[中报]东华科技：2013年半年度报告
证券简称：东华科技 证券代码：002140 2013年半年度报告 东华工程科技股份有限公司 二○一三年八月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司董事均亲自出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司未提出2013年中期利润分配或资本公积金转增预案。 公司负责人丁叮先生、主管会计工作负责人王崇桂先生及会计机构负责人 (会计主管人员)王崇桂先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、 完整。 半年度报告中，公司对2013年1-9月经营业绩进行了预计。因生产经营活 动存在不确定性，可能导致实际实现的经营业绩与预计业绩产生差异。因此， 公司声明，该业绩预计不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风 险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 24 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 30 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 33 第八节 财务报告 .............................................................................................................................. 34 第九节 备查文件目录 .................................................................................................................... 126 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 东华科技、公司、本公司 指 东华工程科技股份有限公司 化三院 指 化学工业第三设计院有限公司 中化工程 指 中国化学工程集团公司 中国化学 指 中国化学工程股份有限公司 贵州东华 指 贵州东华工程股份有限公司 东华环境 指 安徽东华环境市政工程有限责任公司 董事会 指 东华工程科技股份有限公司董事会 监事会 指 东华工程科技股份有限公司监事会 股东大会 指 东华工程科技股份有限公司股东大会 EPC 指 设计、采购、施工总承包 FMTP 指 流化床甲醇制取丙烯技术 FMTA 指 流化床甲醇制取芳烃技术 元 指 人民币 报告期 指 2013年1 月1 日至2013年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 东华科技 股票代码 002140 变更后的股票简称(如有) 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东华工程科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 东华科技 公司的外文名称（如有） East China Engineering Science and Technology Co.，Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） ECEC 公司的法定代表人 丁叮 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗守生 孙政 联系地址 安徽省合肥市望江东路70号 安徽省合肥市望江东路70号 电话 0551-63626000 0551-63626768 传真 0551-63631706 0551-63626768 电子信箱 luoshousheng@chinaecec.com sunzheng@chinaecec.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2012年年 报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 报告期无变化，具体可参见2012年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期 无变化，具体可参见2012年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 注：其他有关资料报告期发生变更并已在临时报告披露的，公司应当列明披露相关信息的指定网站查询索 引及日期。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 1,049,279,682.96 967,992,613.39 8.4% 归属于上市公司股东的净利润（元） 88,678,005.28 125,292,695.86 -29.22% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 88,472,855.59 124,952,874.31 -29.2% 经营活动产生的现金流量净额（元） 146,694,148.03 26,856,988.22 446.2% 基本每股收益（元/股） 0.20 0.28 -28.57% 稀释每股收益（元/股） 0.20 0.28 -28.57% 加权平均净资产收益率（%） 6.20% 10.72% -4.52% 本报告期末 上年度末 本年末比上年末增减(%) 总资产（元） 4,634,781,207.57 4,485,568,819.06 3.33% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,452,078,104.44 1,385,701,825.86 4.79% 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变 化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 88,678,005.28 125,292,695.86 1,452,078,104.44 1,385,701,825.86 按国际会计准则调整的项目及金额 - - - - - 按国际会计准则 - - - - 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 88,678,005.28 125,292,695.86 1,452,078,104.44 1,385,701,825.86 按境外会计准则调整的项目及金额 - - - - - 按境外会计准则 - - - - 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 公司不存在境内外会计准则下会计数据差异。 