013年上半年，实现营业收入2.02 亿元，营业利润0.62亿元，净利润0.47亿元。 22 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） （5）海通国际控股，注册资本40亿港币，海通证券持有100%的股权。截至2013年6月 30日，海通国际控股总资产为245.57亿港币，归属于母公司的净资产57.17亿港币；2013年上 半年，实现营业收入6.36亿港币，营业利润2.81亿港币，净利润2.61亿港币。 海通国际控股的主营业务：通过设立不同子公司分别经营证券及期货合约经纪、投资银行、 并购融资、资产管理、市场研究等业务，以及香港证券监管规则允许的其他业务。 （6）海通开元，注册资本57.5亿元人民币，海通证券持有100%的股权。截至2013年6 月30日，海通开元总资产为62.35亿元，归属于母公司净资产60.02亿元；2013年上半年，实 现营业收入1.66亿元，营业利润1.15亿元，净利润0.89亿元。 海通开元的主营业务：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关 的债权投资；或投资于与股权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资相关的投资顾 问、投资管理、财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其他业务。 （7）海通创新证券投资有限公司（「海通创新证券投资」），注册资本30亿元人民币，海通 证券持有100%的股权。截至2013年6月30日，海通创新证券投资总资产为39.88亿元，净资 产32.15亿元，2013年上半年，实现营业收入1.52亿元，营业利润1.42亿元，净利润1.13亿 元。 海通创新证券投资的主营业务：金融产品投资，证券投资，投资咨询，投资管理。 （8）上海海通证券资产管理有限公司（「海通资产管理」），注册资本10亿元人民币，海通 证券持有100％的股权。截至2013年6月30日，海通资产管理的总资产为10.68亿元，净资产 10.00亿元，2013年上半年，实现营业收入0.49亿元，营业利润0.19万元，净利润-0.11亿元。 海通资产管理的主营业务为：证券资产管理业务。 7、创新业务开展情况 公司将创新作为推动战略转型的关键驱动力，不断加大创新力度，创新成效显著：作为业 内首家正式开展柜台市场业务的券商，柜台市场产品累计发行数量和规模位居行业第一；2013 年6月末本公司融资融券余额142亿元，相对去年年末增长103%，业务规模位居行业前列；首 批获得股票质押式回购业务资格，业务规模市场领先；债券质押式报价回购、约定购回式证券 交易、期现套利等创新业务规模均位居行业前列。上半年，公司创新业务收入占比持续提升， 有效抵御了传统业务收入下滑带来的不利影响。 （七）风险管理 1、公司经营活动面临的具体风险 本公司业务经营活动面临的风险主要有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等， 具体来讲，主要表现在以下几个方面： 23 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） A、证券资产价格波动风险。证券资产价格风险主要指公司证券交易和所投资证券的市场 价值发生变化而给本公司带来损失的风险。市场风险包括本公司经纪业务、承销业务、自营投 资、资产管理和衍生产品等业务投资涉及证券价格风险、利率和汇率波动风险、以及大宗商品 价格风险。本公司的经营状况与证券市场景气度高度相关，具有较大的不确定性。 2013年上半年，沪深指数在短暂持续去年末反弹趋势后走弱，市场行情低迷。上证综指 从年初2289.51点开始运行，6月末收盘于1979.21点，比2012年末2269.13点下跌了12.78%； 深证成指跌幅稍大，为15.60%。 针对市场风险的管理，本公司主要通过实施多元化投资策略，对权益类证券仓位进行适当 控制和适时调整，并且利用股指期货进行了套期保值，较为有效地控制了市场风险。为了监控 市场风险对权益类证券价值的影响，本公司定期跟踪权益类证券持仓的风险价值变化情况。风 险价值的计量模型采用方差-协方差方法，置信度为95%，目标期间为下个交易日。数据来源包 括自营持仓数据、证券市场公开数据等。2013年上半年各月月末在险值占净资本的比例一直在 0.3%以内，并呈整体下行走势，风险可控可承受。但是，这些管理工具的使用仍然受到投资策 略、套期保值策略有效性的影响。