[发行]华安优选：更新招募说明书（2013年第2号）
华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 华安策略优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 2013年第 2号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二○一三年九月 1 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 华安策略优选股票型证券投资基金由安久证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007 年7月23日证监基金字【2007】210号文核准的安久证券投资基金基金份额持有人大会决议， 安久证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、 范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安策略优选股票型证券投资基金”。自2007年8月2 日起，由《安久证券投资基金基金合同》修订而成的《华安策略优选股票型证券投资基金基 金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2013年 8月 2日，有关财务数据和净值表现截止日为 2013年6月30日。 1 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一、绪言.............................................................................................................................................1 二、释义.............................................................................................................................................2 三、基金管理人 .................................................................................................................................6 四、基金托管人 ...............................................................................................................................16 五、相关服务机构 ............................................................................................................................20 六、基金的历史沿革 ........................................................................................................................51 七、基金的存续 ...............................................................................................................................52 八、基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................................................53 九、基金的转托管与非交易过户等其他业务 ................................................................................63 十、基金的投资 ...............................................................................................................................64 十一、基金的业绩 ............................................................................................................................75 十二、基金的财产 ............................................................................................................................76 十三、基金资产的估值 ....................................................................................................................77 十四、基金的收益与分配 ................................................................................................................83 十五、基金的费用与税收 ................................................................................................................85 十六、基金的会计与审计 ................................................................................................................87 十七、基金的信息披露 ....................................................................................................................88 十八、风险揭示 ...............................................................................................................................91 十九、基金的终止与清算 ................................................................................................................94 二十、基金合同的内容摘要 ............................................................................................................96 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................97 二十二、对基金投资人的服务 ........................................................................................................98 二十三、其他应披露事项 ..............................................................................................................103 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ..........................................................................................107 二十五、备查文件 ..........................................................................................................................108 附件一：基金合同内容摘要 .....................................................................................................附 1-1 附件二：基金托管协议内容摘要 .............................................................................................附 2-1 1 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 《华安策略优选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》 ”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安策略 优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指华安策略优选股票型证券投资基金，本基金由安久证券投资基金转型而 成； 安久基金： 指安久证券投资基金，运作方式为契约型封闭式； 基金管理人或本基金管 指华安基金管理有限公司； 理人： 基金托管人或本基金托 指交通银行股份有限公司； 管人： 基金合同： 指《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有 效修订和补充，本基金合同由《安久证券投资基金基金合同》修订而成； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安策略优选股票型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充，本托管协议由 《安久证券投资基金托管协议》修订而成； 招募说明书： 指本《华安策略优选股票型证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其 定期做出的更新，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说 明的法律文件，自基金合同生效之日起，每 6个月更新 1次，并于每 6个 月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日； 集中申购公告： 指《华安策略优选股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》； 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及 其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时作出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会 2011年 6月 9日颁布，同年 10月 1日实施的《证券投资基 金销售管理办法》，及对其不时作出的修订； 《信息披露办法》 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基 金信息披露管理办法》，及对其不时作出的修订； 2 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 《运作办法》： 指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基 金运作管理办法》，及对其不时作出的修订； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 个人投资者： 指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人 证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基 金的自然人； 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织； 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资人境内证券投资管理暂行办法》规定的条件， 经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准 的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构； 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 基金份额持有人： 指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人； 基金销售业务： 指基金的发售、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资 等业务； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 直销机构 指华安基金管理有限公司； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务 的机构； 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点； 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账 户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 3 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理有限公 司或接受华安有限公司委托代为办理注册登记业务的机构； 基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户； 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖华安策略优 选股票型证券投资基金的变动及结余情况的账户； 基金转型： 指对包括安久基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上 市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华安策略优 选股票型证券投资基金”等一系列事项的统称； 基金合同生效日： 指本《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，本基金 合同自安久证券投资基金终止上市之日起生效，原《安久证券投资基金基 金合同》自同一日起失效； 集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过 1 个月； 存续期： 指自《安久证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华安策略优选股票 型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备案并 公告之日止的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日； 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额 发售公告； 业务规则： 指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所 管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守； 发售： 指在基金集中申购期间，投资人申请购买基金份额的行为； 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为； 4 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理人 申请卖出基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在 本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为； 转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同交易账户间之间实施的所持基金份 额指定销售机构变更的操作； 巨额赎回： 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%； 元： 指人民币元； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约； 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产 的价值总和； 基金资产净值： 计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值 的过程； 基金份额净值： 指基金份额的资产净值； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体； 不可抗力 指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 5 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、注册地址：上海浦东新区世纪大道 8号，上海国金中心二期31、32楼 3、设立日期：1998年 6月 4日 4、法定代表人：李勍 5、办公地址：上海浦东新区世纪大道 8号，上海国金中心二期31、32楼 6、联系电话：（021）389699997、联系人：冯颖 8、客户服务中心电话：40088-50099 9、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海电气（集团）总公司 20% 上海国际信托有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情 况等。 （1）董事会： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发 银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份 有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公 司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司 6 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA）。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处 主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市 经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资 （集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副 书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、 上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公 司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰 君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经 济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北 京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历 任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、 上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理 学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金融与 发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会 7 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家 委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训 练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经 济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣 传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事 会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限 公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副 厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼 上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管，英国 SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资 （集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、 上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行 宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公 司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安 投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管 理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管 理有限公司总裁助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 8 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发 银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份 有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公 司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司 董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA）。