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -82,112.11 -- 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 -- -- 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 201,600.00 -- 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -- -- 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 -- -- 非货币性资产交换损益 -- -- 委托他人投资或管理资产的损益 -- -- 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 -- -- 债务重组损益 -- -- 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -- -- 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 -- -- 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -- -- 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -- -- 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -- -- 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -- -- 对外委托贷款取得的损益 -- -- 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 -- -- 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 -- -- 受托经营取得的托管费收入 -- -- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 127,005.71 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -- -- -- -- 减：所得税影响额 37,908.78 -- 少数股东权益影响额（税后） 3,435.13 -- 合计 205,149.69 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 第四节 董事会报告 一、概述 1、报告期总体经营管理情况 2013年上半年，石油和化工行业经济运行总体保持平稳态势，但由于面临“调结构、转方式”的压力， 存在产能相对过剩、有效需求不足等问题，不确定性和复杂性进一步增加，行业经济下行的压力较大。面 对固定资产投资增速放缓、行业经营环境比较严峻的不利局面，公司着力抓调整、促转变，敢于在低增长 中竞争，善于在高成本下盈利，在生产经营管理方面做了大量的工作。公司进一步调整经营思路，在重大 经营活动中充分发挥经营层的引领作用，利用公司的整体优势来面对客户，以应对复杂的竞争环境，上半 年新签订单31.88亿元人民币。其中：国内市场上，新签咨询、设计合同额计1.38亿元，承揽了化工、石 油化工、煤化工、民用建筑、环境工程等领域的38个项目，但由于国内市场需求扩张乏力，投资决策较为 审慎，上半年公司在国内市场未实现工程总承包项目的合同签约；同时，除乙二醇项目外，公司拥有了核 心技术或建设业绩的FMTP、FMTA、合成气制石蜡等新技术产品尚有待于进一步推广。国外业务上，新签总 承包指示性条款1项，金额30.5亿元人民币（即刚果（布）钾肥项目，该项目于7月9日正式签订了总承包 合同，合同金额调整为5.21853亿美元，折合32亿元人民币），经过长期的跟踪培育，公司在国外市场取 得了一定的经营成效。 公司持续推进计划管理工作，完善计划管理的信息化平台，通过对目标分解和计划稽核，促进了公司 战略和年度目标的较好执行；持续深化公司的精细化管理工作，稳步推进公司管理和项目管理的信息化， 进一步提升公司管理工作的项目化和标准化；持续完善公司项目经理责任制，严格项目的目标考核，规范 项目成本、进度和质量控制工作，切实提高了项目执行力，促进了工程项目按照既定的计划顺利实施。公 司以市场为导向，以工程为依托，积极开展与国内外知名技术商的交流和合作，大力推广费托合成蜡、酯 加氢等新技术市场，努力开发拥有自主知识产权的工艺与工程技术，上半年组织申报专利技术20项，创历 年之最。公司着力推进技术创新和技术经营，致力形成差异化的技术优势，进一步提升核心竞争力。公司 聘请了外部咨询公司，全面开展内控体系建设工作，以期建立起比较完善规范的内部控制，并在公司各项 管理活动中切实执行，为公司的持续、快速、健康发展保驾护航。 2、下半年行业形势分析 从我国宏观经济增长情况、上下游产业链的发展和市场供需情况以及行业经济运行内在特点与趋势上 看，国内宏观需求将继续稳定增长，外需市场将会有所改善，宏观调控政策更加稳健成熟，对下半年石油 和化学行业经济的平稳运行将继续形成有力支撑。但化工行业增速放缓，结构调整、转型升级尚需时日， 行业经济增长还面临着诸多不确定、不稳定的因素，因此，石油和化工行业经济保持平稳运行的动力与下 行的压力同在，但积极因素要大于不利影响，增长前景依然可期。随着《煤炭深加工示范项目规划》、《煤 炭深加工产业政策》、《煤层气产业政策》等行业政策和规划的相继发布，煤炭及下游产业一体化发展已 呈大势所趋。尤其是3月份以来，国家发改委批准了10多个大型煤化工项目，表明煤化工项目建设有了实 质性进展。近期，中国煤炭工业协会出台了《关于促进煤炭工业现代化产业科学发展的指导意见》（讨论 稿），提请国家制定煤炭向煤基化工原材料转化的战略，在资金、市场、税收等方面提供支撑，这必将能 促进和加快重大煤化工行业发展，并直接拉动煤化工工程建设市场的需求。行业的平稳运行和煤化工板块 的启动将为公司参与工程项目建设提供了有利的外部条件。 二、主营业务分析 报告期内，公司正在实施的工程项目合同总量增加，同时，公司切实推动工程项目建设，实现营业总 收入104,927.97万元，同比增长8.40%；但是由于宏观经济减速，化工市场竞争加剧，致使近年来公司签 约的合同毛利率水平有所降低；同时，营业总收入中毛利率较低的工程总承包收入同比增长了13.00%,而 毛利率较高的设计咨询收入同比下降了16.53%，致使工程项目综合毛利率较上年同期降低，报告期内实现 的归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少29.22%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因 营业收入 1,049,279,682.96 967,992,613.39 8.4% 报告期内，公司正在实施的工程项目合同 总量增加，同时，公司积极推动工程项目 建设，因此，按工程进度确认的收入增加。 