[发行]纽银新动向：更新招募说明书（2013年第2期）
纽银新动向灵活配臵混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2013年第 2期) 基金管理人：纽银梅隆西部基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二〇一三年八月 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2011年6月7日证监许可【 2011】878号文核 准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会 ”）核准，但中国证监会对本 基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包 括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，某一基金的特定风险等。本基金为混合型证券投资基金，其长期的预期收 益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属 于证券投资基金中的中高风险、中高收益的基金产品。本基金初始面扨 1.00 元，在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资 人有可能出现亏损。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书 及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资徹 “买者自负 ”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。 所载内容截止日为 2013年 8月 17日，投资组合报告为 2013年 2季度报告，有 关财务数据和净值表现截止日为 2013年 6月 30日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分绪言...............................................................................................................................1 第二部分释义...............................................................................................................................2 第三部分基金管理人....................................................................................................................6 第四部分基金托管人..................................................................................................................17 第五部分相关服务机构..............................................................................................................21 第六部分基金的募集..................................................................................................................31 第七部分基金合同的生效..........................................................................................................32 第八部分基金份额的申购与赎回..............................................................................................33 第九部分基金的非交易过户与转托管......................................................................................42 第十部分基金份额的冻结、解冻..............................................................................................43 第十一部分基金托管..................................................................................................................44 第十二部分基金的销售..............................................................................................................45 第十三部分基金份额的注册登记..............................................................................................46 第十四部分基金的投资..............................................................................................................47 第十五部分基金的财产..............................................................................................................63 第十六部分基金资产估值..........................................................................................................64 第十七部分基金的收益与分配 ...................................................................................................70 第十八部分基金费用与税收......................................................................................................72 第十九部分基金的会计与审计..................................................................................................74 第二十部分基金的信息披露......................................................................................................75 第二十一部分风险揭示..............................................................................................................80 第二十二部分基金合同的终止与基金财产清算......................................................................83 第二十三部分基金合同摘要......................................................................................................85 第二十四部分托管协议摘要....................................................................................................108 第二十五部分对基金份额持有人的服务................................................................................125 第二十六部分其他应披露事项................................................................................................128 第二十七部分招募说明书的存放及查阅方式........................................................................129 第二十八部分备查文件............................................................................................................130 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其 他有关法律法规的规定，以及《纽银新动向灵活配臵混合型证券投资基金基金 合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 1 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1．基金或本基金：指纽银新动向灵活配臵混合型证券投资基金 2．基金管理人：指纽银梅隆西部基金管理有限公怟 3．基金托管人：指中国建设银行股份有限公怟 4．