[中报]湖南海利：2013年半年度报告
湖南海利化工股份有限公司 600731 2013年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人王晓光（董事长） 黄明智（法定代表人，总经理）、主管会计工作负责人 蒋祖学及会计机构负责人（会计主管人员）屈波文声明：保证本半年度报告中财务报告的 真实、准确、完整。 五、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 ................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6 第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 7 第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 17 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 20 第八节 财务报告（未经审计） ................................................................................................... 21 第九节 备查文件目录 .................................................................................................................. 91 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会／中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所／交易所 指 上海证券交易所 湖南省国资委 指 湖南省人民政府国有资产监督管理委员 会 湖南海利／公司／本公司 指 湖南海利化工股份有限公司 公司章程 指 《湖南海利化工股份有限公司章程》 海利集团／集团公司／控股股东 指 湖南海利高新技术产业集团有限公司，为 本公司控股股东 试验工场 指 湖南海利化工股份有限公司试验工场，为 本公司全资分公司 海利贵溪／贵溪公司 指 海利贵溪化工农药有限公司，为本公司子 公司 海利株洲／株洲公司 指 湖南海利株洲精细化工有限公司，为本公 司子公司 海利涿州／涿州公司 指 北农（海利）涿州种衣剂有限公司，为本 公司子公司 海利常德／常德公司 指 湖南海利常德农药化工有限公司，为本公 司全资子公司 海利安装／安装公司 指 湖南海利工程安装有限公司，为本公司子 公司 中瑞岳华／中瑞岳华会计师事务 所 指 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期／本报告期 指 2013年1月1日-2013年6月30日 元／万元 指 人民币元、人民币万元，中国法定流通货 币单位 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 湖南海利化工股份有限公司 公司的中文名称简称 湖南海利 公司的外文名称 Hunan Haili Chemical Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 HLC 公司的法定代表人 黄明智 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘洪波 杨雄辉 联系地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段251 号 湖南省长沙市芙蓉中路二段251 号 电话 0731-85357829 0731-85357830 传真 0731-85540475 0731-85540475 电子信箱 hbliu0731@sina.com xhyang0731@sina.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段251号 公司注册地址的邮政编码 410007 公司办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段251号 公司办公地址的邮政编码 410007 公司网址 www.hnhlc.com 电子信箱 sh600731@sina.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 湖南省长沙市芙蓉中路二段251号公司证券办公 室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 湖南海利 600731 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 556,890,149.25 604,151,865.12 -7.82 归属于上市公司股东的净利润 5,096,265.98 4,160,597.04 22.49 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 2,941,015.03 10,090,821.91 -70.85 经营活动产生的现金流量净额 52,381,076.91 41,811,349.18 25.28 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 386,196,809.34 377,650,690.03 2.26 总资产 1,502,471,684.95 1,424,587,631.57 