营业成本 839,358,641.25 738,603,457.42 13.64% 营业收入增加，营业成本随之增加。 销售费用 9,511,237.09 6,677,213.71 42.44% 公司加大市场开发力度，差旅费及经营活 动投标费增加。 管理费用 88,732,811.78 79,803,601.68 11.19% 一方面，公司注重新工艺、新技术的研究， 研发项目前期投入增加，研发费用有所增 加，另一方面，办公费、折旧费、物业管 理费有所增加。 财务费用 -2,990,480.20 -4,344,681.69 31.17% 主要系汇兑净损失增加 所得税费用 16,319,749.67 21,843,848.84 -25.29% 利润总额减少，计提的所得税费用减少。 研发投入 37,390,639.60 42,874,336.23 -12.79% 主要系万吨级FMTA工业试验开发项目 接近尾声，该项目试验投入减少所致。 经营活动产生的现金流 量净额 146,694,148.03 26,856,988.22 446.2% 工程总承包项目与业主和设备供应商之 间存在资金支付、资金结算上的时间性差 异，报告期内收到业主预付的工程款大于 公司支付的设备材料及建安工程款。 投资活动产生的现金流 量净额 -3,702,516.52 -118,800,403.13 96.88% 主要系上年同期以现金10,620万元投资 贵州水城矿业股份有限公司，上年同期投 资支付的现金较多所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 -23,498,483.82 -53,336,484.46 55.94% 本报告期支付2012年度的现金股利较上 年同期支付2011年度的现金股利减少。 现金及现金等价物净增 加额 117,988,398.56 -145,310,303.32 181.2% 经营活动产生的现金流量净额、投资活动 及筹资活动现金流量净额均增加 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内 的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期 内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 1、营业收入的完成情况 2013年上半年，公司共实现营业收入10.49亿元，占年度计划实现营业收入的34.74%，其中：实现设 计咨询收入1.26亿元，占年度设计资询收入计划的34.05%；实现工程总承包收入9.23亿元，占年度工程总 承包收入计划的34.83%。上半年实现的营业收入占全年计划营业收入的比例与公司以往年度相近，分别比 2012年、2011年同期高出3.00%、3.97%。上半年实现的营业收入占全年比例较低的原因主要是工程建设、 工程结算具有季节性的特征，以及受春节长假等因素的影响。 2、报告期内，日常经营重大合同的签署情况 （1）刚果(布)蒙哥1200kt/a钾肥工程项目（以下简称“刚果(布)蒙哥钾肥项目”或“该项目”）工 程总承包合同 2013年 3 月16日，公司与加拿大MagIndustries Corp.和其位于刚果共和国（以下简称“刚果（布）”） 的控股子公司MagMinderals Potasses Congo S.A.在安徽省合肥市共同签署了刚果(布)蒙哥1200kt/a钾肥 工程项目工程总承包指示性条款，并于2013年7月9日签署了总承包合同。该项目工程建设地点在刚果（布） 奎卢省黑角市蒙哥村，产品规模为1200kt/a氯化钾，含七个主项计38个装置或系统。本公司负责该项目的 总体实施策划、项目管理、设计管理与协调、设备和材料采购、施工、安装、单机试车、联动试车，并组 织投料试车、性能考核与装置性能保证（装置工艺性能由设计承包商负责）。指示性条款约定，在现有工 作范围内的价格为30.5亿元人民币，未来签订总承包合同时折算成美元计价，美元兑人民币的汇率按照总 承包合同签署日期的前一天中国银行公布的现汇买入价和现汇卖出价的算术平均值换算，该总承包价款将 随后续进一步明确新的工程服务范围进行价格调整；2013年7月9日双方签订总承包合同约定合同价格分为 固定部分和非固定部分；即指签订本合同之日，本工程项目已确定主项部分的总承包合同固定部分价格为 4.97391亿美元，该固定价格将随后续个别新增假设想的确定而增加；非固定部分价格为0.24462亿美元， 作为对总承包商按时保质保量竣工的奖惩，合计5.21853亿美元，按7月5日中国银行人民币对美元汇率收 盘的现汇买入价和卖出价的算术平均价折合人民币32.0亿元。本合同建设工期自2013年3月10日至2016年3 月31日（即性能考核通过）。 该合同正在履行之中，2013年4月公司已收到MAG公司支付的803万美元定金。 （2）合肥市庐阳区四里河复建点设计合同 2013年3月20日，公司与合肥市庐阳区重点工程建设管理局（以下简称“管理局”）签订了《合肥市 庐阳区四里河复建点设计合同》，该项目位于合肥市庐阳区四里河，为拆迁安置复建点工程，建筑规模约 54万平方米，工程估算约14.4亿元人民币（暂定）。该工程采用设计总包形式，公司主要承担方案设计 、 初步设计、工程概算编制；单体建筑、结构、强弱电、给排水、暖通、消防、装修及室内设计；室外总体 及管线综合、景观绿化、附属用房等配套工程设计，室外供电、供水专项设计等。本合同价暂定为2147.5 万元人民币，其中：工程设计收费1649.0万元人民币，专项设计收费498.5万元人民币，由管理局按合同 约定的设计文件交付时间进行支付。本合同设计周期约4个月。该设计合同正在履行之中。 （3）天辰化工有限公司电石炉气综合利用制20万吨/年乙二醇及配套工程项目设计合同 2013年5月12日，公司与新疆天智辰业化工有限公司（以下简称“天智辰业”）在新疆石河子市签订 的《 天辰化工有限公司电石炉气综合利用制20万吨/年乙二醇及配套工程项目设计合同》，本合同项目装 置规模为20万吨/年乙二醇、22万吨/年甲醇以及配套公用工程、辅助工程。公司承担本合同项下的电石炉 气制乙二醇系统、煤制甲醇系统以及配套公用工程、辅助设施的初步设计、施工图设计等工作，本项目设 计费合计为4500万元人民币。本合同初步设计成品于2013年6月提交；各专业施工图于2014年4月底前分批 提交。 目前，该合同正在履行之中。 3、报告期内，以前期间发生但延续到报告期的日常经营重大合同的履行情况 （1）黔西县黔希煤化工投资有限责任公司30万吨/年乙二醇项目总承包合同 该合同正在履行。截止2013年6月30日，公司收到业主按合同约定支付的预付款及项目进度款 53,417.12万元，项目已累计确认收入19,097.97万元。