[中报]雅克科技：2013年半年度报告
江苏雅克科技股份有限公司 Jiangsu Yoke Technology Co., Ltd. 2013年半年度报告 股票简称：雅克科技 股票代码：002409 披露日期：2013年8月29日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人沈琦、主管会计工作负责人沈琦及会计机构负责人(会计主管人 员)钱美芳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................... 2 第二节 公司简介 .............................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................. 7 第四节 董事会报告 ............................................ 8 第五节 重要事项 ............................................. 13 第六节 股份变动及股东情况 .................................... 18 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................... 21 第八节 财务报告 ............................................. 22 第九节 备查文件目录.......................................... 94 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、发行人、雅克科技、江苏雅克 指 江苏雅克科技股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 上海雅克、上海雅克公司 指 上海雅克化工有限公司 滨海雅克、滨海雅克公司 指 滨海雅克化工有限公司 响水雅克、响水雅克公司 指 响水雅克化工有限公司 欧洲先科、欧洲先科公司 指 先科化学欧洲有限公司 美国先科、美国先科公司 指 先科化学美国有限公司 斯洋公司 指 斯洋国际有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2013年1月1日至2013年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 雅克科技 股票代码 002409 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏雅克科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 雅克科技 公司的外文名称（如有） Jiangsu Yoke Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Yoke Technology 公司的法定代表人 沈琦 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钱美芳 陆飞 联系地址 江苏省宜兴经济开发区荆溪北路 江苏省宜兴经济开发区荆溪北路 电话 0510-87126509 0510-87126509 传真 0510-87126509 0510-87126509 电子信箱 ir@yokechem.com ir@yokechem.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2012年年报。 2、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2012年年报。 3、注册变更情况 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2012年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 634,825,914.48 490,508,437.53 29.42% 归属于上市公司股东的净利润（元） 33,294,322.95 36,508,264.19 -8.80% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 31,170,096.61 35,985,943.41 -13.38% 经营活动产生的现金流量净额（元） 11,392,372.77 -5,931,126.89 292.08% 基本每股收益（元/股） 0.2002 0.2195 -8.79% 稀释每股收益（元/股） 0.2002 0.2195 -8.79% 加权平均净资产收益率（%） 2.75% 3.19% -0.44% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年末增减(%) 总资产（元） 1,371,856,217.40 1,310,015,836.08 4.72% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,200,549,784.14 1,193,309,964.01 0.61% 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,726,850.00 委托他人投资或管理资产的损益 1,096,986.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -330,315.58 减：所得税影响额 369,294.38 合计 2,124,226.34 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 第四节 董事会报告 一、概述 2013年上半年，世界经济复苏依然艰难曲折，中国经济结构调整深入推进，人民币持续升值。面对“产能过剩，竞争加 剧，效益下滑”的严峻市场，公司审时度势，优化运行结构，努力推动技术创新，积极开拓国内外市场，加强业务交流，增 强产品销售渠道建设，从而继续保持了良好的发展态势。主要工作如下： 一是顺应市场环境变化，调整和完善了销售体系和应对措施。