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处 主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 尚志民先生，工商管理硕士，16年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海 证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级 研究员，1999年 6月至 2001年 9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年 7月至 2001 年 9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年 9月至 2003年9月担任华安创新证券 投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年 9月起同 时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席 投资官。 秦军先生，研究生学历，13年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究院 建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限 公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。 章国富先生，研究生学历，25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士 生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、 上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理 兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限 公司副总裁。 薛珍女士，研究生学历，12年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监 会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监管 局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。 2、基金经理介绍 现任基金经理： 9 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 杨明先生，中央财经大学硕士研究生，13年银行、基金从业经历。曾在上海银行从事信 贷员、交易员及风险管理。2004年10月加入华安基金管理有限公司，任研究发展部研究员。 现任投资研究部总监。2013年6月起担任本基金的基金经理。 汪光成先生，管理学博士，持有基金从业资格证书，11年证券、基金行业从业经历， 2002 年1月加入华安基金管理有限公司后，曾先后在战略策划部、研究发展部从事数量分析和行业 研究工作。2008年2月至2009年3月担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的 基金经理，2009年3月起担任华安创新证券投资基金的基金经理。2011年12月起同时担任华安 科技动力股票型证券投资基金的基金经理。2013年3月起同时担任本基金的基金经理。2012年 6月起担任基金投资部副总监。 历任基金经理： 李玲女士：2001年9月20日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。 林彤彤先生：2000年 6月 28日—2001年 9月 20日担任本基金基金经理。 王国卫先生：2000年 6月 28日—2005年 5月 25日担任本基金基金经理。 鲍泓先生：2005年5月25日—2008年 2月 13日担任本基金基金经理。 邓跃辉先生：2008年 2月 13日—2010年 3月 19日担任本基金基金经理。 张伟先生：2008年2月13日—2010年 9月 20日担任本基金基金经理。 殷鸣先生：2010年9月20日—2013年 3月2日担任本基金基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 李 勍先生，总 裁 尚志民先生，副总裁、首席投资官 赵 敏先生，总裁助理 顾建国先生，财富管理中心总经理 翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士，基金经理 汪光成先生，基金经理 杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师 上述人员之间不存在亲属关系。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 10 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的 发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关 法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 11 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、接 受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、 反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策 层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 12 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的 行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和 检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的 风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是 定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （5）监察稽核部：监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查， 向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主 管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、 公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的 纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察 稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部 控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、 员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力 于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控 13 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风 险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度， 评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量 风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、 规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要 包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明 确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关 系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位 之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位 对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ②操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、 公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业 绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际 操作中遵照实施。 ③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设 立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 14 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组 织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产 估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以 下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证 公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员 进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报 告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活 动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制 度的有效实施。 公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符 合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势， 确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化 和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 15 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交 通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世 博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010年全球最佳交易银行评 选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。根据英国《银行家》杂志发布2012年全球 千家最大银行报告，交通银行一级资本位列第30位，连续第四年跻身全球商业银行50强。截 至2013年3月31日，交通银行资产总额达到人民币5.63万亿元，实现净利润人民币177.06亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基 金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次 较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起 担任交通银行行长, 2013年5月起担任交通银行董事长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行 副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 16 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银 行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农 行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年 10月起任交通银 行资产托管部副总经理，2012年 5月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2013年一季度末，交通银行共托管证券投资基金 89只，包括博时现金收益货币、 博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中 小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安 策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016周期混合、 汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、 大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏 华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰 达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创 新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置 混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、 中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证 100指数、工银瑞信双利债券、长信量化 先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面 200ETF联接、建信 信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证 500 指数、建信深证 100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证 500指数分级、工银瑞信纯债定 期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业 ETF联接、 光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股 票、汇添富理财 28天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ETF、诺安中小板 等权重 ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动 力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经 50指数分级、工银 安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、 天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票。此外， 还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合 资产计划、ABS、产业基金、专户理财等 12类产品。 二、基金托管人的内部控制制度 17 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 （一）内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管 部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实 现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。 2、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 3、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各 岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 4、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的 内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理 的内控程序，保障内控管理的有效执行。 5、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相 适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定 了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管 理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制 度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通 银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关 信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基 金托管业务运行进行内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 18 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金 托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账 与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收 到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 19 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1．