本报告期确认收入6,380.07万元。该项目不存在应 收账款情况。经与项目业主协商，将该合同由原开口价总承包（即实际采购成本加总承包管理费用加工程 设计费用方式）调整为闭口价总承包模式，以提高对项目建设和工程进度的控制力。 （2）伊犁新天年产20亿立方米煤制天然气项目空分装置、污水处理及回用装置工程建设任务委托书 该合同正在履行，项目实际进度与合同计划进度基本一致。截止2013年6月30日，公司已收到业主按 合同约定支付的预付款及项目进度款73,688.13万元，项目已累计确认营业收入48,832.80万元。本报告期 确认收入25,762.81万元。该项目不存在应收账款情况。 （3）中煤鄂尔多斯能源化工有限公司200万吨/年合成氨、350万吨/年尿素项目（一期工程）公用装 置EPC（设计、采购、施工）总承包合同 该合同正在履行，项目实际进度与合同计划进度基本一致。截止2013年6月30日，公司已收到业主按 合同约定支付的预付款及项目进度款71,795.59万元，项目已累计确认营业收入66,977.25万元。本报告期 确认营业收入10,034.47万元。该项目不存在应收账款情况。 （4）内蒙古蒙大新能源化工基地开发有限公司120万吨/年二甲醚项目一期工程60万吨/年煤制甲醇项 目EP+M（设计采购及项目管理）承包合同 该合同正在履行，项目实际进度与合同计划进度基本一致。截止2013年6月30日，公司已收到业主按 合同约定支付的预付款及项目进度款69,804.59 万元，项目已累计确认营业收入74,062.32万元。本报告 期确认营业收入10,229.30万元，应收账款为8,574.65万元。 （5）安徽省安庆市曙光化工股份有限公司煤制氢项目EPC工程总承包合同 该总承包合同正在履行，项目实际进度与合同计划进度基本一致。截止2013年6月30日，公司已收到 业主按合同约定支付的预付款及项目进度款44,513.00万元，项目已累计确认收入3,159.87万元，本报告 期确认营业收入2,307.14万元。该项目不存在应收账款情况。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 化工行业 1,040,224,228.49 830,109,053.33 20.2% 8.17% 12.97% -3.39% 分产品 总承包收入 923,273,452.70 779,186,644.49 15.61% 13% 13.43% -0.32% 设计咨询收入 126,006,230.26 60,171,996.76 52.25% -16.53% 16.42% -13.51% 分地区 西南地区 190,863,291.29 129,382,486.57 32.21% -30.66% -31.35% 0.68% 西北地区 503,346,495.39 431,775,932.55 14.22% 43.61% 50.11% -3.71% 华东地区 172,204,409.90 135,235,390.12 21.47% -36.5% -36.27% -0.28% 境外 146,892,893.71 135,024,432.94 8.08% 172.73% 207.13% -10.29% 四、核心竞争力分析 公司工程设计、总承包业务的竞争主要表现在工艺技术开发、工程转化能力和为业主提供全过程、多 层面服务水平上。同时，拥有工程建设业绩，尤其是取得新技术、新产品的首套业绩，将在市场竞争中产 生积极的影响。 1．报告期内核心竞争力的变化情况 2013年上半年，由公司提供设计、设备采购服务的新疆天业一期5万吨/年乙二醇装置顺利竣工投产， 产品主要指标均超过国标优等品标准，标志着国内乙二醇生产技术取得了实质性突破。2013年5月，新疆 天业启动了20万吨/年乙二醇项目建设，委托公司承担工程设计工作，并采取与一期工程相同的生产工艺。 目前，有多家客户前往公司洽谈乙二醇项目的建设事宜。 2013年1月，由公司总承包的、陕西华电榆横煤化工有限公司在陕北能源化工基地建设的世界首套煤 制芳烃中试装置（以下简称“FMTA”），实现了一次投料试车成功，并打通了全流程。3月18日，FMTA技 术通过中国石油和化学工业联合会组织的成果鉴定，具备了工业化生产的条件。在工业化试验中，公司作 为总承包商，负责项目可行性研究报告编制、全过程设计、建筑安装，参加装置试车、试验开车和试验装 置的测试、评价、总结、验收等工作，有效积累了FMTA项目的工程建设经验，为后续提供FMTA项目建设服 务创造了先机。 2013年1月，公司参与开发并承担示范装置设计的紧凑型费托合成技术取得了成功并通过鉴定，开辟 了由合成气制高端合成蜡、无硫无芳烃清洁溶剂以及洁净替代燃油的全新工艺，该技术达到国际先进水平， 为下一步的工业化应用提供了支持。 2．在主营业务细分市场的技术和业绩情况 （1）传统煤化工领域。公司掌握多种水煤浆气化、GSP粉煤气化和U-GAS气化核心技术；拥有多套以煤、 焦炉气等制取甲醇、合成氨装置的建设和运行业绩。 （2）现代煤化工领域。业绩涵盖了煤制油、合成气制乙二醇、煤制二甲醚、煤制天然气、煤制烯烃、 煤制芳烃等多种产品，形成了全面的技术储备和“差异化”的竞争优势。 （3）化工涂料领域。公司在钛白项目中具有传统的技术和市场优势，尤其在国家鼓励的氯化法钛白市 场具有绝对的竞争优势；公司已承揽多个氯化法钛白项目的设计和总承包工作，其中作为设计商和项目管 理承包商的云南新立氯化法钛白生产项目正在积极试车之中，整体运行状况良好，试车工作均在可控之中。 （4）磷复肥领域。磷复肥是公司传统的优势项目，公司在磷复肥项目的建设市场拥有较高的市场占有 率并持续稳定的保持。 （5）化工材料领域。公司在国内大型甲乙酮生产装置的建设市场上目前基本处于垄断地位；公司承担 了绝大多数三聚氰胺项目装置的设计工作。 （6）无机化学领域。公司在硫酸项目中拥有较强的技术优势，特别是在大型装置上拥有更大的业绩优 势。 （7）环境市政领域。公司在工业废水处理等领域具有较强的技术优势和丰富的建设业绩；同时，公司 与德国柏林水务公司以“TOT”方式取得了安徽省合肥市王小郢污水处理有限公司的特许经营权，投资收 益较好。 （8）公司在多晶硅、有机硅、热电、民用建筑等领域或产业占有一定的市场份额。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） -- 106,200,000.00 -100% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 贵州水城矿业股份有限公司 煤炭、焦炭、煤炭加工产品，煤炭综合利用 产品的储运、销售，煤田、水文工程地质勘 察、测量，建材产品的生产及销售、矿建、 土建、安装工程及设计、施工，发电，矿山 机电设备、机械的设计、制造、加工、修配， 安全仪器、仪表及配件的供销，商贸、旅游、 餐饮、印刷、种养殖、代销、咨询服务、房 地产、矿山救护、房屋租赁，普通货物运输、 汽车检测。 