[中报]华岭股份：2013年半年度报告
上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 上海华岭集成电路技术股份有限公司 SINO IC TECHNOLOGY CO.，LTD. 半 年 度 报 告 —— 2013 —— 1 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 公 司 半 年 大 事 记 2013年3月，公司同 客户签约，取得 28 纳米制程的 12英寸 晶圆的测试订单，标 志公司的测试能力 跨入国际先进行列。 —— 2013 —— 2 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 目 录 基本信息 1 公司概览 4 2主要会计数据与关键指标 5 3管理层讨论与分析 6 财务信息 4财务报表 9 5财务报表附注 13 非财务信息 6重要事项 34 7股本变动及股东情况 37 8董事、监事、高管及核心员工情况 40 声明与提示 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员是否保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。是√ 否 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）是否保证半 年度报告中财务信息的真实、完整。是√ 否 3 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 基本信息—公司概览 1 公司概览 公司信息联系 人 法定代表人施瑾 注册地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 351号 2 号楼 1楼 办公地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 351号 2 号楼 2楼 主办券商 上海证券有限责任公司 会计师事务所 董事会秘书或信息披露事务负责人黄轶强 电话 (021)50278216-319 传真 (021)50278219 电子邮箱 invetor@sinoictest.com.cn 联系地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 351号 2 号楼 2楼 运 营 概 况 股份公司成立时间 2010年 6月 18日 挂牌时间 2012年 9月 7日 行业分类 集成电路行业 主要产品与服务项目 集成电路测试软件开发、设计验证、集成 电路晶圆及成品测试 总股本 3100万股 无限售条件的股份数量 11,685,223股 控股股东、实际控制人及持股比例上海复旦微电子集团股份有限公司 64.9% 截至报告期末的股东人数44人 员工人数（包含子公司）131人 是否拥有高新技术企业资格 是 公司拥有的重要经营资质 国家鼓励的集成电路企业；上海市集成电 路测试专业技术服务平台 4 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 基本信息—主要会计数据与关键指标 2 主要会计数据与关键指标 本期 上年同期 增减比例 营业收入 32,445,630.54 25,087,582.83 29.33% 毛利率 60.13% 59.93% 0.20% 归属于挂牌公司股东的净利润 8,437,190.19 6,293,468.84 34.06% 加权平均净资产收益率 11.57% 10.41% 1.16% 基本每股收益（元/股） 0.272 0.203 33.99% 盈利 能力 本期期末 上年度期末增减比例 总资产 134,583,306.59 131,972,566.24 1.98% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.297 2.255 1.86% 资产负债率 47.08% 47.03% 0.05% 流动比率 28.81 19.22 49.87% 利息保障倍数 --- 偿债 能力 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 13,622,129.51 13,241,677.96 2.87% 应收账款周转率 3.66 2.94 24.49% 存货周转率 623.05 27.58 2159.06% 营运 情况 本期 上年同期 增减比例（ %） 总资产增长率 1.98% 2.51% -0.53% 营业收入增长率 29.33% 43.24% -13.91% 净利润增长率 34.06% 179.13% -145.07% 成长 情况 注：以上除了部分为比率外，单位为人民币元。 5 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 基本信息—管理层讨论与分析 3 管理层讨论与分析 商 业 模 式 公司是一家独立的专业集成电路测试公司，为各类集成电路企业 提供优质、经济和高效的测试整体解决方案及多种测试增值服务，业 务主要包括：集成电路晶圆及成品测试，测试程序开发及设计验证等。 公司是国内领先的集成电路测试公司之一，公司拥有各种专业集 成电路测试机台 100多台套，自行研发了同集成电路测试有关的专利 和软件著作权 100多项，公司的核心团队包括一批国内最早从事集成 电路测试的专家学者，公司是国家鼓励的重点集成电路企业，也是政 府部门认定的集成电路测试公共技术服务平台。 公司的商业模式是面向集成电路产业链上的集成电路设计公司、 晶圆代工厂以及集成电路封装等企业提供高品质、低成本、高效快速 的测试代工业务和集成电路测试技术服务。报告期内，公司的商业模 式未有变化。 报告期内，公司的营业收入 3244.56万元，同比增长29.33%；营业 利润 879.51万元，同比增长87.16%；归属母公司的净利润 843.72万元； 同比增长34.06%。截止报告期末，公司资产结构合理，收入和盈利能 力稳步增长，债务风险小，现金流量充裕，经营发展状况符合公司的 预期。 2013年上半年，中国集成电路产业发展平稳，公司依托于张江高 科技园区得天独厚的产业环境优势，在测试能力的提升方面取得了长 足的进步。报告期内，公司的重点组织了采用 28纳米制程的 12英寸 经 营 情 况 6 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 基本信息—管理层讨论与分析 晶圆测试领域的技术攻关，并顺利取得了客户的测试订单。测试工艺 由 40-55纳米进入 28纳米制程领域，标志着公司的测试能力已经步入 了国际先进行列。报告期内，公司通过管理流程的有效调整进一步提 高了测试生产的自动化程度，目前公司的生产管理体系已经可以实现 同多家国际大厂的无缝对接。同时，公司继续在 12英寸测试平台建设 方面加大投资力度，今年前上半年添置各类测试设备 800多万元。报 告期内，通过技术、装备等多方位的自我提升，公司的核心竞争力进 一步增强，公司的 12英寸集成电路测试业务已经取代传统的 8英寸以 下产品成为公司重要的利润增长点。公司 12英寸测试订单在全部业务 中的比重已经接近四成，业务结构进一步优化。 报告期内，公司按照业务类型对收入和成本进行了分类核算， 经 营 情 况 行业名称 本期数（人民币元） 上期数（人民币元） 营业收入营业成本营业收入 营业成本 集成电路晶圆及成品测试 30,630,040.93 12,663,381.82 25,087,582.83 10,052,993.25 测试软件开发及验证分析 1,725,589.62 247,434.00 其他 89,999.99 26,320.00 合计 32,445,630.54 12,937,135.82 25,087,582.83 10,052,993.25 测试软件开发及验证分析业务是公司面向集成电路设计企业和特 定需求客户所提供的量身定制的测试衍生业务。该项业务由于技术壁 垒高所以获利能力较强，是公司业务拓展的重要方向。 从客户情况分析，报告期内公司营业收入的增长主要得益于母公 司上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“复旦微电子”）集成 电路晶圆及成品测试业务量的增长，由于复旦微电子的多种产品近来 持续受到市场青睐，公司源自于该公司的业务收入由去年同期的 1167.63万元大幅提升至今年上半年的 2032.89万元，同比增长74.1%。 7 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 基本信息—管理层讨论与分析 风 险 与 对 策 公司面临的风险因素包括： （一）政策风险。若未来国家科技或税收等政策发生变化，降低对集 成电路行业的扶持力度，则可能对公司的主营业务产生重大影响。 （二）新技术更新风险。