[中报]明星电缆：2013年半年度报告
四川明星电缆股份有限公司 603333 2013年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事长 李广元 无法与李广元先生取得 联系 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人沈卢东、主管会计工作负责人杨萍及会计机构负责人（会计主管人员）朱 福地声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 ................................................................. 4 第二节 公司简介 ............................................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 6 第四节 董事会报告 ........................................................... 7 第五节 重要事项 ............................................................ 16 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 20 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 24 第八节 财务报告（未经审计） ................................................. 25 第九节 备查文件目录 ........................................................ 95 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 明星电缆、公司、本公司 指 四川明星电缆股份有限公司 电线电缆 指 用以传输电（磁）能、传递信息 或实现电磁能转换的线材产品 特种电缆 指 相对于普通电线电缆而言在用 途、使用环境、性能以及结构等 方面有别于常规产品的的专用电 线电缆产品，具有技术含量较高、 使用条件较严格、附加值较高的 特点，往往采用新材料、新结构、 新工艺生产 《公司法》 指 中华人民共和国公司法 《证券法》 指 中华人民共和国证券法 《公司章程》 指 现行有效的《四川明星电缆股份 有限公司章程》 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 四川明星电缆股份有限公司 公司的中文名称简称 明星电缆 公司的外文名称 SICHUAN STAR CABLE CO.,LTD 公司的外文名称缩写 STAR CABLE 公司的法定代表人 沈卢东 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 姜向东 联系地址 四川省乐山市高新区迎宾大道18号 电话 0833-2595155 传真 0833-2595155 电子信箱 securities@mxdlgroup.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 四川省乐山市高新区迎宾大道18号 公司注册地址的邮政编码 614001 公司办公地址 四川省乐山市高新区迎宾大道18号 公司办公地址的邮政编码 614001 公司网址 www.mxdl.cn 电子信箱 mxdl@mxdlgroup.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 四川省乐山市高新区迎宾大道18号公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 明星电缆 603333 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 551,864,079.30 580,962,673.21 -5.01 归属于上市公司股东的净利润 27,422,967.39 35,643,338.25 -23.06 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 27,974,984.41 31,603,048.35 -11.48 经营活动产生的现金流量净额 -223,325,091.49 -136,252,352.37 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,569,398,727.06 1,566,935,999.67 0.16 总资产 2,346,282,316.27 2,428,870,250.64 -3.40 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.05 0.08 -37.50 稀释每股收益（元／股） 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.05 0.07 -28.57 加权平均净资产收益率（%） 1.73 4.11 减少2.38个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 1.77 3.65 减少1.88个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -1,393,954.84 主要系公司固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 802,521.17 政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -57,998.12 所得税影响额 97,414.77 合计 -552,017.02 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，国内经济处于结构性调整周期，经济增速放缓，使得国内电缆需求增长低于 预期。在面对外部环境不利的情况下，公司上下积极应对，坚定信心，团结一致，以巩固现 有市场优势为基础，积极拓展核电、化工、电网等多个新的市场领域，坚持提升产品质量和 成本控制战略，以稳健的经营业绩回报股东。2013年上半年，公司实现营业收入55,186.41 万元，同比减少5.01%，归属于上市公司股东净利润为2,742.30万元，同比减少23.06%。 报告期内，公司完成新产品铝合金电缆的研发与生产准备，进入新产品的市场推广阶段； 并整合了技术部门组织结构，成立技术中心。