0.83% （2）持有金融企业股权情况 报告期内，公司未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 报告期内，公司不存在证券投资情况。 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 报告期内，公司不存在委托理财情况。 （2）衍生品投资情况 报告期内，公司不存在衍生品投资情况。 （3）委托贷款情况 报告期内，公司不存在委托贷款情况。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 31,944.2 报告期投入募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 28,336.59 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额比例（%） -- 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】146号文核准，公司公开发行人民币普通股股票1,680万股，每股发行价 为20.00元，共计募集资金总额人民币33,600.00万元，扣除各项发行费用1,655.80万元后，实际募集资金净额为31,944.20 万元，于2007年7月6日全部到位，并经华普天健会计师事务所（北京）有限公司（原“安徽华普会计师事务所”）华普 验字[2007]第0656号《验资报告》验证。截止2013年6月30日，公司募集资金账户共孽生利息262.56万元，原募集资 金净额加已收相关利息合计32,206.76万元，公司已累计使用募集资金28,336.59万元，其中，（1）实际累计用于补充工程 总承包项目营运资金27,624.77 万元，超出计划投资385.55 万元，主要原因：公司利用自有资金支付了上市审计费、律师 费265.00万元，因此专户中结余的265.00 万元已用于补充工程总承包项目营运资金，专户累计孳生的利息120.55万元亦 用于补充工程总承包项目营运资金；（2）累计投入研发中心项目1,097.37万元（研发中心项目实际已投入资金1,148.41万 元,其中，利用自有资金支付51.04万元）；同时，研发中心工程建设项目的募集资金账户共孽生利息142.01万元，当前账 户实际余额为3,749.62万元。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 研发中心 否 4,704.98 4,704.98 1,097.37 23.32% 2013年 12月31 日 -- 是 否 补充流动资金 否 27,239.22 27,239.22 27,239.22 100% 2009年 06月30 日 -- 是 否 承诺投资项目小计 -- 31,944.2 31,944.2 28,336.59 -- -- -- -- -- 超募资金投向 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 合计 -- 31,944.2 31,944.2 0 28,336.59 -- -- -- -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 根据公司2007年上市《招股说明书》，研发中心建设工程项目现已超过募集资金投资计划的完成期 限，且募集资金投入金额未达到投资计划的50%。公司尚未使用的研发中心建设工程项目的募集资 金仍将用于研发中心工程建设项目，并一直存储于公司在招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行所 开设的募集资金专用账户上。2009年，公司研发楼竣工交付使用，公司着手推进产品开发研制工作， 公司已使用募集资金300.00万元，用于研发“煤转化工程技术集成研究”项目。由于国家产业政策 的变化和化工、石化行业技术的发展，公司上市《招股说明书》所披露的原主要研发方向，如甲乙 酮、磷肥、二甲醚、甲醇等技术，沉砂池、低压湿式气柜等关键设备的市场前景有所变化，且部分 技术和产品已研发成功。因此，公司应适度调整研发中心建设工程项目的技术研发方向和资金使用 计划，以合理使用募集资金，保护投资者合法权益。公司现已着手编制研发中心建设工程项目关于 技术研发方向、资金使用计划等调整方案。公司将根据国家产业政策、行业发展趋势与市场推广前 景，依据公司《中长期技术发展规划》和技术积累情况，选择化工、石化、环保等领域的关键技术 或专利技术进行工程化开发，以形成具有国内领先或国际先进水平的工艺软件包和基础设计包，为 公司的持续快速发展提供强劲的技术动力。同时，通过技术先导带动工程项目，有效巩固并拓展工 程设计、工程总承包等业务市场，进一步提升公司经营业绩，真正发挥募集资金的使用效果。公司 将规范履行调整方案的审批和信息披露程序，合规管理和合理使用用于研发中心建设工程项目的募 集资金。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 截止2013年6月30日，尚未使用的募集资金及利息3,749.62万元，存放于募集资金专用银行账户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 募集资金使用及披露中不存在违规问题或其他情况 （3）募集资金变更项目情况 公司募集资金项目未发生变更。 （4）募集资金项目情况 见（2）募集资金承诺项目情况。 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处 行业 主要产品或服 务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 贵州东华 工程股份 有限公司 子公 司 服务 业 化工、石化、医 药行业甲级、建 筑行业建筑工 程甲级；建筑工 程咨询、设计、 总承包、监理， 市政公用行业 乙级，技术开 发、技术转让、 产品研制、销 售。 10,000,000 88,141,300.47 22,898,122.04 47,123,888.75 2,178,923.91 1,076,327.59 安徽东华 环境市政 工程有限 责任公司 子公 司 服务 业 环保科研和技 术开发；环保工 程咨询、设计、 工程总承包、环 保设施运营；环 保设备、环保产 品生产和销售。 15,000,000 17,727,469.35 15,715,260.33 4,160,377.34 36,160.87 27,120.65 安徽淮化 股份有限 公司 参股 公司 化工 行业 化肥、化工产品 生产、加工、销 售、货物运输， 600,000,000 4,855,022,564.43 1,136,027,066.72 1,037,435,705.24 67,734,478.59 63,736,218.47 科技咨询服务， 本企业自产的 化工产品出口， 本企业所需的 原辅材料、机械 设备、仪器仪表 及零配件进口， 煤炭销售。 