公司对全资子公司欧洲先科和斯洋国际增资，拓宽欧美销 售网络，在欧美设立专门的存货贮运中心，缩短对欧洲客户的供货期，提高与客户互动的效率，合理划分了渠道设置，强化 了对销售渠道体系的管理；同时加强市场调研，及时解决市场出现的新情况、新问题。 二是稳步推进投资项目建设，不断提升运行水平。报告期内，公司顺利收到盐城市经济和信息化委员会出具的《企业投 资项目备案通知书》，进一步推进了滨海雅克生产线项目投产达效的进程。公司紧密开展后期相关安评、环评操作，并加强 相关管控、统筹协调、体系建设，将公司经营活动的各个环节及要素有机组合起来，推进了公司生产运营信息化、标准化、 稳定化、长效化。 三是完善财务管理，加强内部审计，防范经营风险。公司进一步完善了对成本、销售、现金等的财务核算管理体系；规 范了财务考核与经济运行分析体系、分级次预算编报与管理体系。完成了对生产系统管理及成本财务核算，以及生产、销售 系统各子公司年度经济责任审计工作，对相关责任人明确了责任承担。 四是不断加强人才队伍建设，全面实施人才工程，加速人才招聘和培养，建立了人才培养的长效机制；注重后备干部的 选拔培养，建立了后备人才库；技能人才培养取得较大突破；强化经营管理者队伍建设，完善了选人用人机制；抓好劳动组 织和人力资源调整配置，提高工作效率。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司的生产经营保持了稳定发展的趋势，公司着力于加强新产品、新技术开发和市场拓展，提升了公司的综 合竞争实力。 报告期内，公司实现营业收入63,482.59万元，较上年同期增长29.42%；实现营业利润3,965.14万元, 较上年同期减少 7.01%；实现净利润3,329.43万元，较上年同期减少8.80%；经营活动产生的现金流量净额1,139.24万元，较上年同期增长 292.08%。 截至2013年6月30日，公司资产总额为137,185.62万元，较年初增长4.72%；所有者权益120,054.98万元，较年初增长0.61%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因 营业收入 634,825,914.48 490,508,437.53 29.42% 主要是公司继续加大力度扩大国内外销 售市场，阻燃剂产品销售增长所致。 营业成本 529,566,079.35 405,096,547.55 30.73% 主要是销售业务增长，导致营业成本相应 增长所致。 销售费用 13,987,513.33 10,785,748.41 29.69% 主要是销售业务增长，导致相应的销售费 用支出增长所致。 管理费用 49,025,693.29 36,429,530.93 34.58% 主要是研发投入和人工工资成本增加所 致。 财务费用 -2,203,904.51 -8,852,489.83 75.10% 主要是汇兑损失增加和利息收入减少所 致。 所得税费用 7,753,621.61 6,762,598.68 14.65% 研发投入 28,161,645.64 20,080,273.00 40.25% 主要是公司加大新产品的研发和新技术 创新力度，相应研发投入增加所致。 经营活动产生的现金 流量净额 11,392,372.77 -5,931,126.89 292.08% 主要是销售商品和出口退税收到的现金 增加所致。 投资活动产生的现金 流量净额 -17,416,576.12 -35,437,385.88 50.85% 主要是公司购建固定资产支付的现金减 少所致。 筹资活动产生的现金 流量净额 -24,948,000.00 19,327,748.77 -229.08% 主要是收到其他与筹资活动有关的现金 减少所致。 现金及现金等价物净 增加额 -30,972,203.35 -22,040,764.00 -40.52% 主要是期末货币资金较上年同期减少所 致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 1、新品开发、技术攻关。报告期内，公司重点拓展产品下游应用与市场，推动技术成果转化。具体进展有：①已经获 得市场认可的产品，如ECP-851、TBEP、MB512等阻燃产品，都已经完成研发中试，准备转化为生产中试；②在研究系列 产品过程中，开发了新型的阻燃产品，如F326、MB258，现已通过小试，准备进行放大；③经过自主创新，研发团队开发 了DE-50的升级版产品DE-51，更受下游客户的认可，暂缓DE-50的放大研究，准备对DE-51进行下一步研究与优化。 2、对外投资项目有序前进。滨海雅克年产40000吨TCPP、5000吨BDP生产线技改项目顺利通过盐城市经济和信息化委 员会的“企业投资项目备案”，后续安评、环评等手续正在积极推进开展中。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 化工 634,825,914.48 529,566,079.35 16.58% 29.42% 30.73% -0.83% 分产品 阻燃剂 553,091,977.63 463,907,930.94 16.12% 39.47% 40.44% -0.58% 锡盐类 41,462,553.96 32,663,504.86 21.22% 17.74% 14.19% 2.45% 硅油及胺类 15,542,540.16 10,698,033.49 31.17% -19.70% -18.71% -0.83% 其他 24,728,842.73 22,296,610.06 9.84% -37.19% -32.45% -6.33% 分地区 国内 140,146,024.72 114,990,506.04 17.95% 42.40% 41.82% 0.33% 国外 494,679,889.76 414,575,573.31 16.19% 26.16% 27.95% -1.17% 四、核心竞争力分析 1、科学发展的研发战略、合理的人才培养机制和日益增长的自主创新能力优势 （1）公司经过多年的研发经验积累与人才储备，高校合作与自主研发相结合，如今公司对发展战略方向有了更深入科 学的认识和把握； （2）公司坚持从国内重点一流高校引进专业人员，专业面覆盖合成、分析、应用、工程等各个领域，增强了研发团队 的专业性，形成了新产品研发过程中科学、合理的分工，研发人才结构得到优化，大大加速了研发工作的进展和效率； （3）在合成与分析仪器较完善的基础上，公司又引进应用设备仪器。