[中报]华索科技：2013年半年度报告
华 索 科 技 证券代码 : 430289 华索科技LOGO 北京华索科技股份有限公司 Beijing Huasuo Technology Co., L td . 半年度报告 2013 公司半年大事记 一、 2013 年北京华索科技股份有限公司以及其子公司四川华索自动 化信息工程有限公司取得的专利情况如下： 1 、北京华索科技股份有限公司报告期内取得 专利情况 序号 专利 类型 专利名称 专利号 申请日 保护期 限 取得方式 1 实用 新型 一种可滑动 弹性结构阳 极电流测量 装置 ZL2013 2 0051201.5 2013-01-30 2013-01-30至 2023-01-29 原始取得 2 实用 新型 一种燃烧炉 燃气控制专 用电磁阀 ZL2013 2 0051203.4 2013-01-30 2013-01-30至 2023-01-29 原始取得 2 、子公司四川华索自动化信息工程有限公司报告期内取得 专利情况 序号 专利 类型 专利名称 专利号 申请日 保护期 限 取得方式 1 实用 新型 具有辅助燃 烧功能的炭 素焙烧炉控 制系统 ZL2012 2 0491869.7 2012-09-25 2012-09-25至 2022-09-24 原始取得 二、 2013 年 8 月 8 日，北京华索科技股份有限公司股票在全国中 小企业股份转让系统挂牌。 目录 基本信息 1 公司 概览 2 主要会计数据 与关键指标 3 管理层 讨论与分析 4 6 7 财务信息 4 财务报表 5 财务报表 附注 9 1 7 非财务信息 6 重要 事项 7 股本变动 及股东情况 8 董事 、监事、高管及核心员工情况 39 44 42 声明与提示 公司董事会及其 董事、监事会 及其 监事、公司高级管理人员 是否 保证 本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性 、准确 性和 完整性承担个别 及连带责任 。 是 否 公司负责人 、主管会计工作 负责人 及会计机构负责人（ 会计 主管人员） 是否 保证半年度报告 中 财务 信息的 真实、 完整。 是 否 √ √ 1 公司 概览 公 司 信 息 法定代表人 郭龙 注册地址 北京市海淀区上地东路 1 号盈创动力大厦 5 号楼 403 室 办公地址 北京市海淀区上地东路 1 号盈创动力大厦 5 号楼 403 室 主办券商 国信证券股份有限公司 会计师事务所（如有） 华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 联 系 人 董事会秘书或信息披露事务负责人 闫海涛 电话 010 - 58851199 传真 010 - 58851820 电子邮箱 yanhaitao126@126.com 联系地址 北京市海淀区上地东路 1 号盈创动力大厦 5 号楼 403 室 运 营 概 况 股份公司成立时间 2012年12月03日 挂牌时间 2013年08月08日 行业分类 信息传输、软件和信息技术服务业中的软 件和信息技术服务业（ I65 ） 主要产品与服务项目 有色金属行业的生产过程自动化控制系统 的开发及应用，主要包括铝用炭素焙烧铝 燃烧控制系统、氧化铝自动控制系统、电 解铝自动控制系统等 总股本 3000万股 无限售条件的股份数量 0 控股股东、实际控制人及持股比例 公司第一大股东郭力持有982.80万股，占 总股本的32.76%；郭龙持有557.10万股， 占总股本的18.57%；郭蕾持有396.00万股， 占总股本的13.20%；郭思嘉持有234.60万 股，占总股本的7.82%。四人合计持有公司 有2170.5万股，占总股本的72.35%股份 截至报告期末的股东人数 13 员工人数（包含子公司） 146 是否拥有高新技术企业资格 是 公司拥有的重要经营资质 华索科技：高新技术企业证书、质量管理 体系认证、国家发改委和财政部的节能服 务公司评审备案 子公司四川华索： 建筑业企业资质证书和 安全生产许可证 2 主要会计数据与 关键指标 盈利 能力 本期 上年同期 增减比例（%） 营业收入 47,659,762 .04 36,547,713.66 30.40 毛利率 38.95 % 37.53 % 3.79 归属于挂牌公司股东的净利润 7,642,718.72 5,009,085.15 52.58 加权平均净资产收益率 14.17% 17.75% - 20.17 基本每股收益（元/股） 0.25 1 .00 - 75.00 本期期末 上年度期末 增减比例（%） 总资产 96,010,773.69 95,856,171.99 0.16 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.92 1.67 14.97 资产负债率 39.85% 47.67% - 16.40 流动比率 2.03 1.74 16.67 利息保障倍数 30.81 18.26 68.73 偿债 能力 营运 情况 本期 上年同期 增减比例（%） 经营活动产生的现金流量净额 - 3,163,935.62 752,212.28 - 520.62 应收账款周转率 2.19 1.77 23.73 存货周转率 1.08 0.97 11.34 成长 情况 本期 上年同期 增减比例（%） 总资产增长率 0.16% 41.17% - 营业收入增长率 30. 