[中报]鲁信创投：2013年半年度报告
鲁信创业投资集团股份有限公司 600783 2013年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人崔剑波、主管会计工作负责人苗西红及会计机构负责人（会计主管人员） 苗西红声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 ................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 8 第四节 董事会报告 ...................................................................................................................... 10 第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 18 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 22 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 24 第八节 财务报告（未经审计） ................................................................................................... 25 第九节 备查文件目录 ................................................................................................................ 120 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 鲁信创投 指 鲁信创业投资集团股份有限公司 鲁信集团 指 山东省鲁信投资控股集团有限公司 高新投 指 山东省高新技术创业投资有限公司 泰山砂布砂纸 指 淄博四砂泰山砂布砂纸有限公司 开发区砂布砂纸 指 淄博开发区四砂砂布砂纸有限公司 进出口公司 指 淄博泰山磨料磨具进出口有限公司 信博洁具 指 山东信博洁具有限公司 鲁信高新 指 山东鲁信高新技术产业有限公司 深圳华信 指 深圳市华信创业投资有限公司 鲁信药业 指 山东鲁信药业有限公司 山东科创 指 山东省科技创业投资有限公司 鲁信管理 指 山东鲁信投资管理有限公司 鲁信投资 指 鲁信投资有限公司 泰诺磨具 指 淄博泰诺超硬磨具有限公司 理研泰山 指 淄博理研泰山涂附磨具有限公司 新北洋 指 山东新北洋信息技术股份有限公司 青湖电子 指 烟台青湖电子股份有限公司 华东数控 指 威海华东数控股份有限公司 龙力生物 指 山东龙力生物科技股份有限公司 通裕重工 指 通裕重工股份有限公司 泰华电讯 指 山东泰华电讯有限责任公司 中新消防 指 山东中新消防科技有限公司 中食都庆 指 中食都庆（山东）生物技术有限公司 宝莫股份 指 山东宝莫生物化工股份有限公司 欧华蛋业 指 山东欧华蛋业有限公司 仁康药业 指 潍坊市仁康药业有限公司 中创中间件 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司 星华氨纶 指 烟台星华氨纶有限公司 淄博高新投 指 淄博市高新技术创业投资有限公司 华芯半导体 指 山东华芯半导体有限公司 新风光电子 指 山东新风光电子科技发展有限公司 金宝电子 指 山东金宝电子股份有限公司 凯盛股份 指 山东凯盛新材料股份有限公司 圣阳股份 指 山东圣阳电源股份有限公司 东岳氟硅 指 山东东岳氟硅材料有限公司 高新润农 指 山东高新润农化学有限公司 双轮股份 指 山东双轮股份有限公司 山东福瑞达 指 山东福瑞达生物化工有限公司 齐思软件 指 济南齐思软件有限公司 汇丰电子 指 日照汇丰电子有限公司 天一印务 指 山东鲁信天一印务有限公司 华天软件 指 山东山大华天软件有限公司 华天科技 指 山东山大华天科技股份有限公司 胜达科技 指 潍坊胜达科技股份有限公司 健牧生物 指 山东省健牧生物药业有限公司 黄三角基金管理公司 指 黄河三角洲产业投资基金管理有限公司 蓝色基金 指 山东半岛蓝色经济投资基金有限公司 蓝色投资 指 蓝色经济投资管理有限公司 蓝色资产管理 指 蓝色经济资产管理有限公司 烟台高盈 指 烟台高盈科技有限公司 天一化学 指 山东天一化学股份有限公司 山东国托 指 山东省国际信托有限公司 鲁信能源 指 山东鲁信能源投资管理股份有限公司 鲁信传媒 指 山东鲁信文化传媒投资集团有限公司 鲁信恒生 指 山东鲁信恒生物业管理有限公司 莱芜金鼎 指 莱芜金鼎电子材料有限公司 民生证券 指 民生证券股份有限公司 横店草业 指 山东横店草业畜牧有限公司 农星种业 指 泰安市农星种业有限公司 科汇电力 指 山东科汇电力自动化有限公司 天力干燥 指 山东天力干燥股份有限公司 宏艺科技 指 山东宏艺科技股份有限公司 远大模具 指 山东远大模具材料有限公司 海纳电子 指 临沂市海纳电子有限公司 中汇威海 指 中汇（威海）实业有限公司 创新投资 指 山东创新创业投资有限公司 济南科信 指 济南科信创业投资有限公司 海达信 指 济宁海达信科技创业投资有限公司 华信嘉诚 指 深圳华信嘉诚创业投资基金合伙企业（有限合伙） 华信中诚 指 深圳华信中诚投资有限公司 华信迅达 指 深圳市华信迅达投资有限公司 如意科技 指 山东如意科技集团有限公司 方圆有色 指 山东方圆有色金属技术服务有限公司 威海联信 指 