通过与下游客户的交流，以客户的要求为中心， 建立了评价产品性能的方法，大大缩短了产品被客户认可的周期； （4）报告期内，公司向国家专利局申报发明专利四篇，其中授权专利一篇，受理专利一篇，其余均已接近受理。 2、安全生产优势 公司一直坚持“安全为了生产、生产必须安全”的安全观，逐级建立了安全生产管理网络，配备了专职的安全生产管理 人员，制定了完善的安全作业管理制度、安全标准化考核制度、安全操作规程等相关制度，并按照“横到边、纵到底”的原则 签订各级各部门安全责任状，逐级落实安全责任，做到“人人关注安全工作、人人负有安全责任、人人参与安全管理”，为公 司创造了和谐的外部环境，保障了公司的持续、健康发展。公司是危险化学品从业单位安全标准化二级企业。 3、质量管理优势 公司管理优势体现在产品性能的先进性和稳定性方面。公司已建立了较完善的覆盖原材料进货检验、工序检验及不合 格产品预防、出厂检验等方面的控制制度，保证了公司质量目标的实现及持续改进。公司是业内率先通过ISO9001:2008质量 管理体系、ISO14001:2004环境管理体系和BS-OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系认证的企业。 公司实行“全面质量管理”，即全过程、全企业、全员参与的质量管理。公司设有品质管理部，全面负责公司产品的质 量控制和管理。品质管理部严格遵照公司质量管理方针、目标，制定管理计划。公司按生产过程设有来料检验、工序检验及 成品检验，通过对日、周、月质量报表的统计分析和客户反馈的情况分析，运用相关统计方法，控制产品的生产过程，不断 改进产品质量，提高客户满意度。 五、投资状况分析 1、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 中国银行 宜兴市支 行 无关联关 系 否 非保本浮 动收益型 10,000.00 2013年 01月15 日 2013年 04月16 日 10,000.00 109.70 109.70 合计 10,000.00 -- -- -- 10,000.00 109.70 109.70 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2013年01月17日 2、募集资金使用情况 报告期内，公司未发生募集资金使用情况。截至上年度末，募集资金及其利息已经全部使用完毕。 3、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司 名称 公司 类型 所处 行业 主要产品 或服务 注册 资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 响水雅 克公司 子公司 化工 阻燃剂生产 6,000万 元 186,706,092.04 175,144,170.29 84,216,143.57 14,569,716.57 10,870,427.94 上海雅 克公司 子公司 贸易 进出口业务 100万 元 26,651,891.18 1,316,504.27 40,719,385.08 -658,472.34 -668,616.84 欧洲先 科公司 子公司 贸易 阻燃剂欧洲 地区营销 100万 欧元 156,559,303.36 45,257,150.04 174,076,115.58 816,044.69 -441,107.94 滨海雅 克公司 子公司 化工 阻燃剂及原 料生产等 8,000万 元 258,034,716.06 232,405,399.32 128,100,979.02 3,791,254.25 2,770,312.89 斯洋国 际公司 子公司 贸易 香港地区营 销 3,000万 港币 115,608,532.74 68,004,292.56 116,351,148.98 -255,513.53 -63,264.31 4、非募集资金投资的重大项目情况 报告期内，公司未发生非募集资金投资的重大项目情况。 六、对2013年1-9月经营业绩的预计 2013年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） -30% 至 20% 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 4,574.96 至 7,842.79 2012年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 6,535.66 业绩变动的原因说明 随着公司销售网络的健全和新技术的创新，销售收入同比有 较大增长，但营业成本和费用的增加，会影响当期的经营业 绩。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰， 相关的决策程序和机制完备。在历年的分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，公司也听取了中小 股东的意见和诉求，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后 在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。 公司在2013年4月1日第二届董事会第十九次会议、2013年4月24日2012年年度股东大会上分别审议通过了《关于公司2012 年度利润分配预案的议案》，公司2012年度的利润分配方案为：经江苏公证天业会计师事务所有限公司审计，本公司2012 年度实现的归属于母公司所有者的净利润为83,121,706.89元。依据《公司章程》规定，按报告期内母公司净利润的10%提取 法定盈余公积6,233,419.80元后，加上年初未分配利润193,423,832.06元，减去2011年年度利润分配22,176,000.00元，2012年 年末可供股东分配的利润为248,136,119.15元。公司以截止2012年12月31日公司总股本166,320,000为基数，向全体股东每10 股派发现金股利1.50元（含税），共计24,948,000.00元，不进行资本公积转增股本。 公司于2013年5月2日发出《2012年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2013年5月8日；除权除息日为： 2013年5月9日。 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 本报告期，公司未拟定利润分配或资本公积金转增预案。