4 0% 283.76% - 净利润增长率 5 2 . 58 % 2053% - 3 管理层讨论与分析 本公司 是 处于工业自动化领域的节能降耗整体 解决方案提供商， 拥有六 项软件著作权、四项发明专利、十七项实用新型专利技术以及公司在长期实 践过程中积累沉淀下来的非专利技术 ， 为 铝行业提供一体化的节能降耗综合 解决方案。公司通过直销的方式，通过销售团队 和技术团队的配合，了解和 梳理客户实际需求，采用公开竞标、技术交流、设计院合作、专业会议等方 式开拓业务， 收入来源是向客户提供节能降耗解决方案及相关产品。 报告期内，公司的商业模式 较上年度无变化。 商 业 模 式 __ 2013 年上半年公司实现营业收入 47,659,762.04 元，同比增长 30.40% ； 利润总额为 8,734,808.74% ，同比增长 47.08% 。截止 2013 年 6 月 30 日，公 司总资产为 96,010,773.69 ，净资产为 57,748,882.32 。公司预计下半年的营 业收入及利润将稳步增长。 “ 十二五 ” 期间中国铝行业整体发展仍将保持较快增长，突出产业结构 调整，鼓励铝土矿开发，限 制铝冶炼总量，支持铝行业深加工等将成为发展 主旋律。 报告期内 公司继续实施专业化的发展战略，在炭素、氧化铝和电解 铝细分市场上精耕细作，深挖潜力。重点加强节能降耗技术、产品的研发力 度，针对铝行业开发大量专用设备和创新产品系统，同时利用已有的技术优 势和行业经验，扩大产品和技术的应用范围和领域。在技术领先、质量稳定 的基础上，不断挖掘客户需求、发现市场机会、引领客户消费，做到持续满 足客户的需求。 经 营 情 况 公司本期高速发展的同时，存在的困难体现在公司发展资金不足。公司 发展EMC模式，该模式能为用户提供节能诊断、融资、改造等服务，以期帮 助企业节能降耗，最终通过节能效益分享的方式回收投资和获得合理的利润， 这需要公司前期投入大量资金进行设备建设，资金需求量很大；同时，公司 作为民营高科技企业，固定资产较少，抵押物不足，获得大量银行贷款的难 度较大；而通过自有资金积累，公司业务发展的速度将受到影响；本期公司 努力与银行洽谈商议获取无抵押信用贷款，同时进一步扩宽融资渠道，拟进 行股权直接融资。 风 险 与 价 值 4 财务报表 4 - 1 - 1 合并资产负债表（经审计 ） 编制单位：北京华索科技股份有限公司 2013-6-30 单位：人民币 元 资产 注释 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 5 - 3 - 1 - 1 5,111,026.94 2,431, 435.64 交易性金融资产 - 应收票据 5 - 3 - 1 - 2 900,000.00 4,788,400.00 应收账款 5 - 3 - 1 - 3 25,294,138.03 18,269,657.36 预付款项 5 - 3 - 1 - 4 2,705,487.67 3,847,224.93 应收利息 - 应收股利 - 其他应收款 5 - 3 - 1 - 5 1,953,658.21 1,594,244.40 存货 5 - 3 - 1 - 6 40,872,988.07 47,768,478.56 一年内到期的非流动资产 - 其他流动资产 5 - 3 - 1 - 7 360,497.72 34,391.91 流动资产合计 77,197,796.64 78,733,832.80 非流动资产： 可供出售金融资产 - 持有至到期投资 - 长期应收款 - 长期股权投资 5 - 3 - 1 - 8 1,040,269.87 - 投资性房地产 - 固定资产 5 - 3 - 1 - 9 13,190 ,012.55 13,570,727.76 在建工程 - 工程物资 - 固定资产清理 - 生产性生物资产 - 油气资产 - 无形资产 5 - 3 - 1 - 10 99,825.51 113,094.75 开发支出 - 商誉 5 - 3 - 1 - 11 706,711.86 706,711.86 长期待摊费用 5 - 3 - 1 - 12 3,119,100.61 2,235,940.42 递延所得税资产 5 - 3 - 1 - 1 3 657,056.65 495,864.40 其他非流动资产 - 非流动资产合计 18,812,977.05 17,122,339.19 资产总计 96,010,773.69 95,856,171.99 企业负责人：郭龙 主管财务负责人： 郭蕾 会计机构负责人：郭蕾 合并资产负债表（经审计 ） 编制单位：北京华索科技股份有限公司 2013-6-30 单位：人民币 元 负债及股东权益 注释 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 流动负债： 短期借款 5 - 3 - 1 - 15 12,900,000.00 5,400,000.00 交易性金融负债 - 应付票据 5 - 3 - 1 - 16 1,933,485.54 1,090,980.61 应付账款 5 - 3 - 1 - 17 2,825,502.63 4,076,479.78 预收款项 5 - 3 - 1 - 18 18,636,934.72 30,917,955.75 应付职工薪酬 5 - 3 - 1 - 19 - 应交税费 5 - 3 - 1 - 20 1,423,303.54 