管理方法的有效性在市场流动性发生负面变化也会受到制约， 证券价格与对冲衍生品价格相关性也会影响套期保值策略的有效性。 B、利率风险。利率风险是指因市场利率变动而导致的风险，本公司资产中有关利率风 险的部分主要包括货币性存款、债券投资等。2013年上半年，债券市场一波三折。中债综合全 价指数6月末报收112.58，比上年末上涨0.82%。公司对利率风险的控制，主要采用规模控制 和投资组合等方法，合理配置资产，并通过定期测算投资组合久期、凸性、DV01等指标衡量 利率风险。本公司非权益类证券自营业务根据债券市场的走势及判断，在公司流动性的支持下， 投资规模表现出增长趋势。但整体组合久期得到控制，各个月末的久期也变化不大，比较稳定。 2013年6月末的久期为3.62，相比2012年末的3.56略增。随着市场的发展，本公司正在积极 采用利率互换等金融工具规避利率风险。 C、汇率风险。汇率风险是指因外汇汇率变动而导致的风险。随着公司国际化的拓展， 汇率风险逐步显现。本公司一直对外汇市场进行跟踪研究，支持公司境外业务的开拓。本公司 在香港设立人民币账户，规避了人民币升值的风险。公司发行H股后，为规避港币下跌风险， 在募集资金汇入境内后，对计划用于境内的募集资金实施了汇率套保措施，取得了良好的效果。 （2）信用风险 信用风险指公司的交易对手或公司持有证券的发行人无法履行合同义务的情况下给本公司 造成的损失，或者本公司持有第三方当事人发行的证券，在该方信用质量发生恶化情况下给本 公司造成的损失。信用风险和市场风险具有一定的相关性。在市场波动的情况下，本公司在一 24 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 整体而言，行业内证券公司面临的信用风险主要涉及在代理客户买卖证券、为客户提供融 资融券业务和约定购回式证券交易业务、以及债券投资过程中，因为交易对手无法履约导致损 失的风险。经纪业务方面，中国目前的证券市场交易和结算规则可以有效地控制信用风险，证 券公司在代理客户进行的证券交易均以全额保证金结算方式进行风险规避。融资融券和约定购 回式证券交易业务方面，公司通过制定和实施各项严格的制度和措施从征信、授信、盯市、平 仓等环节对涉及的信用风险进行控制。本公司对信用类固定收益证券投资注重分散投资，投资 的信用产品主要为高信用评级产品，并密切跟踪投资对象的经营情况和信用评级变化，投资标 的信用风险控制良好。本公司在银行间市场开展债券交易时始终坚持选择使用合适的结算方式， 鼓励尽可能采用DVP结算。因此，因交易对手结算违约而产生的信用风险也基本得到控制。 （3）流动性风险 流动性风险主要指公司核心业务不能持续产生收入，或在行业或市场发生重大事件的情况 下，本公司因资金占用而导致流动性不足形成的风险。证券公司经营过程中，如受宏观政策、 市场变化、经营状况、信用程度等因素的影响，或因本公司资产负债结构不匹配而产生流动性 风险。另外，由于券商投资银行业务大额包销、自营业务投资规模过大、长期资产比例过高等 因素，都会导致证券公司资金周转不畅、流动性出现困难。 本公司流动性风险管理重点关注总体财务状况、自有资金余额、长期资金占用和流动性情 况。在实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券经纪业务收取的代理买卖证券款均由托 管银行进行监控，此部分不构成本公司的流动性风险。本公司通过严格资金管理和集体决策机 制，控制长期资产占用资金比例，科学运作资金；对自营投资实行规模管理，股票投资以分散 投资为原则，关注投资品种占全部流通股的比例，防止个股投资的流动性风险；债券投资以利 率产品和高评级信用债为主，强调分散持仓，注重剩余期限分布合理性。为了增强流动性，本 公司还与各大商业银行保持合作关系，通过资金拆借、股票质押贷款、回购及其他经主管部门 批准的方式进行融资，解决公司短期的资金需求。 从总体看，本公司持有大量的变现能力强的储备资产，各项财务指标优良，流动性风险较 小。 （4）操作风险 操作风险通常包括因本公司内部人为操作失误、内部流程不完善、信息系统故障或不完善、 交易故障等原因而导致的风险，也包括本公司外部发生欺诈行为给公司造成损失的风险。信息 技术风险是目前操作风险的一个主要组成部分，信息技术对于证券交易、清算和服务等多个方 面的业务发展和管理至关重要，系统不可靠、网络技术不完善、数据误差都会造成公司的损失。 25 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 2、主要风险因素在本报告期内的表现 报告期内，本公司所面临的风险主要是市场风险，具体表现为可供出售金融资产、交易性 金融资产因股票市场价格变动而发生公允价值波动而产生的风险。