[中报]中航投资：2013年半年度报告
中航投资控股股份有限公司 600705 2013年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人孟祥泰、主管会计工作负责人张予安及会计机构负责人（会计主管人员） 孔令芬声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 ................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6 第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 8 第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 46 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 49 第八节 财务报告（未经审计） ................................................................................................... 50 第九节 备查文件目录 ................................................................................................................ 185 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中航投资，公司 指 中航投资控股股份有限公司 中航投资有限 指 中航投资控股有限公司 中航技深圳公司 指 中国航空技术深圳有限公司 西飞集团公司 指 西安飞机工业（集团）有限责任 公司 新兴产业投资 指 中航新兴产业投资有限公司 航空产业投资 指 中航航空产业投资有限公司 中航工业 指 中国航空工业集团公司 中航信托 指 中航信托股份有限公司 中航租赁 指 中航国际租赁有限公司 中航证券 指 中航证券有限公司 中航药业 指 中航（铁岭）药业有限公司 中航财务 指 中航工业集团财务有限责任公司 进出口银行 指 中国进出口银行 天地激光 指 中航天地激光科技有限公司 中航电测 指 中航电测仪器股份有限公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 中航投资控股股份有限公司 公司的中文名称简称 中航投资 公司的外文名称 AVIC CAPITAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 AVIC CAPITAL 公司的法定代表人 孟祥泰 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王晓峰 王刚 联系地址 北京市朝阳区东三环中路乙10 号艾维克大厦20层 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊 路111号新吉财富大厦23层 电话 010-65675115 0451-84878698 传真 010-65675911 0451-84878701 电子信箱 dongmi@aviccapital.com wg6655@sohu.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路111号新吉财富 大厦23层 公司注册地址的邮政编码 150010 公司办公地址 北京市朝阳区东三环中路乙10号艾维克大厦20 层 公司办公地址的邮政编码 100022 公司网址 http://www.aviccapital.com 电子信箱 dongmi@aviccapital.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市朝阳区东三环中路乙10号艾维克大厦20 层 公司证券事务与资本运营部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中航投资 600705 ST航投 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 802,635,112.53 717,108,764.32 11.93 归属于上市公司股东的净利润 417,141,577.86 338,372,583.78 23.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 393,801,657.99 337,796,093.24 16.58 经营活动产生的现金流量净额 -13,959,675,918.54 -6,052,918,623.61 130.63 利息收入 748,720,102.24 691,247,357.19 8.31 手续费及佣金收入 850,871,939.32 706,256,492.87 20.48 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 5,722,093,366.31 5,304,936,257.05 7.86 总资产 58,991,877,234.26 65,117,030,230.99 -9.41 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.27 0.44 -38.64 稀释每股收益（元／股） 0.27 0.44 -38.64 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.26 0.43 -39.53 加权平均净资产收益率（%） 7.56 8.30 减少0.74个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 7.14 8.28 减少1.14个百分点 注1：公司2012年度重组和股权分置改革完成后，总股本变为1,522,470,267股，按照该总股本 计算，公司2012年上半年基本每股收益为0.22元，公司2013年上半年基本每股收益系按照公 司重组和股权分置改革完成后的总股本1,522,470,267股计算，按照同一口径计算，公司2013 年上半年基本每股收益较去年同期增加23.28%。 