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013年01月29日 公司会议室 实地调研 机构 中金公司 公司经营情况、公司未来 发展规划，未提供资料 2013年05月16日 公司会议室 实地调研 机构 东兴证券、中国人 寿、国金证券、国 投瑞银、华泰证券 公司经营情况、公司未来 发展规划，未提供资料 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 本报告期公司没有发生或以前期间发生但持续到报告期的破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 本报告期公司没有发生或以前期间发生但持续到报告期的收购资产事项。 2、出售资产情况 本报告期公司没有发生或以前期间发生但持续到报告期的出售资产事项。 3、企业合并情况 本报告期公司没有发生或以前期间发生但持续到报告期的企业合并事项。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 本报告期公司没有实施股权激励。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 不适用 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 上海雅克 2013年04 月03日 1,300 0 一般保证 一年 否 否 滨海雅克 2013年04 月03日 15,000 0 一般保证 一年 否 否 响水雅克 2013年04 月03日 15,000 0 一般保证 一年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 31,300 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 31,300 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 0 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 31,300 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 31,300 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 0 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例（%） 0% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 公司提供的对外担保对象为公司全资控股子公司，符合公 司正常生产经营的需要。目前控股子公司生产经营及财务状况 良好，承担连带清偿责任的可能性非常小。公司为上海雅克、 响水雅克和滨海雅克提供担保的财务风险处于公司可控的范 围之内，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背 的情况。 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 3、其他重大合同 不适用 4、其他重大交易 不适用 八、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 沈琦、沈 馥、沈锡 强、骆颖、 窦靖芳五 位发起人 股东 公司首次发行时控股股东及实际控制人沈琦、沈馥、沈锡 强、窦靖芳、骆颖所作承诺：自发行人股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持 有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人 回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行 的股份。 2010年 05月25 日 2013年 05月25 日 履行完毕 首次公开发行股票并上市前持有公司5% 以上股份的控股 股东及实际控制人沈琦、沈馥、沈锡强、窦靖芳、骆颖出 具避免同业竞争函，承诺：本人作为江苏雅克科技股份有 限公司（以下简称“雅克科技）的实际控制人之一，在此 郑重承诺如下：（1）本人、本人直系亲属以及本人、本人 直系亲属所控制的其他任何类型的企业现时不存在从事与 雅克科技及其子公司有相同或类似业务的情形，与雅克科 技之间不存在同业竞争；（2）在本人作为雅克科技实际控 制人期间，本人及本人直系亲属不会以任何方式直接或间 接从事与雅克科技及其子公司现有及将来业务构成同业竞 争的活动；（3）本人不会利用雅克科技实际控制人地位损 害雅克科技及其他股东的利益。 2010年 05月25 日 长期有效 持续有效 公司控股 股东：沈 琦、沈馥、 沈锡强、窦 靖芳、骆颖 为进一步减少关联交易、规范公司运行，本公司控股股东、 实际控制人向本公司出具了有关规范关联交易的承诺函， 承诺：在与发行人可能发生的任何交易中，本人保证遵循 公平、诚信的原则，以市场公认的价格进行；将不利用对 股份公司的控制权关系和地位从事或参与从事任何有损于 发行人及发行人其他股东利益的行为；本人保证以上承诺 持续有效且不可变更或撤销，如违反上述承诺、保证的， 本人愿意承担由此给公司造成的直接或间接经济损失、索 赔责任及额外的费用支出。 2010年 05月25 日 长期有效 持续有效 其他对公司中小股东 所作承诺 公司 公司《未来三年（2012-2014年）股东回报》中承诺：1、 公司将采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配 股利。董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议 公司进行中期现金分红。2、根据《公司法》等有关法律法 规及《公司章程》的规定，在公司盈利且现金能够满足公 司持续经营和长期发展的前提下，2012 年-2014 年公司每 年现金分配的比例不低于当年可分配利润的10%，且三年 内以现金方式累计分配的利润不得少于三年实现的年均可 分配利润的30%。3、未来三年(2012 年-2014 年)公司可以 遵循合并报表和母公司报表中利润孰低原则，并根据公积 金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规 模合理的前提下，采用股票股利方式进行利润分配。