技术中心是公司技术创新研发、生产技术服务 和销售技术服务的专业部门，主要目的是整合技术研发力量，创新研发体制，做到技术研发 与生产、销售的无缝衔接。 报告期内，销售和生产工作有序开展，先后完成了对中国广核集团有限公司五个批次核 电电缆的供应和对伊犁新天煤化工有限责任公司年产20亿立方米煤制天然气项目甲烷化装 置项目用电缆的供应等。同时，公司与中国核电工程有限公司签订了开口合同《福建福清核 电厂3、4号机组部分K3/NC类低压电力电缆增补电缆供货合同》，并适用于由买方负责承 建的多个核电工程项目。 在对核电客户的履约过程中，公司未发生任何质量问题和产品不符合项，客户对公司的 供应能力和产品品质高度认可。公司将充分利用自己在核电电缆的研发、设计和生产能力方 面的优势，积极参与其他核电项目的电缆招标工作，实现在核电领域的不断突破。 报告期内，公司除维持原有的中石油、中石化方面的市场优势外，还积极开拓中海油的 供应商资格和探索直销民用环保型电线电缆的销售模式，增加新的收入增长点。2013年6 月，中国海洋石油集团总公司对公司进行了合格供应商资格审查。评审人员在现场对公司在 石油、石化行业用电缆的生产水平和供应能力做出了较高的评价。 随着国家城镇化进程的推进，环保型民用电力电缆市场需求增加。公司在四川乐山、安 徽芜湖分别成立了分公司，主要负责民用环保型电线电缆的销售，增加了公司在民用市场的 销售能力。公司计划逐步在西南地区地级市设立分公司，布局高端民用电缆销售渠道。民用 电缆市场的拓展，对公司目前的市场结构形成有力的补充。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 551,864,079.30 580,962,673.21 -5.01 营业成本 421,006,251.29 428,039,592.31 -1.64 销售费用 36,785,820.23 38,757,140.67 -5.09 管理费用 34,922,942.58 39,509,617.30 -11.61 财务费用 12,289,237.27 24,753,979.19 -50.35 经营活动产生的现金流量净额 -223,325,091.49 -136,252,352.37 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -62,245,486.80 -126,105,229.45 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -119,780,152.42 634,335,801.24 -118.88 研发支出 17,766,158.17 17,820,408.12 -0.30 营业税金及附加 3,060,888.70 1,238,241.74 147.20 投资收益 201,240.41 0.00 100.00 营业外收入 2,281,364.69 4,901,917.44 -53.46 营业外支出 2,930,796.48 148,635.20 1,871.81 财务费用变动原因说明：主要系利息收入增加和归还借款后利息支出减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系募集资金到位，银行贷款减少所致。 营业税金及附加 ：主要系本期增值税增加引起的附加税费的增加所致。 投资收益 ：主要系本期乐山市商业银行股份有限公司现金分红增加所致。 营业外收入 ：主要系本期收到的政府补助减少所致。 营业外支出：主要系本期处置非流动资产，增加损失和捐赠增加所致。 2、 其它 (1) 经营计划进展说明 2013年，公司预计实现营业收入132,000-150,000万元，同比增长15%-30%。电线电缆 的生产和销售与重大工程项目建设周期相关，一季度订单相对较少，电缆销售主要集中在后 三季度，截止2013年6月30日，公司实现营业收入55,186.41万元，完成年度计划的41.81%。 下半年，公司将进一步推动市场拓展，科学的组织生产经营，进一步降本增效，力争完 成年度经营计划目标工作。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入比 上年增减 (%) 营业成本比 上年增减 (%) 毛利率比上 年增减（%） 制造业 547,650,821.48 416,917,444.80 23.87 -4.96 -1.49 减少2.69个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入比 上年增减 (%) 营业成本比 上年增减 (%) 毛利率比上 年增减（%） 普通电缆 117,949,272.85 98,552,146.44 16.45 89.45 101.5 减少4.99个 百分点 特种电缆 425,629,092.45 315,597,544.85 25.85 -17.01 -15.49 减少1.34个 百分点 其他 4,072,456.18 2,767,753.51 32.04 269.82 230.38 增加8.11个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 东北地区 31,853,108.93 -71.63 华北地区 128,083,322.32 27.38 华东地区 50,389,830.45 -3.13 西南地区 193,479,096.39 -19.15 西北地区 79,313,120.35 116.80 其他地区 64,532,343.04 81.73 报告期西北地区销售收入较去年同期增加116.80%，其他地区销售收入较去年同期增加 81.73%，东北地区销售收入较去年同期下降71.63%，其主要原因为公司为订单式生产，各 销售地区项目招投标时间有所差异，存在不同时间收入在地区之间与去年同期增减变动。 