注2：公司2013年上半年加权平均净资产收益率较去年同期减少0.74个百分点，其主要原因是 公司2012年上半年完成重组，按照反向购买会计处理进行企业合并。受此影响，2012年上半 年加权平均净资产较大幅度低于2013年上半年加权平均净资产，因此2013年上半年加权平均 净资产收益率低于去年同期。若剔除反向购买会计处理对于2012年上半年加权平均净资产的影 响，公司2013年上半年加权平均净资产收益率将高于2012年上半年加权平均净资产收益率。 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -70,291.68 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 2,279.33 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 5,896,081.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 28,290,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 79,823.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -48,991.25 少数股东权益影响额 -2,147,065.38 所得税影响额 -8,661,915.45 合计 23,339,919.87 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013 年上半年是公司持续发展、具有重大历史意义的半年。报告期内，公司董事会和管理层 勤勉尽责，求实敬业，带领公司员工攻坚克难，于2013年2月6日成功撤销其他风险警示，更 名为中航投资。公司的主营业务证券、租赁、期货、财务公司、信托等金融业务和财务性实业 股权投资业务均得到了良好发展。报告期内，面对复杂严峻的国内外经济形势，公司董事会、 经营管理层和全体员工一致努力，紧紧围绕"市场效益年"的年度总体部署，进一步规范运作， 进一步加强内部控制和全面风险管理，密切关注国家宏观经济形势变化及重大产业政策调整， 勇于应对各种挑战，为公司可持续发展创造条件，全面实现公司半年经营目标。2013 年上半年， 公司整体经营状况良好。 1.各业务板块持续发展 按可比口径计算，截至 2013 年6月底，公司资产总额 589.92亿元，较期初减少9.41%；负 债总额479.62亿元，较期初减少12.72%；归属于母公司股东权益57.22亿元，较期初增加7.86%， 股东权益合计110.30亿元，较期初增加8.52%。业务结构中，公司贷款业务、信托业务、融资 租赁业务快速成长、成效显著。截至 2013 年 6月 30 日，公司贷款余额205.23亿元，较年初 增长16.98%；融资租赁资产净值204.47亿元，较年初增长10.99%；受托管理信托资产余额 1,793.33亿元，较年初增加29.46%。 2.营业收入持续增长，盈利能力不断增强 2013 年1-6月公司实现营业总收入24.02亿元，较上年同期增长13.60%；利润总额12.37亿 元，较上年同期增长18.73%；净利润9.39亿元，较上年同期增长17.64%，实现归属于母公司 股东的净利润4.17亿元，较上年同期增长23.28% 营业收入中，租赁、财务以及信托均实现了大幅度增长，增长率分别达到了11.62%、17.35% 以及14.81%；同时，证券、期货也实现了企稳回升。总体来看，公司的收入结构进一步优化。 3. 资产质量保持稳定，具备较强的风险抵御能力 截至2013年6月30日，本着谨慎性原则，公司参照金融行业的五级分类标准，界定不良资 产余额7.03亿元，较年初减少0.14亿元；计提不良资产减值准备6.36亿元，较年初增加0.52 亿元。总体来看，公司资产质量稳定，风险水平总体可控，公司具备较强的抗风险能力。 2013 年下半年，公司董事会将严格按照相关法律法规和监管机构的要求，依托中航工业的品 牌和产业资源，紧密围绕中航工业产业链，充分利用"金融控股"、"航空产业投资"和"新兴产业 投资"三大平台，拓展产融结合深度与广度，全面提高金融服务的综合能力，为股东持续带来良 好回报。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 802,635,112.53 717,108,764.32 11.93 营业成本 430,076,119.57 336,305,054.68 27.88 销售费用 423,454,824.05 440,964,719.92 -3.97 管理费用 60,427,117.13 35,425,262.77 70.58 财务费用 20,510,568.70 44,918,121.16 -54.34 经营活动产生的现金流量净额 -13,959,675,918.54 -6,052,918,623.61 130.63 投资活动产生的现金流量净额 -1,253,984,107.84 -1,354,296,765.47 -7.41 筹资活动产生的现金流量净额 831,765,310.18 1,642,826,516.69 -49.37 营业总收入 2,402,227,154.09 2,114,612,614.38 13.60 利息收入 748,720,102.24 691,247,357.19 8.31 手续费及佣金收入 850,871,939.32 706,256,492.87 20.48 利息支出 257,539,142.13 215,143,839.14 19.71 手续费及佣金支出 20,506,487.98 22,749,240.70 -9.86 营业收入变动原因说明： 主要是中航租赁业务规模扩大增加租赁收入所致。 