4、如 果未来三年内公司净利润保持持续稳定增长，公司可提高 2012年 01月01 日 2014年 12月31 日 持续有效 现金分红比例或者实施股票股利分配，加大对投资者的回 报力度。 其他对公司中小股东 所作承诺 公司 2012年6月25日，经公司第二届董事会第十四次会议审议 通过，同意使用剩余超募资金人民币133,630,928.08元永久 补充流动资金，公司承诺本次补充流动资金后十二个月内 不进行证券投资等高风险投资。 2012年 06月25 日 2013年6 月25日 履行完毕 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 十一、其他重大事项的说明 无 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 114,000,150 68.54% -30,210,150 -30,210,150 83,790,000 50.38% 1、其他内资持股 114,000,000 68.54% -114,000,000 -114,000,000 0 0% 境内自然人持股 114,000,000 68.54% -114,000,000 -114,000,000 0 0% 2、高管股份 150 0% 83,789,850 83,789,850 83,790,000 50.38% 二、无限售条件股份 52,319,850 31.46% 30,210,150 30,210,150 82,530,000 49.62% 1、人民币普通股 52,319,850 31.46% 30,210,150 30,210,150 82,530,000 49.62% 三、股份总数 166,320,000 100.00% 0 0 166,320,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2013年5月27日，控股股东沈琦、沈馥、沈锡强、骆颖、窦靖芳持有的首次公开发行前限售股份11,400万股全部解除限 售，其中担任公司高管的沈琦、沈馥、沈锡强持有股份总数的75%，自动转为高管锁定股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 7,030 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末 持股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 持有无限售 条件的股份 质押或冻结情况 股份状态 数量 数量 数量 沈 琦 境内自然人 33.59% 55,860,000 0 41,895,000 13,965,000 沈 馥 境内自然人 30.84% 51,300,000 0 38,475,000 12,825,000 浙商证券股份有限公司约 定购回专用账户 其他 2.99% 4,972,000 4,972,000 0 4,972,000 沈锡强 境内自然人 2.74% 4,560,000 0 3,420,000 1,140,000 陈葆元 境内自然人 2.33% 3,880,000 -170,000 0 3,880,000 孙 军 境内自然人 0.78% 1,301,665 12,500 0 1,301,665 王凌峰 境内自然人 0.78% 1,290,000 0 0 1,290,000 骆 颖 境内自然人 0.69% 1,140,000 0 0 1,140,000 窦靖芳 境内自然人 0.69% 1,140,000 0 0 1,140,000 任恒星 境内自然人 0.67% 1,113,400 -2,121,600 0 1,113,400 战略投资者或一般法人因配售新股成 为前10名股东的情况 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、上述各股东中，沈锡强、窦靖芳夫妻为沈琦、沈馥兄弟的父母，骆颖为沈琦的 妻子。 2、除前述关联关系外，未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 沈 琦 13,965,000 人民币普通股 13,965,000 沈 馥 12,825,000 人民币普通股 12,825,000 浙商证券股份有限公司约定购回 专用账户 4,972,000 人民币普通股 4,972,000 陈葆元 3,880,000 人民币普通股 3,880,000 孙 军 1,301,665 人民币普通股 1,301,665 王凌峰 1,290,000 人民币普通股 1,290,000 骆 颖 1,140,000 人民币普通股 1,140,000 沈锡强 1,140,000 人民币普通股 1,140,000 窦靖芳 1,140,000 人民币普通股 1,140,000 任恒星 1,113,400 人民币普通股 1,113,400 前10名无限售流通股股东之间， 以及前10名无限售流通股股东和 前10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 1、前十名股东中，沈锡强、窦靖芳夫妻为沈琦、沈馥兄弟的父母，骆颖为沈琦的妻子。 2、除前述关联关系外，未知前十名无限售流通股股东之间，以及前十名无限售流通股 股东和前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 √ 是 □ 否 报告期内，前10名股东中，王卫列和王兴友进行约定购回初始交易，分别所涉股份数量为2,120,000股和1,782,000股， 所涉比例为1.27%和1.07%；截止报告期末未进行购回交易，持股数量和比例不变。