威海联信投资有限公司 鲁信海外 指 鲁信海外投资有限公司 鲁信实业 指 山东鲁信实业集团有限公司 济南通泰 指 济南通泰投资咨询有限公司 奔速电梯 指 山东奔速电梯有限公司 鲁创恒富 指 烟台鲁创恒富创业投资中心（有限合伙） 中农联合 指 山东中农联合生物科技股份有限公司 浪潮华光 指 山东浪潮华光光电子股份有限公司 华夏茶联 指 山东华夏茶联茶业有限公司 惠城石化 指 青岛惠城石化科技有限公司 明仁福瑞达 指 山东明仁福瑞达制药有限公司 鲁普奈特 指 泰安鲁普奈特塑料有限公司 彼岸电力 指 山东彼岸电力科技有限公司 世纪之声 指 南京世纪之声传媒股份有限公司 泓奥电力 指 山东泓奥电力科技有限公司 东营海森 指 东营海森密封技术有限公司 黄三角基金 指 山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业（有限合伙） 烟台鲁创 指 烟台鲁信创业投资有限公司 齐鲁投资 指 齐鲁投资有限公司 鲁信金控 指 山东省鲁信金融控股有限公司 众和恒业 指 青岛众和恒业蜂窝纸板制品有限公司 明波水产 指 莱州明波水产有限公司 济宁通泰 指 济宁通泰股权投资中心（有限合伙） 卫康医药 指 山东卫康生物医药科技有限公司 临沂科创 指 临沂市科创材料有限公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 鲁信创业投资集团股份有限公司 公司的中文名称简称 鲁信创投 公司的外文名称 Luxin Venture Capital Group Co., Ltd. 公司的法定代表人 崔剑波 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 苗西红 王庆民 联系地址 山东省济南市解放路166号鲁 信大厦 山东省济南市解放路166号鲁 信大厦 电话 0531-86566770 0531-86566770 传真 0531-86969598 0531-86969598 电子信箱 lxgx600783@sina.com lxgx600783@sina.com 三、 基本情况变更简介 本报告期公司基本情况未发生变更。 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 本报告期公司信息披露及备置地点未发生变更。 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 鲁信创投 600783 鲁信高新 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 104,885,342.99 143,908,010.17 -27.12 归属于上市公司股东的净利润 160,419,769.62 79,007,854.35 103.04 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 160,316,264.23 79,006,913.03 102.91 经营活动产生的现金流量净额 -39,384,035.34 -10,439,110.68 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,963,798,120.50 2,917,177,032.77 1.60 总资产 4,141,212,486.10 4,066,686,315.23 1.83 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.22 0.11 100.00 稀释每股收益（元／股） 0.22 0.11 100.00 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.22 0.11 100.00 加权平均净资产收益率（%） 5.46 2.83 增加2.63个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 5.45 2.83 增加2.62个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 14,494.01 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 88,708.57 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 少数股东权益影响额 265.31 所得税影响额 37.50 合计 103,505.39 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 1.创投业务 2013年上半年，公司积极推进各投资平台的投资工作，各项工作进展顺利。 报告期内，公司全资子公司高新投完成了对明波水产、众和恒业等项目的出资，投资金额6,156 万元。2013年上半年，高新投持有的股权投资项目中，对联营企业和合营企业的投资收益 1,129.39万元，同比下降76.24%；高新投实际收到的项目公司现金分红2,792.31万元，同比下 降20.99%。完成了鲁信药业项目的退出工作，股权转让价款1,001.04万元,实现投资收益201.01 万元，累计实现投资收益329.04万元； 报告期内，蓝色基金重点考察了珠光控股、宝金能源、颐和地产等项目，珠光控股完成决策， 出资1700万美元； 报告期内，黄三角基金通过设立专业性子基金，增强基金管理规模和项目资源利用能力。