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力未发生变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 单位：元 币种：人民币 被投资单位 核算 方法 投资成本 年初余额 本期增加 本期 减少 期末余额 对其他企业投资： 乐山市商业银行 股份有限公司 成本 法 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 四川川商投资控 股有限公司 成本 法 6,000,000.00 6,000,000.00 1,500,000.00 7,500,000.00 无为徽银村镇银 行有限责任公司 成本 法 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 合 计 21,000,000.00 21,000,000.00 1,500,000.00 22,500,000.00 接上表 被投资单位 在被投 资单位 持股比 例(%) 在被投资单 位表决权比 例(%) 在被投资单位持股比 例与表决权比例不一 致的说明 减值 准备 本期计 提减值 准备 现金红利 对其他企业投资： 乐山市商业银行 股份有限公司 0.52 0.52 201,240.41 四川川商投资控 股有限公司 2.254 2.254 无为徽银村镇银 行有限责任公司 10 10 合 计 201,240.41 (1) 持有金融企业股权情况 所持对 象名称 最初投资金 额（元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价 值（元） 报告期损 益（元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 乐山市 商业银 行股份 有限公 司 5,000,000.00 0.52 0.52 5,000,000.00 201,240.41 长期股 权投资 发起人 认购、 未分配 利润送 红股 无为徽 银村镇 银行有 限责任 公司 10,000,000.00 10.00 10.00 10,000,000.00 长期股 权投资 发起人 认购 合计 15,000,000.00 / / 15,000,000.00 201,240.41 / / 乐山市商业银行股份有限公司2012年度股东大会审议通过该公司《2012年度利润分配 方案》：2012年可供分配利润208,396,213.94元，以2012年末账面总股本1,106,638,848股 为基数每10股派送现金股利0.35元。以上分红方案共计分配现金38,732,361.54元，公司于 2013年5月21日收到现金分红201,240.41元。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 委托理财产品情况 单位:万元 币种:人民币 合作方名 称 委托理财 产品类型 委托理财 金额 委托 理财 起始 日期 委托 理财 终止 日期 报酬 确定 方式 预计 收益 是否 经过 法定 程序 是否 关联 交易 是否 涉诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 上海银行 股份有限 公司成都 分行 保证收益 型(保本 保收益 型) 10,000.00 2013 年5月 17日 2013 年11 月18 日 保本 保收 益 224.53 是 否 否 募集 资金 乐山市商 业银行股 份有限公 司 保证收益 (属于保 证本金及 投资收益 的理财计 划) 5,000.00 2013 年6月 29日 2013 年12 月25 日 保本 保收 益 122.50 是 否 否 募集 资金 合计 / 15,000.00 / / / 347.03 / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 截止2013年6月30日，公司理财产品余额为15,000.00万元。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 具体内容详见2013年8月27日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日 报》及上海证券交易所网站披露的《四川明星电缆股份有限公司募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》。 (1) 募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资金用 途及去向 2012 首次 发行 80,603.10 1,849.57 29,039.90 47,689.69 尚未使用的募集资金 中存放于募集资金专 户7,689.69万元，用 于暂时补充流动资金 25,000万元，10,000 万元用于购买上海银 行理财产品，5,000万 元用于购买乐山商业 银行理财产品。 合计 / 80,603.10 1,849.57 29,039.90 47,689.69 / 经中国证券监督管理委员会证监许可字[2012]400号文《关于核准四川明星电缆股份有 限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2012年4月25日向社会公众发行人民币普 通股8,667.00万股，每股面值1.00元，每股发行价9.30元，共募集资金总额人民币80,603.10 万元，扣除承销费、发行手续费等发行费用人民币4,410.311万元，实际募集资金净额为人 民币76,192.789万元。该项募集资金已于2012年5月2日全部到位，已经国富浩华会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并出具国浩验字[2012]302A39号验资报告。 根据公司《招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行股票募集资金将用 于新能源及光电复合海洋工程用特种电缆项目，项目计划使用募集资金55,296.71万元，超 募资金为20,896.079万元。 公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，同意继续使用部分闲置募集资金2亿元暂时补充流动资金，使用期限 为自股东大会审议通过之日起不超过6个月，公司已于2013年4月17日将上述用于补充流 动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户。 2013年4月26日，公司第二届董事会第十六次会议决议通过了《关于使用部分闲置募 集资金购买保本型银行理财产品和暂时补充流动资金的议案》，批准使用10,000万元用于暂 时补充流动资金，使用期限不超过12个月。 2013年5月13日，公司第二届董事会第十七次会议决议通过了《关于继续使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准使用10,000万元用于暂时补充流动资金，使用 期限不超过12个月。 2013年6月26日，公司第二届董事会第十八次会议决议通过了《关于使用部分闲置募 集资金购买保本型银行理财产品和暂时补充流动资金的议案》，批准使用5,000万元用于暂 时补充流动资金，使用期限不超过12个月。 2013年4月26日，经本公司第二届董事会第十六次会议通过《关于使用部分闲置募集 资金购买保本型银行理财产品和暂时补充流动资金的议案》。2013年5月16日，本公司与 上海银行股份有限公司成都分行签订客户人民币封闭式理财产品协议（协议编号 GL0131131），在募集资金专户向其购买代码为WG13048S、名称为“赢家”的固定收益类 理财产品，期限185天，于2013年11月18日到期，总额人民币1亿元，此款为募集资金 闲置部分, 含在银行存款募集资金专户中。 