[发行]大成强债：更新招募说明书摘要（2013年第2期）
大成强化收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 20 13 年 第 2 期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行 股份有限公司 重 要 提 示 大成强化收益债券型证券投资基金经中国证监会 2008 年 4 月 10 日证监许可【 2008 】 523 号文核准募集 ，本基金基金合同于 2008 年 8 月 6 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核 准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人承诺 依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现 。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基金份额 持有人和 基金合同 的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受 ， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅基金合同。 本招募说明书更新部分中涉及的与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本 招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年8月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2013 年6月30日（其中人员变动内容的更新以公告日期为准） ，本 招募说明书 更新中所列财务数 据未经审计 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福 田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期： 1999 年 4 月 12 日 注册资本： 贰 亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 48% ）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例 25% ）、光大证券股份有限公司（持股比例 25% ）、广东证券股份有限公 司（持股比例 2% ） 四家公司 。 法定代表人： 张树忠 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人： 肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设 二 十个部门，分别是股票投 资部、 数量投资部、社保基金及机构投资部、 固定 收益部、委托投资部、研究部、交易管理 部、 产品开发与 金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室 、董事会办 公室 、人力资源部、 计划财务部、行政部 、基金运营部、监察稽核部 、风险管理部 和国际业 务部 。公司 在北京、上海、西安、成都、武汉、福州 、 沈阳 、广州和南京 等地设立了 九 家分 公司 ，并在香港设立了子公司。 此外， 公司 还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会 和 战略规划委员会 等专业委员会 。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业 精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的 投资策略和注重绩优、高成长的投资 组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有 关管理部门的处罚。 （二）证券投资基金管理情况 截至 201 3 年 8 月 6 日， 本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金：景宏证券投资 基金、景福证券投资基金，3只ETF及2只ETF联接基金：大成中证100交易型开放式指数 证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金及大成中证 500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ，1只创新型基金：大成景丰分级债券型 证券投资基金，1只QDII基金：大成标普500等权重指数证券投资基金及29只开放式证券 投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投 资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收 益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资 基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混 合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、 大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐 产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金（LOF）、大成月添利理财债券型 证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成理财 21天债券型发起式证券投 资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成 景兴信用债债券型证券投资基金和大成景旭纯债债券型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1 ．公司高级管理人员 董事会： 张树忠先生，董事长，经济学博士。 1989 年 7 月－ 1993 年 2 月，任中央财经大学财政 系讲师； 1993 年 2 月－ 1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究 发展部总经理； 1997 年 3 月－ 2003 年 7 月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部 总经理、资产管理总监； 2003 年 7 月－ 2004 年 6 月，任光大保德信基金管理公司董事、副 总经理； 2004 年 6 月－ 2006 年 12 月， 任大通证券股份有限公司副总经理； 2007 年 1 月－ 2008 年 1 月，任大通证券股份有限公司总经理； 2008 年 1 月－ 2008 年 4 月，任职中国人保 资产管理股份有限公司； 2008 年 4 月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委 员； 2008 年 11 月起兼任大成基金管理有限公司董事长。 王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。 2000 年 12 月－ 2002 年 9 月，任招 商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理； 2002 年 9 月加入大成 基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理； 2008 年 11 月起担任大成基 金管理有限 公司总经理。 刘虹先生，董事，博士，高级经济师。 1985 年 7 月－ 1998 年 11 月，任国家计委国土 局主任科员、副处长（主持工作）； 1998 年 11 月－ 2000 年 9 月，任中国农业发展银行资金 计划部计划处副处长（主持工作）； 2000 年 9 月－ 2004 年 9 月，任中国人寿保险（集团）公 司战略规划部战略研究与规划处处长； 2004 年 9 月－ 2006 年 2 月，任中国人寿保险（集团） 公司战略规划部副总经理； 2006 年 2 月－ 2007 年 6 月，任中国人寿保险股份有限公司发展 改革部总经理； 2007 年 6 月－ 2007 年 8 月，任中国人民 保险集团公司高级专家； 2007 年 8 月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记； 2009 年 11 月起，兼任中国华闻投资控 股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。 杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金 管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大 证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理 总裁。 （注： 2013 年 8 月 7 日至 8 月 14 日，大成基金管理有限公司 2013 年第一次临时股东 会会议审议通过 了《关于更换第五届董事会董事的议案》，杨赤忠先生不再担任公司董事。） 孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。 1997 年 5 月－ 2000 年 4 月，任职于中国长城信托投资公司； 2000 年 4 月－ 2007 年 2 月，任职于中国 银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。 刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。 中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研 究中心高级研究员。先后在北京市人民政府 研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副 局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总 会计师）工作。 宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副 主任。 1986 年－ 1993 年，华东政法大学任教； 1993 年－ 1994 年，日本神户学院大学法学部 访问教授； 1994 年－ 1998 年，日本国立神户大学学习； 1999 年－ 2000 年，锦天城律师事务 所兼职律师、北京市中伦金通律 师事务所上海分所负责人； 2001 年始任国浩律师（上海） 事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法 律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被 CCTV .证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。 叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士 生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务 理事，湖北省政府咨询委员。 1983 － 1988 年，任武汉大学管理学院助教； 1 989 － 1994 年， 任武汉大学管理学院讲师； 1994 － 1997 年，任武汉大学管理学院副教授； 1997 年至今，任 武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。 王江先生，独立董事，金融学博士。 2005 年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院 瑞穗金融集团教授。 2007 年－ 2010 年，兼任美国金融学会理事； 2010 年至今兼任美国西部 金融学会理事； 1997 年至今兼任美国国家经济研究局研究员； 2007 年至今兼任纳斯达克公 司经济顾问理事会理事； 2009 年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长； 2003 年至 今 兼任清华大学中国金融研究中心主任。 监事会： 黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业 部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理 公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。 谢红兵先生，监事，双学士学位。 1968 年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任； 1992 年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信 贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长； 1998 年调总行负责筹建基金托管部，任交通 银 行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理； 2005 年负责筹建银行试点基金公司，任交银 施罗德基金公司董事长； 2008 年任中国交银保险公司（香港）副董事长。 2010 年退休。 吴朝雷女士，监事，硕士学位。 1988 年 9 月－ 1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口乡人民 政府妇联主任、团委书记； 1991 年 10 月－ 1998 年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政 科长； 1998 年 3 月－ 2001 年 6 月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员； 2001 年 6 月－ 2007 年 8 月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官； 2007 年 8 月起任民 生人寿北京公司人事部经理。 2007 年 11 月－ 2009 年 12 月，任中国人民人寿保险股份有限 公司人力资源部副总经理； 2010 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成 慈善基金会常务副秘书长 。 其他高级管理人员： 刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。 1999 年－ 2002 年，历任江南信托投资有限公司 投资银行部副总经理、总经理； 2002 年－ 2006 年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资 银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长； 2006 年 1 月－ 7 月任深圳中航集团公司人力资源 部副总经理； 2006 年 8 月－ 2008 年 5 月，任大 成基金管理有限公司助理总经理； 2008 年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 2009 年 7 月 13 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。 1992 年－ 1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人； 1994 年－ 1998 年，历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理 部经理； 1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建； 1999 年 3 月起，任大成基 金管理 有限公司督察长。 2009 年 3 月 19 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杨春明先生，副总经理， 硕士研究生 。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托 投资公司、招商证券股份有限公司。 2005 年 6 月加入大成基金管理有限公司，历任基金运 营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。 2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限 公司董事。 2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理 助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有 限公司市场部总监、景顺长 城基金管理有限公司营销主管。 2004 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、 综合管理部总监、公司董事会秘书。 2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公司董事。 2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。 2 ．基金经理 （ 1 ）现任基金经理 陈尚前先生，南开大学经济学博士， 1 4 年证券从业经历。 曾任中国平安保险公司投资管 理中心债券投资室主任和招商证券股份有限公司研究发展中心策略部经理。 2002 年加盟大成 基金管理有限公司， 2003 年 6 月至 2009 年 5 月曾任大成债 券基金基金经理。 2008 年 8 月 6 日开始 担任大成强化收益债券基金基金经理， 2010 年 10 月 15 日开始兼任大成景丰分级债券型证券投 资基金基金经理， 2011 年 4 月 20 日起同时兼任大成保本混合型证券投资基金基金经理，现同 时担任公司固定收益部总监，固定收益投资决策委员会主席，负责公司固定收益证券投资业 务，并兼任大成国际资产管理有限 公司董事。