2,582,129.04 应付利息 - 应付股利 - 其他应付款 5 - 3 - 1 - 21 339,954.33 1,184,867.63 一年内到期的非流动负债 - 其他流动负债 - 流动负债合计 38,059,180.76 45,252,412.81 非流动负债： 长期借款 - 应付债券 - 长期应付款 5 - 3 - 1 - 22 202,710.61 442,796.37 专项应付款 - 预计负债 - 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 202,710.61 442,796.37 负债合计 38,261,891.37 45,695,209.18 股东权益 实收资本 ( 股本 ) 5 - 3 - 1 - 23 30,000,000.00 30,000,000.00 资本公积 5 - 3 - 1 - 24 3,336,444.46 3,336,444.46 减：库存股 - 专项储备 盈余公积 5 - 3 - 1 - 25 1,433,581.61 1,433,581.61 一般风险准备 未分配利润 5 - 3 - 1 - 26 22,978,856.25 15,390,936.74 外币报表折算差额 - 归属于母公司股东权益合计 57,748,882.32 50,160,962.81 少数股东权益 - 股东权益合计 57,748,882.32 50,160,962.81 负债和 股东权益总计 96,010,773.69 95,856,171.99 企业负责人：郭龙 主管财务负责人： 郭蕾 会计机构负责人：郭蕾 4 - 1 - 2 合并利润表（ 经审计 ） 编制单位：北京华索科技股份有限公司 单位：人民币 元 项 目 注释 2013 年 1 - 6 月 2012 年 1 - 6 月 一、营业总收入 47,659,762.04 36,547,713.66 其中：营业收入 5 - 3 - 1 - 27 47,659,762.04 36 ,547,713.66 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 39,190,899.63 30,611,469.56 其中：营业成本 5 - 3 - 1 - 27 29,097,007.53 22,832,098.52 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 5 - 3 - 1 - 28 235,557.13 209,153.62 销售费用 2,403,037.08 1,682,602.84 管理费用 6,428,531.37 4,919,596.07 财务费用 303,691.06 349,709.57 资产减值损失 5 - 3 - 1 - 29 723,075.46 618,308.94 加：公允价值变动收益（损失以 “ - ” 号填列） 投资收益（损失以 “ - ” 号填列） 5 - 3 - 1 - 30 60,269.87 - 其中：对联营企业和合营企业的 投资收益 汇兑收益 三、 营业利润（亏损以 “ - ” 号填列） 8,529,132.28 5,936,244.10 加：营业外收入 5 - 3 - 1 - 31 206,126.46 2,700.00 减：营业外支出 5 - 3 - 1 - 32 450.00 - 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以 “ - ” 号 填列） 8,734,808.74 5,938,944.10 减：所得税费用 5 - 3 - 1 - 33 1,092,090.02 929,858.95 五、净利润（净亏损以 “ - ” 号填列） 7,642,718.72 5,009,085.15 归属于母公司所有者的净利润 7,642,718.72 5,009,085.15 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.25 1.00 （二）稀释每股收益 0.25 1.00 七、其他综合收益 5 - 3 - 1 - 综合收益 7,642,718.72 5,009,085.15 归属于母公司所有者的综合收益 总额 7,642,718.72 5,009,085.15 归属于少数股东的综合收益总额 企业负责人：郭龙 主管财务负责人： 郭蕾 会计机构负责人：郭蕾 4 - 1 - 3 合并现金流量表（经审计 ） 编制单位：北京华索科技股份有限公司 单位：人民币 元 项目 注释 2013 年 1 - 6 月 2012 年 1 - 6 月 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 30,455,707.67 34,964,281.25 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 3,0 18,414.63 3,159,724.19 经营活动现金流入小计 33,474,122.30 38,124,005.44 购买商品、接受劳务支付的现金 16,551,460.91 24,759,322.57 支付给职工以及为职工支付的现金 5,446,931.29 3,008,493.45 支付的各项税费 6,571,936.66 3,660,311.42 