2013年6月26日，经本公司第二届董事第十八次会议审议通过《关于使用部分闲置募 集资金购买保本型银行理财产品和暂时补充流动资金的议案》。2013年6月28日，本公司 与乐山市商业银行股份有限公司签订理财产品协议，开户银行：乐山市商业银行股份有限公 司，账号：01012100000589301，次日向其购买代码为乐商理财[2013]8号-机构、名称为“财 付通”2013年第8期机构理财产品的固定收益类理财产品，期限180天，于2013年12月 25日到期，总额人民币5000万元，此款为募集资金闲置部分，含在银行存款科目中。 截至2013年6月30日，募集资金余额为人民币47,689.69万元（包括用于暂时补充流 动资金的2.5亿元、用于购买上海银行和乐山商业银行理财产品的1.5亿元和累计收到的银 行存款利息扣除银行手续费的净额）。 (2) 募集资金承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺 项目 名称 是否 变更 项目 募集资金 拟投入金 额 募集资 金本报 告期投 入金额 募集资金 累计实际 投入金额 是否 符合 计划 进度 项目进 度 预计 收益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达到计划进度和收益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 新能 源及 光电 复合 海洋 工程 用特 种电 缆项 目 否 55,296.71 1,849.57 29,039.90 注1 否 52.52% 注2 （1）受位于公司建设海洋工程电缆和光电复合海 底电缆用码头选址下游的乐山市第一水厂搬迁影 响，公司码头建设将延期实施，致使本项目未达 到计划进度。根据四川省人民政府2012年10月 17日川府函[2012]240号《关于划定乐山市第一水 厂饮用水新水源保护区的批复》及四川省乐山市 人民政府2013年4月15日关于《研究乐山市第 一水厂搬迁事宜的备忘录》，公司建设海洋工程电 缆和光电复合海底电缆用码头位于乐山市第一水 厂饮用水水源保护区，需待乐山市第一水厂搬迁 后方可建设，乐山市第一水厂搬迁将在2016年内 完成，因此，光电复合海洋工程特种电缆专用码 头建设将延期至2016年。在码头建设未完工之前， 公司将充分利用已安装完成的设备，分阶段投产。 （2）募投项目的新能源特种电缆部分（包含核电 电缆、风力发电电缆和太阳能发电电缆）原规划 在现有车间内进行建设，在设备选型过程中发现 现有厂房无法发挥设备的最大效能，现规划拆除 厂区内其他建筑利用自有资金建设新厂房，募投 项目的新能源特种电缆部分计划在12个月内完 成。 合计 / 55,296.71 1,849.57 29,039.90 / / / / / / 2012年6月18日，经公司2012年第三次临时股东大会决议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换 先期投入募投项目“新能源及光电复合海洋工程用特种电缆项目”的自筹资金23,735.00万元。公司独立董事、监事会、保荐机构分别发表了同意意见。 该事项公告编号临2012-007。 注1：在建工程中新能源及光电复合海洋工程用特种电缆项目投入金额29,298.72万元，与上述募集资金使用金额差258.82万元，主要原因为：①购 买设备支付的信用证保证金，募集资金使用已计入，在建工程未计入；②购进设备支付的可抵扣增值税，募集资金使用已计入，在建工程未计入；③用 政府补贴的资金支付的工程款，募集资金使用未计入，在建工程计入。 注2：2013年半年度报告披露的募集资金投资项目进度系募集资金投资项目工程建设部分进度，而本报告的截至2013年6月投入进度系截至2013 年6月30日累计投入金额与募集资金投资总额的比例。 4、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元、币种：人民币 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 实收资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 安徽明星电缆有限公司 全资子公司 电缆制造 电线电缆、特种电 缆 10,800.00 29,929.38 17,564.22 18,552.95 437.17 415.25 乐山市商业银行股份有 限公司 参股公司 金融业 存款、信贷业务 110,663.88 3,514,924.27 237,280.14 80,490.52 49,954.55 46,626.16 四川川商投资控股有限 公司 参股公司 投资与资产 管理 投资和资产管理 27,725.00 32,024.36 28,216.95 注1 114.71 101.27 无为徽银村镇银行有限 责任公司 参股公司 金融业 存款、信贷业务 10,000.00 168,399.70 16,520.60 5,635.77 2,437.97 1,958.35 注1：四川川商投资控股有限公司主营业务为投资与资产管理，其收入体现在投资收益。报告期内，四川川商投资控股有限公司取得投资收益298.62 万元。 5、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2013年5月13日，公司召开的2012年度股东大会审议通过《关于2012年度利润分配 预案的议案》，以截止2012年12月31日总股本52,000.5万股为基数，向全体股东每10股 派发现金红利0.48元（含税），共派发现金红利2,496.024万元，利润分配后，母公司剩余 未分配利润264,866,134.26元结转至下一年度。2013年5月27日，公司发布《四川明星电 缆股份有限公司关于2012年度分红派息的实施公告》，确定股权登记日：2013年5月30日， 除息日：2013年5月31日，现金红利发放日：2013年6月7日。