5.47 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0199 0.0162 22.84 稀释每股收益（元／股） 0.0199 0.0162 22.84 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.0115 0.0394 -70.81 加权平均净资产收益率（%） 1.33 1.11 增加0.22个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 0.77 2.67 减少1.9个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -384,359.57 固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 3,094,527.42 1.商务厅拨款。 2.高纯甲基嘧啶磷清洁生产关键技术、防 治水稻螟虫等重大虫害的农药创制开发、 万吨级氨基甲酸酯类农药环保改造项目、 超高效微生物杀虫剂研发等项目摊销。 3.贵溪市环保局拨付的环保治理资金。 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -170,681.77 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 1,836.16 少数股东权益影响额 -21,532.96 所得税影响额 -364,538.33 合计 2,155,250.95 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 1、报告期内公司主要工作概况 2013年是公司发展进程的平台整理期，在董事会领导下，公司按照年初制定的目标和工作 安排，有序组织生产经营。报告期内，公司重点抓了以下五个方面工作: （1）完善内控体系，提升管理力促发展 a.全面加强内部控制规范。按照董事会关于内控规范工作的"整体设计、分步实施、试点先 行、逐步推广"部署，公司内控规范工作继续稳步推进。 b.加强生产成本控制，实现节能降耗。公司继续围绕"节能降耗，挖潜增效"主题，加强工艺 技术改进和生产过程控制，不断提高产品质量和收率，降低能耗物耗。全公司万元产值综合能 源消耗量下降1.29%，节能降耗效果明显。下属分子公司生产成本比预算均有不同程度的降低。 c.严控安全、环保生命线。公司始终坚持"安全第一，预防为主，以人为本，全面推进"的工 作原则和打造绿色环保企业理念，实行全员安全生产目标责任制并逐级落实，积极开展"安全生 产月"活动，建立、修订、完善各类安全生产管理制度，对动火等八大危险作业实行严格的程序 化票证管理，杜绝事故发生；夯实环保管理工作，对去年启动的环保整治项目进行总结，提出 下一步工作安排和环保工作思路，同时加大环保投入，对有关污水站处理能力提升改造，增建 应急处理设施。2013年上半年，公司未发生轻伤以上事故、无一例新增职业病发生、无重大环 保投诉事件发生。 d.建立异常质量信息日报制，全面关注产品质量。公司将质量管理工作归口技术管理部， 规范制度和流程，制定《异常质量信息处理制度》，修订《质量事故管理及处罚制度》，明确质 量事故判定标准和考核要求，建立异常质量信息日报制。2013年上半年公司对少量的质量投述 均能及时响应和处理，质量管理程序的执行力明显增强。 e.发挥供应集中管理优势，节约采购成本。公司年初成立了供应及信息部，该部按照"建立 制度、遍访市场、摸清家底、阳光采购"原则，通过对供应商的开发与评价、采购渠道拓展、比 值比价、与供应商深入沟通等措施，大力推行采购"少花一分钱"工作，上半年采购工作在节约 成本方面起到了一定的效果。 （2）精心组织生产，全力挖掘生产潜能 公司各部门各单位积极协调配合，全力挖掘生产潜能；各生产企业定期召开月度与周调度 会，及时协调解决生产过程中的问题，精细组织生产，确保稳产高产，积极完成订单任务。 （3）迎接挑战，市场巩固拓展齐头并进 面对市场和环境挑战，公司按照"巩固拓展两手抓"的营销思路，通过"先行布局市场、适时 制订应对策略和贯穿层层推进"的营销方针，及时调整产品销售策略和产品价格，加大库存过高 品种市场挖潜，紧抓VIP客户主流订单，以峰补欠，较好地保证了市场份额。公司以服务为主 线，优化营销组织功能。营销事业部根据"专业化分工、区域化管理"的原则，调整和优化事业 部管理构架，组织各业务分部进行"区域竞聘和优化组合"，使事业部组织职能和组织目标更加 到位。同时，对成熟产品积极开拓海外新兴市场，在内销上加大小品种的开发和销售，尝试政 府采购项目，加大市场差异化销售力度。 （4）强化产研合作，全面推进技术创新 为进一步强化院企协同创新能力、优化管理模式，出台了研究开发绩效考核管理办法，建 立技术与生产快速反应体系，鼓励技术骨干积极下厂服务。在全新的技术开发模式下，公司立 足实际，稳步推进技术创新，已列新产品中试和产业化开发项目按进度有序推进。 （5）启动定向增发股票，提升公司发展能力。该工作始于6月份，确定了中介机构，适时 召开董事会、股东大会会议，审议通过了相关议案、预案等，全力配合、推进本次非公开发行 股票工作，力争实现再融资，突破资金瓶颈，改善资本结构，降低财务成本，提高公司发展后 劲。 2、报告期内总体经营情况及相关事项的分析说明 报告期内，在经营管理层和全体员工的共同努力下，公司实现营业收入55,689.01万元，同 比减少7.82%；实现利润总额1,560.74万元，同比增长51.64%；归属上市公司股东的净利润509.63 万元，同比增加22.49%。 