5、非募集资金投资的重大项目情况 报告期内，公司不存在需要披露的非募集资金投资的重大项目。 六、对2013年1-9月经营业绩的预计 2013年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度（%） -30% 至 0% 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 12,870.00 至 18,384.81 2012年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 18,384.81 业绩变动的原因说明 由于公司正在实施项目的工程进度、工程结算、收入确认等存在不确定性， 以及2013年上半年订单状况未能明显改善，2013年1-9月份公司营业收入 可能有所减少，导致归属于上市公司股东的净利润同比降低。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 报告期内，公司财务报告未经会计师事务所审计；公司所聘的会计师事务所也未出具“非标准审计报 告”。 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 公司所聘的会计师事务对公司上年度财务报告出具了标准审计报告，不存在对有关事项的变化及处理 情况进行说明的情形。 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司2012年度股东大会审议通过了董事会提出的2012年度利润分配预案，即，以公司2012年12月31日 总股本446,034,534股为基数向全体股东每10股派发0.50元（含税）现金股利，共派发现金股利 22,301,726.70元，该分配方案已于2013年6月6日实施完毕。 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 报告期内，公司未提出2013年中期利润分配或资本公积金转增预案。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2013年01月10日 公司会议室 实地调研 机构 长江证券股份有限公司 主要介绍公司业务模式、产品分 类、在手订单、人力资源、技术 研发等情况。未提供书面材料。 2013年01月15日 公司会议室 实地调研 机构 中邮创业基金管理有限公司 主要介绍公司近期生产经营状 况和股票走势情况。未提供书面 材料。 2013年01月17日 公司会议室 实地调研 机构 中信证券股份有限公司、东吴基 金管理有限公司、银河基金管理 有限公司、富国基金管理有限公 司、中银基金管理有限公司、上 投摩根基金管理有限公司、中国 中投证券有限责任公司 主要介绍国家煤化工政策、公司 生产经营、技术开发、高管减持、 海外市场等情况。未提供书面材 料。 2013年01月24日 公司会议室 实地调研 机构 兴业证券股份有限公司、信诚基 金管理有限公司、中国国际金融 有限公司、东方证券股份有限公 司 主要介绍公司生产经营情况、合 同进度、技术开发、高管减持等 情况。未提供书面材料。 2013年01月29日 公司会议室 实地调研 机构 交银施罗德基金管理有限公司、 汇添富基金管理有限公司、民生 证券有限责任公司 主要介绍生产经营、业务模式、 高管减持、人力资源以及与中国 化学关系等情况。未提供书面材 料。 2013年02月05日 公司会议室 实地调研 机构 宏源证券股份有限公司 主要介绍近期调研、公司生产经 营、高管减持、业务发展及项目 技术来源等情况。未提供书面材 料。 2013年04月01日 公司会议室 实地调研 机构 泰达宏利基金管理有限公司、宏 利资产管理有限公司、海通证券 股份有限公司 主要介绍公司业务构成、煤化工 市场、优势领域以及技术保密等 情况。未提供书面材料。 2013年04月09日 公司会议室 实地调研 机构 光大证券股份有限公司、浙江悦 和投资有限公司、尚雅投资管理 有限公司 主要介绍公司主营业务、项目进 展、煤化工板块、项目毛利率以 及国外市场等情况。未提供书面 材料。 2013年04月10日 公司会议室 实地调研 机构 prusik investment management llp、cls communication co.ltd 主要介绍公司历史沿革、主营业 务、经营销售、新型煤化工项目 进展、人力资源等情况。未提供 书面材料。 2013年04月11日 公司会议室 实地调研 机构 大成基金管理有限公司 主要介绍公司业务、项目进展、 工程建设模式等情况。未提供书 面材料。 2013年04月16日 公司会议室 实地调研 机构 中信证券股份有限公司、申万菱 信基金管理有限公司、中银国际 证券有限责任公司、华夏基金管 理有限公司 主要介绍公司重大项目结算、乙 二醇项目进展及市场拓展、甲醇 制芳烃项目、中电投煤制气项 目、刚果（布）钾肥项目等情况。 未提供书面材料。 2013年05月02日 公司会议室 实地调研 机构 嘉实基金管理有限公司 主要介绍公司环保业务、乙二 醇、甲醇制芳烃项目、人力资源 等情况。未提供书面材料。 2013年05月13日 公司会议室 其他 机构 中信证券股份有限公司、海通证 券股份有限公司、民生证券有限 责任公司、国泰君安证券股份有 限公司、东吴基金管理有限公 司、广发证券股份有限公司、中 邮创业基金管理有限公司、民生 加银基金管理有限公司、兴业证 券股份有限公司、银河基金管理 有限公司、瑞银证券有限责任公 司、上海朱雀投资发展中心、大 成基金管理有限公司、国海富兰 克林基金管理有限公司、信诚基 金管理有限公司、广发基金管理 有限公司、长江证券股份有限公 司、东兴证券股份有限公司、华 泰柏瑞基金管理有限公司、信达 证券股份有限公司、平安信托有 限责任公司、益民基金管理有限 公司、建信基金管理公司、上海 保盈投资顾问有限公司、华夏基 金管理有限公司、招商基金管理 有限公司、国都证券有限责任公 司、中国人寿资产管理有限公 司、长盛基金管理有限公司、鸿 元控股集团有限公司、金元证券 股份有限公司、申万菱信基金管 理有限公司、易方达基金管理有 限公司、上海申银万国证券研究 所有限公司、国泰基金管理有限 公司、中国国际金融有限公司、 上投摩根基金管理有限公司、国 系中国化学在公司现场召开中 国化学2012年年度报告业绩交 流会。公司有关领导参与了接待 并回答投资者提问。未提供书面 材料。 金证券股份有限公司、南方基金 管理有限公司、融通基金管理有 限公司、中国人寿养老保险股份 有限公司 2013年06月07日 公司会议室 实地调研 机构 平安养老保险股份有限公司、平 安资产管理有限责任公司 主要介绍公司乙二醇项目、在手 项目进展、高管减持和股东大宗 交易、传统优势和技术储备等情 况。未提供书面材料。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规，建立了较为完备的法人治理结构和较为健全的基本 管理制度体系，“三会一层”依法运作，规范高效。