一 是今年上半年设立博龙石油装备产业股权投资基金，基金总规模5.02亿元，优先投资于东营市 石油装备制造业；二是与思科公司共同设立北京黄河三角洲投资中心（有限合伙），规模2.5亿 元，重点投向一级土地开发及园区建设项目；三是完成了莱州明波水产、阳光生态园林项目的 投资，投资金额12,726万元；四是强化内部管理，聘请专业机构KPMG完善内控流程，加强投 资后管理工作。 报告期内，公司区域性基金积极运作，一是华信嘉诚完成对大洋泊车的投资，金额1,762万 元。二是完成了深圳二期基金-深圳市华信睿诚创业投资中心（有限合伙）的设立工作，基金规 模2亿人民币，目前基金首期出资已经到位。该基金已新储备项目15个，重点关注项目3个， 已完成绿能控股、古鳌电子的投资决策，其中对绿能控股出资1,158万元、对古鳌电子投资2,000 万元。三是烟台鲁信创业投资有限公司完成了20余个项目的考察，重点关注扬子化工、新忠耀 等项目，完成盛利达、扬子化工两个项目的立项，扬子化工项目完成尽职调查，拟于下半年完 成出资。四是淄博高新投基本完成对淄博市周村磊宝耐火材料有限公司投资前的尽职调查工作， 投资框架已经形成，即将提交决策。五是积极探讨在潍坊、青岛等地设立区域基金及基金管理 公司的可行性。 报告期内，公司密切关注资本市场走势，适时减持了部分上市项目公司股票，累计回笼资金3.18 亿元，实现投资收益2.37亿元。 2.磨料磨具业务 报告期内，受主要市场钢铁、机械行业低迷，人民币升值，出口订单受到冲击等不利因素的 影响，公司磨料磨具出现订单进一步减少、价格进一步走低、利润进一步下降等问题。2013年 1-6月实现营业收入0.94亿元，同比下降11.99%。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 104,885,342.99 143,908,010.17 -27.12 营业成本 74,210,699.55 86,881,075.98 -14.58 销售费用 6,684,701.77 7,363,976.11 -9.22 管理费用 27,900,181.94 32,900,095.27 -15.20 财务费用 17,070,177.03 29,605,593.26 -42.34 经营活动产生的现金流量净额 -39,384,035.34 -10,439,110.68 投资活动产生的现金流量净额 168,704,681.87 98,972.35 170,356.38 筹资活动产生的现金流量净额 -117,387,497.09 190,192,261.72 -161.72 研发支出 215,999.30 86,935.62 148.46 投资收益 265,767,894.17 115,635,707.49 129.83 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：高新投减持上市公司项目股份回笼资金增加。 研发支出变动原因说明：增加研发投入。 投资收益变动原因说明：高新投减持上市公司项目股份，投资收益增加。 2、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 本报告期间内公司利润构成或利润来源未发生重大变动。 (2) 经营计划进展说明 上半年，公司实现营业收入1.05亿元，完成全年计划的47.73%，营业成本0.74亿元，完成全 年计划的43.53%，公司及公司管理的各基金投资项目9个，投资金额3.54亿元，并积极围绕投 资工作重点做好以下方面工作： 一是，在投资操作规程方面，公司草拟了《公司投资策略与投资标准指引》，旨在提升投资工作 的制度化、标准化和规范化水平； 二是，在投资的精细化管理方面，公司印发了《2013年度重点工作》、《本部及基金项目组成员 名单》，进一步明确项目组成员的权利和义务； 三是在风险控制方面，印发了《公司投资后评价工作指引》，对投资决策程序、项目管理情况、 财务指标偏离情况等进行多方位的评价，进一步规范投资行为、防范投资风险； 四是在投资支持方面，强化了中台部门在财务、法律、行业研究等方面的支持力度，实现投资 工作与业务支持的有机结合； 五是在激励约束机制方面，公司调整了《薪酬与绩效考核办法》，与各部门签订年度任务目标责 任书，积极发挥绩效考核导向作用，确保年度重点工作落到实处。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 非金属矿 物制品业 84,582,490.97 63,375,637.77 25.07 -11.31 -11.93 增加0.53 个百分点 陶瓷制品 业 9,179,828.61 8,104,079.69 11.72 -17.77 -14.97 减少2.90 个百分点 投资管理 业 3,129,038.20 0.00 100.00 -54.27 生物制药 业 3,580,432.05 2,134,571.16 40.38 -16.52 -17.31 增加0.57 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 磨料磨具 84,582,490.97 63,375,637.77 25.07 -11.31 -11.93 增加0.53 个百分点 洁具 9,179,828.61 8,104,079.69 11.72 -17.77 -14.97 减少2.90 个百分点 管理费收 入 3,129,038.20 0.00 100.00 -54.27 药品 3,580,432.05 2,134,571.16 40.38 -16.52 -17.31 增加0.57 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 75,005,419.40 -9.05 国外 25,466,370.43 -27.63 (三) 核心竞争力分析 本报告期内公司的核心竞争力未发生重大变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 2013年1-6月增加对外长期股权投资162,193,091 元，比上年同期增加额为54,134,929.22元， 变动幅度为50.10%。