本公司上半年证券投资规模 加大，通过开展量化交易投资等方式积极转型，自营业务盈利模式呈现多元化趋势。权益类证 券投资较为有效地实施了股指期货套期保值，对冲了系统性风险。本公司规范经营，没有产生 重大违规风险；本公司持续加强信息技术系统的建设和运维，严格按照操作管理程序进行定期 和不定期的检查和维护，以保证系统的可靠、稳定和安全运转，没有产生技术风险；本公司强 化各项规章制度的执行力并着力完善各项制度和流程，没有产生对本公司有实质性影响的管理 风险。报告期内，本公司各项业务稳健、资产配置合理、财务状况良好，净资本充足。 3、公司已（或拟）采取的对策和措施 针对上述风险，本公司近年来根据国际国内市场的形势变化，有针对性地采取了或正在采 取多种措施，对相关风险进行防范和控制： （1）坚持国际化发展和创新发展战略，积极探索通过股权融资、债权融资等方式增强资本 实力，增强对全球金融市场动态的把握，提高企业竞争力和整体风险管理能力。 通过国际化战略的稳步推进和国际业务的拓展，提高海通品牌的国际知名度，促使业务发 展多元化，提高企业竞争力，提高利用境内外不同金融市场的互补性和联动性进行风险管理的 能力。2012年，本公司顺利发行H股，增强了资本实力，完善了法人治理结构，优化了股东结 构。同时，集团化战略取得新进展，海通创新证券投资和海通资产管理设立完成，为进一步扩 大业务规模，推动产品创新奠定了基础。 2013年以来，本公司积极参与创新业务活动，一方面是为了实现转型发展的战略目标。另 一方面，也通过业务发展和风险管理的互动，相互促进，在竞争中不断积累经验，培养团队， 提高风险管理的能力。本公司正在利用国际化发展带来的优势，加强境内外母子公司间的合作， 研究探索境内外风险对冲的途径和工具。 （2）持续完善法人治理结构。不断规范股东大会的运作，确保所有股东特别是中小股东享 26 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） （3）坚持优化内控体系，强化合规与风险管理，努力保持创新发展与合规风控能力的动态 均衡。 近年来本公司多次聘请国际知名战略咨询和IT咨询机构协助制定集团战略发展规划。本公 司内部控制体系建设正在不断借鉴成熟金融市场国际投行的经验，合规、风险管理和内控机制 的整合得到加强。本公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，不断建立健全 经纪业务、投资银行业务、自营、客户资产管理、融资融券、约定购回式证券交易、IB业务、 境外业务以及各类创新业务的内部控制措施，加强资金管理控制、会计系统控制、电子信息系 统控制、授权控制、员工素质控制、子公司管理等方面的控制，进一步加强反洗钱工作和信息 隔离墙建设，加强合规监测，防止出现内幕交易、利益冲突、利益输送等违规行为。本公司整 体风险管理架构逐步完善，风险管理的方法和程序得到进一步规范。 本公司特别注重做好对新产品、新业务存在风险的识别和评估工作，规范业务操作规程； 不断完善实时监控系统，对业务进行实时监控和风险预警。在创新发展的同时，加大对各项业 务的稽核检查力度，保证制度、流程和风险管理措施得到有效执行；加大对员工的合规培训， 宣传和营造全员合规、主动合规的合规文化，提高员工合规意识和风险管理能力，构建依法合 规经营的企业文化。 （4）持续完善净资本监控系统，健全以净资本为核心的风险控制指标监控体系，优化净资 本在各业务之间的配置，防范和化解流动性风险。同时，加强敏感性分析和压力测试工具的应 用，及时对主要业务发展和重大决策提供风险评估支持。本公司资金主要存放于国有控股银行 和上市的股份制银行，资金安全可以得到保障，在确保资金安全的前提下，努力提升资金的使 用效率。 （5）通过抓机构改革、抓团队建设和营销拓展、抓优质服务、抓网点建设，全面提升客户 的服务能力和满意度，有力抵御市场经济环境不利变化对公司的影响。 （6）坚持加强对国内外宏观经济、行业经济以及上市公司的研究，提高对市场行情波动的 把握能力；依据对市场的判断，实时调整自营规模、资产配置结构，规范投资决策流程，严格 投资品种备选库的管理，严格执行自营投资止盈止损制度，切实防范市场风险和交易对手信用 风险。 （7）加大系统投入，强化IT治理建设。全面审视本公司信息系统构架，查找信息管理中 的盲点，强化信息系统权限管理，规范分支机构网络建设。同时，加强对本公司集中交易、法 人结算、营销管理、融资融券、股指期货、人力管理、OA等系统的升级优化，大力推动客户 关系管理系统和数据仓库建设，为业务发展提供强有力的支持。 