报告期公司资产构成及财务数据变动说明 单位：元 币种:人民币 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度% 变动原因说明 预付款项 26,605,421.06 19,303,328.44 37.83 主要系尚未结算的采购资金 工程物资 3,812,708.36 8,569,999.03 -55.51 主要系采购工程物资减少 应付账款 165,062,259.27 119,284,555.58 38.38 主要系尚未支付的原材料款增加 预收款项 76,682,837.66 54,457,040.92 40.81 主要系采取预收货款方式销售的 货物增加 应交税费 -23,520,829.48 -13,290,840.98 76.97 主要系期末留抵增值税增加 长期借款 48,000,000.00 -100.00 主要系本期已归还借款 专项储备 5,002,178.17 1,552,324.84 222.24 主要系已提取尚未使用的专项储 备增加 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度% 变动原因说明 营业税金及附加 564,756.95 822,636.13 -31.35 主要系营业收入减少 资产减值损失 -314,753.72 1,140,584.30 -127.60 主要系应收账款余额减少，计提 的坏账准备减少 营业外收入 3,254,054.89 1,412,604.85 130.36 主要系直接计入本期损益的政府 补助增加 利润总额 15,607,407.21 10,292,602.32 51.64 主要系产品毛利率增加及本期处 置固定资产损失减少 所得税费用 6,015,530.10 3,094,190.04 94.41 主要系利润总额增加 报告期内公司现金流量构成情况说明 单位：元 币种:人民币 项目 本期金额 上期金额 变动幅度% 变动原因说明 收到的税费返还 14,879,586.94 11,443,020.16 30.03 主要系出口收入增加，收到 的税费返还增加 收到其他与经营活动有关 的现金 14,984,995.17 29,303,622.94 -48.86 主要系收到的往来款和政 府补助减少 经营活动现金流入小计 681,509,164.85 744,488,264.85 -8.46 经营活动现金流出小计 629,128,087.94 702,676,915.67 -10.47 经营活动产生的现金流量 净额 52,381,076.91 41,811,349.18 25.28 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 4,079,100.00 -100.00 主要系今年未发生此类业 务 投资活动现金流入小计 530,040.00 4,119,195.00 -87.13 投资活动现金流出小计 23,465,004.16 29,231,750.82 -19.73 投资活动产生的现金流量 净额 -22,934,964.16 -25,112,555.82 -8.67 筹资活动现金流入小计 614,903,492.26 601,522,918.03 2.22 分配股利、利润或偿付利 23,378,643.86 35,810,563.28 -34.72 去年一次性支付了短期融 息所支付的现金 资券的利息及分配给少数 股东的分红比今年同期多 子公司支付给少数股东的 股利、利润 2,794,465.17 5,500,000.00 -49.19 本期支付少数股东的股利 减少 筹资活动现金流出小计 643,418,688.36 639,809,888.08 0.56 筹资活动产生的现金流量 净额 -28,515,196.10 -38,286,970.05 -25.52 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 556,890,149.25 604,151,865.12 -7.82 营业成本 427,860,412.10 474,519,868.73 -9.83 销售费用 24,634,136.39 26,695,637.04 -7.72 管理费用 59,667,587.66 53,989,892.12 10.52 财务费用 31,411,924.90 28,804,909.18 9.05 经营活动产生的现金流量净额 52,381,076.91 41,811,349.18 25.28 投资活动产生的现金流量净额 -22,934,964.16 -25,112,555.82 -8.67 筹资活动产生的现金流量净额 -28,515,196.10 -38,286,970.05 -25.52 2、 其它 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 2013年6月14日，公司第七届四次董事会会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方 案的议案》等相关议案，6月18日公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上交所网站披露《非 公开发行股票预案》及《关于非公开发行股票的董事会决议公告》等相关公告（另：2013年7 月5日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了“关于公司非公开发行股票”等相关议案； 公司收到2013年8月13日《中国证监会行政许可申请受理通知书》（131083号），证监会依法 对公司提交的《上市公司非公开发行》行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，符 合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理）。