具体项目情况如下： 序 号 被投资的公司名称 主要业务 报告期投资额(元） 占被投资公司 的权益比例 （%） 1 山东省鲁信金融控 股有限公司 对外投资及管理，投资咨 询与策划，资产管理 60,000,000.00 20 2 青岛众和恒业蜂窝 纸板制品有限公司 蜂窝纸板制品的开发、生 产、销售 18,000,000.00 22.3 3 莱州明波水产有限 公司 水产品养殖、销售 43,560,000.00 15 4 济宁通泰股权投资 中心（有限合伙） 以自有资产投资、投资咨 询及投资管理服务 19,775,000.00 39.55 5 山东泓奥电力科技 有限公司 电力设备的技术开发及 技术服务、技术咨询等 858,091.00 19.86 6 山东卫康生物医药 科技有限公司（受 托） 保健食品“清大卫仕牌壳 聚糖胶囊”的生产销售； 生产护肤类化妆品 10,000,000.00 6.9 7 临沂市科创材料有 限公司（受托） 电力材料及电子材料的 研发、生产、销售 10,000,000.00 11.37 合 计 162,193,091.00 (1) 证券投资情况 序 号 证券品 种 证券代码 证券简 称 最初投资金 额（元） 持有数量 （股） 期末账面价 值 （元） 占期末 证券总 投资比 例（％） 报告期损 益 （元） 1 股票 00572 中国包 装集团 105,828.00 300,000.00 7,262.05 0.10 2 债券 #cn000024 中国智 能交通 系统控 股有限 公司 1,500,000.00 1,500,000.00 1,497,115.73 21.46 14,494.01 期末持有的其他证券投资 5,471,000.00 / 5,471,000.00 78.44 报告期已出售证券投资损益 / / / / 741,947.93 合计 7,076,828.00 / 6,975,377.78 100 756,441.94 (2) 持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代 码 证 券 简 称 最初投资成本 期初持 股比例 （％） 期末持 股比例 （％） 期末账面价值 报告期损益 报告期所 有者权益 变动 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 002248 华 东 数 控 23,909,429.07 21.22 21.22 189,500,929.58 -6,191,361.80 长 期 股 权 投 资 法 人 股 投 资 002376 新 北 洋 15,733,802.75 9.86 7.8 110,980,702.38 102,928,632.37 100,637.87 长 期 股 权 投 资 法 人 股 投 资 002476 宝 莫 股 份 6,583,629.68 9.2 5.69 55,739,007.01 125,460,888.28 9,030.54 长 期 股 权 投 资 法 人 股 投 资 002580 圣 阳 股 份 21,725,577.15 9.4 7.32 64,293,690.42 18,749,573.81 14,466.29 长 期 股 权 投 法 人 股 投 资 资 300185 通 裕 重 工 108,000,000.00 15 15 525,514,180.07 6,355,823.39 长 期 股 权 投 资 法 人 股 投 资 002604 龙 力 生 物 24,504,000.00 15.52 15.52 270,019,721.16 6,365,542.15 329,726.71 长 期 股 权 投 资 法 人 股 投 资 合计 200,456,438.65 / / 1,216,048,230.62 253,669,098.20 453,861.41 / / (3) 持有金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资金额 （元） 期初 持股 比例 （%） 期末 持股 比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计 核算 科目 股份 来源 山东 省国 际信 托有 限公 司 80,000,000.00 6.25 6.25 80,000,000.00 8,000,000.00 长期 股权 投资 法人 股投 资 民生 证券 股份 有限 公司 207,715,300.00 9.54 9.54 207,715,300.00 长期 股权 投资 法人 股投 资 合计 287,715,300.00 / / 287,715,300.00 8,000,000.00 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 委托理财总体情况 单位:元 币种:人民币 委托理财期 初余额 委托理财本期发 生额 委托理财实际收回本金金额 委托理财期末余额 68,000,000.00 68,000,000.00 委托理财产品情况 单位:元 币种:人民币 合 作 委 托 委托理财金 额 委托 理财 委托 理财 报 酬 预计收益 实际收回本 金金额 实际获得 收益 是 否 计 提 是 否 是 否 资 金 方 名 称 理 财 产 品 