营业成本变动原因说明： 主要是中航租赁业务规模扩大，相应增加借款利息所致。 管理费用变动原因说明：主要是中航租赁工资费用增加 财务费用变动原因说明：主要系中航投资有限计提北京乾景房地产公司资金占用费，冲减当期 财务费用所致。 利息收入 ：主要系中航财务贷款规模增加所致。 手续费及佣金收入 ：主要系中航信托依赖于成长的市场、持续利好的市场环境不断加大新的业 务拓展力度，实现了经营业绩的增长所致。 利息支出 ：主要系中航财务吸收存款规模增加和吸收存款利率上升两重因素所致。 手续费及佣金支出 ：主要是中航证券及中航信托手续费及佣金支出减少 2、 其它 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 公司于2011年2月10日签订重组意向书，启动重大资产重组，于2012年5月28日完成重大 资产重组事宜。重组完成后，主营业务变更为证券、期货、租赁、财务公司等金融业务与实业 股权投资业务，通过重组，公司重新构建了主营业务，公司盈利能力大幅提高。 公司将以我国军工及航空产业的快速发展为契机，依托中航工业的品牌和产业资源，在风险可 控的情况下，大力发展金融服务业和股权投资业务，不断延伸和拓展航空产业的价值链，积极 寻求有限多元化的发展路径，力求成为实现航空产业战略目标的投融资平台和重要利润增长点， 成为具有航空特色、产融结合的国内一流金融控股公司。 (2) 经营计划进展说明 公司在年初制定了年度发展战略和经营目标：紧紧抓住中国经济发展机遇期，实施产融战略、 协同战略、人才战略、品牌战略四大战略，打造集金融控股公司、航空产业投资公司、新兴产 业投资公司为一体的综合性金融控股集团公司。2013年上半年，公司依托中航工业品牌，拓宽 产融结合的深度和广度，加快发展租赁公司、信托公司，推动业务协同，提高公司经营管理水 平，在风险可控的前提下，顺利完成了半年度经营计划，为投资者提供了良好的回报。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 财务公司 业务 719,318,212.25 328,000,981.86 54.40 17.35 22.92 减少2.07 个百分点 证券公司 业务 276,629,523.20 239,327,056.92 13.48 9.78 -7.35 增加15.99 个百分点 租赁公司 798,226,204.94 478,063,300.52 40.11 11.62 27.39 减少7.41 业务 个百分点 期货公司 业务 18,340,875.91 22,890,706.89 -24.81 -24.44 8.17 减少37.63 个百分点 信托公司 业务 585,772,884.64 185,716,122.07 68.30 14.81 -8.07 增加7.89 个百分点 其他业务 3,939,453.15 57,707,596.63 -1,364.86 -14.20 减少 1,364.86个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 华东地区 798,226,204.94 11.62 华南地区 18,340,875.91 -24.44 华中地区 862,402,407.84 13.14 华北地区 518,607,108.72 7.96 西北地区 129,714,255.59 226.89 西南地区 74,936,301.09 -19.37 (三) 核心竞争力分析 公司旗下100%控股中航投资控股有限公司、中航航空产业投资公司、中航新兴产业投资公司， 分别向金融产业、航空产业、战略新兴产业三大领域投资，形成三足鼎立的局面，这种金融控 股公司的战略协同和产融结合战略，能够最大限度分发挥公司核心优势，和比较平稳的规避风 险，打造中国金融控股公司的品牌。 报告期内，公司的核心竞争力主要体现如下： （1） 拥有全面的金融业务牌照，旗下证券、信托、租赁、期货等业务协同优势明显； （2） 拥有"航空报国、强军富民"的良好企业文化和培育了一批职业金融人才队伍； （3） 依托中航工业集团丰富的内部资源和品牌优势，运用租赁、信托的业务有效促进产融 结合业务的深度和广度； （4） 旗下的证券公司、信托公司、租赁公司、期货公司等各家公司在各自领域内积极进行 业务创新和产品创新，在各自行业内有强有力的竞争力和较大的市场份额。 未来，公司将继续发挥核心竞争力优势，加快实施产融战略和业务协同战略，优先发展租赁、 信托业务，加快发展证券、期货业务，以取得更好的经营业绩。 (四) 投资状况分析 1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 2、 募集资金使用情况 公司前次募集资金使用情况请参见公司于2013年6月21日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《前次募集资金使用情况鉴证报告》。 3、 主要子公司、参股公司分析 （1）中航投资控股有限公司 系本公司全资子公司，成立于2002年，主要从事实业投资、股权投资、投资咨询（服务）业务。 注册资本250,000万元人民币。截至报告期末，中航投资有限按合并口径计算，总资产 5,888,852.68万元，净资产990,266.72万元；报告期实现营业总收入239,828.77万元，营业利润 124,360.95万元，净利润95,145.27万元。 （2）中航新兴产业投资有限公司 系本公司全资子公司，成立于2012年12月，主要从事实业投资、投资咨询（服务）业务。注 册资本40,000万元人民币。截至报告期末，中航新兴投资持有中航（宁夏）生物有限责任公司 50.999%股权，母公司总资产40,001.45万元，净资产39,963.63万元；报告期无营业总收入，净 利润-38.85万元。 （3）中航航空产业投资有限公司 系本公司全资子公司，成立于2013年4月，主要从事实业投资、投资咨询（服务）业务。注册 资本30,000万元人民币。 （4）中航工业集团财务有限责任公司 系中航投资有限子公司，成立于2007年5月，主要从事吸收成员单位的存款；对成员单位办理 贷款及融资租赁；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资业务，注册资本200,000万元人民 币，中航投资有限持有其44.5%的股份。根据中航投资有限与中航财务第一大股东中航工业签 订的委托管理协议，中航投资有限代为管理中航工业持有的股权，实际控制中航财务超过半数 股权。截至报告期末，中航财务总资产2,684,263.57万元，净资产324,450.81万元；报告期实 现营业总收入76,012.77万元，营业利润47,020.40万元，净利润35,911.53万元。 （5）中航国际租赁有限公司 系中航投资有限子公司，成立于1993年11月，主要从事飞机与运输设备类资产的融资租赁及 经营性租赁业务，注册资本200,000万元人民币，中航投资有限持有其54.79%的股份。截至报 告期末，中航租赁总资产2,146,647.24万元，净资产260,624.92万元；报告期实现营业总收入 79,822.62万元，营业利润27,163.61万元，净利润20,866.94万元。 （6）中航信托股份有限公司 系中航投资有限子公司，成立于2009年12月，主要从事资金信托、动产信托、不动产信托、 有价证券信托和其他财产或财产权信托，注册资本150,000.50万元人民币，中航投资有限持有 其40.8%的股份。截至报告期末，中航信托总资产333,095.04万元，净资产282,404.17万元； 报告期实现营业总收入58,577.29万元，营业利润49,717.53万元，净利润37,473.93万元。 （7）中航证券有限公司 系中航投资有限子公司，成立于2002年10月，前身是江南证券有限责任公司，2010年5月6 日，正式更名为中航证券有限公司，主营业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代 销；融资融券业务。注册资本132,587.58万元人民币，中航投资有限持有其57.75%的股份。截 至报告期末，中航证券总资产625,176.15万元人民币，净资产141,369.81万元；报告期实现营 业总收入27,737.44万元，营业利润3,080.47万元，净利润2,502.95万元。 （8）中航期货经纪有限公司 系中航投资有限子公司，成立于1993年4月，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪业务，注 册资本6,500万元人民币，中航投资有限持有其53.85%的股份。截至报告期末，中航期货总资 产37,024.73万元，净资产6,765.85万元；报告期实现营业总收入979.07万元，营业利润-162.81 万元，净利润-161.08万元。 （9）江南期货经纪有限公司 系中航证券子公司，成立于2003年4月，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪业务，注册资 本3,000万元人民币，中航证券持有其66.67%的股份。截至报告期末，江南期货总资产22,711.77 万元，净资产2,608.46万元；报告期实现营业总收入919.63万元，营业利润-214.93万元，净利 润-213.85万元。 （10）中航（宁夏）生物有限公司 系中航新兴投资子公司，成立于2009年12月，主要从事骨髓、脐带血、外周血有核细胞体外 分离试剂盒及细胞处理试剂盒的研发、生产和销售,技术进出口、货物进出口、技术服务及办公 用品销售（法律法规规定须经审批的，凭审批批准文件经营），注册资本2,650万元人民币，中 航新兴投资持有其50.999%的股份。截至报告期末，中航生物总资产4,200.19万元，净资产 3,975.57万元；报告期实现营业总收入392.86万元，营业利润-530.07万元，净利润-504.26万 元。 （11）天津裕丰股权投资管理有限公司 系中航投资有限参股公司，成立于2008年12月，主要从事私募股权投资基金管理和投资业务， 注册资本2,000万元人民币，中航投资有限持有其45%的股份。截至报告期末，该公司总资产 8,114.10万元，净资产6,902.35万元，报告期实现净利润1,064.90万元。 4、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入 金额 累计实际投入 金额 项目收益情况 收购中航技深 圳公司持有的 中航信托 16,099.50万股 股份 69,029.52 该事项已经公 司于2013年6 月19日召开的 第六届董事会 第十五次会议 审议通过，独 立董事发表了 独立意见。同 日，公司全资 子公司中航投 资有限与中航 技深圳公司签 署了《中航信 托股份有限公 司股份转让协 议》。2013年8 月8日，该事 项已经公司 2013年第二次 0 0 临时股东大会 审议通过。该 交易尚需获得 中国银行业监 督管理委员会 批准。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司于2013年7月16日发布了《2012年度利润分配实施公告》（临2013-042号），公司按2012 年度可供分配的利润258,322,276.02 元的10%提取法定公积金25,832,227.60 元后，以2012 年 末总股本1,522,470,267 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.5 元（含税），扣税后 每10 股派发现金红利1.425 元，共计分配利润228,370,540.05元。股权登记日为2013年7月 22日，除权（除息）日为2013年7月23日，现金红利发放日为2013年7月29日。