直销机构： （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海浦东新区世纪大道8 号，上海国金中心二期31 楼 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：张彤 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张彤 20 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408440 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 电话：（0086）010-66596688 传真：（0086）010-66016871 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 21 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107571 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com 22 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人： 高建平 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636388 传真：010-63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市中关村南大街 1号友谊宾馆嘉宾楼 法定代表人：董文标 电话：010-68946790 传真：010-68466796 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （11）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-66419824 网址：www.psbc.com （12）北京银行股份有限公司 23 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （13）华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：010-85239938 传真：010-85239605 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （14）上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路 168号 办公地址： 上海市银城中路 168号 法定代表人：范一飞 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476215 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （15）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 传真：86-20-87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn （16）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 1099号平安银行大厦半地下层1、2、4-17、21-22层 24 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：孙建一 联系电话：0755-25859591 传真号码：0755-25878304 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com （17）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 电话：0086-21-38576709 传真：0086-21-50105085 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com （18）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 办公地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人： 张达洋 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com （19）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193 号 法定代表人：廖玉林 电话：（0769）22119081 传真：（0769）22116029 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn （20）临商银行股份有限公司 注册地址： 山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人：王傢玉 25 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com （21）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 电话：（0577）88999906 客户服务电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn （22）渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人： 刘宝凤 电话：+86（22）5831 6666 传真：+86（22）5831 6528 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （23）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：（0991）8824667 传真：（0991）8824667 客户服务电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （24）烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 26 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.yantaibank.net （25）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82311410 传真：0411-82311410 客户服务电话：4006640099 公司网址：www.bankofdl.com （26）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：高淑珍 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779000 客户服务电话：4006095537/95537 网址：www.hrbcb.com.cn （27）浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527/400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn （28）广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人：姚建军 电话：020-37598339 传真：020-37590798 客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国） 27 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.gzcb.com.cn （29）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：万建华 电话：（021）38676666 传真：（021）38670161 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （30）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （31）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833-2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （32）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 客户服务热线：95565 28 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 网站：www.newone.com.cn （33）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （34）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）84864818 传真：（010）84865560 客户服务电话：0755-23835383 网址：www.cs.ecitic.com （35）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：800-820-1968 网址：www.chinastock.com.cn （36）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 29 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：95553、4008888001 网址：www.htsec.com （37）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sywg.com （38）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广 场 1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （39）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人：胡运钊 电话：400-8888-999 网址：www.cjsc.com.cn （40）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 30 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：4008001001 网址：www.essences.com.cn （41）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：余维佳 电话：（023）63786488 传真：（023）63786001 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn （42）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层 公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系电话：（0571）87112510 客户服务电话：（0571）95548 网址：www.bigsun.com.cn （43）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （44）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 电话：（020）37865070 31 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 传真：（020）37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （45）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心Ａ座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心Ａ座 16-18层 法定代表人：余政 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com （46）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：（0551）2207114 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （47）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （48）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 32 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （49）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn；www.sxzq.net （50）中信万通证券有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （51）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：(010) 66555316 传真：(010) 66555246 客户服务电话：010-66555835 网址：www.dxzy.net （52）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区翠园路 181号商旅大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：吴永敏 33 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客户服务电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn （53）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （54）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼22层、23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客户服务电话:95503 网址：www.dfzq.com.cn （55）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （56）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 34 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 客户服务电话: 95525、4008888788 网站：www.ebscn.com （57）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20楼 法定代表人：刘东 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客户服务电话：961303、02083963933 网址：www.gzs.com.cn （58）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号东北证券大厦 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话：4006000686 网址：www.nesc.cn （59）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com 35 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 （60）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （61）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9楼 法定代表人：雷建辉 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn （62）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：967777 网址：www.stocke.com.cn （63）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 36 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （64）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com （65）国海证券有限责任公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：0771-5539032 网址：www.ghzq.com.cn （66）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、27层 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 0731-84403304 网址：www.cfzq.com （67）东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 37 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （68）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com （69）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （70）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、19号楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、19号楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户服务电话：4008888588 网址：www.longone.com.cn （71）中银国际证券有限责任公司 地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39层 38 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦39、40、41层 法定代表人：许刚 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：4006208888 网址：www.bocichina.com （72）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn （73）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务电话：0791-86272572 网址：www.gsstock.com （74）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 法定代表人：冯戎 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 客户服务电话：0991-400-800-0562 公司网址：www.hysec.com 39 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 （75）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （76）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人：卢长才 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: 0755-83199509 公司网站：www.csco.com.cn （77）第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26号 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26号 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832583 传真：（0755）25831718 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （78）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：杜航 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：4008866567 网址：www.avicsec.com （79）德邦证券有限责任公司 40 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：上海市曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （80）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com （81）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn （82）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com （83）中国国际金融有限公司 41 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座6层、26层、27层 28层 法定代表人：金立群 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn （84）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （85）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋18-21层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn （86）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 法定代表人：吴永良 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：4001022011 42 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.zszq.com.cn （87）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）63577930 网址：www.hongtazq.com （88）日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18号 办公地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 电话：（0471）6292587 传真：（0471）6292477 网址：www.rxzq.com.cn （89）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）82336863 传真：（0451）82287211 客户服务电话：40066-62288 网址：www.jhzq.com.cn （90）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 43 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （91）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （92）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161140 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn （93）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：郭林 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.ajzq.com （94）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 44 华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 电话：（0755）83007041 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn （95）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：（010）58568162 网址：www.hrsec.com.cn （96）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 电话：（0311）86028442 传真：（0311）66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com （97）天风证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座四楼 法定代表人：余磊 电话：（027）87618889 （未完）  |