具有基金从业资格。国籍：中国 王磊先生 ， 经济学硕士 ， 9 年证券从业经历。 2003 年 5 月至 2012 年 10 月曾任证券时报社公 司新闻部记者、世纪证券投资银行部业务董事、国信证券经济研究所分 析师及资产管理总部 专户投资经理、中银基金管理有限公司专户理财部投资经理及总监（主持工作）。 2012 年 11 月加入大成基金管理有限公司。 2013 年 6 月 7 日起担任大成强化收益债券型证券投基金基金经 理。 2013年7月17日起兼任大成景恒保本混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资 格。国籍：中国 （ 2 ）历任基金经理 无。 3 ． 公司投资决策委员会（固定收益投资） 公司固定收益投资决策委员会由 5 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名，其他委员 4 名。名单如下： 陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投 资业务，大成强化收益债券型证券 投资基金基金经理，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成保本混合型证券投资 基金基金经理，固定收益投资决策委员会主席；王立，大成债券投资基金基金经理，大成货 币市场证券投资基金基金经理，大成现金增利货币市场基金基金经理， 大成月添利理财债券 型证券投资基金基金经理 ，大成景旭纯债债券型证券投资基金基金经理， 固定收益投资决策 委员会委员；陶铄，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成月添利理财债券型证 券投资基金基金经理，大成理财 21 天债券型发起式基金基金经理， 大成景安短融债券型证 券 投资基金 基金经理， 大成景兴信用债债券型证券投资基金 基金经理， 固定收益投资决策委 员会委员；黄万青，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易管理部副总监，固定收益投 资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行 的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港联合交易所主板上市 ，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设 银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 截至 2013 年 6 月 30 日，中国建设银行资产总额 148,592.14 亿元，较上年末增长 6.34 % 。 2013 年上半年，中国建设银行实现净利润 1,199.64 亿元，较上年同期增 长 12.65 % 。年化资 产回报率为 1.66% ，年化加权净资产收益率为 23.90% 。利息净收入 1,876.60 亿元，较上年 同期增长 10.59% 。净利差为 2.54% ，较上年同期提高 0.01 个百分点。净利息收益率为 2.71% ， 与上年同期持平。手续费及佣金净收入 555.24 亿元，较上年同期增长 12.76% 。 中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有 10 家一级海外分行，拥有建行 亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等 5 家全 资子公司，海外机构已覆盖到 全球 14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局， 24 小时不间断服务能 力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 27 家，拥有建信基金、 建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面 金融服务能力进一步增强。 201 3 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国 内外知名机构授予的近 30 个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2013 年“世界银行 1000 强 排名”中位列第 5 ，较上年上升 1 位；在美国《财富》世界 500 强排名第 50 位，较上年上 升 27 位；在美国《福布斯》 2013 年全球 2000 强上市企业排行榜中位列全球第 2 ，较上年提 升 11 位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私 人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、 养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队， 现 有员工 225 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中 国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理 经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托 管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管 311 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续四年被国际权威杂志 《全球托管人》 评 为 “ 中 国最佳托管银行 ” ，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖， 并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖，和 境内权威经济媒体《每 日经济观察》 2012 年度 “ 最佳基金托管银行 ” 奖 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合 法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章 按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期 编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 3. 根据基金投资运作监 督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王肇栋 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司 开通了直销业务。 （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：瞿宗怡 电话：0755-83195236 传真：0755-83195229/39 （ 2 ）大成基金北京投资理财中心 地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 105 - 106 室 联系人： 戴晓燕 电话： 010 - 85252345/46 、 010 - 58156152/53 传真： 010 - 58156315/23 （ 3 ）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 101 室 联系人：徐舲 电话： 021 - 62185377/62185277/63513925/62173331 传真： 021 - 63513928/62185233 （ 4 ）大成基金管理有限公司武汉分公司 地址：湖北省武汉市新华路 218 号浦发银行大厦 15 楼 联系人：肖利霞 联系电话：027-85565889 传真：027-85552860 2 ．