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 (一) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 单位:元 币种:人民币 报告期内： 起 诉 (申 请) 方 应诉 (被申 请)方 承担连 带责任 方 诉 讼 仲 裁 类 型 诉讼(仲裁)基 本情况 诉讼(仲裁)涉 及金额 诉 讼 (仲 裁) 是 否 形 成 预 计 负 债 及 金 额 诉讼(仲 裁)进展情 况 诉讼(仲裁)审 理结果及影响 诉讼 (仲 裁) 判决 执行 情况 公 司 黑龙 江省 北亚 房地 产综 合开 发有 限公 司 亚地控 股有限 公司(请 求其在 4,683.50 万美元 出资范 围内承 担补充 赔偿责 任) 拖 欠 债 务 纠 纷 2009年10 月，公司就北 亚房地产公 司拖欠债务 一案向哈尔 滨市中级人 民法院提起 民事诉讼，请 求北亚房地 产公司返还 占用的款项 及利息 21,589.82万 元。2011年3 月1日，公司 申请追加北 亚房地产公 司的外方股 东亚地控股 有限公司为 第二被告，要 求其在 4,683.50万美 298,101,500 否 2013年7 月23日， 黑龙江省 高级人民 法院作出 （2012）黑 立商终字 第25号民 事裁定，驳 回上诉，维 持原审裁 定。 公司对该项债 权已经全额计 提减值，诉讼 结果对公司不 会造成重大影 响 元出资范围 内承担补充 赔偿责任。 2011年3月2 日，公司申请 法院变更诉 讼请求为判 令北亚房地 产公司返还 占用款项及 利息共计算 29,810.15万 元。后哈尔滨 市中级人民 法院作出 （2012）哈民 三初字第2号 民事裁定书， 以不属于人 民法院受理 民事诉讼的 范围为由驳 回公司起诉。 公司不服裁 定，向黑龙江 省高级人民 法院提起上 诉，2013年7 月23日，黑 龙江省高级 人民法院作 出（2012）黑 立商终字第 25号民事裁 定，驳回上 诉，维持原审 裁定。 公 司 华夏 银行 股份 有限 公司 上海 分行 （第 一被 告）、 重 复 受 偿 纠 纷 公司前身北 亚集团在破 产重整期间， 基于担保责 任，代子公司 上海瑞松公 司华夏银行 上海分行清 偿全部债权 46,437,362.15 12,502,222.29 否 案件现处 于审理过 程中。 若案件最终胜 诉，可能增加 公司营业外收 入 中国 长城 资产 管理 有限 公司 上海 办事 处（第 二被 告） 元。破产重整 清偿期间，华 夏银行上海 分行将该债 权转让给长 城资产公司 上海办。在北 亚集团破产 重整程序终 结前，上海瑞 松公司已进 入破产清算 程序，华夏银 行上海分行 和长城资产 公司上海办 在北亚集团 不知情的情 况下，已从上 海瑞松公司 处另获得清 偿款项 11,378,673.14 元，该部分款 项应属重复 受偿，依法应 返还给公司。 2012年12 月，公司向上 海市黄浦区 人民法院提 起诉讼，请求 法院判令华 夏银行上海 分行和长城 资产公司上 海办返还在 北亚集团破 产重整期间 重复受偿的 款项及利息， 该案已经上 海市黄浦区 人民法院依 法受理。案件 受理后，长城 资产公司对 案件提出管 辖异议，黄浦 区法院经审 查于2013年 6月6日以 (2013)黄埔民 二(高)初字第 382号民事裁 定书驳回其 管辖异议。长 城资产公司 不服，向上海 市第二中级 人民法院提 起上诉。近 日，上海市第 二中级人民 法院下达 （2013）沪二 中民四（商） 终字第808号 民事裁定书， 驳回长城资 产公司管辖 异议的上诉 请求，维持原 审裁定。案件 现处于审理 过程中。 中 航 证 券 西安 成城 经贸 有限 公司 损 害 赔 偿 纠 纷 2008年11 月，中航证券 委托西安成 城代为持有 江南期货 33.33%股权 因西安成城 银行债务纠 纷被法院冻 结，并导致该 部分股权于 2012年8月 被拍卖。就江 南期货 33.33%股权 被拍卖所造 成的损失，中 航证券于 9,000,000 否 2013年7 月19日， 西安市中 级人民法 院作出 （2013）西 民一初字 第00011 号民事判 决书，判决 西安成城 于判决生 效之日起 30日内， 支付中航 证券赔偿 款人民币 9,000,000 诉讼结果对公 司无重大影响 截至 8月 23 日公 司尚 未收 到被 告不 服判 决已 提起 上诉 的通 知， 亦未 收到 被告 的赔 2012年12月 25日向西安 市中级人民 法院提起诉 讼，要求西安 成城赔偿损 失。2013年7 月19日，西 安市中级人 民法院作出 （2013）西民 一初字第 00011号民事 判决书，判决 西安成城于 判决生效之 日起30日内， 支付中航证 券赔偿款人 民币 9,000,000元。 元。 偿 款。 中 航 租 赁 天津 金港 通商 港湾 建设 有限 公司 北京生 产资料 贸易有 限公司 租 赁 合 同 纠 纷 公司所属中 航国际租赁 有限公司（简 称"中航租赁 "）诉天津金 港通商港湾 建设有限公 司的租赁合 同纠纷。原告 中航租赁于 2009年6月 25日与被告 天津金港通 商港湾建设 有限公司签 订租赁合同， 因被告未按 照合同约定 履行义务，依 补充协议拖 欠应付款项 16,112,805.00 元，原告于 2012年2月 21日向上海 海事法院提 16,112,805.00 否 在案件审 理过程中， 经上海海 事法院主 持调解，各 方达成协 议，上海海 事法院于 2013年5 月23日出 具了 （2012）沪 海法商初 字第303 号民事调 解书。报告 期内，被告 已经履行 完毕调解 书约定的 相关义务。 本案已结。 2011年11月 中航租赁通过 转让租赁物给 第三方的形式 收到合同解约 金 132,735,666.67 元，该合同解 约金已经完全 覆盖项目剩余 本金。 本案 已结 起诉讼，上海 海事法院于 2012年3月5 日受理立案。 2012年5月 29日，上海海 事法院第一 次开庭审理 了本案。2012 年7月31日， 上海海事法 院第二次开 庭审理了本 案。2012年 12月11日， 上海海事法 院第三次开 庭审理了本 案。 中 航 租 赁 江苏 统博 华泰 电源 有限 公司 陈评 租 赁 合 同 纠 纷 公司所属中 航国际租赁 有限公司（简 称"中航租赁 "）诉江苏统 博华泰电源 有限公司的 租赁合同纠 纷。原告中航 租赁于2009 年6月19日 与被告江苏 统博华泰电 源有限公司 签订租赁合 同，因被告未 按合同约定 履行义务，拖 欠应付款项 38,309,046.40 元。原告于 2012年6月8 日向上海市 静安区人民 法院提起诉 讼。