支付其他与经营活动有关的现金 8,067,729.06 5,943,665.72 经营活动现金流出小计 36,638,057.92 37,371,793.16 经营活动产生的现金流量净额 - 3,163,935.62 752,212.28 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 3,333.34 74,465.75 投资支付的现金 980,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 983,333.34 74,465.75 投资活动产生的现金流量净额 - 983,333.34 - 74,465.75 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 13,700,000.00 8,000,000.00 收到其他与筹资活 动有关的现金 1,310,000.00 3,900,000.00 筹资活动现金流入小计 15,010,000.00 11,900,000.00 偿还债务支付的现金 6,446,194.04 11,726,211.94 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 286,945.70 329,528.52 支付其他与筹资活动有关的现金 1,450,000.00 筹资活动现金流出小计 8,183,139.74 12,055,740.46 筹资活动产生 的现金流量净额 6,826,860.26 - 155,740.46 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 2,679,591.30 522,006.07 加：期初现金及现金等价物余额 2,431,435.64 3,688,195.54 六、期末现金及现金等价物余额 5,111,026.94 4,210,201.61 企业负责人：郭龙 主管财务负责人： 郭蕾 会计机构负责人：郭蕾 4 - 1 - 4 母公司资产负债表（经审计 ） 编制单位：北京华索科技股份有限公司 2013-6-30 单位：人民币 元 资产 注释 2013年6月30日 2012年12月31日 流动资产： 货币资金 1,949,963.15 673,376.90 交易性金融资产 - 应收票据 500,000.00 300,000.00 应收账款 5-3-2-1 15,114,807.34 10,708,841.51 预付款项 1,036,186.65 217,680.37 应收利息 - 应收股利 - 其他应收款 5-3-2-2 892,471.09 630,319.54 存货 19,110,146.13 24,410,777.80 一年内到期的非流动资产 - 其他流动资产 82,440.77 273,037.95 流动资产合计 38,686,015.13 37,214,034.07 非流动资产： 可供出售金融资产 - 持有至到期投资 - 长期应收款 - 长期股权投资 5-3-2-3 27,356,728.67 26,316,458.80 投资性房地产 - 固定资产 11,003,626.34 11,226,069.11 在建工程 - 工程物资 - 固定资产清理 - 生产性生物资产 - 油气资产 - 无形资产 - 开发支出 - 商誉 - 长期待摊费用 3,119,100.61 2,235,940.42 递延所得税资产 360,508.28 284,471.76 其他非流动资产 - 非流动资产合计 41,839,963.90 40,062,940.09 资产总计 80,525,979.03 77,276,974.16 企业负责人：郭龙 主管财务负责人： 郭蕾 会计机构负责人：郭蕾 母公司资产负债表（经审计 ） 编制单位：北京华索科技股份有限公司 2013-6-30 单位：人民币 元 负债及股东权益 注释 2013年6月30日 2012年12月31日 流动负债： 短期借款 8,000,000.00 500,000.00 交易性金融负债 - 应付票据 - 应付账款 1,925,094.40 10,390,889.99 预收款项 8,477,655.00 13,675,106.92 应付职工薪酬 - 应交税费 1,120,501.03 1,712,953.20 应付利息 - 应付股利 - 其他应付款 9,143,633.22 3,091,081.34 一年内到期的非流动负债 - 其他流动负债 - 流动负债合计 28,666,883.65 29,370,031.45 非流动负债： 长期借款 - 应付债券 - 长期应付款 118,509.65 234,682.29 专项应付款 - 预计负债 - 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 118,509.65 234,682.29 负债合计 28,785,393.30 29,604,713.74 股东权益 实收资本(股本) 30,000,000.00 30,000,000.00 资本公积 17,143,303.26 17,143,303.26 减：库存股 - 专项储备 盈余公积 52,895.72 52,895.72 一般风险准备 未分配利润 4,544,386.75 476,061.44 股东权益合计 