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 农业农药 555,434,217.97 426,754,098.63 23.17 -7.77 -9.85 增加1.77 个百分点 建筑安装 197,634.87 175,934.56 10.98 103.75 103.08 增加0.29 个百分点 合 计 555,631,852.84 426,930,033.19 23.16 -7.76 -9.83 增加1.76 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 农药产品 464,885,061.79 355,571,227.62 23.51 -3.25 -6.63 增加2.76 个百分点 精细化工产品 90,549,156.18 71,182,871.01 21.39 -25.64 -23.11 减少2.58 个百分点 建筑安装 197,634.87 175,934.56 10.98 103.75 103.08 增加0.29 个百分点 合 计 555,631,852.84 426,930,033.19 23.16 -7.76 -9.83 增加1.76 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内： 湖南地区 174,931,699.89 -29.47 江西地区 87,348,769.38 1.83 河北地区 34,708,460.88 32.58 国外： 国外地区 258,642,922.69 6.71 合 计 555,631,852.84 -7.76 (三) 核心竞争力分析 公司经过不断发展，已经成为一家集研究开发、推广应用、生产经营于一体的经国家科技 部认定的“国家火炬计划重点高新技术企业”，是目前亚洲最具实力的氨基甲酸酯类系列农药产 品的产业化基地之一。公司主要核心竞争优势有: （1）规模优势 公司的生产规模行业领先，关键原料自给，产品市场占有率高。公司生产的氨基甲酸脂类 农药在国内市场具有技术优势，国内市场占有主导地位，残杀威市场占有率100%，克百威市场 占有率70%、仲丁威市场占有率75%、甲萘威原药市场占有率65%。公司拥有3万吨光气产能， 掌握氨基甲酸酯类农药的关键原料呋喃酚的合成技术，产品市场占有率80%、邻仲丁基酚市场 占有率82%。公司通过在氨基甲酸酯类农药生产装置上不断引入新技术、优化生产工艺，提升 了生产装置本质安全，实现了装置清洁化、连续化生产。 （2）技术优势 公司具有较强研发力量与较高科研水平。公司控股股东海利集团(研究院)是全国和湖南省 化工领域的重点科研院所，具有60多年从事化工研究开发的技术积累，建有国家农药创制工程 技术研究中心，在农药原药、农药中间体、农药制剂和光气系列产品的研究、生产上处于国内 领先地位，在某些领域达到国际先进水平。公司自成立以来, 在新产品开发方面长期坚持“生 产一代，储备一代，开发一代”的方针，始终坚持依托海利集团（研究院）科技研发优势，成 功开发了系列氨基甲酸酯类农药及其重要中间体甲基异氰酸酯、呋喃酚、邻仲酚、邻异酚等的 成套核心生产工艺技术。其中甲基异氰酸酯制备技术曾获国家发明奖和湖南省十佳实施专利， 残杀威、呋喃酚、氧硫化碳生产技术获国家科技进步奖。呋喃酚生产技术打破了发达国家的技 术垄断，解决了氨基甲酸酯类农药克百威生产的瓶颈制约。同时，公司技术创新工作保持了良 好的发展态势，创新农药开发有序推进。 （3）资源优势 光气是生产氨基甲酸酯类农药的关键原料，由于光气是剧毒化学品，国家已经不再新批光 气生产牌照，生产过程受到严格监管。公司下属生产企业中有两家具有光气资源，拥有3万吨 光气产能，为发展光气下游产品提供了充足的原料保障。也正是由于公司掌握了光气资源和关 键原料合成技术、公司氨基甲酸酯类农药产业链相对完整，与上游企业联系紧密，原材料供给 有保障，产品毛利率略高于同行。 （4）品牌优势 公司产品质量高，深得广大用户欢迎。公司通过了ISO9002国际质量标准体系国际国内双 重认证，多次被国家和湖南省评为“质量先进企业”，“海利牌”为湖南国际知名品牌，“海利牌” 产品（氨基甲酸酯类农药、烷基酚、乐果等）为湖南省名牌产品，“海利牌”商标是湖南省著名 商标，有一定的品牌优势。 （5）管理优势 公司自成立以来就高度重视产品质量控制工作，视产品的质量为企业的生命，坚持“安全 第一，预防为主，以人为本，全面推进”的工作原则，打造绿色环保企业理念，公司持续多年 推行安全、环保、质量三整合管理，以内部控制规范管理为抓手，全面提升公司管理水平。公 司及控股子公司已通过相应的质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系 认证，公司先后通过了GB/TI9002-1994-ISO9002:1994国际标准质量体系认证、 GB/T9001-2008/ISO9001:2008及GB/T50430-2007质量管理体系标准认证、 GB/T24001-2004/ISO4001:2004环境管理体系标准认证、GB/T28001-2001职业健康安全管理体 系标准认证。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 2013年6月14日公司第七届四次董事会会议审议通过了《关于向全资子公司增资暨对外 投资的议案》，决定公司以《万吨级氨基甲酸酯类农药环保技改项目》（以具有证券期货相关业 务评估资格的广东中广信资产评估有限公司中广信评报字［2013］第135号《评估报告书》确 定的账面价值105,644,683.01元为依据）增资“海利常德”105,644,683.01元（其中58,472,500.00 元增加“海利常德”注册资本，剩余47,172,183.01元列资本公积）；增资后“海利常德”注册 资本由14,152,75万元变更为20,000万元，公司仍持有“海利常德”100%的股权。