上海市静 安区人民法 院于2012 年 38,309,046.40 否 因其中一 被告（自然 人）涉及刑 事诉讼，该 刑事案件 正在审理 过程中。因 此，上海市 静安区人 民法院于 2013年6 月25日作 出了 （2012）静 民二（商） 初字第 593-2号民 事裁定书 中止诉讼。 诉讼结果将对 公司利润产生 一定影响，公 司已经计提了 相应的减值准 备 本案 已中 止审 理 7 月5 日受 理立案。2012 年8月23日， 上海市静安 区人民法院 第一次开庭 审理了本案。 报告期内，法 院尚未作出 判决，正在审 理过程中。 中 航 租 赁 山东 基德 生态 科技 有限 公司 山东舜 园枣业 有限公 司、徐清 友、关丽 租 赁 合 同 纠 纷 公司所属中 航国际租赁 有限公司（简 称"中航租赁 "）诉山东基 德生态科技 有限公司的 租赁合同纠 纷。原告中航 租赁于2011 年3月7日与 被告山东基 德生态科技 有限公司签 订租赁合同， 因被告未按 合同约定履 行义务，拖欠 应付款项 13,049,566.18 元。原告于 2012年10月 25日向上海 市静安区人 民法院提起 诉讼。上海市 静安区人民 法院于2012 年11月7日 受理立案。 13,049,566.18 否 上海市静 安区人民 法院于 2013年4 月10日开 庭审理本 案并以 （2012）静 民二（商） 初字第 1123号民 事判决书 作出判决。 因判决书 未能送达 被告，上海 市静安区 人民法院 依法适用 公告送达， 于2013年 5月4日在 人民法院 报上刊登 公告。 诉讼结果将对 公司利润产生 一定影响，公 司已经计提了 相应的减值准 备 本案 处于 判决 书公 告送 达阶 段 中 航 租 赁 北京 品墨 缘彩 色印 刷有 限公 周显军 租 赁 合 同 纠 纷 公司所属中 航国际租赁 有限公司（简 称"中航租赁 "）申请强制 执行北京品 4,961,065.17 否 正在执行 中，已收到 479,701.00 元。2013 年3月28 日，法院组 诉讼结果将对 公司利润产生 一定影响，公 司已经计提了 相应的减值准 备 正在 执行 司 墨缘彩色印 刷有限公司 租赁款。申请 人中航租赁 于2009年8 月1日与被申 请人北京品 墨缘彩色印 刷有限公司 签订租赁合 同，因被申请 人未按合同 约定履行义 务，拖欠应付 款项 4,961,065.17 元。申请人于 2012年2月2 日向北京市 通州区人民 法院申请强 制执行。北京 市通州区人 民法院于 2012年2月8 日立案执行。 报告期内，法 院仍在执行 中，申请人已 收到执行款 项479,701.00 元。 织进行了 抵押房产 的拍卖，公 司竞得该 套房屋。北 京市通州 区人民法 院以 （2012）通 执字第 01790-4号 执行裁定 书对该套 房屋的所 有权予以 确认。 中 航 租 赁 北京 品墨 缘彩 色印 刷有 限公 司 周显军、 镇雄县 高岩煤 矿有限 公司 租 赁 合 同 纠 纷 公司所属中 航国际租赁 有限公司（简 称"中航租赁 "）申请强制 执行北京品 墨缘彩色印 刷有限公司 租赁款。申请 人中航租赁 于2010年2 月8日与被申 请人北京品 墨缘彩色印 刷有限公司 10,137,339.23 否 正在执行 中 诉讼结果将对 公司利润产生 一定影响，公 司已经计提了 相应的减值准 备 正在 执行 签订租赁合 同，因被申请 人未按合同 约定履行义 务，拖欠应付 款项 10,137,339.23 元。申请人于 2012年2月2 日向北京市 通州区人民 法院申请强 制执行。北京 市通州区人 民法院于 2012年2月8 日立案执行。 报告期内，法 院仍在执行 中。 中 航 租 赁 浙江 金港 船业 股份 有限 公司 浙江托 姆力重 工发展 有限公 司、陈佩 华、王春 根、张华 斌、陈佩 滨、陈美 增、王超 云、黄丽 萍 租 赁 合 同 纠 纷 公司所属中 航国际租赁 有限公司（简 称"中航租赁 "）申请强制 执行浙江金 港船业股份 有限公司租 赁款。申请人 中航租赁于 2009年8月 14日与被申 请人浙江金 港船业股份 有限公司签 订租赁合同， 因被申请人 未按合同约 定履行义务， 拖欠应付款 项 37,716,860.17 元。申请人于 2012年4月 10日向浙江 省台州市中 级人民法院 37,716,860.17 否 破产清算 正在进行 中 诉讼结果将对 公司利润产生 一定影响，公 司已经计提了 相应的减值准 备 正在 执行 申请强制执 行。浙江省台 州市中级人 民法院于 2012年5月 10日立案执 行。执行期 间，浙江省温 岭市人民法 院于2012年 6月29日立 案受理浙江 金港船业股 份有限公司 的破产申请。 中航租赁申 报债权 44,402,082.38 元。报告期 内，破产清算 正在进行中。 中 航 租 赁 淄博 嘉周 化工 有限 公司 山东基 德生态 科技有 限公司、 卢锋、张 连芳、卢 令良 租 赁 合 同 纠 纷 公司所属中 航国际租赁 有限公司（简 称"中航租赁 "）申请强制 执行淄博嘉 周化工有限 公司租赁款。 申请人中航 租赁于2010 年12月7日 与被申请人 淄博嘉周化 工有限公司 签订租赁合 同，因被申请 人未按合同 约定履行义 务，拖欠应付 款项 73,341,493.07 元。申请人于 2012年4月6 日向山东省 淄博市中级 人民法院申 73,341,493.07 否 法院已裁 定淄博嘉 周化工有 限公司破 产，后续清 算程序正 在进行中。 诉讼结果将对 公司利润产生 一定影响，公 司已经计提了 相应的减值准 备 正在 执行 请强制执行。 其间，山东省 淄博市中级 人民法院于 2012年4月 10日裁定受 理淄博嘉周 化工有限公 司破产清算。 中航租赁申 报债权 73,341,493.07 元。报告期 内，破产清算 正在进行中。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 以自有资金6,757.50万元收购宁夏中联达生物有 限公司50.999%的股权，相关股权已经过户至公 司全资子公司中航新兴产业投资有限公司名下。 同时，已将宁夏中联达生物有限公司更名为中航 （宁夏）生物有限责任公司。 