27 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 二、利润分配或资本公积金转增预案 （一）报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司2012年度股东大会审议通过2012年度利润分配方案：以公司总股本9,584,721,180股为 基数，向全体股东每股派发现金红利人民币0.12元（含税），共计派发现金红利人民币 1,150,166,541.60元。公司在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上海证券交易所 网站和香港联交所网站刊登了2012年度利润分配实施的有关公告，公司2012年度利润分配方案 已于2013年7月26日实施完毕。 （二）半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 本公司2013年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 三、其他披露事项 报告期内，本公司无其他应披露而未披露的事项。 28 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 报告期内，本公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、破产重整相关事项 报告期内，本公司无破产重整相关事项。 三、资产交易、企业合并事项 报告期内，本公司无重大收购、出售资产和企业合并情况。 四、公司股权激励情况及其影响 报告期内，本公司未实行股权激励计划。 本公司子公司海通国际证券集团有限公司（「海通国际证券集团」）（香港联交所上市，股份 代号：665）于2002年8月23日采纳了一项购股权计划（「2002年购股权计划」），由采纳之日 起计有效期为10年，已于2012年8月22日届满。根据2002年购股权计划，购股权可授予海 通国际证券集团或其任何附属（子）公司或联营公司之任何全职员工、执行董事及非执行董事。 购股权行使价由海通国际证券集团董事确定，不得低于下列各项的最高值：(1)公司股票于要约 日期在香港联交所的收盘价；(2)公司股票于要约日期前5个交易日在香港联交所的平均收盘 价；及(3)公司股票面值。有关2002年购股权计划下的购股权变动请参见海通国际证券集团的 2013年中期报告。 五、重大关联交易 报告期内，本公司不存在非经营性关联债权债务往来。 本公司于2013年1月23日召开第五届董事会第十五次会议（临时会议），审议通过了《关 于发起设立和管理辽宁新能源和低碳产业股权投资基金的议案》，本公司全资子公司海通开元投 资有限公司和辽宁能源投资（集团）有限责任公司拟共同发起设立辽宁新能源和低碳产业股权 投资基金及其管理机构，本次共同投资为关联交易，关联交易具体情况可见于当日刊登于上交 所和香港联交所的《海通证券股份有限公司关于全资子公司与关联方共同投资的关联交易公 告》。 目前，由海通开元与辽宁能源投资（集团）有限责任公司共同出资设立的海通新能源股权 29 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 六、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁事项 报告期内，本公司无重大托管、承包、租赁事项。 （二）担保情况 本公司于2012年8月13日以通讯方式召开第五届董事会第十二次会议（临时会议），审议 通过了《关于对上海海通证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案》，董事会同意本公 司随时对资产管理子公司提供不超过十五亿元的净资本担保承诺，以保证其净资本保持充足。 2013年6月9日，上海证监局出具了《关于海通证券股份有限公司向上海海通证券资产管理有 限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》（沪证监机构字[2013]145号），同意本公司向资产管 理子公司提供8亿元的担保承诺。本公司扣减了8亿元净资本，并相应增加资产管理子公司8 亿元净资本。 （三）其他重大合同 报告期内，本公司无其他应披露而未披露的重大合同。 七、承诺事项履行情况 截止报告期末，本公司无直接持有本公司5%以上股份的股东。报告期内，本公司无相关承 诺事项。