技术研发能力是公司最重要的核心竞争力。 随着技术和产品更新换代，公司面临无法保持技术领先的重要风险。 （三）市场波动风险。集成电路测试是整个产业链的中间环节，一旦 上游产业的发展出现较大波动，势必对测试业务市场带来重大影响。 （四）人才流失风险。集成电路测试行业属于人才密集型、技术密集 型行业，企业对于人才的竞争致使公司存在核心人才流失的风险。 （五）知识产权风险。公司拥有的大量技术专利、软件著作权等知识 产权，公司面临知识产权被侵犯和侵犯他人知识产权的风险。 （六）关联交易风险。复旦微电子是目前公司最大的客户，公司主要 业务存在关联方（控股股东）占比较高的经营风险。 （七）大股东不当控制风险。公司控股股东复旦微电子持有本公司 64.9%的股份，若控股股东及相关人员利用其控股地位进行不当控制， 可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。 报告期内，上述风险因素较公司之前公开披露的内容并无实质性 变化，公司目前没有发现任何风险事项已经或潜在对公司业务产生不 利影响。报告期内，公司重新修订了《公司章程》，制定了《年报信息 披露重大差错责任追究制度》，公司相信通过公司法人治理的完善， 一定程度上可以降低经营风险。对于上述系统风险，未来公司仍将适 时地通过实施各种管理手段和措施，强化建立预警机制，努力防患于 未然，以保障公司稳定健康发展，切实维护所有股东的利益。 8 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 财务信息—财务报表 4 财务报表 特别提示：本公司管理层按照企业会计准则的有关规定，自行编制的截至 2013 年 6月 30日的资产负债表、2013年 1-6月的利润表和现金流量表以及财务报表附注， 旨在客观地、公允地反映公司在报告期内的经营成果、财务状况和现金流量等有关 信息。上述财务报表和附注未经执业会计机构的审计，敬请投资者注意。 9 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 财务信息—财务报表（资产负债表） 资产负债表（未经审计） 2013年 6月 30 日 编制单位：上海华岭集成电路技术股份有限公司 单位：元 币种：人民 项目 附注 期末数年初数项目附注期末数年初数 流动资产： 流动负债： 货币资金 五、1 54,904,047.46 55,338,594.61短期借款 交易性金融资产 交易性金融负债 应收票据 五、2 10,000.00应付票据 应收账款 五、3 9,189,201.67 7,988,790.30应付账款 五、13 1,372,945.00 1,621,463.59 预付款项 五、4 491,261.50 246,025.81预收款项五、14 8,001.17 329,496.83 应收利息 应付职工薪酬五、15 1,820,391.70 应收股利 应交税费五、16 -723,431.63 -721,733.56 其他应收款 五、5 625,246.02 637,456.02应付利息 存货 五、6 24,698.13 16,830.00应付股利 488,173.82 一年内到期的非流动资产 其他应付款五、17 1,118,946.47 291,466.11 其他流动资产 一年内到期的非流动负债 流动资产合计 65,244,454.78 64,227,696.74其他流动负债 非流动资产： 流动负债合计 2,264,634.83 3,341,084.67 可供出售金融资产 非流动负债： 持有至到期投资 长期借款 长期应收款 应付债券 长期股权投资 长期应付款 投资性房地产 专项应付款 五、18 25,101,879.00 25,101,879.00 固定资产 五、7 43,192,094.72 41,250,580.38预计负债 在建工程 五、8 15,131,681.82 15,508,719.60递延所得税负债 工程物资 其他非流动负债 五、19 35,999,300.00 33,619,300.00 固定资产清理 非流动负债合计 61,101,179.00 58,721,179.00 生产性生物资产 负债合计 63,365,813.83 62,062,263.67 油气资产 所有者权益： 无形资产 股本 五、20 31,000,000.00 31,000,000.00 开发支出 五、9 8,504,055.92 7,984,331.20资本公积 五、21 13,093,536.01 13,093,536.01 商誉 减：库存股 长期待摊费用 五、 10 2,468,389.04 2,964,121.48专项储备 递延所得税资产 五、 11 42,630.31 37,116.84盈余公积 五、22 3,201,676.66 3,201,676.66 其他非流动资产 一般风险准备 非流动资产合计 69,338,851.81 67,744,869.50未分配利润 五、23 23,922,280.09 22,615,089.90 所有者权益合计 71,217,492.76 69,910,302.57 资产总计 134,583,306.59 131,972,566.24负债和所有者权益总计 134,583,306.59 131,972,566.24 法定代表人：施瑾主管会计工作负责人：刘军会计机构负责人：刘军 10 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 财务信息—财务报表（利润表） 利润表（未经审计） 编制单位：上海华岭集成电路技术股份有限公司单位：元币种：人民币 项目 附注 2013年 1-6月 2012年 1-6月项目 附注 2013年 1-6月 2012年 1-6月 一、营业收入 五、 24 32,445,630.54 25,087,582.83 三、利润总额 9,926,106.10 6,699,174.40 减：营业成本 五、 24 12,937,135.82 10,052,993.25 减：所得税费用 五、 30 1,488,915.91 405,705.56 营业税金及附加 - 销售费用 五、 25 1,078,836.76 536,695.36 四、净利润 8,437,190.19 6,293,468.84 管理费用 五、 26 9,916,465.71 10,280,347.32 财务费用 五、 27 -318,650.32 -567,098.00 勘探费用 资产减值损失 五、 28 36,756.47 85,470.50 五、每股收益： 加：公允价值变动收益 (一)基本每股收益 0.27 0.20 投资收益 (二)稀释每股收益 0.27 0.20 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润 8,795,086.10 4,699,174.40 六、其他综合收益 加：营业外收入 五、 29 1,131,020.00 2,000,000.00 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 七、综合收益总额 法定代表人：施瑾主管会计工作负责人：刘军会计机构负责人：刘军 11 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 财务信息—财务报表（现金流量表） 现金流量表（未经审计） 编制单位：上海华岭集成电路技术股份有限公司单位：元币种：人民币 项目附注 2013年 1-6月 2012年 1-6月项目附注 2013年 1-6月 2012年 1-6月 一、经营活动产生的现金流量：购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 6,890,366.40 9,351,423.34 销售商品、提供劳务收到的现金 32,827,119.37 23,649,913.16投资支付的现金 收到的税费返还取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金五、33 8,219,834.28 8,249,307.06支付其他与投资活动有关的现金 经营活动现金流入小计 41,046,953.65 31,899,220.22投资活动现金流出小计 6,890,366.40 9,351,423.34 购买商品、接受劳务支付的现金 11,818,497.12 7,587,252.99投资活动产生的现金流量净额 -6,890,366.40 -9,351,423.34 支付给职工以及为职工支付的现金 5,967,077.35 4,306,742.32三、筹资活动产生的现金流量： 支付的各项税费 1,830,996.78 1,848,751.89吸收投资收到的现金 支付其他与经营活动有关的现金五、33 7,808,965.89 4,914,795.06取得借款收到的现金 经营活动现金流出小计 27,425,537.14 