本次增资“海 利常德”符合公司的长远发展目标和股东的利益，不会导致公司合并报表范围发生变更。详见 2013年6月18日《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站刊载的《湖南海利化 工股份有限公司关于向全资子公司增资暨对外投资公告》及《董事会决议公告》，海利常德已于 2013年7月17日完成工商登记注册变更手续。 (1) 持有金融企业股权情况 所持对象名 称 最初投资金 额（元） 期初持股 比例（%） 期末持股 比例（%） 期末账面价 值（元） 报告期 损益 （元） 报告期所 有者权益 变动（元） 会计核算 科目 股份来源 长沙银行股 份有限公司 1,550,000.00 0.00 0.00 1,550,000.00 长期股权 投资 配售股份 现金购买 合计 1,550,000.00 / / 1,550,000.00 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元 币种：人民币 公司名称 主要产品或服务 注册资本 公司持 股比 例% 总资产 净资产 营业收入 净利润 海利株洲 精细化工产品、氯碱、 表面活性剂、化工助剂 制造、销售 18,013.61 99.42 39,077.75 18,391,24 14,462.06 -49.69 海利常德 氨基甲酸酯类产品、光 气产品、盐酸、农药及 农药加工制剂的生产销 售。（涉及行政许可项目 的凭许可证经营） 14,152.75 100.00 48,454.14 11,884.96 27,182.23 1,337.69 海利贵溪 生产经营农药、氧气、 氮气、无机盐、精细化 学品等化工产品，经营 本企业《中华人民共和 国进出口企业资格证 书》核定范围内的进出 口业务。（以上项目，法 律法规有专项规定的， 凭许可证经营），经营进 料加工和“三来一补” 业务 6,200.00 77.42 34,602.04 15,901.55 21,027.89 1,567.94 海利涿州 各种系列种衣剂及其主 要原材料、配套助剂的 开发、生产、经营 1,505.51 51.00 11,456.15 3,294.05 3,473.13 195.62 海利安装 化工石油设备管道安装 工程专业承包等 500.00 97.86 726.88 576.04 356.61 -2.11 注：公司第七届四次董事会会议审议通过《关于向全资子公司增资暨对外投资的议案》，公 司以《万吨级氨基甲酸酯类农药环保技改项目》增资“海利常德”（详见2013年6月18日《上 海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站刊载的《湖南海利化工股份有限公司关于向 全资子公司增资暨对外投资公告》等）。“海利常德”于2013年7月17日完成工商注册变更登 记，注册资本由14,152.75万元变更为20,000.00万元。 5、 非募集资金项目情况 报告期内，公司自筹资金2444.33万元进行“甲基硫菌灵技改项目”等相关项目建设。 二、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 1、公司向"湖南海利高新技术产业集团有限公司" 租赁办公用房，2013年度预计租赁费用150万元 以内； 2、"湖南海利高新技术产业集团有限公司"以实际 担保金额和担保期限按1.5%的年度费率分笔收 取担保费，为公司2013年度向银行融资（限额6 亿元人民币以内）提供担保，预计收取担保费用 900万元以内； 3、公司向"湖南海利高新技术产业集团有限公司" 借款补充流动资金（预计2013年度需借款4500 万元人民币），按同期银行贷款利率支付利息，支 付利息270万元以内； 4、公司2013年度向湖南化工研究院提供新产品 研发费用1000万元以内。 2013年4月16日《上海证券报》、《中国证券报》 及上海证券交易所网站刊载的《湖南海利化工股 份有限公司第七届二次董事会决议公告》、《湖南 海利化工股份有限公司关于预计2013年度日常 关联交易的公告》。 (二) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初 余额 发生额 期末 余额 期初余额 发生额 期末余额 湖南海 利高新 技术产 母公司 26,986,168.57 24,640,160.55 36,487,304.95 34,141,296.93 业集团 有限公 司 湖南海 利世纪 房地产 有限公 司 母公司的全 资子公司 115,000 115,000 合计 26,986,168.57 24,755,160.55 36,487,304.95 34,256,296.93 报告期内公司向控股股东及 其子公司提供资金的发生额 （元） 26,986,168.57 公司向控股股东及其子公司 提供资金的余额（元） -34,256,296.93 关联债权债务形成原因 本公司因临时性资金周转需要而向控股股东及其子公司临时拆借资 金。 关联债权债务清偿情况 控股股东及其子公司未占用本公司资金；本公司向其临时拆借的资金 将逐步偿还。 关联债权债务对公司经营成 果及财务状况的影响 解决了本公司临时性资金周转需要。 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担 保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 25,650.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 25,650.