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，本公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2013年度外部审计师， 负责根据中国企业会计准则等提供相关的境内审计服务和内部控制审计，聘期一年。续聘德勤 会计师事务所【德勤.关黄陈方会计师行和德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）】为本公司 2013年度外部审计师，负责根据国际财务报告准则等提供相关的审计及审阅服务，聘期一年。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、 30 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 截至报告期末，本公司无直接持有本公司5%以上股份的股东，且无实际控制人。报告期内， 本公司及其董事、监事、高级管理人员均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所的公开谴责。 十、可转换公司债券情况 海通国际证券集团有限公司于2013年7月9日发布了《建议发行于2018年到期之7.76亿 港元1.25厘可换股债券》的公告，初步兑换价为每股4.0港元。（公告具体可见香港联交所网 站） 报告期内，有关海通证券认购在港全资子公司海通国际控股定向发行的48.5亿港元可转换 公司债券，海通国际控股已全部完成向本公司定向发行可转债的工作。 十一、公司治理情况 报告期内，本公司经营和管理规范有序，符合《上市公司治理准则》、《证券公司治理准 则》、《证券公司监管条例》以及中国证监会相关法律法规的要求，同时，本公司H股自2012 年4月27日在香港上市以来严格遵照《守则》，全面遵循《守则》中的所有守则条文（如适用）, 同时符合其中所列明的绝大多数建议最佳常规条文的要求。 报告期内，本公司召开股东大会1次，董事会4次，监事会3次，审计委员会3次，独立非执 行董事年报工作会议2次，提名与薪酬考核委员会1次，发展战略与投资管理委员会1次，合规与 风险管理委员会1次，共计16次会议。 （一）关于股东和股东大会 本公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，确保 所有股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。 （二）关于董事和董事会 本公司严格按照《公司章程》的规定聘任和变更董事，董事人数构成和任职资格符合法律、 法规的要求。本公司董事会现由17名董事组成，其中执行董事2名，非执行董事8名，独立非 执行董事7名。各位董事能够勤勉尽责地履行职责，维护本公司和全体股东的利益。董事会下 设发展战略与投资管理委员会、审计委员会、合规与风险管理委员会、提名与薪酬考核委员会， 各委员会分工明确，权责分明，有效运作，四个委员会除发展战略与投资管理委员会主任委员 由董事长担任外，其余三个委员会的主任委员均由独立非执行董事担任。 （三）关于监事和监事会 本公司监事会现由11名监事组成，其中职工代表监事4名，非职工代表监事7名，人员任 31 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） （四）关于高级管理层 本公司高级管理层产生的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，本公司高级管理层 能够依照法律、法规和董事会的授权，依法合规经营，努力实现股东利益和社会效益的最大化。 （五）关于相关利益者 本公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，共同推进本公司持续健康发展。 （六）关于信息披露和投资者关系管理 报告期内，本公司能够严格按照中国大陆和香港两个上市地的法律、法规及相关规范性文 件的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露本公司的信息，能够严格按照《公司内幕信 息知情人登记制度》的有关规定，加强对公司内幕信息的管理，做好内幕信息知情人登记工作。 本公司投资者关系管理诚信专业，公司高管亲自参与投资者服务并配置专职的投资者关系服务 团队，通过设立投资者咨询热线、网上互动交流、电子邮件、电话会议、现场接待、业绩说明 会、投资者见面会和路演等多种形式加强与境内外投资者的交流沟通，进一步强化了本公司的 透明度。