基金合同：指《纽银新动向灵活配臵混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补颚 5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《纽银新动向灵 活配臵混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补颚 6．招募说明书：指《纽银新动向灵活配臵混合型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 7．基金份额发售公告：指《纽银新动向灵活配臵混合型证券投资基金份额 发售公告》 8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 9．《基金法》：庉 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，孑 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修宛 10．《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修宛 11．《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修宛 12．《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修宛 13．中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14．银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 2 15．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 17．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共 和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、社会团体或其他组乌 18．合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资 于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 21．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资 等业务 22．销售机构：指直销机构和代销机构 23．直销机构：指纽银梅隆西部基金管理有限公怟 24．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 25．基金销售网点：指直销机构的直销柜台及代销机构的代销网点 26．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 纽银梅隆西部基金管理有限公司或接受纽银梅隆西部基金管理有限公司委托代 为办理注册登记业务的机构 28．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 3 29．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账雈 30．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日効 31．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日効 32．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3个月 33．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期于 34．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易濞 35．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的工作濞 36．T+n日：指孑 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 37．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作濞 38．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间渦 39．《业务规则》：指《纽银梅隆西部基金管理有限公司开放式基金业务 规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务 规则，由基金管理人、注册登记机构、销售机构和投资人共同遵宪 40．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 42．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 43．基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额 的行为 44．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 4 45．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方姌 46．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额徹 10% 47．元：指人民币元 48．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 49．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 50．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价扨 51．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 53．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒怺 54．不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法 全部或部分履行基金合同的任何事件 5 第三部分基金管理人 一、公司概况 名称：纽银梅隆西部基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 19楼 法定代表人：安保和 成立时间：2010年 7月 20日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可 [2010]864号 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元 存续期限：持续经营 联系人：孙艳丽 联系电话：（ 021）38572888 股权结构： 股东出资额（元）出资比例 西部证券股份有限公怟 153,000,000 51% 纽约银行梅隆资产管理国际有限 公司（BNY Mellon Asset Management International Limited） 147,000,000 49% 合际 300,000,000 100% 二、主要人员情况 1．董事会成员： 安保和先生：董事长 安保和先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。毕业于西安交大商学 院，获工商管理硕士学位，20年证券从业经历。1993年起任陕西省科技风险投 6 资公司经理。1994年起任中国工商银行陕西省信托投资有限责任公司经理。 1997年起在陕西信托投资有限公司工作，历任公司总经理助理、董事会秘书、 副总经理。2001年起任西部证券股份有限公司董事总经理。 刘建武先生：董事 刘建武先生，董事，博士研究生，高级经济师。毕业于西安西北大学，获 经济管理学博士学位，22年证券从业经历。1991起在陕西省计划委员会经济研 究所工作。 1993年起在西安市人民政府办公厅工作，历任财贸、金融、经济管 理副处级秘书，科技文教管理处处长。 2001年起任西安高新管委会管理办副主 任及西安高科集团公司副总经理。 2002年起任西安市投资服务中心投资管理副 主任。2003年起任陕西省投资集团公司金融证券管理部门经理。2005年起任西 部证券股份有限公司董事长，法人代表。 徐剑钧先生：董事 徐剑钧先生，董事，博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、复 旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。曾 在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，18年证券从业经历。1995年 3月起 任陕西省证监局市场部负责人。 1995年 10月起任陕西证券有限公司总经理助 理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。 Stephen Dubois Lackey先生：董事 Stephen Dubois Lackey先生，董事。毕业于美国研究生院国际学院，获国 际管理硕士学位，31年证券从业经历。1981年起在纽约梅隆集团工作，历任客 户关系主管、投资关系总监、执行副总裁，现任纽约梅隆银行亚太地区主席。 Alan Jerry Harden先生：董事 Alan Jerry Harden先生，董事。33年证券从业经历。 1979年起在巴克莱投 资公司工作，任投资经理。1984年起在汇丰资产管理有限公司工作，历任高级 投资经理、私人客户主管。1990年起在渣打银行工作，历任全球投资服务主 管、首席执行官和总经理。2000年起在花旗集团资产管理公司工作，任总经理 兼亚太地区主席。2003年起在英国投资公司联信信托公司工作，任首席执行 官。2008年起在荷银投资管理（亚洲）有限公司工作，历任亚太区首席执行 官、全球市场总监。现任纽约梅隆银行资产管理香港有限公司亚太区首席执行 官。 7 陈喆先生：董事 陈喆先生，董事，经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代 表，中银国际证券有限责任公司执行董事，南方证券股份有限公司投行部副总 经理，招商基金管理有限公司副总经理等职，具有禁 18年金融证券从业经验， 持有证券发行、经纪和基金从业资格。 