类 型 起始 日期 终止 日期 确 定 方 式 经 过 法 定 程 序 减 值 准 备 金 额 关 联 交 易 涉 诉 来 源 并 说 明 是 否 为 募 集 资 金 招 商 银 行 和 平 路 支 行 保 本 浮 动 收 益 60,000,000.00 2013 年5 月2 日 2013 年6 月 17 日 保 本 浮 动 收 益 310,027.20 60,000,000.00 310,027.20 是 0 否 否 否 中 国 银 行 南 定 支 行 保 本 浮 动 收 益 4,000,000.00 2013 年5 月 21 日 2013 年5 月 22 日 保 本 浮 动 收 益 252.05 4,000,000.00 252.05 是 0 否 否 否 中 国 银 行 南 定 支 行 保 本 浮 动 收 益 4,000,000.00 2013 年5 月 22 日 2013 年5 月 31 日 保 本 浮 动 收 益 2,268.46 4,000,000.00 2,268.46 是 0 否 否 否 合 计 / 68,000,000.00 / / / 312,547.71 68,000,000.00 312,547.71 / / / / (2) 委托贷款情况 委托贷款项目情况 单位:元 币种:人民币 借款 方名 称 委托贷款金 额 贷 款 期 限 贷 款 利 率 借 款 用 途 抵押物或担 保人 是 否 逾 期 是 否 关 联 是 否 展 期 是 否 涉 诉 资 金 来 源 预期收益 投资盈亏 交 易 并 说 明 是 否 为 募 集 资 金 济南 概伦 电子 科技 有限 公司 30,000,000.00 2 年 6.65 补 充 流 动 资 金 否 否 否 否 否 3,764,565.00 3,764,565.00 莱州 明波 水产 有限 公司 40,000,000.00 6 个 月 6.00 补 充 流 动 资 金 国海证 No.103700599 号《海域使用 说明书》项下 的194.2公顷 海域使用权 作为抵押物 否 否 否 否 否 666,740.00 666,740.00 北电 （能 源） 青岛 有限 公司 15,600,000.00 1 年 6 补 充 流 动 资 金 担保人为北 电（能源）青 岛有限公司 和天添爱（青 岛）生物科技 有限公司实 际控制人刘 宏 否 否 否 否 否 883,116.00 883,116.00 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位:元 币种:人民币 募集年 份 募集方 式 募集资金总额 本报告期已使 用募集资金总 额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2012 公司债 400,000,000.00 400,000,000.00 合计 / 400,000,000.00 400,000,000.00 / 4、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元 子公司名称 行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 高新投 投资与管理 116,572 342,826.14 269,878.11 1,050.38 24,798.85 20,128.57 公司全资子公司高新投本年净利润变动原因：主要是减持上市公司股份收益比上年同期增 加，以及权益法核算投资收益减少综合所致。 5、 非募集资金项目情况 本报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司2012年度利润分配方案经2013年5月17日召开的2012年年度股东大会审议通过，以2012 年末公司总股本744,359,294股为基数，向股权登记日登记在册的全体股东每股派息0.15元（含 税），共计派发股利111,653,894.10元。股权登记日为2013年6月18日，除息日为2013年6 月19日，现金红利发放日为2013年6月24日。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期内公司无破产重组相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 √ 不适用 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,000 (三) 其他重大合同或交易 本报告期内公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺背 景 承诺类型 承诺 方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与重大 资产重 组相关 的承诺 股份限售 控股股 东 公司非公开发行股份购买资产事项 完成后，控股股东鲁信集团承诺，其 通过本次交易而取得的上市公司股 份169,900,747股，自股份发行结束 之日（2010年1月14日）起36个 月内不转让。 2010.1.13- 2013.1.13 是 是 分红 公司 本次发行股份购买资产事项完成后， 为确保广大投资者的利益，鲁信高新 承诺：三年内公司以现金方式分配的 利润不少于最近三年实现的年均可 分配利润的30%。 2010-2012 是 是 置入资产价 值保证及补 偿 控股股 东 若高新投转让所持有的仁康药业、康 威通信、中新消防、双凤股份等四家 公司股权的价格低于山东省国资委 核准的转让底价或上述股权转让意 向书中约定的股权转让价格，其差额 部分由本公司在上述四家公司股权 转让交割之日起5个工作日内，以现 金方式向鲁信高新补足。 