在上海证券交易所组织的“我是股东——中小投资者走进上市公司”活动中，公司通 过网络海选和专家投票被入选，并成功组织了“我是股东——中小投资者走进海通证券”的活 动，与股东进行了充分的互动交流。 （七）合规体系建设 报告期内，本公司严格按照中国证监会的要求，结合自身实际情况，不断完善本公司合规 管理架构体系。本公司合规总监严格依法履行合规管理职责。本公司未发生股东、董事和高级 管理人员违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作的情形。本公司为 合规总监全面履职和合规管理提供了人力、物力、财力和技术支持，确保合规管理有效开展。 报告期内，本公司继续做好内部控制规范实施工作，加强内部控制制度建设，严格对各业务条 线进行合规管理，加强合规事前审查、事中监控、事后检查及考核，努力提高各项制度、内控 流程和风险管理措施的执行力度，加大对员工的合规培训，宣传和营造合规从高层做起，人人 主动合规，合规创造价值的合规文化，提高员工合规意识和风险管理能力，构建依法合规经营 的企业文化。 十二、审计委员会 根据香港《上市规则》第三章规定而成立之审计委员会，成员包括张鸣先生（委员会主席）、 戴根有先生、陈琦伟先生、张惠泉先生、周东辉先生、徐潮先生和王鸿祥先生。审计委员会主 32 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 十三、其他重大事项的说明 （一）本公司于2013年5月27日召开的2012年度股东大会审议通过了《关于公司发行公 司债券的议案》，公司已于6月中旬向中国证监会上报了公开发行公司债券的申请。截止目前， 尚未获得相关批复。 （二）本公司于2013年5月27日召开的2012年度股东大会审议通过了《关于公司发行证 券公司短期融资券的议案》。公司已于6月初向中国证监会上报了出具发行证券公司短期融资券 监管意见的申请，6月18日，中国证监会出具了关于公司申请发行短期融资券的监管意见函； 6月下旬，公司已向人民银行上报了备案发行证券公司短期融资券的申请。截止目前，尚未获 得相关批复。 （三）公司证券营业网点情况 截止2013年6月30日，本公司共有24家分公司、203家证券营业部。报告期内，本公司 证券营业网点新设、迁址情况如下： 1、营业部新设 根据上海证监局《关于核准海通证券股份有限公司在浙江设立一家证券营业部的批复》（沪 证监机构字[2012]510号），本公司完成温州锦绣路证券营业部筹建，于2013年5月23日获得 证券经营机构营业许可证，营业部位于浙江省温州市鹿城区锦锈路瑞康商务楼1幢106室，名 称为海通证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部。 2、营业部迁址 （1）完成绥化安达北四道街证券营业部同城迁址，营业部从黑龙江省绥化市安达北四道街 客运站侧楼迁至黑龙江省绥化市安达牛街235号，名称变更为海通证券股份有限公司绥化安达 牛街证券营业部。 （2）完成上海天山西路证券营业部同城迁址，营业部从上海市长宁区天山西路155号203 室、4楼迁至上海市长宁区天山西路169号1楼、2楼，名称变更为海通证券股份有限公司上海 长宁区天山西路证券营业部。 （3）完成武汉中北路证券营业部同城迁址，营业部从湖北省武汉市武昌区中北路146号迁 至湖北省武汉市武昌区中北路259号，名称仍为海通证券股份有限公司武汉中北路证券营业部。 （4）完成大庆乘风大街证券营业部同城迁址，营业部从黑龙江省大庆市让胡路区乘风大街 432-454号3401迁至黑龙江省大庆市让胡路区乘风大街126号，名称仍为海通证券股份有限公 司大庆乘风大街证券营业部。 33 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） （6）完成绥化中直南路证券营业部同城迁址，营业部从黑龙江省绥化市北林区红卫街（中 直南路9号）迁至黑龙江省绥化市北林区康庄路世纪方舟16幢，名称变更为海通证券股份有限 公司绥化康庄路证券营业部。 （四）本公司集合资产管理情况 从2013年1月1日至本报告披露日，海通资产管理新设23只集合资产管理计划。 