陈伟忠先生：独立董事 陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学 博士学位。长期从事金融研究及管理工作。 1984年起历任西安交通大学教研室 主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大 学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主 任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。 严荣荣女士：独立董事 严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法 学院。曾任 Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合 伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。 许思涛先生：独立董事 许思涛，独立董事，硕士研究生。毕业于北京大学、康涅狄格大学及波士 顿学院。曾任法国兴业银行亚洲首席经济学家、渣打银行地区司库经济学家、 中国工商银行（亚洲）首席经济学家。现任经济学人信息部顾问服务中国区主 管、经济学人集团驻中国首席代表。 2．监事会成员： 杨凤娟女士：监事会主席 杨凤娟女士，监事会主席，本科学历。注册会计师，高级会计师。曾担任 上海水务资产经营发展有限公司总经理助理及副总经理、上海市城市建设投资 开发总公司水务事业部总会计师、上海市城市建设开发总公司资金财务部副总 经理及外派财务总监、上海城投控股股份有限公司监事。现任西部证券股份有 限公司监事会主席。 Jane Caire女士：监事 Jane Caire女士，监事，硕士学历。毕业于南澳阿德莱德法律实务硕士专 业。曾任澳大利亚阿德莱德私人执业律师、Hongkong Bank International Trustee 8 Limited咨询服务经理、里昂证券有限公司（香港）助理总经理、纳华证券有限 公司（香港）集团法务主管、富兰克林邓普顿投资服务（亚洲）有限公司（香 港）企业发展╱法律及合规总监、花旗集团资产管理（香港）董事（亚太地区 法律事务主管）、Ax-S International Limited（香港）总顾问、ING Investment Management产品开发及管理地区主管、业务管理地区主管，现任 BNY Mellon Investment Management战略、企业发展以及产品及营销主管。 杨超先生：监事 杨超先生，监事，硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业，获 学士学位；上海交通大学软件工程专业，获硕士学位。 11年证券从业经验，曾 任汇添富基金高级 IT经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发 工程师。2009年起在纽银梅隆西部基金管理有限公司工作，现任信息技术部副 总监。 陈祎女士：监事 陈祎女士，监事，本科学历。毕业于上海财经大学，经贸英语及会计学双 专业，获文学及管理学学士学位。曾任普华永道中天会计师事务所有限公司高 级审计员。 2009年起在纽银梅隆西部基金管理有限公司工作，现任监察稽核部 副总监。 3．公司高级管理人员 安保和先生：董事长 安保和先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。毕业于西安交大商学 院，获工商管理硕士学位，20年证券从业经历。1993年起任陕西省科技风险投 资公司经理。1994年起任中国工商银行陕西省信托投资有限责任公司经理。 1997年起在陕西信托投资有限公司工作，历任公司总经理助理、董事会秘书、 副总经理。2001年起任西部证券股份有限公司董事总经理。现任公司董事长。 陈喆先生：总经理 陈喆先生，总经理，经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国 代表，中银国际证券有限责任公司执行董事，南方证券股份有限公司投行部副 总经理，招商基金管理有限公司副总经理等职，具有禁 18年金融证券从业经 验，持有证券发行、经纪和基金从业资格。现任公司总经理。 徐剑钧先生：督察长 9 徐剑钧先生，督察长，博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，18年证券从业经历。1995年 3月 起任陕西省证监局市场部负责人。 1995年 10月起任陕西证券有限公司总经理 助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。现任公司督察长。 4．基金经理 闫旭女士，基金经理，硕士研究生。毕业于复旦大学、获金融学硕士学 位。13年证券从业经历。 2000年起在富国基金管理有限公司工作，历任交易 员、研究员、基金经理助理。 2004年起在华宝兴业基金管理有限公司工作，历 任策略分析师、多策略增长基金基金经理助理、华宝兴业行业精选股票基金基 金经理、宝康消费品基金基金经理。现任公司纽银策略优选股票型证券投资基 金基金经理、纽银新动向灵活配臵混合型证券投资基金基金经理、纽银稳健双 利债券型证券投资基金基金经理。 5．投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主席，陈喆先生，总经理，经济学硕士。曾任美国富兰克 林邓普顿基金集团中国代表，中银国际证券有限责任公司执行董事，南方证券 股份有限公司投行部副总经理，招商基金管理有限公司副总经理等职，具有禁 18年金融证券从业经验，持有证券发行、经纪和基金从业资格。 投资决策委员会成员，闫旭女士，基金经理，硕士研究生。毕业于复旦大 学、获金融学硕士学位，13年证券从业经历。2000年起在富国基金管理有限公 司工作，历任交易员、研究员、基金经理助理。 2004年起在华宝兴业基金管理 有限公司工作，历任策略分析师、多策略增长基金基金经理助理、华宝兴业行 业精选股票基金基金经理、宝康消费品基金基金经理。现任公司纽银策略优选 股票型证券投资基金基金经理、纽银新动向灵活配臵混合型证券投资基金基金 经理、纽银稳健双利债券型证券投资基金基金经理。 投资决策委员会成员，陶翀先生，基金经理。硕士研究生，毕业于上海财 经大学应用经济学专业，获经济学硕士学位。 9年证券从业经验。历任新理益 集团有限公司高级分析师、国华人寿保险股份有限公司投资经理。现任公司纽 10 银稳健双利债券型证券投资基金基金经理及纽银稳定增利债券型发起式证券投 资基金基金经理。 投资决策委员会成员，孙良先生，研究副总监。硕士研究生，毕业于东北 大学管理工程专业，获工学硕士学位。 14年证券从业经验，历任长城证券研究 所行业分析师兼新兴产业部经理、业务开发部高级策略分析师、资产管理部副 总经理兼业务开发部总经理、恒泰证券证券投资部总经理、长城基金创新业务 部副总经理、专户投资总监、宝盈基金研究部核心研究员。 投资决策委员会成员，蔡明先生，固定收益总监，学士毕业于对外经济贸 易大学国际金融专业。禁 17年证券从业经验，先后担任南方证券投行部总经理 助理、中投证券固定收益部首席交易员、澳大利亚大进信贷结构融资部主任、 国都证券固定收益部总经理/证券投资总部副总经理。 投资决策委员会成员，付琦先生，拟任基金经理，硕士毕业于加拿大渥太 华大学工商管理专业。12年证券从业年于 . 曾任海通证券股份有限公司业务董 事、招商基金管理有限公司机构理财部高级经理、研究部高级研究员。 投资决策委员会成员，傅明笑先生，拟任基金经理，硕士研究生，毕业于 清华大学有机化学专业。9年证券从业年限，曾任海通证券股份有限公司研究 所研究员、国联安基金管理有限公司研究员、高级研究员、基金经理。 投资决策委员会列席成员，徐剑钧先生，督察长，博士研究生，高级经济 师。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础 数学）和经济学博士学位。曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作， 18年 证券从业经历。1995年 3月起任陕西省证监局市场部负责人。1995年 10月起 任陕西证券有限公司总经理助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。 投资决策委员会列席成员，曹跃进先生，高级风险管理经理。硕士研究 生，毕业于同济大学金融学专业。曾担任兴业银行上海分行风险控制员、兴业 证券股份有限公司市场与信用风险经理。 6．上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 11 3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度、半年度和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产及份额净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法违规行为的发生。 2．基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3．