长期 否 是 解决土地等 产权瑕疵 控股股 东 对于项目公司在完善产权过程中所 发生的费用，或因产权不完善而形成 损失的，按照高新投所持股权比例计 算相关费用或损失金额，由我公司在 接到鲁信高新书面通知之日起5个 工作日内，以现金方式向鲁信高新补 足。 长期 否 是 置入资产价 值保证及补 偿 控股股 东 关于国有股转持办法的承诺：根据财 政部、国资委、证监会、社保基金会 关于印发《境内证券市场转持部分国 有股充实全国社会保障基金实施办 法》的通知（财企［2009］94号） 要求，本公司作为国有独资公司，愿 意承担高新投的国有股转持义务，同 意以鲁信高新的分红或自有资金一 次或分次上缴中央金库的方式替代 长期 否 是 高新投的转持国有股。 其他 控股股 东 关于担保事宜的相关承诺：本次发行 完成后，鲁信集团若发生与上市公司 的业务资金往来、对外担保等事项将 严格遵守(证监发[2003]56号)文和 （证监发[2005]120号）文的规定。 长期 否 是 解决同业竞 争 控股股 东 关于避免同业竞争的承诺：本次发行 完成后，在鲁信集团实质性保持对上 市公司股权控制关系期间，鲁信集团 将采取有效措施，保证鲁信集团及其 直接、间接控制的公司、企业不从事 与上市公司构成实质性同业竞争的 业务和经营。鲁信集团保证不利用对 上市公司的股权控制关系，从事或参 与从事有损上市公司及其股东利益 的行为。如鲁信集团或鲁信集团所控 制的企业获得的商业机会与上市公 司主营业务发生同业竞争或可能发 生同业竞争的，鲁信集团将立即通知 上市公司，尽力将该商业机会给予上 市公司，以确保上市公司及其全体股 东利益不受损害。 长期 否 是 解决关联交 易 控股股 东 关于规范关联交易的承诺：本次发行 完成后，鲁信集团将尽量减少和规范 与上市公司的关联交易；若在进行确 有必要且不可避免的关联交易时，保 证按市场化原则和公允价格进行公 平操作，并按相关法律法规、规范性 文件及双方《公司章程》的有关规定 履行交易程序及信息披露义务。鲁信 集团保证不通过关联交易损害上市 公司及其他股东的合法权益。如违反 上述承诺给上市公司造成损失，鲁信 集团将做出赔偿。 长期 否 是 其他 控股股 东 保证上市公司独立性的承诺：（一） 保证上市公司人员独立（二）保证上 市公司资产独立完整（三）保证上市 公司的财务独立（四）保证上市公司 机构独立（五）保证上市公司业务独 立。 长期 否 是 其他 控股股 东 关于不占用上市公司资金的承诺：本 次发行完成后，将继续严格遵守关联 方资金往来及对外担保的相关规定 要求。保证公司资产独立、完整，不 违规占用上市公司的资金、资产及其 他资源。 长期 否 是 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、 收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 九、公司治理情况 本报告期内，公司严格按照《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司治理准则》和中国证 监会有关法律法规的相关要求，不断完善公司法人治理结构，依法规范运作，提高公司管理水 平，同时加强信息披露工作和投资者关系管理工作，保证公司信息披露的合规性，维护广大投 资者的合法权益。目前公司治理结构较为完善，与中国证监会有关文件要求不存在差异。 本报告期内，按时完成公司董事会、监事会的换届选举工作及后续申报事项，保证新一届 董事会、监事会顺利开展工作。公司董事、监事、高级管理人员勤勉尽责地履行职责，积极维 护全体股东利益，不存在滥用职权损害公司利益和股东权益的行为。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 本报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股 数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日 期 鲁信集团 339,801,494 339,801,494 0 0 非公开发行 2013年1月 14日 合计 339,801,494 339,801,494 0 0 / / 二、 股东情况 (一) 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 33,601 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告 期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的 股份数量 山东省鲁信投资控股集团有限 公司 国有 法人 71.77 534,206,761 无 中国平安人寿保险股份有限公 司－万能－个险万能 其他 0.20 1,499,787 未知 中国银行股份有限公司－嘉实 沪深300交易型开放式指数证 券投资基金 其他 0.18 1,355,669 未知 1,200 柴秉光 其他 0.13 1,000,000 未知 中国工商银行股份有限公司－ 华夏沪深300交易型开放式指 数证券投资基金 其他 0.13 974,300 未知 檀超 其他 0.13 956,700 未知 中国人寿保险股份有限公司－ 分红－个人分红－005L－ FH002沪 其他 0.12 871,033 未知 深圳市旺尔实业发展有限公司 其他 0.11 795,600 未知 中国工商银行股份有限公司－ 华泰柏瑞沪深300交易型开放 式指数证券投资基金 其他 0.10 775,219 未知 苗国兰 其他 0.09 