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 25,650.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 59.91 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 6,200.00 担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 6,200.00 截止2012年12月31日，本公司净资产为42,815.91万元，控股子公司海利常德资产负债 率为77.26%。 公司2012年度股东大会会议审议通过了《关于为子公司融资提供担保额度的议案》。报告 期内，公司担保均控制在股东大会批准额度内：公司为控股子公司海利贵溪化工农药有限公司 借款6,900.00万元、并为海利贵溪化工农药有限公司银行承兑汇票700.00万元提供了保证；为 控股子公司湖南海利株洲精细化工有限公司借款8,000.00万元以及银行承兑汇票3,850.00万元 提供了保证；为控股子公司湖南海利常德农药化工有限公司借款6,200.00万提供了保证。 (三) 其他重大合同或交易 公司于2013年6月8日与湖南海利高新技术产业集团有限公司和湘江产业投资有限责任公 司、6月9日与湖南省天心实业集团有限公司和湖南轻盐创业投资管理有限公司、6月10日与 江苏华达化工集团有限公司和浙江省诸暨合力化学对外贸易有限公司分别签订了附条件生效的 《股份认购协议》，该议案等经公司第七届四次董事会会议及公司2013年第一次临时股东大会 审议通过，详见2013年6月18日、2013年7月6日公司刊载于《中国证券报》、《上海证券报》 和上海证券交易所网站相关公告。 七、 承诺事项履行情况 √不适用 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 九、 公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会有关 法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制体系，按照董事会“整体设 计、分步实施、试点先行、逐步推广”部署，公司内控规范工作继续稳步推进，公司继续按照 上市公司治理的相关规定，不断完善公司法人治理，积极规范公司运作，规避经营和管理风险， 保障公司经营计划和工作目标的实现，保障投资者利益。 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求未发现差异。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 28,810 前十名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 湖南海利高新技术产业集 团有限公司 国有法 人 21.444 54,965,088 0 0 无 上海岁金置业发展有限公 司 未知 1.589 4,073,754 4,073,754 0 未知 万恬恬 境内自 然人 1.240 3,179,078 1,252,478 0 未知 兴业银行股份有限公司－ 中欧新趋势股票型证券投 资基金(LOF) 未知 1.014 2,600,000 1,820,046 0 未知 中国建设银行股份有限公 司－诺安主题精选股票型 证券投资基金 未知 0.879 2,252,023 2,252,023 0 未知 中国平安人寿保险股份有 限公司－分红－个险分红 未知 0.864 2,214,281 2,214,281 0 未知 中国农业银行－华夏复兴 股票型证券投资基金 未知 0.782 2,003,907 900,000 0 未知 华夏成长证券投资基金 未知 0.780 2,000,000 -1,999,920 0 未知 朱振建 境内自 然人 0.769 1,970,200 1,970,200 0 未知 中国建设银行股份有限公 司－中欧新蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金 未知 0.596 1,527,600 1,527,600 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 股份种类及数量 数量 湖南海利高新技术产业集团有限公司 54,965,088 人民币普通 股 54,965,088 上海岁金置业发展有限公司 4,073,754 人民币普通 股 4,073,754 万恬恬 3,179,078 人民币普通 股 3,179,078 兴业银行股份有限公司－中欧新趋势股票 型证券投资基金(LOF) 2,600,000 人民币普通 股 2,600,000 中国建设银行股份有限公司－诺安主题精 选股票型证券投资基金 2,252,023 人民币普通 股 2,252,023 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－ 个险分红 2,214,281 人民币普通 股 2,214,281 中国农业银行－华夏复兴股票型证券投资 基金 2,003,907 人民币普通 股 2,003,907 华夏成长证券投资基金 2,000,000 人民币普通 股 2,000,000 朱振建 1,970,200 人民币普通 股 1,970,200 中国建设银行股份有限公司－中欧新蓝筹 灵活配置混合型证券投资基金 1,527,600 人民币普通 股 1,527,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中"湖南海利高新技术产业集团有限公司" 与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动 人。