基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； 12 （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司 的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作 程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （1）内部控制的原败 1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上 和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设臵应当权责分明、 相互制衡； 6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和 公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次 是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各 项制度的基础和前提； 2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各 13 项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实 现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的 总称； 3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制 度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制 度等； 4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设臵、岗位 责任及操作规程等； 5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （3）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟 通及内部监控。 1）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会庀 9名董事组成，其中独立董事 3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各 专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯 彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监 事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事 和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的 领导下运行，总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合 规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2）风险评估 A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评 估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险 管理目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确 保公司规范健康发展； 14 B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风 险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事 项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领 域的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响， 具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公 司整体风险； C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品 种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化 技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业 务所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上， 根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务 风险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并 实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理 方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上 岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相 互监督制衡； C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的 执行情况实行严格的检查和反馈。 4）信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动 所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准 确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺 畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息 的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。 5）内部监控 15 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运 作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公 司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理 性和有效性，适时改进。 （4）内部控制的检再 内部控制检测的过程包括如下： 1）内控制度设计检测； 2）内部控制执行情况测试； 3）将测试结果与内控目标进行比较； 4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 （5）风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为 具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成 第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并就将检查结 果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 2．基金管理人关于内部控制的声明 （1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 16 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银尾 ) 住所：北京市西城区金融大隳 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大隳 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设 银行”于 1954年成立， 1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中 国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年 9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负 债。中国建设银尾 (股票代码：939)于 2005年 10月 27日在香港联合交易所主板 上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9月 11日， 中国建设银行又作为第一陑 H股公司晋身恒生指数。2007年 9月 25日中国建 设银尾 A股在上海证券交易所上市并开始交易。 A股发行后中国建设银行的已 发行股份总数为： 250,010,977,486股 (包囱 240,417,319,880股 H股雇 9,593,657,606股 A股)。 截至2012年12月31日，中国建设银行资产总额 139,728.28亿元，较上年末增 长13.77%。2012年，中国建设银行实现净利润 1,936.02亿元，较上年同期增帹 14.26%。年化资产回报率为 1.47%，年化加权净资产收益率为 21.98%。利息净 收入3,532.02亿元，较上年同期增帹 15.97%。净利差为 2.58%，净利息收益率为 17 2.75%，均较上年同期提高0.01个百分点。手续费及佣金净收入 962.18亿元，较 上年同期增长7.51%。 中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分 行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区，基 本完成在全球主要金融中心的网络布局， 24 小时不间断服务能力和基本服务架 构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银尾 26家，拥有建行亚洲、建银 国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房 储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 2012年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获 国内外知名机构授予徹 30多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联咎 Brand Finance发布的“世界银行品牌500强”以及Interbrand发布的“2012年度中国最佳品 牌”中，位列中国银行业首位；在美国《财富》杂纹 “世界500强排名”中列第77 位，较上年上升31位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司 治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业 社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽 核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上 海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工 210人。