18,657,542.26发行债券收到的现金 经营活动产生的现金流量净额 13,621,416.51 13,241,677.96收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,130,000.00 6,200,000.00 二、投资活动产生的现金流量：支付其他与筹资活动有关的现金 收回投资收到的现金筹资活动现金流出小计 7,130,000.00 6,200,000.00 取得投资收益收到的现金筹资活动产生的现金流量净额 -7,130,000.00 -6,200,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -35,597.26 7,215.80 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额五、现金及现金等价物净增加额 -434,547.15 -2,302,529.58 收到其他与投资活动有关的现金加：期初现金及现金等价物余额 55,338,594.61 50,346,503.89 投资活动现金流入小计 -六、期末现金及现金等价物余额 54,904,047.46 48,043,974.31 法定代表人：施瑾主管会计工作负责人：刘军会计机构负责人：刘军 12 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 — 财务信息—财务报表附注 5 财务报表附注 5-1财务报表附注详情索引 项目 是 否 索引 半年度报告所采用的会计政策与上年度财务报表是否变化 √ 半年度报告所采用的会计估计与上年度财务报表是否变化 √ 是否存在前期差错更正 √ 企业经营是否存在季节性或者周期性特征 √ 合并财务报表的合并范围是否发生变化 √ 是否存在需要根据规定披露分部报告的信息 √ 是否存在半年度资产负债表日至半年度财务报告批准报出 日之间的非调整事项 √ 上年度资产负债表日以后所发生的或有负债和或有资产是 否发生变化 √ 重大的长期资产是否转让或者出售 √ 重大的固定资产和无形资产是否发生变化 √ 5-2-10 是否存在重大的研究和开发支出 √ 5-2-11 是否存在重大的资产减值损失 √ 13 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 5-2 财务报表附注详情 5-2-1会计政策变更 无。 5-2-2会计估计变更 无。 5-2-3前期差错更正 无。 5-2-4企业经营季节性或者周期性特征 无。 5-2-5合并报表的合并范围 不适用。 5-2-6分部报告 不适用 5-2-7非调整事项 无。 5-2-8或有负债与或有资产 无。 5-2-9长期资产 无。 5-2-10固定资产与无形资产 本期采购生产用机器设备,固定资产增加共计 8,021,670.62元。 5-2-11研究与开发支出 本期 2011ZX02607-003项目支出共计 3,363,691.10元 ,其中测试化验加工费 1,350,955.04元,材料费 544,199.95元,其他 1,468,536.11元。 5-2-12资产减值损失 无。 14 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 财务信息—财务报表附注 5-3 财务报表项目注释 以下注释项目中，期初指 2012年 12月 31日，期末指 2013年 6月 30日，上期指 2012年 1-6 月，本期指 2013年 1-6月。以下数据除特别说明外，单位均为人民币元。 1、货币资金 项目期末数 年初数 原币金额汇率人民币金额原币金额汇率人民币金额 现金 ---人 民币 -4,275.01 -20,639.58 小计 -4,275.01 -20,639.58 银行存款 -人 民币 -52,831,735.86 -53,423,957.89 美元 334,704.16 6.1787 2,068,036.59 301,328.00 6.2855 1,893,997.14 小计 --54,899,772.45 --55,317,955.03 合计 54,904,047.46 55,338,594.61 期末余额中无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 2、应收票据 种类期末数年初数 银行承兑汇票 10,000.00 商 业承兑汇票 -减 ：坏账准备 -合 计 10,000.00 3、应收账款 (1) 应收账款按重要性分类 种类期末数 账面金额比例坏账准备金额计提比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 7,643,841.32 80.69% 229,315.24 3.00% 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 1,829,562.46 19.31% 54,886.87 3.00% 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 ---合 计 9,473,403.78 100.00% 284,202.11 3.00% 15 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 种类年初数 账面金额比例坏账准备金额计提比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 6,663,792.69 80.91% 199,913.78 3.00% 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 1,572,443.25 19.09% 47,531.86 3.02% 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 ---合 计 8,236,235.94 100.00% 247,445.64 3.00% 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款内容见3、(6)部分，坏账准备比例均按照3.00%计提。 (2) 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄期末数 金额(原发生数)占总金额的比例坏账准备金净值坏账准备计提比例 1年以内 1,829,562.46 19.31% 54,886.87 1,774,675.59 3.00% 1-2年 ----5.00% 2-3年 ----10.00% 3-4年 ----- 4-5年 ----- 5年以上 ----- 合计 1,829,562.46 19.31% 54,886.87 1,774,675.59 3.00% 账龄年初数 金额(原发生数)占总金额的比例坏账准备金净值坏账准备计提比例 1年以内 1,572,443.25 19.09% 47,531.86 1,524,911.39 3.02% 1-2年 ----5.00% 2-3年 ----10.00% 3-4年 ----- 4-5年 ----- 5年以上 ----- 合计 1,572,443.25 19.09% 47,531.86 1,524,911.39 3.02% (3) 本期无以前年度全额计提坏账准备或计提坏账准备比例较大，但本期全额或部分收回、或转回 比例较大的应收账款。 (4) 本期无实际核销的应收账款 (5) 截至 2013年 6月 30日，应收持有本公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东款项或关联单位的 款项，详见“5-4关联方关系及其交易”之“4、关联方应收应付款项” 16 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 (6) 截至 2013年 6月 30日，应收账款金额前五名 单位名称与公司关系金额年限占应收账款总额的比例 上海复旦微电子集团股份有限公司 母公司 4,221,591.541年以内 44.56% 电子科技大学 非关联方 1,500,000.001年以内 15.83% 中芯国际集成电路制造（北京）有限公非关联方 854,917.781年以内 9.02% 司 成都华微电子科技有限公司 非关联方 540,875.001年以内 5.71% 深圳国威电子有限公司 非关联方 526,457.001年以内 5.56% 合计 7,643,841.32 80.69% 4、预付款项 (1) 账面价值 账龄期末数 年初数 金额比例金额 比例 1年以内(含 1年) 490,861.50 99.92% 229,995.81 93.48% 1-2年 400.00 0.08% 16,030.00 6.52% 2-3年 3年以上 合计 491,261.50 100.00% 246,025.81 100.00% 预付账款本期较年初数增加 245,235.69元，增幅 99.68%，主要原因是公司本期由于业务发展需要 增加采购规模所致。 (2) 截至 2013年 6月 30日，预付账款金额前五名 单位名称与公司关系金额年限未结算原因 上海浦东软件园股份有限公司 非关联方 208,645.001年以内 服务尚未完成 上海师桥实业有限公司 非关联方 160,241.621年以内 货物尚未交付 中国石油化工股份有限公司上海石油分公司 非关联方 46,804.701年以内 货物尚未交付 上海九滔信息科技有限公司 非关联方 43,056.001年以内 服务尚未完成 合计 458,747.32 (3) 截至 2013年 6月 30日，预付账款中无预付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东或关联方 单位的款项。 5、其他应收款 (1) 其他应收款按种类披露 17 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 种类期末数 账面金额比例坏账准备金额比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 ---按 组合计提坏账准备的其他应收款(备用金、押金组合) 625,246.02 100.00% -单 项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 ---合 计 625,246.02 100.00% -种 类年初数 账面金额比例坏账准备金额比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 ---按 组合计提坏账准备的其他应收款(备用金、押金组合) 637,456.02 100.00% -单 项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 ---合 计 637,456.02 100.00% - 组合中，按账龄列示的其他应收款 账龄期末数 金额(原发生数)占总金额的比例坏账准备金净值坏账准备计提比例 1年以内 625,246.02 100% 625,246.02 合计 625,246.02 100% 625,246.02 账龄年初数 金额(原发生数)占总金额的比例坏账准备金净值坏账准备计提比例 1年以内 637,456.02 100% 637,456.02 合计 637,456.02 100% 637,456.02 注：本公司组合中其他应收款内容都是押金，按照本公司会计政策采用个别认定法计提坏账准备， 截止至期末无减值迹象，故不计提坏账准备。 (2)本期无以前年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，本年又全额或部分收回或转 回的其他应收账款，无通过重组等其他方式收回的其他应收款及已计提的坏账准备，无实际核销的 其他应收款。 (3) 本期无实际核销的其他应收款。 (4) 截至 2013年 6月 30日，其他应收款大额项披露 单位名称款项性质金额年限占其他应收款总额的比例 上海张江文化控股有限公司 房租押金 583,384.021年以内 93.30% 期末余额中无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 6、存货 18 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 项目期末数 年初数 金额跌价准备净值金额跌价准备 净值 原材料 24,698.13 -24,698.13 16,830.00 -16,830.00 产成品-测试支出 -----合 计 24,698.13 -24,698.13 16,830.00 -16,830.00 存货本期期末数较年初增加 7,868.13元，增幅 46.75%，主要原因是公司本期由于业务发展需要增 加采购的原材料所致。 7、固定资产 项目年初数本期增加本期减少期末数 原值 机器机械设备 84,142,759.37 8,021,670.62 -92,164,429.99 办公管理用具 778,292.97 20,025.65 -798,318.62 交通运输工具 1,735,829.33 --1,735,829.33 合计 86,656,881.67 8,041,696.27 -94,698,577.94 累计折旧 机器机械设备 43,754,609.13 5,946,018.59 -49,700,627.72 办公管理用具 472,595.67 51,958.98 -524,554.65 交通运输工具 1,179,096.49 102,204.36 -1,281,300.85 合计 45,406,301.29 6,100,181.93 -51,506,483.22 净值 机器机械设备 40,388,150.24 --42,463,802.27 办公管理用具 305,697.30 --273,763.97 交通运输工具 556,732.84 --454,528.48 合计 41,250,580.38 --43,192,094.72 减值准备 ---机 器机械设备 ---办 公管理用具 ---交 通运输工具 ---合 计 ---净 额 41,250,580.38 --43,192,094.72 注1：本期固定资产折旧额6,100,181.93元。 注2：本期由在建工程转入固定资产原值为7,998,166.34元。 注3：截至2013年6月30日期末公司无抵押或其他所有权受限制的固定资产。 8、在建工程 19 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 财务信息—财务报表附注 (1) 工程项目类别 项目期末数 年初数 账面余额减值准备账面净值账面余额减值准备账面净值 专用设备 15,131,681.82 -15,131,681.82 15,508,719.60 -15,508,719.60 净化车间扩建 -----合 计 15,131,681.82 -15,131,681.82 15,508,719.60 -15,508,719.60 (2) 重大在建工程项目变动情况 项目名称年初数本期增加转入固定资产其他减少 专用设备 15,508,719.60 10,750,844.40 7,998,166.34 3,129,715.84 净化车间扩建 ---合 计 15,508,719.60 10,750,844.40 7,998,166.34 3,129,715.84 (续上表) 项目名称利息资本化其中：本期利本期利息资金来源期末数 累计金额息资本化金额资本化率 专用设备 ---自有资金 15,131,681.82 净化车间扩建 ---自有资金 - 合计 ---15,131,681.829、开发支出 项目 年初数本期增加本期减少期末数 转入无形资产其他减少 核心电子器件评价与检测技术 3,530,000.00 ---3,530,000.00 多目标先进封装和测试公共服务平台技术 4,454,331.20 ---4,454,331.20 其他 519,724.72 519,724.72 合计 7,984,331.20 519,724.72 -8,504,055.92 注1：本期开发支出占本期技术研发支出总额的比例16.93%。 10、长期待摊费用 项目原始价值年初数本期增加本期摊销累计摊销期末数 净化车间装修 1,214,435.95 58,606.10 -58,606.10 1,214,435.95 - 办公楼装修 1,321,105.31 660,552.71 -132,110.52 792,663.12 528,442.19 新净化车间 2,597,182.73 1,890,131.83 -259,718.28 966,769.18 1,630,413.55 消防工程 452,975.51 354,830.84 -45,297.54 143,442.21 309,533.30 合计 5,585,699.50 2,964,121.48 -495,732.44 3,117,310.46 2,468,389.04 20 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 11、递延所得税资产 (1) 已确认的递延所得税资产 项目期末数年初数 资产减值准备时间性差异 42,630.31 37,116.84 (2) 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异 项目 资产减值准备时间性差异 期末数 284,202.11 年初数 247,445.6412、资产减值准备 项目 坏账准备 年初数 247,445.64 本期计提 36,756.47 本期减少 转回 - 转销 - 期末数 284,202.1113、应付账款 (1) 应付账款账面价值 账龄 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 合计 期末数 231,595.00 1,141,350.00 1,372,945.00 年初数 482,363.591,139,100.001,621,463.59 (2) 截至 2013年 6月 30日，应付账款中无应付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东或关联方 单位的款项。 (3) 期末账龄超过 1年的大额应付账款情况： 项目期末数性质 上海至益电子技术有限公司 781,100.00采购应付未付采购款 14、预收账款 (1) 预收账款账面价值 账龄期末数 年初数 金额比例金额 比例 1年以内 8,001.17 100.00% 329,496.83 100.00% 21 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 1-2年 2-3年 3年以上 合计 8,001.17 100.00% 329,496.83 100.00% 预收账款本期期末数较年初数减少 321,495.66元，降幅 97.57%,主要原因是公司本期为客户提供 服务，将预收账款结转收入所致。 (2) 截至2013年6月30日，应付账款中无应付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东或关联方单位 的款项。 (3) 截至2013年6月30日，期末无账龄超过1年的大额预收款项。 15、应付职工薪酬 项目年初数本期计提本期支付期末数 工资、奖金、津贴和补贴 1,820,391.70 2,228,727.95 4,049,119.65 - 职工福利费 -332,820.80 332,820.80 - 社会保险费 -1,314,722.90 1,314,722.90 其中：医疗保险费 -414,715.50 414,715.50 养老保险费 -799,929.40 799,929.40 生育保险费 -26,207.20 26,207.20 失业保险费 -55,690.20 55,690.20 工伤保险费 -18,180.60 18,180.60 住房公积金 -270,414.00 270,414.00 工会经费 ---- 职工教育经费 ---- 其他 ---- 合计 1,820,391.70 4,146,685.65 5,967,077.35 应付职工薪酬本期期末数较年初数减少 1820391.70元，降幅100%，主要原因是公司本期支付上 年度计提的职工奖金所致。 16、应交税费 税种期末数年初数 增值税 -1,529,104.06 -1,687,738.31 企业所得税 776,446.72 902,153.77 代扣代缴个人所得税 29,225.71 63,850.98 合计 -723,431.63 -721,733.56 22 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 17、其他应付款 账龄期末数年初数 1年以内 942,321.49 106,828.721-2年 176,624.98 184,637.392-3年 3年以上 合计 1,118,946.47 291,466.11 其他应付款本期期末数较年初数增加 827,480.36，增幅283.90%,主要原因是公司本期增加的职工 代扣款所致。截至 2013年 6月 30日，其他应付款中无应付公司5%(含5%)以上表决权股份的股东或 关联方单位的款项。 18、专项应付款 (1) 账面价值 项目 待处置资产权益 期末数 25,101,879.00 年初数 25,101,879.00(2) 待处置资产权益本期发生明细： 项目名称 微控制器系列产品的测试技术开发 SOC测试技术研究 高性能数字音视频 SOC芯片测试技术研究 12英寸极大规模集成电路测试线建设 极大规模集成电路生产测试技术开发及产业化应用 合计 年初数 75,000.00 309,000.00 309,000.00 7,200,000.00 17,208,879.00 25,101,879.00 本期增加 - - - - - - 本期减少 - - - - - - 期末数 75,000.00309,000.00309,000.007,200,000.0017,208,879.0025,101,879.00 注：根据 2002年 9月 10日发布的《上海市科研计划课题制管理办法(暂行)通知》第 25条、国 科发计〔2008〕453号第 7章 44 和 45条、财建[2005]355号第 14条，以上使用上海市科学技术委 员会的课题研究费和中央预算内固定资产投资补助资金所购资产，其权属暂不计入课题依托单位。 19、其他非流动负债 (1) 账面价值 项目期末数年初数 政府补助 35,999,300.00 33,619,300.00 (2) 其中本期取得的与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额 23 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 项目期末数年初数 与资产相关的政府补助 13,790,000.00 13,790,000.00 与收益相关的政府补助 22,209,300.00 19,829,300.00 合计 35,999,300.00 33,619,300.0020、股本 项目 年初数本期增减变动(+、-)期末数 发新股送股公积金转股其他小计 (1) 无限售条件股份 控股股东、实际控制人 6,705,842.00 ----6,705,842.00 董事、监事及高级管理人员 1,817,694.00 ----130,000.00 -130,000.00 1,687,694.00 核心员工 1,649,923.00 ----45,000.00 -45,000.00 1,604,923.00 其他 1,511,764.00 ---175,000.00 175,000.00 1,686,764.00 无限售条件股份合计 11,685,223.00 -----11,685,223.00(2) 有限售条件股份 控股股东、实际控制人 13,411,685.00 13,411,685.00 董事、监事及高级管理人员 5,903,092.00 5,903,092.00 核心员工 - 其他 - 有限售条件股份合计 19,314,777.00 19,314,777.00(3) 总股本 31,000,000.00 -----31,000,000.00 上述股本总额经上海上会会计师事务所有限公司 2010年 6月 2日出具的上会师报字(2010)第 1611 号验资报告审验在案。 21、资本公积 项目年初数本期增加本期减少期末数 资本溢价 13,093,536.01 --13,093,536.01 22、盈余公积 项目年初数本期增加本期减少期末数 法定盈余公积 3,201,676.66 -3,201,676.66 24 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 23、未分配利润 项目本期数提取或分配比例 上年期末未分配利润 22,615,089.90 加：会计政策变更影响数 - 会计差错更正影响数 - 调整后年初未分配利润 22,615,089.90 加：本期净利润 8,437,190.19 可供分配的利润 31,052,280.09 减：提取法定盈余公积 - 提取任意盈余公积 - 可供投资者分配的利润 31,052,280.09 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利（注1） 7,130,000.00每 10股派发现金红利 2.3元 转作股本的普通股股利 - 期末未分配利润 23,922,280.09 注 1：根据公司 2013年 5月 8日股东大会的决议，以 2012年末总股本 3100万股为基数，向全 体股东每 10股派发现金红利 2.3元（含税），共计分配利润总额为 7,130,000元，剩余未分配利润 结转以后年度分配。 24、营业收入、营业成本 (1) 营业收入及营业成本 项目本期数上期数 主营业务收入 32,445,630.54 25,087,582.83 其他业务收入 -合 计 32,445,630.54 25,087,582.83 主营业务成本 12,937,135.82 10,052,993.25 其他业务成本 -合 计 12,937,135.82 10,052,993.25 营业收入本期较上年同期增加 7,358,047.71元，增幅29.33%，主要是公司本期积极拓展市场业务 份额所取得的成果。营业成本本期较上年同期增加 2,884,142.57，增幅28.69%，主要系公司业务规模 扩大后成本相应增加。 (2) 主营业务(分行业) 25 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 行业名称本期数上期数 营业收入营业成本营业收入营业成本 集成电路晶圆及成品测试 30,630,040.93 12,663,381.82 25,087,582.83 10,052,993.25 测试软件开发及验证分析 1,725,589.62 247,434.00 其他 89,999.99 26,320.00 合计 32,445,630.54 12,937,135.82 25,087,582.83 10,052,993.25(3) 本公司前五名客户的营业收入情况 客户名称本期数占公司全部营业收入的比例 上海复旦微电子集团股份有限公司 20,328,896.29 62.66% 深圳国微电子有限公司 3,403,989.62 10.49% 中芯国际集成电路制造(北京)有限公司 3,046,043.82 9.39% 电子科技大学 1,415,094.34 4.36% 无锡华润上华半导体有限公司 523,132.08 1.61% 合计 28,717,156.15 88.51% 25、销售费用 项目本期数上期数 业务招待费 367,391.10 264,719.17 职工薪酬 318,105.00 234,125.00 其他 393,340.66 37,851.19 合计 1,078,836.76 536,695.36 销售费用本期数较上年同期数增加 542,141.40元，增幅101.01%，主要原因系公司为了拓展市场 业务份额大幅增加营销投入所致。 26、管理费用 项目本期数上期数 职工薪酬 3,341,007.76 2,041,032.24 技术开发费 2,550,530.15 6,389,874.76 业务招待费 745,756.58 201,184.00 租赁费 623,690.09 673,420.76 办公费 545,372.89 222,470.13 差旅费 419,467.17 213,666.10 聘请中介机构费 343,335.92 106,856.60 折旧及摊销 261,513.84 313,653.88 26 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 车辆使用及修理费 其他 合计 205,987.12 879,804.19 9,916,465.71 78,993.2639,195.5910,280,347.3227、财务费用 项目 利息支出 减：利息收入 手续费 汇兑损益 合计 本期数 - -361,471.49 7,223.91 35,597.26 -318,650.32 上期数 - -583,675.775,122.5011,455.27-567,098.0028、资产减值损失 项目 坏账准备 本期数 36,756.47 上期数 85,470.5029、营业外收入 (1) 营业外收入明细 项目 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 政府补助 其他 合计 本期数 - - 1,131,020.00 1,131,020.00 上期数 - - 2,000,000.00 2,000,000.00 计入当期非经常性损益的金额 - - 1,131,020.001,131,020.00(2) 政府补助明细 项目 专利资助 科研补助 财政补助 合计 本期数 7,335.001,123,685.00 - 1,131,020.00 上期数 2,000,000.00- 2,000,000.0030、所得税费用 27 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 项目本期数上期数 当期所得税费用 1,494,429.38 418,526.14 递延所得税费用 -5,513.47 -12,820.58 合计 1,488,915.91 405,705.56 31、其他综合收益 本期和上期本公司无其他综合收益。 32、基本每股收益和稀释每股收益及计算过程 每股收益的计算是根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)的要求进行的。 (1) 基本每股收益参照如下公式计算 基本每股收益=P÷S S=S0+S1+Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk 其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润； S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股 利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股 份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数； Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 (2) 稀释每股收益=P 1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增 加的普通股加权平均数) 其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净 利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。 (3) 在资产负债表日至财务报告报告日之间，本公司普通股或潜在普通股股数未有发生重大变化。 基本每股收益和稀释每股收益计算结果见补充资料 5-5的第 2点。 项目代码 2013年 2012年 1月至 6月 1月至 6月 归属于公司普通股股东的净利润(Ⅰ) P0 8,437,190.19 6,293,468.84 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润(Ⅱ) P0 7,475,823.19 4,593,468.84 期初股份总数 S0 31,000,000.00 31,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 S1 报 告期因发行新股或债转股等增加股份数 Si 28 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 报告期因回购等减少股份数 报告期月份数 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 发行在外普通股的加权平均数 基本每股收益 扣除非经常性损益后基本每股收益 调整后的归属于公司普通股股东的净利润(Ⅰ) 调整后的扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润(Ⅱ) SjMoMiMjS P1 P1 31,000,000.000.272 0.241 8,437,190.19 7,475,823.19 6 31,000,000.000.2030.1486,293,468.844,593,468.84 认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数 稀 释后的发行在外普通股的加权平均数 稀释每股收益 扣除非经常性损益后稀释每股收益 31,000,000.000.272 0.241 31,000,000.000.2030.14833、现金流量表项目注释 (1)收到其他与经营活动有关的现金，项目如下： 项目 政府补助 保证金退回 采购退款 利息收入 其他 合计 本期数 3,450,000.00 2,068,841.182,147,291.13361,471.49 192,230.48 8,219,834.28 上期数 7,560,000.00583,675.77105,631.298,249,307.06(2) 支付其他与经营活动有关的现金，项目如下： 项目 技术开发费 租赁费 业务招待费 办公费 差旅费 其他 合计 本期数 2,428,976.36 968,742.87 824,967.00 1,291,871.92 536,325.00 1,758,082.74 7,808,965.89 上期数 3,317,162.13360,140.00264,719.17228,080.13214,863.10529,830.534,914,795.06 29 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 34、现金流量表补充资料 (1)将净利润调节为经营活动现金流量的信息 项目本期数上期数 净利润 8,437,190.19 6,293,468.84 加：资产减值准备 36,756.47 85,470.50 固定资产折旧、油气资产折耗 6,100,181.93 6244,128.87 无形资产摊销 -- 长期待摊费用摊销 