[发行]综指ETF联接：更新招募说明书摘要（2013年第二号）
富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新） （摘要） （二〇一三年第二号） 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基 金”）由中国证监会2010年10月11日证监许可【2010】1379号文批准发起设 立。本基金的基金合同于2011年1月30日正式生效。 【重要提示】 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得 基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 本基金是上证综指ETF的联接基金，主要通过投资于上证综指ETF以求达到 紧密跟踪标的指数，最小化跟踪偏离度和跟踪误差的投资目标，两者的标的指数 一致，投资目标相似。 两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异：在投资方 法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于基金资产净值90% 的基金资产投资于上证综指ETF，并且保持不低于基金资产净值5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可 以以成份股实物形式申购及赎回上证综指ETF基金份额，也可以在二级市场上 买卖上证综指ETF基金份额；而上证综指ETF属于交易型开放式指数证券投资 基金，将不低于95%的基金资产投资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要 采取最优化抽样复制的方法，紧密跟踪标的指数，按照标的指数成份股组成及其 权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。 在交易方式方面，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基 金份额；而上证综指ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通 过上证综指ETF的申购赎回代理券商申购赎回基金份额。此外，上证综指ETF 符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在 二级市场买卖上证综指ETF的基金份额。 在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安 排上市交易，因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请， 赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基 础；而上证综指ETF属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回上证综 指ETF基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎 回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 由于本基金与上证综指ETF在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均 存在一定差别，因此不能保证本基金的表现与上证综指ETF的表现完全一致，两 者的业绩表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方 面： （1）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比上证 综指ETF，本基金需要保留更多的现金资产； （2）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资上 证综指ETF过程中，市场波动等原因会造成本基金与上证综指ETF表现的差异； （3）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证 券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于上证综指ETF的表 现。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2013年7月30日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2013年6月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈敏（代行） 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2013年7月30日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十七个部门、三个分公司和一个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益部、量化与海外投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务 部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽 核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公 司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司。权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投 资管理；量化与海外投资部：负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理； 研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交 易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和量化与海外投资部内 设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、 专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、 华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西 部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策 划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责 电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽 核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维 护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理； 人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富 国资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理。 （注：本公司已于2013年8月16日发布《富国基金管理有限公司关于设立 子公司的公告》，已获准设立名称为“富国资产管理（上海）有限公司”的子公 司，并已在工商行政管理部门办理完成工商注册登记） 截止到2013年7月30日，公司有员工224人，其中61%以上具有硕士以上 学历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历 任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司 党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富 国基金管理有限公司董事长。2013年6月5日起开始代行公司总经理职责。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。生于1952年，文学及商学学 士，加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年 作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任BMO金融集团亚洲业 务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申 银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股 份有限公司总经理。 方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北 京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中 心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国 人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深 圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公 司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会 计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿 大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。 岳增光先生，董事。生于1973年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历 任山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主 任；山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任 山东省国际信托有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、 讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、 博士生导师，金融学院党委书记，教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院 院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加 拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财 务金融科教授。 汤期庆先生，独立董事。生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发 公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电 商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经 理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公 司董事长、党委书记。 李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法 学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。生于1965年，大学专科。历任山东省国际信托有限 公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托 有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理 审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任 申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教 师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷 兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行 上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证 券股份有限公司计划财务部副总经理。 胡志荣女士，监事。生于1973年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通 信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基 金管理有限公司财务经理。 