693,600 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数量 山东省鲁信投资控股集团有限公司 534,206,761 人民币普通 股 534,206,761 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－ 个险万能 1,499,787 人民币普通 股 1,499,787 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交 易型开放式指数证券投资基金 1,355,669 人民币普通 股 1,355,669 柴秉光 1,000,000 人民币普通 股 1,000,000 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300 交易型开放式指数证券投资基金 974,300 人民币普通 股 974,300 檀超 956,700 人民币普通 股 956,700 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人 分红－005L－FH002沪 871,033 人民币普通 股 871,033 深圳市旺尔实业发展有限公司 795,600 人民币普通 股 795,600 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪 深300交易型开放式指数证券投资基金 775,219 人民币普通 股 775,219 苗国兰 693,600 人民币普通 股 693,600 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 崔剑波 董事长 选举 董事会换届 王飚 董事、总经理 选举 董事会换届 赵子坤 董事 选举 董事会换届 朱立和 董事 选举 董事会换届 李高峰 董事 选举 董事会换届 杨进军 董事 选举 董事会换届 林书香 独立董事 选举 董事会换届 张体勤 独立董事 选举 董事会换届 林乐清 独立董事 选举 董事会换届 杨公民 监事会主席 选举 监事会换届 黄群 监事 选举 监事会换届 刘梅 监事 选举 监事会换届 王庆民 监事 选举 监事会换届 李学锋 监事 选举 监事会换届 刘伯哲 副总经理 聘任 董事会换届后聘任 郭全兆 副总经理 聘任 董事会换届后聘任 苗西红 财务总监、董事会秘书 聘任 董事会换届后聘任 李世杰 董事长 离任 董事会换届 单保成 董事 离任 董事会换届 周天祥 董事 离任 董事会换届 马广晖 董事 离任 董事会换届 王晶 监事 离任 监事会换届 第八节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2013年6月30日 编制单位:鲁信创业投资集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 六、（一） 275,495,033.75 269,636,868.16 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 六、（二） 6,975,377.78 1,522,871.07 应收票据 六、（三） 9,600,051.12 14,031,196.38 应收账款 六、（六） 46,732,697.73 48,529,041.76 预付款项 六、（八） 9,118,574.49 8,310,969.76 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 六、（五） 3,183,877.29 2,180,835.62 应收股利 六、（四） 27,383,278.07 1,497,232.62 其他应收款 六、（七） 18,560,130.43 50,005,181.22 买入返售金融资产 存货 六、（九） 71,303,983.34 63,073,923.51 一年内到期的非流动 资产 30,000,000.00 其他流动资产 六、（十） 15,600,000.00 流动资产合计 513,953,004.00 458,788,120.10 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 六、（十 二） 3,375,668,317.80 3,328,168,385.55 投资性房地产 固定资产 六、（十 三） 109,658,177.42 117,414,307.17 在建工程 六、（十 四） 28,276,198.39 23,310,373.46 工程物资 六、（十 五） 0 0 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六、（十 六） 50,609,932.02 34,657,828.52 开发支出 621,203.77 1,351,520.20 商誉 长期待摊费用 六、（十 七） 57,181.10 588,215.15 递延所得税资产 六、（十 八） 13,052,371.60 13,091,465.08 其他非流动资产 六、（二 十） 49,316,100.00 89,316,100.00 非流动资产合计 3,627,259,482.10 3,607,898,195.13 资产总计 4,141,212,486.10 4,066,686,315.23 流动负债： 短期借款 六、（二 十一） 40,000,000.00 105,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 （未完）  |