495,732.44 1,063,902.22 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) -- 固定资产报废损失 -- 公允价值变动损失(收益以“-”号填列) -- 财务费用 -7,215.80 投资损失(减：收益) -- 递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) --12,820.58 递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) -- 存货的减少(减：增加) -7,868.13 -681,540.07 经营性应收项目的减少(减：增加) -2,285,323.52 -2,759,428.51 经营性应付项目的增加(减：减少) 844,747.13 3,015,712.49 其他 -- 经营活动产生的现金流量净额 13,621,416.51 13,241,677.96 (2)现金及现金等价物信息 项目期末数年初数 现金 54,904,047.46 55,338,594.61 其中：库存现金 4,275.01 20,639.58 可随时用于支付的银行存款 54,899,772.45 55,317,955.03 可随时用于支付的其他货币资金 现金等价物 其中：3个月内到期的债券投资 期末现金及现金等价物 54,904,047.46 55,338,594.61 30 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 5-4 关联方关系及其交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 关联企业注册法人业务性质注册资本母公司对母公司对本企业最组织机 关系类型地代表本企业的本企业的终控制方构代码 持股比例表决权比例 上海复旦微电子 集团股份有限公 司 母公司 股份 公司 上海市 蒋国兴研发微电子产 品及销售自产 产品并提供相 关服务 6,173.30万 64.90% 64.90% 无 63113740-9(续上表) 母公司名称母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例 上海复旦微电子集团股份有限公司 64.90% 64.90% 2、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称其他关联方与本公司关系 上海复控华龙微系统技术有限公司 同受一方控制 3、关联交易情况 (1) 销售商品及提供劳务 关联方关联交易类型关联交易内容关联交易定价方式 及决策程序 上海复旦微电子集团股份有限公司 提供劳务集成电路测试及开发服务按市场定价与协议价相结合 上海复控华龙微系统技术有限公司 提供劳务集成电路测试及开发服务按市场定价与协议价相结合 关联方本期数上期数 上海复旦微电子集团股份有限公司 20,328,896.29 11,676,345.72 上海复控华龙微系统技术有限公司 4,716.98 19,891.51 (2) 采购商品及接受劳务 关联方关联交易类型关联交易内容关联交易定价方式 及决策程序 上海复旦微电子集团股份有限公司 接受劳务集成电路测试及开发服务按市场定价与协议价相结合 上海复控华龙微系统技术有限公司 接受劳务集成电路测试及开发服务按市场定价与协议价相结合 31 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 关联方本期数上期数 上海复旦微电子集团股份有限公司 0 960,000.00 4、关联方应收(付)款项 项目名称期末数年初数 应收账款 上海复旦微电子集团股份有限公司 4,221,591.54 3,437,047.92 5-5 补充资料 1、非经常性损益项目明细表 本公司根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号—非经常性损益》的 要求，编制非经常性损益项目明细表： 项目本期数上期数 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 - 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、1,131,020.00 2,000,000.00 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单- 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性- 金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 32 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告财务信息—财务报表附注 项目本期数上期数 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - 受托经营取得的托管费收入 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 非经常性损益合计 1,131,020.00 2,000,000.00 减：非经常性损益的所得税影响 169,653.00 300,000.00 扣除所得税影响后的非经常性损益净额 961,367.00 1,700,000.00 2、按中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号―净资产收 益率和每股收益的计算及披露》的要求计算的净资产收益率和每股收益 本期数加权平均净资产每股收益 收益率基本每股收益稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 11.57% 0.272 0.272 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 10.25% 0.241 0.241 上期数加权平均净资产每股收益 收益率基本每股收益稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 10.41% 0.203 0.203 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 7.59% 0.148 0.148 33 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 — 非财务信息—重要事项(索引) 6重要事项 重要事项索引 事项 是 否 索引 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 √ 6-1 报告期内及以前年度是否存在已完成的定向发行 √ 是否存在重大诉讼、仲裁事项 √ 是否存在对外担保事项 √ 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产 及其他资源的情况 √ 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 √ 6-2 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外 投资及企业合并事项 √ 是否存在股权激励计划情况 √ 是否存在已披露的承诺事项 √ 6-3 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押 的情况 √ 34 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 — 非财务信息—重要事项(详情) 重要事项详情 6-1 利润分配与公积金转增股本的情况 利润分配与公积金转增股本 报告期内股东大会审议通过的 利润分配或公积金转增股本的 方案 公司 2012年度利润分配方案：以 2012年末总股本 3100 万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2.30元 （含税），共计派发现金 7,130,000元。 报告期内利润分配或公积金转 增股本的执行情况 公司 2012年度利润分配方案已于 2013年 6月 26日分 派实施完毕。 报告期内是否存在已提出或已 批准但尚未实施的利润分配方 案或公积金转增股本方案的情 况 不存在。 