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其 他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披 露管理办法》规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交 易情况 限售条件 可上市交 易时间 新增可上市交 易股份数量 1 福安市农药厂 220,837 176,439 向“海利集团”偿还股权分置 改革代为垫付的对价安排款 项及其孳生的股利、股息、资 本利得后，按上海证券交易所 有关限售股份上市流通的规 定办理上市流通申请事宜。 2 湖南省科学技术 协会 191,392 152,914 同上。 3 云南天创科技有 限公司 76,557 61,166 同上。 4 铜山县化工厂 76,557 61,166 同上。 5 扬州桥头农药厂 38,279 30,583 同上。 6 国营海安县农药 厂 38,279 30,583 同上。 7 湖南省石油化工 技协 38,279 30,583 同上。 8 安徽省化工研究 院科技咨询开发 公司 38,279 30,583 同上。 9 湖南省资江化学 工业学校 38,279 30,583 同上。 10 慈利县化工原料 厂 19,079 15,243 同上。 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间不存在关联关系。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 单位：股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 蒋卓良 董事 0 2,400 2,400 二级市场购买 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 第八节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2013年6月30日 编制单位:湖南海利化工股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 154,690,377.64 144,398,241.54 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 502,250.00 应收票据 7,252,878.00 5,903,158.04 应收账款 138,900,643.50 153,977,354.74 预付款项 26,605,421.06 19,303,328.44 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 8,353,504.86 11,315,866.35 买入返售金融资产 存货 343,282,917.59 265,897,610.34 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 679,085,742.65 601,297,809.45 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,730,000.00 1,730,000.00 投资性房地产 固定资产 581,039,583.74 598,605,985.66 在建工程 118,149,098.77 93,705,718.34 工程物资 3,817,911.68 8,569,999.03 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 112,094,588.37 114,171,674.75 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 6,554,759.74 6,506,444.34 其他非流动资产 非流动资产合计 823,385,942.30 823,289,822.12 资产总计 1,502,471,684.95 1,424,587,631.57 流动负债： 短期借款 552,194,845.00 492,801,007.59 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 224,340,000.00 194,900,000.00 应付账款 165,062,259.27 119,284,555.58 预收款项 76,682,837.66 54,457,040.92 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,844,502.38 7,046,102.86 应交税费 -23,520,829.48 -13,290,840.98 应付利息 应付股利 582,885.25 582,885.25 其他应付款 48,355,790.96 40,287,987.63 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 38,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,049,542,291.04 934,068,738.85 非流动负债： 长期借款 48,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 783,900.00 