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 √ 不适用 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 6,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 6,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 6,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.82 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内 的承诺事项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺 方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否 及时 严格 履行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 股 份 限 售 控股 股东 及实 际控 制人 （李 广元 先 生） 公司控股股东（实际控制人）李广元 先生承诺：自明星电缆股票上市之日 起36个月内，不转让或者委托他人管 理本人直接和间接持有的明星电缆公 开发行股票前已发行的股份，也不由 明星电缆回购该部分股份；上述期限 届满后，在本人担任明星电缆董事期 间，每年转让的股份数不超过本人持 有的明星电缆股份总数的25%；离职 后6个月内不转让本人持有的明星电 缆股份。 2012年 5月7日 至2015 年5月6 日 是 是 其 他 控股 股东 及实 际控 制人 （李 广元 先 生） 一、截至本说明出具日，本人及本人 除发行人之外的其他关联方（下称“其 他关联方”）不存在对发行人的资金 占用，包括但不限于如下形式的占用： 1.发行人有偿或无偿地拆借资金给本 人及其他关联方使用；2.发行人通过银 行或非银行金融机构向本人及其他关 联方提供委托贷款；3.发行人委托本人 及其他关联方进行投资活动；4.发行人 为本人及其他关联方开具没有真实交 易背景的商业承兑汇票；5.发行人代本 人及其他关联方偿还债务；6.中国证监 会认定的其他方式。二、作为发行人 的实际控制人期间，本人将严格遵守 发行人《公司章程》及其内部规章制 度的规定，不通过资金占用、借款、 代偿债务、代垫款项或其他任何形式 占用发行人的资金，损害发行人或发 行人中小股东利益，并保证本人直接 或间接控制的其他关联方不通过任何 形式占用发行人资金，直接或间接损 害发行人或发行人中小股东利益。 长期有 效 是 是 其 他 控股 股东 及实 际控 制人 （李 广元 先 生） 李广元承诺：安徽明星最近三年部分 员工没有缴纳社会保险费。对于主动 放弃缴纳社会保险费的员工，在住房 公积金主管部门要求时，无偿代发行 人补缴员工以前年度的住房公积金， 并愿意承担由此给发行人带来的经济 损失；如果没有缴纳社会保险费和住 房公积金的安徽明星员工要求安徽明 星为其补缴社会保险费和住房公积 金，或者社会保险和/或住房公积金主 管部门要求安徽明星补缴社会保险费 和/或住房公积金，其将按照主管部门 核定的金额无偿代安徽明星补缴，并 愿意承担由此给安徽明星带来的经济 损失。 长期有 效 是 是 其 他 控股 股东 及实 际控 制人 （李 广元 先 生） 本人目前没有在中国境内或境外单独 或与其他自然人、法人、合伙企业或 其他组织，以任何形式直接或间接从 事或参与任何对明星电缆构成竞争的 业务及活动或拥有与明星电缆存在竞 争关系的任何经济实体、机构、经济 组织的权益，或在该经济实体、机构、 经济组织中担任高级管理人员或核心 技术人员。本人保证将采取合法及有 效的措施，促使本人拥有控制权的其 他公司、企业与其他经济组织及本人 的关联企业，不以任何形式直接或间 接从事与明星电缆相同或相似的、对 明星电缆业务构成或可能构成竞争的 业务，并且保证不进行其他任何损害 明星电缆及其他股东合法权益的活 动。本人将严格遵守《公司法》、发 行人《公司章程》、《关联交易管理 制度》、《股东大会议事细则》、《董 事会议事细则》等规定，避免和减少 关联交易，自觉维护发行人及全体股 东的利益，将不利用本人在发行人中 的股东地位在关联交易中谋取不正当 利益。如发行人必须与本人控制的企 业进行关联交易，则本人承诺，均严 格履行相关法律程序，遵照市场公平 交易的原则进行，将促使交易的价格、 相关协议条款和交易条件公平合理， 不会要求发行人给予与第三人的条件 相比更优惠的条件。 长期有 效 是 是 解 决 关 联 交 易 四川 明星 电缆 股份 有限 公司 1.自本承诺函签署之日起，公司不再与 任何关联方发生关联采购、销售等业 务。此前已与相关关联方签署采购、 销售协议、合同，但尚未履行完毕的， 公司将立即与交易对方协商终止该等 协议、合同。2.公司避免与关联方之间 发生其他关联交易，如果必须与个别 关联方发生其他关联交易的，公司将 严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证 监会的相关规定和要求以及公司的 《公司章程》、《关联交易管理制度》 的规定，履行审议及披露程序，并确 保关联交易的必要性、合理性和定价 的公允性。3.如因公司违反本承诺给公 司股东造成任何损失的，公司愿意承 担损失赔偿责任，并将追究相关董事、 高级管理人员及其他责任人的责任。 长期有 效 是 是 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、 收购人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、 收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 九、 公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上 市规则》及中国证监会、上交所的相关要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作，加强 信息披露工作。公司已形成权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的法人治理结构。同 时，公司不断增强股东大会、董事会和监事会的议事能力和决策能力，充分发挥董事会各专 门委员会和独立董事的作用，规范公司行为，加强公司治理结构建设，努力建立公司治理长 效运行机制，切实维护了广大投资者和公司的利益。公司治理状况符合相关法律、法规的要 求。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条 件股份 390,000,000 75.00 -64,500,000 -64,500,000 325,500,000 62.60 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 390,000,000 75.00 -64,500,000 -64,500,000 325,500,000 62.60 其中： 境内 非国有法人 持股 45,000,000 8.65 -45,000,000 -45,000,000 境内 自然人持股 345,000,000 66.35 -19,500,000 -19,500,000 325,500,000 62.60 ４、外资持股 其中： 境外 法人持股 境外 自然人持股 二、无限售条 件流通股份 130,005,000 25.00 64,500,000 64,500,000 194,505,000 37.40 1、人民币普 通股 130,005,000 25.00 64,500,000 64,500,000 194,505,000 37.40 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总数 520,005,000 100.00 0 0 520,005,000 100.00 2、 股份变动情况说明 因公司首次公开发行所形成的部分限售股于2013年5月10日解除限售并上市流通，导 致报告期内公司股本结构发生变化。 (二) 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股 数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售 原因 解除限售日期 李广元 325,500,000 0 0 325,500,000 首发 承诺 2015年5月7日 苏州周原九鼎 投资中心(有限 合伙) 25,500,000 25,500,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 上海瓯温九鼎 股权投资中心 (有限合伙) 4,500,000 4,500,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 西藏轩辕文物 古建筑保护工 程有限公司 4,500,000 4,500,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 马边顺明电力 有限责任公司 4,500,000 4,500,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 河北中兴资产 管理有限公司 3,000,000 3,000,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 四川德胜集团 钢铁有限公司 3,000,000 3,000,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 沈卢东 3,750,000 3,750,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 盛业武 3,750,000 3,750,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 何玉英 1,875,000 1,875,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 杨萍 1,875,000 1,875,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 姜向东 1,875,000 1,875,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 骆亚君 1,875,000 1,875,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 梁晓明 1,875,000 1,875,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 李广文 281,250 281,250 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 赖振将 281,250 281,250 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 余道军 251,250 251,250 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 李永华 243,750 243,750 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 李琳 243,750 243,750 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 叶龙兵 187,500 187,500 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 徐广礼 187,500 187,500 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 程伟 187,500 187,500 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 杨德鑫 112,500 112,500 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 周逢树 112,500 112,500 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 彭小飞 112,500 112,500 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 黄成龙 93,750 93,750 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 胡金龙 75,000 75,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 庞超群 67,500 67,500 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 钱俊怡 67,500 67,500 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 张传斌 60,000 60,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 黄杰 60,000 60,000 0 0 首发 承诺 2013年5月10日 合计 390,000,000 64,500,000 0 325,500,000 / / 二、 股东情况 (一) 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 24,824 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份 数量 李广元 境内自然 人 62.6 325,500,000 