51,740,585.73 47,672,260.42 负债和股东权益总计 80,525,979.03 77,276,974.16 企业负责人：郭龙 主管财务负责人： 郭蕾 会计机构负责人：郭蕾 4 - 1 - 5 母公司利润表（ 经审计 ） 编制单位：北京华索科技股份有限公司 单位：人民币 元 项目 注释 2013年1-6月 2012年1-6月 一、营业收入 5-3-2-4 22,425,719.31 25,285,853.09 减：营业成本 5-3-2-4 12,866,692.38 13,793,460.04 营业税金及附加 69,936.63 103,422.63 销售费用 815,606.60 755,397.02 管理费用 3,507,171.93 2,633,021.17 财务费用 91,826.48 112,089.55 资产减值损失 426,946.91 161,534.91 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填 列） - 投资收益（损失以“-”号填列） 60,269.87 - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - 二、营业利润（亏损以“-”号填列） 4,707,808.25 7,726,927.77 加：营业外收入 95,726.46 - 减：营业外支出 - 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 4,803,534.71 7,726,927.77 减：所得税费用 735,209.40 1,164,988.95 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 4,068,325.31 6,561,938.82 五、每股收益： （一）基本每股收益 0.14 1.31 （二）稀释每股收益 0.14 1.31 六、其他综合收益 七、综合收益 4,068,325.31 6,561,938.82 企业负责人：郭龙 主管财务负责人： 郭蕾 会计机构负责人：郭蕾 4 - 1 - 6 母公司 现金流量 表（ 经审计 ） 编制单位：北京华索科技股份有限公司 单位：人民币 项目 注释 2013年1-6月 2012年1-6月 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 7,258,915.21 15,341,109.10 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 2,187,553.34 1,796,879.76 经营活动现金流入小计 9,446,468.55 17,137,988.86 购买商品、接受劳务支付的现金 7,862,426.26 10,917,467.05 支付给职工以及为职工支付的现金 2,552,662.38 998,797.45 支付的各项税费 3,371,072.30 1,204,188.48 支付其他与经营活动有关的现金 4,301,561.16 3,162,093.56 经营活动现金流出小计 18,087,722.10 16,282,546.54 经营活动产生的现金流量净额 -8,641,253.55 855,442.32 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 - 2,200.00 投资支付的现金 980,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额 5,000,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 980,000.00 5,002,200.00 投资活动产生的现金流量净额 -980,000.00 -5,002,200.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 13,700,000.00 8,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 9,648,000.00 8,289,980.00 筹资活动现金流入小计 23,348,000.00 16,289,980.00 偿还债务支付的现金 6,319,892.60 11,599,910.50 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 78,859.00 100,770.38 支付其他与筹资活动有关的现金 6,051,408.60 2,600,000.00 筹资活动现金流出小计 12,450,160.20 14,300,680.88 筹资活动产生的现金流量净额 10,897,839.80 1,989,299.12 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 1,276,586.25 -2,157,458.56 加：期初现金及现金等价物余额 673,376.90 3,392,972.52 六、期末现金及现金等价物余额 1,949,963.15 1,235,513.96 企业负责人：郭龙 主管财务负责人： 郭蕾 会计机构负责人：郭蕾 （未完）  |