截至2013年6月30日，海通资产管理已发行设立34只集合资产管理计划，分别为： 序号名称成立日期 资产份额（份） （2013年6月30日） 1海通稳健增值型集合资产管理计划2006年3月28日—— 2海通金中金集合资产管理计划2008年6月30日123,583,024.723海通季季红集合资产管理计划2009年1月19日40,749,367.354海通稳健成长集合资产管理计划2009年8月28日272,034,727.205海通新兴成长集合资产管理计划2010年5月26日161,611,738.426 海通海蓝内需价值优选集合资产管理 计划 2011年2月10日700,788,391.527海通海蓝消费精选集合资产管理计划2011年8月3日169,077,346.728海通海蓝宝益集合资产管理计划2011年11月18日54,393,960.909海通海蓝量化增强集合资产管理计划2012年3月29日92,098,869.2710海通海蓝宝银集合资产管理计划2012年7月24日10,719,185.9211 海通海量阿尔法1号限额特定集合资 产管理计划 2012年9月27日19,575,264.9612海通现金赢家集合资产管理计划2012年11月29日884,038,999.5313 海通赢家系列—月月赢集合资产管理 计划 2012年12月24日2,756,965,917.4214海通月月财集合资产管理计划2013年1月21日 12,150,740.00（每份面值100元） 15 海通赢信1号限额特定集合资产管理 计划 2013年1月24日67,710,000.0016 海通赢信2号限额特定集合资产管理 计划 2013年1月24日129,940,000.0017海通海蓝宝润集合资产管理计划2013年3月8日395,316,034.6618 海通创新量化交易1号限额特定资产 管理计划 2013年4月2日51,000,495.83 34 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通创新量化套利1号限额特定资产 管理计划 2013年4月10日499,505,827.5020 海通中锐量化1号限额特定集合资产 管理计划 2013年4月12日98,602,480.8921海通海富1号限额特定资产管理计划2013年4月23日 3,390,700.00（每份面值100元） 22海通月月升集合资产管理计划2013年4月25日539,404,849.3323 海通赢家系列—月月鑫集合资产管理 计划 2013年5月10日141,719,505.5224 海通赢家系列—季季鑫集合资产管理 计划 2013年5月10日126,658,271.6125 海通赢家系列—半年鑫集合资产管理 计划 2013年5月13日190,575,759.1926 海通赢家系列—年年鑫集合资产管理 计划 2013年5月13日207,224,096.8327海通海富2号限额特定资产管理计划2013年5月24日 5,000,000.00（每份面值100元） 28海通季季升集合资产管理计划2013年5月29日195,512,932.5229海通半年升集合资产管理计划2013年5月29日220,008,608.9330海通年年升集合资产管理计划2013年5月29日219,864,144.9631 海通海汇系列—星石1号集合资产管 理计划 2013年5月29日147,480,569.1432海通海富3号限额特定资产管理计划2013年6月5日 2,028,980.00（每份面值100元） 33海通创金1号限额特定资产管理计划2013年6月27日 411,100.00（每份面值100元） 34海通海融1号限额特定资产管理计划2013年6月28日 1,165,140.00（每份面值100元） 其中，海通稳健增值集合计划已于2009年3月27日到期终止，海通金中金集合资产管理 计划已于2013年7月1日到期终止，海通赢信1号限额特定集合资产管理计划已于2013年7 月23日到期终止，海通赢信2号限额特定集合资产管理计划已于2013年7月23日到期终止， 海通创金1号限额特定资产管理计划已于2013年7月28日到期终止。 此外，海通海融2号限额特定资产管理计划于2013年7月2日成立，海通海新1号集合资 产管理计划于2013年7月31日成立。截至本报告披露日，海通资产管理处于正常运作期的集 合计划有31只。 35 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 1、报告期内，股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 比例发行新股国有股比例 数量其他小计数量 (%)（H股）转持(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股-------- 2、国有法人持股-------- 3、其他内资持股-------- 其中:境内非国有法人持股-------- 境内自然人持股-------- 4、外资持股-------- 其中：境外法人持股-------- 