丁飏先生，监事。生于1976年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海 市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富 国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。生于1974年，中共党员，硕士研究生。曾任毕马威 华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈敏女士，总经理（代行，简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕 士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、 督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事 证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有 限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月 起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009年1月起兼任权益投资部 总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经 历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股 份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理：王保合先生，1977年出生，博士。自2006年7月开 始从事证券行业工作。曾任富国基金管理有限公司研究员；富国沪深300增强证 券投资基金基金经理助理；2011年3月起任上证综指交易型开放式指数证券投 资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 （2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为李笑薇女士，任职时间为2011 年1月至2012年5月。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈敏女士（代行），公司主管投 研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等 人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至2013年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工163人，平均 年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至2013年6月，中国工商银行共托管证券投资基金314只，其中 封闭式3只，开放式311只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的40项最佳托管银行 大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领 域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈敏（代行） 成立日期：1999年4月13日 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：杨菲 客户服务统一咨询电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：曾艳 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：（010）66275654 联系人：张静 客户服务电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 传真：010-68858117 客户服务热线：95580 公司网站：www.psbc.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594946 客户服务统一咨询电话：95566 公司网站：www.boc.cn （7）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 联系电话：（021）61616150 传真：（021）63604199 客服热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：龚厚红 咨询电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （12）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （13）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （14）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 联系人：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网址：www.dongguanbank.cn （15）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 办公地址：青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网址：www.qdccb.com （16）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：（021）23219000 联系人：金芸 客服热线：95553、400-8888-001 公司网站：www.htsec.com （19）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sywg.com （20）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568430 传真：（010）66568990 联系人：田薇 客户服务热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （21）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 传真：（021）38670666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （22）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网站：www.962518.com （23）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-82400862 联系人：周璐 客服电话：4008816168 公司网站：www.pingan.com （24）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系电话：（025）83290979 传真：（025）51863323 联系人：万鸣 客户咨询电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （25）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系电话：021-22169999 联系人：刘晨 客服热线：95525 公司网站：www.ebscn.com （26）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系电话：021-20333910 传真：021-50498825 联系人：王一彦 开放式基金咨询电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （27）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服热线：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （28）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：王霖 电话：0531－68889157 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （29）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38507538 联系人：黄英 客服热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （30）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系电话：（010）65183888 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 公司网站：www.csc108.com （31）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表人：张雅锋 联系人：曲东欧 电话：（0755）83709350 传真：（0755）83704850 客服热线：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （32）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183333 传真：（010）84183311-3389 联系人：黄静 客服热线：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （33）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （34）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：4006008008、95532 公司网址：www.china-invs.cn （35）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客户服务统一咨询电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （36）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （37）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （38）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：程维 传真：（0551）2207935 客服热线：400-8888-777 公司网站：www.gyzq.com.cn （39）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系电话：0371—65585287 传真：0371--65585665 联系人：陈利民 客户咨询电话：967218（郑州市外拨打加拨区号）、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （40）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：丰靖 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （41）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （42）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客服热线：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （43）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （44）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （45）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （46）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 客户服务热线：（0731）4403319 公司网站：www.cfzq.com （47）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com （48）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 联系人：李昕田 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网站：www.hlzqgs.com （49）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84588888 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 客户咨询电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （50）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：姜晟 电话：（0577）88990085 传真：（0577）88995217 客户服务电话：96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-96699（其 它地区） 公司网站：www.wzbank.com.cn （51）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务热线：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （52）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （53）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真：010-66045521 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （54）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com （55）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 客服热线：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （56）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （57）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （58）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：021-60897869 传真：021-60897869 客户服务电话：4000766123 公司网址：www.fund123.cn （59）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 客户服务电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （60）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988分机7019 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （61）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进中路219号 办公地址：江苏省昆山市前进中路219号 法定代表人：刘斌 联系人：丁丽丽 电话：（0512）57379292 传真：（0512）55211330 客户服务电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn （62）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201，13585790204 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （63）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李二钢 电话：（010）62020088 传真：（010）62020088 客户服务电话：4008886661 公司网站：www.myfund.com （64）江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法定代表人：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555898 客户服务电话：0510-9688988 公司网站：www.jsjbl.com （65）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 电话：（0379）65921977 传真：（0379）65921977 客户服务电话：96699 公司网站：www.bankofluoyang.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈敏（代行） 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 ETF联接基金、股票型指数基金 六、基金的投资目标 通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差 的最小化。 七、基金的投资方向 本基金以目标ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投 资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；同时为更好地实现投资目标，本基 金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部 分资产比例不高于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金为目标ETF的联接基金，主要通过投资于目标ETF以达到投资目标。 当本基金申购赎回和买卖目标ETF，或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指 数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分 红等行为时，本管理人会在10个交易日内对投资组合进行适当调整，以便实现 对跟踪误差的有效控制。 本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基 准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。如因指 数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理 人将采取合理措施避免偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、资产配置策略 本基金主要通过投资目标ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式 指数化投资，达到跟踪指数的目标。因此，本基金投资于目标ETF的资产比例 不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%；中国证监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产净 值的5%。 2、基金投资策略 本基金对基金的投资仅限于目标ETF，现时目标ETF是上证综指交易型开 放式指数证券投资基金。 （1） 投资组合的构建 基金合同生效后，在建仓期内本基金将按照标的指数最优化抽样复制组合中 成份股的权重构建股票组合，在目标ETF开放申购赎回后将股票组合换购成目 标ETF，使本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%。 （2） 目标ETF的投资方式 本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF 基金份额，也可以通过券商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。本基金将根 据开放日申购赎回情况、综合考虑流动性、成本、效率等因素，决定目标ETF 的投资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购时，本基金 构建股票组合、申购目标ETF；当收到净赎回时，本基金赎回目标ETF、卖出股 票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基 金将选择作为后续实物申购目标ETF的基础证券或者择机在二级市场卖出。本 基金在二级市场上买卖目标ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成 本、降低跟踪误差的目的。 （3） 投资组合的调整 本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合 进行调整，从而有效跟踪标的指数。 3、股票投资策略 本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，主要根据最优化抽样 复制组合采用被动式指数化投资的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发 行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。 4、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限 在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资 产，提高基金资产的投资收益。 5、其他金融工具投资策略 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好 地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求 基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的， 或用作杠杆工具放大基金的投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：95%×上证综合指数收益率+5%×银行活期存款税后 利率。 本基金标的指数变更的，业绩比较基准将随之变更并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为ETF联接基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基 金和货币市场基金。同时本基金为指数型基金，跟踪上证综合指数，具有与标的 指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 98,511.36 0.04 其中：股票 98,511.36 0.04 2 基金投资 264,570,788.06 95.04 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 13,578,398.91 4.88 7 其他资产 122,280.44 0.04 8 合计 278,369,978.77 100.00 2、期末投资目标基金明细 金额单位：元 序号 基金 名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例 （%） 1 富国 上证 综指 ETF 股票型 交易 型开 放式 富国基 金管理 有限公 司 264,570,788.06 95.14 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 3,340.00 0.00 B 采矿业 7,604.00 0.00 C 制造业 43,893.00 0.02 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 10,237.36 0.00 E 建筑业 3,059.00 0.00 F 批发和零售业 1,302.00 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 642.00 0.00 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,590.00 0.00 J 金融业 13,956.00 0.01 K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 3,888.00 0.00 合计 98,511.36 0.04 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 601989 中国重工 3,600 16,272.00 0.01 2 600804 鹏博士 1,000 10,590.00 0.00 3 601901 方正证券 1,400 7,742.00 0.00 4 600819 耀皮玻璃 1,500 7,575.00 0.00 5 600780 通宝能源 1,102 6,259.36 0.00 6 600887 伊利股份 200 6,256.00 0.00 7 600256 广汇能源 300 3,888.00 0.00 8 600348 阳泉煤业 400 3,616.00 0.00 9 601318 中国平安 100 3,476.00 0.00 10 600598 北大荒 400 3,340.00 0.00 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券资产。