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职状态 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持股 份数量（股） 期末持股数 （股） 期初被授予 的限制性股 票数量（股） 本期被授予 的限制性股 票数量（股） 期末被授予 的限制性股 票数量（股） 沈 琦 董事长兼总 经理 现任 55,860,000 0 0 55,860,000 0 0 0 沈 馥 董事、副总 经理 现任 51,300,000 0 0 51,300,000 0 0 0 沈锡强 副董事长 现任 4,560,000 0 0 4,560,000 0 0 0 吴仁铭 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 陈良华 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 贾叙东 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 朱和平 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 秦建军 监事会主席 现任 0 0 0 0 0 0 0 杨建军 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 秦 旻 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 蒋益春 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 钱美芳 财务总监兼 董事会秘书 现任 0 0 0 0 0 0 0 徐 坚 独立董事 离任 0 0 0 0 0 0 0 合计 -- -- 111,720,000 0 0 111,720,000 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 徐 坚 独立董事 离职 2013年06月28 日 徐坚先生因个人工作原因申请辞去公司独立董事职 务，同时辞去薪酬与考核委员会主任委员和提名委员 会委员的职务，辞职后不再担任公司其他职务。 第八节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：江苏雅克科技股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 652,031,210.83 665,552,944.48 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 32,006,333.66 23,954,952.33 应收账款 201,874,554.16 147,735,066.17 预付款项 12,287,532.23 26,546,783.82 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 677,362.60 447,333.34 应收股利 其他应收款 5,861,400.38 5,471,640.18 买入返售金融资产 存货 148,807,359.23 121,935,845.90 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,053,545,753.09 991,644,566.22 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 268,700,826.39 279,673,355.74 在建工程 15,019,543.73 7,309,228.55 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 30,471,969.28 27,013,170.73 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 4,118,124.91 4,375,514.84 其他非流动资产 非流动资产合计 318,310,464.31 318,371,269.86 资产总计 1,371,856,217.40 1,310,015,836.08 流动负债： 短期借款 21,125,469.72 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 138,811,211.44 108,014,918.69 预收款项 2,241,930.82 1,179,560.74 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 4,285,115.19 4,377,244.07 应交税费 3,361,310.80 1,697,801.84 应付利息 应付股利 其他应付款 1,481,395.29 1,436,346.73 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 171,306,433.26 116,705,872.07 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 171,306,433.26 116,705,872.07 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 166,320,000.00 166,320,000.00 资本公积 751,442,540.47 751,442,540.47 减：库存股 专项储备 3,255,066.02 2,845,880.80 盈余公积 29,665,594.08 29,665,594.08 一般风险准备 未分配利润 256,482,442.10 248,136,119.15 外币报表折算差额 -6,615,858.53 -5,100,170.49 归属于母公司所有者权益合计 1,200,549,784.14 1,193,309,964.01 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 1,200,549,784.14 1,193,309,964.01 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 1,371,856,217.40 1,310,015,836.08 法定代表人：沈琦 主管会计工作负责人：沈琦 会计机构负责人：钱美芳 2、母公司资产负债表 编制单位：江苏雅克科技股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 438,920,224.58 465,901,761.88 交易性金融资产 应收票据 21,873,420.75 18,307,152.33 应收账款 225,723,606.61 137,542,488.13 预付款项 9,595,714.26 24,946,488.42 应收利息 551,335.20 447,333.34 应收股利 其他应收款 1,550,359.26 1,444,741.49 存货 67,007,058.31 38,886,624.49 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 765,221,718.97 687,476,590.08 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 455,234,629.48 455,234,629.48 投资性房地产 固定资产 71,814,752.16 75,753,385.04 在建工程 450,000.00 450,000.