境外自然人持股-------- 有限售条件股份合计-------- 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股8,092,131,18084.43--------8,092,131,18084.432、境内上市的外资股------------- 3、境外上市的外资股1,492,590,00015.57---------1,492,590,00015.57- 4、其他---------- 无限售条件流通股份合计9,584,721,180100--------9,584,721,180100 三、股份总数9,584,721,180100--------9,584,721,180100 2、股份变动情况说明 本报告期内，公司股份数未发生变化。 （二）限售股份变动情况 本公司股份均为流通股份，无限售股份。 二、股东情况 36 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 报告期末本公司股东总数为402,778户，其中，A股股东402,595户、H股登记股东183 户。 （二）前十名股东持股情况 1、截止2013年6月30日，本公司前十名股东持股情况 股东名称股东性质 持股比 例(%) 持股总数 （股） 报告期内增减 （股） 持有有限 售条件股 份数量 （股） 质押或冻 结的股份 数量（股） 香港中央结算（代理人）有限公司境外法人15.571,492,590,000273,2000无 光明食品（集团）有限公司国有法人4.43424,411,622-25,808,4040210,000,000（质押） 上海海烟投资管理有限公司国有法人4.18400,709,6230 0无 上海电气（集团）总公司国家股3.93376,492,158-1,175,1000无 申能(集团)有限公司国有法人3.36322,162,0860 0无 上海久事公司国有法人2.45235,247,2800 0无 上海友谊集团股份有限公司 境内非国有 法人 2.24214,471,6520 0无 上海兰生股份有限公司国有法人1.99190,950,0000 0无 文汇新民联合报业集团国有法人1.93185,279,853-2,350,0000无 中国人寿保险股份有限公司－分红 －个人分红－005L－FH002沪 境内非国有 法人 1.87178,881,49311,091,7340无 注：1、本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。 2、上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所 持股份种类均为人民币普通A股。 3、A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。 2、截止2013年6月30日，本公司前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量（股）种类（A、B、H或其他） 香港中央结算（代理人）有限公司1,492,590,000H股 光明食品（集团）有限公司424,411,622A股 上海海烟投资管理有限公司400,709,623A股 上海电气（集团）总公司376,492,158A股 申能(集团)有限公司322,162,086A股 上海久事公司235,247,280A股 上海友谊集团股份有限公司214,471,652A股 上海兰生股份有限公司190,950,000A股 文汇新民联合报业集团185,279,853A股 中国人寿保险股份有限公司－分红 －个人分红－005L－FH002沪 178,881,493A股 三、控股股东或实际控制人变更情况 本公司股东持股较为分散，无直接持有本公司5％以上股份的股东（不包括香港中央结算 （代理人）有限公司）。香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为H股非登记股东所有。 37 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 海通证券股份有限公司2013年半年度报告（A股） 截至2013年6月30日，据本公司董事合理查询所知，以下人士（并非本公司董事、监事 或最高行政人员）于股份或相关股份中，拥有根据《证券及期货条例》第XV部第2及第3分 部须向本公司披露并根据《证券及期货条例》第336条已记录于本公司须存置的登记册内的权 益或淡仓： 序号主要股东名称（未完）  |