自2007年起，托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内 控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广 东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计 结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国 建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户 管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 18 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中 国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截庒 2012年 12月 31日，中国建设银行已托 具 285只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行轿 2005年及孑 2009年起连续四年被国际权 威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，轿 2007年雇 2008年连续 被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯浤 2011年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》 2012年度“最佳基金托管银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设臵了监 19 督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立 行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设臵，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现 行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 20 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构： 名称：纽银梅隆西部基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 19楼 法定代表人：安保和 联系人：孙艳丽 联系电话：（ 021）38572888 网址：www.bnyfund.com 2．代销机构： （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大隳 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大隳 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 联系人：张静 网址：www.ccb.com （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大隳 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大隳 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：张令玮 网址：www.95599.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大隳 1号 办公地址：北京市复兴门内大隳 1号 21 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新隳 232号陕西信托大丌 16-17层 办公地址：西安市东新隳 232号陕西信托大丌 16-17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406488 传真：（029）87406387 联系人：冯萍 网址：www.westsecu.com 客户服务电话： 95582 （5）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城霳 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中霳 168号上海银行大丌 29楼 法定代表人：万建华 客户服务电话：（021）95521 传真：（021）62583439 联系人：吴倩 联系电话：（021）38676666 网址：www.gtja.com （6）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立霳 66 奿 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大隳 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话:400-8888-108（免长途费) 传真：（ 010）65182261 联系人：魏明 联系电话：（ 010）85130588 网址：www.csc108.com 22 （7）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中霳 1012 号国信证券大丌 16－26 层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 传真：（0755）82133958 联系人：齐晓燕 联系电话：（0755）82133952 网址：www.guosen.com.cn （8）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北霳 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北霳 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：95575 传真：（020）87557985 联系人：黄岚 联系电话：（020）8755789 网址：www.gf.com.cn （9）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大隳 35 号国际企业大丌 C 座 办公地址：北京市西城区金融大隳 35 号国际企业大丌 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-888-8888 传真：（010）66568532 联系人：田薇 联系电话：（ 010）66568047 网址：www.chinastock.com.cn （10）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中霳 98 号 办公地址：上海市广东霳 689号海通证券大厦 23 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553 联系人：李笑鸣 联系电话：（021）23219275 网址：www.htsec.com （11）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟霳 171 号 办公地址：上海市常熟霳 171 号 法定代表人：储晓明 客户服务电话：95523、400-889-5523 联系人：李清怡 联系电话：（021）33388217 公司网址：www.sywg.com （12）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西霳 23号投资广场 18、19楼 办公地址：上海市浦东新区东方霳 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：400-888-8588 传真：（021）50498825 联系人：王一彦 联系电话：（ 021）20333910 网址：www.longone.com.cn （13）齐鲁证券有限公司 地址：山东省济南市市中区经七霳 86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：王霖 网址：www.qlzq.com.cn （14）兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东霳 268号 24 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （15）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 客户服务电话：（0755）26982993 联系人：王睿 网址：www.ydsc.com.cn （16）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融隳 19号富凯大丌 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大隳 5号新盛大丌 B座 4层 法定代表人：林义相 客户服务电话：（010）66045678 联系人：林爽 网址：www.txsec.com （17）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥霳 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务电话：95558 联系人：陈忠 网址： www.citics.com （18）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市新闸霳 1508号 办公地址：上海市新闸霳 1508号 法定代表人：徐浩明 客户服务电话：400-8888-788、95525 