详见公司于2013年1月29日披露的临2013-005 号公告 航空产业投资拟以5,285.00万元现金认购中航电 测非公开发行的股票457.97万股，2013年6月7 日，航空产业投资与中航电测签订了《中航电测 仪器股份有限公司与中航航空产业投资有限公司 之股份认购合同》 详见公司于2013年6月13日披露的临2013-030 号公告 公司全资子公司中航投资有限收购中航技深圳公 司持有的中航信托16,099.50万股股份，上述股权 的转让价格 以该股权经中航工业备案的评估值为依据确定为 69,029.52 万元 详见公司分别于2013年6月21日、8月9日披 露的临2013-031号、临2013-035号公告、临 2013-054号公告 公司拟以募集资金对公司全资子公司中航投资有 限增资，并通过中航投资有限将募集资金用于以 下项目：其中6.71亿元用于收购中航工业持有的 中航信托10.20%的股权、向中航信托增资5.98 亿元开展信托业务、向中航租赁增资15.00亿元 开展租赁业务、向中航证券增资10.00亿元开展 证券业务 详见公司于2013年6月21日披露的临2013-034 号公告 公司全资子公司新兴产业投资拟收购中航工业下 属子公司中航药业100%股权。上述股权的转让价 详见公司于2013年6月21日披露的临2013-036 号公告 格以该股权经中航工业备案的评估值为依据确定 为7,415.20万元 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司2012年度日常关联交易实际执行情况和 2013年度日常关联交易预计情况 详见公司于2013年6月5日披露的临2013-026 号公告 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 航空产业投资拟以5,285.00万元现金认购中航电 测非公开发行的股票457.97万股，2013年6月7 日，航空产业投资与中航电测签订了《中航电测 仪器股份有限公司与中航航空产业投资有限公司 之股份认购合同》 详见公司于2013年6月13日披露的临2013-030 号公告 公司全资子公司中航投资有限收购中航技深圳公 司持有的中航信托16,099.50万股股份，上述股权 的转让价格 以该股权经中航工业备案的评估值为依据确定为 69,029.52 万元 详见公司分别于2013年6月21日、8月9日披 露的临2013-031号、临2013-035号公告、临 2013-054号公告 公司拟以募集资金对公司全资子公司中航投资有 限增资，并通过中航投资有限将募集资金用于以 下项目：其中6.71亿元用于收购中航工业持有的 中航信托10.20%的股权、向中航信托增资5.98 亿元开展信托业务、向中航租赁增资15.00亿元 开展租赁业务、向中航证券增资10.00亿元开展 证券业务。 详见公司于2013年6月21日披露的临2013-034 号公告 公司全资子公司新兴产业投资拟收购中航工业下 属子公司中航药业100%股权。上述股权的转让价 格以该股权经中航工业备案的评估值为依据确定 为7,415.20万元 详见公司于2013年6月21日披露的临2013-036 号公告 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司全资子公司中航投资有限拟与中航工业及其 详见公司于2013年7月11日披露的临2013-041 下属成员单位共同向中航财务按现有出资比例增 加注册资本金5亿元。其中，中航投资有限认购 增资22,250万元。 号公告 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 √ 不适用 (三) 其他重大合同或交易 序 号 出 租 方 名 称 承 租 方 名 称 租 赁 资 产 情 况 租赁合同本金额 租赁起 始日 租赁终 止日 租赁收益 担保 情况 合同执行情 况 1 中 航 国 际 租 赁 有 限 公 司 上 海 超 日 （ 洛 阳） 太 阳 能 有 限 公 司 光 伏 设 备 90,000,000.00 2012-2-17 2017-02- 17 6,572,427.38 1、上 海超 日太 阳能 科技 股份 有限 公司 提供 信用 保 证； 2、倪 开 禄、 钟学 贤提 供个 人信 用保 证。 超日太阳目 前发生逾期 的贷款 45,362万元， 银行欠息 2,269.74万 元； 据网上 公开信息， 63家债权人 起诉承租 人，包含10 家银行，涉 诉金额12.87 亿元，洛阳 超日2013年 被执行案子 3起。“11超 日债”已经 停牌。超日 太阳虽然仍 在维持生 产，但开工 率严重不 足，不足以 应付相关的 债务。根据 超日太阳最 中 航 国 际 租 赁 上 海 超 日 太 阳 光 伏 设 备 76,500,000.00 2010-8-11 2015-08- 11 16,760,880.99 1、上 海超 日 （洛 阳） 太阳 有 限 公 司 能 科 技 股 份 有 限 公 司 能有 限公 司提 供信 用保 证； 2、倪 开禄 提供 个人 信用 保 证； 3、上 海卫 雪太 阳能 科技 有限 公司 提供 信用 保 证。 新的公告， 海外电站的 股权关系正 逐步理清， 超日高层表 示，主要为 了海外电站 的出售，现 已进入实质 操作阶段， 近期有望通 过电站出售 获得部分资 金回笼。我 司目前密切 与其他债权 银行保持联 系，计划采 取协同行动 向承租人进 行催讨。我 司计提的减 值准备（从 上至下对应 表中的三个 项目）为 19,631,573.08，11,915,846.57，12,319,624.10。 中 航 国 际 租 赁 有 限 公 司 上 海 超 日 太 阳 能 科 技 股 份 有 限 公 司 光 伏 设 备 85,000,000.00 2010-4-21 2015-04- 21 13,591,153.47 2 中 航 国 际 租 赁 有 限 公 司 江 苏 统 博 华 泰 电 源 有 限 公 司 蓄 电 池 生 产 及 配 套 辅 助 设 备 35,000,000.00 2009-12- 14 2013-12- 14 5,337,688.57 1、法 定代 表人 陈评 个人 信用 保 证； 2、承 租人 厂房 抵 押； 3、法 定代 已提起诉 讼。