6-2报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项 具体事项类型 发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 - 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 20,328,896.29元 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - 4 财务资助（挂牌公司接受的） - 5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - 偶发性关联交易事项 具体事项 发生金额 履行的程序 必要性和持续性说明 无 --- 对公司生产经营的影响 公司同母公司复旦微电子及其他关联方鉴于业务互补定位， 因此长期以来都有业务往来，由于公司始终坚持公开、公平、 公正的市场定价原则，多年以来双方履约情况良好，从未有 拖欠货款、占用资金情况。公司相信，上述日常性关联交易 是公司持续发展的重要因素，只要公司始终严格执行《公司 章程》有关关联交易决策的规定，就不会对公司的独立性产 生影响，也不会损害公司股东特别是中小股东的利益。 35 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 — 非财务信息—重要事项(详情) 6-3公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他 信息披露义务人已披露的承诺事项的履行情况 承诺事项的履行情况 承诺人 承诺事项 履行情况 1、控股股东、公司董事、 高级管理人员和核心技术 人员 避免同业竞争 未有违背情况 2、直接或间接持有公司 5% 及以上股份的主要股东 规范自身与公司之间可能发生的关联 交易，不损害公司和其他股东的利益 未有违背情况 36 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 — 非财务信息—股本变动及股东情况 7股本变动及股东情况 7-1股本结构表 股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 11,685,223 37.69% 11,685,223 37.69% 有限售条 件的股份 1 控股股东、实际控制人 13,411,685 43.26% 13,411,685 43.26% 2 董事、监事及高级管理人员 5,903,092 19.04% 5,903,092 19.04% 3 核心员工 0 0 0 04 其他 0 0 0 0 有限售条件的股份合计 19,314,777 62.31% 19,314,777 62.31% 总股本 31,000,000 100% 31,000,000 100% 股东总数（其中：法人股东数） 45人（其中法人 3人）44人（其中法人 3人） 注：“股东性质”包括国家、国有法人、境内非国有法人、境内自然人、境外法人、境外自然人。 37 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 — 非财务信息—股本变动及股东情况 7-3前十名股东相互间关系及持股变动情况 在公司前十名股东中，施瑾先生在复旦微电子担任副总经理职务，张志勇先生和刘 远华女士为夫妻关系。 报告期内，卢尔健先生、刘远华女士、汪瑞琪先生、牛勇先生分别通过全国中小企 业股份转让系统减持公司股份 30,000股、100,000股、30,000股和 15,000股，上海戎億 投资管理有限公司通过全国中小企业股份转让系统增持本公司股份 150,000股。 7-4控股股东和实际控制人简要情况 本公司股权控制关系图如下： 上海复旦大学上海市国有资产监督管理委员会 上海市商业投资 （集团）有限公司 上海复旦科技产业控股有限公司上海复旦高 技术公司 上海复旦企业 发展有限公司 上海复旦微电子集团股份有限公司 100% 100% 100% 10% 90% 17.76%17.29% 64.9% 上海政化投资上海国年投资 上海锦年投资 咨询合伙企业 咨询合伙企业 上海政本投资 咨询合伙企业咨询合伙企业 2.38% 8.45% 4.85%7.68% 上海华岭集成电路技术股份有限公司 报告期内，上海政化投资咨询合伙企业、上海国年投资咨询合伙企业、上海政本投 资咨询合伙企业以及上海锦年投资咨询合伙企业等四家合伙企业，于2013年5月20日协 议受让原上海复旦微电子集团股份有限公司职工持股会持有的上海复旦微电子集团股 38 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 — 非财务信息—股本变动及股东情况 份有限公司全部144,230,000股内资股股份，交易完成后上述合伙企业持有上海复旦微电 子集团股份有限公司的股权比例如上图所示。 本次股权转让完成后，公司控股股东仍为上海复旦微电子集团股份有限公司，但 无实际控制人。 39 非财务信息—董监高及核心员工情况—董监高及核心员工情况 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 — 8 董事、监事、高管及核心员工情况 董事、监事、高管持股情况 姓名 职务 性别 任期起止时间期初持股 数量(股) 期末持股 数量(股) 本期增减 （股） 期末持 股比例 施 瑾董事长男 2010.6-2013.6 200,000 200,000 0 0.65% 张志勇 董事 总经理 男 2010.6-2013.6 2,056,207 2,056,207 0 6.63% 俞 军董事 男 2010.6-2013.6 100,000 100,000 0 0.32% 王 苏董事 男 2010.6-2013.6 100,000 100,000 0 0.32% 卢尔健 董事 男 2010.6-2013.6 2,251,499 2,221,499 -30,000 7.17% 章倩苓 监事会 主席 女 2010.6-2013.6 0 0 0 0 方 静监事 女 2010.6-2013.6 50,000 50,000 0 0.16% 王 锦监事 女 2010.6-2013.6 127,058 127,058 0 0.41% 叶守银 副总经 理 男 2010.6-2013.6 1,457,081 1,457,081 0 4.70% 刘远华 副总经 理 女 2010.6-2013.6 1,216,588 1,116,588 -100,000 3.60% 汤雪飞 总经理 助理 女 2010.6-2013.6 100,000 100,000 0 0.32% 刘 军 财务负 责人 男 2010.6-2013.6 62,353 62,353 0 0.20% 汪瑞琪 核心技 术人员 男 2001.4至今 805,603 775,603 -30,000 2.50% 牛 勇 核心技 术人员 男 2001.8至今 457,262 442,262 -15,000 1.43% 祁建华 核心技 术人员 男 2001.7至今 387,058 387,058 0 1.25% 报告期内，公司个别董事、高管及核心员工通过全国中小企业股份转让系统减持了 少量股份，公司董事、监事、高管及核心员工持有公司的股份总数从期初的 9,370,709 股降至期末的 9,195,709股，持股比例由30.22%减至29.66%，上述变动并不显著，不会 对公司的经营管理和业务发展产生任何实质性影响。 40 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2013年半年度报告 — 备查文件目录 文件存放地点： 公司董事会办公室 备查文件 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名 并盖章的会计报表。 2、报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的 正本及公告的原稿。 3、经公司法定代表人签名的 2013年半年度报告原件。 注：本报告所用公式： 1、毛利率=（营业收入－营业成本）÷营业收入×100% 2、资产负债率=负债总额÷总资产×100% 3、流动比率=流动资产÷流动负债 4、利息保障倍数=息税前利润/利息费用=（净利润+利息费用+所得税费用）÷利息费用 其中，利息费用采用现金流量表中的相关数据进行计算。 5、应收账款收转率=180÷（营业收入÷应收账款平均余额） 6、存货周转率=180÷（营业收入÷存货平均余额） 7、总资产增长率=（报告期内总资产增长额÷期初总资产）×100% 8、营业收入增长率=（报告期内营业收入增长额÷期初营业收入）×100% 9、净利润增长率=（报告期内净利润增长额÷期初净利润）×100% 10、加权平均净资产收益率、基本每股收益的计算公式参照《公开发行证券的公司信息披露编报规 则第 9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》执行 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会 2013年 8月 21日 41 中财网
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