联系人：刘晨、李芳芳 25 网址：www.ebscn.com （19）宏源证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大隳 19号 法定代表人：冯戎 客户服务电话：40008-000-562 联系人：李巍 网址： www.hysec.com （20）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大隳 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：（010）63080985 传真：（010）63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （21）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭霳 29号澳柯玛大丌 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳霳 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （22）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区翠园霳 181号商旅大丌 17-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 客户服务电话：400-8601-555 26 公司网址：www.dwjq.com.cn （23）中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田霳 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层庒 21 层 法定代表人：龙增来 客户服务电话：95532, 400-600-8008 联系人：刘毅 网址：www.china-invs.cn （24）华泰证券股份有限公怟 注册地址：江苏省南京市中山东霳 90号华泰证券大丌 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 电话：（025）83290979 传真：（025）51863323 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （25）中信证券（浙江）有限责任公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、20层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 联系电话：（0571）86078823 客服电话：（ 0571）95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （26）上海天天基金销售有限公怟 注册地址：浦东新区峨山霳 613奿 6幢 551室 法定代表人：其实 联系人：朱玉 电话：（ 021）54509988 传真：（ 021）64383798 客服电话：400-1818-188 27 公司网址：www.1234567.com.cn （27）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东霳 5047号发展银行大丌 25楼Ｉ、Ｊ单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：（ 0755）33227953 传真：（ 0755）82080798 客服电话：4006－788－887 公司网址：www.zlfund.cn雇 www.jjmmw.com （28）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔霳 526奿 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：（ 021）58788678-8816 传真：（ 021）58788678-8101 客服电话：4000-891-289 公司网址：www.erichfund.com （29）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大丌 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：（ 0571）28829790，（ 021）60897869 传真：（ 0571）26698533 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （30）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中霳 685冝 37奿 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南霳 1118号鄂尔多斯国际大丌 9楼 法定代表人：杨文斌 28 联系人：蒋丹丹 电话：（ 021）58870011 传真：（ 021）68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （31）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公霳 7650奿 205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中霳 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：（ 021）38602377 传真：（ 021）38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 二、注册登记机构 纽银梅隆西部基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 19楼 法定代表人：安保和 电话：（021）38572888 传真：（ 021）38572750 联系人：李健 客户服务电话：4007-007-818；（ 021）38572666 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南霳 256号华夏银行大丌 1405室 办公地址：上海市浦东南霳 256号华夏银行大丌 1405室 负责人：廖海 29 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：刘佳、张兰 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环霳 1318 号星展银行大丌 6楼 办公地址：上海湖滨霳 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：刘颖 经办注册会计师：单峰、刘颖 30 第六部分基金的募集 本基金于2011年6月7日获得中国证监许可【 2011】878号文核准，募集期孑 2011年7月20日起庒 2011年8月16日止。募集期内，本基金的有效认购份额为 347,308,174.69份，利息结转的基金份额为 39,194.20份，两项合计财 347,347,368.89份基金份额。 31 第七部分基金合同的生效 一、基金合同生效 本基金基金合同于 2011年 8月 18日生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资 产净值低于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有 人数量连绫 20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原 因和报送解决方案。 法律法规另有规定的，按其规定办理。 32 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构， 并予以公告。 若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，投资人可以 以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法详见销售机 构公告。 二、申购与赎回的开放日及时间 1．开放日及开放时间 本基金已于 2011年 9月 19日起开始办理日常申购、赎回业务。开放日的 具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间，但 基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 三、申购与赎回的原败 1．“未知价”原则，即申购、赎回价格价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 2．“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申 请； 3．赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 4．当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 33 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管 理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上 公告。 四、申购与赎回的程序 1．申购与赎回申请的申请方式 投资人必须按销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人 在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请 无效。 2．申购与赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日（T日），在正常情况下，本基金注册登记机构轿 T+1日内对该交易 的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可轿 T+2日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售 机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3．