因其中 一被告（自 然人）涉及 刑事诉讼， 该刑事案件 正在审理过 程中。因此， 上海市静安 区人民法院 于2013年6 月25日作出 了（2012） 静民二（商） 初字第 表人 陈评 在南 京的 商业 房产 抵 押。 593-2号民 事裁定书中 止诉讼。 3 中 航 国 际 租 赁 有 限 公 司 浙 江 金 港 船 业 股 份 有 限 公 司 通 用 门 式 起 重 机 等 船 厂 生 产 设 备 32,500,000.00 2009-08- 24 2012-08- 24 7,931,121.88 1、浙 江托 姆力 机电 有限 公司 信用 担 保； 2、主 要股 东陈 佩 华、 王春 根、 张华 斌、 陈佩 滨、 陈美 增、 王超 云、 黄丽 萍个 人担 保。 破产流程 中，已经开 完债权人会 议。 中 航 国 际 租 赁 有 限 公 司 浙 江 金 港 船 业 股 份 有 限 公 司 通 用 门 式 起 重 机 等 船 厂 生 产 设 备 32,500,000.00 2009-09- 21 2012-09- 21 0 4 中 航 国 际 租 赁 有 限 公 司 山 东 基 德 生 态 科 技 有 限 公 织 机、 络 筒 机、 空 压 机 等 纺 织 50,000,000.00 2011-03- 09 2016-03- 09 5,285,058.4 1、山 东舜 园枣 业有 限公 司提 供信 用担 保； 2、徐 清 已经提请诉 讼，上海市 静安区人民 法院于2013 年4月10日 开庭审理本 案并以 （2012）静 民二（商） 初字第1123 号民事判决 司 生 产 设 备 友、 关丽 提供 个人 连带 责任 担 保。 书作出判 决。因判决 书未能送达 被告，上海 市静安区人 民法院依法 适用公告送 达，于2013 年5月4日 在人民法院 报上刊登公 告。 5 中 航 国 际 租 赁 有 限 公 司 淄 博 嘉 周 化 工 有 限 公 司 1 套 3 万 吨 顺 酐 生 产 线 70,000,000.00 2010-12- 09 2015-12- 09 5,661,832.12 1、由 山东 基德 生态 科技 有限 公司 提供 担 保； 2、主 要股 东卢 令 良、 卢锋 提供 个人 信用 担 保。 我司已将资 料转交律师 事务所，项 目经理将配 合法务部、 律师继续跟 进；协助破 产清算组进 行产权确认 工作，已请 专家到现场 查看，基本 确认物权。 法院已裁定 淄博嘉周化 工有限公司 破产，后续 清算程序正 在进行中。 6 中 航 国 际 租 赁 有 限 公 司 北 京 品 墨 缘 彩 色 印 刷 有 限 公 司 海 德 堡 胶 印 机 一 台 7,200,000.00 2009-08- 24 2013-07- 01 911,675.61 1、法 定代 表人 周显 军提 供个 人信 用保 证； 2、镇 雄县 高岩 煤矿 有限 2013年3月 28日，法院 组织进行了 抵押房产的 拍卖，公司 竞得该套房 屋。北京市 通州区人民 法院以 （2012）通 执字第 01790-4号 执行裁定书 对该套房屋 7 中 北 海 11,400,000.00 2013-07- 1,136,529. 航 国 际 租 赁 有 限 公 司 京 品 墨 缘 彩 色 印 刷 有 限 公 司 德 堡 五 色 胶 印 机 一 台 和 部 分 印 后 装 订 设 备 2010-02- 11 01 5 公司 提供 无限 责任 保 证； 3、周 显军 在京 房产 抵押 （评 估价 值 450 万）。 的所有权予 以确认。印 刷机设备的 拍卖正在准 备过程中。 8 中 航 国 际 租 赁 有 限 公 司 天 津 金 港 通 商 港 湾 建 设 有 限 公 司 4500 立 方 米 绞 吸 式 挖 泥 船 211,500,000.00 2009-08- 20 2011-11- 17 27,327,033.3 公司提起诉 讼后，在案 件审理过程 中，经上海 海事法院主 持调解，各 方达成协 议，上海海 事法院于 2013年5月 23日出具了 （2012）沪 海法商初字 第303号民 事调解书。 报告期内， 被告已经履 行完毕调解 书约定的相 关义务，本 案已结。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺背 景 承诺类 型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期 限 是 否 有 是 否 及 如未能及时履行应说 明未完成履行的具体 原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 履 行 期 限 时 严 格 履 行 与股改 相关的 承诺 股份限 售 公司原 非流通 股股东 1、承诺 人所持 有的公 司原非 流通股 股份自 本次股 权分置 改革方 案实施 之日 起，在 十二个 月内不 上市交 易或者 转让； 2、在本 次股权 分置改 革实施 完成 后，如 果承诺 人持有 公司股 份总数 为百分 之五以 上，则 在前项 承诺期 期满 后，承 诺人通 过证券 交易所 挂牌交 易出售 原非流 通股股 份，出 自本次 股权分 置改革 方案实 施之日 起两年 内 是 是 售数量 占公司 股份总 数的比 例在十 二个月 内不超 过百分 之五， 在二十 四个月 内不超 过百分 之十。 股份限 售 中航工 业 自股权 分置改 革方案 实施并 恢复上 市之日 起，在 三十六 个月内 不转让 在重大 资产重 组过程 中所认 购的公 司股 份。 自本次 股权分 置改革 方案实 施并恢 复上市 之日起 三年内 是 是 其他 中航工 业 自股权 分置改 革方案 实施并 恢复上 市之日 起三十 六个月 锁定期 限届满 后，中 航工业 通过证 券交易 所挂牌 交易出 否 是 售公司 股份的 价格不 低于25 元（该 价格遇 到分 红、转 增、送 股、配 股等事 项时， 将进行 除权除 息调 整，对 于缩股 情形， 也将对 该价格 按照理（未完）  |