代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 电话： 010 - 67596084 传真： 010 - 66275654 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客服电话： 95599 电话： 010 - 85109219 传真： 010 - 85109219 网址： www.abchina.co m （ 3 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 联系人：王娟 电话： 010 - 66594909 传真： 010 - 66594942 网址： www.boc.cn （ 4 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 网址： www.icbc.com.cn （ 5 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代 表人：胡怀邦 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83077278 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话： 955 95 联系人：李伟 电话： 010 - 68098778 传真： 010 - 68560312 网址： www.cebbank.com （ 8 ）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 客服电话： 021 - 962999 电话： 021 - 38576985 传真： 021 - 50105124 联系人：周睿 网址： www.shrcb.com （ 9 ）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人：乔瑞 联系人：刘雨喻 联系电话： 010 - 63229482 传真： 010 - 66506163 客服电话： 96198 网址： www.bjrcb.com （ 1 0 ）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人：孙建一 电话： 0755 - 22197874 传真： 0755 - 22197701 联系人：蔡宇洲 客户服务热线： 0755 - 961202 、 4006699999 网址： www.18ebank.com （ 1 1 ）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：李若虹 客服电话： 95508 电话： 020 - 87310888 网址： www.gdb.com.cn （ 1 2 ）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市凤起路 432 号 法定代表人：马时雍 联系人：严峻 电话： 0571 - 85108195 传真： 0571 - 85106576 客服电话：浙江省内 0571 - 96523 、全国客户服务热线 4008888508 网址： www.hzbank.com.cn （ 1 3 ）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 客服电话： 4006640099 联系人：李鹏 电话： 0411 - 82308602 传真： 0411 - 8 2311420 网址： www.bankofdl.com （ 1 4 ）江苏银行股份有限公司 地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 客户服务电话： 96098 、 400 - 86 - 96098 电话： 025 - 58588167 传真： 025 - 58588164 网址： www.jsbchina.cn （ 1 5 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 客服电话： 95558 联系人：金蕾 电话： 010 - 65557013 传真： 010 - 65550827 网址： http://bank.ecitic.com （ 1 6 ）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193 号 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话： 0769 - 22119061 传真： 0769 - 22117730 客服电话： 96228 网址： www.dongguanbank.cn （ 1 7 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 客服热线： 95528 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 636041 99 网址： www.spdb.com.cn （ 18 ）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 客户服务热线： 96699 ，浙江省外 0577 - 96699 网址： www.wzbank.cn （ 19 ）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号（办公地址同注册地址） 法定代表人：张达洋 联系人：吴强 客户服务热线： 95105665 电话： 0571 - 87659167 传真： 0571 - 87659188 网址： www.czbank.com （ 2 0 ）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 客服电话： 400 - 888 - 8811 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 网址： www.cbhb.com.cn （ 2 1 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话： 010 - 6622358 4 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 2 2 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话： 95577 法定代表人：吴建 联系人：董金 电话： 010 - 85238441 传真： 010 - 85238680 网址： www.hxb.com.cn （ 2 3 ）洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话： 0 379 - 96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65921851 网址： www.bankofluoyang.com.cn （ 2 4 ）张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 客服电话： 0512 - 96065 联系人：郭剑鸣 电话： 0512 - 56968061 传真： 0512 - 58236370 网址： www.zrcbank.com （ 2 5 ）深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 3038 号合 作金融大厦 法定代表人：李伟 电话： 0755 - 25188371 0755 - 25188611 传真： 0755 - 25188785 联系人：曾明 宋永成 客户服务电话 : 961200 网址： www.961200.net （ 2 6 ）青岛银行股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克 客服电话： 96588 （青岛）、 400 - 66 - 96588 （全国） 网址： www.qdccb.com （ 2 7 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人：陆华裕 联系 人：胡技勋 电话： 021 - 63586210 传真： 021 - 63586215 客服电话： 96528 （宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州） / 962528 （北京、上海） 网址： www.nbcb.com.cn （ 28 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路 4 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 客服电话： 95568 联系人：董云巍 电话： 010 - 58351666 - 8155 传真： 010 - 83914283 网址： www.cmbc.com.cn （ 29 ） 哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人：郭志文 联系人：王超 联系电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779007 客服电话： 95537 公司网址： www.hrbb.com.cn （ 30 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 客服电话： 95521 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670161 网址： www.gtja.com （ 3 1 ）中信建投股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com （ 32 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 网址： w ww.guosen.com.cn （ 33 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn （ 34 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 客户服务电话： 