申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不成功或无效，基金管理人及指定的代销机构将投资人已缴付的申 购款项退还给投资人，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将轿 T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 五、申购与赎回的数额限制 1．代销网点和直销网上交易投资人每次申购本基金的最低申购金额为 1,000.00元（含申购费）。投资人在基金管理人的直销柜台首次申购本基金的 最低申购金额为 50,000.00元（含申购费）。追加申购的最低申购金额每次为 1,000.00元。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额 的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。各代 销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。 34 2．基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 500份基金份额。每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 500份。若某投 资人在销售网点保留的基金份额不秠 500份或某笔赎回导致该基金份额持有人 在该销售网点保留的基金份额少于 500份，则该剩余部分基金份额申请赎回时 必须一起赎回。 3．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定 申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1．本基金的申购费率如下： 申购金额（含申购费）费後 50万元以下 1.5％ 50万元（含）以上，200万元以下 1.2％ 200万元（含）以上，500万元以下 0.8％ 500万元（含）以上 1000元/笔 个人投资人使用农业银行借记卡，通过本公司直销网上交易成功进行本基 金申购业务享有七折优惠，通过本公司直销网上交易成功进行本基金定期定额 投资享有 4折优惠。上述优惠执行后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。原 申购费率等于或低于 0.6％或为固定费率的，则按原费率执行。 2．本基金的赎回费率如下： 持有时间赎回费後 1年以下 0.5％ 1年（含 1年）庒 2年 0.25％ 2年（含 2年）以上 0 筓 1：就赎回费率的计算而言， 1年庉 365日，2年庉 730日，以此类推。 筓 2：上述持有期是指在注册登记系统内，投资人持有基金份额的连续期限。 后端费率：本基金暂时采用前端收费，条件成熟时也将为客户提供后端收 费的选择。 3．基金申购份额的计算 35 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日（ T 日）的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 注：对于适用固定金额申购费的申购： 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 例二：假定 T日本基金的份额净值为 1.200元，三笔申购金额分别为 1万 元、50万元和 300万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算 如下： 申枅 1申枅 2申枅 3 申购金额（元,A） 10,000.00 500,000.00 3,000,000.00 适用申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8% 申购费（元,D=A-C） 147.78 5,928.85 23,809.52 净申购金额（元 ,C=A/ （1+B）） 9,852.22 494,071.15 2,976,190.48 申购份额（元,E＝C/1.200） 8,210.18 411,725.96 2,480,158.73 4．基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，赎回价格以赎回当日（ T日） 的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总额＝T 日基金份额净值×赎回份额 赎回费用＝ T日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额＝T日基金份额净值×赎回份额－赎回费用 例三：假定某投资人轿 T日赎回 10,000.00份，其在认购/申购时已交纳认 购/申购费用，该日该基金份额净值为 1.250元，持有年限不秠 1年，则其获得 的赎回金额计算如下： 赎回总额=10,000.00×1.250=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.5%＝62.50元 36 赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元 5．本基金份额净值的计算，保留到小数点倚 3位，小数点后第 4位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市 后计算，并轿 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 6．申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点倚 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 7．赎回金额的处理方式：赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，以申请当日 基金份额净值为基准计算，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点倚 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 8．基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额 /基金 份额总数。 9．申购费用由投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、销 售、注册登记等各项费用。 10．赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额徹 25%应归基金财产，其余用于支付 注册登记费和其他必要的手续费。 11．基金管理人可以在基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒体上公告。 12．基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易 等）进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 申购费率和基金赎回费率。 七、申购和赎回的注册登陆 1．投资人申购基金成功后，基金注册登记机构轿 T＋1日为投资人增加权 益并办理注册登记手续，投资人孑 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 37 2．投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构轿 T＋1日为投资人扣除权 益并办理相应的注册登记手续。 3．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行 调整，并最迟于开始实施 2日前在至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人 网站上予以公告。经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请， 在基金管理人规定的时间之前可以撤销。 八、巨额赎回的认定及处理方姌 1．巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额徹 10%，即认为是发生了巨额 赎回。 2．巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额徹 10％ 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 38 （3）暂停赎回：连绫 2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认 为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎 回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 3．巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式轿 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处 理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 九、拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1．发生下列情况时，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值； （3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金 份额持有人利益时； （5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形； （6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述（1）、（2）、（3）、（5）项情形时，基金管理人应根据有关 规定在指定媒体上及基金管理人网站上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人，基金 管理人及基金托管人等不承担该退回款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 2．