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 8,406,408.21 8,624,812.29 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,484,769.75 1,172,211.57 其他非流动资产 非流动资产合计 537,390,559.60 541,235,038.38 资产总计 1,302,612,278.57 1,228,711,628.46 流动负债： 短期借款 21,125,469.72 交易性金融负债 应付票据 应付账款 110,642,279.57 74,250,510.25 预收款项 27,759,590.97 1,057,078.56 应付职工薪酬 2,931,774.86 2,801,519.88 应交税费 -143,894.62 3,027,715.04 应付利息 应付股利 其他应付款 287,554.99 777,717.26 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 162,602,775.49 81,914,540.99 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 162,602,775.49 81,914,540.99 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 166,320,000.00 166,320,000.00 资本公积 751,442,540.47 751,442,540.47 减：库存股 专项储备 1,751,844.63 1,250,606.17 盈余公积 29,665,594.08 29,665,594.08 一般风险准备 未分配利润 190,829,523.90 198,118,346.75 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 1,140,009,503.08 1,146,797,087.47 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 1,302,612,278.57 1,228,711,628.46 法定代表人：沈琦 主管会计工作负责人：沈琦 会计机构负责人：钱美芳 3、合并利润表 编制单位：江苏雅克科技股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 634,825,914.48 490,508,437.53 其中：营业收入 634,825,914.48 490,508,437.53 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 596,271,490.64 447,869,103.94 其中：营业成本 529,566,079.35 405,096,547.55 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,982,727.62 3,830,464.63 销售费用 13,987,513.33 10,785,748.41 管理费用 49,025,693.29 36,429,530.93 财务费用 -2,203,904.51 -8,852,489.83 资产减值损失 2,913,381.56 579,302.25 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 1,096,986.30 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 39,651,410.14 42,639,333.59 加：营业外收入 1,741,480.44 798,321.61 减：营业外支出 344,946.02 166,792.33 其中：非流动资产处置损 失 326.92 13,492.33 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 41,047,944.56 43,270,862.87 减：所得税费用 7,753,621.61 6,762,598.68 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 33,294,322.95 36,508,264.19 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 归属于母公司所有者的净利润 33,294,322.95 36,508,264.19 少数股东损益 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.2002 0.2195 （二）稀释每股收益 0.2002 0.2195 七、其他综合收益 -1,515,688.04 -1,606,892.10 八、综合收益总额 31,778,634.91 34,901,372.09 归属于母公司所有者的综合收益 总额 31,778,634.91 34,901,372.09 归属于少数股东的综合收益总额 法定代表人：沈琦 主管会计工作负责人：沈琦 会计机构负责人：钱美芳 4、母公司利润表 编制单位：江苏雅克科技股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 570,456,123.27 440,265,993.96 减：营业成本 （未完）  |