公司组织规则健全，管理体系完善，拥有自主决策能 力，保证了生产经营管理的有序开展，保障了公司发展战略的全面推进和各项工作目标的顺利实现。 1．关于股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》和公司《章程》、 《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，并聘请律师出席见证。股 东大会审议有关关联交易事项时，关联股东回避表决，在股东大会决议公告中充分披露非关联股东的表决 情况。公司加强与股东之间的沟通，增进股东对公司了解，采取现场投票结合网络投票方式召开股东大会， 保证全体股东特别是中小股东充分行使权利，享受平等地位，切实保护全体股东的合法权益。 2．关于控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，依法行使职权并承担相应义务，不存在超越 公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情形。公司具备完整的生产经营系统，在人员、资产、 财务、机构和业务上与控股股东完全独立；公司高层人员均不在控股股东单位领取薪酬；公司与控股股东 关联交易公平合理，决策程序合法合规，不存在控股股东占用资金的现象和为控股股东提供担保的情况。 3．关于董事和董事会：公司董事会由9名董事组成，选聘程序规范，人数和人员构成均符合相关法律 法规和公司《章程》的规定。公司有独立董事3人，占董事总数1/3，其中1名为会计专业人士，符合中国 证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。公司董事严格按照《董事会议事规则》、 《独立董事工作制度》等开展工作，确保董事会的有效运作和科学决策。 4．关于监事和监事会：公司监事会由3名监事组成，其人数和人员构成均符合相关法律法规的要求。 公司监事严格按照公司《章程》、《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的态度，切实行使监 察、督促职能。 5．关于信息披露与透明度：公司切实遵守《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》等规 定，及时、准确、真实和完整地开展信息披露工作。报告期内，公司共发布各类公告17项，其中定期报告 2项，全面公允地反映了报告期内公司治理和生产经营管理的真实情况。公司规范内幕信息管理，真实、 完整地向监管部门报备内幕信息知情人情况，不存在内幕信息泄露和内幕交易情形。2013年6月，在深圳 证券交易所关于中小企业板上市公司2012年信息披露的考核工作中，公司获得“A”等级，并继续作为信 息披露直通车试点公司。 6．关于投资者关系：公司严格按照《投资者关系管理制度》的要求，通过多种有效方式，与投资者 之间保持着畅通的信息交流。报告期内，公司共接待投资者来访14批次，通过互动回复投资者提问39项， 召开年报业绩网上说明会1次。公司规范开展投资者关系管理活动，及时向深圳证券交易所、安徽证监局 报备访谈记录等材料，并尽量避免在定期报告披露前30日内接受调研、采访。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 报告期内，公司无破产重整事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 报告期内，公司不存在需要披露的收购资产情况。 2、出售资产情况 报告期内，公司不存在需要披露的出售资产情况。 3、企业合并情况 报告期内，公司未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司未实施股权激励。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格(万 元) 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价(万 元) 披露日期 披露索引 中国化学 工程第十 四建设有 限公司 同受本公 司实际控 制人控制 接受劳务 工程施工 招投标方 式 11851.63 2,649.65 3.4% 银行转账 及承兑汇 票 11851.63 2013年 03月30 日 2013-009 中国化学 工程第六 建设有限 公司 同受本公 司实际控 制人控制 接受劳务 工程施工 招投标方 式 16655.35 1,946.88 2.5% 银行转账 及承兑汇 票 16655.35 2013年 03月30 日 2013-009 中化二建 集团有限 公司 同受本公 司实际控 制人控制 接受劳务 工程施工 招投标方 式 1100 586.27 0.75% 银行转账 及承兑汇 票 1100 2013年 03月30 日 2013-009 中国化学 工程第一 岩土工程 有限公司 同受本公 司实际控 制人控制 接受劳务 工程施工 招投标方 式 1200 306.49 0.39% 银行转账 及承兑汇 票 1200 2013年 03月30 日 2013-009 中国化学 工程第四 建设公司 同受本公 司控股股 东控制 接受劳务 工程施工 招投标方 式 5025.9 334.72 0.43% 银行转账 及承兑汇 票 5025.9 2013年 03月30 日 2013-009 安徽东华 物业管理 有限公司 同一个控 股股东 接受劳务 物业管理 协议定价 290 150 58.39% 银行转账 290 2013年 03月30 日 2013-009 中国化学 工程股份 有限公司 同受本公 司实际控 制人控制 提供劳务 工程设计 及施工 共同参与 与业主谈 判，合同 任务分解 141,482.27 5,952.64 6.45% 银行转账 及承兑汇 票 141,482.27 2011-004 合计 -- -- 11,926.65 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 -- 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） -- 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） -- 2、资产收购、出售发生的关联交易 报告期内，公司不存在因资产收购、出售发生的关联交易。 3、共同对外投资的重大关联交易 报告期内，公司不存在共同对外投资的重大关联交易。 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 5、其他重大关联交易 报告期内，除上述事项外，公司不存在需要披露的其他重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 报告期内，公司不存在需要披露的托管事项。