发生下列情形时，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当 日基金资产净值； （3）连续两个或两个以上开放日以上发生巨额赎回； （4）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况； 39 （5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个 账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并 以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开 放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20个工作日，并在指定媒体上公 告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以 公告。 3．发生暂停申购或赎回的情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备 案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 （1）如果发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒 体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最禁 1个开放日的基金份额净 值。 （2）如果发生暂停的时间超过 1日但少于 2周，暂停结束，基金重新开放 申购或赎回时，基金管理人应提勭 2日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或 赎回公告，并公告最禁 1个开放日的基金份额净值。 （3）如发生暂停的时间超过 2周，暂停期间，基金管理人应每 2周至少刊 登暂停公告 1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提勭 2日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最禁 1个开 放日的基金份额净值。 十、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转 换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相 关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。 十一、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计 40 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公 告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 41 第九部分基金的非交易过户与转托管 一、基金的非交易过户 基金的非交易过户是不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基 金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行 为，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户 以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继 承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会 或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人 持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必 须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申 请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 二、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 42 第十部分基金份额的冻结、解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解 冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配。 43 第十一部分基金托管 基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金 法》、基金合同及有关规定订立《纽银新动向灵活配臵混合型证券投资基金托 管协议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份 额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相 关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合 法权益。 44 第十二部分基金的销售 本基金的销售业务指接受投资人申请为其办理的本基金的认购、申购、赎 回、转换等业务。 本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托代销机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与代 销机构签订代销协议，以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申 购、赎回等事宜中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投资人和基 金份额持有人的合法权益。 45 第十三部分基金份额的注册登记 一、本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 二、本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条 件的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应 与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中 的权利义务，保护基金份额持有人的合法权益。 三、注册登记机构享有如下权厇 1．建立和管理投资人基金账户； 2．取得注册登记费； 3．保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 4．在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则； 5．法律法规规定的其他权利。 四、注册登记机构承担如下义务： 1．配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务； 2．严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务； 3．保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记刽 15年以上； 4．对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对 投资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除 外； 5．按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供 其他必要服务； 6．接受基金管理人的监督； 7．法律法规规定的其他义务。 46 第十四部分基金的投资 一、投资目标 把握中国经济结构转型的驱动因素，分享转型中传统产业升级与新兴产业 加速发展的长线成果，挖掘价格合理有持续增长潜力的公司，在控制风险的前 提下为基金持有人力争谋求长期、持续、稳定的超额收益。 二、投资范围 本基金的投资范围是为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债 券、货币市场工具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监会允许基 金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规和监管 机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其 纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产徹 30%-80%；债券、货币市 场工具、权证、资产支持证券等其他证券品种占 20%-70%，其中扣除股指期货 保证金之后基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值徹 5%。 三、投资策略 本基金所指的“新动向”是指全球经济发展及中国经济转型期间增长动力所 带来的新趋势和大方向。抓住经济方向、把握产业趋势、精选优质个股是本基 金投资策略的主要目的。 具体来说，将根据本基金管理人对全球及各区域的经济研究，参考外方股 东隶属的纽约梅隆集团的全球资金流量统计工拕 iFlow的数据来决定大类资产 配臵。行业配臵主要考虑中国处于转型期间 ,因此给予传统产业升级和新兴产业 加速发展的受益行业更多权重，并根据基金管理人对中国宏观经济走势、产业 发展前景、政策导向等因素的研判定期调整。股票精选方面将严格遵照本基金 管理人的选股流程，在综合考量投资组合风险与收益的基础上，构建本基金的 投资组合。（未完）  |