0 325,500,000 质押 137,500,000 中诚信托有限责 任公司 境内非国 有法人 0.93 4,834,700 -522,529 0 未知 上海瓯温九鼎股 权投资中心（有 限合伙） 境内非国 有法人 0.87 4,500,000 0 0 未知 马边顺明电力有 限责任公司 境内非国 有法人 0.87 4,500,000 0 0 未知 盛业武 境内自然 人 0.72 3,750,000 0 0 无 沈卢东 境内自然 人 0.72 3,750,000 0 0 无 西藏同信证券有 限责任公司约定 购回式证券交易 专用证券账户 境内非国 有法人 0.7 3,650,000 3,650,000 0 未知 四川德胜集团钢 铁有限公司 境内非国 有法人 0.58 3,000,000 0 0 未知 河北中兴资产管 理有限公司 境内非国 有法人 0.58 3,000,000 0 0 未知 文锦仁 境内自然 人 0.55 2,884,200 2,884,200 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份的数量 股份种类及数量 中诚信托有限责任公司 4,834,700 人民币普通股 4,834,700 上海瓯温九鼎股权投资中心 （有限合伙） 4,500,000 人民币普通股 4,500,000 马边顺明电力有限责任公司 4,500,000 人民币普通股 4,500,000 沈卢东 3,750,000 人民币普通股 3,750,000 盛业武 3,750,000 人民币普通股 3,750,000 西藏同信证券有限责任公司 约定购回式证券交易专用证 券账户 3,650,000 人民币普通股 3,650,000 四川德胜集团钢铁有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 河北中兴资产管理有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 文锦仁 2,884,200 人民币普通股 2,884,200 中原证券股份有限公司 2,789,100 人民币普通股 2,789,100 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司未知前十名流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系或属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条件股东名 称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时 间 新增可上市交易 股份数量 1 李广元 325,500,000 2015年5月7日 325,500,000 自公司股票上市 之日起36个月内。 (二) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 中诚信托有限责任公司 2012年5月7日 中诚信托有限责任公司为公司首次公开发行股票的网下配售对象，网下向配售对象配售 股份自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定3 个月。现锁定期已满，已于2012 年8月7日解除锁定。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 杨德鑫 副总经理 离任 因个人原因离职 第八节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2013年6月30日 编制单位:四川明星电缆股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 五、1 417,319,272.91 827,702,952.59 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 五、2 65,448,376.61 38,531,831.68 应收账款 五、3 871,388,956.14 671,360,084.69 预付款项 五、5 21,480,061.63 8,254,302.31 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 五、4 26,624,154.81 16,127,618.22 买入返售金融资产 存货 五、6 132,937,560.48 100,755,763.64 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 1,535,198,382.58 1,662,732,553.13 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 五、7 22,500,000.00 21,000,000.00 投资性房地产 固定资产 五、8 350,186,442.16 311,034,435.22 在建工程 五、9 355,415,422.17 352,878,496.82 工程物资 237,112.49 10,411.00 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 五、10 71,743,064.29 72,769,084.03 开发支出 商誉 长期待摊费用 五、11 673,295.25 325,929.06 递延所得税资产 五、12 10,328,597.33 8,119,341.38 其他非流动资产 非流动资产合计 811,083,933.69 766,137,697.51 资产总计 2,346,282,316.27 2,428,870,250.64 流动负债： 短期借款 五、15 198,000,000.00 297,793,470.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 五、16 41,000,000.00 57,636,200.00 应付账款 五、17 122,237,339.19 94,885,804.29 预收款项 五、18 13,635,972.63 4,590,425.64 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 五、19 6,838,707.64 10,800,786.62 应交税费 五、20 15,383,140.58 14,975,381.46 应付利息 五、21 11,407,000.00 1,672,193.33 应付股利 其他应付款 五、22 11,991,494.09 23,286,937.16 应付分保账款 保险合同准备金 （未完）  |