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 报告期内，公司不存在需要披露的承包事项。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 报告期内，公司不存在需要披露的租赁事项。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 报告期内，公司不存在需要披露的担保事项。 3、其他重大合同 报告期内，公司不存在需要披露的其他重大合同。 4、其他重大交易 报告期内，公司不存在需要披露的其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 -- -- -- -- -- 收购报告书或权益变 -- -- -- -- -- 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 -- -- -- -- -- 首次公开发行或再融 资时所作承诺 控股股东化学 工业第三设计 院有限公司 本院及下属子公司将不生产、开发 任何与股份公司及其下属子公司 生产的产品构成竞争或可能构成 竞争的产品，不直接或间接经营任 何与股份公司及其下属子公司经 营的业务构成竞争或可能构成竞 争的业务，也不参与投资任何与股 份公司及其下属子公司生产的产 品或经营的业务构成竞争或可能 构成竞争的其他企业。 2007年07月12 日 在作为公司控 股股东期间 切实履行 实际控制人中 国化学工程集 团公司 将不会直接从事或参与任何具体 生产经营业务，目前没有、将来也 不从事与东华科技主营业务相同 或相似的具体生产经营活动，并不 会利用作为实际控制人的地位或 利用这种地位获得的信息，作出不 利于东华科技而有利于其它公司 的决定或判断。 2007年07月12 日 在作为公司实 际控制人期间 切实履行 持有公司股份 的董事、监事、 高级管理人员 在其任职期间每年转让的股份不 超过其所持有公司股份总数的百 分之二十五；若发生离职情形，离 职后六个月内，不转让其所持有的 公司股份，并在离任六个月后的十 二个月内所转让的股份不超过所 持有公司股份总数的百分之五十。 2007年07月12 日 在担任公司董 事、监事、高级 管理人员期间 及离职后十八 个月内 切实履行 其他对公司中小股东 所作承诺 -- -- -- -- -- 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） -- 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 半年度财务报告的审计是否较2012年年报审计是否改聘会计师事务所 □ 是 √否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 十一、处罚及整改情况 报告期内，公司不存在需要披露的处罚及整改情况。 整改情况说明 □ 适用 √ 不适用 十二、其他重大事项的说明 报告期内，公司不存在需要说明的其他重要事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 11,712,686 2.63% -- -- -- -- -- 11,712,686 2.63% 1、国家持股 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 2、国有法人持股 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 3、其他内资持股 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 其中：境内法人持股 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 境内自然人持股 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 4、外资持股 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 其中：境外法人持股 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 境外自然人持股 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 5、高管股份 11,712,686 2.63% -- -- -- -- -- 11,712,686 2.63% 二、无限售条件股份 434,321,848 97.37% -- -- -- -- -- 434,321,848 97.37% 1、人民币普通股 434,321,848 97.37% -- -- -- -- -- 434,321,848 97.37% 2、境内上市的外资股 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 3、境外上市的外资股 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 4、其他 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 三、股份总数 446,034,534 100% -- -- -- -- -- 446,034,534 100% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 7,729 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持股 数量(股) 报告期内 增减变动 情况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 化学工业第三设计院有 限公司 国有法人 59.11% 263,653,734 -4,000,000 0 263,653,734 未质押或 冻结 0 安徽达鑫科技投资有限 责任公司 境内非国 有法人 3.66% 16,346,151 -3,690,574 0 16,346,151 未质押或 冻结 0 中国人寿保险股份有限 公司－分红－个人分红 -005L-FH002深 其他 1.41% 6,270,358 6,270,358 0 6,270,358 未知 未知 交通银行－国泰金鹰增 长证券投资基金 其他 1.09% 4,861,052 0 0 4,861,052 未知 未知 中国工商银行－鹏华优 质治理股票型证券投资 基金(LOF) 其他 1.09% 4,852,053 4,852,053 0 4,852,053 未知 未知 中国农业银行－东吴价 值成长双动力股票型证 券投资基金 其他 0.82% 3,636,742 -5,577,780 0 3,636,742 未知 未知 中国工商银行－申万菱 信新经济混合型证券投（未完）  |