783,900.00 其他非流动负债 12,712,176.93 13,575,904.35 非流动负债合计 13,496,076.93 62,359,804.35 负债合计 1,063,038,367.97 996,428,543.20 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 256,314,098.00 256,314,098.00 资本公积 220,911,605.01 220,911,605.01 减：库存股 专项储备 5,002,178.17 1,552,324.84 盈余公积 29,181,159.74 29,181,159.74 一般风险准备 未分配利润 -125,212,231.58 -130,308,497.56 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 386,196,809.34 377,650,690.03 少数股东权益 53,236,507.64 50,508,398.34 所有者权益合计 439,433,316.98 428,159,088.37 负债和所有者权益总计 1,502,471,684.95 1,424,587,631.57 法定代表人：黄明智 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：屈波文 母公司资产负债表 2013年6月30日 编制单位:湖南海利化工股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 121,972,070.08 115,188,457.59 交易性金融资产 应收票据 4,925,200.00 3,704,358.04 应收账款 95,996,677.59 128,873,128.85 预付款项 1,688,115.96 1,069,546.73 应收利息 应收股利 1,118,220.29 1,118,220.29 其他应收款 288,521,007.03 324,518,697.60 存货 56,399,430.32 46,516,468.39 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 570,620,721.27 620,988,877.49 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 383,179,363.83 383,179,363.83 投资性房地产 固定资产 86,812,825.23 88,444,162.09 在建工程 2,326,955.36 1,877,235.11 工程物资 111,600.64 108,724.55 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 59,125,394.94 60,142,815.66 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 531,556,140.00 533,752,301.24 资产总计 1,102,176,861.27 1,154,741,178.73 流动负债： 短期借款 245,194,845.00 269,401,007.59 交易性金融负债 应付票据 162,000,000.00 135,000,000.00 应付账款 50,867,674.18 38,491,851.94 预收款项 31,096,580.01 22,176,412.26 应付职工薪酬 1,055,429.74 4,353,165.16 应交税费 -10,010,892.74 -4,454,569.41 应付利息 应付股利 421,932.03 421,932.03 其他应付款 271,700,739.25 243,809,154.06 一年内到期的非流动负债 38,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 752,326,307.47 747,198,953.63 非流动负债： 长期借款 48,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 630,000.00 630,000.00 其他非流动负债 10,012,176.93 11,475,904.35 非流动负债合计 10,642,176.93 60,105,904.35 负债合计 762,968,484.40 807,304,857.98 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 256,314,098.00 256,314,098.00 资本公积 221,785,089.85 221,785,089.85 减：库存股 专项储备 564,956.21 盈余公积 29,181,159.74 29,181,159.74 一般风险准备 未分配利润 -168,636,926.93 -159,844,026.84 所有者权益（或股东权益）合计 339,208,376.87 347,436,320.75 负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,102,176,861.27 1,154,741,178.73 法定代表人：黄明智 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：屈波文 合并利润表 2013年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 （未完）  |