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券资产。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 10、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本期，本基金持有的中国平安于2013年5月21日公告其集团控股子公司平 安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）于近日收到中国证券监督管理委 员会（以下简称“中国证监会”）《行政处罚和市场禁入事先告知书》，中国证 监会对平安证券给予警告及行政处罚。基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价 值投资的理念进行投资决策。 本联接基金跟踪目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，目标ETF 基金未持有中国平安，本基金持有中国平安仅为100股。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 42,089.76 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 200.26 4 应收利息 3,109.42 5 应收申购款 76,881.00 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 122,280.44 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况说明 1 601989 中国重工 16,272.00 0.01 筹划重大事项 2 600598 北大荒 3,340.00 0.00 重大资产重组 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 1、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金历史各时间段份 额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2011.1.30-2011.12.31 -23.00% 1.01% -19.13% 1.07% -3.87% -0.06% 2012.1.1-2012.12.31 5.58% 1.04% 3.10% 1.04% 2.48% 0.00% 2013.1.1-2013.6.30 -11.81% 1.20% -12.13% 1.18% 0.32% 0.02% 2011.1.30-2013.6.30 -28.30% 1.06% -26.73% 1.08% -1.57% -0.02% 2、自基金合同生效以来富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基 金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：截止日期为2013年6月30日。 本基金合同于2011年1月30日生效。本基金建仓期3个月，即从2011年1月 30日起至2011年4月29日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同 约定。 十三、费用概览 （一） 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后余额（若为 负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝MAX(E×0.5%÷当年天数，0) H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值扣除基金所持有目标ETF份额所对应的资产净值后 的余额 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 （2）基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后余额（若为 负数，则取0）的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝MAX(E×0.1%÷当年天数，0) H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值扣除基金所持有目标ETF份额所对应的资产净值后 的余额 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 4、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 5、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金 管理人网站上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在 申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费 用。 （1）前端收费模式 本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他 投资者实施差别的申购费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单 笔分别计算。具体如下： 1）前端申购费率： 申购金额（单位：元） 前端申购费率 500万（含）以上 1000元/笔 大于等于100万，小于500万 0.70% 100万以下 1.50% 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他 选择前端收费模式的投资者。 2）特定申购费率： 购买金额（M，含申购费） 特定申购费率% M<100万 0.45 100万≤M<500万 0.21 500万≤M 每笔1000元 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、选择前端收费模式申购 本基金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其 投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资 基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委 托的特定客户资产管理计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监 会备案。 （2）后端收费模式 后端申购费率按基金份额的持有时间递减。具体如下： 持有时间 后端申购费率 1年以内（含） 1.6% 1年-3年（含） 1.0% 3年-5年（含） 0.5% 5年以上 0 本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详见 届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制 办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费用 赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： （1）前端收费模式 投资者赎回以前端收费模式申购的本基金份额时，费率如下： 持有时间 赎回费率 一年以内 内内 0.50% 一年（含）-两年 0.25% 两年以上（含） 0 （2）后端收费模式 投资者赎回以后端收费模式申购的本基金份额时，费率如下： 持有时间 赎回费率 2年以内（含） 0.6% 2年-3年（含） 0.3% 3年以上 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管 理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及 基金管理人网站公告。 3、转换费用 （1）前端转前端 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分 构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而 定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入 基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于 前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购 费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应 的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算 公式如下： 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额－转出基金赎回费 净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率） 申购补差费＝转入金额－净转入金额 转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且 全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 （2）后端转后端 后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。 1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后 端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间 互相转换的计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率） 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且 全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代 理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的 开放式基金。 对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定 申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申 购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司2013年2 月7日公告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率 的公告》。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如 下： 1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日 期进行了更新。 2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了 更新。 3、“四、基金托管人”部分对主要人员情况、基金托管业务经营情况、基金 托管人的内部控制制度等内容进行了更新。 4、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构、注册登记机构部分信 息进行了更新。 5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对本基金申购、赎回费用以及申购份 额与赎回金额的计算进行了更新，完善了可与本基金转换的基金名单及业务规 则。 6、“九、基金的投资”部分对本基金的投资组合报告更新至2013年第2季 度。 7、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2013年6月30日，并更新了 历史走势对比图。 8、“二十二、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进（未完）  |