4006 000686 联系人：潘锴 电话： 0431 - 85096709 网址： www.nesc.cn （ 35 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客服电话： 4008 - 888 - 888 联系人：田薇 联系电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 网址： www.chinastock.com.cn （ 3 6 ）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人 ：丁国荣 客服电话： 021 - 962505 联系人：黄维琳、曹晔 电话： 021 - 54033888 传真： 021 - 54038844 网址： www.sywg.com （ 3 7 ）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22 - 29 楼 法定代表人：潘鑫军 客户电话： 95503 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 - 3108 传真： 021 - 63326173 网址： www.dfzq.com.cn （ 38 ）海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 、 400 - 888 - 8001 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63602722 网址： www.htsec.com （ 39 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话： 010 - 84588888 联系人：陈忠 电话： 010 - 84588888 传真： 010 - 84865560 网址： www.cs.ecitic.com （ 4 0 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 4008 001 001 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn （ 4 1 ）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：徐浩明 客服电话： 400 - 888 - 8788 、 95525 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021 - 22169081 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com （ 4 2 ）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市东海西路 28 号 法定代表人：张智河 客服电话： 0532 - 96577 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 网址： www.zxwt.com.cn （ 4 3 ）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：上海市东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话： 95531 免费服务热线： 95 531 联系人：汪汇 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 网址： www.longone.com.cn （ 4 4 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、 20 层 法定代表人：沈强 客服电话： 95548 联系人：王霈霈 电话： 0571 - 87112507 传真： 0571 - 85783771 网址： www.bigsun.com.cn （ 4 5 ）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人： 刘东 客服电话： 961303 联系人：林洁茹 联系电话： 020 - 87322668 传真： 020 - 87325036 网址： www.gzs.com.cn （ 4 6 ）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 客服电话： 95511 转 8 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82400862 网址： www.pingan.com （ 47 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话： 4008 - 888 - 1 68 、 95597 联系人：舒萌菲 电话： 025 - 84457777 传真： 025 - 84579763 网址： www.htsc.com.cn （ 48 ）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人：林俊波 客服电话： 400 - 888 - 1551 联系人：钟康莺 电话： 021 - 68634518 - 8503 传真： 021 - 68865938 网址： www.xcsc.com （ 49 ）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客服电话： 400 - 888 - 87 77 、 95578 联系人：李蔡 电话： 0551 - 2207114 传真： 0551 - 2207965 网址： www.gyzq.com.cn （ 5 0 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 客服电话： 021 - 962518 ， 4008918918 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 63608830 网址： www.962518.com （ 5 1 ）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人：李工 客服电话： 0551 - 96518 、 400 - 80 - 96518 联系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 网址： www.hazq.com （ 5 2 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客户服务电话： 95562 联系人：黄英 电话： 0591 - 38162212 传真： 0591 - 38507538 网址： www.xyzq.com.cn （ 5 3 ）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户联系电话： 0571 － 96336 （上海地区： 962336 ） 联系人：乔骏 电话： 0571 - 87925129 传真： 0571 - 87925100 网址： www.ctsec.com （ 5 4 ）浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 - 7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 电话： 0571 - 87901053 客服电话： 967777 网址： www.stocke.com.cn （ 5 5 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 2 8451892 客服电话： 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 5 6 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 联系人：邵艳霞 电话： 010 - 57398063 传真： 010 - 57398058 网址： www.foundersc.com （ 57 ）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 客服电话： 0769 - 961130 联系人：梁健伟 电话： 0769 - 2211934 1 传真： 0769 - 22116999 网址： www.dgzq.com.cn （ 58 ）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：刘弘 电话： 010 - 58328337 传真： 010 - 58328748 联系人：慕丽娜 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 网址： www.ubssecurities.com （ 59 ）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 客户服务电话： 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